建设项目档案资料管理规程11

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1、公路工程项目公路工程项目公路工程项目公路工程项目档案资料档案资料档案资料档案资料管理交流材料管理交流材料管理交流材料管理交流材料深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司二二二二二二OOOOOO六年十一月六年十一月六年十一月六年十一月六年十一月六年十一月总体原则总体原则确定项目性质及执行标准：确定项目性质及执行标准： 、新建项目、新建项目、改建项目、改建项目确定档案指导方及验收单位：确定档案指导方及验收单位： 广东省档案局、广东省交通信息档案管理中广东省档案局、广东省交通信息档案管理中心心档案

2、培训几个层次：档案培训几个层次：、外部培训、外部培训( (方针、政策方针、政策) ) 2 2、内部培训（实操指南）、内部培训（实操指南） 主要内容主要内容第一部分：工程用表第一部分：工程用表第二部分：项目档案资料管理规程第二部分：项目档案资料管理规程第一部分：工程用表（一）第一部分：工程用表（一）工程用表基本类型：工程用表基本类型：（一）工程项目管理用表（一）工程项目管理用表（二）公路工程施工用表（二）公路工程施工用表 第一册第一册 工程质量评定表工程质量评定表 第二册第二册 工程质量检验报告单及统计表工程质量检验报告单及统计表 第三册第三册 工程施工现场检查检测记录表工程施工现场检查检测记录

3、表 第四册第四册 工程质量检验室内试验记录表工程质量检验室内试验记录表 （三）房建工程用表（三）房建工程用表第一部分：工程用表（二）第一部分：工程用表（二）工程项目管理用表编制依据：工程项目管理用表编制依据：根据项目管理模式而制定。根据项目管理模式而制定。公路工程施工用表编制依据：公路工程施工用表编制依据： 根据交通部根据交通部公路工程质量检验评定标公路工程质量检验评定标准准及及广东省公路工程施工表格广东省公路工程施工表格（试行）（试行），遵循国家工程项目各种技术规范及标准，遵循国家工程项目各种技术规范及标准，结合企业项目建设管理程序编制而成。结合企业项目建设管理程序编制而成。第一部分：工程用

4、表（三）第一部分：工程用表（三）公路项目管理用表的构成：公路项目管理用表的构成： 包括项目文档管理、征地拆迁、工程包括项目文档管理、征地拆迁、工程开工及进度、材料管理、质量控制、安全开工及进度、材料管理、质量控制、安全生产、计量支付、合同管理（含延期、索生产、计量支付、合同管理（含延期、索赔、分包、变更）、工程交工、工程技术赔、分包、变更）、工程交工、工程技术要素及统计、月报等管理用表要素及统计、月报等管理用表第一部分：工程用表（四）第一部分：工程用表（四）公路工程施工用表的构成：公路工程施工用表的构成： 主要包含四部分内容，即第一册主要包含四部分内容，即第一册工程质量评定表工程质量评定表、第

5、二册、第二册工程质工程质量检验报告单及统计表量检验报告单及统计表、第三册、第三册工工程施工现场检查检测记录表程施工现场检查检测记录表、第四册、第四册工程质量检验室内试验记录表工程质量检验室内试验记录表。 第一部分：工程用表（五）第一部分：工程用表（五）四种施工用表之间的关系四种施工用表之间的关系 评定表评定表检验报告单检验报告单记录表记录表 试验表试验表 第一部分：工程用表（六）第一部分：工程用表（六）关于监理抽检资料用表：关于监理抽检资料用表： 施工用表主要针对承包人自检体系，监理施工用表主要针对承包人自检体系，监理抽检用表可参照施工用表格格式填写相关抽检用表可参照施工用表格格式填写相关内容

6、。抽检资料填表应根据实际情况填写内容。抽检资料填表应根据实际情况填写并签字。所有抽检资料均应加盖并签字。所有抽检资料均应加盖“监理抽监理抽检检”章。章。 第一部分：工程用表（七）第一部分：工程用表（七）施工用表的添加和修订：施工用表的添加和修订： 在项目实施过程中，在项目实施过程中，若因施工工艺、检测方法若因施工工艺、检测方法或检测仪器等方面更新，或检测仪器等方面更新，现有提供表格不能满足现现有提供表格不能满足现场质量控制时，允许施工场质量控制时，允许施工单位在现有表格的基础上单位在现有表格的基础上对表格进行局部合理修订对表格进行局部合理修订或补充完善，但事先必须或补充完善，但事先必须征得监理

7、工程师的同意。征得监理工程师的同意。 第一部分：工程用表（八）第一部分：工程用表（八）表格使用要求：表格使用要求： 1 1、项目管理用表有关程序进行填报；、项目管理用表有关程序进行填报； 2 2、公路工程现场用表采用公路工程施工用表；、公路工程现场用表采用公路工程施工用表； 3 3、涉及市政、建筑等行业用表应采用深圳市、涉及市政、建筑等行业用表应采用深圳市建设工程施工技术资料统计用表建设工程施工技术资料统计用表 4 4、所有用表均需购买，少量表格允许打印，、所有用表均需购买，少量表格允许打印，严禁复印。严禁复印。第一部分：工程用表（九）第一部分：工程用表（九）关于用表签字规定：关于用表签字规定

8、： 承包人承包人项目经理项目经理 技术负责人技术负责人项目总工项目总工 施工主管施工主管相应主管工程师相应主管工程师 自检意见自检意见质检工程师质检工程师 检测检测各专业工程师填写各专业工程师填写 特别提醒：市档案主管部门最新要求，在履行签字手续前，各单特别提醒：市档案主管部门最新要求，在履行签字手续前，各单位所有有签字权利的人员必须集中在一页纸上签字备案，以备档案主位所有有签字权利的人员必须集中在一页纸上签字备案，以备档案主管部门随时核验。管部门随时核验。 第二部分第二部分 项目档案资料管理规程项目档案资料管理规程第一章通则第一章通则第二章项目档案资料的构成与整理第二章项目档案资料的构成与整

