区域经济学第2 区域经济学的基本理论

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1、第第2章章 区域经济发展及其基本理论区域经济发展及其基本理论2.1 区域经济发展概述区域经济发展概述2.2 非均衡发展理论非均衡发展理论2. 3 增长极理论增长极理论2.4 均衡发展理论均衡发展理论2.5 产业集群理论产业集群理论2. 6 城市化理论城市化理论2. 7 体制创新理论体制创新理论本章讨论题目：本章讨论题目：1、你认为区域经济发展的主要影响因素有哪些？2、区域经济的均衡发展和非均衡发展有什么条件？3、区域经济发展中应如何利用城市第一经济效率和城市第二经济效率？本章主要参考文献：本章主要参考文献：1、陈秀山,石碧华：区域经济均衡与非均衡发展理论2、沈山：区域经济学理论体系的构建3、朱

2、传耿朱舜：论区域经济学的理论创新4、孙久文,叶裕民,林勇：“全国区域经济学学科发展研讨会”综述5、薛凤旋蔡建明：研究中国城市化理论学派述评6、吴莉娅：中国城市化理论研究进展2.1 区域经济发展概述区域经济发展概述2.1.1区域经济发展的内涵2.1.2区域经济发展的形式2.1.3影响区域经济发展的要素2.1.4促进区域发展的一般途径2.1.1 区域经济发展的内涵区域经济发展的内涵孙久文与叶裕民在他们2003年6月出版的区域经济学教程一书中认为，区域经济发展则是指通过技术创新、产业结构升级以及社会进步实现区域经济发展质量的提高。具体地说，区域经济发展包括三方面的含义：第一，人均收入水平的提高，通常

3、用人均GDP来衡量。这既是衡量经济增长的重要指标，也是衡量经济发展的重要标准。所不同的是，仅仅有人均GDP的增长是不够的，还需要有与此相伴随的工业化和城市化水平的提高。第二，以技术进步为基础的产业结构升级。有没有产业结构的升级是是否实现区域经济发展的基本判断标准。实际上，产业结构的升级与人均GDP的增加是分不开的，因为发展本身久意味着工业和第三产业的比重不断提高而第一产业所占比重则持续下降；在工业中，深加工工业和技术密集型产业的比重不断提高，传统的资源型产业和劳动密集型产业的比重不断下降；在第三产业中，新兴的、现代化的服务业比重不断提高，传统的一般性服务业比重则呈现出下降的态势。第三，城市化水

4、平的提高。经济发展意味着更多的民众参与到经济发展过程中来，他们由传统的农民转化为现代产业工人，集聚到城镇中从事着效率更高的第二、第三产业活动，从而带动城市化水平的不断提高。在现实的生活中，工业化意味着经济发展，城市化则代表社会进步。因为城市化必然带来更多的人参与工业化过程，并分享其成果，意味着就业结构的变化、教育水平和劳动力素质的提高、消费水平和生活质量的提高，以及与此相适应的社会制度的改革和进步。所有这些，都构成经济发展的重要内容。所以，孙久文与叶裕民两位先生认为，区域经济增长和区域经济发展是具有内在本质差别的两个概念，增长注重量的增加，发展的核心是质的提高。吴殿廷认为，经济发展就是经济进步

5、。所谓经济进步就是指现在比过去、将来比现在能产生更理想的经济状态。具体地说，对区域经济而言，除了包括与上述内容大体相当的生产的增长、技术进步及产业结构的改进以外，还应该包括资本积累及与外界经济关系的改善两方面内容。资本积累即把生产物（产品）的一部分不作为消费，而用于工具、机械设备、工厂、建筑物、库房等的投资，以便从质和量两个方面扩大生产能力。经济发展中的技术进步和产业结构升级等，都是与投资活动相联系的，其投资都直接地源于资本积累。此外，对于一定空间范围的区域经济来说，靠自产自销是很难发展起来的，要增加收入就得向外出售产品。同样道理，仅靠区内的资源也是难以满足进一步发展的需要的。要保证生产资料的

