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1、内部变革与人力资源再造培训1变革与人力资源再造培训转型中的国有企业内部变革兼论开普化工人力资源再造2变革与人力资源再造培训研 讨 主 题一、开普化工面临的企业环境二、管理队伍的思想观念革命三、开普化工的人力资源再造开普化工中层干部研讨会2001年4月25日河南巩义一、开普化工面临的企业环境q漫漫国企改革路q改制与转型q木桶理论与青蛙理论q我劝天公重抖数漫漫国企改革路（一）q第三只眼看国企 国企改革：牵动最高层的沉重话题 非国有、国有资产退出不是万能药 不可轻视的闪光点（资源、人心、产品）q重温国企改革十六字诀 产权清晰：为谁挣钱、谁来挣钱？ 权责明确：谁赋予权力、赋予谁权力？谁承担责任、怎么承
2、担责任？ 政企分开：何谓政、何谓企？如何分开？ 管理科学：怎么衡量？漫漫国企改革路（二）q国企改革脱困三年目标实现的主要标志（官方表述） 国有及国有控股企业实现利润大幅度增长 大多数行业实现了整体扭亏或继续增盈 各省、自治区、直辖市全部实现整体盈利 大多数国有大中型亏损企业实现脱困 大多数国有大中型骨干企业初步建立了现代企业制度q不能回避的现实：路漫漫兮其修远 微观情况容不得乐观 身为局中人，最了局中事改制与转型q万事开头难 改制的文章非做不可 核心任务：建立现代企业制度与公司化运作基础 主要目的：为企业进入市场良性循环创造必要条件q改制不等于转型 改制必须转型 换汤更须换药 最根本的在于思想
3、观念革命 木桶理论与青蛙理论q言易行难 说不清的短边：体制、市场、资金、项目、人才 永远推不到顶的巨石 关键在于打造不漏水的木桶q温水中的青蛙 水温55：有些燥热 是否大难即将临头 蛙跳解困我劝天公重抖数q承认现实而不屈服于现实 不要怨天忧人 同一首歌有不同的唱法q兵熊一个将熊一窝 路线方针确定之后，干部是决定因素 分兵把守，层层设防 管好自己的一摊子q从来就没有救世主 上市又如何？ 关键看发展 二、管理队伍的思想观念革命q艰难的角色转换q市场经济条件下的为“官”之道q歪批“名利思想”q疑人要用，用人要疑q凝聚力与向心力的辩证关系q不学习必定被淘汰艰难的角色转换q“处级和尚”与无主管企业q鱼和
4、熊掌不可兼得q向自己索取剩余价值q学做经济人市场经济条件下的为“官”之道q要做“官”，不唯“官” 如何认识人生价值q新官场现形记 大洗牌 市场无情 葫芦里要有真药q不求尽如人意，但愿无愧我心 平常心做平凡事歪批“名利思想”q如何看待“名”、“利”二字q事业有成是为名q价值体现是为利q名与信誉q利与人格疑人要用 用人要疑q是驴是马溜溜看 德才兼备新考：有德无才是废物，有才无德是害物 不要让花旦唱西洋歌剧q游戏规则是最可靠的信任 利益是永恒的 制度化是最有力的保证q没有绝对的“好人”，更没有绝对的“坏人” 中距离视人 物尽其用，人尽其心q有用人之量，怀容人之心凝聚力与向心力的辩证关系 q一花独放与
5、万木成林 摈弃个人英雄主义 团结就是力量q明镜高悬与阳关普照 清官难清 唤起民众q将兵与将将不学习必定被淘汰q新经济时代的不二法门 山中方一日，世上已千年 （CEO、CIO、CFO、CTO） 学习、学习、再学习q手握钢鞭打豺狼 市场经济ABC：莫做外行 羞为井底之蛙：信息为本 搜寻独门密籍：一艺在身q学习的革命 三人行必有我师 广采博纳与兼收并蓄三、开普化工的人力资源再造q人力资源管理（HRM）初探q开普化工人力资源简析q核心人力资源管理（3P方案）q开普人必将再创辉煌人力资源管理（HRM）初探（一）q大写的人 再论英雄创造历史 一人为人，三人为众，众志成城 企业的灵魂：去“人”即“止”q与“
