《沪市创新业务数据接口介绍》由会员分享，可在线阅读，更多相关《沪市创新业务数据接口介绍（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、沪市创新业务数据接口介绍沪市创新业务数据接口介绍 刘夕阳 | 上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited登记结算数据接口介绍登记结算数据接口介绍创新业务数据接口介绍创新业务数据接口介绍常见问提及答疑常见问提及答疑目录目录n常见问题及答疑n创新业务接口文件及字段取值介绍n沪市登记结算数据接口规范概述登记结算数据接口登记结算数据接口登记结算数据接口规范登记结算数据接口规范中国结算上海分公司登记结算系统与结算参与人进行数据交换的通道,包括通过结算参与人信箱交换的数据文件接口和通过通用接口工具交换的PROP实时接口
2、。中国结算上海分公司发布，用来描述登记结算数据接口，通过公司网站和PROP公告板定期更新如何获取登记结算数据接口规范？如何获取登记结算数据接口规范？n1. 通过登录公司网站（） 技术专区上海市场n2. 通过登录PROP综合业务终端公共服务模块公告信息技术文档登记结算数据接口规范概述登记结算数据接口规范概述n文件名=“文件前缀”+“标识”+“.”+“mdd”n文件前缀：jsmx，hk_jsmx,op_jsmx等n 标识：清算编号或空n mdd：三位日期后缀n例：2001年12月31日发送给JS001结算参与人的jsmx数据的文件名称为“jsmxjs001.c31”n数据文件发送规则n除发送标志文
3、件外，如无特殊说明，均不发空文件。n数据文件名命名规则登记结算数据接口规范概述登记结算数据接口规范概述n“ServiceDomain”-“服务域”n“ServiceName” -“服务名”n“ServiceType” -“服务类型”nPROP实时接口命名规则：数据文件分类数据文件分类登记结算数据文件登记结算数据文件A股（含股（含债债券券）数据接口数据接口文件文件证证券券账户类账户类文件文件业务业务明明细类细类文件文件对账类对账类文件文件其他文件其他文件B股数据接口股数据接口文件文件开放式基金开放式基金数据文件数据文件其他文件其他文件 A股（含债券）数据接口文件股（含债券）数据接口文件前缀前缀前
4、缀前缀标识标识标识标识说明说明说明说明前缀前缀前缀前缀标识标识标识标识说明说明说明说明jsmxjsmx清算编号清算编号结算明细文件结算明细文件zjbdzjbd空空资金变动文件资金变动文件jsmx_10jsmx_10清算编号清算编号批次结算明细文件批次结算明细文件zjhzzjhz清算编号清算编号资金汇总文件资金汇总文件qtslqtsl清算编号清算编号证券的其他数量信息证券的其他数量信息zjyezjye空空资金余额对账文件资金余额对账文件tzxxtzxx空空通知信息文件通知信息文件zqjsxxzqjsxx空空证券结算信息证券结算信息wdqwdq清算编号清算编号未到期业务对账文件未到期业务对账文件z
5、qbdzqbd清算编号清算编号证券变动文件证券变动文件ywhbywhb空空业务回报文件业务回报文件zqyezqye清算编号清算编号证券余额对账文件证券余额对账文件开放式基金业务及其他数据接口文件开放式基金业务及其他数据接口文件前缀前缀前缀前缀标识标识标识标识说明说明说明说明kf1清算编号开放式基金T日清算明细数据kf2空开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据文件kffzmx空开放式基金非担保资金明细库kffzmxa空开放式基金集中交收非担保资金明细第一批Kffzmxb空开放式基金集中交收非担保资金明细第二批前缀前缀前缀前缀标识标识标识标识说明说明说明说明压缩标志压缩标志压缩标志压缩标志fsb