6、供应和产品的销售，就必须与外界发展联系，这是由区域经济的开放性所决定的。与周边地区或者国外具有稳定的协作关系，这是一个地区经济成熟的标志，也是今后进一步发展的重要保证。2.1.2 区域经济发展的形式区域经济发展的形式根据区域经济发展的内涵，区域经济发展的主要形式有三：一量的扩张一量的扩张量的扩张也就是经济规模的不断扩大。描述区域经济规模的指标，通常都采用国内生产总值（GDP）、国民生产总值（GNP）和国民收入。GDP以国土范围计算，因此，反映一个地区经济繁荣的程度，通常都是用人均GDP或单位国土面积创造的GDP。GNP以国民的国籍为限计算，GNP是属于分配范畴的概念，是一个国家或地区居民富裕程

7、度的标志。对于一个相对封闭或者外向性不强的国家或地区来说，GNP和GDP相差不会很大，GDP提高了，GNP也会提高。但是对于一个外向型的国家和地区来说，吸引外资和劳务多，或者资本和劳务输出也多，因而GNP和GDP相差可能会很大，前者GDP大于GNP，后者GDP小于GNP，从而出现繁荣未必富裕，或者富裕未必繁荣的现象。二质的提高二质的提高质的提高也就是经济发展条件的改善。具体地说，包括生产条件的改善，投入效率（产投比）的提高，技术结构的优化，积累与消费比例的改善，所有制结构（或产权关系）的合理化，以及与周边地区和环境关系的改善等等。生生产产条条件件主要的比如交通与市场状况，既是区域经济发展的条件

8、，也是区域经济发展的表现。投投入入效效率率的的提提高高，就是要求投入一定产出最大，或者产出一定投入最小，或者以较小幅度的投入增加换取较大幅度的产出增加。技技术术结结构构的的优优化化包括技术结构的合理化和高级化两个方面。合理化强调必须与当地的实际情况相一致，高级化强调在适应当地条件的前提下高级技术和前沿技术要占一定的比例。积积累累与与消消费费比比例例的改善是说，在满足必要的消费的前提下，应适当地提高积累的比例，以便不断地扩大投资，加速经济发展。因为经济成长理论认为，积累率（也就是投资率）达到10%是实现经济起飞的必要条件。我国目前的积累率大约在30%左右，因此积累率应该得到适当控制。三产业结构的

9、升级三产业结构的升级产业结构即区域内各经济部门之间的比例及相互关系。产业结构属于社会历史范畴，有其形成发展和变化的规律。遵循这些规律，及时有效地进行产业结构的调整，就能促进区域经济的发展，否则就会阻碍或延缓区域经济的发展。根据配地-克拉克定律，随着经济的发展，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，进而再向第三产业转移，从劳动力的分布状况看，第一产业的劳动力比重逐渐下降，第二产业特别是第三产业劳动力的比重则呈逐渐增加趋势。也就是说，当经济发展到一定阶段时，靠发展第一产业来促进区域经济发展，已经相当困难，必须不失时机地把产业结构调整到以第二和第三产业为重点上来。此外还要注意，第二第三产业的发展并非越

10、快越好，这除了受经济发展的水平制约外，还受到自然和社会经济及文化背景等多种因素的影响，切不可揠苗助长。必须按照第二第三产业之间相互促进相互制约的关系，确定恰当的主导产业部门，带动各个产业按比例协调发展。 2.1.3 影响区域经济发展的要素影响区域经济发展的要素在现代社会生产中，生产力的概念不仅包括劳动者、劳动对象和劳动手段三个因素，而且包括交通、科技、信息等多种因素。况且，社会生产又不仅仅是生产力的问题，而且包括生产关系、上层建筑等多种因素。因此，影响区域经济发展的因素必然是多元共存的，概括起来主要地有五个方面。(1)资源和历史基础要素资源和历史基础要素区域经济的发展和资源因素及历史发展基础或

11、开发历史有密切关系，这是影响区域经济发展的基本要素之。任何区域都拥有一定的资源，且在某方面具有其自己的优势，并对区域经济发展产生重要的影响作用。资源一般指的是一种客观存在的自然物质，如土地、水利、动植物和矿产等资源。我们通常所说的人力资源，由于其供应状况往往与特定的地域条件密切相关，实际也是一种自然力。至于技术资源，不过是自然物质和人力资源的结合形式，是人的智力的物化。信息作为一种资源，也具有一定的物质性，如数据、资料就是长期积累的产物。因此，从上述意义上说，任何资源都是一种自然物质，只不过表现形式不同而已。区域经济不仅是现实的经济活动，也是长期历史延续的结果，是人类长期不断开发的结果。历史形

