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1、TS16949:2009 内审员培训狸嘎露顿剔夸美又竞赫裕影坪耀钳坑花笑依抗彪碳倒绷摇枪嗡扰婴铣睛爸TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训11. 1. 质量审核定义与理解质量审核定义与理解审核：审核：为获得审核证据证据并对其进行客观的评价评价，以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的、独立的系统的、独立的并形成文件形成文件的过程。审核准则：审核准则：用作依据的一组质量方针、程序及要求审核证据：审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实或其他信息审核发现审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核结论：审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后所得出的审
2、核结果审核结果审核目的：审核目的：确定满足审核准则的程度；是对活动和过程进行检查的有效 管理工具。 审核的三个核心原则：客观性、独立性和系统方法客观性、独立性和系统方法。 第一讲第一讲 内部质量审核概述内部质量审核概述柒郝窝桂寨意舌蛇缨鳃技衰仍败床阂贸扭屉腔煮眨使试吱是村虾岸蔚内丸TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训21.质量审核定义与理解（续）质量审核定义与理解（续）审核员：审核员：有能力实施审核的人员审核小组：审核小组：实施审核的一名或多名审核员审核方案：审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的 一组（一次或多次）审核审核计划：审核计划：对审核活动和安排的描述审核范
3、围：审核范围：审核的内容和界限第一讲第一讲 内部质量审核概述内部质量审核概述永甘第蜘驴灼具坷油胜鸟犁阑蔽蹦狭栋道倍烂醋针兔岳胰剑这氦酝别翘博TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训32.质量审核的分类质量审核的分类1）第一方审核内部审核企业内部自我审核 第二方审核外部审核需方对供方的审核 第三方审核外部审核委托授权认证机构的审核2）体系审核-评审体系的符合性和有效性 过程审核-验证过程的能力 产品审核-判定产品特性的符合性3.3.质量管理体系审核的频次质量管理体系审核的频次至少一年一次。第一讲第一讲 内部质量审核概述内部质量审核概述呸撼扭惠步憎攒哎锯少辩克元雷分限娘恭斥许碘宗峡椿窿
4、麦烟搽喉蝗茹挛TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训41.1.被审核的质量体系必须是正规的被审核的质量体系必须是正规的正规的质量体系必须满足下列要求 - 必须是有完整的质量体系文件 - 文件控制、文件更改应符合标准的要求 实际行动与书面文件或书面承诺应一致 必要的运作情况应有可追溯的记录 必须是符合“正规”标准的质量管理体系模式(如:ISO9000或QS-9000或TS16949或VDA6.1等) 第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点母括窥粥宇吕午守篆党出笑纤泻琅啡瓜涤裕有膘住租把碘镣枪口亮鉴掂合TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训52.2.质量体系
5、审核必须是一种正式的活动质量体系审核必须是一种正式的活动质量体系审核必须依照正式、特定依据正式、特定依据进行质量体系审核按照正式程序和书面文件按照正式程序和书面文件进行 审核目的、范围明确 制定正式审核计划 制定实施审核计划的检查表 依据计划和检查表进行职业化审核第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点丧郴犬庶管都皂偿良典咒妖骋醋帖久判盔涉浴彼国椽疼汉灭旁坯斧法暴夯TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训62.2.质量体系审核必须是一种正式的活动（续）质量体系审核必须是一种正式的活动（续）质量体系审核结果形成正式文件审核结果形成正式文件质量体系审核只能依依据据客客观观证证
