投资项目核准与申请报告编写核准项目重点分析内容

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1、投资项目核准与申请报告编写投资项目核准与申请报告编写核准项目重点分析内容核准项目重点分析内容政府审查评估投资项目的重点政府审查评估投资项目的重点1 1、 合法性合规性合法性合规性2 2、 项目内容项目内容2 2、 投资规模投资规模* *3 3、 建设标准建设标准* *4 4、 资金筹措资金筹措* *5 5、 资源配置资源配置6 6、 安全安全7 7、 环境环境8 8、 节能节能9 9、 经济经济1010、社会、社会投资项目核准制的基本思路与目的投资项目核准制的基本思路与目的 - 投资体制改革要求投资体制改革要求投资体制改革投资体制改革指导思想指导思想1 1、按照完善社会主义市场经济体制的要求，

2、在国家、按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，2 2、确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投、确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资者的合法权益，资行为，保护投资者的合法权益，3 3、营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场、营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境，促进生产要素的合理流动和有效配置，环境，促进生产要素的合理流动和有效配置，4 4、优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发、优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步。展和社会全面进步。 投

3、资体制改革的目标投资体制改革的目标改革政府对企业投资的管理制度，按照改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，的原则，落实企业投落实企业投资自主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的资自主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度；，建立投资决策责任追究制度；进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；培育进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争；健全投资宏观调控

4、体系，改进调控方式，完善竞争；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，调控手段；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。通过深化改革和扩维护规范的投资和建设市场秩序。通过深化改革和扩大开放，最终建立起大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效调控有效的新型投资体制。的新型投资体制。 改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不分投资主体

5、、不分资金来源、不分项目性质，一律现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，不再实行审批制， 区别不同情况实行核准制和备案制。区别不同情况实行核准制和备案制。其中，其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景

6、、经济效益、资金来源和产品技术方案等项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的

7、投资决策权利。留下放给企业的投资决策权利。转变政府管理职能确立企业的投资主体地位转变政府管理职能确立企业的投资主体地位 政府核准制政府核准制规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。并根据变化的情况适时调整。政府核准的投资项目政府核准的投资项目目录目录( (以下简称以下简称目录目录) ) 由国务院投资主管部门会由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减务院批准，各地区、各部门不得擅自增减目录目录规规定的范围。

8、定的范围。 企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核

9、准。还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。提高办事效率，增强透明度。备案制备案制健全备案制。健全备案制。对于对于目录目录以外的以外的企业投资项目，实行备案制，企业投资项目，实行备案制，除国家另除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。政府投资主管部门备案。备案制的具体备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。实施办法由省

10、级人民政府自行制定。国国务院投资主管部门要对备案工作加强指务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批导和监督，防止以备案的名义变相审批。扩大大型企业集团的投资决策权扩大大型企业集团的投资决策权 基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设资建设目录目录内的项目，可以按项目单独申报核内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于或国务院投资主管部门批准后，规划中属于目录目录内的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。内的

11、项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和项目建设情况。项目建设情况。 鼓励社会投资鼓励社会投资放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。逐步理顺公共产品价格，和领域。逐步理顺公共产品价格，通过注入资本金、通过注入资本金、贷款贴息、税收优惠等措施，鼓励和引导社会资本贷款贴息、税收优惠等措施，鼓励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营、项目融资等方式，参以独资、合资、合作、联营、

12、项目融资等方式，参与经营性的公益事业、基础设施项目建设与经营性的公益事业、基础设施项目建设。对于涉。对于涉及国家垄断资源开发利用、需要统一规划布局的项及国家垄断资源开发利用、需要统一规划布局的项目，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选目，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选定项目业主。鼓励和支持有条件的各种所有制企业定项目业主。鼓励和支持有条件的各种所有制企业进行境外投资。进行境外投资。拓宽企业投资项目的融资渠道拓宽企业投资项目的融资渠道允许各类企业以股权融资方式筹集投资资金，逐步建立起多允许各类企业以股权融资方式筹集投资资金，逐步建立起多种募集方式相互补充的多层次资本市场。经国务院投

13、资主管部门种募集方式相互补充的多层次资本市场。经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。在严点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。在严格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，扩大企业债格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，扩大企业债券发行规模，增加企业债券品种。按照市场化原则改进和完善银券发行规模，增加企业债券品种。按照市场化原则改进和完善银行的固定资产贷款审批和相应的风险管理制度，运用银团贷款、行的固定资产贷款审批和相应的风

14、险管理制度，运用银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设。融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设。允许各种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。制定相关允许各种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。制定相关法规，组织建立中小企业融资和信用担保体系，鼓励银行和各类法规，组织建立中小企业融资和信用担保体系，鼓励银行和各类合格担保机构对项目融资的担保方式进行研究创新，采取多种形合格担保机构对项目融资的担保方式进行研究创新，采取多种形式增强担保机构资本实力，推动设立中小企业投资公司，建立和式增强担保机构资本实力，推动设立中小企业投资公司，建立和完善创业投

15、资机制。规范发展各类投资基金。鼓励和促进保险资完善创业投资机制。规范发展各类投资基金。鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项目。金间接投资基础设施和重点建设工程项目。规范企业投资行为规范企业投资行为 各类企业都应各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。资效益。国有和国有控

16、股企业应按照国有资产管理体国有和国有控股企业应按照国有资产管理体制改革和现代企业制度的要求，建立和完善国有资产制改革和现代企业制度的要求，建立和完善国有资产出资人制度、投资风险约束机制、科学民主的投资决出资人制度、投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度和重大投资责任追究制度。严格执行投资项目策制度和重大投资责任追究制度。严格执行投资项目的法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监理制的法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。和合同管理制。 简化和规范政府投资项目审批程序简化和规范政府投资项目审批程序 1 1、合理划分审批权限。按照项目性质、资金来源和事、合理划分审批权限。按照

17、项目性质、资金来源和事权划分，合理确定中央政府与地方政府之间、国务院投权划分，合理确定中央政府与地方政府之间、国务院投资主管部门与有关部门之间的项目审批权限。资主管部门与有关部门之间的项目审批权限。2 2、对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方、对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；府投资项目的初步设计、概算审批工作；3 3、采用投资补助、转贷和贷款贴息方式

18、的，只审批资、采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。具体的权限划分和审批程序由国务院投资金申请报告。具体的权限划分和审批程序由国务院投资主管部门会同有关方面研究制定，报国务院批准后颁布主管部门会同有关方面研究制定，报国务院批准后颁布实施。实施。改进投资宏观调控方式改进投资宏观调控方式综合运用经济的、法律的和必要的行政手段，对全社会投资进综合运用经济的、法律的和必要的行政手段，对全社会投资进行以间接调控方式为主的有效调控。行以间接调控方式为主的有效调控。1、国务院有关部门要依据国民经济和社会发展中长期规划，编制、国务院有关部门要依据国民经济和社会发展中长期规划，编制教育、科技、

19、卫生、交通、能源、农业、林业、水利、生态建设、教育、科技、卫生、交通、能源、农业、林业、水利、生态建设、环境保护、战略资源开发等重要领域的发展建设规划，包括必要的环境保护、战略资源开发等重要领域的发展建设规划，包括必要的专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和主要建设项目等。按照规定程序批准的发展建设规划是投资决策的主要建设项目等。按照规定程序批准的发展建设规划是投资决策的重要依据。重要依据。2、各级政府及其有关部门要努力提高政府投资效益，引导社会投、各级政府及其有关部门要努力提高政府投资效益，引导社会投资。制定并适时

20、调整国家固定资产投资指导目录、外商投资产业指资。制定并适时调整国家固定资产投资指导目录、外商投资产业指导目录，明确国家鼓励、限制和禁止投资的项目。建立投资信息发导目录，明确国家鼓励、限制和禁止投资的项目。建立投资信息发布制度，及时发布政府对投资的调控目标、主要调控政策、重点行布制度，及时发布政府对投资的调控目标、主要调控政策、重点行业投资状况和发展趋势等信息，引导全社会投资活动。业投资状况和发展趋势等信息，引导全社会投资活动。3、建立科学的行业准入制度，规范重点行业的环保标准、安全标、建立科学的行业准入制度，规范重点行业的环保标准、安全标准、能耗水耗标准和产品技术、质量标准，防止低水平重复建设

21、。准、能耗水耗标准和产品技术、质量标准，防止低水平重复建设。投资项目备案制投资项目备案制1 1、对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，、对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。键所在。2 2、认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动、认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动向，可以更加准确、全面地对投资运行进行监控；向，可以更加准确、全面地对投资运行进行监控；3 3、有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制、有利于贯彻实施国

22、家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；度，防止低水平盲目重复建设；4 4、有利于及时发布投资信息，引导全社会投资活动；、有利于及时发布投资信息，引导全社会投资活动；5 5、有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应的调、有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应的调控措施。控措施。 1 1、投资项目备案制依据、投资项目备案制依据 国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定 国发国发20072004202007200420号号 20042004年年7 7月月1616日日2 2、投资项目备案制文件规定、投资项目备案制文件规定国家发展改革委关于实行企业投

23、资项目备案制国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知指导意见的通知 发改投资发改投资2004265620042656号号3 3、投资项目备案制适用项目、投资项目备案制适用项目 凡是不使用政府资金、未列入核准目录的内凡是不使用政府资金、未列入核准目录的内资项目。资项目。4 4、投资项目备案制具体办法权限投资项目备案制具体办法权限投资项目备案制具体办法由省级人民政府自投资项目备案制具体办法由省级人民政府自行制定。行制定。5 5、投资项目备案制不予备案的情况、投资项目备案制不予备案的情况 1 1）不符合法律法规的规定；）不符合法律法规的规定； 2 2）产业政策禁止发展；）产业政策禁止发

24、展； 3 3）需报政府核准或审批的项目。）需报政府核准或审批的项目。6、备案内容（各省市不同）、备案内容（各省市不同）1 1、投资主体基本情况、投资主体基本情况法定代表人：注册地址、性质（法定代表人：注册地址、性质（1 1、国有企业、国有企业2 2、集体企业、集体企业3 3、城、城乡个体乡个体4 4、其他类型企业、其他类型企业5 5、事业单位和社会团体）、事业单位和社会团体）2 2、项目基本情况、项目基本情况项目名称建设性质（项目名称建设性质（1 1、新建、新建2 2、扩建、扩建3 3、改建、改建4 4、迁建、迁建5 5、其他）；、其他）；建设地点省（区市）市建设地点省（区市）市 县（区）乡（

25、镇）；建设规模（主要产县（区）乡（镇）；建设规模（主要产品年生产规模）；主要建设内容资源消耗用水量品年生产规模）；主要建设内容资源消耗用水量 立方米立方米/ /天用天用电量电量 万度万度/ /天用煤量天用煤量 吨吨/ /天用油量天用油量 吨吨/ /天；天；废弃物排放废气量废弃物排放废气量 立方米立方米/ /天废水量天废水量 吨吨/ /天固体废弃物量天固体废弃物量 吨吨/ /天；劳动就业总就业人员天；劳动就业总就业人员 人其中管理人员人其中管理人员 人；拟新征用地人；拟新征用地亩，其中耕地面积亩，其中耕地面积 亩；总建筑面积亩；总建筑面积 平方米；计划开工时平方米；计划开工时间间 年年 月；建设

26、期限月；建设期限 个月；个月；3 3、项目投资情况项目总投资、项目投资情况项目总投资 万元其中：固定资产投资万元其中：固定资产投资 万元，铺底流动资金万元，铺底流动资金 万元；资金来源万元；资金来源A A项目资本金项目资本金 万元，其中出资人及出资额：万元，其中出资人及出资额：B B直接融资直接融资 万元；万元；C C银行贷银行贷款款 万元；万元；D D其他投资其他投资 万元；万元；4 4、所附文件材料名称及份数：、所附文件材料名称及份数：1 1）企业决定投资建设的有效文件（必须）企业决定投资建设的有效文件（必须）2 2）营业执照副本）营业执照副本 ；项目负责人：联系电话：法定代表人（签字）：

27、项目单位（盖项目负责人：联系电话：法定代表人（签字）：项目单位（盖章）：章）： 年年 月月 日日7、相关的手续、相关的手续 环境保护、国土资源、城市规划、建环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门（机构）应按照职能设管理、银行等部门（机构）应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予以备案的项目以及应备案而主管部门不予以备案的项目以及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。未备案的项目，不应办理相关手续。 投资项目核准制投资项目核准制1 1、企业投资项目核准办法、

28、企业投资项目核准办法2 2、外资项目核准办法外资项目核准办法3、境外投资项目核准办法境外投资项目核准办法1、中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政许可法2、国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定3、企业投资项目核准暂行办法企业投资项目核准暂行办法20042004年年7 7月月1515日日( (中中华人民共和国国家发展和改革委员会令第华人民共和国国家发展和改革委员会令第1919号号4、国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录产投资项目目录发改投资发改投资2004192720041927号号5、国家发展改革委关于改进和

29、完善报请国务院审批国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法或核准的投资项目管理办法发改投资发改投资200520057676号号 法律法规依据法律法规依据3、投资项目核准制适用项目投资项目核准制适用项目国家制订和颁布国家制订和颁布政府核准的投资项目目录政府核准的投资项目目录（以下简称（以下简称目录目录），明确实行核准制的投资项目范围，划分各项目核），明确实行核准制的投资项目范围，划分各项目核准机关的核准权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时准机关的核准权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整。调整。企业、事业单位、社会团体等单位投资建设企业、事业单位、社会团体

30、等单位投资建设政府核准的投资政府核准的投资项目目录项目目录内的项目，按照本办法进行核准。内的项目，按照本办法进行核准。4 4、投资项目、投资项目核准核准制具体权限制具体权限 项目核准机关，是指项目核准机关，是指目录目录中规定具有企业投资项目核中规定具有企业投资项目核准权限的行政机关。其中，国务院投资主管部门是指国家发展准权限的行政机关。其中，国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；地方政府投资主管部门，是指地方政府发展改和改革委员会；地方政府投资主管部门，是指地方政府发展改革委（计委）和地方政府规定具有投资管理职能的经贸委革委（计委）和地方政府规定具有投资管理职能的经贸委( (经委经委)

31、)。省级政府投资主管部门和具有核准权限的国务院有关行业主。省级政府投资主管部门和具有核准权限的国务院有关行业主管部门，可按照管部门，可按照中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政许可法、国务院关国务院关于投资体制改革的决定于投资体制改革的决定以及本办法的精神和要求，制订具体以及本办法的精神和要求，制订具体实施办法。实施办法。5、投资项目核准制基本方式投资项目核准制基本方式企业投资建设实行核准制的项目，应按国家有关企业投资建设实行核准制的项目，应按国家有关要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。项目核要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。项目核准机关应依法进行核准，并加强监督管理。准机关应依

32、法进行核准，并加强监督管理。6 6、项目申请报告的主要内容项目申请报告的主要内容(文件文件)（一）项目申报单位情况。（一）项目申报单位情况。（二）拟建项目情况。（二）拟建项目情况。（三）建设用地与相关规划。（三）建设用地与相关规划。（四）资源利用和能源耗用分析。（四）资源利用和能源耗用分析。（五）生态环境影响分析。（五）生态环境影响分析。（六）经济和社会效果分析。（六）经济和社会效果分析。 7 7、投资项目核准要求的其他文件、投资项目核准要求的其他文件根据国家法律法规的规定附送以下文件：根据国家法律法规的规定附送以下文件：（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；（一）城市规划行政主管部门

33、出具的城市规划意见；（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；的审批意见；（四）根据有关法律法规应提交的其他文件（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。 8 8、投资项目、投资项目核准程序核准程序企业投资建设应由地方政府投资主管部门核准的项目，须按照企业投资建设应由地方政府投资主管部门核准的项目，须按照地方政府的有关规定，向相应的项目核准机关提交项目申请报告。地方政府的有关规定，向相应的项目核准机关提交项目申请报告。国务院有关行业

34、主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行国务院有关行业主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行业主管部门核准的项目，可直接向国务院有关行业主管部门提交业主管部门核准的项目，可直接向国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见。项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见。计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，可直接向国务院投资主管部门提交项目申请管部门核准的项目，可直接向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见；其它企报

35、告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见；其它企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，应经项目所在业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，应经项目所在地省级政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部地省级政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送项目申请报告（省级政府规定具有投资管理职能的经贸委、门报送项目申请报告（省级政府规定具有投资管理职能的经贸委、经委应与发展改革委联合报送）。经委应与发展改革委联合报送）。企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部门提出审核意见，向国务院报送项目申请报

36、告。门提出审核意见，向国务院报送项目申请报告。 9 9、投资项目核准审查、投资项目核准审查内容内容 项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审查：项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审查：（一）符合国家法律法规；（一）符合国家法律法规；（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；行业准入标准和土地利用总体规划； ( (三）符合国家宏观调控政策；三）符合国家宏观调控政策；（四）地区布局合理；（四）地区布局合理；（五）主要产品未对国内市场形成垄断；（五）主要产品未对国内市场形成垄断；（六）未影响我国经济

37、安全；（六）未影响我国经济安全；（七）合理开发并有效利用了资源；（七）合理开发并有效利用了资源；（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。不利影响。 1010、投资项目核准效力、投资项目核准效力 1 1、项目申报单位依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源、项目申报单位依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。2 2、项目核准文件有

38、效期、项目核准文件有效期2 2年，自发布之日起计算。年，自发布之日起计算。 3 3、项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准、项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满文件有效期届满3030日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。 4 4、项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关、项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。申请延期的，原项目核准文件自动失效。

39、5 5、对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但、对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。1111、投资项目核准要求报送的主要文件、投资项目核准要求报送的主要文件 - - 项目申请报告项目申请报告项目申请报告，不同于可行性研究报告，是国家投资体制改项目申请报告，不同于可行

40、性研究报告，是国家投资体制改革后，是企业、事业等单位投资建设应报政府核准的项目时，为革后，是企业、事业等单位投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。目论证报告。项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请

41、报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、节能、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行利用、节能、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。 1212、投资项目申请报告的基本内容、投资项目申请报告的基本内容第

42、一章第一章 申报单位及项目概况申报单位及项目概况第二章第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析* *第三章第三章 资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析第四章第四章 节能方案分析节能方案分析* *第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章第六章 环境和生态影响分析环境和生态影响分析* *第七章第七章 经济影响分析经济影响分析* *第八章第八章 社会影响分析社会影响分析* * 1313、投资项目申请报告核准审查重点、投资项目申请报告核准审查重点项目核准机关在核准企业投资项目时，应严格按项目核准机关在核准企业投资项目时

43、，应严格按照照国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定要求，主要从要求，主要从下列方面进行审查：下列方面进行审查：1）维护经济安全）维护经济安全2）合理开发利用资源）合理开发利用资源3）保护生态环境）保护生态环境4）优化重大布局）优化重大布局5）保障公共利益）保障公共利益6）防止出现垄断）防止出现垄断 1414、投资项目审批与核准责任、投资项目审批与核准责任要逐步建立和完善政府投资责任追究制度，建要逐步建立和完善政府投资责任追究制度，建立健全协同配合的企业投资监管体系。与项目审批、立健全协同配合的企业投资监管体系。与项目审批、核准、实施有关的单位要各司其职、各负其责：核准、实施

44、有关的单位要各司其职、各负其责：(一一)发展改革部门发展改革部门对项目的审批对项目的审批(核准核准)以及向国务院提出审批以及向国务院提出审批(核准核准)的审查意见承担责任，着重对项目是否符合的审查意见承担责任，着重对项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是否维护了经济安全和公众利益，资源开发利用和重否维护了经济安全和公众利益，资源开发利用和重大布局是否合理，是否有效防止出现垄断等负责。大布局是否合理，是否有效防止出现垄断等负责。 ( (二二) )环境保护主管部门环境保护主管部门 对项目是否符合环境影响评价的法律法规要对项目是否符合环境

45、影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。（三（三) )国土资源主管部门国土资源主管部门 对项目是否符合土地利用总体规划和国家供对项目是否符合土地利用总体规划和国家供地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控制要求，补充耕地方案是否可行等负责，对土地、制要求，补充耕地方案是否可行等负责，对土地、矿产资源开发利用是否合理负责。矿产资源开发利用是否合理负责。 ( (四四) )城市规划主管部门城市规划主管部门 对项

46、目是否符合城市规划要求、选址是否合对项目是否符合城市规划要求、选址是否合理等负责。理等负责。( (五五) )有关行业主管部门有关行业主管部门 对项目是否符合国家法律法规、行业发展建对项目是否符合国家法律法规、行业发展建设规划以及行业管理的有关规定负责。设规划以及行业管理的有关规定负责。( (六六) )其他有关主管部门其他有关主管部门 对项目是否符合国家法律法规和国务院的有对项目是否符合国家法律法规和国务院的有关规定负责。关规定负责。 ( (七七) )金融机构金融机构 按照国家有关规定对申请贷款的项目独立审按照国家有关规定对申请贷款的项目独立审贷，对贷款风险负责。贷，对贷款风险负责。 ( (八八

47、) )咨询机构咨询机构 对咨询评估结论负责。对咨询评估结论负责。 ( (九九) )项目项目( (法人法人) )单位单位 对项目的申报程序是否符合有关规定、申报对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准的建设内材料是否真实、是否按照经审批或核准的建设内容进行建设负责，并承担投资项目的资金来源、容进行建设负责，并承担投资项目的资金来源、技术方案、市场前景、经济效益等方面的风险。技术方案、市场前景、经济效益等方面的风险。外商投资项目核准外商投资项目核准使用范围使用范围中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增

48、资等各类外商投资项目。企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外资项目核准权限外资项目核准权限按照按照外商投资产业指导目录外商投资产业指导目录分类，总投资分类，总投资（包括增资额，下同）（包括增资额，下同）1 1亿美元及以上的鼓励类、亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资允许类项目和总投资50005000万美元及以上的限制类万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其中总投资中总投资5 5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资总投资1 1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改亿美元及以上的限制类项

49、目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。革委对项目申请报告审核后报国务院核准。 第四条总投资第四条总投资1 1亿美元以下的鼓励类、允许类项亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资目和总投资50005000万美元以下的限制类项目由地方万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。外资项目申请报告内容外资项目申请报告内容（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采

50、用（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；数； （三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的（三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；需求，以及主要原材料的消耗量； （四）环境影响评价；（四）环境影响评价； （五）涉及公共产品或服务的价格；（五）涉及公共产品或服务的价格； （六）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资（六）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。方式及融资方案，需要进口设备及金额。外资项目申请报告应附文件外资项目申请报告应

51、附文件（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明； （二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；（二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； （三）银行出具的融资意向书；（三）银行出具的融资意向书； （四）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评（四）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；价意见书； （五）省级

52、规划部门出具的规划选址意见书；（五）省级规划部门出具的规划选址意见书； （六）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意（六）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；见书； （七）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门（七）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。出具的确认文件。 外资项目申请报告核准条件外资项目申请报告核准条件 （一）符合国家有关法律法规和（一）符合国家有关法律法规和外商投资产业指外商投资产业指导目录导目录、中西部地区外商投资优势产业目录中西部地区外商投资优势产业目录的规定；的规定； （二）符合国民经济和社会发展中长期规划、行业（

53、二）符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；规划和产业结构调整政策的要求； （三）符合公共利益和国家反垄断的有关规定；（三）符合公共利益和国家反垄断的有关规定； （四）符合土地利用规划、城市总体规划和环境保（四）符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；护政策的要求； （五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求；（五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求； （六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。定。 外资项目申请报告核准文件效力外资项目申请报告核准文件效力 凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使凭国家发

54、展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。适用税收政策等方面手续。未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。外汇管理等部门不得办理相关手续。 外资项目申请外资项目申请变更变更 （一）建设地点发生变化；（一）建设地点发生变化； （二）投资方或股权发生变化；（二

55、）投资方或股权发生变化； （三）主要建设内容及主要产品发生变化；（三）主要建设内容及主要产品发生变化； （四）总投资超过原核准投资额（四）总投资超过原核准投资额20%20%及以上；及以上； （五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其（五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。他情况。 境外投资项目核准境外投资项目核准适用范围适用范围 中华人民共和国境内各类法人（以下称中华人民共和国境内各类法人（以下称“投投资主体资主体”），及其通过在境外控股的企业或机构，），及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资

56、）项目的核准。再投资）项目的核准。 投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区进行的投资项目的核准。区和台湾地区进行的投资项目的核准。自然人和其他组织在境外进行的投资项目的自然人和其他组织在境外进行的投资项目的核准，参照本办法执行。核准，参照本办法执行。 境外投资项目定义境外投资项目定义 境外投资项目指投资主体通过投入货币、有境外投资项目指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益

57、的活动。管理权及其他相关权益的活动。 境外投资项目核准权限境外投资项目核准权限(1)国家对境外投资资源开发类和大额用汇项目实行国家对境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。核准管理。 资源开发类项目指在境外投资勘探开发原油、矿资源开发类项目指在境外投资勘探开发原油、矿山等资源的项目。此类项目中方投资额山等资源的项目。此类项目中方投资额30003000万美万美元及以上的，由国家发展改革委核准，其中中方元及以上的，由国家发展改革委核准，其中中方投资额投资额2 2亿美元及以上的，由国家发展改革委审核亿美元及以上的，由国家发展改革委审核后报国务院核准。后报国务院核准。大额用汇类项目指在前款所列领

58、域之外中方投资大额用汇类项目指在前款所列领域之外中方投资用汇额用汇额10001000万美元及以上的境外投资项目，此类万美元及以上的境外投资项目，此类项目由国家发展改革委核准，其中中方投资用汇项目由国家发展改革委核准，其中中方投资用汇额额50005000万美元及以上的，由国家发展改革委审核万美元及以上的，由国家发展改革委审核后报国务院核准。后报国务院核准。 境外投资项目核准权限境外投资项目核准权限(2) 中方投资额中方投资额30003000万美元以下的资源开发类和万美元以下的资源开发类和中方投资用汇额中方投资用汇额10001000万美元以下的其他项目，由万美元以下的其他项目，由各省、自治区、直辖

59、市及计划单列市和新疆生产各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级发展改革部门核准，项目核准权建设兵团等省级发展改革部门核准，项目核准权不得下放。不得下放。 境外投资项目核准权限境外投资项目核准权限(3) 中央管理企业投资的中方投资额中央管理企业投资的中方投资额30003000万美元万美元以下的资源开发类境外投资项目和中方投资用汇以下的资源开发类境外投资项目和中方投资用汇额额10001000万美元以下的其他境外投资项目，由其自万美元以下的其他境外投资项目，由其自主决策并在决策后将相关文件报国家发展改革委主决策并在决策后将相关文件报国家发展改革委备案。备案。境外投资项目核准权限境外

60、投资项目核准权限(4)前往台湾地区投资的项目和前往未建交国家前往台湾地区投资的项目和前往未建交国家投资的项目，不分限额，由国家发展改革委核准投资的项目，不分限额，由国家发展改革委核准或经国家发展改革委审核后报国务院核准。或经国家发展改革委审核后报国务院核准。境外投资项目核准权限境外投资项目核准权限(5) 境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。国家发展改革委在收到书面信息报告之息报告。国家发展改革委在收到书面信息报告之日起日起7 7个工作日内出具有关确认函件。个工作日

61、内出具有关确认函件。境外投资项目核准权限境外投资项目核准权限(6)书面信息报告书面信息报告的主要内容的主要内容（一）投资主体基本情况；（一）投资主体基本情况；（二）项目投资背景情况；（二）项目投资背景情况；（三）投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；（三）投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；（四）工作时间计划表。（四）工作时间计划表。境外投资项目核准境外投资项目核准-前期费用前期费用 投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向国用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向国家发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用家发

62、展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额。计入项目投资总额。境外投资项目核准后需要申请变更的情况境外投资项目核准后需要申请变更的情况（一）建设规模、主要建设内容及主要产品发生变（一）建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；化； （二）建设地点发生变化；（二）建设地点发生变化； （三）投资方或股权发生变化；（三）投资方或股权发生变化； （四）中方投资超过原核准的中方投资额（四）中方投资超过原核准的中方投资额2020及以及以上。上。 境外投资项目申请报告内容境外投资项目申请报告内容（一）项目名称、投资方基本情况；（一）项目名称、投资方基本情况； （二）项目背景情况及投资环境情况；（

63、二）项目背景情况及投资环境情况； （三）项目建设规模、主要建设内容、产品、目标（三）项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；市场，以及项目效益、风险情况； （四）项目总投资、各方出资额、出资方式、融资（四）项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额；方案及用汇金额； （五）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司（五）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。的具体情况。 境外投资项目申请报告应附文件境外投资项目申请报告应附文件（一）公司董事会决议或相关的出资决议；（一）公司董事会决议或相关的出资决议； （二）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的

64、文件；（二）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件； （三）银行出具的融资意向书；（三）银行出具的融资意向书； （四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等（四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；益价值的第三方文件； （五）投标、购并或合资合作项目，中外

65、方签署的意向书或（五）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；框架协议等文件；（六）境外竞标或收购项目，应按本办法第十三条规定报送（六）境外竞标或收购项目，应按本办法第十三条规定报送信息报告，并附国家发展改革委出具的有关确认函件。信息报告，并附国家发展改革委出具的有关确认函件。境外投资项目核准条件境外投资项目核准条件（一）符合国家法律法规和产业政策，不危害国家（一）符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；主权、安全和公共利益，不违反国际法准则； （二）符合经济和社会可持续发展要求，有利于开（二）符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发

66、国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于发国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；进技术； （三）符合国家资本项目管理和外债管理规定；（三）符合国家资本项目管理和外债管理规定； （四）投资主体具备相应的投资实力。（四）投资主体具备相应的投资实力。 境外投资项目核准效力境外投资项目核准效力投资主体凭国家发展改革委的核准文件，依投资主体凭国家发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手法办理外汇、海关、