9、理第三章项目行政档案资料管理规程第三章项目行政档案资料管理规程第四章项目工程档案资料管理规程第四章项目工程档案资料管理规程第一章通则第一节总则第一节总则第二节工程档案管理的职责划分第二节工程档案管理的职责划分第三节工程档案管理控制措施第三节工程档案管理控制措施第四节工程档案的整理、汇总及移交第四节工程档案的整理、汇总及移交第五节工程交（竣）工档案专项验收第五节工程交（竣）工档案专项验收第六节项目档案分类编号规则第六节项目档案分类编号规则第一节总则（一）第一节总则（一）主要编制依据：主要编制依据：、中华人民共和国、中华人民共和国档案法档案法、国家、国家基本建设项目档案管理暂行规定基本建设项目档案

10、管理暂行规定（国档发（国档发884884 号）号）、科学技术档案案卷构成的一般要求科学技术档案案卷构成的一般要求、公路工程竣工验收办法公路工程竣工验收办法、公路工程质量检验评定标准公路工程质量检验评定标准、国家行政机关公文处理实施细则国家行政机关公文处理实施细则等有关规定和要求，等有关规定和要求， 结合项目管理实际情况结合项目管理实际情况 而制定第一节总则（二）第一节总则（二）适用范围：适用范围：本管理规程适用于高速公路公司范围内在建本管理规程适用于高速公路公司范围内在建工程建设项目的档案资料管理及竣工文件档案工程建设项目的档案资料管理及竣工文件档案的编制，其他扩建或改建工程项目可参照执行。的

11、编制，其他扩建或改建工程项目可参照执行。第一节总则（三）第一节总则（三）工程建设项目档案定义：工程建设项目档案定义：是指在新建或改建工程建设项目的提出、立项、审是指在新建或改建工程建设项目的提出、立项、审批、勘察设计、施工、竣工等全过程中形成的具有保存、批、勘察设计、施工、竣工等全过程中形成的具有保存、查考利用价值的文字材料、图纸、图表、计算、声像等查考利用价值的文字材料、图纸、图表、计算、声像等各种形式和载体的文件材料各种形式和载体的文件材料 是工程建设的原始记录，是对工程建设整个过程的是工程建设的原始记录，是对工程建设整个过程的真实记载，又是检验工程质量、结算工程建设投资、交真实记载，又是

12、检验工程质量、结算工程建设投资、交付使用、建立固定资产的重要依据，它还是新建工程投付使用、建立固定资产的重要依据，它还是新建工程投入运营、使用、管理、维修、养护、确保生产能力的参入运营、使用、管理、维修、养护、确保生产能力的参考依据。考依据。 第二节工程档案管理的职责划分（一）第二节工程档案管理的职责划分（一）建设单位建设单位负责统一管理项目档案工作，业务建设单位建设单位负责统一管理项目档案工作，业务上受广东省或深圳市档案主管部门的指导与监督。上受广东省或深圳市档案主管部门的指导与监督。建设项目应配备档案管理专职人员，建立项目档案管建设项目应配备档案管理专职人员，建立项目档案管理网络，层层建立

13、档案管理岗位责任制。在项目建设理网络，层层建立档案管理岗位责任制。在项目建设实施阶段，各施工、监理及科研单位均应明确专人负实施阶段，各施工、监理及科研单位均应明确专人负责档案工作，根据建设单位（组）的要求，在各自职责档案工作，根据建设单位（组）的要求，在各自职责范围内做好与建设项目有关的文件材料的形成、积责范围内做好与建设项目有关的文件材料的形成、积累、整理和归档工作。累、整理和归档工作。第二节工程档案管理的职责划分（二）第二节工程档案管理的职责划分（二）监理单位应将竣工文件的编制和档案整理工作作为工程质量监理工作的内容之一，对承包人进行监督管理。 第三节工程档案管理控制措施（一）第三节工程档

14、案管理控制措施（一）工程档案管理工作应与高速公路建设同步进行工程档案管理工作应与高速公路建设同步进行在签订勘测、设计、施工、监理等协议（合同）时，要在签订勘测、设计、施工、监理等协议（合同）时，要对工程档案的质量、份数和移交工作提出明确要求。对工程档案的质量、份数和移交工作提出明确要求。在工程实施阶段，检查工程进度与施工质量时，要同时在工程实施阶段，检查工程进度与施工质量时，要同时检查工程档案的收集、整理情况。检查工程档案的收集、整理情况。进行单位、分部、分项工程质量等级评定和单项工程验进行单位、分部、分项工程质量等级评定和单项工程验收时，要同时验收应归档文件材料的完整程度与整理质收时，要同时

15、验收应归档文件材料的完整程度与整理质量，并在验收后，及时整理归档，基本做到工程完工，量，并在验收后，及时整理归档，基本做到工程完工，资料整理基本完成。资料整理基本完成。第三节工程档案管理控制措施（二）第三节工程档案管理控制措施（二）各工程参建单位应建立档案工作的各工程参建单位应建立档案工作的“四纳入四纳入”和和“三参加三参加”制度。制度。“四纳入四纳入”即将建设工程文件材料的形成、即将建设工程文件材料的形成、积累、整理、归档工作纳入工程计划管理工作；积累、整理、归档工作纳入工程计划管理工作；纳入施工管理及考核范围；纳入有关领导和工纳入施工管理及考核范围；纳入有关领导和工程技术人员的岗位职责中；

