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1、FIDIC合同条件应用实务合同条件应用实务(讲义提纲讲义提纲) 中信国际合作公司总经理 田威一、国际工程承包的原那么一、国际工程承包的原那么 (价责对筹价责对筹)“承包商工作得到支付，业主付款获得工程。承包商与咨询工程师并无直接的合同关系，但普通法认定双方存在着一种“特殊关系，因为承包商履约的前提是必须相信咨询工程师所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵权行为法The Law of Tort的保护。参见?FIDIC合同条件实用技巧?一书p2，中国建筑工业出版社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp2440，中国建筑工业出版社。The Contractor gets paid for t
2、he work he performs and the Employer gets the work he is paying for.二、业主、咨询工程师和承包商间的三角关系业主、咨询工程师和承包商间的三角关系 咨询工程师第2款/99版第3款) 。“借你的表，然后再告诉你几点种的人。常称为“三位一体，英文叫 The trinity of the Employer，the Consulting Engineer and the Contractor，但这个三角关系并非是等边三角形。咨询工程师与承包商的关系：过滤层，有些类似婚姻关系。咨询工程师 vs 监理工程师，中外理解上的差异。最大的风险：P
3、rofessional Indemnity Insurance这种保险。参见?FIDIC合同条件实用技巧?一书pp113，中国建筑工业出版社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp4166，中国建筑工业出版社。 三、合作的重要性三、合作的重要性合作就是联姻，一家人。Partnership the philosophy of alliance.We are on the same boat.Win-Win or No Deal.Be Unconditional Constructive.Extend Cooperation.Communicate, Communicate, Communic
4、ate!Good communication builds trust in the relationship.四、四、FIDIC合同条件是国际通用文件合同条件是国际通用文件 FIDIC是法文Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils的缩写，中文常译为“菲迪克。源于英国的ICE合同，英文是工作语言，第 5.1款/99版第1.4款。例如，在第60款/99版第14款中， Interim Statement, Interim Certificate, Interim Payment 与中文“验工计价的不同。 99年版做了明显修改，变为20个条款。FI
5、DIC的彩虹系列(见附表)。优先次序(第5.2款/99版第1.5款)。在一个工程的合约中，FIDIC合同一般条件最简单的表现形式可以只是一张纸。逆编者释义原那么(Contra Proferentum Rule)。1999年版FIDIC的彩虹系列红皮书土木建筑工程)黄皮书机电设备供货白皮书设计咨询合同橙皮书D + B银皮书EPC绿皮书简短格式1987年版五、五、FIDIC合同条件的强制性合同条件的强制性 和严肃性和严肃性 强制性，第63款 vs 第69款/99版第15款 vs 第16款。 严肃性，十分注重evidence, substantiation, verification。因此，a lo
6、t of paper work。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp140，中国建筑工业出版社。要证明事实与条款相符Fait Accompli，螺丝螺母咬合原那么。六、文字交往为准六、文字交往为准 口头指令转变为书面指令，77版是第1.2(3)款与第51.2款两条合用解释order，87年版第2.5款是用instruction，最长都是7天+7天=14天，对承包商自我保护的现实意义。 99年版第3.3款用instruction ： 更缩短为2天+2天=4天。英文within在中文翻译与理解上的误差, 以上对应最短的为8天和3天。法律上对一天的定义。七、七、FIDIC合同条件是单价合同合同
7、条件是单价合同特点是“单价合同，量价别离，验工计价，据实付款，英文叫Re-measurement Contract。B.Q单的结构和用途第55款/99版第12款。2003年7月1日，GB50500-2003工程量清单量价单的推行与价格市场化，突破了传统的定额计价方式。经验是可比定额低1520%不等主要取决于个体工效。文字words管着数字figures。Measurement Standard.Q.S工作的重要性。参见?国际工程与劳务?杂志2000年第9期、第10期，中国对外承包商会。八、八、 报价技巧报价技巧Tendermanship Riders/Qualifications中国人在汉译英
8、时常翻为Conditions, 欠妥vs Responsive/Conforming Tender。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp9399，中国建筑工业出版社。 Gaps and Loopholes。 Front Loading。 要注意掌握适度。九、波纹理论九、波纹理论The Ripple Theory 及索赔案例及索赔案例 在FIDIC合同条件77/87版中，当发生Force Majeure(但条款里的表述用词是force of nature, Clause 20.4, any operation of the forces of nature against which an
9、 experienced contractor could not reasonably have been expected to take precautions ) 后，与一般的贸易合同处理原那么不同，不是各自分担，而是划到了业主违约的范畴里面Clause 20, Clause 65, Clause 69。99版第19款 里正式使用了Force Majeure的说法。参见?国际经济合作?杂志2001年第3期，对外贸易经济合作部国际经济合作杂志社。十、承包商创收的三大支柱十、承包商创收的三大支柱要特别注意可操作性。1) V.O第51款和第52款/99版第13款; 2)调价公式第70款/99