6、人事部门”拜拜 中国特色：易令人望而却步的衙门 “人事工作”：对付“人” 吾生也有涯，人生苦短人力资源管理（HRM）初探（二）q人力资源管理的本质：一言以蔽之 将“人”作为资源q现代人力资源系统 人力资源的战略规划与决策系统 人力资源的成本核算与管理系统 人力资源的招聘选拔与录用系统 人力资源的教育培训系统 人力资源的工作绩效考评系统 人力资源的薪酬福利与激励系统 人力资源的保障系统 人力资源职业发展设计系统 人力资源政策法规系统 人力资源的诊断系统开普化工人力资源简析q组织结构q教育程度q技术职称q现状运作q认识调整开普化工人力资源简析（续一）q现状情况 典型的传统企业组织人事关系 不患寡而
7、患不均 共性：企业发展最大的瓶颈开普化工人力资源简析（续二）q认识调整 外来的和尚不一定念得好经 三角形需求理论：生存、安全、尊重、自我实现 合适的人才结构：三六九等 营造气氛：学习型组织 伯乐与千里马：最大的认识误区 老调重弹：走出去、请进来 造就八千子弟兵核心人力资源管理（3P方案）q国内知名企业人力资源管理理念 联想：办公司就是办人 海尔：领导者的任务不是去发现人才，而是建立可以出人才的机制 长虹：尊重每一个人 春兰：企业的动力源主要是人，是人的观念改变 小天鹅：企业人的一个显著特征就是始终充满忧患意识 荣事达：营造“和商”环境，规范员工行为 TCL：要建立一个好的企业，首先要练就一支好
8、的队伍 横店集团：要像珍惜我们的生命一样去珍惜我们的人才 格兰仕：人气是企业最大的财富 杉杉集团：人才是企业之本，人才是利润之源核心人力资源管理（3P方案）q职务分析与岗位（POSITION）评价技术 概念：对某特定工作作出明确规定，并确定完成这一工作需要什么样 的行为过程 作用：人力资源管理所有职能（获取、整合、保持与激励、控制与调 整、开发）的基础 方法：收集信息、分析信息 结果：职务描述、岗位设置、岗位评价核心人力资源管理（3P方案）岗岗位分析位分析组织组织机构机构设计设计工作工作设计设计与生与生产产力提高力提高人力人力资资源源规规划划招聘、甑招聘、甑选选、录录用用人力人力资资源开源开发
9、发与培与培训训激励激励职业职业生涯生涯设计设计与与职业职业管理管理薪酬薪酬设计设计与薪酬管理与薪酬管理绩绩效效评评估估核心人力资源管理（3P方案）q工作绩效（PREFORMANCE）考核技术 绩效公式：P=F（SOME） S：技能；O：机会；M：激励；E：环境 指标体系：譬如学识水平、业务能力、工作实绩、职业道德等 考核标准：定量准确、内容合理、针对性强、简洁通俗 考核方法：分级法、量表法、情景模拟法、评语法、面谈法等 实施原则：明确化、公开化原则；客观考评原则；直接上级原则；反 馈原则；差别原则核心人力资源管理（3P方案）q薪酬（PAYMENT）设计与管理 薪酬职能：补偿、激励、调节、效益
10、决策依据：企业文化价值观；企业战略与政策；企业工资总体水平； 岗位工资水平；个人薪酬水平；薪酬支付与提升形式 设计原则：公平性原则；竞争性原则；激励性原则；经济性原则； 合法性原则q经营层与员工持股设计（ESO&ESOPS）简介经营层经营层股票期股票期股票期股票期权权（Executive Stock Option, ESOExecutive Stock Option, ESO）的概念的概念的概念的概念：ESOESO是公司是公司给给予予经营层经营层人人员员的一种的一种权权力。持有力。持有这这种种权权力的力的经营经营者可以在者可以在规规定定时时期内以某一确定价格（行期内以某一确定价格（行权权价格价