16、纳入经济责任制。程技术人员的岗位职责中；纳入经济责任制。“三参加三参加”即建设项目专职档案或兼职档即建设项目专职档案或兼职档案员要参加工作例会和工程质量评定会；参加案员要参加工作例会和工程质量评定会；参加设备开箱验收；参加工程合同段验收和项目交设备开箱验收；参加工程合同段验收和项目交工和竣工验收。工和竣工验收。 第四节工程档案的整理、汇总和移交第四节工程档案的整理、汇总和移交建设单位负责组织项目全部归档文件的汇总整理，并根建设单位负责组织项目全部归档文件的汇总整理，并根据集团总部有关规定，完成案卷总目录的编制工作。据集团总部有关规定，完成案卷总目录的编制工作。项目甲方文件材料由建设单位按规定流

17、向统一向有关单项目甲方文件材料由建设单位按规定流向统一向有关单位办理移交；施工及监理竣工文件材料由施工及监理单位办理移交；施工及监理竣工文件材料由施工及监理单位按规定流向分别向有关单位办理移交。位按规定流向分别向有关单位办理移交。移交档案时应办理档案移交手续，填写档案移交书，明移交档案时应办理档案移交手续，填写档案移交书，明确档案移交的内容、案卷数、图纸份数等，并有完备的确档案移交的内容、案卷数、图纸份数等，并有完备的清点、签字等交接手续。清点、签字等交接手续。施工及监理档案移交份数：一般三份（档案主管部门、施工及监理档案移交份数：一般三份（档案主管部门、建设单位、管养单位）建设单位、管养单位

18、）档案移交期限：项目竣工验收后三档案移交期限：项目竣工验收后三六六个月内个月内第五节工程交（竣）工档案专项验收第五节工程交（竣）工档案专项验收工程项目交（竣）工验收前，必须进行档案专项验收。工程项目交（竣）工验收前，必须进行档案专项验收。工程档案专项验收由档案主管部门会同交通行业主管部工程档案专项验收由档案主管部门会同交通行业主管部门组织进行。门组织进行。工程档案专项验收前，建设单位（组）应组织施工、监工程档案专项验收前，建设单位（组）应组织施工、监理、设计及使用等有关单位的项目负责人，工程管理、理、设计及使用等有关单位的项目负责人，工程管理、工程技术负责人，对项目档案进行自检，并做出档案自工

19、程技术负责人，对项目档案进行自检，并做出档案自检报告。检报告。对工程档案完整、准确、系统性的专项验收评价意见，对工程档案完整、准确、系统性的专项验收评价意见，建设、设计、施工、监理单位应在正式交（竣）工验收建设、设计、施工、监理单位应在正式交（竣）工验收前限期整改完成。前限期整改完成。在项目交（竣）工验收报告中，应有项目档案工作总结在项目交（竣）工验收报告中，应有项目档案工作总结的章节，在竣工验收鉴定书中要对档案管理工作及结果的章节，在竣工验收鉴定书中要对档案管理工作及结果进行评价。进行评价。第六节项目档案分类编号规则第六节项目档案分类编号规则仅供了解。仅供了解。各档案室应根据上级档案部门有关

20、要求各档案室应根据上级档案部门有关要求自行制定。自行制定。第二章项目档案资料的构成与整理（一）第二章项目档案资料的构成与整理（一）甲方文件：由建设单位（组）负责主理完成。甲方文件：由建设单位（组）负责主理完成。 设计文件：由建设单位（组）会同设计单位主理完成。设计文件：由建设单位（组）会同设计单位主理完成。施工文件：由工程施工单位负责主理完成。施工文件：由工程施工单位负责主理完成。工程项目施工阶段形成的文件材料，包括施工过程中产生的一切施工工程项目施工阶段形成的文件材料，包括施工过程中产生的一切施工技术资料及原始记录、统计资料等一律以合同段为单位分别编制，各合同段技术资料及原始记录、统计资料等

21、一律以合同段为单位分别编制，各合同段的起终点桩号以施工图设计为准。的起终点桩号以施工图设计为准。 当一个承包人同期承建同一项目的若干单位工程时，工程施工综合文件当一个承包人同期承建同一项目的若干单位工程时，工程施工综合文件可以合并组织，工程施工技术文件则应按单位工程组织。可以合并组织，工程施工技术文件则应按单位工程组织。当一个单位工程由若干承包人承建，各承包人应各自组织整理所承建工当一个单位工程由若干承包人承建，各承包人应各自组织整理所承建工程的工程施工文件材料，然后由建设单位（组）或指定的承包人进行汇总。程的工程施工文件材料，然后由建设单位（组）或指定的承包人进行汇总。 监理文件：由监理单位

22、负责主理完成。监理文件：由监理单位负责主理完成。 工程科研文件：由科研单位负责主理完成。工程科研文件：由科研单位负责主理完成。 附录附录A.docA.doc.公路工程档案分公路工程档案分类大纲（公司内部定稿）类大纲（公司内部定稿）. .xlsxls第二章项目档案资料的构成与整理（二）第二章项目档案资料的构成与整理（二）新的公路工程竣（交）工验收办法对公路工程竣工档新的公路工程竣（交）工验收办法对公路工程竣工档案分为五部分：案分为五部分： 第一部分：综合文件第一部分：综合文件.网上卸载文件网上卸载文件 新规定新规定( (网网上卸载上卸载)公路工程交竣工验收办法八个附件公路工程交竣工验收办法八个附

23、件 附件附件2.doc2.doc 第二部分：决算和审计文件第二部分：决算和审计文件 第三部分：监理资料第三部分：监理资料 第四部分：施工资料第四部分：施工资料 第五部分：科研、新技术资料第五部分：科研、新技术资料第三章项目行政档案资料管理规程第三章项目行政档案资料管理规程第一节项目行政公文及工作便笺格式第一节项目行政公文及工作便笺格式第二节行政公文办理程序及其基本要求第二节行政公文办理程序及其基本要求第一节项目行政公文及工作便笺格式第一节项目行政公文及工作便笺格式项目行政公文格式项目行政公文格式工作便笺格式及其编工作便笺格式及其编号号行政公文（一）行政公文（一）定义：定义：项目行政公文（以下简