12、成的社会生产力是区域经济发展的物质技术基础，生产力开发的历史基础越深厚，区域经济的发展也就越顺利。此外，历史所形成的思想、文化、生活习惯和传统意识所表现出的一种延续惯性，也影响区域的经济社会发展。 (2)交通及市场要素交通及市场要素交通运输是区域内城乡之间，企业群体之间和区际之间交换产品、交流信息等的重要手段。随着生产社会化和商品经济的发展，区域内和区域之间的经济联系越来越紧密，而这些经济联系的实现又取决于交通运输的状况。交通运输可谓是经济机体的血液循环系统。在商品经济中，市场是企业生存、发展和区域经济运动的基本条件。市场要素凝集着供给与需求关系，通过供与需之间的不断反馈，调节区域经济运动，从

13、而影响着区域经济的发展。并且，由于市场对区域经济发展所产生的多层次、多类型、多方位的牵动，使之作为区域经济发展要素的影响作用日益增强，而且最终要反映到区域经济结构的变化。(3)组织及管理要素组织及管理要素组织和管理作为区域经济的一种发展要素体现着经济运行机制的作用。它对区域经济的发展具有引导、控制、调节和制约的功能，既体现出人对区域经济的适应，又体现出区域经济在人的作用下的发展，进而说明组织和管理是从更高层次出发，同时又溶化于区域经济各个层次、各个环节之中的制动性要素。这可以通过我国建国后几十年国民经济的发展得到说明。 (4)行为心理和文化传统因素行为心理和文化传统因素在经济活动中注重行为心理

14、要素的分析，也是进行区域经济分析的重要内容之一。人的行为心理是与文化传统密切相关的。在经济分析中注重行为要素起始于西方理论界，在区位理论中有所谓“行为学派”(就是把不同的人对社会生活所持的主观态度看成是影响生产区位的重要因素)，在管理理论中有所谓“行为科学行为科学”。区域经济还往往表现出强烈的心理特点，可惜这一心理要素（主要指人的思想情绪、审美观点和风俗习惯）并不经常被人们所注意。不同地区不仅会具有不同的产业结构和产品结构，还常常形成不同的生产艺术风格以适应人们的审美心理；主要表现为消费习俗的地域性和风俗习惯的不同，也会作用于生产活动。研究人们的风俗习惯、审美观念等心理要素，有利于组织好有关产

15、品的生产，使之具有地域性的特点。 （5）社会政治和民族因素）社会政治和民族因素区域经济虽然主要受经济因素制约，但也受社会政治因素和民族因素的影响。社会政治因素对区域经济的影响，首先是政府政策的影响。首先是政府政策的影响。国家对不同区域的生产配置规划(政策)，可以改变不同地区的产业结构、就业结构和投资结构，从而对区域经济产生深刻影响。其次是区域政策的影响。其次是区域政策的影响。一个国家不仅要有宏观经济政策，还要有地区经济政策。比如在企业密集的繁荣地区，应适当采取投资限制政策，在不发达地区，则应实行投资优惠政策。吸引外资、引进技术，不同地区也可制定不同的政策。为了吸引入才，改变地区智力结构，还可以

16、采取工资和待遇优惠政策等等。其三是国防军事的影响其三是国防军事的影响。国防和军事对区域经济有重要影响作用，有时甚至起决定性作用。区域经济还往往表现出明显的民族特点。不同的民族地区，在生产力水平、所有制结构、文化程度、宗教信仰，消费习俗等方面呈现出很大差异。民族问题实际上主要是人的问题。最后应当指出，区域经济是多种要素构成的综合体，它在原则上排斥单一性和顾此失彼。因而上述这些区域经济的发展要素，并不是孤立地、单独地在起作用，它们之间是相互渗透、相互联系的关系。2.1.4 促进区域发展的一般途径促进区域发展的一般途径吴殿廷认为，根据局域经济发展的一般形式，促进区域经济发展的主要途径包括：资源开发、

17、重大工程项目建设、区域产业结构调整和区域生产布局优化几种。 一、资源开发一、资源开发资源开发是促进区域经济发展的有效措施之一。很多区域的迅速崛起就是通过对自然资源的大规模开发实现的。如大庆地区的崛起，就是在国家组织的大规模的石油开采和加工的基础上实现的。此外，攀枝花、六盘水等工业基地的建设，都是通过自然资源开发带动了地区经济发展的。而我国经济特区的崛起，一些文化旅游胜地的发展，则是在大力开发社会文化资源的基础上实现的。比如，深圳在20世纪80年代以前，还只是一个小小的渔村。80年代以后，凭借其临近香港的得天独厚的地理位置和当的改革开放政策等社会经济条件，在十几年的时间里，一越而成为一个人口百余