11、格Exercise PriceExercise Price）购买购买本公司一定数本公司一定数额额的股的股票，票，这这个个购买购买的的过过程称程称为为行行权权（ExerciseExercise）。）。行行权权以后，以后，经营经营者可以者可以获获得行得行权权价与价与行行权权日市日市场场价之价之间间的差价，的差价，ESOESO持有者可以自行决定在适当的持有者可以自行决定在适当的时时机出售所得股票机出售所得股票而套而套现现。ESOESO在西方被称在西方被称为经为经理人的理人的“金手金手铐铐”。员员工持股工持股工持股工持股计计划（划（划（划（Employee Stock Ownership PlansE
12、mployee Stock Ownership Plans，ESOPsESOPs）的概念的概念的概念的概念：ESOPsESOPs是指公司内部是指公司内部员员工个人出工个人出资认购资认购本公司部分股份，并委托工会持本公司部分股份，并委托工会持股会股会进进行集中管理的一种行集中管理的一种产权组织产权组织形式。其形式。其实质实质是一种是一种员员工福利工福利计计划，划，员员工通工通过过持有公司股份而兼有持有公司股份而兼有“员员工工”和和“股股东东”双重身份。双重身份。经营层经营层、员员工持股工持股计计划（划（ESO & ESOPsESO & ESOPs）基基础础理理论论（1 1）委托委托委托委托代理理
13、代理理代理理代理理论论经营经营者和股者和股东东之之间间存在委托存在委托代理关系，代理关系，经营经营者作者作为经济为经济人其行人其行为为会偏离股会偏离股东东利利益。益。为为了了实现实现股股东东利益最大化，必利益最大化，必须须有一种激励机制，将有一种激励机制，将经营经营者的利益（主要体者的利益（主要体现为现为薪薪资资）和股和股东东利益（主要表利益（主要表现为现为公司公司业绩业绩）有机）有机联联系起来，形成共同的利益取向和行系起来，形成共同的利益取向和行为导为导向向. .风险风险理理理理论论风险风险水平和水平和预预期期报报酬水平成正比，企酬水平成正比，企业业特特别别是高科技企是高科技企业趋业趋向于高
14、向于高风险风险高回高回报报的的项项目。企目。企业经营业经营管理管理过过程中程中产产生的生的风险归风险归属和相属和相应应的的报报酬酬归归属不属不对对称，称，经营经营者是者是风险风险的的厌厌恶恶者。者。鼓励鼓励经营经营者承担必要的者承担必要的风险风险，并，并给给予予对对称的称的报报酬。酬。激励理激励理激励理激励理论论股股权权激励能克服道德激励能克服道德风险风险，形成利益共同体，减少代理成本，促使公司，形成利益共同体，减少代理成本，促使公司业绩业绩上上升。升。期期权权激励收益的不确定性，激励激励收益的不确定性，激励经营经营者和者和员员工不断工不断创创新。在新技新。在新技术术不断涌不断涌现现的的今天，
15、技今天，技术术生命周期越来越短，企生命周期越来越短，企业业的的发发展关展关键键在于在于创创新。新。ESO & ESOPsESO & ESOPs理理论论基基础础（2 2）财务效效应：ESO可以为公司节约现金，避免交纳过高的税收但是其比现金奖励方式具有更大的激励作用经营效效应优化决策，减少短视行为提高管理效率，对管理人员行为产生导向作用，并形成良性循环提高经营者的积极性、竞争性、责任性和创造性鼓励经营者承担必要的风险人力人力资源效源效应：经理选择：有助于选择有能力的经营者经理激励：有助于稳定工作出色的管理者经理吸引：形成开放式股权结构，有助于吸引人才ESO & ESOPsESO & ESOPs经济