6、z_a结算参与人A股数据发送标志文件，表示除了对账文件（zqye、wdq、zhtg）及批次数据（jsmx_10）外，A股文件已全部发送结束不压缩fsbz_b结算参与人B股数据发送标志文件，表示B股数据文件（除k3外）已全部发送结束不压缩fsbz_dz结算参与人对账类数据发送标志文件，表示对账类数据文件（zqye、wdq、zhtg）已全部发送结束不压缩业务明细类文件业务明细类文件n结算明细文件（结算明细文件（jsmxjsmx） -含所有涉及资金/股份变化的业务明细：担保交收业务的清算明细数据，非 担保交收业务的交收通知和交收结果明细数据和其他数据： -A股登记结算数据接口中的核心文件。 -通过处
7、理本文件可完成当日所有资金的清算和交收处理。 -包括当日交易明细，可以据此与投资者进行清算。n证券变动文件（证券变动文件（zqbdzqbd） -该文件反映当日投资者账户中证券(包括权益)的变动明细情况。 -包括所有流通股份的变动，但不包括法人股、国家股等非流通股份的变动。 -变动记录体现的是当日股份登记或变更登记情况，不一定与交易明细对应。n证券变动文件（证券变动文件（zqbdzqbd） -该文件反映资金账户的当日变动明细：入账、出账、资金交收、结息等。 -文件以信箱为生成单位。jsmx文件文件n业务明细类文件业务明细类文件- -结算明细文件说明结算明细文件说明-记录类型：描述某条数据记录的性
8、质：-交易方式：001：普通交易/002：大宗交易/003：非交易-交收方式：001：净额担保/002：逐笔非担保n业务明细类文件业务明细类文件- -结算明细文件说明结算明细文件说明-业务类型：描述本条记录所归属的业务。-交收数量：说明本条记录中实际交收的券的数量。该数量可能小于成交数量。-结果代码：描述本条记录是否被正常交收。n业务明细类文件业务明细类文件- -结算明细文件处理原则结算明细文件处理原则-根据业务类型确定业务归属。-根据记录类型判断记录性质。-根据清算标志和过户类型确定特定的业务种类。-对清算明细和交收结果类记录，可根据交收数量进行股份过户处理-根据清算金额和各类费用进行资金清
9、算交收。-根据结果代码判断交收结果。zqbd文件文件n业务明细类文件业务明细类文件- -证券变动文件的使用证券变动文件的使用-通过该文件进行股份处理，和证券余额文件进行对账。-必须根据五要素（证券代码、证券类别、流通类型、权益类别和挂牌年 份）进行股份处理。-注意对变动类型为C、D的变动记录的正确处理。n业务明细类文件业务明细类文件- -关于权益处理关于权益处理-所有权益数据及其演变均在本文件中体现，参与人应该根据这些数据进行送 股、配股的股份处理，配股资金通过结算明细处理。红利权和兑付兑息权体 现了投资者账户拥有相应的权益数量，其资金的划付应通过结算明细文件处理。-参与人以证券五要素作为组合
10、关键字，对所有证券变动记录进行代数和运算， 所有证券的数量（包括权益数量）均能保证正确。不需要通过变动类型来区分 具体业务。对账类文件对账类文件n证券余额对账文件（证券余额对账文件（zqyezqye）-该文件包含指定交易证券账户所持有证券余额，含非流通股、权益等。-通过流通类型区分是否可上市交易 。-对于QFII账户，数据同时发送至QFII托管银行。n证券其他数量对账文件（证券其他数量对账文件（qtslqtsl）-包含和证券账户相关的证券其他数量信息，如证券账户的证券冻结明细、跨 市场转登记挂账明细、证券账户标准券数量等，不一定为实际持有。-文件中的某些类型的记录为明细记录。-根据数据类型获取
11、各类数据，各个字段含义也取决于数据类型的取值。n未到期业务对账文件（未到期业务对账文件（wdqwdq）-包括未到期回购的明细对账数据，如席位式和账户式质押回购未到期数据 、 买断式回购未到期数据等。对账类文件对账类文件n资金余额对账文件（资金余额对账文件（zjyezjye）-包含当日各类资金账户的资金余额、透支金额以及其他相关信息。-当日资金余额和前一工作日资金余额是指资金账户的实际资金数量。-文件以信箱为生成单位。n资金汇总文件（资金汇总文件（zjhzzjhz）-对当日结算明细文件进行汇总，包含清算数据、非担保交收通知、非担保交 收结果的汇总数据。-结算参与人可以对结算明细文件按照不同的要求