18、万、现代化程度颇高的现代大都市，地区经济也成了全国最具活力和实力很强的典型。 二、重大工程项目的建设二、重大工程项目的建设重大工程项目的组织建设可以说是能够使本地区域经济得到明显的、立竿见影式发展的区域开发措施。重大工程项目对于区域经济发展的促进作用主要地表现在：（1）可以大量地吸收本地区的劳动力。不管一个项目的性质如何，基本的劳动力大多由本地提供，这不仅在很大的程度上解决了本地劳动力的就业问题，而且为本地居民增加收入提供了条件。一个大型的工程项目吸收的基本劳动力是很可观的，如三峡工程的上马，就吸收了川渝鄂三个省市的百余万劳动力。（2）无论工程项目的性质如何，它总会有一定的前项或后项关联产业，

19、因而对于区域内其他产业的发展将产生一定的促进作用。（3）工程建设过程中的部分或大部份材料以及建设大军的基本生活用品，主要的都将由本地提供。如三峡工程的上马，曾救活了川渝鄂的上百个水泥厂。（4）工程完工后所创造的产值、利润等直接记入本地账册，可直接壮大本地的经济规模。 三、区域产业结构调整三、区域产业结构调整区域经济的发展过程实际上在很大的程度上也就是区域产业结构不断地升级换代的过程，也就是由较低级的结构形式不断地向较高级的形式的发展过程。所谓较低级的结构形式即以第一产业即农业为主的形式，所谓较高级的形式即以第二和第三产业为主的形式。通过区域产业结构调整促进区域经济发展的机制是：通过产业结构的调

20、整，可以理顺各产业部门之间的关系，扶持主导产业部门，配套发展好辅助性产业部门，适当发展好基础产业部门，使得整个区域经济内部既有分工，又有协作，各个部门相互促进，构成一个紧密联系的有机整体，形成整体优势，从而保证区域经济发展的更快更好。上海经济区之所以一直在全国经济中保持领先地位，是与其产业结构的及时调整分不开的。相应地，东北经济区在全国的经济地位在改革开放以后之所以会有所下降，主要原因乃是产业结构的调整没有跟上，因此中央才不得不在进入21世纪后提出了振兴东北老工业基地的发展战略。 四、区域生产布局优化四、区域生产布局优化生产布局也称作生产力配置，是指生产部门包括工业、农业和交通运输业等的地理分

21、布，亦即生产的具体位置、规模、部门结构与地域分工。生产布局合理，就能促进区域经济协调发展。所以，区域生产布局的优化也是促进区域经济发展的重要途径。区域生产布局的重要性，主要地可以从三个方面认识：一是不论区域大小都必须进行内部的地域分工，任何区域内部特定地区的发展，都不可能为自己提供全部的必要条件。二是合理的地域分工能够保证和促进区域经济协调发展。三是生产布局是可变的，也是应该不断地加以调整的。2.2 非均衡发展理论非均衡发展理论2.2.1什么是非均衡发展理论2.2.2非均衡发展理论的基本观2.2.3非均衡发展理论的应用2.2.1 什么是非均衡发展理论什么是非均衡发展理论 非非均均衡衡发发展展理

22、理论论认为，在区域经济发展过程中，由于各地的时空背景、基础条件和发展潜力等客观因素的差异，总是一个区域的发展较另一个区域更迅速，非均衡是绝对的。在资源一定的条件下，经济力和社会力的作用只会加大这种差距，并以牺牲其它区域的经济发展作为代价。所以，“发展基金不应该平均地分散在整个国家的各个部分，有最大增长潜力的地区理应享有优先权”。因此，一个国家或地区在制定区域发展政策和规划时，决不能推行齐头并进的均衡发展模式。 非非均均衡衡发发展展理理论论主主要要是是从从现现有有资资源源的的稀稀缺缺性性角角度度指指出出均均衡衡发发展展的的不不可可行行性性，强强调调应应重重点点发发展展重重点点地地区区和和重重点点