67、出入境管理和税收等相关手续。本办法第六条规定的中央管理企业凭国家发续。本办法第六条规定的中央管理企业凭国家发展改革委出具的备案证明，办理上述有关手续。展改革委出具的备案证明，办理上述有关手续。对未经有权机构核准或备案的境外投资项目，对未经有权机构核准或备案的境外投资项目，外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。境外投资项目核准特别要求境外投资项目核准特别要求 投资主体就境外投资项目签署任何具有最终投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革委出具的项目核准文件或备案证明

68、。委出具的项目核准文件或备案证明。 产业结构调整指导目录产业结构调整指导目录2007外商投资产业指导目录外商投资产业指导目录2007中西部外商投资优势产业目录中西部外商投资优势产业目录2008可再生能源产业发展指导目录可再生能源产业发展指导目录对外投资国别产业导向目录对外投资国别产业导向目录国别投资指南（按国家划分）国别投资指南（按国家划分）投资项目的重要依据投资项目的重要依据总体原则总体原则1、项目申请报告通用文本是对项目申请报告编写内、项目申请报告通用文本是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求。容及深度的一般要求。2、企业在编写具体项目的申请报告时，可结合项目、企业在编写具体项目的申请报

69、告时，可结合项目自身的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行自身的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整；适当调整；3、如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明、如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再进行详细论证。情况后不再进行详细论证。4、为了更好地适应不同行业的具体情况和要求，国、为了更好地适应不同行业的具体情况和要求，国家发展改革委将在通用本的基础上，逐步制定特定家发展改革委将在通用本的基础上，逐步制定特定行业的项目申请报告文本。行业的项目申请报告文本。5、行业本将充分反映不同行业的特殊情况，并根据、行业本将充分反映不同行业的特殊情况，并根据工作需要对通用本的内容

70、进行适当增减。工作需要对通用本的内容进行适当增减。投资项目申请报告编写投资项目申请报告编写1、项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的、项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。可，按核准要求报送的项目论证报告。2、项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性、项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、

71、防止出现垄断等内容。止出现垄断等内容。3、编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要、编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。投资项目申请报告基本功能与编写重点投资项目申请报告基本功能与编写重点第一章第一章申报单位及项目概况申报单位及项目概况1、项目申报单位概况、项目申报单位概况包括项目申报单位的主营业务、经营年限、包括项目申报单位

72、的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。力等内容。通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。合有关的市场准入条件等提供依据。投资项目申请报告编写投资项目申请报告编写第一章第一章申报单位及

73、项目概况申报单位及项目概况2、项目概况、项目概况包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。通过对项目的建设背景、建设地点、主要建通过对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项

74、阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。进行分析、评价奠定基础和前提。第一章第一章申报单位及项目概况申报单位及项目概况第一章第一章申报单位及项目概况编写注意问题申报单位及项目概况编写注意问题1、项目有关基本事实陈述；、项目有关基本事实陈述；2、全面响应不漏要点；、全面响应不漏要点；3、表述清楚简明扼要；、表述清楚简明扼要；4、说明项目内容、来源、依据、目的；、说明项目内容、来源、依据、目的；5、内容主要从项目可行性研究报告中摘取。、内容主要从项目可行性研究报告中摘取。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析1、发展规划、产业

75、政策和行业准入标准等，是加强、发展规划、产业政策和行业准入标准等，是加强和改善宏观调控的和改善宏观调控的重要手段，是核准企业投资项目重要手段，是核准企业投资项目的重要依据。的重要依据。2、从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证、从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、优入标准、优化重大布局等要求。化重大布局等要求。规

76、划的本质与核心是遵循客观规律即遵循自规划的本质与核心是遵循客观规律即遵循自然规律、经济规律和社会发展规律，据此基本原则然规律、经济规律和社会发展规律，据此基本原则考虑、安排、协调、部署经济建设。考虑、安排、协调、部署经济建设。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析一、发展规划分析一、发展规划分析拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。标与规划内容是否衔接和协调。在发展规划方面，应阐述国民经济和社会发在发展规

77、划方面，应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体系展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行分项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行分析论证。析论证。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析1、发展规划分析、发展规划分析重点分析项目是否符合和列入有关发展规划重点分析项目是否符合和列入有关发展规划1）知晓有关规划

78、）知晓有关规划国家三级三类规划管理体系。国家三级三类规划管理体系。国民经济和社会发展规划分为：国民经济和社会发展规划分为：（1）国家级规划）国家级规划（2）省（区、市）级规划）省（区、市）级规划（3）市县级规划）市县级规划按对象和功能类别分为：按对象和功能类别分为：（1）总体规划）总体规划（2）专项规划）专项规划（3）区域规划）区域规划第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析2）理解发展规划的作用）理解发展规划的作用国民经济和社会发展规划是：国民经济和社会发展规划是：（1）国家加强和改善宏观调控的重要手段；）国家加强和改善宏观调控的重要手段；（2）政府履行经

79、济调节、市场监管、社会管理和公）政府履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职责的重要依据；共服务职责的重要依据；（3）有利于合理有效地配置公共资源，引导市场发）有利于合理有效地配置公共资源，引导市场发挥资源配置的基础性作用，促进国民经济持续快速挥资源配置的基础性作用，促进国民经济持续快速协调健康发展和社会全面进步。协调健康发展和社会全面进步。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析1、总体规划是国民经济和社会发展的战略性、纲领、总体规划是国民经济和社会发展的战略性、纲领性、综合性规划性、综合性规划,是编制本级和下级专项规划、区域规是编制本级和下级专项规划

80、、区域规划以及制定有关政策和年度计划的依据，其他规划要划以及制定有关政策和年度计划的依据，其他规划要符合总体规划的要求。符合总体规划的要求。2、专项规划是以国民经济和社会发展特定领域为对、专项规划是以国民经济和社会发展特定领域为对象编制的规划，是总体规划在特定领域的细化，也是象编制的规划，是总体规划在特定领域的细化，也是政府指导该领域发展以及审批、核准重大项目，安排政府指导该领域发展以及审批、核准重大项目，安排政府投资和财政支出预算，制定特定领域相关政策的政府投资和财政支出预算，制定特定领域相关政策的依据。依据。3、区域规划是以跨行政区的特定区域国民经济和社、区域规划是以跨行政区的特定区域国民

81、经济和社会发展为对象编制的规划，是总体规划在特定区域的会发展为对象编制的规划，是总体规划在特定区域的细化和落实。跨省（区、市）的区域规划是编制区域细化和落实。跨省（区、市）的区域规划是编制区域内省（区、市）级总体规划、专项规划的依据。内省（区、市）级总体规划、专项规划的依据。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析国家级专项规划领域国家级专项规划领域国家级专项规划原则上限于关系国民经济和国家级专项规划原则上限于关系国民经济和社会发展大局、需要国务院审批和核准重大项目以社会发展大局、需要国务院审批和核准重大项目以及安排国家投资数额较大的领域。主要包括：农业、及

82、安排国家投资数额较大的领域。主要包括：农业、水利、能源、交通、通信等方面的基础设施建设，水利、能源、交通、通信等方面的基础设施建设，土地、水、海洋、煤炭、石油、天然气等重要资源土地、水、海洋、煤炭、石油、天然气等重要资源的开发保护，生态建设、环境保护、防灾减灾，科的开发保护，生态建设、环境保护、防灾减灾，科技、教育、文化、卫生、社会保障、国防建设等公技、教育、文化、卫生、社会保障、国防建设等公共事业和公共服务，需要政府扶持或者调控的产业，共事业和公共服务，需要政府扶持或者调控的产业，国家总体规划确定的重大战略任务和重大工程，以国家总体规划确定的重大战略任务和重大工程，以及法律、行政法规规定和国

83、务院要求的其他领域。及法律、行政法规规定和国务院要求的其他领域。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析国家级区域规划的范围国家级区域规划的范围国家对经济社会发展联系紧密的地区、有较国家对经济社会发展联系紧密的地区、有较强辐射能力和带动作用的特大城市为依托的城市群强辐射能力和带动作用的特大城市为依托的城市群地区、国家总体规划确定的重点开发或保护区域等，地区、国家总体规划确定的重点开发或保护区域等，编制跨省（区、市）的区域规划。其主要内容包括：编制跨省（区、市）的区域规划。其主要内容包括：对人口、经济增长、资源环境承载能力进行预测和对人口、经济增长、资源环境承

84、载能力进行预测和分析，对区域内各类经济社会发展功能区进行划分，分析，对区域内各类经济社会发展功能区进行划分，提出规划实施的保障措施等。提出规划实施的保障措施等。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析3）检查是否符合规划检查是否符合规划总体规划和区域规划一般比较宏观，而专项总体规划和区域规划一般比较宏观，而专项规划比较具体，包含计划重点发展的内容、计划重规划比较具体，包含计划重点发展的内容、计划重点建设的项目，以及规划的发展目标或指标，是审点建设的项目，以及规划的发展目标或指标，是审批或核准项目的重要依据。批或核准项目的重要依据。重点检查是否符合专项规划，是

85、否与规划相重点检查是否符合专项规划，是否与规划相衔接，如项目目标、建设内容、布局、有关政策等。衔接，如项目目标、建设内容、布局、有关政策等。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析部分专项规划部分专项规划n钢铁产业调整和振兴规划钢铁产业调整和振兴规划n石化产业调整和振兴规划石化产业调整和振兴规划n有色金属产业调整和振兴规划有色金属产业调整和振兴规划n装备制造业调整和振兴规划装备制造业调整和振兴规划n船舶工业调整和振兴规划船舶工业调整和振兴规划n汽车产业调整和振兴规划汽车产业调整和振兴规划n纺织工业调整和振兴规划纺织工业调整和振兴规划n电子信息产业调整和振兴规

86、划电子信息产业调整和振兴规划n轻工业调整和振兴规划轻工业调整和振兴规划n物流业调整和振兴规划物流业调整和振兴规划n现代农业示范项目建设规划现代农业示范项目建设规划n中长期铁路网规划中长期铁路网规划n综合交通网中长期规划综合交通网中长期规划n全国海洋经济发展规划纲要全国海洋经济发展规划纲要第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析二、产业政策分析二、产业政策分析拟建项目是否符合有关产业政策的要求。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。重点是从相关产业政策的具体内容与规定中，重点是从相关产业政策的具体内容与规定中，检查分析项目与产业政策吻合程度，有无违背和抵检查分析

87、项目与产业政策吻合程度，有无违背和抵触之处。触之处。在产业政策方面，阐述与拟建项目相关的产在产业政策方面，阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、产业方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的情况等。情况等。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析需要注意的问题：需要注意的问

88、题：1）正确理解产业政策的目的、本意、导向；）正确理解产业政策的目的、本意、导向；2）妥善处理项目适应政策的延展和变通；）妥善处理项目适应政策的延展和变通；3）有关产业政策以多种方式发布；）有关产业政策以多种方式发布；4）注意产业政策的适用范围与时效性。）注意产业政策的适用范围与时效性。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析以汽车工业为例的具体分析：以汽车工业为例的具体分析：n政策目标政策目标n发展规划发展规划n技术政策技术政策n结构调整结构调整n准入管理准入管理n商标品牌商标品牌n产品开发产品开发n零部件及相关产业零部件及相关产业n营销网络营销网络n投资

89、管理投资管理n进口管理进口管理n汽车消费汽车消费第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析以钢铁工业为例的具体分析：以钢铁工业为例的具体分析：n政策目标政策目标n产业发展规划产业发展规划n产业布局调整产业布局调整n产业技术政策产业技术政策n企业组织结构调整企业组织结构调整n投资管理投资管理n原材料政策原材料政策n钢材节约使用钢材节约使用n其它其它第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析部分产业政策部分产业政策n钢铁产业发展政策钢铁产业发展政策n水泥工业产业发展政策水泥工业产业发展政策n煤炭产业政策煤炭产业政策n汽车产业发展政

90、策汽车产业发展政策n造纸产业发展政策造纸产业发展政策n乳制品工业产业政策乳制品工业产业政策n汽车产品回收利用技术政策汽车产品回收利用技术政策n促进生物产业加快发展若干政策促进生物产业加快发展若干政策n振兴装备制造业的若干意见振兴装备制造业的若干意见n促进平板玻璃工业结构调整的若干意见促进平板玻璃工业结构调整的若干意见n汽车工业结构调整意见汽车工业结构调整意见n促进大豆加工业健康发展的指导意见促进大豆加工业健康发展的指导意见n促进玉米深加工业健康发展的指导意见促进玉米深加工业健康发展的指导意见第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析部分产业政策（续）部分产业政

91、策（续）n加快电力工业结构调整促进健康有序发展有关工作的通知加快电力工业结构调整促进健康有序发展有关工作的通知n加快纺织行业结构调整促进产业升级若干意见的通知加快纺织行业结构调整促进产业升级若干意见的通知n加强煤化工项目建设管理促进产业健康发展的通知加强煤化工项目建设管理促进产业健康发展的通知n工业产品生产许可工作中严格执行国家产业政策有关问题工业产品生产许可工作中严格执行国家产业政策有关问题的通知的通知n进一步贯彻落实加快产业结构调整措施遏制铜冶炼投资盲进一步贯彻落实加快产业结构调整措施遏制铜冶炼投资盲目过快增长的紧急通知目过快增长的紧急通知n进一步加强农药行业管理工作的通知进一步加强农药行

92、业管理工作的通知第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析三、行业准入分析三、行业准入分析项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。准入标准的规定。在行业准入方面，阐述与拟建项目相关的行在行业准入方面，阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准业准入政策、准入标准等内容，分析评价项目建设等内容，分析评价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。单位和拟建项目是否符合相关规定。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析重点分析项目是否达到、满足或符合行业准入重点分析项目是否达到、满

93、足或符合行业准入条件，符合准入条件的程度，如果项目在某些局部条件，符合准入条件的程度，如果项目在某些局部不满足条件，是否可通过调整项目方案满足准入条不满足条件，是否可通过调整项目方案满足准入条件。件。注意的问题：注意的问题：1）行业准入条件是以多种形式的文件发布；）行业准入条件是以多种形式的文件发布；2）行业不同，准入条件的侧重点不同，注意区分；）行业不同，准入条件的侧重点不同，注意区分；3）行业准入是最低门槛，核准的项目必须满足准入）行业准入是最低门槛，核准的项目必须满足准入条件。条件。4）行业准入条件与其他方面相互关联，综合考虑。）行业准入条件与其他方面相互关联，综合考虑。第二章第二章发展

94、规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析 投资项目的行业准入投资项目的行业准入1、行业准入是政府宏观调控社会经济发展、促进资源合理配置、行业准入是政府宏观调控社会经济发展、促进资源合理配置、引导制约投资流向、防止重复建设、节能降耗、保护环境的重引导制约投资流向、防止重复建设、节能降耗、保护环境的重要手段。要手段。2、行业准入由政府主管部门依据国家发展战略、发展规划、产、行业准入由政府主管部门依据国家发展战略、发展规划、产业政策、社会经济发展实际需要与变化趋势、资源条件等制定。业政策、社会经济发展实际需要与变化趋势、资源条件等制定。3、行业准入通过多种文件形式发布，如产业发展

95、指导意见、调、行业准入通过多种文件形式发布，如产业发展指导意见、调整意见、产业政策、行业准入条件等。整意见、产业政策、行业准入条件等。4、行业准入是政府对拟在该行业实施投资项目的最低要求或者、行业准入是政府对拟在该行业实施投资项目的最低要求或者是入门门槛。是入门门槛。5 5、行业准入规定建设项目在土地、环保、节能、技术、安全等、行业准入规定建设项目在土地、环保、节能、技术、安全等方面的准入标准。方面的准入标准。 6 6、目前单独制定行业准入标准的主要是针对资源开发、加工行、目前单独制定行业准入标准的主要是针对资源开发、加工行业、对环境有重大影响以及有关重要食品等行业。如黑色、有业、对环境有重大

96、影响以及有关重要食品等行业。如黑色、有色、化工、建材、印染、造纸、乳业等行业。色、化工、建材、印染、造纸、乳业等行业。第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析 行业准入的条件的具体分析内容行业准入的条件的具体分析内容（注意各行业具体内容条件不同）（注意各行业具体内容条件不同）1 1、产业（企业）布局、产业（企业）布局2 2、工艺装备、工艺装备3 3、规模规模品种、质量、产值品种、质量、产值4 4、资源条件、资源条件5 5、能源消耗、能源消耗6 6、资源综合利用、资源综合利用7 7、环境保护、环境保护8 8、安全卫生、安全卫生9 9、管理、技术进步、管理、技术

97、进步1010、资本金要求、资本金要求第二章第二章发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析部分部分行业的准入文件行业的准入文件铁合金行业电解金属锰行业准入条件铁合金行业电解金属锰行业准入条件铜行业准入条件铜行业准入条件锡行业准入条件锡行业准入条件铝行业准入条件铝行业准入条件铅锌行业准入条件铅锌行业准入条件铸造行业准入条件铸造行业准入条件黄磷行业准入条件黄磷行业准入条件电石行业准入条件电石行业准入条件氯碱（烧碱、聚氯乙烯）行业准入条件氯碱（烧碱、聚氯乙烯）行业准入条件平板玻璃行业准入条件平板玻璃行业准入条件水泥行业准入条件水泥行业准入条件造纸行业准入条件造纸行业准入条件印染

98、行业准入条件印染行业准入条件玻璃纤维行业准入条件玻璃纤维行业准入条件乳制品行业准入条件乳制品行业准入条件第三章第三章资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。析论证。一、资源开发方案一、资源开发方案资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石资源开发类

99、项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。用的要求。第三章第三章资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析对于资源开发类项目：对于资源开发类项目：1、要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可、要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等；开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等；2、分析评

100、价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可、分析评价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可持续发展战略要求；持续发展战略要求；3、是否符合保护资源环境的政策规定；、是否符合保护资源环境的政策规定；4、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中：在资源开发方案的分析评价中：1、应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲、应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，避免资源开采中的浪费现象；目开发，避免资源开采中的浪费现象；2、分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开、分析拟采用的开采设备和技

101、术方案是否符合提高资源开发利用效率的要求；发利用效率的要求；3、评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产、评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业发展的政策要求。业发展的政策要求。二、资源利用方案。二、资源利用方案。项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项

102、目建设是否会对地表评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。（下）水等其它资源造成不利影响。1、对于需要占用重要资源的建设项目对于需要占用重要资源的建设项目1）应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；）应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；2）涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿）涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽其用；其用；3）通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再

103、生利用率等指）通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；进性和合理性；4）分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约）分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；型社会的要求；5）分析资源利用是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响，）分析资源利用是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。以提高资源利用综合效率。 三、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、三、资源节约措施。阐述项目

104、方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。1、在资源利用分析中：、在资源利用分析中：应对资源节约措施进行分析评价。应对资源节约措施进行分析评价。主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进

105、行分析评价。有关节能及水资源节约的主要措施方案，并对其进行分析评价。有关节能的分析评价设专章单独阐述。的分析评价设专章单独阐述。2、对于耗水量大或严重依赖水资源的建设项目，以及涉及主要金、对于耗水量大或严重依赖水资源的建设项目，以及涉及主要金属矿、非金属矿开发利用的建设项目：属矿、非金属矿开发利用的建设项目：应对节水措施及相应的金属矿、非金属矿等原材料节约方应对节水措施及相应的金属矿、非金属矿等原材料节约方案进行专题论证，分析拟建项目的资源消耗指标，阐述工程建设案进行专题论证，分析拟建项目的资源消耗指标，阐述工程建设方案是否符合资源节约综合利用政策及相关专项规划的要求，就方案是否符合资源节约综

106、合利用政策及相关专项规划的要求，就如何提高资源利用效率、降低资源消耗提出对策措施。如何提高资源利用效率、降低资源消耗提出对策措施。第三章第三章资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析我国资源综合利用情况我国资源综合利用情况1、我国矿产资源的平均总回收率只有、我国矿产资源的平均总回收率只有30%-50%，比发，比发达国家约低达国家约低10%-20%，2/3以上的矿山的综合利用率指以上的矿山的综合利用率指数还不到数还不到25%；2、我国工业废渣综合利用率仅为、我国工业废渣综合利用率仅为29%，累计堆积量达，累计堆积量达67.5亿吨，占地约亿吨，占地约5.6亿公顷，成为严重的二次污染源；亿公顷，

107、成为严重的二次污染源；3、工业水回收率不到、工业水回收率不到30%，而发达国家在，而发达国家在70%以上；以上；4、废钢铁回收量约占钢产量的、废钢铁回收量约占钢产量的50%，而发达国一般占，而发达国一般占70%左右；左右；5、废纸回收率只有、废纸回收率只有20%，而日本则超过，而日本则超过50%。-依据依据2005年有关资料统计年有关资料统计我国资源综合利用情况（我国资源综合利用情况（2）（建国到（建国到2005年）年）1、我国再生资源行业回收了废钢铁、我国再生资源行业回收了废钢铁3.8亿吨；亿吨；2、废有色金属、废有色金属307万吨；万吨；3、废纸、废纸3200万吨；万吨；4、废橡胶、废橡胶

108、360万吨；万吨；5、废塑料、废塑料238万吨；万吨；6、废玻璃、废玻璃270万吨。万吨。这些二次资源为社会提供：炼钢这些二次资源为社会提供：炼钢2亿吨，相当于亿吨，相当于25个鞍钢一个鞍钢一年的产量；生产再生胶年的产量；生产再生胶220万吨，相当于橡胶树万吨，相当于橡胶树293公顷；节约铁公顷；节约铁矿石矿石9亿吨，相当于全国铁矿亿吨，相当于全国铁矿5年的产量；节约铜矿年的产量；节约铜矿1.4亿吨，相当亿吨，相当于新建产于新建产300万吨大型铜矿万吨大型铜矿47个；节约木材个；节约木材1.28亿立方米，是全国亿立方米，是全国木材年产量的木材年产量的2倍；节省能源倍；节省能源4亿吨标准煤，可供

109、全国人口消费亿吨标准煤，可供全国人口消费2年年半；节电半；节电305亿度，相当于亿度，相当于4座座90万千瓦大型电厂一年的发电量；万千瓦大型电厂一年的发电量；节省矿山投资节省矿山投资2652亿元，相当于我国冶金工业亿元，相当于我国冶金工业3年的总产值；节约年的总产值；节约运力运力120亿吨，相当于亿吨，相当于24亿辆东风牌卡车的载货量。亿辆东风牌卡车的载货量。矿产资源综合利用的技术指标矿产资源综合利用的技术指标矿产资源综合利用的技术指标体系和评价指标体系，矿产资源综合利用的技术指标体系和评价指标体系，包括矿产资源共、伴生资源综合利用率，废石围岩利用包括矿产资源共、伴生资源综合利用率，废石围岩利

110、用率和尾矿利用率，煤矸石利用率，主要矿种的采矿回收率和尾矿利用率，煤矸石利用率，主要矿种的采矿回收率、选矿回收率，矿产资源综合勘探、综合评价的指标；率、选矿回收率，矿产资源综合勘探、综合评价的指标；矿产资源综合开发利用标准体系，矿山资源综合开发利矿产资源综合开发利用标准体系，矿山资源综合开发利用的经济指标体系和评估验证体系。用的经济指标体系和评估验证体系。采用科学的方法综合评价矿山企业综合利用的水平。采用科学的方法综合评价矿山企业综合利用的水平。按技术可行，经济合理的要求，评价、监督矿山企业综按技术可行，经济合理的要求，评价、监督矿山企业综合利用工作。合利用工作。资源综合利用电厂基本要求资源综

111、合利用电厂基本要求1、利用煤矸石（石煤、油母页岩）、煤泥发电，必须以燃用煤利用煤矸石（石煤、油母页岩）、煤泥发电，必须以燃用煤矸石（石煤、油母页岩）、煤泥为主，其使用量不低于入炉燃料的矸石（石煤、油母页岩）、煤泥为主，其使用量不低于入炉燃料的60%（重量比）；入炉燃料应用基低位发热量不大于（重量比）；入炉燃料应用基低位发热量不大于12550千焦千焦/千千克；配备原煤、煤矸石、煤泥自动给料显示、记录装置。克；配备原煤、煤矸石、煤泥自动给料显示、记录装置。2、城市生活垃圾（含污泥）发电应当符合以下条件：垃圾焚烧、城市生活垃圾（含污泥）发电应当符合以下条件：垃圾焚烧炉建设及其运行符合国家或行业有关标

112、准或规范；使用的垃圾数量炉建设及其运行符合国家或行业有关标准或规范；使用的垃圾数量及品质需有地（市）级环卫主管部门出具的证明材料；每月垃圾的及品质需有地（市）级环卫主管部门出具的证明材料；每月垃圾的实际使用量不低于设计额定值的实际使用量不低于设计额定值的90%；垃圾焚烧发电采用流化床锅；垃圾焚烧发电采用流化床锅炉掺烧原煤的，垃圾使用量应不低于入炉燃料的炉掺烧原煤的，垃圾使用量应不低于入炉燃料的80%（重量比），（重量比），必须配备垃圾与原煤自动给料显示、记录装置。必须配备垃圾与原煤自动给料显示、记录装置。3、以工业生产过程中产生的可利用的热能及压差发电的企业、以工业生产过程中产生的可利用的热能

113、及压差发电的企业（分厂、车间），应根据产生余热、余压的品质和余热量或生产工（分厂、车间），应根据产生余热、余压的品质和余热量或生产工艺耗气量和可利用的工质参数确定工业余热、余压电厂的装机容量。艺耗气量和可利用的工质参数确定工业余热、余压电厂的装机容量。4、回收利用煤层气（煤矿瓦斯）、沼气（城市生活垃圾填埋气）、回收利用煤层气（煤矿瓦斯）、沼气（城市生活垃圾填埋气）、转炉煤气、高炉煤气和生物质能等作为燃料发电的，必须有充足、转炉煤气、高炉煤气和生物质能等作为燃料发电的，必须有充足、稳定的资源，并依据资源量合理配置装机容量。稳定的资源，并依据资源量合理配置装机容量。第三章第三章资源开发及综合利用分

114、析资源开发及综合利用分析其他资源综合利用其他资源综合利用n煤矸石综合利用技术煤矸石综合利用技术n粉煤灰综合利用粉煤灰综合利用n秸秆禁烧和综合利用秸秆禁烧和综合利用n电子废弃物综合处理电子废弃物综合处理煤矸石是煤炭生产和加工过程中产生的固体废弃物，每煤矸石是煤炭生产和加工过程中产生的固体废弃物，每年的排放量相当于当年煤炭产量的年的排放量相当于当年煤炭产量的10%左右，目前已累计左右，目前已累计堆存堆存30多亿吨，占地约多亿吨，占地约1.2万公顷，是目前我国排放量最万公顷，是目前我国排放量最大的工业固体废弃物之一。煤矸石长期堆存，占用大量土地，大的工业固体废弃物之一。煤矸石长期堆存，占用大量土地，

115、同时造成自燃，污染大气和地下水质。煤矸石又是可利用的同时造成自燃，污染大气和地下水质。煤矸石又是可利用的资源，其综合利用是资源综合利用的重要组成部分。资源，其综合利用是资源综合利用的重要组成部分。 第四章第四章 节能方案分析节能方案分析1）基本定义）基本定义在投资项目的设计和实施中，采取各种措施，合理、在投资项目的设计和实施中，采取各种措施，合理、有效、节约的使用各类能源，减少对各类能源的消耗，有效、节约的使用各类能源，减少对各类能源的消耗，提高对各类能源的使用效率。提高对各类能源的使用效率。2）节约能源是国家发展战略组成部分和对投资项目的）节约能源是国家发展战略组成部分和对投资项目的基本要求

116、。基本要求。3）节约能源是投资项目前期工作的重要分析论证内容。）节约能源是投资项目前期工作的重要分析论证内容。4 4）节能分析是投资项目核准审查的重要内容之一。节能分析是投资项目核准审查的重要内容之一。第四章第四章节能方案分析节能方案分析国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。不符合强制性节能标准的项目，依法负责项目审批或者不符合强制性节能标准的项目，依法负责项目审批或者核准的机关不得批准或者核准建设；建设单位不得开工核准的机关不得批准或者核准建设；建设单位不得开工建设；已经建成的，不得投入生产、使用。建设；已经建成的，不得投入生产、使用。-摘自

117、摘自中华人民共和国节约能源法中华人民共和国节约能源法2007年年10月月28日日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订第四章第四章节能方案分析节能方案分析1、能源是制约我国经济社会发展的重要因素。、能源是制约我国经济社会发展的重要因素。2、解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节、解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节约优先的方针，大力推进节能降耗，提高能源利用效率。约优先的方针，大力推进节能降耗，提高能源利用效率。3、为缓解能源约束，减轻环境压力，保障经济安全，实、为缓解能源约束，减轻环境压力，保障经济安全，实现可持续发

118、展，必须按照科学发展观的要求，对企业投现可持续发展，必须按照科学发展观的要求，对企业投资涉及能源消耗的重大项目资涉及能源消耗的重大项目,尤其是钢铁、有色、煤炭、尤其是钢铁、有色、煤炭、电力、石油石化、化工、建材等重点耗能行业及高耗能电力、石油石化、化工、建材等重点耗能行业及高耗能企业投资建设的项目，应重视从节能的角度进行核准。企业投资建设的项目，应重视从节能的角度进行核准。4、企业上报的项目申请报告应包括节能方案分析的相关、企业上报的项目申请报告应包括节能方案分析的相关内容。内容。第四章第四章节能方案分析节能方案分析1 1、用能标准和节能规范、用能标准和节能规范 阐述阐述拟建项目所遵循的国家和