24、称项目行政公文（以下简称“公文公文”，亦即，亦即红头文件），是指项目在建设管理过程中形成红头文件），是指项目在建设管理过程中形成的具有法定效力及规范体式的文书，是项目依的具有法定效力及规范体式的文书，是项目依法管理和进行公务活动的重要工具。法管理和进行公务活动的重要工具。广义地讲，项目行政公文主要包括项目在广义地讲，项目行政公文主要包括项目在日常管理过程中的收发文、函、电，内部请示、日常管理过程中的收发文、函、电，内部请示、报告、情况反映以及决策情报等文本文件与电报告、情况反映以及决策情报等文本文件与电子文件等。子文件等。行政公文（二）行政公文（二）行政公文格式：行政公文格式：、主要结构部分：

25、、主要结构部分：包括标题、主送机关、正文、附注、附件、包括标题、主送机关、正文、附注、附件、发文机关标识、成文日期、印章、抄报、抄送机发文机关标识、成文日期、印章、抄报、抄送机关、签发人等。关、签发人等。、附加标记部分：、附加标记部分：包括发文字号、密级和保密期限、紧急程度、包括发文字号、密级和保密期限、紧急程度、阅读范围、主题词、印发机关和印发日期、公文阅读范围、主题词、印发机关和印发日期、公文份数序号等。份数序号等。行政公文（三）行政公文（三）对外行文应严格遵照对外行文应严格遵照国家行政机关公国家行政机关公文格式文格式（20012001年年1 1月月1 1日起施行）及企日起施行）及企业内部

26、有关行文规定。业内部有关行文规定。 工作便笺的格式工作便笺的格式工作便笺格式：工作便笺格式：工作便笺及其编号工作便笺及其编号.doc.doc规定规定“发函编号（也称发文路径）发函编号（也称发文路径）”由以下三部分构成，由以下三部分构成，即：即：发文方简称发文方简称+ +文件主送方简称文件主送方简称+ +流水号。流水号。如从施工管理部发文主送第一监理办，发函编号可如从施工管理部发文主送第一监理办，发函编号可编写为：编写为：SGJL1-xxxSGJL1-xxx，其中，其中，SGSG表示施工管理部，表示施工管理部，JL1JL1表示第一监理办，表示第一监理办，xxxxxx表示该路径发文流水号，从表示该

27、路径发文流水号，从001001开开始。始。相同路径相同路径“发函编号发函编号”不允许重复。不允许重复。第二节行政公文办理程序及其基本要求第二节行政公文办理程序及其基本要求定义：定义： 公文办理，指对公文的制作、处理和管公文办理，指对公文的制作、处理和管理，也指公文从形成、运转办理、传递、存理，也指公文从形成、运转办理、传递、存贮到转化为档案或毁灭的完整生命周期中，贮到转化为档案或毁灭的完整生命周期中，以特定原则和方法对公文进行制作、加工、以特定原则和方法对公文进行制作、加工、利用、保管、料理，使其完善并获得必要功利用、保管、料理，使其完善并获得必要功效的行为或过程。效的行为或过程。项目行政公文

28、处理办法，必须遵照公司行文项目行政公文处理办法，必须遵照公司行文管理及公文传递管理制度。管理及公文传递管理制度。行政公文办理基本流程（一）行政公文办理基本流程（一）文稿交拟文稿交拟承办人拟制承办人拟制部门负责人审核部门负责人审核有有关部门会签关部门会签办公室核稿办公室核稿领导签发领导签发办公室办公室缮校缮校用印用印封发封发收文收文分理分理拟办拟办批办批办承办承办催办催办办复办复归档立卷归档立卷销毁等。销毁等。收、发文办理基本流程收、发文办理基本流程发文办理流程：发文办理流程：文件交拟文件交拟拟制拟制审核审核 会签会签签签发发合签合签缮校缮校用印用印封发封发收文办理流程：收文办理流程：收文收文分

29、理分理拟办拟办批办批办承办承办催催办办办复办复第四章项目工程档案资料管理规程第四章项目工程档案资料管理规程第一节项目招、投标文件的管理第一节项目招、投标文件的管理第二节项目合同文件的管理第二节项目合同文件的管理第三节项目施工技术档案的管理第三节项目施工技术档案的管理第四节项目监理文件材料的管理第四节项目监理文件材料的管理第一节项目招、投标文件的管理（一）第一节项目招、投标文件的管理（一）项目招、投标文件材料的组成：项目招、投标文件材料的组成： 招标过程文件及投标文件。招标过程文件及投标文件。 具体有：设计及设计监理招标，施工招标，具体有：设计及设计监理招标，施工招标，施工监理招标，材料招标，保

30、险招标以及施工监理招标，材料招标，保险招标以及项目代建管理招标等。项目代建管理招标等。第一节项目招、投标文件的管理（二）第一节项目招、投标文件的管理（二）招、投标文件材料的组成招、投标文件材料的组成 1.1.1.1.招、投标前期准备阶段文件招、投标前期准备阶段文件招、投标前期准备阶段文件招、投标前期准备阶段文件 2.2.2.2.招、投标实施阶段文件招、投标实施阶段文件招、投标实施阶段文件招、投标实施阶段文件 3.3.3.3.评标、开标、定标阶段文件评标、开标、定标阶段文件评标、开标、定标阶段文件评标、开标、定标阶段文件 4.4.4.4.中标文件中标文件中标文件中标文件招、投标文件的归档整理：招