23、部部门门以以带带动动整整个个区区域域经经济济的的发发展展。不同的区域有其相应的自然、经济、社会条件，这就决定了它们的发展和相互间的比较是处于非均衡状态之中。任何时期都存在相对发达和相对落后的区域，这是地区经济发展不平衡的客观规律。 2.2.2 非均衡发展理论的基本观点非均衡发展理论的基本观点按发展阶段的适用性，非均衡发展理论大体可分为两类：一类是无时间变量的，主要包括循环累积因果论、不平衡增长论与产业关联论、增长极理论，中心外围论、梯度推移理论等；另一类是有时间变量的，主要以倒“”型理论为代表。 （）冈冈纳纳缪缪尔尔达达尔尔(G.Myrdal)的的循循环环累累积积因因果果论论。该理论认为，经济

24、发展过程在空间上并不是同时产生和均匀扩散的，而是从一些条件较好的地区开始，一旦这些区域由于初始优势而比其它区域超前发展，则由于既得优势，这些区域就通过累积因果过程，不断积累有利因素继续超前发展，从而进一步强化和加剧区域间的不平衡，导致增长区域和滞后区域之间发生空间相互作用，由此产生两种相反的效应：一是回流效应，表现为各生产要素从不发达区域向发达区域流动，使区域经济差异不断扩大；二是扩散效应，表现为各生产要素从发达区域向不发达区域流动，使区域发展差异得到缩小。在市场机制的作用下，回流效应远大于扩散效应，即发达区域更发达，落后区域更落后。基于此，缪尔达尔提出了区域经济发展的政策主张。在经济发展初期

25、，政府应当优先发展条件较好的地区，以寻求较好的投资效率和较快的经济增长速度，通过扩散效应带动其他地区的发展，但当经济发展到一定水平时，也要防止累积循环因果造成贫富差距的无限扩大，政府必须制定一系列特殊政策来刺激落后地区的发展，以缩小经济差异。 （）艾尔伯特（）艾尔伯特赫希曼（赫希曼（A.O.Hirschman）的不平衡增的不平衡增长论长论。该理论认为经济进步并不同时出现在每一处，经济进步的巨大推动力将使经济增长围绕最初的出发点集中，增长极的出现必然意味着增长在区域间的不平等是经济增长不可避免的伴生物，是经济发展的前提条件。他提出了与回流效应和扩散效应相对应的“极化效应”和“涓滴效应”（即经济发

26、达地区向经济不发达地区的渗透）。在经济发展的初期阶段，极化效应占主导地位，因此区域差异会逐渐扩大；但从长期看，涓滴效应将缩小区域差异。 （3）弗里德曼的中心）弗里德曼的中心外围论。外围论。在考虑区际不平衡较长期的演变趋势基础上，将经济系统空间结构划分为中心和外围两部分，二者共同构成一个完整的二元空间结构。中心区发展条件较优越，经济效益较高，处于支配地位，而外围区发展条件较差，经济效益较低，处于被支配地位。因此，经济发展必然伴随着各生产要素从外围区向中心区的净转移。在经济发展初始阶段，二元结构十分明显，最初表现为一种单核结构，随着经济进入起飞阶段，单核结构逐渐为多核结构替代，当经济进入持续增长阶

27、段，随着政府政策干预，中心和外围界限会逐渐消失，经济在全国范围内实现一体化，各区域优势充分发挥，经济获得全面发展。该理论对制定区域发展政策具有指导意义，但其关于二元区域结构随经济进入持续增长阶段而消失的观点是值得商榷的。 （4）区区域域经经济济梯梯度度推推移移理理论论。基础是美国的跨国企业问题专家弗农等的工业生产生命循环阶段论。认为工业各部门甚至各种工业产品都处在不同的生命循环阶段上，在发展中必须经历创新、发展、成熟、衰老四个阶段，并且在不同阶段，将由兴旺部门转为停滞部门，最后成为衰退部门。区域经济学者把生命循环论引用到区域经济学中，创造了区域经济梯度转移理论。根据该理论，每个国家或地区都处在

28、一定的经济发展梯度上，世界上每出现一种新行业、新产品、新技术都会随时间推移由高梯度区向低梯度区传递，威尔伯等人形象地称之为“工业区位向下渗透”现象。我国东中西部三大经济区划分的重要理论依据即经济梯度转移理论。一般认为，东部地区属于我国经济发展的高梯度地区，西部属于低梯度地区，中部地区则介于两者之间。我国由20世纪80年代初的改革开放到世纪之交的西部大开发，就是梯度转移理论的最有力的例证。 （5）佩鲁）佩鲁(Perroux)的增长极理论。的增长极理论。由于这一理论在区域经济发展的极端重要性，我们将留待下一节中专门介绍。上述这些理论均属于无时间变量的区域非均衡理论学派。无时间变量的区域非均衡学派虽