119、地方的合理用能拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。标准及节能设计规范。1）应阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相应阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关关规定；规定；2）项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，）项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范；以及节能设计规范；3）评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及）评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，是否全面和适宜。项目所在地区的特殊要求，是否全面和适宜。第四章第四章节能方案分析节能方案分析2、能耗状况和能耗指标分析、能耗状况和能耗指标分析阐述项目所在地的能源供应状况

120、，分析拟建项阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。阐述是否符合能耗准入标准的要求。1）应阐述项目所在地的能源供应状况；）应阐述项目所在地的能源供应状况；2）项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方）项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标准进行设计；准进行设计；3）应根据项目特点，选择计算单位

121、产品产量能耗、）应根据项目特点，选择计算单位产品产量能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗等指标；等指标；4）与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合）与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合国家规定的能耗国家规定的能耗准入标准进行阐述。准入标准进行阐述。第四章第四章节能方案分析节能方案分析3 3、节能措施和节能效果分析、节能措施和节能效果分析 阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。节

122、能效果进行分析论证。1）根据国家有关节能工程实施方案及其他相关政策）根据国家有关节能工程实施方案及其他相关政策法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主要障碍；要障碍；2）在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准）在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施；及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施；3）对节能效果进行分析论证。）对节能效果进行分析论证。第四章第四章 节能方案分析节能方案分析节能方案分析节能方案分析法律法律政策政策规划规划节能标准规范节能标准规范委托要求委托要求调研调研依据依据工业类工业类钢铁

123、、有色、钢铁、有色、煤炭、电力、煤炭、电力、石油石化、石油石化、化工、建材化工、建材等等建筑类建筑类交通类交通类其他类其他类项目类别和项目类别和行业类型行业类型建设方案建设方案节能效率节能效率节能措施节能措施节能效果节能效果评估内容评估内容和重点和重点耗能品种耗能品种和数量和数量标准煤标准煤折算系数折算系数单位产品单位产品能耗指标能耗指标评估指标评估指标合规合法性合规合法性措施合理性措施合理性指标先进性指标先进性评估结论评估结论第四章第四章 节能方案分析节能方案分析有关节能的部分法律有关节能的部分法律中华人民共和国节约能源法中华人民共和国节约能源法20082008年年4 4月月1 1日起施行日

124、起施行 中华人民共和国可再生能源法中华人民共和国可再生能源法20062006年年1 1月月1 1日施行日施行中华人民共和国电力法中华人民共和国电力法19961996年年1212月月1 1日施行日施行第四章第四章 节能方案分析节能方案分析有关节能的部分主要政策有关节能的部分主要政策l中国的能源状况与政策中国的能源状况与政策白皮书白皮书 (2007(2007年年1212月月) )；l中国能源技术政策大纲中国能源技术政策大纲（20062006年年1212月）；月）； l节能减排综合性工作方案节能减排综合性工作方案（20072007年年6 6月月3 3日）；日）； l关于加强固定资产投资项目节能评估和

125、审查工作的通知关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知 （发改投资（发改投资2006278720062787号号) )；l国务院关于加强节能工作的决定国务院关于加强节能工作的决定 ( (国发国发200628200628号号) )；l国务院关于加快发展循环经济的若干意见国务院关于加快发展循环经济的若干意见 （国发（国发200522200522号）号） ；l国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要l能源发展能源发展“十一五十一五”规划规划l节能中长期专项规划节能中长期专项规划l煤炭工业发展煤炭工业发展“十一五十一五”规划规划l可再生能源中长期发展规划可再

126、生能源中长期发展规划l核电中长期发展规划核电中长期发展规划第四章第四章节能方案分析节能方案分析有关节能的主要规划有关节能的主要规划第四章第四章 节能方案分析节能方案分析“十一五十一五” 节能约束性目标节能约束性目标到到20102010年，万元国内生产总值年，万元国内生产总值(GDP)(GDP)能耗将由能耗将由20052005年的年的1.221.22吨标准煤下吨标准煤下降到降到1 1吨标准煤以下，降低吨标准煤以下，降低20%20%左右左右。 国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要p2006年，全国万元年，全国万元GDP能耗为能耗为1.205 吨标准煤，比吨标

127、准煤，比2005年下降了年下降了1.33%p 2007年，全国万元年，全国万元GDP能耗为能耗为1.166 吨标准煤，比吨标准煤，比2006年下降年下降3.27%我国万元我国万元GDP能耗变化情况能耗变化情况(单位：按单位：按2005年可比价，千克标准煤年可比价，千克标准煤/万元万元)节能标准和节能规范是投资项目节能评价的依据和准则，节能标准和节能规范是投资项目节能评价的依据和准则，是从源头控制能耗的技术措施和政策手段。是从源头控制能耗的技术措施和政策手段。投资项目节能分析评估应该首先阐述项目所属行业及地区投资项目节能分析评估应该首先阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关规定，项目方案应遵循的

128、国家和地方有对节能降耗的相关规定，项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范；评价所采用的标准关合理用能标准，以及节能设计规范；评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，内容是否全面，标准选择是否适宜。内容是否全面，标准选择是否适宜。 第四章第四章 节能方案分析节能方案分析用能标准和节能规范分析用能标准和节能规范分析我国现有120 多项国家节能标准、60 多项可再生能源标准和400 多项环保标准，并在工业、建筑和交通等主要节能领域出台了相关标准和规范。n20072007年年1 1月，国家发展改革委发出月

129、，国家发展改革委发出关于印发固定资产投资关于印发固定资产投资项目节能评估和审查指南（项目节能评估和审查指南（20062006）的通知）的通知（发改环资（发改环资 2007 212007 21号号 ），对固定资产投资项目节能评估和审查现），对固定资产投资项目节能评估和审查现有可依据的相关法律法规、产业和技术政策、标准和设计有可依据的相关法律法规、产业和技术政策、标准和设计规范进行了规整。规范进行了规整。n其中，标准和规范分为：其中，标准和规范分为：p 工业类工业类 p 建筑类建筑类 p 交通类交通类p 农业类农业类p 相关终端用能产品。相关终端用能产品。工业管理及设计方面的标准和规范工业管理及设

130、计方面的标准和规范工业产品能耗定（限）额方面的标准工业产品能耗定（限）额方面的标准工业合理用能方面的标准工业合理用能方面的标准工业设备能效方面的标准工业设备能效方面的标准相关的部分工业节能标准和规范相关的部分工业节能标准和规范 n工业企业能源管理导则工业企业能源管理导则GB/T15587-1995GB/T15587-1995n火力发电厂节约能源规定火力发电厂节约能源规定( (试行试行)()(能源节能能源节能199198199198号号) ) n电力行业一流火力发电厂考核标准电力行业一流火力发电厂考核标准( (修订版修订版)()(电综电综19975771997577号号) )n火力发电厂热平衡导

131、则火力发电厂热平衡导则 DL/T606.3-1996DL/T606.3-1996n火力发电厂电能平衡导则火力发电厂电能平衡导则 DL/T606.4-1996DL/T606.4-1996n钢铁企业设计节能技术规定钢铁企业设计节能技术规定YB9051-98 *YB9051-98 *n工业设备及管道绝热工程设计规范工业设备及管道绝热工程设计规范GB50264GB5026419971997n医药工业企业合理用能设计导则医药工业企业合理用能设计导则YY/T 0247-1996YY/T 0247-1996n制浆造纸厂设计规范制浆造纸厂设计规范QB6001-1991QB6001-1991工业设备及管道绝热工

132、程质量检验评定标准工业设备及管道绝热工程质量检验评定标准GB GB 50185-199350185-1993n评价企业合理用电技术导则评价企业合理用电技术导则GB/T3485-GB/T3485-19981998n评价企业合理用热技术导则评价企业合理用热技术导则GB/T3486-B/T3486-1991993n热处理节能技术导则热处理节能技术导则GB/Z 18718-2002GB/Z 18718-2002n合理润滑技术通则合理润滑技术通则GB/T 13608-1992GB/T 13608-1992n石油企业能源综合利用技术导则石油企业能源综合利用技术导则ST/T6375-1998ST/T6375

133、-1998n输油管道加热设备技术管理规定输油管道加热设备技术管理规定ST/T6382-1997ST/T6382-1997n工业炉窑保温技术通则工业炉窑保温技术通则GB/T16618-1996GB/T16618-1996n设备及管道保温保冷技术通则设备及管道保温保冷技术通则GB/T11790-1996 GB/T11790-1996 n设备及管道保温保冷设计导则设备及管道保温保冷设计导则GB/T15586-1995九种高耗电产品电耗最高限额九种高耗电产品电耗最高限额(国经贸资源国经贸资源20001256号号)n重有色金属矿山生产工艺能耗重有色金属矿山生产工艺能耗 YS/T 108-1992 YS/

134、T 108-1992 n铝冶炼企业产品能源消耗定额铝冶炼企业产品能源消耗定额 YS/T 103-2004YS/T 103-2004n锌冶炼企业产品能源消耗定额锌冶炼企业产品能源消耗定额 YS/T 102-2003YS/T 102-2003n锑冶炼企业能源消耗定额锑冶炼企业能源消耗定额 YS/T105.2-2004 YS/T105.2-2004 n铜冶炼企业能源消耗定额铜冶炼企业能源消耗定额 YS/T 101-2002YS/T 101-2002n锡冶炼企业能源消耗定额锡冶炼企业能源消耗定额 YS/T105.1-2004YS/T105.1-2004n水泥单位产品能源消耗定额水泥单位产品能源消耗定额

135、 GB/T 16780-1997GB/T 16780-1997n清水离心泵能效限定值及节能评价值清水离心泵能效限定值及节能评价值GB19762-GB19762-20052005n中小型三相异步电动机能效限定值及节能评价中小型三相异步电动机能效限定值及节能评价值值GB18613-2002n容积式空气压缩机能效限定值及节能评价值容积式空气压缩机能效限定值及节能评价值GB19153-2003n三相配电变压器能效限定值及节能评价值三相配电变压器能效限定值及节能评价值GB20052-2006n通风机能效限定值及节能评价值通风机能效限定值及节能评价值GB19761-2005GB19761-2005n工业燃

136、料加热装置能耗限值工业燃料加热装置能耗限值JC 569-1994JC 569-1994n冷水机组能效限定值及能源效率等级冷水机组能效限定值及能源效率等级GB19577-GB19577-20042004相关建筑节能标准和规范相关建筑节能标准和规范 n公共建筑节能设计标准公共建筑节能设计标准 GB50189-2005GB50189-2005n绿色建筑评价标准绿色建筑评价标准GB/T50378-2006GB/T50378-2006n绿色建筑技术导则绿色建筑技术导则( (建科建科20051992005199号号) )n夏热冬冷地区居住建筑节能设计标准夏热冬冷地区居住建筑节能设计标准JCJ134-200

137、1JCJ134-2001n夏热冬暖地区居住建筑节能设计标准夏热冬暖地区居住建筑节能设计标准JCJ75-2003JCJ75-2003n民用建筑节能设计标准民用建筑节能设计标准( (采暖居住建筑采暖居住建筑部分部分)JCJ26-95)JCJ26-95n采暖通风与空气调节设计规范采暖通风与空气调节设计规范GB50019-GB50019-20032003n城市热力网设计规范城市热力网设计规范 CJJ34-2002; CJJ34-2002; J216-2002J216-2002n通风与空调工程施工质量验收规范通风与空调工程施工质量验收规范GB50243-2002GB50243-2002n外墙外保温工程技

138、术规程外墙外保温工程技术规程JGJ144-2004JGJ144-2004n地源热泵系统工程技术规范地源热泵系统工程技术规范GB50366-GB50366-20052005n民用建筑太阳能热水系统应用技术规范民用建筑太阳能热水系统应用技术规范GB50364-2005GB50364-2005n民用建筑热工设计规范民用建筑热工设计规范GB50176-93GB50176-93n建筑照明设计标准建筑照明设计标准GB50034-2004GB50034-2004n建筑采光设计标准建筑采光设计标准GB/T50033-2001GB/T50033-2001n城市道路照明设计标准城市道路照明设计标准GJJ45-91

139、GJJ45-91n城市供热管网工程质量检验评定标准城市供热管网工程质量检验评定标准CJJ38-90CJJ38-90n城镇燃气设计规范城镇燃气设计规范GB50028GB500289393n采暖居住建筑节能检验标准采暖居住建筑节能检验标准JGJ132-JGJ132-20012001n地板辐射供暖技术规程地板辐射供暖技术规程JGJ142-2004JGJ142-2004n民用建筑电气设计规范民用建筑电气设计规范JGJ/T16-92JGJ/T16-92n宾馆、饭店合理用电宾馆、饭店合理用电GB/T12455-1990GB/T12455-1990n生活锅炉热效率及热工试验方法生活锅炉热效率及热工试验方法G

140、B/T10820-2002GB/T10820-2002n空调通风系统运行管理规范空调通风系统运行管理规范GB50365-GB50365-20052005相关交通节能标准和规范相关交通节能标准和规范n交通部关于交通行业基本建设和技术改造项目工程可行性研究报告增交通部关于交通行业基本建设和技术改造项目工程可行性研究报告增列列“节能篇章）节能篇章）”暂行规定暂行规定 （交体法发（交体法发19956071995607号）号）n交通部关于贯彻落实国办通知认真做好交通行业能源节约工作的通知交通部关于贯彻落实国办通知认真做好交通行业能源节约工作的通知（交体法发（交体法发20003062000306号）号）n

141、交通部交通部公路工程节能管理规定公路工程节能管理规定( (试行试行) )( (交体法发交体法发19971997840840号号) )n铁路工程节能设计规范铁路工程节能设计规范 TB10016-2006TB10016-2006n水运工程设计节能技术规定水运工程设计节能技术规定JTJ228-2000JTJ228-2000n水运工程设计节能规范水运工程设计节能规范 JTJ228-2000JTJ228-2000n沿海港口企业能量平衡导则沿海港口企业能量平衡导则 JT/T0025-92JT/T0025-92n内河港口能量通则内河港口能量通则 JT/T 202-1995JT/T 202-1995n港口基本

142、建设港口基本建设( (技术改造技术改造) )工程项目设计能源综合单耗评价工程项目设计能源综合单耗评价JT/T491-JT/T491-2003 2003 能源利用效率分析重点能源利用效率分析重点 l对于高耗能产业，如钢铁、电解铝等，应加强对能源利用对于高耗能产业，如钢铁、电解铝等，应加强对能源利用效率的评估，优先鼓励发展节能、降耗、环保的先进技术效率的评估，优先鼓励发展节能、降耗、环保的先进技术设备和产品，强制淘汰高耗能、污染大、质量差的落后生设备和产品，强制淘汰高耗能、污染大、质量差的落后生产能力、工艺和产品。产能力、工艺和产品。l项目建设方案应符合转变经济增长方式战略、能源效率政项目建设方案

143、应符合转变经济增长方式战略、能源效率政策的要求；能源资源的开发应坚持开发与节约并重，把节策的要求；能源资源的开发应坚持开发与节约并重，把节约放在首位的原则。约放在首位的原则。l节约能源的核心应是提高能源效率，降低单位产值能耗。节约能源的核心应是提高能源效率，降低单位产值能耗。我国各类能源效率目标我国各类能源效率目标 单位位2000年年2005年年2010年年2020年年火电供电煤耗克标准煤/千瓦时392392370370355355320320吨钢综合能耗千克标准煤/吨906906760760730730700700吨钢可比能耗千克标准煤/吨78478470070068568564064010

144、种有色金属综合能耗吨标准煤/吨4.8094.8094.6654.6654.595 4.595 4.454.45铝综合能耗吨标准煤/吨9.9239.9239.5959.5959.4719.4719.229.22铜综合能耗吨标准煤/吨4.7074.7074.3884.3884.2564.2564.0004.000炼油单位能量因数能耗千克标准油/吨因数1414131312121010乙烯综合能耗千克标准油/吨848848700700650650600600大型合成氨综合能耗千克标准煤/吨13721372121012101140114010001000烧碱综合能耗千克标准煤/吨155315531503

145、15031400140013001300水泥综合能耗千克标准煤/吨181181159159148148129129平板玻璃综合能耗千克标准煤/重量箱3030262624242020建筑陶瓷综合能耗千克标准煤/平方米10.0410.049.99.99.29.27.27.2铁路运输综合能耗吨标准煤/百万吨换算公里10.4110.419.659.659.409.409.009.00节能中长期专项规划节能中长期专项规划能耗指标评估能耗指标评估n能耗指标的计算是节能效率分析的重要环节。能耗指标的计算是节能效率分析的重要环节。n能耗指标可以用单位产出物的能耗或单位产值的能耗来表示。由于不同能耗指标可以用单

146、位产出物的能耗或单位产值的能耗来表示。由于不同项目的能源消耗品种不同，即使是同一个项目也会消耗多种能源资源，项目的能源消耗品种不同，即使是同一个项目也会消耗多种能源资源，如原煤、原油、天然气、电力等。为了使不同项目或同一项目不同方案如原煤、原油、天然气、电力等。为了使不同项目或同一项目不同方案的单位产品能耗具有可比性，或者单位的单位产品能耗具有可比性，或者单位GDPGDP能耗满足统计局的要求，项能耗满足统计局的要求，项目消耗的各种能源均根据其平均低位发热量，折算为标准煤。目消耗的各种能源均根据其平均低位发热量，折算为标准煤。n如果投资项目未能取得某种能源资源的低位热值，可参照折算标准煤系如果投

147、资项目未能取得某种能源资源的低位热值，可参照折算标准煤系数；如果取得能源资源的低位热值（数；如果取得能源资源的低位热值（Q Q），可按下面公式计算：），可按下面公式计算：p标煤量燃料的耗用量标煤量燃料的耗用量QQ2927429274（低位热值按千焦计）（低位热值按千焦计）p标煤量燃料的耗用量标煤量燃料的耗用量* *Q Q70007000（低位热值按千卡计）（低位热值按千卡计）n低位发热量低位发热量 燃料完全燃烧，燃烧产物中的水蒸气仍以气态存在时的发热量。燃料完全燃烧，燃烧产物中的水蒸气仍以气态存在时的发热量。n标准煤标准煤 以一定的燃烧值为标准的当量概念，以一定的燃烧值为标准的当量概念，1 1

148、千克标准煤的低位热值为千克标准煤的低位热值为 2927429274千焦（合千焦（合70007000千卡）千卡）表16-10 常见的能源折算标准煤的参考系数序号序号能源名称能源名称平均低位发热量平均低位发热量折标准煤系数折标准煤系数1 1原煤原煤2090820908千焦（千焦（50005000千卡）千卡）/ /千克千克0 071437143千克标准煤千克标准煤/ /千克千克2 2洗精煤洗精煤2634426344千焦（千焦（63006300千卡）千卡）/ /千克千克0 090009000千克标准煤千克标准煤/ /千克千克3 3其他洗煤其他洗煤3.13.1洗中煤洗中煤83638363千焦（千焦（20

149、002000千卡）千卡）/ /千克千克0.28570.2857千克标准煤千克标准煤/ /千克千克3.23.2煤泥煤泥8363-125458363-12545千焦千焦(2000-3000(2000-3000千卡千卡)/)/千克千克0.2857-0.42860.2857-0.4286千克标准煤千克标准煤/ /千千克克4 4焦炭焦炭2843528435千焦（千焦（68006800千卡）千卡）/ /千克千克0.97140.9714千克标准煤千克标准煤/ /千克千克5 5原油原油4181641816千焦（千焦（1000010000千卡）千卡）/ /千克千克1.42861.4286千克标准煤千克标准煤/

150、/千克千克6 6燃料油燃料油4181641816千焦（千焦（1000010000千卡）千卡）/ /千克千克1.42861.4286千克标准煤千克标准煤/ /千克千克7 7汽油汽油4307043070千焦（千焦（1030010300千卡）千卡）/ /千克千克1.47141.4714千克标准煤千克标准煤/ /千克千克8 8煤油煤油4307043070千焦（千焦（1030010300千卡）千卡）/ /千克千克1.47141.4714千克标准煤千克标准煤/ /千克千克9 9柴油柴油4265242652千焦（千焦（1020010200千卡）千卡）/ /千克千克1.45711.4571千克标准煤千克标准煤

151、/ /千克千克1010液化石油气液化石油气5017950179千焦（千焦（1200012000千卡）千卡）/ /千克千克1.71431.7143千克标准煤千克标准煤/ /千克千克1111炼厂干气炼厂干气4599845998千焦（千焦（1100011000千卡）千卡）/ /千克千克1.57141.5714千克标准煤千克标准煤/ /千克千克常见的能源折算标准煤的参考系数常见的能源折算标准煤的参考系数(1)(1) 常见的能源折算标准煤的参考系数常见的能源折算标准煤的参考系数(2)(2) 序号能源名称平均低位发热量折标准煤系数12天然气38931千焦（9310千卡）/m31.3300千克标准煤/ m3

152、13焦炉煤气16726-17981千焦(4000-4300千卡)/ m30.5714-0.6143千克标准煤/ m314其他煤气14.1发生煤气5227千焦（1250千卡）/ m30.1786千克标准煤/ m314.2焦炭制气16308千焦（3900千卡）/ m30.5571千克标准煤/ m314.3压力气化煤气15054千焦（3600千卡）/ m30.5143千克标准煤/ m314.4水煤气10454千焦（2500千卡）/ m30.3571千克标准煤/ m315煤焦油33453千焦（8000千卡）/千克1.1429千克标准煤/千克16粗苯41816千焦（10000千卡）/千克1.4286千克

153、标准煤/千克17热力（当量） 按热焓计算0.03412千克标准煤/103千焦18电力（当量）3596千焦（860千卡）/千瓦小时0.1229千克标准煤/千瓦小时电力（等价）电力（等价）1182611826千焦（千焦（28282828千卡）千卡）/ /千瓦小时千瓦小时上年度统计局发布的发电上年度统计局发布的发电 煤耗煤耗（0.40400.4040千克标准煤千克标准煤/ /千瓦小时千瓦小时) )焓（也称热焓）是热力学的基本概念，表示物质系统能量的一个状态函数，通常用焓（也称热焓）是热力学的基本概念，表示物质系统能量的一个状态函数，通常用H表示，数值上等于系统的内能表示，数值上等于系统的内能U加上压

154、强加上压强P与体积与体积V的乘积，即的乘积，即HUPV。n节能是一项系统工程，要坚持开发与节约并举，节能是一项系统工程，要坚持开发与节约并举，节约优先的方针，通过调整产业结构、产品结构节约优先的方针，通过调整产业结构、产品结构和能源消费结构，用高新技术和先进适用技术改和能源消费结构，用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，促进产业结构优化升级，淘汰造提升传统产业，促进产业结构优化升级，淘汰落后技术和设备，提高产业的整体技术装备水平落后技术和设备，提高产业的整体技术装备水平和能源利用效率。和能源利用效率。n具体节能措施涉及方方面，根据企业投资项目咨具体节能措施涉及方方面，根据企业投资项目咨询评

155、估的要求，可分析与节能有关的政策措施、询评估的要求，可分析与节能有关的政策措施、产业发展措施、技术措施、十大节能工程等。产业发展措施、技术措施、十大节能工程等。 主要节能措施主要节能措施节能措施分析重点节能措施分析重点在研究工艺方案、设备方案和工程方案时，能源消耗量在研究工艺方案、设备方案和工程方案时，能源消耗量大的项目，应提出节约能源措施，重点评估以下内容：大的项目，应提出节约能源措施，重点评估以下内容：采用先进的技术和设备，提高能源利用效率，降低能源消耗；采用先进的技术和设备，提高能源利用效率，降低能源消耗；回收利用生产过程中余热、余压及可燃气体；回收利用生产过程中余热、余压及可燃气体；对

156、炉窑、工艺物料及热力管网系统采取保温措施；对炉窑、工艺物料及热力管网系统采取保温措施；合理利用热能，尽可能减少能量利用工艺中的不合理转换；合理利用热能，尽可能减少能量利用工艺中的不合理转换；工业企业直接节能的重点应放在选择能耗低的电机系统等环节；工业企业直接节能的重点应放在选择能耗低的电机系统等环节；加大洁净煤技术和相关产品的应用范围，采用先进的脱硫技术加大洁净煤技术和相关产品的应用范围，采用先进的脱硫技术和燃烧技术，从根本上减少二氧化硫的排放量；和燃烧技术，从根本上减少二氧化硫的排放量；加大节材、节运、节水和节地等间接节能投入力度，把高科技加大节材、节运、节水和节地等间接节能投入力度，把高科

157、技应用于节能产业，提高节能效果。应用于节能产业，提高节能效果。节能效果的评估节能效果的评估对于高耗能项目，应对拟建项目的能耗指标对于高耗能项目，应对拟建项目的能耗指标进行分析，计算单位产品消耗各种能源的实进行分析，计算单位产品消耗各种能源的实物量并折算成标煤消耗量，或计算消耗单位物量并折算成标煤消耗量，或计算消耗单位能源所实现的国内生产总值进行分析对比，能源所实现的国内生产总值进行分析对比，一般应达到国内外同行业先进水平。一般应达到国内外同行业先进水平。技术改造项目，应详细说明原有企业能源利技术改造项目，应详细说明原有企业能源利用现状，以及改造后合理利用能源，降低能用现状，以及改造后合理利用能

158、源，降低能耗的效果。耗的效果。 n能耗状况和能耗指标分析能耗状况和能耗指标分析 应阐述项目所在地的能源供应状况，项目应阐述项目所在地的能源供应状况，项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方案对各类能源的消耗种类和数量，是否方案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标准进行设计。按照规范标准进行设计。应根据项目特点，选择计算单位产品产量应根据项目特点，选择计算单位产品产量能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗等指标，并与国际国内先进主要工序能耗等指标，并与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合国家规定水平

159、进行对比分析，就是否符合国家规定的能耗准入标准进行阐述。的能耗准入标准进行阐述。 n节能措施和节能效果分析。节能措施和节能效果分析。 应根据国家有关节能工程实施方案及其应根据国家有关节能工程实施方案及其 他相关政策法规要求，分析项目方案在节他相关政策法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主要障碍，能降耗方面存在的主要障碍，在优化用能结构、满足相关技术政策、设在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及产业政策等方面所采取的节能降计标准及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施，并对节能效果进行分析论证。耗具体措施，并对节能效果进行分析论证。第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用

160、地、征地拆迁及移民安置分析 1 1、土地是极其宝贵的稀缺资源；、土地是极其宝贵的稀缺资源；2 2、节约土地是我国的基本国策；、节约土地是我国的基本国策；3 3、项目选址和土地利用应严格贯彻国家有关土地管、项目选址和土地利用应严格贯彻国家有关土地管理的法律法规，切实做到依法、科学、合理、节理的法律法规，切实做到依法、科学、合理、节约用地；约用地；4 4、因项目建设而导致的征地拆迁和移民安置人口，、因项目建设而导致的征地拆迁和移民安置人口，是项目建设中易受损害的社会群体；是项目建设中易受损害的社会群体；5 5、为有效使用土地资源，保障受征地拆迁影响的公、为有效使用土地资源，保障受征地拆迁影响的公众

161、利益，应制定项目建设用地、征地拆迁及移民众利益，应制定项目建设用地、征地拆迁及移民安置规划方案，并进行分析评价。安置规划方案，并进行分析评价。第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析 1、熟悉了解国家有关的法律法规政策等；熟悉了解国家有关的法律法规政策等；2 2、熟悉了解有关办理项目使用土地的程序与要求；、熟悉了解有关办理项目使用土地的程序与要求；3 3、合理确定项目选址原则；、合理确定项目选址原则；4 4、了解项目所属行业或类型的用地指标；、了解项目所属行业或类型的用地指标；5 5、如有拆迁，合理确定补偿的标准和有关具体办法；、如有拆迁，合理确定补偿的标

162、准和有关具体办法；6 6、项目用地与建设是否存在对地下资源、军事、交通、景观、项目用地与建设是否存在对地下资源、军事、交通、景观、文物、农田等的不利影响，如何解决或调整；文物、农田等的不利影响，如何解决或调整；7 7、项目用地存在什么问题，就分析论证什么问题。、项目用地存在什么问题，就分析论证什么问题。8 8、项目用地的合法合规性。、项目用地的合法合规性。第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析 1 1、项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面、项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容。分析项目积、土地利用状况、

163、占用耕地情况等内容。分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。施等。1 1）阐述项目建设地点、场址土地权属类别、占地面积、）阐述项目建设地点、场址土地权属类别、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况、取得土地方式等内容，土地利用状况、占用耕地情况、取得土地方式等内容，为项目用地的合理性分析和制定征地拆迁及移民安置为项目用地的合理性分析和制定征地拆迁及移民安置规划方案提供背景依据。规划方案提供背景依据。2 2）在选择项目场址时，还应考虑项目建设

164、是否会对相）在选择项目场址时，还应考虑项目建设是否会对相关方面造成不利影响，对拟建项目是否压覆矿床和文关方面造成不利影响，对拟建项目是否压覆矿床和文物、是否影响防洪和排涝、是否影响通航、是否影响物、是否影响防洪和排涝、是否影响通航、是否影响军事设施安全等进行分析论证，并提出解决方案。军事设施安全等进行分析论证，并提出解决方案。 第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析2 2、土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合集约和有效使用土地的要求

165、，耕地是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行等。占用补充方案是否可行等。1 1）分析评价项目建设用地是否符合土地利用规）分析评价项目建设用地是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理；划要求，占地规模是否合理；2 2）是否符合保护耕地的要求，耕地占用补充方）是否符合保护耕地的要求，耕地占用补充方案是否可行；案是否可行；3 3）是否符合因地制宜、集约用地、少占耕地、）是否符合因地制宜、集约用地、少占耕地、减少拆迁移民的原则；减少拆迁移民的原则；4 4）是否符合有关土地管理的政策法规的要求。）是否符合有关土地管理的政策法规的要求。第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建