31、、投标文件的归档整理： 阶段工作结束后三个月内完成阶段工作结束后三个月内完成第二节项目合同文件的管理第二节项目合同文件的管理合同分类合同分类 一般情况下，公路建设项目合同大致可分为以下七大类：一般情况下，公路建设项目合同大致可分为以下七大类：（一）建筑安装工程合同（一）建筑安装工程合同（A A A A）（二）设备及工具、器具采购合同（二）设备及工具、器具采购合同（B B B B）（三）工程材料采购合同（三）工程材料采购合同（C C C C）（四）征地、拆迁合同（四）征地、拆迁合同（D D D D）（五）工程勘察、设计类合同（五）工程勘察、设计类合同（E E E E）（六）工程监理类合同（六）工

32、程监理类合同（F F F F）（七）其他类合同（七）其他类合同（G G G G） 合同编号：合同编号：项目简称项目简称+ +合同分类号合同分类号+ +流水号流水号合同归档合同归档第三节项目施工技术档案的管理第三节项目施工技术档案的管理单位、分部、分项工程的划分及编号单位、分部、分项工程的划分及编号分项工程的编号分项工程的编号工程质量的评定工程质量的评定施工技术文件材料的整理施工技术文件材料的整理合同段工程交工证书合同段工程交工证书竣工图的编制竣工图的编制一、单位、分部、分项工程的划分及编号一、单位、分部、分项工程的划分及编号单位、分部、分项工程的划分单位、分部、分项工程的划分附录附录B.doc

33、B.doc分项工程的编号分项工程的编号 YB 03 01 01 01盐坝高速公路 合同段号 单位工程号 分部工程号 分项工程号就表示“盐坝高速公路第三合同段路基工程填土路基”分项工程。如果单位、分部、分项工程同一级别有两个以上单元时，编号方法要求在同级别的编号后增加（N），其中N表示同级别的单元号，从1开始。如 YB0301（1）04（3）02（2），此编号表示盐坝高速公路第三合同段第一段路基单位工程第三段涵洞分部工程第二个盖板涵分项工程。二、工程质量的评定（一）二、工程质量的评定（一）主体工程质量评定，应严格遵照交通部主体工程质量评定，应严格遵照交通部公路工程质量检验评公路工程质量检验评定标

34、准定标准有关规定执行。有关规定执行。对于对于公路工程质量检验评定标准公路工程质量检验评定标准中尚未涉及的分项工程，中尚未涉及的分项工程，监理办应及时商承包人确定检测及评分项目，对此类分项工程监理办应及时商承包人确定检测及评分项目，对此类分项工程作出合理评分或等级评定。作出合理评分或等级评定。对于结构物分项工程中包含钢筋制安等子项的分项工程，该分对于结构物分项工程中包含钢筋制安等子项的分项工程，该分项工程的评定应是所有子项的加权得分，如桩基、承台、墩柱项工程的评定应是所有子项的加权得分，如桩基、承台、墩柱等分项评分均应由两个子项组成。等分项评分均应由两个子项组成。同样，互通式立交部分分项工程评分

35、也应是几个子项加权同样，互通式立交部分分项工程评分也应是几个子项加权评分，如互通式立交路基分项工程，评分基本应包含路基土方、评分，如互通式立交路基分项工程，评分基本应包含路基土方、路基排水、路基防护等子项。路基排水、路基防护等子项。二、工程质量的评定（二）二、工程质量的评定（二）同一分部工程中，相同类型的排水及砌筑工程应划分为一个分同一分部工程中，相同类型的排水及砌筑工程应划分为一个分项工程，质量检验报告单应分不同处进行填报，但评定时只能项工程，质量检验报告单应分不同处进行填报，但评定时只能作为一个分项工程。作为一个分项工程。若一个分项工程评定时涉及几个子项，则应参照检评标准中的若一个分项工程

36、评定时涉及几个子项，则应参照检评标准中的“万能表万能表”（单位、分部工程质量评定表）对该分项工程进行（单位、分部工程质量评定表）对该分项工程进行综合评定。综合评定。非公路工程项目的评定，应遵循相关行业规定进行质量评分或非公路工程项目的评定，应遵循相关行业规定进行质量评分或等级评定。等级评定。三、施工技术文件材料的整理（一）三、施工技术文件材料的整理（一）合同段标准试验及原材料出合同段标准试验及原材料出厂三证、质保书、质量检验厂三证、质保书、质量检验报告，外购件成品的合格证报告，外购件成品的合格证及成品制造过程的检验资料及成品制造过程的检验资料等均要求施工单位按单位工等均要求施工单位按单位工程或

37、合同段以时间顺序分类程或合同段以时间顺序分类别组通用卷。别组通用卷。合同段单位、分部工程质量合同段单位、分部工程质量评定资料组专卷。评定资料组专卷。三、施工技术文件材料的整理（二）三、施工技术文件材料的整理（二）其他技术资料应在遵照单位、分部、分项工程划分的基础上，以分项工程为单位依次整理立卷。分项工程完工证书资料由承包人负责完成，其基本应包含下述内容：进表2 分项工程完工证书.doc1、分项工程完工证书；2、分项工程质量检验评定表；3、分项工程开工申请单、开工令；4、工程变更类（含变更申请单、变更令、变更通知书及其它有关变更的文件）；5、分项工程施工方案，技术方案，质量、安全保证措施；6、质

38、量检测资料（含测量资料，各种原材料检验及试验资料，工序质量检验资料、原始记录等，其中工序质量检验资料应与工序质量检验单配套整理）；（注意：工序质量检验单与现场检测资料配套由承包人整理）7、分项工程竣工图纸；8、其它（如会议纪要、质量事故报告单及质量事故处理文件）。三、施工技术文件材料的整理（三）三、施工技术文件材料的整理（三）若有试验段，则试验段资料组卷时应排列在所有同类若有试验段，则试验段资料组卷时应排列在所有同类分项工程完工证书资料前。分项工程完工证书资料中分项工程完工证书资料前。分项工程完工证书资料中第第6 6项所包含内容，见项所包含内容，见附录附录C.docC.doc.质检用表修订目录