29、然正确指出了不同区域间经济增长率的差异，但不能因此而断定区际差异必然会不可逆转地不断扩大。因为各种非均衡增长模型片面地强调了累积性优势的作用，忽视了空间距离、社会行为和社会经济结构的意义。缪尔达尔和赫希曼的理论动摇了市场机制能自动缩小区域经济差异的传统观念，并引起一场关于经济发展趋同或趋异的大论战。但是在美国经济学家威廉姆逊的倒型理论提出之前，论战缺乏实证基础。他的研究使讨论向实证化方向迈出了有力的一步，倒型理论也因此而成为有时间变量的非均衡发展理论的代表。 （）威廉姆逊的倒型理论（）威廉姆逊的倒型理论。威廉姆逊把库兹涅茨的收入分配倒型假说应用到分析区域经济发展方面，提出了区域经济差异的倒型理

30、论。他通过实证分析指出，无论是截面分析还是时间序列分析，结果都表明，发展阶段与区域差异之间存在着倒型关系。这一理论将时序问题引入了区域空间结构变动分析。由此可见，倒型理论的特征在于均衡与增长之间的替代关系依时间的推移而呈非线性变化。纵观上述两类非均衡发展理论，其共同的特点是，二元经济条件下的区域经济发展轨迹必然是非均衡的，但随着发展水平的提高，二元经济必然会向更高层次的一元经济即区域经济一体化过渡。其区别主要在于，它们分别从不同的角度来论述均衡与增长的替代关系，因而各有适用范围。在关于增长是否不论所处发展阶段如何都存在对非均衡的依赖性问题上，这两类理论之间是相互冲突的。增长极理论、不平衡增长论

31、和梯度转移理论倾向于认为无论处在经济发展的哪个阶段，进一步的增长总要求打破原有的均衡。而倒型理论则强调经济发展程度较高时期增长对均衡的依赖。 2.2.3 非均衡发展理论的应用非均衡发展理论的应用按照辨正唯物主义的观点，均衡是相对的，不均衡才是绝对的。非均衡发展理论在区域经济发展中的应用是非常广泛的。在改革开放初期，我国东部沿海地区率先利用其区位优势及相对较好的基础条件较快地发展起来，这正是中央政府遵循区域发展不平衡规律而采取了相应政策取得的结果。不平衡是绝对的，因此，应依据不平衡发展战略有选择性地进行区域开发。然而,不平衡发展并不是任何一个国家或地区所期望的，在区域平均落后和区域相对发达与落后

32、并存面前，为了真正求得均衡发展，往往会选择不均衡发展战略。通过较长历史时期的不断扩散、辐射、带动、渗透等作用，最后达到相对全面发展，这就是区域开发的辩证法。我国西部地区幅员辽阔，虽然和东部地区相比较为落后，但其中也有区位相对较好、开发前景在全国独具优势的区域，因而非均衡发展战略同样适用于西部开发，适用于陕西关中高新产业带开发战略。需要特别注意的是，非均衡发展论并不意味着扶优弃贫，而是要利用在空间上区域资源条件的差异，在时间上采用先后发展步骤，取得总体上宏观最佳效益。当地区间发展非均衡性达到一定程度时，必须借助外力将其控制在一定范围内，否则整个系统会因此而产生波动，造成系统混乱，使已有的成效丧失

33、殆尽。2. 3 增长极理论增长极理论2.3.1何为增长极理论2.3.2增长极理论的几个主要概念2.3.3增长极理论的应用2.3.4增长极形成的条件2.3.1 何为增长极理论何为增长极理论著名的增长极理论由法国经济学家佩鲁在20世纪50年代提出。佩鲁把经济空间定义为一个包含着多种作用力的场，从而说明经济的增长极是各种经济力量的向量核心。增长极理论增长极理论认为，任何经济空间作为各种力的作用场，总是由许多中心点组成，有些中心点具有向心力向心力，有些则具有离心力离心力。增长一般并不同时出现在各部门，而是以不同的强度首先出现在一些增长部门，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的终极影响。因此