166、设用地、征地拆迁及移民安置分析3 3、征征地地拆拆迁迁和和移移民民安安置置规规划划方方案案。对对拟拟建建项项目目的的征征地地拆拆迁迁影影响响进进行行调调查查分分析析，依依法法提提出出拆拆迁迁补补偿偿的的原原则则、范范围围和和方方式式，制制定定移移民民安安置置规规划划方方案案，并并对对是是否否符符合合保保障障移移民民合合法法权权益益、满满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。 如果因项目建设用地需要进行征地拆迁：如果因项目建设用地需要进行征地拆迁：1 1）应根据项目建设方案和土地利用方案，进行征地拆迁影响的）应根据项目建设方案和土地利用方案，进行征地拆迁

167、影响的相关调查分析，依法制定征地拆迁和移民安置规划方案。相关调查分析，依法制定征地拆迁和移民安置规划方案。2 2）要简述征地拆迁和移民安置规划方案提出的主要依据；）要简述征地拆迁和移民安置规划方案提出的主要依据；3 3）说明征地拆迁的范围及其确定的依据、原则和标准；）说明征地拆迁的范围及其确定的依据、原则和标准；4 4）提出项目影响人口和实物指标的调查结果，分析实物指标的）提出项目影响人口和实物指标的调查结果，分析实物指标的合理性；合理性；5 5）说明移民生产安置、搬迁安置、收入恢复和就业重建规划方）说明移民生产安置、搬迁安置、收入恢复和就业重建规划方案的主要内容，并对方案的可行性进行分析评价

168、；案的主要内容，并对方案的可行性进行分析评价；6 6）说明征地拆迁和移民安置补偿费用编制的依据和相关补偿政）说明征地拆迁和移民安置补偿费用编制的依据和相关补偿政策；策；7 7）阐述地方政府对移民安置规划、补偿标准的意见。）阐述地方政府对移民安置规划、补偿标准的意见。1 1、土地产权与登记制度、土地产权与登记制度国家所有的土地：国家所有的土地： 所有权所有权-不登记不登记 国有土地使用权国有土地使用权( (用地单位用地单位)-)-登记登记 划拨、出让、租赁、作价入股、授权经营划拨、出让、租赁、作价入股、授权经营 农村集体所有的土地：农村集体所有的土地： 所有权所有权-登记登记 土地承包权土地承包

169、权( (耕地，本集体或集体外耕地，本集体或集体外)-)-发证发证 集体建设用地使用权集体建设用地使用权( (本集体本集体)-)-登记登记 农民宅基地使用权农民宅基地使用权( (本集体本集体)-)-登记登记 2 2、土地用途管制制度、土地用途管制制度1 1）严格按照土地利用总体规划确定的用途使用）严格按照土地利用总体规划确定的用途使用土地土地土地管理法土地管理法第四条：第四条：国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为农用地、建设用地和未利用地。将土地分为农用地、建设用地和未利用地。严格限制农用地转为建设用地，控制建设用地严格限制农用地转为建设用地

170、，控制建设用地总量，对耕地实行特殊保护。总量，对耕地实行特殊保护。使用土地的单位和个人必须严格按照土地利用使用土地的单位和个人必须严格按照土地利用总体规划确定的用途使用土地。总体规划确定的用途使用土地。国务院国务院2828号文件：号文件： 严格土地利用总体规划、城市总体规划、严格土地利用总体规划、城市总体规划、村庄和集镇规划修改的管理村庄和集镇规划修改的管理。 管制的三个基本方面：管制的三个基本方面：1 1、实现用途管制的基础是分类确定土地用途。、实现用途管制的基础是分类确定土地用途。2 2、实现用途管制的依据是土地利用总体规划。、实现用途管制的依据是土地利用总体规划。3 3、实现土地用途管制

171、的关键是农用地转用和、实现土地用途管制的关键是农用地转用和土地征收审批。土地征收审批。 第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析五级规划体系五级规划体系 I.I.全国土地利用总体规划全国土地利用总体规划II.II.省级省级( (自治区、直辖市）土地利用总体规划自治区、直辖市）土地利用总体规划III.III.地市级土地利用总体规划地市级土地利用总体规划IV.IV.县级土地利用总体规划县级土地利用总体规划V.V.乡镇级土地利用总体规划乡镇级土地利用总体规划（1 1）国务院批准：）国务院批准：全国的总规；省、自治区、直全国的总规；省、自治区、直辖市的总规；省、自

172、治区人民政府所在地的市、辖市的总规；省、自治区人民政府所在地的市、人口在一百万以上的城市以及国务院指定的城人口在一百万以上的城市以及国务院指定的城市的土地利用总体规划；市的土地利用总体规划；（2 2）省级批准：）省级批准：市级、县级总体规划；市级、县级总体规划；（3 3）市级批准：）市级批准：乡（镇）土地利用总体规划可以乡（镇）土地利用总体规划可以由省级人民政府授权的设区的市、自治州人民由省级人民政府授权的设区的市、自治州人民政府批准。政府批准。3 3）加强土地利用计划管理）加强土地利用计划管理土地利用年度计划，是指国家对计划年度内新增建设土地利用年度计划，是指国家对计划年度内新增建设用地量、

173、土地开发整理补充耕地量和耕地保有量的具用地量、土地开发整理补充耕地量和耕地保有量的具体安排。体安排。 土地管理法实施条例土地管理法实施条例第十三条：第十三条：土地利用年度计划包括：土地利用年度计划包括： 1 1）农用地转用计划指标）农用地转用计划指标 2 2）耕地保有量计划指标）耕地保有量计划指标 3 3）土地开发整理计划指标）土地开发整理计划指标年度计划审批程序与权限与规划同年度计划审批程序与权限与规划同 国务院国务院3131号文件：号文件：把新增建设用地控制指标把新增建设用地控制指标( (农用地和未利用地农用地和未利用地) )纳入土地利纳入土地利用年度计划用年度计划4 4）农用地转为建设用

174、地应当依法报批）农用地转为建设用地应当依法报批土地管理法土地管理法第四十四条：第四十四条：建设占用土地，涉及农用地转为建设用地的，应当办理农用地转用审批手续。国务院国务院3131号文件：号文件：禁止擅自将农用地转为建设用地农用地转为建设用地，必须符合土地利用总体规划、城市总体规划、村庄和集镇规划，纳入年度土地利用计划，并依法办理农用地转用审批手续。禁止通过“以租代征”等方式使用农民集体所有农用地进行非农业建设，擅自扩大建设用地规模。3 3、耕地保护制度、耕地保护制度1 1）耕地总量动态平衡制度）耕地总量动态平衡制度土地管理法第三十三条：省、自治区、直辖市人民政府应当严格执行土地利用总体规划和年

175、度土地利用计划，采取措施，确保本行政区域内耕地不减少 2 2）耕地占补平衡制度）耕地占补平衡制度土地管理法第三十一条：非农业建设经批准占用耕地，按照“占多少、垦多少”的原则，由占用耕地的单位负责开垦与所占用耕地的数量和质量相当的耕地；没有条件开垦的或者开垦的耕地不符合要求的，应当按照省、自治区、直辖市的规定缴纳耕地开垦费，专款用于开垦新的耕地。 落实占补平衡制度中主要采取以下措施：落实占补平衡制度中主要采取以下措施：明确责任，落实耕地占补平衡的法定义务明确责任，落实耕地占补平衡的法定义务建立建设项目补充耕地与土地开发整理项目挂钩制度建立建设项目补充耕地与土地开发整理项目挂钩制度建立补充耕地储备

176、制度，逐步做到先补后占建立补充耕地储备制度，逐步做到先补后占抓好补充耕地资金的落实抓好补充耕地资金的落实测算等别折算系数，确保数量、质量不降低测算等别折算系数，确保数量、质量不降低单独选址的，用地单位负责补充单独选址的，用地单位负责补充城市批次的，市、县、乡政府负责补充城市批次的，市、县、乡政府负责补充村庄集镇分批次建设的村庄集镇分批次建设的, ,集体经济组织负责集体经济组织负责; ;接收耕地开垦费的单位负责接收耕地开垦费的单位负责3 3）基本农田保护制度）基本农田保护制度 基本农田：是指按照一定时期人口和社会经济发展对农产品的基本农田：是指按照一定时期人口和社会经济发展对农产品的需求，依据土

177、地利用总体规划确定的不得占用的耕地。需求，依据土地利用总体规划确定的不得占用的耕地。土地管理法土地管理法第三十四条第三十四条: :各省、自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内各省、自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内耕地的百分之八十以上。耕地的百分之八十以上。划定基本农田保护区：五类耕地，要落实到地块和农户，划定基本农田保护区：五类耕地，要落实到地块和农户，严禁占用基本农田。严禁占用基本农田。国务院国务院2828号文件：号文件：数量不减少，质量不降低。数量不减少，质量不降低。经依法批准占用的，补划。经依法批准占用的，补划。基本农田一经划定，任何单位和个人不得擅自占用或者擅自基

178、本农田一经划定，任何单位和个人不得擅自占用或者擅自改变用途，这是一条不可逾越的改变用途，这是一条不可逾越的“红线红线”。5 5类耕地应当划入基本农田保护区：类耕地应当划入基本农田保护区：1.1.经批准确定的粮、棉、油生产基地内的耕经批准确定的粮、棉、油生产基地内的耕地；地；2.2.有良好的水利与水土保持设施的耕地；有良好的水利与水土保持设施的耕地；3.3.正在实施改造计划以及可以改造的中、低正在实施改造计划以及可以改造的中、低产田；蔬菜生产基地；产田；蔬菜生产基地；4.4.农业科研、教学试验田；农业科研、教学试验田；5.5.国务院规定应当划入基本农田保护区的其国务院规定应当划入基本农田保护区的

179、其他耕地。他耕地。 4 4）耕地保护目标责任制度）耕地保护目标责任制度(1)(1)基本农田保护条例基本农田保护条例第四条：第四条：县级以上地方各级人民政府应当将基本农田保护工县级以上地方各级人民政府应当将基本农田保护工作纳入国民经济和社会发展计划，作为政府领导任作纳入国民经济和社会发展计划，作为政府领导任期目标责任制的一项内容，并由上级人民政府监督期目标责任制的一项内容，并由上级人民政府监督实施。实施。国务院国务院3131号文件：号文件：地方各级人民政府主要负责人应对本行政区域内耕地方各级人民政府主要负责人应对本行政区域内耕地保有量和基本农田保护区面积、土地利用总体规地保有量和基本农田保护区面

180、积、土地利用总体规划和年度计划执行情况负总责。划和年度计划执行情况负总责。国务院国务院2828号文件号文件：地方各级人民政府要对土地利用总体规划确定的本地方各级人民政府要对土地利用总体规划确定的本行政区域内的耕地保有量和基本农田保护面积负责，行政区域内的耕地保有量和基本农田保护面积负责，政府主要领导是第一责任人。政府主要领导是第一责任人。建立耕地保护责任的考核体系。国务院定期向各省、建立耕地保护责任的考核体系。国务院定期向各省、自治区、直辖市下达耕地保护责任考核目标。各省、自治区、直辖市下达耕地保护责任考核目标。各省、自治区、直辖市人民政府每年要向国务院报告耕地自治区、直辖市人民政府每年要向国

181、务院报告耕地保护责任目标的履行情况。保护责任目标的履行情况。 国土资源部会同农业部、监察部、审计署、统计局国土资源部会同农业部、监察部、审计署、统计局等部门定期对各省、自治区、直辖市耕地保护责任等部门定期对各省、自治区、直辖市耕地保护责任目标履行情况进行检查和考核，并向国务院报告。目标履行情况进行检查和考核，并向国务院报告。5 5）土地开发整理复垦制度土地开发整理复垦制度土地管理法土地管理法第三十八条、第四十一条、第四十二条：第三十八条、第四十一条、第四十二条：国家鼓励单位和个人按照土地利用总体规划，在保护和国家鼓励单位和个人按照土地利用总体规划，在保护和改善生态环境、防止水土流失和土地荒漠化

182、的前提下，改善生态环境、防止水土流失和土地荒漠化的前提下，开发未利用的土地；适宜开发为农用地的，应当优先开开发未利用的土地；适宜开发为农用地的，应当优先开发成农用地。发成农用地。国家鼓励土地整理。县、乡国家鼓励土地整理。县、乡( (镇镇) )人民政府应当组织农村人民政府应当组织农村集体经济组织，按照土地利用总体规划，对山、水、田、集体经济组织，按照土地利用总体规划，对山、水、田、林、路、村综合整治，提高耕地质量，增加有效耕地面林、路、村综合整治，提高耕地质量，增加有效耕地面积，改善农业生产条件和生态环境。积，改善农业生产条件和生态环境。 因挖损、塌陷、压占等造成土地破坏的土地，用地单位因挖损、

183、塌陷、压占等造成土地破坏的土地，用地单位和个人应当按照国家有关规定负责复垦；没有条件复垦和个人应当按照国家有关规定负责复垦；没有条件复垦或者复垦不符合要求的，应当缴纳土地复垦费，专项用或者复垦不符合要求的，应当缴纳土地复垦费，专项用于土地复垦。复垦的土地应当优先用于农业。于土地复垦。复垦的土地应当优先用于农业。 4 4、土地征收征用制度、土地征收征用制度1 1）宪法宪法、土地管理法土地管理法规定：规定：国家为了公共利益的需要，可以依法对农民国家为了公共利益的需要，可以依法对农民集体所有的土地实行征收或者征用并给予补集体所有的土地实行征收或者征用并给予补偿。其中：征用为临时用地。偿。其中：征用为

184、临时用地。2 2）土地征收由国务院和省、自治区、直辖市）土地征收由国务院和省、自治区、直辖市人民政府两级人民政府审批。人民政府两级人民政府审批。3 3）对被征地的农村集体经济组织要依法予以补偿和）对被征地的农村集体经济组织要依法予以补偿和安置。征地补偿费用包括：安置。征地补偿费用包括：土地补偿费土地补偿费( (前三年平均年产值的前三年平均年产值的6-106-10倍倍) )安置补助费安置补助费( (前三年平均年产值的前三年平均年产值的4-64-6倍倍) )地上附着物和青苗的补偿费地上附着物和青苗的补偿费4 4）征地批后）征地批后 要实施要实施“两公告一登记两公告一登记”制度制度5 5）征地要依法

185、公开进行，接受社会的监督。）征地要依法公开进行，接受社会的监督。6 6）现行征地制度形成于计划经济时期，存在征地范）现行征地制度形成于计划经济时期，存在征地范围过宽、征地补偿偏低、征地安置不落实、征地程围过宽、征地补偿偏低、征地安置不落实、征地程序不合理等缺陷。征地制度改革势在必行。序不合理等缺陷。征地制度改革势在必行。7 7）国务院发布了）国务院发布了2828号文件，明确了在现行法律框架下号文件，明确了在现行法律框架下进一步完善土地征收制度的具体措施：进一步完善土地征收制度的具体措施：一是要求征地补偿要以保证被征地农民生活水平不降一是要求征地补偿要以保证被征地农民生活水平不降低、长远生计有保

186、障为原则。低、长远生计有保障为原则。二是要求征地补偿要切实做到同地同价。二是要求征地补偿要切实做到同地同价。三是增加征地批前的告知、确认等程序。三是增加征地批前的告知、确认等程序。四是建立征地听证制度，被征地农民申请听证的，国四是建立征地听证制度，被征地农民申请听证的，国土资源管理部门要组织听证。土资源管理部门要组织听证。五是尽快建立被征地农民就业培训和社会保障制度五是尽快建立被征地农民就业培训和社会保障制度六是大力推行征地补偿安置争议的协调和裁决制度，六是大力推行征地补偿安置争议的协调和裁决制度，引导被征地农民通过法定途径解决征地补偿安置争引导被征地农民通过法定途径解决征地补偿安置争议。议。

187、在征地补偿方面，国务院在征地补偿方面，国务院2828号文件要求：号文件要求：生活水平不降低、长远生计有保障的原则生活水平不降低、长远生计有保障的原则依法、足额、及时依法、足额、及时提高补偿安置费用提高补偿安置费用政府用国有土地使用权有偿使用收入予以补贴政府用国有土地使用权有偿使用收入予以补贴省级人民政府制订公布征地的统一年产值标准和区省级人民政府制订公布征地的统一年产值标准和区片综合地价片综合地价同地同价，国家重点工程建设项目足额概算同地同价，国家重点工程建设项目足额概算大中型水利水电项目另行规定大中型水利水电项目另行规定5 5、节约集约利用土地制度、节约集约利用土地制度土地管理法土地管理法第

188、三十六条：第三十六条：非农业建设必须节约使用土地，可以利用荒地的，非农业建设必须节约使用土地，可以利用荒地的，不得占用耕地；可以利用劣地，不得占用好地。不得占用耕地；可以利用劣地，不得占用好地。国务院国务院28号文件：号文件：实行强化节约和集约用地政策。实行强化节约和集约用地政策。我国过去我国过去7 7年累计消耗耕地年累计消耗耕地1 1亿亩，从亿亩，从19.319.3亿亩降到亿亩降到18.318.3亿亩。为保障中国粮食安全，亿亩。为保障中国粮食安全，温总理强调必须守住温总理强调必须守住1818亿亩耕地这条红线。亿亩耕地这条红线。因此，必须在投资建设领域节约和集约利因此，必须在投资建设领域节约和

189、集约利用土地，以满足经济发展的用地需求。用土地，以满足经济发展的用地需求。我国规定不仅要通过规划和计划管理等措我国规定不仅要通过规划和计划管理等措施节约利用，而且要通过产业组织、技术施节约利用，而且要通过产业组织、技术进步等手段集约利用土地。进步等手段集约利用土地。开发区土地集约利用程度评价指标体系开发区土地集约利用程度评价指标体系目标子目标指标说明土地利用状况（A）土地开发程度（A1）土地开发率（A11）截至评价时点土地供应率（A12）截至评价时点土地建成率（A13）截至评价时点用地结构状况（A2）工业用地率（A21）截至评价时点高新技术产业用地率（A22）截至评价时点土地利用强度（A3）综

190、合容积率（A31）截至评价时点建筑密度（A32）截至评价时点工业用地综合容积率（A33）截至评价时点工业用地建筑密度（A34）截至评价时点用地效益（B）产业用地投入产出效益（B1）工业用地固定资产投入强度（B11）取历年累计值工业用地产出强度（B12）截至评价时点高新技术产业用地产出强度（B13）截至评价时点管理绩效（C）土地利用监管绩效（C1）到期项目用地处置率（C11）截至评价时点闲置土地处置率（C12）截至评价时点土地供应市场化程度（C2）土地有偿使用率（C21）截至评价时点土地招拍挂率（C22）2002年7月1日至评价时点开发区土地集约利用评价指标定义开发区土地集约利用评价指标定义1

191、1 一般要求一般要求1.1 1.1 评价指标一般按照正向相关指标设置，即其数评价指标一般按照正向相关指标设置，即其数值越大，代表土地利用状况越佳，反之相反。值越大，代表土地利用状况越佳，反之相反。1.2 1.2 评价指标的数据口径和对应范围执行本规程评价指标的数据口径和对应范围执行本规程3.5.43.5.4条款的规定，但在本规程附录条款的规定，但在本规程附录D2D2、D3D3、D4D4中有中有特殊说明的除外。特殊说明的除外。1.3 1.3 评价指标的内涵、数据口径和对应范围与本规评价指标的内涵、数据口径和对应范围与本规程程3.5.43.5.4条款、附录条款、附录D2D2、D3D3、D4D4的规

192、定有显著差异时，的规定有显著差异时，应予以说明。应予以说明。2 2 土地利用状况指标定义及要求土地利用状况指标定义及要求2.1 2.1 土地利用状况（土地利用状况（A A）包含土地开发程度（）包含土地开发程度（A1A1）、）、用地结构状况（用地结构状况（A2A2）、土地利用强度（）、土地利用强度（A3A3）等三个）等三个子目标。反映截至评价时点开发区土地利用现状情子目标。反映截至评价时点开发区土地利用现状情况。况。2.2 2.2 土地开发程度（土地开发程度（A1A1）涉及土地开发率（）涉及土地开发率（A11A11）、土地供）、土地供应率（应率（A12A12）和土地建成率（）和土地建成率（A13

193、A13）等三个指标。）等三个指标。2.2.1 2.2.1 土地开发率（土地开发率（A11A11）是指开发区评价范围内已达到供）是指开发区评价范围内已达到供地条件的土地面积与不可建设土地以外的土地面积之比。单地条件的土地面积与不可建设土地以外的土地面积之比。单位为位为% %。已达到供地条件的土地，是指开发区评价范围内不可建设土已达到供地条件的土地，是指开发区评价范围内不可建设土地以外至少达到地以外至少达到“三通一平三通一平”的土地。的土地。“三通一平三通一平”即通常即通常所说的通上水、通路、通电和场地平整。所说的通上水、通路、通电和场地平整。2.2.2 2.2.2 土地供应率（土地供应率（A12

194、A12）是指开发区评价范围内已供应国）是指开发区评价范围内已供应国有建设用地面积与已达到供地条件的土地面积之比，单位为有建设用地面积与已达到供地条件的土地面积之比，单位为% %。反映开发区已达到供地条件土地的供应情况。反映开发区已达到供地条件土地的供应情况。已供应国有建设用地是指通过划拨和有偿使用方式供应的国已供应国有建设用地是指通过划拨和有偿使用方式供应的国有建设用地。有建设用地。2.2.3 2.2.3 土地建成率（土地建成率（A13A13）是指开发区已建成城镇建设用地）是指开发区已建成城镇建设用地面积与已供应国有建设用地面积之比，单位为面积与已供应国有建设用地面积之比，单位为% %。反映已

195、供。反映已供应国有建设用地的建成状况。应国有建设用地的建成状况。已建成城镇建设用地面积是指已经建设并通过竣工验收的国已建成城镇建设用地面积是指已经建设并通过竣工验收的国有建设用地面积。有建设用地面积。2.3 2.3 用地结构状况（用地结构状况（A2A2）涉及工业用地率（）涉及工业用地率（A21A21）和高新技）和高新技术产业用地率（术产业用地率（A22A22）等两个指标。）等两个指标。2.3.1 2.3.1 工业用地率（工业用地率（A21A21）是指开发区评价范围内已建成工）是指开发区评价范围内已建成工矿仓储用地面积与已建成城镇建设用地面积之比，单位为矿仓储用地面积与已建成城镇建设用地面积之比

196、，单位为% %。反映开发区已建成城镇建设用地中工矿仓储用地的比重。工反映开发区已建成城镇建设用地中工矿仓储用地的比重。工矿仓储用地以本规程附录矿仓储用地以本规程附录A A“开发区土地利用状况分类开发区土地利用状况分类（）”中的工矿仓储用地内涵为准。中的工矿仓储用地内涵为准。2.3.2 2.3.2 高新技术产业用地率（高新技术产业用地率（A22A22）是指开发区评价范围内）是指开发区评价范围内已建成的高新技术产业用地面积之和与已建成城镇建设用地已建成的高新技术产业用地面积之和与已建成城镇建设用地面积之比，单位为面积之比，单位为% %。反映高新技术产业开发区中高新技术。反映高新技术产业开发区中高新

197、技术产业用地的比重。本指标属高新技术产业开发区评价的必选产业用地的比重。本指标属高新技术产业开发区评价的必选指标，其他类型开发区评价时备选。高新技术产业用地以本指标，其他类型开发区评价时备选。高新技术产业用地以本规程附录规程附录A A“开发区高新技术产业用地分类开发区高新技术产业用地分类”中的高新技术中的高新技术产业用地内涵为准。产业用地内涵为准。2.4 2.4 土地利用强度（土地利用强度（A3A3）涉及综合容积率（）涉及综合容积率（A31A31）、建筑密）、建筑密度（度（A32A32）、工业用地综合容积率（）、工业用地综合容积率（A33A33）、工业用地建筑密）、工业用地建筑密度（度（A34

198、A34）等四个指标。）等四个指标。2.4.1 2.4.1 综合容积率（综合容积率（A31A31）是指截至评价时点开发区评价范）是指截至评价时点开发区评价范围内已建成城镇建设用地内的总建筑面积与已建成城镇建设围内已建成城镇建设用地内的总建筑面积与已建成城镇建设用地面积的比值，无量纲。反映已建成城镇建设用地的总体用地面积的比值，无量纲。反映已建成城镇建设用地的总体利用强度。利用强度。2.4.2 2.4.2 建筑密度（建筑密度（A32A32）是指截至评价时点开发区评价范围）是指截至评价时点开发区评价范围内已建成城镇建设用地内的建筑基底总面积与已建成城镇建内已建成城镇建设用地内的建筑基底总面积与已建成

199、城镇建设用地面积的比值设用地面积的比值, , 单位为单位为% %。反映已建成城镇建设用地的。反映已建成城镇建设用地的总体利用强度。总体利用强度。2.4.3 2.4.3 工业用地综合容积率（工业用地综合容积率（A33A33）是指截至评价时点开发）是指截至评价时点开发区评价范围内已建成工矿仓储用地上的总建筑面积与已建成区评价范围内已建成工矿仓储用地上的总建筑面积与已建成工矿仓储用地面积之比，无量纲。反映已建成工矿仓储用地工矿仓储用地面积之比，无量纲。反映已建成工矿仓储用地的利用强度。的利用强度。2.4.4 2.4.4 工业用地建筑密度（工业用地建筑密度（A34A34）是指截至评价时点开发区）是指截

200、至评价时点开发区评价范围内已建成工矿仓储用地上的建筑基底总面积与已建评价范围内已建成工矿仓储用地上的建筑基底总面积与已建成工矿仓储用地面积之比，单位为成工矿仓储用地面积之比，单位为% %。反映已建成工矿仓储。反映已建成工矿仓储用地的利用强度。用地的利用强度。3 3 用地效益指标定义及要求用地效益指标定义及要求3.1 3.1 用地效益（用地效益（B B）包含产业用地投入产出效益（）包含产业用地投入产出效益（B1B1）一个）一个子目标。反映开发区已建成城镇建设用地的效益情况。子目标。反映开发区已建成城镇建设用地的效益情况。3.2 3.2 工业用地投入产出效益（工业用地投入产出效益（B1B1）涉及工

201、业用地固定资产）涉及工业用地固定资产投入强度（投入强度（B11B11）、工业用地产出强度（）、工业用地产出强度（B12B12）、高新技术产）、高新技术产业用地产出强度（业用地产出强度（B13B13）等三个指标。）等三个指标。3.2.1 3.2.1 工业用地固定资产投入强度（工业用地固定资产投入强度（B11B11）是指开发区累计）是指开发区累计工业企业固定资产投资总额与已建成工矿仓储用地面积之比，工业企业固定资产投资总额与已建成工矿仓储用地面积之比，单位为万元单位为万元/ /公顷。反映开发区已建成工矿仓储用地的投入公顷。反映开发区已建成工矿仓储用地的投入强度。强度。3.2.2 3.2.2 工业用

202、地产出强度（工业用地产出强度（B12B12）开发区工业总产值与开发）开发区工业总产值与开发区评价范围内已建成工矿仓储用地面积之比，单位为万元区评价范围内已建成工矿仓储用地面积之比，单位为万元/ /公顷。反映开发区已建成工矿仓储用地的产出效益。公顷。反映开发区已建成工矿仓储用地的产出效益。3.2.3 3.2.3 高新技术产业用地产出强度（高新技术产业用地产出强度（B13B13）开发区高新技术）开发区高新技术产业总产值与开发区评价范围内高新技术产业用地面积之比，产业总产值与开发区评价范围内高新技术产业用地面积之比，单位为万元单位为万元/ /公顷。反映开发区高新技术产业用地的产出效公顷。反映开发区高

203、新技术产业用地的产出效益。本指标属高新技术产业开发区评价的必选指标，其他类益。本指标属高新技术产业开发区评价的必选指标，其他类型开发区评价时备选。型开发区评价时备选。4 4 管理绩效指标定义及要求管理绩效指标定义及要求4.1 4.1 管理绩效（管理绩效（C C）包含土地利用监管绩效（）包含土地利用监管绩效（C1C1）、）、土地供应市场化程度（土地供应市场化程度（C2C2）等两个子目标。反映开）等两个子目标。反映开发区土地管理水平和效果。发区土地管理水平和效果。4.2 4.2 土地利用监管绩效（土地利用监管绩效（C1C1）涉及到期项目用地处）涉及到期项目用地处置率（置率（C11C11）、闲置土地

204、处置率（）、闲置土地处置率（C12C12）等两个指标。）等两个指标。4.2.1 4.2.1 到期项目用地处置率（到期项目用地处置率（C11C11）是指截至评价）是指截至评价时点开发区评价范围内累计有偿使用且已到期并已时点开发区评价范围内累计有偿使用且已到期并已处置的项目用地面积与累计有偿使用且已到期项目处置的项目用地面积与累计有偿使用且已到期项目用地总面积之比，单位为用地总面积之比，单位为% %。反映开发区到期项目用。反映开发区到期项目用地的处置情况。地的处置情况。4.2.2 4.2.2 闲置土地处置率闲置土地处置率(C12)(C12)是指截至评价时点开发区评价是指截至评价时点开发区评价范围内

205、累计已处置的闲置土地总面积与累计闲置土地总面积范围内累计已处置的闲置土地总面积与累计闲置土地总面积之比，单位为之比，单位为% %。反映开发区闲置土地的处置情况。已处置。反映开发区闲置土地的处置情况。已处置的闲置土地是指已完成处置和已制定处置方案的闲置土地。的闲置土地是指已完成处置和已制定处置方案的闲置土地。闲置土地以本规程附录闲置土地以本规程附录A A“开发区土地利用状况分类开发区土地利用状况分类（）”中的闲置土地内涵为准。中的闲置土地内涵为准。4.3 4.3 土地供应市场化程度（土地供应市场化程度（C2C2）：包含土地有偿使用率）：包含土地有偿使用率（C21C21）、土地招拍挂率）、土地招拍