12、进行汇总。其他类文件其他类文件n证券结算信息文件（证券结算信息文件（zqjsxx.mddzqjsxx.mdd）-该文件包括证券的结算信息，当前只发送债券的利息、标准券比例等信息。n通知信息文件（通知信息文件（tzxx.mddtzxx.mdd）-包括最低备付不足、最低备付调整 通知、交收违约金扣收通知、债券折算率 调整以及权益登记等通知数据。-文件以信箱为生成单位。n业务回报文件（业务回报文件（ywhb.mddywhb.mdd）-包括通过交易系统或PROP系统申报的各类登记结算业务的回报数据：国债回 购登记、挂失转户、放弃认购、要约收购、证券质押和证券冻结等。登记结算数据接口介绍登记结算数据接口
13、介绍创新业务数据接口介绍创新业务数据接口介绍常见问提及答疑常见问提及答疑目录目录n常见问题及答疑n创新业务接口文件及字段取值介绍n沪市登记结算数据接口规范概述债券质押式协议回购业务债券质押式协议回购业务债券质押式协议回购债券质押式协议回购n指交易双方自主协议成交，以债券为权利质押的短期资金融资业务。n资金融入方将债券出质给资金融出方融入资金，双方约定在未来某一日期由融资方 向出资方返还本金，并按约定利率支付利息。n回购交易中的要素由双方一对一协商确定。债券质押式协议回购业务债券质押式协议回购业务涉及涉及PROP实时数据接口包括实时数据接口包括RTGS清算交收情况查询，可实时查询该时点RTGS业
14、务清算数据及交收结果涉及文件数据接口包括涉及文件数据接口包括jsmx（结算明细文件）包括RTGS非担保交收通知和交收结果数据qtsl（其他数量文件）包括质押冻结明细数据zqbd（证券变动文件）包括当日质押和解除质押的证券持有变动数据上证上证lof业务业务LOF业务推出后，对结算参与人数据接口：不新增数据文件在现有接口中增加LOF的相关描述变化体现在以下4个文件中：jsmx（结算明细文件）qtsl（其他数量文件）zqbd（证券变动文件）zqye（证券余额对账文件）上证上证lof业务业务jsmx（结算明细文件）增加LOF二级市场交易数据YWLX：业务类型为034（LOF二级市场交易）GHLX：过户
15、类型为00A（交易过户）QSBZ：清算标志为05B（上证LOF交易清算）其他字段规则同现有“普通二级市场交易业务”上证上证lof业务业务zqbd（证券变动文件）增加LOF的数据变动类型字段新增两种取值，即150：表示LOF认购，申购，赎回，转托管等证券变动151：表示LOF分级基金拆分合并的证券变动结果zqye（证券余额对账文件）包括LOF的的数据上证上证lof业务业务qtsl（其他数量文件）增加LOF的数据SJLX：数据类型为001（冻结明细数据）FZDM：辅助代码字段第一位为U（LOF赎回/转托管）首次公开发行股票网下发行配售首次公开发行股票网下发行配售为提高IPO网下发行配售结果数据申报
16、的准确性，提升服务质量， 将原有PROP信箱报送方式改为PROP实时接口报送，可实时查询申报数据结果网下配售结果申报ServiceDomain = “SSCCRC”ServiceName = “FXXT”ServiceType= “03”网下配售结果查询ServiceDomain = “SSCCRC”ServiceName= “FXXT”ServiceType= “04”登记结算数据接口介绍登记结算数据接口介绍创新业务数据接口介绍创新业务数据接口介绍常见问提及答疑常见问提及答疑目录目录n常见问题及答疑n创新业务接口文件及字段取值介绍n沪市登记结算数据接口规范概述交流答疑交流答疑地址：北京西城区太平桥大街17号 邮编：100033中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司公司网站：公司网站：公司微信：公司微信：zhongguojiesuan服务热线：服务热线：4008-058-058