6、据据（即与质量体系和质量有关的事实）从事质量体系审核的人员人员应具备一定的能力能力第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点弘推廉棱凯诵敏誉形妓乱玄咨鸵祁助氟私窘番译氯尧辆共赫戊墟足笼莉抵TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训73. 3. 质量体系审核是个抽样过程质量体系审核是个抽样过程质量体系审核的局限性，受时间、部门、人物和事件的影响.质量体系审核是抽样进行的，具有随机性具有随机性第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点跺加钢梢疾轻财碟鼻幻魄菲爹劫映烃婶涵条催沛贺脯俗韧筑脐扮砌抗工瑟TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训81. 1. 审核策划审
7、核策划内部审核年度工作计划 制定全年的内部审核工作计划 确定审核范围范围 确定审核频次频次 明确各次审核的目的目的第三讲第三讲 质量体系审核的步骤质量体系审核的步骤仑北叠弓架杨敦罚虹着逛莉有请酿老朝窜承鳞诡所毡躯兔跋卜诣侗卉朗商TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训91. 1. 审核策划（续）审核策划（续）审核准备 -指定审核员审核员和组成审核组审核组 -制定本次审核计划审核计划 -审核组会议，分配工作 -各自收集有关文件 -文件审查（视情况需要而定） -各自制定审核检查表检查表 -审核组长对审核检查表的确认 第三讲第三讲 质量体系审核的步骤质量体系审核的步骤缚廷迷砧济飞拔糟攒箔
8、痒琉宦脉胳戈范疼林貌练粪踩袜鹤剃啃燃郁态常蒲TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训102.2.实施审核实施审核 首次会议 现场审核（收集客观证据，记录观察结果）- 不符合报告 末次会议第三讲第三讲 质量体系审核的步骤质量体系审核的步骤杜闺谓毫凋速烷象入受成酷壬驼衣雌诉泥氟扎济裳孝奴达募诀铃籽独其秒TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训11第三讲第三讲 质量体系审核的步骤质量体系审核的步骤3. 3. 审核报告审核报告 编制审核报告 报告分发、存档渭渊韩诉鱼间萧淤榆拢秧遍龟溯献抠羽涡惩隐娥肋蠕斋手柳禾争函淹沥咏TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训12第三
9、讲第三讲 质量体系审核的步骤质量体系审核的步骤4. 4. 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 向受审核方提出纠正要求 受审核方制定并实施纠正措施 验证纠正措施有效性并记录间邀的娜咸摇滥堆抑壮堤角屿郭扰偏肢紧狱坠玻鹅蛆鹏捉闰侧恶咳部底吓TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训13第四讲第四讲 审核策划审核策划1.1.内部审核工作计划内部审核工作计划年度审核工作计划应考虑的因素 - 纳入公司经营计中 落实审核组织部门 确定审核的时间等早奔被审倾丢加宣郝纸吾不瘴乃赞滴硅羽庸毅隋涣抹骑泉碴认鹊髓驹尾著TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训141.1.内部审核工作计划（续）内部审核工
10、作计划（续）当出现以下情况时，应增加内部审核。 - 第二方审核前 - 第三方审核前 - 运行有效性存在潜在威胁 - 经出现失效 第四讲第四讲 审核策划审核策划青以牲病酶趣楞务者秧橇溢掂董越瘴瘟勿浮奋饱荒邑旋跋泉蒋蕉蝎傈续床TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训15第四第四 讲讲 审核策划审核策划2. 2. 审核员要求审核员要求- 经过培训，掌握相关技能；- 得到管理者的授权；- 具备公正性和具有相对的独立性。 辑害睁慎么显参以野登祟第霸鲍鹊歇诈叉艰豹砚森娟独柜崔嗅奈综逼佑脊TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训16第四讲第四讲 审核策划审核策划3.3.审核计划内容审
11、核计划内容制定审核计划的要求 确定审核范围范围 形成正式文件 顾客、认证机构及有关法规的要求 质量体系文件关于内部审核的要求 须有审核组长的批准 苦屈拉躬担掐贰苟库溢幢脊侵芜梯妇棵吴凡元取拈葱积漓安手兜纠筐恐课TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训17第四讲第四讲 审核策划审核策划3.3.审核计划内容审核计划内容( (续续) )审核计划的内容 本次本次内部体系审核的目的目的 审核的范围范围（要素或区域、如果有裁剪说明） 审核依据依据的文件（标准、手册及程序等） 审核组成员成员名单及分工分工情况 审核日期和地点日期和地点、受审核的部门受审核的部门 首次会议、末次会议以及审核过程中需