206、挂率(C22) (C22) 等两个指标。等两个指标。4.3.1 4.3.1 土地有偿使用率（土地有偿使用率（C21C21）是指开发区评价范围内累计）是指开发区评价范围内累计有偿使用的项目用地面积与开发区已供应国有建设用地面积有偿使用的项目用地面积与开发区已供应国有建设用地面积之比，单位为之比，单位为% %。反映开发区有偿供地情况。反映开发区有偿供地情况。4.3.2 4.3.2 土地招拍挂率（土地招拍挂率（C22C22）是指）是指20022002年年7 7月月1 1日到评价时点日到评价时点开发区评价范围内累计通过招标、拍卖、挂牌方式出让的土开发区评价范围内累计通过招标、拍卖、挂牌方式出让的土地总

207、面积占开发区累计已出让土地总面积之比，单位为地总面积占开发区累计已出让土地总面积之比，单位为% %。反映开发区土地供应市场化程度。反映开发区土地供应市场化程度。6 6、土地管理责任追究制度、土地管理责任追究制度根据现行法律法规的规定，违反土地管理法规的根据现行法律法规的规定，违反土地管理法规的法律责任主要包括：法律责任主要包括： 1 1、行政处罚、行政处罚 2 2、行政处分、行政处分 3 3、刑事责任、刑事责任1）行政处罚主要是对土地使用者的违法行为的处罚。行政处罚主要是对土地使用者的违法行为的处罚。应当给予行政处罚的违法行为主要包括：买卖或者应当给予行政处罚的违法行为主要包括：买卖或者以其他

208、形式非法转让土地、破坏耕地、非法占用土以其他形式非法转让土地、破坏耕地、非法占用土地等。地等。2 2）行政处分主要是对行政机关或者行政机关工作人）行政处分主要是对行政机关或者行政机关工作人员违法行为的处罚。如无权批准征收、占用土地的员违法行为的处罚。如无权批准征收、占用土地的单位或者个人非法批准征占土地的，对直接负责的单位或者个人非法批准征占土地的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员，依法给予行政处分。主管人员或其他直接责任人员，依法给予行政处分。3 3）下列四类违法行为，情节严重，构成犯罪的，）下列四类违法行为，情节严重，构成犯罪的，要依法追究刑事责任：要依法追究刑事责任：非法转让、倒卖

209、土地使用权非法转让、倒卖土地使用权非法占用耕地非法占用耕地非法批准征收占用土地非法批准征收占用土地非法低价出让国有土地使用权非法低价出让国有土地使用权建设用地审批管理建设用地审批管理 建设用地审批管理的内涵建设用地审批管理的内涵: :是指法律授权的机关是指法律授权的机关依据法律授予的职权，对建设项目用地的申请、审查、依据法律授予的职权，对建设项目用地的申请、审查、批准以及与之相关的各个环节所实施的行政管理。其批准以及与之相关的各个环节所实施的行政管理。其主要任务是：保护耕地与为经济建设服务；保护土地主要任务是：保护耕地与为经济建设服务；保护土地所有者和土地使用者的合法权益；严格审查建设项目所有

210、者和土地使用者的合法权益；严格审查建设项目用地；采取有力措施，确保实现耕地占补平衡；规范用地；采取有力措施，确保实现耕地占补平衡；规范建设用地审批管理工作。建设用地审批管理工作。主要内容包括：（主要内容包括：（1 1）建设项目用地预审；（）建设项目用地预审；（2 2）农地转）农地转用审批；（用审批；（3 3）土地征收审批；（）土地征收审批；（4 4）土地供应审批。）土地供应审批。1、建设项目用地预审的相关规定建设项目用地预审的相关规定建设项目用地预审，是指国土资源管理部门在建设建设项目用地预审，是指国土资源管理部门在建设项目审批、核准、备案阶段，依法对项目涉及的土项目审批、核准、备案阶段，依法

211、对项目涉及的土地利用事项所进行的审查。地利用事项所进行的审查。为保证土地利用总体规划的实施，充分发挥土地供为保证土地利用总体规划的实施，充分发挥土地供应的宏观调控作用，控制建设用地总量，国土资源应的宏观调控作用，控制建设用地总量，国土资源部制定部制定建设项目用地预审管理办法建设项目用地预审管理办法；20012001年年6 6月月2828日国土资源部第日国土资源部第5 5次部务会议通次部务会议通过过; ;20042004年年1010月月2929日国土资源部第日国土资源部第9 9次部务会议修次部务会议修订订; ;20082008年年1111月月1212日国土资源部第日国土资源部第1313次部务会议

212、次部务会议修正。修正。要求：提出根据要求：提出根据中华人民共和国土地管理中华人民共和国土地管理法法及其实施条例，以及及其实施条例，以及国务院关于深化国务院关于深化改革严格土地管理的决定改革严格土地管理的决定要求，依法实施要求，依法实施建设项目用地预审制度，规定土地预审是项建设项目用地预审制度，规定土地预审是项目审批、核准必经的前置性审查程序。目审批、核准必经的前置性审查程序。土地预审的主要依据：土地预审的主要依据：中华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法第五十二条第五十二条建设项目用地预审管理办法建设项目用地预审管理办法( (国土资源国土资源部令部令) )中华人民共和国土地管理法实施条

213、例中华人民共和国土地管理法实施条例各省建设项目用地预审管理实施办法各省建设项目用地预审管理实施办法1）分级预审分级预审n建设项目用地实行分级预审制度。建设项目用地实行分级预审制度。n需人民政府或有批准权的人民政府发展和改需人民政府或有批准权的人民政府发展和改革等部门审批的建设项目，由该人民政府革等部门审批的建设项目，由该人民政府的国土资源管理部门预审。的国土资源管理部门预审。n需核准和备案的建设项目，由与核准、备需核准和备案的建设项目，由与核准、备案机关同级的国土资源管理部门预审案机关同级的国土资源管理部门预审。2）土地预审的原则土地预审的原则预审时应坚持以下原则：预审时应坚持以下原则：1）符

214、合土地利用总体规划；）符合土地利用总体规划；2）保护耕地，特别是基本农田；）保护耕地，特别是基本农田；3）合理和集约节约利用土地；）合理和集约节约利用土地；4）符合国家供地政策。）符合国家供地政策。3 3）土地预审需要提交的资料土地预审需要提交的资料已批准项目建议书的审批类建设项目与需备案的建已批准项目建议书的审批类建设项目与需备案的建设项目申请用地预审的，应当提交下列材料：设项目申请用地预审的，应当提交下列材料：（1）建设项目用地预审申请表；）建设项目用地预审申请表；（2）建设项目用地预审申请报告，内容包括拟建项）建设项目用地预审申请报告，内容包括拟建项目的基本情况、拟选址占地情况、拟用地面

215、积确定目的基本情况、拟选址占地情况、拟用地面积确定的依据和适用建设用地指标情况、补充耕地初步方的依据和适用建设用地指标情况、补充耕地初步方案、征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安案、征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况等；排情况等；（3）项目建议书批复文件或者项目备案批准文件；）项目建议书批复文件或者项目备案批准文件；（4）单独选址建设项目拟选址位于地质灾害）单独选址建设项目拟选址位于地质灾害防治规划确定的地质灾害易发区内的，提防治规划确定的地质灾害易发区内的，提交地质灾害危险性评估报告；交地质灾害危险性评估报告；（5）单独选址建设项目所在区域的国土资源）单独选址建设项目所在区域

216、的国土资源管理部门出具是否压覆重要矿产资源的证管理部门出具是否压覆重要矿产资源的证明材料。明材料。（用地预审申请表由国土资源部统一规定）（用地预审申请表由国土资源部统一规定）直接审批可行性研究报告的审批类建设项直接审批可行性研究报告的审批类建设项目与需核准的建设项目，申请用地预审的目与需核准的建设项目，申请用地预审的不提交前款后三项材料。不提交前款后三项材料。直接审批可行性研究报告的审批类建设项直接审批可行性研究报告的审批类建设项目与需核准的建设项目，项目单位应当在目与需核准的建设项目，项目单位应当在用地预审完成后，申请用地审批前，依据用地预审完成后，申请用地审批前，依据相关法律法规的规定，办

217、理地质灾害危险相关法律法规的规定，办理地质灾害危险性评估与矿产资源压覆情况证明等手续。性评估与矿产资源压覆情况证明等手续。受国土资源部委托负责初审的国土资源管理受国土资源部委托负责初审的国土资源管理部门在转报用地预审申请时，应当提供下列部门在转报用地预审申请时，应当提供下列材料：材料：申报材料作出的初步审查意见。申报材料作出的初步审查意见。标注项目用地范围的县级以上土地利用总体标注项目用地范围的县级以上土地利用总体规划图及相关图件；规划图及相关图件；属于属于土地管理法土地管理法第二十六条规定情形，第二十六条规定情形，建设项目用地需修改土地利用总体规划的，建设项目用地需修改土地利用总体规划的，应

218、当出具经相关部门和专家论证的规划修改应当出具经相关部门和专家论证的规划修改方案、规划修改对规划实施影响评估报告和方案、规划修改对规划实施影响评估报告和修改规划听证会纪要。修改规划听证会纪要。4）用地预审的审查内容用地预审的审查内容预审意见是有关部门审批项目可行性研究报告、核预审意见是有关部门审批项目可行性研究报告、核准项目申请报告的必备文件。预审内容如下：准项目申请报告的必备文件。预审内容如下：建设项目选址是否符合土地利用总体规划，是否符建设项目选址是否符合土地利用总体规划，是否符合国家供地政策和土地管理法律、法规规定的条件；合国家供地政策和土地管理法律、法规规定的条件；建设项目用地规模是否符

219、合有关建设用地指标的规建设项目用地规模是否符合有关建设用地指标的规定；定；建设项目占用耕地的，补充耕地初步方案是否可行；建设项目占用耕地的，补充耕地初步方案是否可行；征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况；况；属属土地管理法土地管理法第二十六条规定情形，建第二十六条规定情形，建设项目用地需修改土地利用总体规划的，规设项目用地需修改土地利用总体规划的，规划的修改方案、规划修改对规划实施影响评划的修改方案、规划修改对规划实施影响评估报告等是否符合法律、法规的规定。估报告等是否符合法律、法规的规定。未经预审或者预审未通过的，不得批复可行未经预审或者

220、预审未通过的，不得批复可行性研究报告、核准项目申请报告；不得批准性研究报告、核准项目申请报告；不得批准农用地转用、土地征收，不得办理供地手续。农用地转用、土地征收，不得办理供地手续。预审审查的相关内容在建设用地报批时，未预审审查的相关内容在建设用地报批时，未发生重大变化的，不再重复审查。发生重大变化的，不再重复审查。 建设项目用地正式报批包括：建设项目用地正式报批包括： 1 1、农用地转用审批、农用地转用审批 2 2、土地征收审批、土地征收审批 3 3、土地供应审批、土地供应审批1 1、农用地转用审批、农用地转用审批土地管理法土地管理法第四十四条：第四十四条：省、自治区、直辖市人民政府批准的道

221、路、管线工程和大省、自治区、直辖市人民政府批准的道路、管线工程和大型基础设施建设项目、国务院批准的建设项目占用土地，型基础设施建设项目、国务院批准的建设项目占用土地，涉及农用地转为建设用地的，由国务院批准。涉及农用地转为建设用地的，由国务院批准。在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地规在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地规模范围内，为实施该规划而将农用地转为建设用地的，按模范围内，为实施该规划而将农用地转为建设用地的，按土地利用年度计划分批次由原批准土地利用总体规划的机土地利用年度计划分批次由原批准土地利用总体规划的机关批准。关批准。本条第二款、第三款规定以外的建设项目占

222、用土地，涉及本条第二款、第三款规定以外的建设项目占用土地，涉及农用地转为建设用地的，由省、自治区、直辖市人民政府农用地转为建设用地的，由省、自治区、直辖市人民政府批准。批准。1 1）国务院的审批权限）国务院的审批权限（1 1）国务院批准的建设项目和省、自治区、直辖市）国务院批准的建设项目和省、自治区、直辖市人民政府批准的道路、管线工程及大型基础设施人民政府批准的道路、管线工程及大型基础设施建设占用耕地。建设占用耕地。( (单独选址单独选址) )（2 2）在土地利用总体规划确定的直辖市、计划单列）在土地利用总体规划确定的直辖市、计划单列市和省、自治区人民政府所在地的城市以及人口市和省、自治区人民

223、政府所在地的城市以及人口在在5050万人以上的城市建设用地规模范围内，为实万人以上的城市建设用地规模范围内，为实施该土地利用总体规划，按照土地利用年度计划施该土地利用总体规划，按照土地利用年度计划申请城市分批次建设占用耕地。申请城市分批次建设占用耕地。( (城市批次城市批次) )2 2）省级人民政府的审批权）省级人民政府的审批权除国务院审批权限以外的建设项目占用土地，涉及农除国务院审批权限以外的建设项目占用土地，涉及农用地转为建设用地的，需报省、自治区、直辖市人民用地转为建设用地的，需报省、自治区、直辖市人民政府审批。政府审批。3 3）设区的市、自治州人民政府审批权）设区的市、自治州人民政府审

224、批权 如果乡镇土地利用总体规划已由省级人民政府授权如果乡镇土地利用总体规划已由省级人民政府授权的设区的市、自治州人民政府批准，则该乡镇所在地的设区的市、自治州人民政府批准，则该乡镇所在地的镇区及所属村庄、集镇的建设用地规模范围内的农的镇区及所属村庄、集镇的建设用地规模范围内的农用地转用，可由设区的市、自治州人民政府批准。用地转用，可由设区的市、自治州人民政府批准。4 4）批准条件：）批准条件：符合土地利用总体规划；符合土地利用总体规划；已纳入土地利用年度计划；已纳入土地利用年度计划；已履行或能够履行耕地占补平衡义务；已履行或能够履行耕地占补平衡义务；占用林地的需经有权一级林业主管部门审核；占用

225、林地的需经有权一级林业主管部门审核；须符合国家建设用地供应政策。须符合国家建设用地供应政策。2 2、土地征收审批、土地征收审批土地管理法土地管理法第四十五条：第四十五条：土地征收的审批权在国务院和省、自治区、直辖市土地征收的审批权在国务院和省、自治区、直辖市人民政府。人民政府。1 1）国务院的审批权限）国务院的审批权限（1 1）基本农田；）基本农田；（2 2）基本农田以外的耕地超过）基本农田以外的耕地超过3535公顷的；公顷的；（3 3）其他土地超过）其他土地超过7070公顷的。公顷的。2 2）省级人民政府的审批权限）省级人民政府的审批权限 征收除国务院审批权限以外土地的，由省级人征收除国务院

226、审批权限以外土地的，由省级人民政府批准。民政府批准。 （1 1）低于）低于3535公顷面积的耕地（不包括基本农田）公顷面积的耕地（不包括基本农田）； （2 2）低于）低于7070公顷面积的其他土地。公顷面积的其他土地。 其他土地是指耕地（含基本农田）以外的土地。其他土地是指耕地（含基本农田）以外的土地。包括除耕包括除耕 地以外的农用地（包括园地、林地、牧地以外的农用地（包括园地、林地、牧草地等）、建设用地和未利用土地等。草地等）、建设用地和未利用土地等。3 3、土地供应审批、土地供应审批土地管理法土地管理法第四十四条：第四十四条：在已批准的农用地转用范围内，具体建设在已批准的农用地转用范围内，

227、具体建设项目用地可以由市、县人民政府批准。项目用地可以由市、县人民政府批准。4 4、建设用地报批程序、建设用地报批程序1 1）单独选址项目：）单独选址项目：(1)(1)向市、县政府提出用地申请向市、县政府提出用地申请(2)(2)市、县国土资源管理部门拟定市、县国土资源管理部门拟定“一书四方案一书四方案”，经同级人，经同级人民政府审核同意后，报上级国土资源管理部门审查民政府审核同意后，报上级国土资源管理部门审查(3)(3)有关国土资源管理部门收到上报的材料后，报经同级人民有关国土资源管理部门收到上报的材料后，报经同级人民政府审核同意后，逐级上报有批准权的人民政府，并将材政府审核同意后，逐级上报有

228、批准权的人民政府，并将材料及时送该级国土资源管理部门料及时送该级国土资源管理部门(4)(4)有批准权的国土资源管理部门会审，报同级人民政府批准有批准权的国土资源管理部门会审，报同级人民政府批准一书四方案的具体构成：一书四方案的具体构成：建设项目用地呈报说明书：包括项目用地安排情建设项目用地呈报说明书：包括项目用地安排情况、拟使用土地情况等，并应附具相关材料；况、拟使用土地情况等，并应附具相关材料；1.农用地转用方案：农用地的种类、位置、面积、农用地转用方案：农用地的种类、位置、面积、质量等；质量等；2.补充耕地方案：补充耕地或者补划基本农田的位补充耕地方案：补充耕地或者补划基本农田的位置、面积

229、、质量，补充的期限，资金落实情况等，置、面积、质量，补充的期限，资金落实情况等，并附具相应的图件；并附具相应的图件；3.3.征收土地方案：征收土地的范围、种类、面积、征收土地方案：征收土地的范围、种类、面积、权属，土地补偿费和安置补助费标准，需要安置权属，土地补偿费和安置补助费标准，需要安置人员的安置途径等；人员的安置途径等；4.4.供地方案：供地方式、面积、用途，土地有偿使供地方案：供地方式、面积、用途，土地有偿使用费的标准、数额等。用费的标准、数额等。* * 城市建设用地范围内，拟定方案城市建设用地范围内，拟定方案1 1、2 2、3 3；* * 村庄和集镇建设用地范围内拟定方案村庄和集镇建

230、设用地范围内拟定方案1 1、2 2；* * 国有农用地范围，拟定方案国有农用地范围，拟定方案1 1、2 2、4 4。申报材料：申报材料：1.1.文字材料文字材料（1 1）省级人民政府建设用地请示文件）省级人民政府建设用地请示文件（2 2）省级国土资源管理部门的用地审查意见）省级国土资源管理部门的用地审查意见（3 3）建设用地申请表）建设用地申请表（4 4）建设用地项目建设用地项目呈报说明书、农用）建设用地项目建设用地项目呈报说明书、农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案、供地地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案、供地方案方案（5 5）建设拟征（占）土地分类面积汇总表（用地涉）建设拟征（占

231、）土地分类面积汇总表（用地涉及两个以上县市提供）及两个以上县市提供）（6 6）建设拟征（占）土地权属情况汇总表（表中）建设拟征（占）土地权属情况汇总表（表中“土地证号土地证号”栏内可填写土地登记卡号）栏内可填写土地登记卡号）（7 7）建设项目用地预审意见）建设项目用地预审意见（8 8）建设用地项目可行性研究报告批复文件或其他立项）建设用地项目可行性研究报告批复文件或其他立项批准文件批准文件（9 9）建设用地项目初步设计批准文件或其他设计批准文）建设用地项目初步设计批准文件或其他设计批准文件件（1010）市县人民政府关于建设项目征地补偿费用标准合）市县人民政府关于建设项目征地补偿费用标准合法性、

232、安置途径可行性及履行法定征地程序的说明法性、安置途径可行性及履行法定征地程序的说明（1111）是否压覆矿产资源的有关材料（涉及压覆矿产资）是否压覆矿产资源的有关材料（涉及压覆矿产资源的，提供省级以上国土资源主管部门出具的审批文源的，提供省级以上国土资源主管部门出具的审批文件及压覆登记书）件及压覆登记书）（1212）是否位于地质灾害易发区的有关材料）是否位于地质灾害易发区的有关材料（1313）其它有关说明）其它有关说明2 2、图件材料：、图件材料：（1 1）建设用地勘测定界技术报告书和勘测定）建设用地勘测定界技术报告书和勘测定界图界图（2 2）拟占用土地的）拟占用土地的1 1：100001000

233、0标准分幅土地利标准分幅土地利用现状图用现状图（3 3）补充耕地位置图（在）补充耕地位置图（在1 1：1000010000标准分幅标准分幅土地利用现状图上标注）土地利用现状图上标注）（4 4）建设项目总平面布置图或线型工程平面）建设项目总平面布置图或线型工程平面图图2 2）城市批次项目（省级批准）：）城市批次项目（省级批准）：(1)(1)向市、县政府提出用地申请向市、县政府提出用地申请(2)(2)市、县国土资源管理部门拟定市、县国土资源管理部门拟定“一书三方案一书三方案”，经同级，经同级人民政府审核同意后，报上级国土资源管理部门审查人民政府审核同意后，报上级国土资源管理部门审查(3)(3)有关

234、国土资源管理部门收到上报的材料后，报经同级人有关国土资源管理部门收到上报的材料后，报经同级人民政府审核同意后，逐级上报有批准权的人民政府，并民政府审核同意后，逐级上报有批准权的人民政府，并将材料及时送该级国土资源管理部门将材料及时送该级国土资源管理部门(4)(4)有批准权的国土资源管理部门会审，报同级政府批准有批准权的国土资源管理部门会审，报同级政府批准(5)(5)未按规定缴纳新增建设用地土地有偿使用费的，不予批未按规定缴纳新增建设用地土地有偿使用费的，不予批准准 省级审查意见（报告）内容省级审查意见（报告）内容1 1、工程情况、工程情况项目批准机关（可研和初设）项目批准机关（可研和初设）工程

235、设计标准工程设计标准总额投资总额投资申请用地总面积申请用地总面积功能分区功能分区2、农用地转用方案农用地转用方案是否符合规划、调整规划的说明是否符合规划、调整规划的说明占用基本农田的理由占用基本农田的理由哪一年度的土地利用计划哪一年度的土地利用计划农转用面积（分别写明国有和集体所有的耕地、建设农转用面积（分别写明国有和集体所有的耕地、建设用地和未利用地的面积）用地和未利用地的面积）占用林地的，是否有林地审核意见书占用林地的，是否有林地审核意见书省批农转用、国务院批征收的，注明农转用批准机关、省批农转用、国务院批征收的，注明农转用批准机关、时间和文号。时间和文号。3 3、补充耕地方案、补充耕地方

236、案已经完成的，注明省级土地部门验收时间、文已经完成的，注明省级土地部门验收时间、文号、结论号、结论计划完成的，写明对应的土地开发整理项目名计划完成的，写明对应的土地开发整理项目名称、设计新增耕地面积、补充耕地地点和面积、称、设计新增耕地面积、补充耕地地点和面积、责任单位、资金落实情况、计划完成时间责任单位、资金落实情况、计划完成时间省批农转用、国务院批征收的，注明农转用批省批农转用、国务院批征收的，注明农转用批准机关、时间和文号，占补平衡落实情况准机关、时间和文号，占补平衡落实情况4 4、征收土地方案、征收土地方案征地的范围：乡（镇）级权属单位名称、村级征地的范围：乡（镇）级权属单位名称、村级

237、权属单位个数权属单位个数权属状况；权属状况；土地补偿费用和安置补助费标准、征地总费用、征地土地补偿费用和安置补助费标准、征地总费用、征地补偿综合标准补偿综合标准安置农业人口、劳动力数目安置农业人口、劳动力数目劳动力安置方案、安置具体途径劳动力安置方案、安置具体途径方案是否可行方案是否可行5 5、供地方案、供地方案用地指标审核情况用地指标审核情况功能分区具体情况功能分区具体情况供地方式供地方式6 6、结论性意见、结论性意见是否符合规划、是否纳入计划、补充耕地是否落实、是否符合规划、是否纳入计划、补充耕地是否落实、补偿是否合法、劳动力安置是否可行、供地方式是否补偿是否合法、劳动力安置是否可行、供地

238、方式是否合理合理实质内容审查实质内容审查纳入计划符合规划纳入计划符合规划征地补偿安置方案征地补偿安置方案耕地占补平衡完成情况耕地占补平衡完成情况规划调整和占用、补划基本农田问题规划调整和占用、补划基本农田问题是否符合国家产业政策，符合行业用地定额指标是否符合国家产业政策，符合行业用地定额指标勘测定界成果问题勘测定界成果问题地质灾害问题地质灾害问题压覆矿产资源问题压覆矿产资源问题违法用地问题违法用地问题信访问题信访问题1 1）补充耕地补充耕地2 2）实施征地）实施征地3 3）供地）供地4 4）土地登记）土地登记5、建设项目用地批后实施、建设项目用地批后实施1 1）补充耕地：补充耕地： 建设项目补

239、充耕地方案经批准下达后，在土地利用建设项目补充耕地方案经批准下达后，在土地利用总体规划确定的城市建设用地范围外单独选址的建总体规划确定的城市建设用地范围外单独选址的建设项目，由市、县人民政府国土资源管理部门负责设项目，由市、县人民政府国土资源管理部门负责监督落实；在土地利用总体规划确定的城市和村庄、监督落实；在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地范围内，为实施城市规划和村庄、集集镇建设用地范围内，为实施城市规划和村庄、集镇规划占用土地的，由省、自治区、直辖市人民政镇规划占用土地的，由省、自治区、直辖市人民政府国土资源管理部门负责监督落实。府国土资源管理部门负责监督落实。2 2）实施征

240、地：）实施征地：（1 1）土地征收方案公告）土地征收方案公告（2 2）补偿登记）补偿登记（3 3）制定征地补偿安置方案）制定征地补偿安置方案（4 4）公告征地补偿安置方案）公告征地补偿安置方案（5 5）支付各项征地补偿安置费用）支付各项征地补偿安置费用（6 6）清理土地）清理土地3 3）供地）供地划拨供地：划拨供地：（1 1）国家机关用地和军事用地）国家机关用地和军事用地（2 2）城市基础设施用地和公益事业用地）城市基础设施用地和公益事业用地（3 3）国家重点扶持的能源、交通、水利等基）国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地础设施用地（4 4）法律、行政法规规定的其他用地）法律、行政法规

241、规定的其他用地有偿供地：划拨供地之外的用地有偿供地：划拨供地之外的用地有偿方式：有偿方式：国有土地使用权出让国有土地使用权出让国有土地租赁国有土地租赁国有土地使用权作价出资或入股国有土地使用权作价出资或入股4 4）依法办理土地登记）依法办理土地登记供地方案批准后，由市、县人民政府向建供地方案批准后，由市、县人民政府向建设单位颁发设单位颁发建设用地批准书建设用地批准书，进行土，进行土地登记。地登记。划拨供地：国有土地划拨决定书划拨供地：国有土地划拨决定书有偿供地：国有土地有偿使用合同有偿供地：国有土地有偿使用合同1 1、土地划拨和出让、土地划拨和出让1 1）划拨供地对象：划拨供地对象：（1 1）

242、国家机关用地和军事用地）国家机关用地和军事用地（2 2）城市基础设施用地和公益事业用地）城市基础设施用地和公益事业用地（3 3）国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用）国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地地（4 4）法律、行政法规规定的其他用地）法律、行政法规规定的其他用地2 2）土地有偿取得的方式：）土地有偿取得的方式：国有土地使用权出让国有土地使用权出让国有土地租赁国有土地租赁国有土地使用权作价出资或入股国有土地使用权作价出资或入股n其中：其中： 出让土地使用权可以采取拍卖、招标或者双方协出让土地使用权可以采取拍卖、招标或者双方协议等方式，但商业、旅游、娱乐和商品住宅等各议等方

243、式，但商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地，必须以招标、拍卖或者挂牌方式类经营性用地，必须以招标、拍卖或者挂牌方式出让。出让。土地管理法土地管理法第二条：第二条：国家依法实行国有土地有偿使用制度。国家依法实行国有土地有偿使用制度。土地使用权可以依法转让。土地使用权可以依法转让。城市房地产管理法城市房地产管理法第三条：第三条：国家依法实行国有土地有偿、有限期使用制度国家依法实行国有土地有偿、有限期使用制度3 3）国有土地市场分类）国有土地市场分类一级市场：一级市场：国家将城市国有土地使用权有偿有期限地提供给土国家将城市国有土地使用权有偿有期限地提供给土地使用者市场主体是国家地使用者市场主体

244、是国家( (政府政府) )和用地单位。和用地单位。 二、三级市场：二、三级市场：土地使用者之间对国有土地使用权依法进行的交易。土地使用者之间对国有土地使用权依法进行的交易。4 4）国有土地有偿使用国有土地有偿使用( (一级市场一级市场) )的形式：的形式：国有土地使用权出让国有土地使用权出让 ( (协议、招标、拍卖或挂牌协议、招标、拍卖或挂牌) )国有土地租赁国有土地租赁国有土地使用权作价出资或者入股国有土地使用权作价出资或者入股2 2、国有土地使用权出让、国有土地使用权出让概念：是指国家以土地所有者的身份将土地使用权在概念：是指国家以土地所有者的身份将土地使用权在一定年限内让与土地使用者，并

245、由土地使用者向国一定年限内让与土地使用者，并由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。家支付土地使用权出让金的行为。土地使用权出让应当签订出让合同。土地使用权出让应当签订出让合同。土地使用权出让合同由市、县人民政府土地管理部门土地使用权出让合同由市、县人民政府土地管理部门与土地使用者签订。与土地使用者签订。土地使用权出让的最高年限：土地使用权出让的最高年限：居住用地居住用地7070年年工业用地工业用地5050年年科教文卫体用地科教文卫体用地5050年年商业、旅游、娱乐用地商业、旅游、娱乐用地4040年年综合或者其他用地综合或者其他用地5050年年土地使用权出让的方式：土地使用权出让的方式：