10、版第13.8款； 3)索赔77版第52.5款/87版第53款/99版第20.1款。参见?FIDIC合同条件实用技巧?一书pp7987, 100130，中国建筑工业出版社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp117157，中国建筑工业出版社。 十一、英国点工与十一、英国点工与VO 参见?合约工程中临时发生的点工计费标准?一书，中国建筑工业出版社。第52.4款Daywork和第58款PS，备用金/99版第13.5PS和13.6款Daywork 的实用性。参见?FIDIC合同条件实用技巧?一书pp211213，中国建筑工业出版社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp129133，中国建筑
11、工业出版社。 十二、十二、EOT第14.1款(Programme to be Submitted) vs 第44.1款(Extension of Time for Completion)/99版第8.3款 vs 第8.4款。参见?FIDIC合同条件实用技巧?一书pp8899，中国建筑工业出版社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp223229 ，中国建筑工业出版社。十三、汇兑风险十三、汇兑风险 第71款和第72款/99版第14.15款。例如，Guilder (荷兰盾) vs US Dollar。Professional Advice 的重要性。参见?建筑?杂志2000年第1期，建设部建设
12、杂志社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp233237，中国建筑工业出版社。十四、国际仲裁十四、国际仲裁 第67款/99版第20款仲裁与重大索赔的关系。仲裁规那么，ICC、UNCITRAL和AAA等。仲裁员 vs 律师。仲裁可能出现的多种结局。参见?FIDIC合同条件实用技巧?一书pp199210，中国建筑工业出版社。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp254262，中国建筑工业出版社。 十五、税收十五、税收 世界银行、亚洲开发银行和非洲开发银行等国际金融组织融资的工程均为免税，但不免除公司和个人所得税。清关Customs Clearance。清税Tax Clearance。参见
13、?国际经济合作?杂志2001年第10期、第11期，对外贸易经济合作部国际经济合作杂志社。 十六、保函、保险十六、保函、保险保函的种类 。Authentication vs Endorsement / Counter-guarantee。保险的实用性。保险公司通常要求保单在经过律师确实认之后才会做保险。第 2125款/99版第18款。参见?FIDIC合同条件应用实务?一书pp184189，中国建筑工业出版社。十七、联营体 vs 合包集团通常由Local Preference 7.5%的招标条件引出。许多业主为防范风险，在大工程上要求由JV投标。Joint Venture 联营体 a kind o
14、f merger， 99版第1.14款(unincorporated grouping of two or more persons)。连带责任joint and several liabilitiesConsortium合包集团 仅按股份比例就自己实施的工程范围分别对业主承担相应的责任与义务，而并不承担合包集团其他伙伴对业主的连带责任。思维方式的转变：算好自己的，不要老算别人的。CC606工程实例：2% Leader Fee (比大比小，5% vs 0.8%，然后 10%先分给牵头公司，再按比例分成。沉默合作者(Sleeping Partner)。注意回报与风险的匹配关系。实例牵头费牵头费(
15、Leader Fee)。某铁路工程，。某铁路工程，5410万美元万美元, 牵头费牵头费2%(比大比小比大比小: 0.8% vs 5%)，不算低。赢利的，不算低。赢利的10%还要先分给牵头公司，再按比例分成。甲、乙、丙三方股份比例为还要先分给牵头公司，再按比例分成。甲、乙、丙三方股份比例为45%:30%:25%，总盈利，总盈利711万美元万美元(13%)，分别赢利，分别赢利360万万(另加牵头费另加牵头费108万万,已列工程本钱已列工程本钱):191万万:160万美元仅投入万美元仅投入54万万:36万万:30万美元，半年。万美元，半年。沉默合作伙伴沉默合作伙伴: “不战而胜。某机场设施工程，不战
16、而胜。某机场设施工程，2546万美元，乙方睡觉费万美元，乙方睡觉费64万美元万美元(2.5%)，甲方实施赢利不详。，甲方实施赢利不详。失败的例子：某房建工程，失败的例子：某房建工程，3170万美元。乙方开始想不开，不同意睡觉，坚持要自己参与，而甲方愿给睡觉费万美元。乙方开始想不开，不同意睡觉，坚持要自己参与，而甲方愿给睡觉费31.7万美元万美元(1%)，甲方预测实施可盈利，甲方预测实施可盈利115万美元万美元(3.6%。履约中乙方的管理和流动资金等出现问题，又向甲方请求撤出，想要睡觉。结局是乙方亏损。履约中乙方的管理和流动资金等出现问题，又向甲方请求撤出，想要睡觉。结局是乙方亏损15万美元，甲
17、方亏损万美元，甲方亏损38万美元原合作比例三七开。万美元原合作比例三七开。成功的例子：某填海工程，成功的例子：某填海工程，4708万美元，乙方睡觉费万美元，乙方睡觉费47万美元万美元(1%)，甲方实施盈利，甲方实施盈利211万美元万美元(4.5%)。十八、分包FIDIC合同第4款和第59款指定分包商/99版第4.4 4.6款和第5款(指定分包商)。特点：不得100%转包，事先知会业主。Coordination Site Coordinator， 99版第4.6款Co-operation。对分包商的制约，back to back sub-contracting。分包时的几个原那么。参见?FIDI
18、C合同条件应用实务?一书pp207212，中国建筑工业出版社。 十九、工程总承包1. 合同种类Design-bid-Build FIDIC。单一总包牵头 vs 多头承包商对业主(费用可降低，但管理难、风险大，因此引出下面的Construction Management方式)。Construction Management(CM) vs Management Agreement/Contract (有时Management Agreement可免合同税)。Turnkey (D+B) (FIDIC 77/87) - EPC (FIDIC 99)。BOT / PPP。2. 报价方式Lump SumF
19、IDIC 橙皮书、银皮书.Cost Plus.Unit Price FIDIC 红皮书).3. 付款方式Milestone Payments 可以有效防止 Front Loading.Re-measurement or Progress Payments.4. 工、料、机进口设备为主的管理二十、Turnkey EPC Contract通常有融资要求。属于Lump Sum Contract。优点： 1. 责任单一，全在卖方。 2. 价格封顶，风险转嫁给承包商。 3. 没有咨询工程师，加速了定货过程。 4. 高效、无扯皮。 5. 大工程，JV及减少业主风险。缺点： 1. 业主失控因此引出PPP。 2. 投标费用高，并最终转嫁给业主。 3. 承包商对所承接的风险在算账时一定会 Price Risks，将导致总价抬高尤其是当竞争不充分时。