39、质检用表修订目录.doc.doc其中分项工程中所涉及到的原材料及标准试验报告等其中分项工程中所涉及到的原材料及标准试验报告等均为复印件，供审查、签发分项工程完工证书所用，均为复印件，供审查、签发分项工程完工证书所用，竣工资料组卷时一律抽出）竣工资料组卷时一律抽出）四、合同段交工证书四、合同段交工证书一般情况下，合同段工程交工证书包含以下内容：1、合同段工程交工证书 附件3.doc2、合同段完工验收评估报告3、合同段交工验收会议纪要4、合同段申请初验报告（承包人监理办）5、合同段初验结果报告6、合同段申请交工验收报告（监理办建设单位）7、缺陷工程修复保证书8、剩余工程实施计划9、临时用地说明10

40、、施工总结11、监理总结12、单位、分部工程质量检验评定表（承包人自检）13、单位、分部工程质量检验评定表（监理抽检）五、竣工图的编制（一）五、竣工图的编制（一）竣工图编制基本规定竣工图编制基本规定 基本概念、职责范围、编制办法、绘制要求、汇总基本概念、职责范围、编制办法、绘制要求、汇总单项工程竣工图编制规定单项工程竣工图编制规定竣工图编制基本规定（一）竣工图编制基本规定（一）竣工图基本概念竣工图基本概念 竣工图（纸质竣工图和竣工图磁盘数据文竣工图（纸质竣工图和竣工图磁盘数据文件）是建筑工程在施工中所绘制的一种件）是建筑工程在施工中所绘制的一种“定型定型”图样。它是建筑物、构筑物工程施工结果在

41、图样。它是建筑物、构筑物工程施工结果在图纸（或图形数据）上的反映，是最真实的记图纸（或图形数据）上的反映，是最真实的记录，是竣工档案的核心。录，是竣工档案的核心。竣工图编制基本规定（二）竣工图编制基本规定（二）竣工图编制职责范围竣工图编制职责范围 竣工图的编制组织和汇总单位是建设单位；建设单竣工图的编制组织和汇总单位是建设单位；建设单位在招标和签订工程承包合同时，应对竣工图的编制要位在招标和签订工程承包合同时，应对竣工图的编制要求做出明确规定。求做出明确规定。 工程承包合同中未予明确的可按下列办法处理：工程承包合同中未予明确的可按下列办法处理： 1 1、竣工图原则上由承包人负责编制；、竣工图原

42、则上由承包人负责编制； 2 2、因重大（特大）设计变更需要重新绘制竣工图，、因重大（特大）设计变更需要重新绘制竣工图，要分清原因，由责任方负责编制；要分清原因，由责任方负责编制； 3 3、建设单位委托有资质的单位统一负责编制、建设单位委托有资质的单位统一负责编制。竣工图编制方法（一）竣工图编制方法（一）竣工图编制基本原则：竣工图编制基本原则： 1 1、在施工过程中分阶段进行，以分项（单项）工程、在施工过程中分阶段进行，以分项（单项）工程为单位；为单位； 2 2、合同段竣工图纸应在各分项工程竣工图的基础上，、合同段竣工图纸应在各分项工程竣工图的基础上，遵照原设计图卷册组合原则，按照原设计图基本顺

43、序整遵照原设计图卷册组合原则，按照原设计图基本顺序整理合同段工程竣工图；理合同段工程竣工图； 3 3、竣工图上须有设计单位出图章及竣工图章（按统、竣工图上须有设计单位出图章及竣工图章（按统一要求刻制）；不褪色红色印油；盖于图纸右下脚图标一要求刻制）；不褪色红色印油；盖于图纸右下脚图标上方空白处；上方空白处； 竣工图编制方法（二）竣工图编制方法（二）竣工图编制方法：竣工图编制方法： 1 1、按原施工图进行施工没有变更的图纸直接加盖竣工图章；、按原施工图进行施工没有变更的图纸直接加盖竣工图章； 2 2、在施工中有一般性变更，能够在原设计施工图上加以修改补、在施工中有一般性变更，能够在原设计施工图上

44、加以修改补充的图纸；则在修改部位上杠改，引线指示，注明变更依据，充的图纸；则在修改部位上杠改，引线指示，注明变更依据，加盖竣工图章；加盖竣工图章； 3 3、凡因下列因素，则需重新绘制竣工图：、凡因下列因素，则需重新绘制竣工图： （1 1）项目改变、结构改变、工艺改变、平面布置改变以及发）项目改变、结构改变、工艺改变、平面布置改变以及发生其它重大改变而不宜在原施工设计图上进行修改补充的；生其它重大改变而不宜在原施工设计图上进行修改补充的； （2 2）图面变更面积超过）图面变更面积超过1010的；的； （3 3）因图面修改较大，在原图上杠改后可能出现图面不清、）因图面修改较大，在原图上杠改后可能出

45、现图面不清、辨认困难等。辨认困难等。 竣工图编制方法（三）竣工图编制方法（三） 4 4、在施工过程中，在变更手续齐备的情况下，经批准后，以设、在施工过程中，在变更手续齐备的情况下，经批准后，以设计院或其他单位名义下发的工程变更图可作为竣工图直接加盖计院或其他单位名义下发的工程变更图可作为竣工图直接加盖“竣工图竣工图”标志章。标志章。 5 5、凡图形、标高等没有变化，但竣工工程数量与原设计工程数、凡图形、标高等没有变化，但竣工工程数量与原设计工程数量有出入时，需重新绘列竣工工程数量，原设计工程数量表仍量有出入时，需重新绘列竣工工程数量，原设计工程数量表仍应保留。应保留。6 6、重复的标准图、通用