246、协议、招标、拍卖协议、招标、拍卖以协议方式出让国有土地使用权的出让金不得以协议方式出让国有土地使用权的出让金不得低于按国家规定所确定的最低价。低于按国家规定所确定的最低价。工业用地出让最低价标准不得低于土地取得成工业用地出让最低价标准不得低于土地取得成本、土地前期开发成本和按规定收取的相关费本、土地前期开发成本和按规定收取的相关费用之和。用之和。商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地，必须以招标、拍卖或者挂牌方式出让。地，必须以招标、拍卖或者挂牌方式出让。 国务院国务院3131号文件：工业用地必须采用招标拍卖号文件：工业用地必须采用招标拍卖挂牌方式出

247、让。建立工业用地出让最低价标准挂牌方式出让。建立工业用地出让最低价标准统一公布制度。统一公布制度。国有土地使用权出让总价款全额纳入地方国有土地使用权出让总价款全额纳入地方预算，缴入地方国库，实行预算，缴入地方国库，实行“收支两条线收支两条线”管理。管理。土地出让总价款必须首先按规定足额安排土地出让总价款必须首先按规定足额安排支付土地补偿费、安置补助费、地上附着支付土地补偿费、安置补助费、地上附着物和青苗补偿费、拆迁补偿费以及补助被物和青苗补偿费、拆迁补偿费以及补助被征地农民社会保障所需资金的不足，其余征地农民社会保障所需资金的不足，其余资金应逐步提高用于农业土地开发和农村资金应逐步提高用于农业

248、土地开发和农村基础设施建设的比重，以及用于廉租住房基础设施建设的比重，以及用于廉租住房建设和完善国有土地使用功能的配套设施建设和完善国有土地使用功能的配套设施建设。建设。限制用地项目限制用地项目（第一至第十类项目在规定的条件下不得用地）（第一至第十类项目在规定的条件下不得用地）1农林项目农林项目单线5万立方米万立方米/年以下的高中密度年以下的高中密度纤维板板项目目2煤炭煤炭项目目单井井型低于下列井井型低于下列规模的煤模的煤矿项目：目：3电力力项目目180平方米以下平方米以下烧结机机项目目4石化石化项目目60万吨万吨/年以下乙年以下乙烯装置装置、10万吨万吨/年以下聚年以下聚酯装置装置5钢铁项目

249、目180平方米以下平方米以下烧结机机项目目6有色金属有色金属项目目单系列系列10万吨万吨/年以下年以下规模粗模粗铜冶冶炼项目目7黄金黄金项目目日日处理金精理金精矿50吨以下的独立吨以下的独立氰化化项目目8建材建材项目目日熔化量日熔化量500吨以下普通浮法平板玻璃生吨以下普通浮法平板玻璃生产线9机械制造机械制造项目目2臂及以下臂及以下凿岩台岩台车制造制造项目、直径目、直径700毫米以下旋流器制造毫米以下旋流器制造项目目10轻工工项目目塑料袋生塑料袋生产线、制革、制革项目、目、电子皮子皮带秤秤项目目11其他其他项目目党党政政机机关关新新建建办公公楼楼、城城市市主主干干道道路路项目目、游游憩憩集集会

250、会广广场、大大型型商商业设施、大型游施、大型游乐设施、低密度、大套型住宅施、低密度、大套型住宅项目、目、赛车场等等等等禁止用地项目（禁止用地项目（20062006年本）年本）（第一至第十类项目在规定的条件下不得用地）（第一至第十类项目在规定的条件下不得用地）1煤炭煤炭项目目采用非机械化开采工采用非机械化开采工艺的煤的煤矿项目目2石化石化项目目以石油（高硫石油焦除外）以石油（高硫石油焦除外）为原料的化肥生原料的化肥生产项目目3信息信息产业项目目模模拟CRT黑白及彩色黑白及彩色电视机机项目目4钢铁项目目一段式固定煤气一段式固定煤气发生炉生炉项目（不含粉煤气气化炉）目（不含粉煤气气化炉）5有色金属有

251、色金属项目目电解解铝项目目6黄金黄金项目目在林区、在林区、农田、河道中开采黄金田、河道中开采黄金项目目7建材建材项目目机立窑、干法中空窑、立波机立窑、干法中空窑、立波尔尔窑、湿法窑水泥生窑、湿法窑水泥生产项目目8医医药项目目维生素生素C原料原料项目目9机械制造机械制造项目目装岩机（立爪装岩机除外）制造装岩机（立爪装岩机除外）制造项目目10轻工工纺织、烟草、烟草达不到国家达不到国家家用家用电冰箱耗冰箱耗电量及能源效率等量及能源效率等级标准的冷藏箱、准的冷藏箱、11其他其他项目目别墅、高墅、高尔尔夫球夫球场、培、培训中心、中心、安置标准及收入恢复计划安置标准及收入恢复计划在选定移民安置点后，应进一

252、步细化安置在选定移民安置点后，应进一步细化安置标准，研究制定收入恢复计划，制定实施标准，研究制定收入恢复计划，制定实施方案，并形成移民安置规划。方案，并形成移民安置规划。根据移民生产开发方案确定移民进点人数，根据移民生产开发方案确定移民进点人数，进行移民生产安置人口平衡，移民搬迁安进行移民生产安置人口平衡，移民搬迁安置人口平衡。置人口平衡。对于农村移民安置规划，应在多方案比较对于农村移民安置规划，应在多方案比较的基础上，进行综合分析论证，提出推荐的基础上，进行综合分析论证，提出推荐方案。方案。对于城市移民根据移民所在城市的总体规划，推对于城市移民根据移民所在城市的总体规划，推荐移民安置方案。在

253、农村移民安置中，房屋重建荐移民安置方案。在农村移民安置中，房屋重建包括以下方面：新住宅用地的划分到户，旧房屋包括以下方面：新住宅用地的划分到户，旧房屋拆除，新房屋地基工程，地上工程施工，水、电、拆除，新房屋地基工程，地上工程施工，水、电、通讯、排水管道或者线路安装，室内装修，卫生通讯、排水管道或者线路安装，室内装修，卫生清理，搬迁。房屋重建是移民家庭中最重要的活清理，搬迁。房屋重建是移民家庭中最重要的活动，关系到移民安置的成败。动，关系到移民安置的成败。根据中国移民的社会、经济、心理因素和许多项根据中国移民的社会、经济、心理因素和许多项目的实践经验，建议在房屋重新建设和搬迁过程目的实践经验，建

254、议在房屋重新建设和搬迁过程中，遵循下列原则：移民安置区应具有必要的公中，遵循下列原则：移民安置区应具有必要的公共设施和生产性基础设施。共设施和生产性基础设施。这些设施的恢复或者建设应至少以恢复移民社区这些设施的恢复或者建设应至少以恢复移民社区和移民家庭原有生产生活水平为目标，如有可能和移民家庭原有生产生活水平为目标，如有可能还应有所改善。还应有所改善。应考虑迁入地居民的影响。移民的迁入势必在许应考虑迁入地居民的影响。移民的迁入势必在许多方面给安置地原居民带来影响，包括就业、土多方面给安置地原居民带来影响，包括就业、土地、使用公共设施、社会关系网络、自然资源利地、使用公共设施、社会关系网络、自然

255、资源利用或社会服务的压力。用或社会服务的压力。如果移民实施机构仅协助移民，则安置地居民与如果移民实施机构仅协助移民，则安置地居民与移民之间将可能会出现冲突。因为移民迁入导致移民之间将可能会出现冲突。因为移民迁入导致的社区学校、卫生院、村委会、道路、供水、供的社区学校、卫生院、村委会、道路、供水、供电、通讯、排水、环境卫生设施等公共设施和服电、通讯、排水、环境卫生设施等公共设施和服务体系所需要的费用都应该列入移民预算，而不务体系所需要的费用都应该列入移民预算，而不应该由移民或者安置地社区来承担。应该由移民或者安置地社区来承担。收入恢复计划是使受影响人得以妥善安置、生产收入恢复计划是使受影响人得以

256、妥善安置、生产生活水平得以恢复和逐步提高的基础，因此收入生活水平得以恢复和逐步提高的基础，因此收入恢复计划应包括受影响人原来的收入水平，征地恢复计划应包括受影响人原来的收入水平，征地拆迁后对受影响人收入的影响程度，采取何种切拆迁后对受影响人收入的影响程度，采取何种切实可行的收入恢复措施，资金上有无保障，实施实可行的收入恢复措施，资金上有无保障，实施后的效果等内容。后的效果等内容。收入恢复计划应根据不同的住户、不同的农用地收入恢复计划应根据不同的住户、不同的农用地开发规划或其他持续性培训活动、准备和实施阶开发规划或其他持续性培训活动、准备和实施阶段的时间进度而进行有针对性的调整。段的时间进度而进

257、行有针对性的调整。阐述项目及周边地区目前正在实施的社会或社区阐述项目及周边地区目前正在实施的社会或社区发展规划。如果存在这些规划，他们和目标社区发展规划。如果存在这些规划，他们和目标社区在优先发展顺序的安排方面是否协调一致，拟建在优先发展顺序的安排方面是否协调一致，拟建项目的实施是否能够支撑新的规划或扩展现有规项目的实施是否能够支撑新的规划或扩展现有规划的内容，以便满足项目所在地社区优先发展顺划的内容，以便满足项目所在地社区优先发展顺序的要求。序的要求。后期扶持应坚持的原则后期扶持应坚持的原则坚持统筹兼顾水电和水利移民、新水库和坚持统筹兼顾水电和水利移民、新水库和老水库移民、中央水库和地方水库

258、移民；老水库移民、中央水库和地方水库移民；坚持前期补偿补助与后期扶持相结合；坚持前期补偿补助与后期扶持相结合；坚持解决温饱问题与解决长远发展问题相坚持解决温饱问题与解决长远发展问题相结合；结合；坚持国家帮扶与移民自力更生相结合；坚持国家帮扶与移民自力更生相结合；坚持中央统一制定政策，省级人民政府负坚持中央统一制定政策，省级人民政府负总责。总责。土地审查评估重点土地审查评估重点（1 1）建设用地是否在需报国家及地方政府批准的范）建设用地是否在需报国家及地方政府批准的范围之内。围之内。（2 2）建设项目目前工作是否执行了国家规定的有关）建设项目目前工作是否执行了国家规定的有关建设程序。建设程序。（

259、3 3）建设用地是否在项目可行性研究阶段经过预审。）建设用地是否在项目可行性研究阶段经过预审。（4 4）建设用地是否符合当地土地利用总体规划，是）建设用地是否符合当地土地利用总体规划，是否列入土地利用年度计划。否列入土地利用年度计划。（5 5）农用地转用、补充耕地、征地和供地方案是否）农用地转用、补充耕地、征地和供地方案是否符合国家法律法规的规定和有关政策。符合国家法律法规的规定和有关政策。（6 6）用地面积是否符合国家规定的建设用地定额指）用地面积是否符合国家规定的建设用地定额指标。标。（7 7）补充耕地措施是否已经落实或能够落实。）补充耕地措施是否已经落实或能够落实。（8 8）土地权属、地

260、类、面积是否清楚、准确。）土地权属、地类、面积是否清楚、准确。（9 9）建设项目选址压覆重要矿床的，是否经有权机）建设项目选址压覆重要矿床的，是否经有权机关批准。关批准。（1010）建设用地位于地质灾害易发区的，是否提供了）建设用地位于地质灾害易发区的，是否提供了地质灾害危险性评估报告。地质灾害危险性评估报告。（1111）占用林地是否已经林业主管部门审核同意。）占用林地是否已经林业主管部门审核同意。（1212）存在违法用地行为的，是否已依法查处。）存在违法用地行为的，是否已依法查处。（1313）其他内容是否符合国家法律、法规的规定和有）其他内容是否符合国家法律、法规的规定和有关政策。关政策。土

261、地节约利用分析评价指标体系土地节约利用分析评价指标体系1 1、指标体系构建原则、指标体系构建原则土地利用作为结构复杂的巨系统，具有变量多而复土地利用作为结构复杂的巨系统，具有变量多而复杂的特点，为准确全面地对项目土地资源节约利用杂的特点，为准确全面地对项目土地资源节约利用状况进行评估，一般应根据以下原则构建评估指标状况进行评估，一般应根据以下原则构建评估指标体系：体系： 科学性原则：指标体系应建立在科学的基础上科学性原则：指标体系应建立在科学的基础上, , 指指标内涵应该明确标内涵应该明确, , 测定方法标准测定方法标准, , 统计计算方法规统计计算方法规范范, , 能够反映土地资源节约利用内

262、涵。能够反映土地资源节约利用内涵。因地制宜原则：不同地域的自然生态条件和经济发因地制宜原则：不同地域的自然生态条件和经济发展水平不一样，指标的选取要体现地域特色，反映展水平不一样，指标的选取要体现地域特色，反映影响土地资源节约利用的限制性因子。影响土地资源节约利用的限制性因子。 完备性原则：指标体系必须能全面地反映项目土地完备性原则：指标体系必须能全面地反映项目土地资源节约利用的水平及其影响，要提供完整的土地资源节约利用的水平及其影响，要提供完整的土地资源基础资料，涵盖土地资源总量、土地利用结构资源基础资料，涵盖土地资源总量、土地利用结构及其变化、土地利用的经济、社会、生态效益等各及其变化、土

263、地利用的经济、社会、生态效益等各方面内容方面内容; ; 非相容原则：反映相同或相似内容的因素指标只选非相容原则：反映相同或相似内容的因素指标只选取一个，避免指标之间出现重叠，交叉；取一个，避免指标之间出现重叠，交叉； 可操作性原则：指标体系的建立考虑现实的可能性可操作性原则：指标体系的建立考虑现实的可能性, ,考虑数据收集的难易程度考虑数据收集的难易程度, ,考虑数据统计的连贯性考虑数据统计的连贯性和真实性。指标的选取要尽量采用在评估期间内可和真实性。指标的选取要尽量采用在评估期间内可获取的指标。同时获取的指标。同时, ,指标尽量采用可量化的指标。指标尽量采用可量化的指标。 动态性原则：土地利

264、用是一个长期和动态的过程，动态性原则：土地利用是一个长期和动态的过程，客观上要求编制动态性的指标体系，所选取的指标客观上要求编制动态性的指标体系，所选取的指标体系应具有一定的灵活性，为将来增加或改变某些体系应具有一定的灵活性，为将来增加或改变某些单项指标提供单项指标提供“接口接口”。2 2、 农用地主要评价指标体系农用地主要评价指标体系 农用地集约经营程度评价指标农用地集约经营程度评价指标一般从一般从“劳动集约劳动集约”、“资金集约资金集约”和和“技术集约技术集约”三方面三方面对农用地集约经营程度进行评估。劳动集约指在单位面积的对农用地集约经营程度进行评估。劳动集约指在单位面积的土地上投入更多

265、的活劳动进而获得较高的产量和收入的一种土地上投入更多的活劳动进而获得较高的产量和收入的一种土地集约利用形式。土地集约利用形式。直接反映劳动集约程度的指标为劳动力人数直接反映劳动集约程度的指标为劳动力人数, , 但仅用劳动力但仅用劳动力人数无法完全反映劳动集约程度人数无法完全反映劳动集约程度, , 还应增加反映劳动力劳动还应增加反映劳动力劳动效果的指标，如农业劳动生产率等。资金集约指通过在单位效果的指标，如农业劳动生产率等。资金集约指通过在单位面积土地上投入更多的资金、使用更多的能量、动力、化肥、面积土地上投入更多的资金、使用更多的能量、动力、化肥、农药等物化劳动来提高土地生产率。农药等物化劳动

266、来提高土地生产率。与资金集约内涵相对应的评价指标应为种子、化肥、农药、与资金集约内涵相对应的评价指标应为种子、化肥、农药、机械动力等的投入量等机械动力等的投入量等, , 可用这些指标的单位面积投入量对可用这些指标的单位面积投入量对资金集约进行评估。技术集约是指通过采用先进技术资金集约进行评估。技术集约是指通过采用先进技术, , 在单在单位面积的土地上获得较高的产量和收入，反映的是科技进步位面积的土地上获得较高的产量和收入，反映的是科技进步对农业产量和收入的影响程度。对农业产量和收入的影响程度。农用地综合利用效应评价指标农用地综合利用效应评价指标农用地综合利用的效应包括两部分农用地综合利用的效应

267、包括两部分: : 一是农用地一是农用地生态系统自身属性方面所产生的效应生态系统自身属性方面所产生的效应, , 这属于内这属于内部效应部效应; ; 二是外部效应二是外部效应, , 包括对人类社会、经济包括对人类社会、经济和生态环境等方面的影响。内部效应最终体现为和生态环境等方面的影响。内部效应最终体现为更长期剧烈的外部效应。更长期剧烈的外部效应。对农用地内部效应的评价可从土壤质量和农用地对农用地内部效应的评价可从土壤质量和农用地系统结构两方面进行。土壤质量体现了农用地生系统结构两方面进行。土壤质量体现了农用地生态系统服务功能的基础，对其评估可从土壤肥力、态系统服务功能的基础，对其评估可从土壤肥力

268、、土壤结构、土壤污染程度、土壤侵蚀及退化程度土壤结构、土壤污染程度、土壤侵蚀及退化程度等方面进行。等方面进行。农用地系统结构反映了农用地块之间、农用地块与农用地系统结构反映了农用地块之间、农用地块与其他生态系统要素间的物流、能流等的流通状况，其他生态系统要素间的物流、能流等的流通状况，可根据景观生态学原理，计算农用地景观系统的破可根据景观生态学原理，计算农用地景观系统的破碎度碎度, , 连接度来进行评估。连接度来进行评估。农用地综合利用的外部效应体现在经济、社会、生农用地综合利用的外部效应体现在经济、社会、生态三个方面。农用地综合利用的经济效应的评估指态三个方面。农用地综合利用的经济效应的评估

269、指标可选取：单位面积净产值标可选取：单位面积净产值, , 单位面积作物产量单位面积作物产量, , 农村居民人均纯收入等；农用地综合利用的社会效农村居民人均纯收入等；农用地综合利用的社会效应涉及社会保障和进步等方面，具体可从粮食保证应涉及社会保障和进步等方面，具体可从粮食保证率率, , 农业就业劳动力比重、工业原材料需求与供给农业就业劳动力比重、工业原材料需求与供给的平衡、城乡差距缩小等方面进行评估；农用地综的平衡、城乡差距缩小等方面进行评估；农用地综合利用的生态环境效应可从气体、水及污染物的控合利用的生态环境效应可从气体、水及污染物的控制方面以及生物多样性的产生和维持方面进行评制方面以及生物多

270、样性的产生和维持方面进行评估。估。 建设用地主要评价指标体系建设用地主要评价指标体系建设用地开发利用程度评价指标建设用地开发利用程度评价指标建设用地包括居民点及独立工矿用地、交通用地和建设用地包括居民点及独立工矿用地、交通用地和水利设施用地，其开发利用程度的评价指标选择较水利设施用地，其开发利用程度的评价指标选择较为复杂。为复杂。土地成本、土地建设利用率、水库水面利用率、人土地成本、土地建设利用率、水库水面利用率、人均农村居民点用地面积、建制镇面积比例和土地闲均农村居民点用地面积、建制镇面积比例和土地闲置率是能反映建设用地开发程度的较好指标；城市置率是能反映建设用地开发程度的较好指标；城市建筑

271、密度、人均城市用地面积可用于对城市开发利建筑密度、人均城市用地面积可用于对城市开发利用的程度进行评估；对开发区言，可选择开发区土用的程度进行评估；对开发区言，可选择开发区土地开发率、开发区土地批租率、开发区土地建成率地开发率、开发区土地批租率、开发区土地建成率来反映开发区用地的开发利用程度。来反映开发区用地的开发利用程度。建设用地集约经营程度评价指标建设用地集约经营程度评价指标影响土地集约经营程度的主要因素有土地投入程度影响土地集约经营程度的主要因素有土地投入程度( (包括固包括固定资产投入和基础设施水平投入定资产投入和基础设施水平投入) )、土地利用强度等，同时、土地利用强度等，同时土地集约

272、经营可从土地利用效果和土地集约利用发展趋势土地集约经营可从土地利用效果和土地集约利用发展趋势上得到反映。上得到反映。土地投入程度评估指标可选择单位面积建设用地非农行业土地投入程度评估指标可选择单位面积建设用地非农行业基本建设投资、开发区土地投入指标、房地产开发投资以基本建设投资、开发区土地投入指标、房地产开发投资以及对外交通便利程度及对外交通便利程度( (每平方公里范围内的等级公路长度每平方公里范围内的等级公路长度) )等；土地利用强度可根据城市建筑容积率、城市土地利用等；土地利用强度可根据城市建筑容积率、城市土地利用系数系数( (建成区内总建筑面积与建成区面积的比建成区内总建筑面积与建成区面

273、积的比) ) 、房屋建筑、房屋建筑面积竣工率等指标进行评估；建设用地土地利用效果可从面积竣工率等指标进行评估；建设用地土地利用效果可从城镇化水平、单位面积建设用地就业人数城镇化水平、单位面积建设用地就业人数非农人口非农人口/ /建设建设用地总面积用地总面积) )、实际销售房屋面积、实际销售房屋面积/ /竣工房屋面积等指标方竣工房屋面积等指标方面进行评估；土地集约利用发展趋势可考虑采用城市用地面进行评估；土地集约利用发展趋势可考虑采用城市用地扩展系数扩展系数( (年均城市用地增长率年均城市用地增长率/ /年均城市人口增长率年均城市人口增长率) )等指等指标来说明。标来说明。建设用地效益评价指标建

274、设用地效益评价指标建设用地效益主要有资源效益、经济效益、社会效建设用地效益主要有资源效益、经济效益、社会效益和生态效益。益和生态效益。从短期看，这四种效益之间存在着一定的矛盾，比从短期看，这四种效益之间存在着一定的矛盾，比如某建设用地经济效益最好时，其生态环境效益可如某建设用地经济效益最好时，其生态环境效益可能会最差。但从长远看，这些效益是统一的。能会最差。但从长远看，这些效益是统一的。正确处理建设用地利用中的资源效益、经济效益、正确处理建设用地利用中的资源效益、经济效益、社会效益和生态效益对立统一关系，是效益评价成社会效益和生态效益对立统一关系，是效益评价成败的关键。败的关键。建设用地效益评

275、价指标体系建设用地效益评价指标体系评价指价指标指指标含含义资源源效效益益建建设用地占用耕地水平用地占用耕地水平建建设用地占用耕地用地占用耕地/耕地耕地总面面积后后备资源源满足程度足程度定性指定性指标项目的用地保障程度目的用地保障程度定性指定性指标区位条件区位条件定性指定性指标经济效效益益同同级别的城市土地基准地价水的城市土地基准地价水平平城市商城市商业用地的比例用地的比例城市商城市商业用地面用地面积/城市建城市建设用地面用地面积 工工业用地用地产出率出率 工工业总产值/工工业用地面用地面积单位建位建设用地用地产值第二、三第二、三产业产值/建建设用地面用地面积非非农产业占地系数占地系数 非非农产

276、业产值增增长率率/非非农用地增用地增长率率 开开发区土地区土地产出指出指标开开发区国内生区国内生产总值/开开发区累区累计已征用土地面已征用土地面积开开发区土地收益指区土地收益指标土开土开发区税收收入区税收收入/开开发区累区累计已征用土地面已征用土地面积社社会会效效益益城市人均居住面城市人均居住面积居住面居住面积/城市人口城市人口社会人文社会人文环境境可用城市高校数量来可用城市高校数量来说明明在在岗职工人均工工人均工资单位建位建设用地从用地从业人人员非非农从从业人人员/建建设用地用地城市基城市基础设施条件施条件由供水、供由供水、供电等因素等因素组成，定性指成，定性指标城城镇密集度密集度每平方公里

277、范每平方公里范围内的城内的城镇 村庄分散度村庄分散度每平方公里范每平方公里范围内的村庄内的村庄工工业用地集中度用地集中度每平方公里范每平方公里范围内的工内的工矿点个数点个数生生态效效益益森林覆盖率森林覆盖率林地面林地面积/市地市地总面面积土地土地污染的面染的面积和程度和程度饮用水用水质量量用用饮用水含用水含污量表示量表示噪声噪声污染大小染大小用噪声分用噪声分贝值表示表示工工业废气排放密度气排放密度工工业废气排放量气排放量/土地土地总面面积工工业废水排放密度水排放密度工工业废水排放量水排放量/土地土地总面面积工工业废弃物利用率弃物利用率可利用的工可利用的工业废弃物弃物/废弃物弃物总量量自然灾害自

278、然灾害发生率生率自然灾害自然灾害发生的生的频率率生态用地评价指标体系生态用地评价指标体系生态用地以自然生态保护为主要目的生态用地以自然生态保护为主要目的, , 与侧重支撑人类生态与侧重支撑人类生态系统用地类型的建设用地、农用地相对应。其用途侧重自然系统用地类型的建设用地、农用地相对应。其用途侧重自然生态系统的保护及其功能发挥生态系统的保护及其功能发挥, , 尽量避免人类活动对自然生尽量避免人类活动对自然生态系统的干扰和破坏。生态用地的范围应当包括各类自然生态系统的干扰和破坏。生态用地的范围应当包括各类自然生态系统保护用地、自然和人工水系以及各类湿地、重要生态态系统保护用地、自然和人工水系以及各

279、类湿地、重要生态功能区保护用地、自然保护区等。功能区保护用地、自然保护区等。现行现行“全国土地分类全国土地分类( (试行试行) )”中的一级类中的一级类“ 未利用地未利用地”所所列的各类土地应当整体列入生态用地范畴。生态用地应当为列的各类土地应当整体列入生态用地范畴。生态用地应当为自然生态系统的修复与弥合创造条件自然生态系统的修复与弥合创造条件, , 最终恢复并保持自然最终恢复并保持自然生态系统的完整多样和健康稳定。生态系统的完整多样和健康稳定。生态用地的安排对于人类需求来说生态用地的安排对于人类需求来说, , 侧重点在于保证人类社侧重点在于保证人类社会生态安全会生态安全, , 满足人类整体生

280、存需要前提下生活质量的提高、满足人类整体生存需要前提下生活质量的提高、可持续性的保障以及人与自然的和谐。可持续性的保障以及人与自然的和谐。生态用地主要评价指标包括：生态用地主要评价指标包括：(1) (1) 森林覆盖率；森林覆盖率；(2)(2)人均林木绿化地面积；人均林木绿化地面积；(3) (3) 绿化绿地空间占有率；绿化绿地空间占有率；(4)(4)研究区域的人均公共绿地面积；研究区域的人均公共绿地面积； (5)(5)生态公益林生态公益林比率；比率；(6) (6) 水域健康指数等。水域健康指数等。森林覆盖率森林覆盖率 根据国家森林资源调查标准，森林覆盖根据国家森林资源调查标准，森林覆盖率率= =

281、（有林地（有林地+ + 特灌林）特灌林）/ / 研究区域总面积。研究区域总面积。人均林木绿化地面积人均林木绿化地面积 根据国家森林资源调查标准，根据国家森林资源调查标准，林木绿化地包括有林地、灌木林、四旁乔木、四旁林木绿化地包括有林地、灌木林、四旁乔木、四旁毛竹、四旁杂竹、四旁特灌林折算和其它灌木，其毛竹、四旁杂竹、四旁特灌林折算和其它灌木，其面积之和除以研究区域内总人口（除特别说明外，面积之和除以研究区域内总人口（除特别说明外，人口一般指户籍人口）等于人均林木绿化地面积。人口一般指户籍人口）等于人均林木绿化地面积。绿化绿地空间占有率指不同类型绿地在可达高度范围内的绿绿化绿地空间占有率指不同类

282、型绿地在可达高度范围内的绿色植被实际体积与最大体积之比。一般根据所处地区森林建色植被实际体积与最大体积之比。一般根据所处地区森林建设主要绿化植被的平均高度来确定。比如以乔木设主要绿化植被的平均高度来确定。比如以乔木15m 15m 为准，为准，灌木灌木3m3m，草本，草本30cm30cm，分别乘以不同类型绿地的覆盖面积，算，分别乘以不同类型绿地的覆盖面积，算出不同类型绿地的体积之和，其中乔灌草复合结构的绿地按出不同类型绿地的体积之和，其中乔灌草复合结构的绿地按乔木层计算，最大绿化体积指整个研究区域面积乘以乔木层计算，最大绿化体积指整个研究区域面积乘以15m15m（一般城市林木的平均高度）的体积。

283、（一般城市林木的平均高度）的体积。研究区域的人均公共绿地面积研究区域的人均公共绿地面积 指企事业单位、城镇居民点、指企事业单位、城镇居民点、乡村居民点范围内的各种绿地面积与户籍人口和流动人口之乡村居民点范围内的各种绿地面积与户籍人口和流动人口之和的比值。和的比值。 生态公益林比率生态公益林比率 指水涵林、水保林、护岸林和护路林等防指水涵林、水保林、护岸林和护路林等防护林的面积与环保林、风景林等特殊用途林的面积之和占森护林的面积与环保林、风景林等特殊用途林的面积之和占森林面积的比值。林面积的比值。水域健康指数水域健康指数 指水域水体达到国家有关标准的等级，通过指水域水体达到国家有关标准的等级，通

284、过实地考察得出。实地考察得出。投资项目土地资源节约利用分析评价投资项目土地资源节约利用分析评价1 1、 土地资源节约利用评价原则土地资源节约利用评价原则系统性与整体性相结合：从土地利用系统系统性与整体性相结合：从土地利用系统的结构的完整性和其经济、社会、生态等的结构的完整性和其经济、社会、生态等功能的整体性出发，综合考虑，全面评估。功能的整体性出发，综合考虑，全面评估。科学性与客观性相结合：整个评价过程要科学性与客观性相结合：整个评价过程要以普遍接受的科学理论为基础，评价方法以普遍接受的科学理论为基础，评价方法科学、成熟和可靠。对土地利用系统的分科学、成熟和可靠。对土地利用系统的分析和描述符合