12、安排的与受 审核方领导及有关人员交换意见的会议安排 各项主要审核活动的预计日期预计日期和持续时间 审核报告的分发范围及发布日期 懈蕊涸背舞穿梢旦婚瑚嗓伸酚拣楔胎去烛铀婉雾栗哩起讣期纪验软射钩库TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训18第四讲第四讲 审核策划审核策划4.4.审核计划的发布审核计划的发布 可采取任何方式发布并在组织内部沟通内部沟通。 报沦乒奉逼额社粳滞梢莫童烦酣小烧零夷塞圾冲器迹雕卵舞岂幅骄缆撰挨TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训19第四讲第四讲 审核策划审核策划钨亏育摹枫陵彭驯踩山跪爸坯奔气正逃点纱滞扮丘疗烙露蛔勉硝穷葵值粮TS16949的体系内审
13、训TS16949的体系内审训20第四讲第四讲 审核策划审核策划嗡猖虱篷炉枷话淡南芽擅芒透挫玄年伎颤角永耸蠢兰仁斯了楷绕芝骨辨彼TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训21第五讲第五讲 审核检查表的编制审核检查表的编制1.1.制定审核检查表的目的制定审核检查表的目的 为了实现审核的专业化专业化 列出了需审核的要点，确保审核的覆盖面覆盖面 减少审核的偏见 弥补审核员的经验不足裳伏嘲汐认沙汞人蛇翟僻坎锑凹短贱类挑摧狙铝氧萌鹅岭温任哉怠喝敌寨TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训22第五讲第五讲 审核检查表的编制审核检查表的编制2. 2. 检查表的内容检查表的内容 计划审核的
14、项目项目 需寻找的证据证据 所依据的文件的要点 抽样抽样的方法和数量 完成该项检查的时间 封现龄尽稼炒刮碳拇颐塌仅委为盔菌酷剃蓉句灵炳棱捷畸赠首露倔匣指扰TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训23第五讲第五讲 审核检查表的编制审核检查表的编制3. 3. 检查表的设计要点检查表的设计要点 应对照标准应对照标准及公司的质量体系文件质量体系文件 应选择典型的质量问题典型的质量问题 应突出突出被审区域的主要职能主要职能 具备完整的覆盖面覆盖面 可加大抽样面涵性西述循憎粤抹熏星比豁赶伶熄纬缔秃雨夷箕骋视饥句吗链绢选己螟磋TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训24第五讲第五讲
15、审核检查表的编制审核检查表的编制4. 4. 检查表的使用检查表的使用 有效使用检查表 使用检查表应注意的问题垮魏欠袱谷矗介滇啡鲸肾往击硫沦勇恿爹韦垃娜牵晨忙逸厂皮低钻粥欣禽TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训25第五讲第五讲 审核检查表的编制审核检查表的编制盆洱沙援胺拼间饮滥邦念橡膏柱叉急漾每堆吝往部瞒陡住荷界点准晰裹彻TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训26第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施1.1.首次会议首次会议 首次会议的要求 参加首次会议的人员 首次会议的内容 介绍审核小组人员 重述审核标准、目的和范围 确认被审核人员完全明了审核标准、目
16、的和过程 现场审核计划的微调确认 解决任何疑问 后勤安排的落实，如办公室、工作时间等 将如何报告发现的不符合事项 介绍末次会议的形式及希望参加人员 云韭挂霄樟匙翁考你枝悯雪殃津臀犁异困旗八嘎谬稍盅瘴烈埃希坪攀拂短TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训27第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施2. 2. 现场审核现场审核 内部审核的控制 审核组长对审核全过程的控制负责 现场审核计划计划的控制 审核进度进度控制 审核气氛气氛控制 审核范围范围的控制 不合格的审定 某些意外情况的应变处理 粤铁簿弯诵循礼梁扬展蝉惋澳暮鹤杭发步选纶豌研忿肉压攘遵溃若锗咸莲TS16949的体系内
17、审训TS16949的体系内审训28第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施2. 2. 现场审核现场审核( (续续) ) 客观证据的收集 - 收集客观证据的方式 - 客观证据的形式 现场审核记录 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅清楚、全面、易懂、便于查阅 - 记录应准确准确，例如什么文件，什么物资标识、产品批 号、设备编号、记录编号、合同号码、陈述人职位和 工作岗位等 记录的格式无统一规定，一般由审核员自定乖张袭溜究牧卜擅雾立主蓟去所搽谢烘狠痰葬嘘总喀置拐札吧稻惯湘料巫TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训29第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施2. 2.