46、图可不编入竣工图中，但必须在目录中、重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但必须在目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。7 7、所有竣工图完成后，每册应编制竣工说明（具体要求详见后、所有竣工图完成后，每册应编制竣工说明（具体要求详见后续各单项工程竣工图编制要求）及竣工图目录。续各单项工程竣工图编制要求）及竣工图目录。竣工图绘制要求（一）竣工图绘制要求（一）1 1、绘制工作由绘制单位工程技术负责人组织、审核、绘制工作由绘制单位工程技术负责人组织、审核、签字，并承担技术责任。签字，并承担技术责任。2 2、依照图纸会审记录，设计修改变更通知

47、单、变更令、依照图纸会审记录，设计修改变更通知单、变更令、工程洽商联系单以及隐蔽工程验收或工程进行的实测实工程洽商联系单以及隐蔽工程验收或工程进行的实测实量等形成的有效记录进行编制，确保图、物相符。量等形成的有效记录进行编制，确保图、物相符。3 3、必须符合国家绘图标准，使用国家规定的法定单位、必须符合国家绘图标准，使用国家规定的法定单位和文字，深度及表达方式应与原设计图相一致。坐标高和文字，深度及表达方式应与原设计图相一致。坐标高程系统应采用设计标准的参照高程程系统应采用设计标准的参照高程竣工图绘制要求（二）竣工图绘制要求（二）4 4、在原施工图上进行修改补充的，要求图面整洁，线条清、在原施

48、工图上进行修改补充的，要求图面整洁，线条清晰，字迹工整，使用绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或晰，字迹工整，使用绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或其它易退色的墨水绘制或更改注记。其它易退色的墨水绘制或更改注记。5 5、各种管线、公路、桥、涵、隧道工程竣工图，应有严格、各种管线、公路、桥、涵、隧道工程竣工图，应有严格按比例绘制的平面图和纵断面图。平面图应标明工程中线按比例绘制的平面图和纵断面图。平面图应标明工程中线起始点、转角点、交叉点等平面要素的位置坐标及高程。起始点、转角点、交叉点等平面要素的位置坐标及高程。6 6、竣工图可以按、竣工图可以按297mm*210mm297mm*210mm或或297

49、mm*420mm297mm*420mm折叠。底图不折叠。底图不折叠，平放在专用底图柜内，大于折叠，平放在专用底图柜内，大于A3A3的底图也可卷放装筒。的底图也可卷放装筒。竣工图的汇总竣工图的汇总1 1、建设项目实行总承包时，各分包单位应负责、建设项目实行总承包时，各分包单位应负责编制所分包范围内的竣工图。总承包单位除应编编制所分包范围内的竣工图。总承包单位除应编制自行施工的竣工图外，还应负责汇总整理分包制自行施工的竣工图外，还应负责汇总整理分包单位编制的竣工图。单位编制的竣工图。2 2、建设项目按合同段承包施工的，各合同段承、建设项目按合同段承包施工的，各合同段承包人应负责编制所承包工程范围的

50、竣工图绘制，包人应负责编制所承包工程范围的竣工图绘制，建设单位负责汇总整理。建设单位负责汇总整理。3 3、建设单位统一委托编制竣工图由竣工图编制、建设单位统一委托编制竣工图由竣工图编制单位汇总单位汇总单项工程竣工图编制规定单项工程竣工图编制规定1 1、封面、封面2 2、本册目录、本册目录 应包含序号、图纸名称、图号、页次、备注等；应包含序号、图纸名称、图号、页次、备注等；涉及工程变更，则应增加涉及工程变更，则应增加“原设计图与竣工图图原设计图与竣工图图号对照号对照”栏目。目录应对图纸逐页揭示。栏目。目录应对图纸逐页揭示。 3 3、竣工说明、竣工说明 应包含该项工程概况、规范及标准执行情况、变应

51、包含该项工程概况、规范及标准执行情况、变更情况、新材料、新工艺采用情况、质量控制情更情况、新材料、新工艺采用情况、质量控制情况等）况等）4 4、竣工图表、竣工图表竣工图磁盘数据文件竣工图磁盘数据文件 竣工图磁盘数据文件包括：竣工图磁盘数据文件包括：1 1、路线平面图、路线平面图2 2、路线纵断面图、路线纵断面图3 3、路基标准及典型横断面图、路基标准及典型横断面图4 4、桥梁的桥型总体布置图、桥梁的桥型总体布置图5 5、隧道标准剖面图、隧道标准剖面图6 6、互通式立交线位数据图、互通式立交线位数据图第四节第四节 项目监理文件材料的管理项目监理文件材料的管理 项目建设过程中，所形成项目建设过程中

52、，所形成项目建设过程中，所形成项目建设过程中，所形成的需归档的监理文件材料的需归档的监理文件材料的需归档的监理文件材料的需归档的监理文件材料详见详见详见详见项目管理工作手册项目管理工作手册项目管理工作手册项目管理工作手册“ “附录附录附录附录A A A A” ”表中所列内容。表中所列内容。表中所列内容。表中所列内容。其抽检资料的收集及整理其抽检资料的收集及整理其抽检资料的收集及整理其抽检资料的收集及整理方法类似施工单位施工技方法类似施工单位施工技方法类似施工单位施工技方法类似施工单位施工技术文件材料的整理。但已术文件材料的整理。但已术文件材料的整理。但已术文件材料的整理。但已进入施工单位分项工

53、程完进入施工单位分项工程完进入施工单位分项工程完进入施工单位分项工程完工证书资料的内容，监理工证书资料的内容，监理工证书资料的内容，监理工证书资料的内容，监理单位不再重复组卷，如开单位不再重复组卷，如开单位不再重复组卷，如开单位不再重复组卷，如开工手续等。工手续等。工手续等。工手续等。 附录A.doc附录附录E E 项目档案编制及质量标准要求项目档案编制及质量标准要求工程项目档案编制要工程项目档案编制要求求工程项目档案质量标工程项目档案质量标准要求准要求工程技术要素表的填工程技术要素表的填写说明写说明过程资料的保存过程资料的保存声像档案质量标准要声像档案质量标准要求求 附录附录E.doc附录附