285、客观实际。析和描述符合客观实际。发展与稳定相结合、开发与保护相结合：对发展与稳定相结合、开发与保护相结合：对土地资源的开发和保护要进行辩证地评价，土地资源的开发和保护要进行辩证地评价，不利于开发的保护是无意义的，不做保护的不利于开发的保护是无意义的，不做保护的开发是不可持续的。在开发中保护，在保护开发是不可持续的。在开发中保护，在保护下开发。下开发。静态水平分析和动态趋势分析相结合：土地静态水平分析和动态趋势分析相结合：土地资源利用的效果不仅与表征土地资源静态特资源利用的效果不仅与表征土地资源静态特征的指标有关，也于表征土地资源动态趋势征的指标有关，也于表征土地资源动态趋势的指标有关。需要对土

286、地资源各类要素的本的指标有关。需要对土地资源各类要素的本底水平底水平( (存量存量) )和变化速率和变化速率( (流量流量) )两方面进行两方面进行评估，才可以得出正确的全面的评估结论。评估，才可以得出正确的全面的评估结论。2、农用地节约利用分析评价农用地节约利用分析评价农用地评价要求及方法适用于所有直接用于农业农用地评价要求及方法适用于所有直接用于农业生产的土地投资项目生产的土地投资项目, , 包括耕地、园地、林地、包括耕地、园地、林地、牧草地及其他农用地。牧草地及其他农用地。农用地节约利用方案及措施分析评价农用地节约利用方案及措施分析评价(1)(1)项目是否符合土地资源结构调整方向，是否符

287、项目是否符合土地资源结构调整方向，是否符合国家土地资源利用政策及有关规定对合理综合合国家土地资源利用政策及有关规定对合理综合利用的要求。项目产品是否属于国家明令禁止生利用的要求。项目产品是否属于国家明令禁止生产或不符合强制性土地高效综合利用的农产品。产或不符合强制性土地高效综合利用的农产品。(2)(2)项目是否符合国家节水高效农业的发展要求，项目是否符合国家节水高效农业的发展要求，是否采用了先进的、现代化的耕作方式及流程，是否采用了先进的、现代化的耕作方式及流程，是否采用了先进节能的耕作设备和材料。项目禁是否采用了先进节能的耕作设备和材料。项目禁止使用国家明令淘汰的低效高能耗设备和生产工止使用

288、国家明令淘汰的低效高能耗设备和生产工艺。艺。(3)(3)项目是否应用构建节约型社会理念实现资源能项目是否应用构建节约型社会理念实现资源能源的节约和循环利用，是否采用了节水节能技术源的节约和循环利用，是否采用了节水节能技术和措施。和措施。农用地项目环境效应分析评价农用地项目环境效应分析评价 (1)(1)项目是否符合国家生态环境健康指标的项目是否符合国家生态环境健康指标的有关要求，是否符合整体景观布局要求。有关要求，是否符合整体景观布局要求。(2)(2)分析评价项目的土地资源利用水平和指标分析评价项目的土地资源利用水平和指标是否符合国家有关规定要求，如有条件，与是否符合国家有关规定要求，如有条件，

289、与同类项目的国内外先进水平进行对比，如比同类项目的国内外先进水平进行对比，如比较单位产品耗水指标等。通过比较，可以直较单位产品耗水指标等。通过比较，可以直观地反映出项目的耗水水平是否先进，是否观地反映出项目的耗水水平是否先进，是否还有进一步节水的潜力和改进的余还有进一步节水的潜力和改进的余地。地。农用地节约利用效果分析评价农用地节约利用效果分析评价尽量采用对比方法对农用地项目综合利用效果进行尽量采用对比方法对农用地项目综合利用效果进行量化分析。如建设前后对比、与标准规范要求指标量化分析。如建设前后对比、与标准规范要求指标对比、与国内外先进水平对比等。通过对比分析得对比、与国内外先进水平对比等。

290、通过对比分析得出综合利用效果评价结论，农用地综合利用能产生出综合利用效果评价结论，农用地综合利用能产生效果显著的环境和经济效益。效果显著的环境和经济效益。农业土地资源优化配置建议农业土地资源优化配置建议针对项目在土地综合利用方面存在的问题和不足之针对项目在土地综合利用方面存在的问题和不足之处，例如，农业种植结构不合理或不够优化，土地处，例如，农业种植结构不合理或不够优化，土地政策和产业政策配合不力等等，提出改进优化的意政策和产业政策配合不力等等，提出改进优化的意见和建议。见和建议。3 3、建设用地节约利用分析评价、建设用地节约利用分析评价建设用地评价要求及方法适用于居民点及独立工矿建设用地评价

291、要求及方法适用于居民点及独立工矿用地、交通用地和水利设施用地等建设用地投资项用地、交通用地和水利设施用地等建设用地投资项目。目。建设用地现状评价对象以各地市为基本单位，兼顾建设用地现状评价对象以各地市为基本单位，兼顾地区。评价可基于现状数据资料，采用科学合理的地区。评价可基于现状数据资料，采用科学合理的方法确立建设用地现状评价体系。利用该体系对建方法确立建设用地现状评价体系。利用该体系对建设用地进行定性和定量分析，找出制约建设用地利设用地进行定性和定量分析，找出制约建设用地利用的主要因素，明确建设用地利用的方向和重点，用的主要因素，明确建设用地利用的方向和重点，得出各地市的建设用地现状利用等级

292、，提出相应的得出各地市的建设用地现状利用等级，提出相应的对策措施，为未来建设用地利用提出合理的方向。对策措施，为未来建设用地利用提出合理的方向。建设用地节约利用方案及措施分析评价建设用地节约利用方案及措施分析评价(1)(1)项目是否符合土地资源结构调整方向，项目是否符合土地资源结构调整方向，是否符合国家土地资源利用政策及有关规定是否符合国家土地资源利用政策及有关规定对合理综合利用的要求。项目产品是否属于对合理综合利用的要求。项目产品是否属于国家明令禁止生产或不符合强制性土地高效国家明令禁止生产或不符合强制性土地高效综合利用的产品。综合利用的产品。(2)(2)项目是否应用构建节约型社会理念实现项

293、目是否应用构建节约型社会理念实现资源能源的节约和循环利用，是否采用了低资源能源的节约和循环利用，是否采用了低耗节能技术和措施。项目禁止使用国家明令耗节能技术和措施。项目禁止使用国家明令淘汰的低效高能耗设备和生产工艺。淘汰的低效高能耗设备和生产工艺。 第六章第六章 环境生态影响分析环境生态影响分析为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共利益，对于可能对环境产生重要影响的企业投资利益，对于可能对环境产生重要影响的企业投资项目，应从防治污染、保护生态环境等角度进行项目，应从防治污染、保护生态环境等角度进行环境和生态影响的分析评价，确保生态环境和自环境和生态影响的分

294、析评价，确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保护，并避免出现由于项目建设实施而引发的地质护，并避免出现由于项目建设实施而引发的地质灾害等问题。灾害等问题。 环境生态影响分析环境生态影响分析1 1）环境生态影响环境生态影响 环境和生态现状环境和生态现状 应通过阐述项目场址的自然环境条件、现有污染物情应通过阐述项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件、特殊环境条件及环境容量状况等基本况、生态环境条件、特殊环境条件及环境容量状况等基本情况，为拟建项目的环境和生态影响分析提供依据。情况，为拟建项目的环境和生态影响分析提供依据。

295、项目的生态环境影响项目的生态环境影响 应分析拟建项目在工程建设和投入运营过程中对环境应分析拟建项目在工程建设和投入运营过程中对环境可能产生的破坏因素以及对环境的影响程度，包括废气、可能产生的破坏因素以及对环境的影响程度，包括废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，水土流失情况，对地形、地貌、植被及整个流域和区域环水土流失情况，对地形、地貌、植被及整个流域和区域环境及生态系统的综合影响等。境及生态系统的综合影响等。2 2）生态环境保护措施分析生态环境保护措施分析（1）应从减少污染排放、防止水土流失、强化污染治理、促）应从减少污

296、染排放、防止水土流失、强化污染治理、促进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对项目实施可能造关环境保护、水土保持的政策法规要求，对项目实施可能造成的生态环境损害提出保护措施，对环境影响治理和水土保成的生态环境损害提出保护措施，对环境影响治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果进行分析评价。持方案的工程可行性和治理效果进行分析评价。（2）治理措施方案的制定，应反映不同污染源和污染排放物）治理措施方案的制定，应反映不同污染源和污染排放物及其他环境影响因素的性质特点，所采用的技术和设备应满及其他环境

297、影响因素的性质特点，所采用的技术和设备应满足先进性、适用性、可靠性等要求；足先进性、适用性、可靠性等要求；（3）环境治理方案应符合发展循环经济的要求，对项目产生）环境治理方案应符合发展循环经济的要求，对项目产生的废气、废水、固体废弃物等，提出回收处理和再利用方案；的废气、废水、固体废弃物等，提出回收处理和再利用方案；（4）污染治理效果应能满足达标排放的有关要求。）污染治理效果应能满足达标排放的有关要求。（5）涉及水土保持的建设项目，还应包括水土保持方案的内）涉及水土保持的建设项目，还应包括水土保持方案的内容。容。 3 3）地质灾害影响分析地质灾害影响分析对于建设在地质灾害易发区内或可能诱发地质

298、灾害对于建设在地质灾害易发区内或可能诱发地质灾害的项目，应结合工程技术方案及场址布局情况，分析项的项目，应结合工程技术方案及场址布局情况，分析项目建设诱发地质灾害的可能性及规避对策。通过工程实目建设诱发地质灾害的可能性及规避对策。通过工程实施可能诱发的地质灾害分析，评价项目实施可能导致的施可能诱发的地质灾害分析，评价项目实施可能导致的公共安全问题，是否会对项目建设地的公众利益产生重公共安全问题，是否会对项目建设地的公众利益产生重大不利影响。对依照国家有关规定需要编制的建设项目大不利影响。对依照国家有关规定需要编制的建设项目地质灾害及地震安全评价文件的主要内容，进行简要描地质灾害及地震安全评价文

299、件的主要内容，进行简要描述。述。 4 4）特殊环境影响分析特殊环境影响分析对于历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自对于历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等特殊环境，应分析项目建设可能产生的影然景观等特殊环境，应分析项目建设可能产生的影响，研究论证影响因素、影响程度，提出保护措施，响，研究论证影响因素、影响程度，提出保护措施，并论证保护措施的可行性。并论证保护措施的可行性。 总体要求总体要求1、为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共利益，、为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共利益，对于可能对环境产生重要影响的企业投资项目，应从防对于可能对环境产生重要影响的企业投资项目，应从防治污染、保

300、护生态环境等角度进行环境和生态影响的分治污染、保护生态环境等角度进行环境和生态影响的分析评价；析评价；2、确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过、确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保护，并避免出现由于项目建设实施而引程中得到有效保护，并避免出现由于项目建设实施而引发的地质灾害等问题。发的地质灾害等问题。 核心内容核心内容1、环境和生态现状环境和生态现状 包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件和环境容量状况等。生态环境条件和环境容量状况等。 2 2、生态环境影响、生态环境影响 包括排放污染物类型、排放量情况

301、分析，包括排放污染物类型、排放量情况分析， 水土流水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域环境及生态系统的综合影响。区域环境及生态系统的综合影响。3 3、生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的、生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、治理效果进行分析论证。施，对治理方案的可行性、治理效果进行分析论证。 4 4、地质灾害影响。在地质灾害易发区建设的项目和易、地质灾害影响。在地质灾害易发区建设的项目和

302、易诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御的对策和措施。的对策和措施。 5 5、特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自、特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。并提出保护措施。环境生态影响分析环境生态影响分析法律法律政策政策规划规划标准规范标准规范委托要求委托要求调研调研依据依据影响自然环境的项目影响自然环境的项目影响生态环

303、境的项目影响生态环境的项目影响特殊环境的项目影响特殊环境的项目影响水土保持的项目影响水土保持的项目可能受地质灾害影响可能受地质灾害影响的项目的项目项目类别和项目类别和行业类型行业类型环境和生环境和生态影响程态影响程度度生态环境生态环境保护措施保护措施地质灾害地质灾害影响影响各类特殊各类特殊环境影响环境影响评估内容评估内容和重点和重点排放标准排放标准生态恢复生态恢复地质灾害地质灾害发生频次发生频次特殊环境特殊环境损害程度损害程度评估指标评估指标合规合法性合规合法性措施合理性措施合理性指标先进性指标先进性评估结论评估结论环境准入审查的原则环境准入审查的原则必须符合国家法律法规及国家环保政策的有关规

304、定，必须必须符合国家法律法规及国家环保政策的有关规定，必须依法取得相关部门的预审、审核意见，涉及自然保护区、依法取得相关部门的预审、审核意见，涉及自然保护区、生活饮用水水源保护区、风景名胜区、文物保护单位等时，生活饮用水水源保护区、风景名胜区、文物保护单位等时，还应征得相关部门的同意；还应征得相关部门的同意；应采用能耗少，无废或少废生产工艺，符合应采用能耗少，无废或少废生产工艺，符合“清洁生产清洁生产”的要求。在的要求。在“清洁生产清洁生产”的分析中，应对生产工艺和装备的分析中，应对生产工艺和装备水平的先进性进行分析，将单位产品的物耗、能耗、水耗、水平的先进性进行分析，将单位产品的物耗、能耗、

305、水耗、污染物产生和排放量以及水重复利用效率等指标与国内外污染物产生和排放量以及水重复利用效率等指标与国内外同类产品先进水平相对比，量化评价项目的同类产品先进水平相对比，量化评价项目的“清洁生产清洁生产”水平；水平；选址、选线必须符合地区总体规划布局和环境功能区划的选址、选线必须符合地区总体规划布局和环境功能区划的要求；要求；环境准入审查的原则（续）环境准入审查的原则（续）必须达到国家或地方规定的污染物排放标准，项目带必须达到国家或地方规定的污染物排放标准，项目带来的环境影响不造成环境质量降级；来的环境影响不造成环境质量降级；改扩建项目必须通过改扩建项目必须通过“以新带老以新带老”等措施，实现等

306、措施，实现“增增产不增污产不增污”或或“增产减污增产减污”；必须符合污染物排放总量控制指标，包括二氧化硫、必须符合污染物排放总量控制指标，包括二氧化硫、尘（烟尘及粉尘）、尘（烟尘及粉尘）、CODCOD、氨氮、工业固体废物等。、氨氮、工业固体废物等。 第七章第七章 经济影响分析经济影响分析企业投资项目的财务评价，主要是进行财务盈利能力和债务清企业投资项目的财务评价，主要是进行财务盈利能力和债务清偿能力分析。而经济影响分析，则是对投资项目所耗费的社会偿能力分析。而经济影响分析，则是对投资项目所耗费的社会资源及其产生的经济效果进行论证，分析项目对行业发展、区资源及其产生的经济效果进行论证，分析项目对

307、行业发展、区域和宏观经济的影响，从而判断拟建项目的经济合理性。域和宏观经济的影响，从而判断拟建项目的经济合理性。基本定义基本定义从社会资源优化配置的角度，通过对项目导致的经济费用从社会资源优化配置的角度，通过对项目导致的经济费用效益或费用效果的识别、分析、计算、比较、论证等，评价拟效益或费用效果的识别、分析、计算、比较、论证等，评价拟建项目的经济合理性。建项目的经济合理性。项目的经济影响程度不同，分析和评价的范围有所不同。项目的经济影响程度不同，分析和评价的范围有所不同。 经济影响分析经济影响分析- -行业影响分析行业影响分析阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，阐述行业现状的基本情

308、况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。否可能导致垄断等进行论证。 经济影响分析经济影响分析- -宏观经济影响分析宏观经济影响分析投投资资规规模模巨巨大大、对对国国民民经经济济有有重重大大影影响响的的项项目目，应应进进行行宏宏观观经经济济影影响响分分析析。涉涉及及国国家家经经济济安安全全的的项项目目，应应分分析析拟拟建建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。经济影响分析经济影响分析经济学理论经济学理论方法与参方法与参数数第三第三

309、版版委托要求委托要求调研调研依据依据自然垄断自然垄断公共产品公共产品战略资源战略资源价格失真价格失真政府干预政府干预项目类别和项目类别和行业类型行业类型费用效益费用效益费用效果费用效果行业经济行业经济区域经济区域经济宏观经济宏观经济评估内容评估内容和重点和重点ENPVENPVEIRREIRR总量指标总量指标结构指标结构指标国力适应性国力适应性评估指标评估指标经济合理性经济合理性资源配置有效性资源配置有效性评估结论评估结论经济分析的原则经济分析的原则n根据项目的特点及目标功能定位，确定拟建项目是否需要根据项目的特点及目标功能定位，确定拟建项目是否需要进行经济分析。进行经济分析。n对于需要进行经济

310、分析的项目，应对经济分析的内容进行对于需要进行经济分析的项目，应对经济分析的内容进行评估论证；若项目申请报告中不包括经济分析的内容，应评估论证；若项目申请报告中不包括经济分析的内容，应要求报告编制单位补充相关内容。要求报告编制单位补充相关内容。n对于核准咨询评估项目中费用效益均可以货币化的项目，对于核准咨询评估项目中费用效益均可以货币化的项目，原则上应采用费用效益分析的方法进行经济分析。原则上应采用费用效益分析的方法进行经济分析。n对于项目产出难以货币量化的项目，应尽可能地采用统一对于项目产出难以货币量化的项目，应尽可能地采用统一的（或一组对应的）量纲进行量化，采用费用效果分析的的（或一组对应

311、的）量纲进行量化，采用费用效果分析的方法对项目建设方案进行经济合理性评价。方法对项目建设方案进行经济合理性评价。 经济分析方法及过程经济分析方法及过程 n依据项目情况，选择适用的分析方法。费用效益分析或费用效果分析或依据项目情况，选择适用的分析方法。费用效益分析或费用效果分析或费用效率分析；费用效率分析；n全面识别项目的费用包括投资及运营费用，包括直接费用与外部费用；全面识别项目的费用包括投资及运营费用，包括直接费用与外部费用；n全面识别项目的效益效果包括直接产出效益及外部效果；全面识别项目的效益效果包括直接产出效益及外部效果；n对项目的外部效果进行货币化计量；对无法货币量化的效果，采用其它对

312、项目的外部效果进行货币化计量；对无法货币量化的效果，采用其它计量单位进行了量化；对于无法量化的效果，进行全面的定性描述；计量单位进行了量化；对于无法量化的效果，进行全面的定性描述；n费用估算遵循机会成本原则，剔除沉没成本，考虑了现有资产的机会成费用估算遵循机会成本原则，剔除沉没成本，考虑了现有资产的机会成本；本；n剔除全部转移支付；剔除全部转移支付；n对所有的费用和效益使用反映供求关系的市场价格，当不存在市场价格对所有的费用和效益使用反映供求关系的市场价格，当不存在市场价格或价格是由政府制定和控制时，需要对这部分费用和效益的实际价值进或价格是由政府制定和控制时，需要对这部分费用和效益的实际价值

313、进行分析判断与计算，采用能够反映其经济价值的价格；行分析判断与计算，采用能够反映其经济价值的价格；n选择合适的经济分析使用的经济折现率（社会折现率）；选择合适的经济分析使用的经济折现率（社会折现率）；n如果费用效益的估算使用了预测数据，对这些资料数据的来源是否可靠，如果费用效益的估算使用了预测数据，对这些资料数据的来源是否可靠，准确程度如何以及采用的分析预测方法是否合理有效做出判断；准确程度如何以及采用的分析预测方法是否合理有效做出判断；n项目的计算期能否包含了全部重要的费用和效益，是否适当地考虑了后项目的计算期能否包含了全部重要的费用和效益，是否适当地考虑了后续的费用和效益，所有费用和效益的

314、时序分布是否符合实际情况。续的费用和效益，所有费用和效益的时序分布是否符合实际情况。n依据分析计算结果，判断项目的经济合理性、资源配置有效性、经济可依据分析计算结果，判断项目的经济合理性、资源配置有效性、经济可接受性。接受性。经济分析结论及建议经济分析结论及建议n是否对项目投资的受益对象进行了恰当描述，是是否对项目投资的受益对象进行了恰当描述，是否恰当地分析了谁将负担这些费用，费用分担是否恰当地分析了谁将负担这些费用，费用分担是否合理；否合理；n经济费用效益流量与财务现金流量差异原因的论经济费用效益流量与财务现金流量差异原因的论述是否恰当，对由于项目财务问题，而提出的政述是否恰当，对由于项目财

315、务问题，而提出的政策调整建议是否恰当。策调整建议是否恰当。经济效益和费用识别经济效益和费用识别 经济分析应对项目主要利益相关者由于项目而引发或导致的经济分析应对项目主要利益相关者由于项目而引发或导致的有关费用和效益进行识别和计算，全面分析项目投资及运营活有关费用和效益进行识别和计算，全面分析项目投资及运营活动耗用资源的真实价值，以及项目为社会福利的实际增加所做动耗用资源的真实价值，以及项目为社会福利的实际增加所做出的贡献。出的贡献。n分析项目的近期影响，以及项目可能带来的中期、远期影响；分析项目的近期影响，以及项目可能带来的中期、远期影响；n分析与项目主要目标直接联系的直接费用和效益，以及各种

316、间分析与项目主要目标直接联系的直接费用和效益，以及各种间接（外部）费用和效益；接（外部）费用和效益；n分析有形费用和效益，以及各种无形费用和效益；分析有形费用和效益，以及各种无形费用和效益；n分析直接体现在项目实体的费用和效益，以及项目引起的其他分析直接体现在项目实体的费用和效益，以及项目引起的其他组织、机构或个人发生的各种外部费用和效益。组织、机构或个人发生的各种外部费用和效益。项目费用与效益识别的时间范围项目费用与效益识别的时间范围 项目费用与效益识别的时间范围应包含项目项目费用与效益识别的时间范围应包含项目所产生的全部重要费用和效益，而不限于根据有所产生的全部重要费用和效益，而不限于根据

317、有关财务核算要求的时限。关财务核算要求的时限。 例如财务分析的计算期可根据投资各方的合例如财务分析的计算期可根据投资各方的合作期进行计算，而经济分析不受此限制。作期进行计算，而经济分析不受此限制。外部效果识别的评估外部效果识别的评估 应对项目外部效果的识别是否适当进行评估，应对项目外部效果的识别是否适当进行评估，防止漏算或重复计算。防止漏算或重复计算。 对由于项目的投入或产出而导致的直接（外对由于项目的投入或产出而导致的直接（外部）效果效应进行分析计算，对由直接效应（外部）效果效应进行分析计算，对由直接效应（外部）效果而导致的进一步效果效应在经济分析中部）效果而导致的进一步效果效应在经济分析中

318、一般不予考虑。一般不予考虑。 经济费用或效益计算经济费用或效益计算总体原则总体原则项目投入的经济费用的计算应遵循机会成本原则，分析项项目投入的经济费用的计算应遵循机会成本原则，分析项目所占用的所有资源的机会成本。机会成本应按资源的其目所占用的所有资源的机会成本。机会成本应按资源的其它最有效利用所产生的效益进行计算。它最有效利用所产生的效益进行计算。项目产出物的正面效果的计算应遵循支付意愿项目产出物的正面效果的计算应遵循支付意愿(WTP)(WTP)原则，原则，分析社会成员为项目所产出的效益愿意支付的价格。分析社会成员为项目所产出的效益愿意支付的价格。项目产出物的负面效果的计算应遵循接受补偿意愿项

319、目产出物的负面效果的计算应遵循接受补偿意愿(WTA)(WTA)原则，分析社会成员为接受这种不利影响所要求得到补偿原则，分析社会成员为接受这种不利影响所要求得到补偿的数额（货币计量）。的数额（货币计量）。 具有市场价格的货物或服务：费用效益的计算原则具有市场价格的货物或服务：费用效益的计算原则 n若项目产出货物或服务的价格由竞争性市场的若项目产出货物或服务的价格由竞争性市场的供需所决定，市场价格能够反映消费者的支付供需所决定，市场价格能够反映消费者的支付意愿或机会成本，则采用市场价格作为计算项意愿或机会成本，则采用市场价格作为计算项目投入物或产出物经济价值的依据。目投入物或产出物经济价值的依据。

320、n对投入物或产出物涉及到的转移支付，在经济对投入物或产出物涉及到的转移支付，在经济分析中应予以剔除。分析中应予以剔除。可外贸货物的投入物或产出物价格可外贸货物的投入物或产出物价格 对于可外贸货物，其投入物或产出物价格可基于对于可外贸货物，其投入物或产出物价格可基于国际市场价格进行计算，计算公式：国际市场价格进行计算，计算公式：n产出物出口的经济价值（出厂价）离岸价（产出物出口的经济价值（出厂价）离岸价（FOBFOB）经济汇率出口费用经济汇率出口费用n投入物进口的经济价值（到厂价）投入物进口的经济价值（到厂价）= =到岸价（到岸价（CIFCIF）经济汇率进口费用经济汇率进口费用p 离岸价（离岸价

321、（FOBFOB价）：出口货物运抵我国出口口岸交货的价格；价）：出口货物运抵我国出口口岸交货的价格；p 到岸价（到岸价（CIFCIF价）：进口货物运抵我国进口口岸交货的价格，包括货物进口价）：进口货物运抵我国进口口岸交货的价格，包括货物进口 的货价、运抵我国口岸之前所发生的国外的运费和保险费；的货价、运抵我国口岸之前所发生的国外的运费和保险费；p 进口或出口费用：货物进出口环节在国内所发生的所有相关费用，包括运进口或出口费用：货物进出口环节在国内所发生的所有相关费用，包括运 输费用、储运、装卸、运输保险等各种费用支出及物流环节的各种损失、损输费用、储运、装卸、运输保险等各种费用支出及物流环节的各

322、种损失、损 耗等。耗等。以财务成本或价格为基础调整计算以财务成本或价格为基础调整计算 如果可外贸货物以财务成本或价格为基础调整计算经济费如果可外贸货物以财务成本或价格为基础调整计算经济费用和效益，应注意以下几点：用和效益，应注意以下几点：n如果不存在关税、增值税、消费税、补贴等转移支付因素，如果不存在关税、增值税、消费税、补贴等转移支付因素，则项目的投入物或产出物价值直接采用口岸价格进行调整则项目的投入物或产出物价值直接采用口岸价格进行调整计算。计算。n如果在货物的价格存在转移支付因素，应予以剔除。如果在货物的价格存在转移支付因素，应予以剔除。产出效果不具有市场价格的经济价值产出效果不具有市场

323、价格的经济价值 当项目的产出效果不具有供求形成的市场价格，当项目的产出效果不具有供求形成的市场价格，或价格由于受政府制定或控制，而难以真实反映或价格由于受政府制定或控制，而难以真实反映其经济价值时，应采用下列方法对项目的产品或其经济价值时，应采用下列方法对项目的产品或服务的经济价值进行重新测算。服务的经济价值进行重新测算。n按照消费者支付意愿的原则，通过其它相关市场按照消费者支付意愿的原则，通过其它相关市场价格信号，对其效果进行间接估算。价格信号，对其效果进行间接估算。n根据意愿调查评估法的原则，通过对被评估者的根据意愿调查评估法的原则，通过对被评估者的直接调查，直接分析计算评价调查对象的支付

324、意直接调查，直接分析计算评价调查对象的支付意愿或接受补偿意愿，从而推断出项目产出的经济愿或接受补偿意愿，从而推断出项目产出的经济价值。价值。 特殊投入物和产出物经济价值计算特殊投入物和产出物经济价值计算 土地价值土地价值人力资源和生命价值人力资源和生命价值时间节约价值时间节约价值自然资源的价值自然资源的价值环境影响外部效果的货币量化环境影响外部效果的货币量化 费用效益流量表的分析计算费用效益流量表的分析计算 如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经

325、济评价指标，分析项目投用效益流量表，计算经济评价指标，分析项目投资的经济效率。资的经济效率。 经济净现值经济净现值 ENPV ENPV 经济内部效益率经济内部效益率 EIRR EIRR 效益费用比效益费用比 （B/CB/C） 费用效果分析费用效果分析n对于项目效果难以进行货币量化，在项目效益一定的情况对于项目效果难以进行货币量化，在项目效益一定的情况下，应采用费用效果分析的方法，计算项目寿命周期费用下，应采用费用效果分析的方法，计算项目寿命周期费用现值，选择费用最低的项目方案。现值，选择费用最低的项目方案。n对于费用相同而效益不同的项目，应通过计算效益的现值，对于费用相同而效益不同的项目，应通

326、过计算效益的现值，选择接受效益现值最大的备选方案。选择接受效益现值最大的备选方案。费用现值比较法费用现值比较法 年费用比较法年费用比较法 单位成本比较法单位成本比较法 最大效果法最大效果法 行业影响分析行业影响分析n强调对在行业内具有重要地位、影响行业未来强调对在行业内具有重要地位、影响行业未来发展的重大投资项目，应进行行业影响分析；发展的重大投资项目，应进行行业影响分析；n强调要评价拟建项目对所在行业及关联产业发强调要评价拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，包括产业结构调整、行业技术进步、展的影响，包括产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局等主要内容；行业竞争格局等主要内容；n特别强调

327、要对是否可能形成行业垄断进行分析特别强调要对是否可能形成行业垄断进行分析评价。评价。 区域经济影响分析区域经济影响分析n强调对区域经济可能产生重大影响的项目，应强调对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析。进行区域经济影响分析。n提出要重点分析项目对区域经济发展、产业空提出要重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等方面的影响；竞争结构等方面的影响；n提出这种分析的目的，是要为分析投资项目与提出这种分析的目的，是要为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。区域经济发展的关联性及融合程