16、经济效效应应时间ESO & ESOPsESO & ESOPs原理原理图图ABC行权日收益=B-C出售日收益=A-C ESO & ESOPsESO & ESOPs内容内容详详解解（1 1）股票期股票期股票期股票期权权的的的的类类型型型型： 激励股票期激励股票期权权（Incentive Stock OptionIncentive Stock Option，ISOISO） 非法定股票期非法定股票期权权（Non Qualified Stock OptionNon Qualified Stock Option，NQSONQSO） 其他其他类类型股票期型股票期权权 （指数化期（指数化期权权IOIO，杠杆期
17、杠杆期权权LOLO，业绩业绩期期权权POPO，换换新期新期权权RORO）股票期股票期股票期股票期权权的的的的赠赠与条件与条件与条件与条件： 股票期股票期权权的收益人的收益人 股票期股票期权权的的赠赠与与时时机机 股票期股票期权权行行权权的确定方法的确定方法 股票期股票期权权授予期的安排授予期的安排 股票期股票期权权的不可的不可转让转让性性股票期股票期股票期股票期权权的的的的结结束条件束条件束条件束条件： 自愿离自愿离职职 退休退休 丧丧失行失行为为能力能力 死亡死亡 并并购购 控制控制权变权变化化股票期股票期股票期股票期权权的的的的执执行方法行方法行方法行方法： 现现金行金行权权 无无现现金行
18、金行权权 无无现现金行金行权权并出售并出售股票期股票期股票期股票期权权的行的行的行的行权时权时机机机机： “窗口窗口”期（期（Window PeriodWindow Period）行行权时权时机机股票期股票期股票期股票期权权的的的的权权利利利利获获得期（得期（得期（得期（Vesting PeriodVesting Period）安排安排安排安排： 股票期股票期权权匀速授予匀速授予 股票期股票期权权加速授予加速授予股票期股票期股票期股票期权权的其他的其他的其他的其他实实施要素施要素施要素施要素： 股票期股票期权权的税收的税收规规定定 赠赠予外部董事的股票期予外部董事的股票期权规权规定定 公司公司
19、对对股票期股票期权计权计划的管理划的管理 股票期股票期权权的重新定价的重新定价ESO & ESOPsESO & ESOPs内容内容详详解解（2 2）ESO & ESOPsESO & ESOPs国内常国内常见见模式模式（1 1）中国典型的期中国典型的期中国典型的期中国典型的期权权、期股激励模式、期股激励模式、期股激励模式、期股激励模式 持股持股持股持股计计划划划划公司根据公司根据经营经营者的个人者的个人业绩业绩考核以管理干股的形式考核以管理干股的形式赠赠予股票或以低价售与，予股票或以低价售与，持股者享有分持股者享有分红权红权和配股和配股权权，没有表决，没有表决权权，既定，既定时时限以后才能出售限
20、以后才能出售变现变现。公。公司股价上升司股价上升时时可以收益，下降可以收益，下降时时受到受到损损失。包括失。包括对经营对经营者者过过去去贡贡献的献的补偿补偿，长长期激励作用受到一定制期激励作用受到一定制约约。 延期支付延期支付延期支付延期支付计计划划划划将高将高级级管理人管理人员员的部分的部分奖奖金以股票形式金以股票形式发发放，股票数量按照公平市放，股票数量按照公平市场场价格价格计计算，并存在于托管算，并存在于托管帐户帐户，在既定的年限内高，在既定的年限内高级级管理人管理人员员不能出售，在不能出售，在规规定年定年限期限期满满或退休或退休时时可以出售可以出售变现变现。具有。具有长长期激励效果和减