54、录F F 项目档案的组卷、整装及移交规定项目档案的组卷、整装及移交规定( (一一) )总则总则项目档案有关术语说明及组卷职责分工项目档案有关术语说明及组卷职责分工 组卷组卷 项目档案组卷要求项目档案组卷要求 案卷内科技文件材料的排列案卷内科技文件材料的排列 案卷的构成及编目案卷的构成及编目科技档案案卷目录及卷科技档案案卷目录及卷内目录格式内目录格式.doc.doc档案编制份数及移交档案编制份数及移交附录附录F.docF.doc 强调不同性质项目整装与规定的不同之处。强调不同性质项目整装与规定的不同之处。施工资料组卷排列顺序（一）施工资料组卷排列顺序（一）、合同段施工综合文件材料。、合同段施工综

55、合文件材料。、合同段施工技术文件材料（遵照项目开工时各、合同段施工技术文件材料（遵照项目开工时各合同段合同段 “ “单位、分部、分项工程的划分及编号单位、分部、分项工程的划分及编号”，将本合同段技术资料以分项工程为单元，依，将本合同段技术资料以分项工程为单元，依次整理。次整理。 A A、合同段单位、分部工程质量检验评定材料。、合同段单位、分部工程质量检验评定材料。B B、合同段（或单位工程）标准试验、原材料、合同段（或单位工程）标准试验、原材料出厂三证及原材料质检报告、特种工上岗证等出厂三证及原材料质检报告、特种工上岗证等（分类按时间顺序依次整理）。（分类按时间顺序依次整理）。C C、各分项工

56、程完工证书资料、各分项工程完工证书资料。施工资料组卷排列顺序（二）施工资料组卷排列顺序（二）D D、合同段工程技术要素及统计表、合同段工程技术要素及统计表E E、设备文件材料按依据性、设备开箱验收、设备文件材料按依据性、设备开箱验收、随机图样、设备安装调试和设备运行维修等材料排随机图样、设备安装调试和设备运行维修等材料排列。列。、合同段交工证书（组专卷）。、合同段交工证书（组专卷）。、工程照片材料（按档案部门统一装具要求组专卷）、工程照片材料（按档案部门统一装具要求组专卷）。、合同段所有变更文件材料、合同段所有变更文件材料、合同段竣工图纸、合同段竣工图纸附录附录F F 项目档案的组卷、整装及移

57、交规定项目档案的组卷、整装及移交规定( (二二) )分项工程完工证书资料卷内目录的编写方法：分项工程完工证书资料卷内目录的编写方法： 1 1、同一个分项工程超过一卷时卷内目录如何编制？、同一个分项工程超过一卷时卷内目录如何编制？ 2 2、两个或两个以上分项工程组为一卷时卷内目录如、两个或两个以上分项工程组为一卷时卷内目录如何编制？何编制？ 3 3、工序重复时卷内目录如何编制？、工序重复时卷内目录如何编制？卷内有成册资料时卷内目录的编制方法：卷内有成册资料时卷内目录的编制方法：附录附录G G 项目部分报表简称、编号及报送、项目部分报表简称、编号及报送、归档范围一览表归档范围一览表适用范围：项目常

58、用报表适用范围：项目常用报表编号方法：编号方法： 项目简称项目简称+ +合同段号合同段号+ +表格简称表格简称+ +流水号流水号 附录G.doc常见问题探讨与答疑（一）关于工序质量检验单的填写关于工序质量检验单的填写问题问题分项工程的划分及评定分项工程的划分及评定质量检验评定表中统计数据质量检验评定表中统计数据与现场资料的一致性问题，与现场资料的一致性问题，外观检测扣分问题外观检测扣分问题监理抽检资料百分比的理解监理抽检资料百分比的理解问题问题监理抽检表格的填报问题监理抽检表格的填报问题（共检与独立抽检）（共检与独立抽检）原材料、砂浆及砼配合比资原材料、砂浆及砼配合比资料的整理问题料的整理问题

59、常见问题探讨与答疑（二）关于商品砼有关问题：关于商品砼有关问题： 1 1、商品砼搅拌站在供货过程中，应对承包人提供以下三方面、商品砼搅拌站在供货过程中，应对承包人提供以下三方面的质量保证资料原件：的质量保证资料原件：（1 1）商品砼搅拌站的砼配合比及其）商品砼搅拌站的砼配合比及其2828天强度报告，配套的原材料天强度报告，配套的原材料试验报告。特别强调原材料试验报告与配合比试验报告的统一试验报告。特别强调原材料试验报告与配合比试验报告的统一问题，避免时间上的前后矛盾。问题，避免时间上的前后矛盾。（2 2）商品砼搅拌站对砼原材料按批次的自检报告。）商品砼搅拌站对砼原材料按批次的自检报告。（3 3

60、）商品砼搅拌站对每批次砼的试件）商品砼搅拌站对每批次砼的试件2828天抗压强度报告。天抗压强度报告。 2 2、商品砼供应过程中，承包人应按规定频率做好商品砼原材料、商品砼供应过程中，承包人应按规定频率做好商品砼原材料的抽检送检工作。的抽检送检工作。 3 3、承包人在对商品砼搅拌站的配合比送质监站复核的同时，监、承包人在对商品砼搅拌站的配合比送质监站复核的同时，监理中心试验室要同步做好搅拌站砼配合比的复核工作。理中心试验室要同步做好搅拌站砼配合比的复核工作。常见问题探讨与答疑（三）关于过程资料的真实性、及时性、完备性问题关于过程资料的真实性、及时性、完备性问题关于表格的复印问题关于表格的复印问题关于资料原件的收集问题、过程资料的整理及是否打关于资料原件的收集问题、过程资料的整理及是否打号、装订等程序问题号、装订等程序问题提问与讨论 THEEND