328、度提供依据。 宏观经济影响分析宏观经济影响分析n提出对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响提出对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从国民经济整体发展角度，进行宏观经济影响分析；国民经济整体发展角度，进行宏观经济影响分析；n提出对于涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家提出对于涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资结合资源、技术、资金、市场等方

329、面的分析，进行投资项目的经济安全分析。项目的经济安全分析。n提出分析的目的是要提出维护经济安全的措施建议。提出分析的目的是要提出维护经济安全的措施建议。n评估项目实施对促进和保障当地经济有序高效运行和评估项目实施对促进和保障当地经济有序高效运行和可持续发展的贡献；可持续发展的贡献；n分析项目对区域资源开发和有效利用，对优化区域资分析项目对区域资源开发和有效利用，对优化区域资源配置的贡献；源配置的贡献；n通过计算增加值、净产值、纯收入等指标，定量分析通过计算增加值、净产值、纯收入等指标，定量分析项目对当地经济增长的贡献；项目对当地经济增长的贡献；n通过计算分析项目的总产值中，有多大比例形成了增通

330、过计算分析项目的总产值中，有多大比例形成了增加值及区域生产总值，分析项目对区域经济增长的驱加值及区域生产总值，分析项目对区域经济增长的驱动能力；动能力；n分析项目的投入产出可能导致当地供求关系失衡，引分析项目的投入产出可能导致当地供求关系失衡，引发物价波动，冲击当地经济发展等负面影响。发物价波动，冲击当地经济发展等负面影响。项目对区域经济发展的影响项目对区域经济发展的影响n评价项目与区域发展战略的关联性及适应性；评价项目与区域发展战略的关联性及适应性；n评价项目与国家中长期发展规划的关联性及适应性；评价项目与国家中长期发展规划的关联性及适应性；n分析项目对当地技术进步及对三次产业结构调整，对主

331、要分析项目对当地技术进步及对三次产业结构调整，对主要优势产业与支柱产业结构调整以及对主要新兴产业结构调优势产业与支柱产业结构调整以及对主要新兴产业结构调整目标的贡献；整目标的贡献；n分析项目的产业聚集效应、项目形成的核心产业所带动的分析项目的产业聚集效应、项目形成的核心产业所带动的相关配套产业聚集和发展，引发产业关联或新产业群出现相关配套产业聚集和发展，引发产业关联或新产业群出现的可能性及应对策略；的可能性及应对策略；n分析对产业技术结构、产业技术装备水平结构、产业投资分析对产业技术结构、产业技术装备水平结构、产业投资结构、产业产品技术结构等调整目标的贡献；结构、产业产品技术结构等调整目标的贡

332、献；n项目对城市化及空间布局的影响；项目对城市化及空间布局的影响；n项目对克服经济瓶颈和均衡发展以及对增进本地区产业发项目对克服经济瓶颈和均衡发展以及对增进本地区产业发展的空间区位优势的贡献。展的空间区位优势的贡献。对区域产业布局的影响对区域产业布局的影响n分析项目需要的当地及国家直接或间接财政资金投入，包分析项目需要的当地及国家直接或间接财政资金投入，包括预算拨款、股权投资、投资补助、财政贴息等建设性财括预算拨款、股权投资、投资补助、财政贴息等建设性财政资金投入，经营性补贴，需要当地政府承担的直接或间政资金投入，经营性补贴，需要当地政府承担的直接或间接借款还本付息责任，当地政府需要对项目给予

333、的优惠政接借款还本付息责任，当地政府需要对项目给予的优惠政策等；策等；n分析项目对当地及国家财政收入的贡献，包括可以缴纳的分析项目对当地及国家财政收入的贡献，包括可以缴纳的各种税费，政府公共部门投资收益等；各种税费，政府公共部门投资收益等；n评价项目的实施对当地政府财政收支状况的影响。评价项目的实施对当地政府财政收支状况的影响。对区域财政收支的影响对区域财政收支的影响n项目的实施对培育产业市场环境、促进竞争、优项目的实施对培育产业市场环境、促进竞争、优化市场经济秩序、提高资源配置效率的贡献；化市场经济秩序、提高资源配置效率的贡献；n分析项目的实施对区内市场分析项目的实施对区内市场- -区外市场

334、结构、城区外市场结构、城市市场市市场- -农村市场结构调整目标的贡献；农村市场结构调整目标的贡献；n项目的实施可能出现的垄断，破坏正常竞争秩序项目的实施可能出现的垄断，破坏正常竞争秩序的风险。的风险。对当地市场竞争结构的影响对当地市场竞争结构的影响n分析项目产生的就业机会，包括直接就业机会和间接就业分析项目产生的就业机会，包括直接就业机会和间接就业机会；项目建设期及运营期的就业机会。通过计算单位投机会；项目建设期及运营期的就业机会。通过计算单位投资创造的就业岗位等指标，进行定量分析；资创造的就业岗位等指标，进行定量分析；n分析项目投资对居民收入增长、改善居民生产生活条件、分析项目投资对居民收入

335、增长、改善居民生产生活条件、提高居民生活质量的贡献；提高居民生活质量的贡献；n分析项目的投资效果对不同实体、不同社会阶层、私营企分析项目的投资效果对不同实体、不同社会阶层、私营企业、公共机构等分配的影响，项目的实施对所在地区经济业、公共机构等分配的影响，项目的实施对所在地区经济结构、重大利益格局的影响；结构、重大利益格局的影响；n重点分析对贫困人口的影响，对贫困地区及贫困人口收益重点分析对贫困人口的影响，对贫困地区及贫困人口收益分配情况，结合社会评价提出兼顾公平的对策；分配情况，结合社会评价提出兼顾公平的对策；n分析项目投资可能产生的新生相对贫困阶层及隐性失业等分析项目投资可能产生的新生相对贫

336、困阶层及隐性失业等负面影响。负面影响。对社会就业和地区收入分配的影响对社会就业和地区收入分配的影响宏观经济影响分析宏观经济影响分析对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从国民经济整体发展角度，进行宏观经济目，应从国民经济整体发展角度，进行宏观经济影响分析；影响分析；如对国家产业结构调整和升级、重大产业布局、如对国家产业结构调整和升级、重大产业布局、重要产业的国际竞争力以及区域之间协调发展的重要产业的国际竞争力以及区域之间协调发展的影响分析等。影响分析等。 对于

337、涉及国家经济安全的重大项目，应从维护对于涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析。方面的分析，进行投资项目的经济安全分析。内容包括：内容包括：产业技术安全，分析项目采用的关键技术是否产业技术安全，分析项目采用的关键技术是否受制于人，是否拥有自主知识产权，在技术壁受制于人，是否拥有自主知识产权，在技术壁垒方面的风险等；垒方面的风险等；资源供应安全，阐述项目所需要的重要资源来资源供应安全，阐述项目所需要的重

338、要资源来源，分析该资源受国际市场供求格局和价格变源，分析该资源受国际市场供求格局和价格变化的影响情况，以及现有垄断格局、运输线路化的影响情况，以及现有垄断格局、运输线路安全保障等问题；安全保障等问题；资本控制安全，分析项目的股权控制结构，中资本控制安全，分析项目的股权控制结构，中方资本对关键产业的资本控制能力，是否存在方资本对关键产业的资本控制能力，是否存在外资的不适当进入可能造成的垄断、不正当竞外资的不适当进入可能造成的垄断、不正当竞争等风险；争等风险；产业成长安全，结合我国相关产业发展现状，分产业成长安全，结合我国相关产业发展现状，分析拟建项目是否有利于推动国家相关产业成长、析拟建项目是否

339、有利于推动国家相关产业成长、提升国际竞争力、规避产业成长风险；提升国际竞争力、规避产业成长风险；市场环境安全，分析国外为了保护本地市场，采市场环境安全，分析国外为了保护本地市场，采用反倾销等贸易救济措施和知识产权保护、技术用反倾销等贸易救济措施和知识产权保护、技术性贸易壁垒等手段，对拟建项目相关产业发展设性贸易壁垒等手段，对拟建项目相关产业发展设置障碍的情况；分析国际市场对相关产业生存环置障碍的情况；分析国际市场对相关产业生存环境的影响。境的影响。 经济分析注意问题经济分析注意问题1 1、分析重点是资源配置和使用的合理性、有效性；、分析重点是资源配置和使用的合理性、有效性；2 2、依据项目实际

340、，选取适用的分析方法；、依据项目实际，选取适用的分析方法；3 3、项目分析范围、角度；、项目分析范围、角度；4 4、项目费用效益识别；、项目费用效益识别；5 5、项目费用效益量化、货币化；、项目费用效益量化、货币化；6 6、项目费用效果分析指标选择与设立；、项目费用效果分析指标选择与设立；7 7、分析层次，原则上不扩展到第二轮；、分析层次，原则上不扩展到第二轮；8 8、剔除转移支付；、剔除转移支付；9 9、对不是由市场供求所决定的价格，原则上应进行价格的、对不是由市场供求所决定的价格，原则上应进行价格的调整，采用反映真实经济价值的价格；调整，采用反映真实经济价值的价格；1010、节省的费用、避

341、免的损失就是效益，要防止重复计算。、节省的费用、避免的损失就是效益，要防止重复计算。 第八章第八章 社会影响分析社会影响分析 基本定义基本定义 对项目可能引起和产生对社会的影响与效果，特别对项目可能引起和产生对社会的影响与效果，特别是对利益相关者的影响，以及项目利益相关者可能对项是对利益相关者的影响，以及项目利益相关者可能对项目的影响，进行全面、客观、系统、辨证的调查、研究、目的影响，进行全面、客观、系统、辨证的调查、研究、分析、评价，对项目的社会可接受性、社会适应性、项分析、评价，对项目的社会可接受性、社会适应性、项目效益效果分配的社会公平性、项目对利益相关者的各目效益效果分配的社会公平性、

342、项目对利益相关者的各种影响以及对由于项目而导致的利益受损者如何进行合种影响以及对由于项目而导致的利益受损者如何进行合理补偿等进行分析评价与设计，使项目的实施具有适宜理补偿等进行分析评价与设计，使项目的实施具有适宜的社会环境，得到所期望的社会效果。的社会环境，得到所期望的社会效果。 社会分析发展社会分析发展发达国家在研究投资项目实施效果时，发现需要在项目发达国家在研究投资项目实施效果时，发现需要在项目决策特别是政府项目决策中关注贫困、妇女地位、移民、项决策特别是政府项目决策中关注贫困、妇女地位、移民、项目效益的实际获得者等问题，逐步发展形成社会分析社会评目效益的实际获得者等问题，逐步发展形成社会

343、分析社会评价的方法。价的方法。国际金融机构如世界银行、亚洲开发银行等，均在贷款国际金融机构如世界银行、亚洲开发银行等，均在贷款项目中正式开展社会分析社会评价。项目中正式开展社会分析社会评价。社会分析社会评价反映了人类认识客观世界、客观规律社会分析社会评价反映了人类认识客观世界、客观规律的进步，健全和完善了投资项目分析评价决策的过程与体系，的进步，健全和完善了投资项目分析评价决策的过程与体系，对项目的社会影响进行分析评价，可以有效的避免或减少由对项目的社会影响进行分析评价，可以有效的避免或减少由于项目而导致的各类社会问题，可以促进社会的公平，可以于项目而导致的各类社会问题，可以促进社会的公平，可

344、以有助于社会弱势群体，有助于消除社会贫困，有助于提高妇有助于社会弱势群体，有助于消除社会贫困，有助于提高妇女地位，有助于项目本身的顺利实施和运行。女地位，有助于项目本身的顺利实施和运行。1、社会影响效果分析社会影响效果分析 阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。生的社会影响和社会效益。2 2、社会适应性分析、社会适应性分析 分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。3 3、社会风险及对

345、策分析、社会风险及对策分析 针针对对项项目目建建设设所所涉涉及及的的各各种种社社会会因因素素进进行行社社会会风风险险分分析析，提提出出协协调调项项目目与与当当地地社社会会关关系系、规规避避社社会会风风险险、促促进进项目顺利实施的措施方案。项目顺利实施的措施方案。社会影响分析社会影响分析社会分析评价社会分析评价理论方法理论方法委托要求委托要求实地调研实地调研依据依据社会关注度高社会关注度高提供公共产品提供公共产品占用公共资源占用公共资源投入产出收益者投入产出收益者不对称不对称重点关注：重点关注：贫困人口贫困人口社会性别社会性别少数民族少数民族非自愿移民非自愿移民项目类别和项目类别和行业类型行业类

346、型影响效果影响效果影响范围影响范围效果类型效果类型社会适应性社会适应性利益相关者利益相关者参与式参与式社会风险和社会风险和对策评估对策评估项目全周期项目全周期社会评价社会评价评估内容评估内容和重点和重点多目标多目标可度量可度量变化敏感变化敏感评估指标评估指标利益相关者利益相关者认可度认可度措施合理性措施合理性社会适应性社会适应性评估结论评估结论社会评价目的社会评价目的 n在社会调查的基础上识别关键利益相关者，分析主在社会调查的基础上识别关键利益相关者，分析主要利益相关者的需求、对项目的支持意愿、目标人要利益相关者的需求、对项目的支持意愿、目标人群对项目内容的认可和接受程度；群对项目内容的认可和

347、接受程度；n评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的情况下，阐明需要解决的社会问题及解决方法，提情况下，阐明需要解决的社会问题及解决方法，提出减轻负面社会影响的行动方案，并使行动方案能出减轻负面社会影响的行动方案，并使行动方案能够考虑到性别、民族及其他社会差异因素，符合当够考虑到性别、民族及其他社会差异因素，符合当地的社会风俗习惯；地的社会风俗习惯；n为增强不同利益相关者参与项目的能力提出具体方为增强不同利益相关者参与项目的能力提出具体方案，加强目标群体在社区参与、冲突解决和服务提案，加强目标群体在社区参与、冲突解决和服务提供等方面的能力，制定适

348、当的框架机制使他们参与供等方面的能力，制定适当的框架机制使他们参与项目的方案制定、选择、实施、监测和评估过程，项目的方案制定、选择、实施、监测和评估过程，尤其要为贫困和弱势群体的参与制定恰当的机制；尤其要为贫困和弱势群体的参与制定恰当的机制；n在少数民族群体将会受到负面影响时，按国际惯例在少数民族群体将会受到负面影响时，按国际惯例制定符合少数民族特殊需求的方案。制定符合少数民族特殊需求的方案。n提出实现最佳项目实施效果和实现项目目标的建议，提出实现最佳项目实施效果和实现项目目标的建议，并提出使项目机构继续自我发展且符合当地可持续性并提出使项目机构继续自我发展且符合当地可持续性发展目标的对策；发

349、展目标的对策；n对社会公共利益监测和评估机制提出建议，从而通过对社会公共利益监测和评估机制提出建议，从而通过把重点放在符合项目社会发展目标的投入、过程、产把重点放在符合项目社会发展目标的投入、过程、产出和结果上，对项目的监测和评估系统提出改进建议。出和结果上，对项目的监测和评估系统提出改进建议。社会影响效果的评估重点社会影响效果的评估重点社会影响效果评估应重点分析项目所产生的社会影响范围社会影响效果评估应重点分析项目所产生的社会影响范围（区域范围和群体范围）及种类等。（区域范围和群体范围）及种类等。n社会影响的区域范围：项目可能产生的所有潜在影响社会影响的区域范围：项目可能产生的所有潜在影响社

350、会因素及其区域范围；社会因素及其区域范围；n受项目影响的机构和人群范围：各类直接或间接受益、受项目影响的机构和人群范围：各类直接或间接受益、受损群体；受损群体；n项目可能导致的各种直接影响效果和间接社会影响效项目可能导致的各种直接影响效果和间接社会影响效果：如增加就业、社会保障、劳动力培训、卫生保健、果：如增加就业、社会保障、劳动力培训、卫生保健、社区服务等，以及哪些是主要影响效果，哪些是次要影社区服务等，以及哪些是主要影响效果，哪些是次要影响效果。响效果。项目影响种类分析项目影响种类分析n识别项目对社会方面可能产生的正面和负面影响，并作识别项目对社会方面可能产生的正面和负面影响，并作客观、公

351、正的评估；客观、公正的评估；n分析哪些社会影响是由项目直接导致的，以及项目的实分析哪些社会影响是由项目直接导致的，以及项目的实施还可能产生哪些间接影响。施还可能产生哪些间接影响。n对项目可能导致的重要影响因素界定的合理性进行评估，对项目可能导致的重要影响因素界定的合理性进行评估，以便合理确定社会评价的内容及侧重点。以便合理确定社会评价的内容及侧重点。n社会影响效果分析往往要结合项目建设和实施方案、征社会影响效果分析往往要结合项目建设和实施方案、征地拆迁、环境影响、经济影响等方面的分析，尽可能从地拆迁、环境影响、经济影响等方面的分析，尽可能从社会角度进行全面分析。社会角度进行全面分析。 受益者与

352、受损者受益者与受损者受益者与受损者受益者与受损者一个好项目会对国家的经济产出量作出贡献，因此一个好项目会对国家的经济产出量作出贡献，因此具有使每个人更富裕的可能性。具有使每个人更富裕的可能性。通常并不是每个人都能从项目受益，而有些人可能通常并不是每个人都能从项目受益，而有些人可能会受损。会受损。从项目受益的群体也并不一定是那些承担项目费用从项目受益的群体也并不一定是那些承担项目费用的群体。的群体。识别哪些人受益、哪些人负担费用和哪些人受损，识别哪些人受益、哪些人负担费用和哪些人受损，可以使分析人员深入了解不同利益相关者按计划实可以使分析人员深入了解不同利益相关者按计划实施项目的动机，以及支持或

353、反对项目的动机。施项目的动机，以及支持或反对项目的动机。识别穷人获得的效益和承担的费用尤其重要。识别穷人获得的效益和承担的费用尤其重要。 n 确定项目的主要利益相关者；确定项目的主要利益相关者；n 分析利益相关者的需求和利益构成；分析利益相关者的需求和利益构成；n 研究目标人群对项目建设内容的认可研究目标人群对项目建设内容的认可 和接受程度；和接受程度；n 评价各利益相关者的重要性和影响力。评价各利益相关者的重要性和影响力。利益相关者分析利益相关者分析 利益群体经济分析利益群体经济分析利益群体经济分析利益群体经济分析项项目目的的实实际际运运行行情情况况与与设设计计方方案案的的相相符符程程度度不

354、不仅仅取取决决于于设设计计的的质质量量，也也取取决决于于各各机机构构在在承承担担项项目目实实施施责责任任时时所所面面临临的的各各种种激激励励机机制制，此此外外，还还取取决决于于社社会会中中不不同同群群体体可可能能从从项项目目中中获获得得的的效效益益或或承承担担的的费费用用。项项目目的的可可持持续续性与其财务生存能力及项目效益的分配是紧密相关的。性与其财务生存能力及项目效益的分配是紧密相关的。 (a) (a) 找找出出在在项项目目实实施施中中承承担担责责任任的的各各个个机机构构，评评价价每每一一机构是否都具有使项目按设计方案运行所需的动力机构是否都具有使项目按设计方案运行所需的动力(b) (b)

355、 识别可能从项目受益或受损的各群体识别可能从项目受益或受损的各群体(c) (c) 定量确定各群体的收益与损失定量确定各群体的收益与损失(d) (d) 特别关注财政的影响特别关注财政的影响n评估项目申请报告是否考虑了社会文化及人口统评估项目申请报告是否考虑了社会文化及人口统计特征：项目地区的人口规模及社会结构，人口计特征：项目地区的人口规模及社会结构，人口密度及社会分层模式（包括少数民族、部落和阶密度及社会分层模式（包括少数民族、部落和阶层的构成）；层的构成）；n评估特定目标群体（如少数民族、迁移人口和妇评估特定目标群体（如少数民族、迁移人口和妇女）构成、项目效益分配的合理性等。女）构成、项目效

356、益分配的合理性等。n在评估中必须调查与项目存在利害关系的人们的在评估中必须调查与项目存在利害关系的人们的意见，调查他们能否在项目的实施、维护、运营意见，调查他们能否在项目的实施、维护、运营和监督过程中继续或扩大他们的参与活动。和监督过程中继续或扩大他们的参与活动。内容内容 各利益相关者参与项目方案确定、实施管理和各利益相关者参与项目方案确定、实施管理和监测评价的措施方案；监测评价的措施方案；n 目的目的 提高当地居民等利益相关者对项目的支持程度，提高当地居民等利益相关者对项目的支持程度，确保拟建项目能够为当地社会环境、人文条件所接确保拟建项目能够为当地社会环境、人文条件所接纳，提高拟建项目与当

357、地社会环境的相互适应性。纳，提高拟建项目与当地社会环境的相互适应性。参与式分析参与式分析n评估公平的参与机会和参与的有效性。受影响群体能接触评估公平的参与机会和参与的有效性。受影响群体能接触项目带来的机会的程度和他们使用这些机会的能力。项目带来的机会的程度和他们使用这些机会的能力。n评估项目中长期效益如何能为所有目标群体分享；评估项目中长期效益如何能为所有目标群体分享；n评估现有的当地社区或人群有效参与项目的方式，分析如评估现有的当地社区或人群有效参与项目的方式，分析如何改善参与的程序和机制，促进各利益相关群体，特别是何改善参与的程序和机制，促进各利益相关群体，特别是弱势群体的有效参与。弱势群

358、体的有效参与。n公众参与机制公众参与机制信息分享机制：保证有关各方信息畅通，确保知情权；信息分享机制：保证有关各方信息畅通，确保知情权；磋商机制：利益相关者之间能够做到双向交流，通过磋商机制：利益相关者之间能够做到双向交流，通过信息收集和反馈，使磋商更加真诚有效；信息收集和反馈，使磋商更加真诚有效；参与过程机制：参与过程中，利益相关者共同设定目参与过程机制：参与过程中，利益相关者共同设定目标、找出问题、寻找并商讨问题解决方案、评估规划标、找出问题、寻找并商讨问题解决方案、评估规划方案等方案等 。参与式方法在社会评价中的作用参与式方法在社会评价中的作用n通过相关群体的参与，增强人们对项目的了解和

359、通过相关群体的参与，增强人们对项目的了解和拥有感，有助于项目的成功；拥有感，有助于项目的成功；n在决策体系中，每个人的知识是有限的，更多人在决策体系中，每个人的知识是有限的，更多人知识的贡献有助于减少决策失误；知识的贡献有助于减少决策失误；n参与式工具的使用有助于提高人们参与的热情和参与式工具的使用有助于提高人们参与的热情和意识；意识；n参与式方法的运用，有助于增强项目的透明度和参与式方法的运用，有助于增强项目的透明度和公平性、公正性。公平性、公正性。n在社会评价中采用参与式方法，不仅可以使社会在社会评价中采用参与式方法，不仅可以使社会评价所获得的信息更具有准确性和实用性，而且评价所获得的信息

360、更具有准确性和实用性，而且可以有效地降低项目可能出现的社会风险。可以有效地降低项目可能出现的社会风险。参与式方法的注意事项参与式方法的注意事项n针对特定受益人的项目，尤其是目标受益群体是贫困人口、妇女和少数针对特定受益人的项目，尤其是目标受益群体是贫困人口、妇女和少数民族的项目，应特别关注这些特殊群体的参与问题；民族的项目，应特别关注这些特殊群体的参与问题；n对于具有明显社会公共利益的项目，如城市供水、农业灌溉、社区发展对于具有明显社会公共利益的项目，如城市供水、农业灌溉、社区发展项目，这类项目的成功实施在很大程度上依赖于相关群体的支持和积极项目，这类项目的成功实施在很大程度上依赖于相关群体的

361、支持和积极参与，项目方案的制定、实施和管理尤其要重视社区的参与；参与，项目方案的制定、实施和管理尤其要重视社区的参与；n对于具有明确社会发展目标的项目，如基础教育和公共医疗等项目，需对于具有明确社会发展目标的项目，如基础教育和公共医疗等项目，需要项目利益相关者的广泛参与，以便了解利益相关者享受项目提供的服要项目利益相关者的广泛参与，以便了解利益相关者享受项目提供的服务方面的主要渠道和存在的障碍，以满足其特殊需求，最大限度地提高务方面的主要渠道和存在的障碍，以满足其特殊需求，最大限度地提高项目实施的质量；项目实施的质量；n由于参与式方法强调尽可能充分地了解当地人的意见、态度和倾向性，由于参与式方

362、法强调尽可能充分地了解当地人的意见、态度和倾向性，因此有可能使被调查者产生不易实现的、过高的期望值，并且可能出现因此有可能使被调查者产生不易实现的、过高的期望值，并且可能出现意见冲突，因此应重视协调，逐步达成共识；意见冲突，因此应重视协调，逐步达成共识；n参与式方法的运用往往需要投入大量的时间和精力，并且需要反复的协参与式方法的运用往往需要投入大量的时间和精力，并且需要反复的协商和信息沟通，因此一方面应保证有足够的时间以便通过协商达成共识，商和信息沟通，因此一方面应保证有足够的时间以便通过协商达成共识，另一方面强调要将重点集中在主要利益相关者和关键问题上。另一方面强调要将重点集中在主要利益相关

363、者和关键问题上。文化可接受性文化可接受性n投资项目必须考虑项目地区的价值观、风俗习惯、信仰和感知需要。n项目必须是文化上可以接受的，必须被当地的社会活动者以及他们的机构和组织所理解，并能运行和维护。例如，对一个在牧业用地和农业用地结合地带的牧人与耕作者的合作项目来说，如果忽视这两个群体之间原有的历史关系，这个项目可能很难实施。n突出在确认项目有负面社会影响的情况下应进行突出在确认项目有负面社会影响的情况下应进行社会风险及对策研究评估；社会风险及对策研究评估；n评估解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措评估解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措施方案，需要达到的目的：施方案，需要达到的目的：协调

364、项目与当地的社会关系；协调项目与当地的社会关系；避免项目投资建设或运营管理过程中可能存在避免项目投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险。的冲突和各种潜在社会风险。社会风险和对策社会风险和对策社会风险和对策分析要点社会风险和对策分析要点n识别并分析相关目标人群的脆弱性；识别并分析相关目标人群的脆弱性；n分析弱势群体对待脆弱性的处理办法；分析弱势群体对待脆弱性的处理办法；n识别所有可能的风险和不确定条件，设计并分析可识别所有可能的风险和不确定条件，设计并分析可能的缓解风险的方法；能的缓解风险的方法；n降低和减少项目内的风险和抵抗外因导致的风险；降低和减少项目内的风险和抵抗外因导致

365、的风险；n制定与当地（社区、各类人群）利益相符合的降低制定与当地（社区、各类人群）利益相符合的降低风险的计划和保障机制。风险的计划和保障机制。关注特殊利益群体关注特殊利益群体n 关注贫困人口关注贫困人口n 关注社会性别问题关注社会性别问题n 关注少数民族群体关注少数民族群体n 关注非自愿移民关注非自愿移民社会评价指标的特点社会评价指标的特点 n是多层面的，不像财务评价那样可采用单一的指标；是多层面的，不像财务评价那样可采用单一的指标；n是可衡量、可量化的；是可衡量、可量化的；n是可以利用现有信息来收集并判断的；是可以利用现有信息来收集并判断的；n是经济上可以承受的；是经济上可以承受的；n是受项

366、目影响而变化的，可随时观察其变化；是受项目影响而变化的，可随时观察其变化；n是能被利益相关各方所接受的；是能被利益相关各方所接受的；n能够用简单的方式展示和汇报，广大群众能够理解；能够用简单的方式展示和汇报，广大群众能够理解；n应该是综合的，既能衡量正面影响，也能衡量负面影响。应该是综合的，既能衡量正面影响，也能衡量负面影响。社会评价参考指标社会评价参考指标人口影响人口影响人口变化临时（暂住）工人流入或流出季节性（休闲）居民的出现个人或家庭的搬迁年龄、性别、种族或民族构成差异社区基础社区基础设施需求设施需求社区基础设施变化征地和财产的处置（含拆迁）对知名文化、历史、宗教和考古资源的影响社区社区

367、/ /机机构安排构安排利益集团机构当地政府在结构和规模上的变化规划与区划机构产业的多样化经济不平等日益扩大少数民族群体就业变化职业机会变化对项目态度的构成居民与新来居民与新来者冲突者冲突外部机构/代理机构的存在引入了新的社会阶级/阶层出现周末住户社区商业/工业中心的改变社会与政治社会与政治结构结构职权与权力分布变化职权与权力行使机制变化对日常生活与出行造成干扰家庭结构的改变社会网络的中断宗教习惯的差异公共健康与安全的感觉社会分析注意问题社会分析注意问题1、分析关注的重点、分析关注的重点 促进社会公平、分配合理、成本效益对应、弱势群体、消除贫促进社会公平、分配合理、成本效益对应、弱势群体、消除贫

368、困、提高妇女地位、推进教育等。项目的社会可接受度，困、提高妇女地位、推进教育等。项目的社会可接受度，公共资源公共资源使用的合理性、公平性、有效性。使用的合理性、公平性、有效性。2、分析基本步骤与内容、分析基本步骤与内容 明确项目的社会目的，项目的主要利益相关者，通过社会调查、明确项目的社会目的，项目的主要利益相关者，通过社会调查、和参与式方法，了解项目对受损群体的影响以及补偿，了解不同利和参与式方法，了解项目对受损群体的影响以及补偿，了解不同利益相关者对项目的基本态度，采取妥善方法与措施。益相关者对项目的基本态度，采取妥善方法与措施。3、依据项目实际情况，选取和设立适用的指标。、依据项目实际情况，选取和设立适用的指标。4、围绕项目进行，采取多种方法，分析适可而止，防止纠缠枝节、围绕项目进行，采取多种方法，分析适可而止，防止纠缠枝节问题，陈述问题清楚，无法量化时，定性分析明确。问题，陈述问题清楚，无法量化时，定性分析明确。谢谢各位！谢谢各位！ Thank You !