21、税作用。期激励效果和减税作用。 虚虚虚虚拟拟股票（股票（股票（股票（红红股）股）股）股）在国有独在国有独资资企企业业中，指中，指对经营对经营者者给给予予现现金年薪以外的特金年薪以外的特别奖别奖励励虚虚拟拟股票，持有股票，持有虚虚拟拟股票的高股票的高级级关关键键性人性人员员可以享受分可以享受分红红，没有表决，没有表决权权。长长期激励作用不明期激励作用不明显显（我国分（我国分红红水平不高）。水平不高）。 认认股股股股权证权证对对高高级级管理人管理人员给员给予予现现金年薪以外的特金年薪以外的特别奖别奖励励认认股股权证权证，持有，持有认认股股权证权证的高的高级级管理人管理人员员可以在一定期限内以事先确
22、定的可以在一定期限内以事先确定的认认股价格股价格购买购买本公司的股票，本公司的股票，认认股前可股前可分分红红，认认股后股后获获得所有得所有权权。比比较较接近接近ESOESO模式，激励效果比模式，激励效果比较较明明显显。 经经理理理理层层融融融融资资收收收收购购（MBOMBO）由管理由管理层层出出资资成立成立产权产权清晰的新公司，新公司通清晰的新公司，新公司通过贷过贷款和私募逐款和私募逐渐购买渐购买原公司的原公司的资产资产，最，最终终完成完成对对原公司的股原公司的股权权控制，达到明晰控制，达到明晰产权产权的目的。的目的。ESO & ESOPsESO & ESOPs国内常国内常见见模式模式（2 2
23、） 目前期目前期目前期目前期权权、期股激励的有效性、期股激励的有效性、期股激励的有效性、期股激励的有效性还还有待提高有待提高有待提高有待提高“ “对对以前的以前的补偿补偿” ”和和“ “对对以后的激励以后的激励” ”缺乏合理的界定，国内一些企缺乏合理的界定，国内一些企业业的期的期权权、期股激励具有一定、期股激励具有一定程度的短期激励性程度的短期激励性质质 国内控股企国内控股企国内控股企国内控股企业业的的的的现实环现实环境境境境国内企国内企业业所有者和所有者和经营经营者分离不完全，者分离不完全，职业经职业经理人市理人市场场不完善，企不完善，企业经营业经营者的任命和流者的任命和流动动不符合市不符合
24、市场规场规律律国内一些企国内一些企业对业对期期权权激励激励还还存在后存在后顾顾之之忧忧一些管理一些管理层顾虑层顾虑和普通和普通员员工之工之间间因期因期权权激励激励产产生的巨大收入差距，收入差距造成管理生的巨大收入差距，收入差距造成管理难难度提高度提高 产权产权和政策法律和政策法律和政策法律和政策法律问题问题国内企国内企业长业长期以来一直是以期以来一直是以单单一的所有制一的所有制为为特征，在特征，在产权产权改革改革过过程中存在思想障碍。在程中存在思想障碍。在认识认识上和上和实实践中践中还还没有没有对对管理管理层层持股形成系持股形成系统统的的观观点，指点，指导规导规范范这类这类行行为为的政策和法的
25、政策和法规规目前目前还还不完善，上述不完善，上述问问题带题带来一定的技来一定的技术术障碍：股票来源、比例、价格、障碍：股票来源、比例、价格、资资金的来源、考核和金的来源、考核和监监督等方面督等方面还还没有形成没有形成规规范范的方法体系的方法体系ESO & ESOPsESO & ESOPs现现存障碍和主要存障碍和主要问题问题（1 1） 资资本市本市本市本市场场弱有效弱有效弱有效弱有效股价波股价波动动并不能完全反映企并不能完全反映企业业绩业业绩的的变变化，根据股价化，根据股价评评价管理价管理层层的的经营业绩经营业绩不合理不合理 经营经营努力弱有效努力弱有效努力弱有效努力弱有效管理管理层层的努力在客
26、的努力在客观观上并非一定能提高企上并非一定能提高企业业绩业业绩国内企国内企业业高高级级管理人管理人员队员队伍的整体素伍的整体素质质存在各种缺陷存在各种缺陷外部外部环环境境对对企企业业高高级级管理人管理人员员的决策管理仍然有的决策管理仍然有诸诸多干涉多干涉高高级级管理人管理人员员的努力有可能要的努力有可能要经过经过很很长长一段一段时间时间才能体才能体现现ESO & ESOPsESO & ESOPs现现存障碍和主要存障碍和主要问题问题（2 2） 非非流通性：流通性：员员工持股不工持股不转让转让，不交易，不，不交易，不继继承。承。认购认购比例：比例：员员工持股的比例工持股的比例较较大，一般在保持法人