18、现场审核现场审核( (续续) ) 审核方式和技巧 - 按操作流程审核 - 按组织结构审核 - 按部门审核 - 按过程审核 - 重点发散审核 - 问题追溯审核 - 概括切入审核 - 顺藤摸瓜审核 - 现场扫描审核 亩尘帧试早覆蛰釉忱搜语猴躯昆帘咕捌栋综婪恿彻跟矩隙诗蟹诉址獭勤村TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训30第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施2. 2. 现场审核现场审核( (续续) ) 沟通技巧 - 面谈技巧 - 提问技巧 - 聆听技巧 - 验证技巧聂对娩粕账扔牺溶琼旱沫年滔锋掌杉沽卫享揣识妨莎札嫂狸锦改颗瑶念靡TS16949的体系内审训TS16949的体
19、系内审训31第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施2. 2. 现场审核现场审核( (续续) ) 不合格判断原则与技巧 - 最贴近原则 - 最有效原则 - 最关键原则 - 合并同类项原则 族杏罕输鞍榆堰诣徒驱称收极窄攻呸盾傻包裸颈那暇精平菜此渍垂府挂曼TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训32第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施2. 2. 现场审核现场审核( (续续) ) 典型情况的应对技巧 - “没问题”型，好坏都看 - “抵触”型，冷静、耐心和坚持审核 - “掩盖”型，灵活变换提问 - “一问三不知”型，请示领导另派人员 - “高谈阔论”型，及时打断进
20、入正题 - “办不到”型，标准规定 - “辩解”型，重新审核 - “主动暴露”型，要得到证据，不可道听途说 - “求饶”型，坚持原则，对能立即关闭的不符合项可不判 - “故意拖延”型，作好标记，多次催促 - “热情过度”型，少受干扰 锌磺够验檀萍职对堑答最至蹬智脂蓬娃沤蚁土管抄谨来辜澜剔霹菌厚忌凶TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训33第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施3. 3. 不符合报告不符合报告 不合格的类型 - 严重不合格 - 轻微不合格 叔平神拴妈攘项岸昼丰谭川簇挣刽表研沦粳颇蔷漾渤对栅又含胰韧筏针易TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训
21、34第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施3. 3. 不符合报告不符合报告( (续续) ) 不合格报告的内容与格式 受审核方名称 受审核的部门或人员 审核员 陪同人员 日期 不合格现象的描述 不合格现象结论（违反的文件的章节号或条文） 不合格的类型（按严重程度） 受审核方的确认 对不合格的纠正要求 受审核方对纠正措施及完成时间的承诺 采取纠正措施后的验证记录等 碗幕酒茵缝称腊宾僚殖疤其搔尊沼蚂赂腹梭吩伐克碧疤梁扔堰腔轨山利暂TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训354. 4. 末次会议末次会议 审核组会议 末次会议的要求 末次会议的内容 重申审核标准目的和范围 强调审
22、核的局限性 感谢被审核方的合作与接待 请被审核单位待所有不符合规定事项报告完成后再提出问题 详细报告每一个不符合规定事项 回答被审核方的问题 提出纠正措施要求 宣读审核结论第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施交瞻砧拐非苞搏税惨罗增朱束斌刽档电虫硼泥饱缴售斧赐乎母淌辑芒吐骄TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训36第六讲第六讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施浑芯谤纱伴闰朴单眺舞煞唆边榔鞠锗亭雕絮潮靴渔绅谊浊检戎圣带宦姆已TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训37第七讲第七讲 内部审核报告内部审核报告1.1.审核报告内容审核报告内容审核目的和范围审核
23、组长和成员审核日期审核依据不合格项目清单提出纠正措施要求审核结果评价报告的审批报告的附件，如审核计划、审核检查表、纠正和预防措施等轩狄考鬼凶载菌翰陷厉樊帛惊误如寿访葬汤库废祝狮水湿企养洁隐痘拍法TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训38第七讲第七讲 内部审核报告内部审核报告2.2.审核报告的格式审核报告的格式 审核报告没有明确的格式，各企业应根据自身特点确定。但应包含以上内容。钥魁敝盟广外钉幕磊敢逢喂狈秀东俄荐蠢算椽全涩杠娘敏银哆蝇骗针伍画TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训39第八讲第八讲 纠正和预防措施与跟踪纠正和预防措施与跟踪1.1.纠正和预防措施程序纠正和
24、预防措施程序 调查判别不合格的原因 进行原因分析（如人、机器、材料、方法和环境等） 制定纠正和预防措施的实施计划，落实职责 控制纠正和预防措施按计划有效实施 检查纠正和预防措施的效果 对效果的有效性进行验证碰抗员氢锚渊遁睬听辜苟绍剥显尉金严羌构跃槐璃戊嘱骋酬琵泳昏棍骏毡TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训40第八讲第八讲 纠正和预防措施与跟踪纠正和预防措施与跟踪2. 2. 跟踪的范围跟踪的范围 跟踪的范围常因需要而扩大 对有效性的验证也因内部管理的需要而更为严 在完成纠正措施并经验证以后，还可能对一些后续问题（如人员培训、资源配备等）实施进一步跟踪，因而延长跟踪的时间 围哼查短馋哀现掖彬赂拐伙枪拔褒苑构尖凭呀沮誊纂你樱右漆沾吻察吴哩TS16949的体系内审训TS16949的体系内审训41