27、或个人控股的前提下，大，一般在保持法人或个人控股的前提下，员员工持股比例可工持股比例可视视公司公司规规模而定。模而定。回回购购方式：方式：员员工因辞工因辞职职、退休或死亡而离开公司，、退休或死亡而离开公司，经经离任离任审计审计后，可由持股会按每股后，可由持股会按每股帐帐面面净资产净资产回回购购股份股份值值。预预留股份：公司根据留股份：公司根据发发展需要可展需要可预预留部分留部分员员工股份，以工股份，以备备新增人新增人员认购员认购，或，或奖奖励有突出励有突出贡贡献献的人的人员员。认购认购方式：个人出方式：个人出资资一部分，公司成立一部分，公司成立专项专项基金借基金借给经营给经营者一部分，或由公司
28、者一部分，或由公司给员给员工担保向工担保向金融机构金融机构贷贷款款购购股。股。托管方式：托管方式：员员工持股的托管方式灵活多工持股的托管方式灵活多样样，可由持股会托管，也可由企，可由持股会托管，也可由企业证业证券部托管，地方券部托管，地方股股权证权证托管中心托管。托管中心托管。分分红红方式：方式：员员工所得工所得红红利用于利用于归还归还借款本息，不足部分从工借款本息，不足部分从工资资或或奖奖金中扣金中扣还还。同。同时还时还可以可以采用采用“ “期股期股” ”的方式。的方式。参与管理：参与管理：员员工工选举选举出代表出代表进进入公司的董事会和入公司的董事会和监监事会，参与公司的事会，参与公司的经
29、营经营管理和重大决策。管理和重大决策。ESO & ESOPsESO & ESOPs的特点的特点通通过过“ “员员工持股工持股” ”的机制，把的机制，把员员工的命运和公司的命运工的命运和公司的命运紧紧联紧紧联系起来系起来; ;通通过过“ “员员工持股工持股” ”结结构构设计设计，真正能，真正能够够激励激励为为公司公司发发展作出特殊展作出特殊贡贡献的献的经经营营者，者，让让更多更多优优秀人才加盟企秀人才加盟企业业; ;通通过过“ “员员工持股工持股” ”的运作，在的运作，在“ “按按劳劳分配分配” ”原原则则的基的基础础上，推上，推动动公司分配公司分配制度和制度和激励制度的激励制度的进进一步完善一
30、步完善; ;通通过过“ “员员工持股工持股” ”的运作，的运作，强强化化约约束机制。束机制。员员工持有的股份，不工持有的股份，不仅仅有收益有收益性，性，而且有而且有风险风险性。公司一旦性。公司一旦亏损亏损，员员工持有的股份就相工持有的股份就相应贬值应贬值，为为减少减少这这种种 风险风险，员员工就会加工就会加强强自我自我约约束和自主束和自主约约束，追求公司利束，追求公司利润润最大化和最大化和长长期期稳稳 定的定的发发展展; ;通通过过“ “员员工持股工持股” ”，强强化化监监督机制。督机制。员员工持股使其具有工持股使其具有“ “员员工工” ”和和“ “股股东东” ”的双重的双重身份，作身份，作为为股股东东，对对公司的各种公司的各种经营经营行行为监为监督是从自身利益着眼；作督是从自身利益着眼；作为为员员 工，工，对对公司的公司的经营经营状况和各状况和各层领导层领导人人员员的行的行为为比比较较了解，能及了解，能及时发现问时发现问题题，因而因而这这种种监监督是主督是主动动而有效的。而有效的。ESO & ESOPsESO & ESOPs能能给给企企业带业带来什来什么么开普人必将再创辉煌q有志者事竟成q新经济时代商机无限q时不我待q而今迈步从头越