34、，在一个区域内的某个中心点上配置不断扩大的工业综合体，将会形成一个新增长极，吸引其它经济活动也向这一极核靠拢，从而引起经济活动主体的不断成长和壮大。增长极概念的出发点是抽象的经济空间，是以部门分工所决定的产业联系为主要内容，所关心的是各种经济单元之间的联系。这一理论主要强调规模大、创新能力高、增长快速、居支配地位的且能促进其他部门发展的推进型单元即主导产业部门，着重强调产业间的关联推动效应。因此，增长极概念一般有两种含义：一是在经济意义上特指推进型主导产业部门；二是地理意义上特指区位条件优越的地区。应指出的是，点轴开发理论可看作是增长极和生长轴理论的延伸，它不仅强调“点”（城市或优区位地区）的

35、开发，而且强调“轴”（点与点之间的交通干线）的开发，以点带轴，点轴贯通，形成点轴系统。 2.3.2 增长极理论的几个主要概念增长极理论的几个主要概念 （1）主主导导产产业业和和龙龙头头企企业业。主主导导产产业业，一般指具有地区比较优势的先进产业或新兴产业，它既是在全国生产地域分工体系中占有相当重要地位的重点产业，又是在整个区域经济发展中起核心作用的关键产业或支柱产业。主导产业一般面向全国乃至世界市场，产品需求弹性较大，与其相关的部门和企业多，生产单位内部和相互之间联系性强。在主导产业中占统治地位、起领头作用的经济实体，就是龙龙头头企企业业。它可以是一个独立企业，也可以是由若干核心企业共同组成的

36、联合体。在区域中心地体系中的重要地点配套龙头企业，将会形成相应的增长极的核心机构。 （2）极极化化效效应应。主导产业部门的龙头企业迅速增长，形成聚集优势，促使主导产业不断壮大，从而引起其它经济活动向增长极核靠拢，这一过程称作极极化化现现象象。极化现象，将带来企业聚集、区位聚集和城市化聚集等聚集经济。极化现象的直接结果称作极化效应极化效应，或回流效应、倒流效应，它是增长极的基本功能之一。极化效应主要表现为生产要素由外围向极点聚集。也就是，在增长极的吸引下，腹地区域的财富包括资金、技术、人力和资源，不断流向增长极的核心区域，从而使增长极所在地享有并保持聚集经济的优势。在极化效应的作用下，一定区域的

37、经济活动集中于少数地点上，这些地点只要聚集经济优势尚在，即使早期的吸引力消失了，它们仍然可以保持繁荣的局面。当然，极化效应不是无限的，如果工资、地租和公共服务费用以及过度拥挤导致的开支等成本上升，即会发生集聚的外部成本，如果这种外部成本超过聚集经济带来的利益，就会直接影响企业的发展，严重时将导致增长极和繁荣现象消失。就聚集的要素来看，极化现象首先是人口的聚集。因此，极化效应的直接后果就是中心城市的形成。从城市化发展的过程来看，极化效应也称作城市化过程中的向心力作用城市化过程中的向心力作用(函数函数)或或城市第一经济效率城市第一经济效率。即按照居住人口每人平均的总产值为准，一般情况下，这一指标大

38、城市比中等城市为高，中等城市比小城市为高，小城市比乡村为高。这种差异就决定了城市对人口的极大吸引力，它吸引着人口从农村到中小城市、从中小城市到大城市、从大城市再到特大城市的不断转移，从而促进了城市经济的不断繁荣。这种人口以特大城市为中心不断转移的性质，区域经济学就称作城市的向心力函数，也叫做城市的第一经济效率。在我国，充分利用城市的向心力函数，发挥好城市第一经济效率的作用，是实现大力发展中小城市战略的重要途径。此外，根据区域经济理论的研究，城市的规模大小与自身的聚集效应和外部成本密切相关。一方面，规模较大的城市可以提供良好的基础设施条件，提供较完善的生产、金融、信息和技术服务，可以形成集中和大

39、规模的市场以带动经济发展，还会由于企业和人口的集中而在技术、知识、信息的传递和人力资本贡献等方面产生溢出效应，因而会产生较高的社会经济效益。另一方面，随着城市规模的扩大，其外部成本也会上升，这种外部成本包括：由于人口的聚集导致的居住、交通、生产成本和管理成本的增加，以及生态和生存环境的恶化等等。一般地说，在城市发展的初期阶段，聚集效应通常总是大于外部成本。这正是一个个城市逐渐地由小到大不断发展的秘密所在。 （3）扩散效应。）扩散效应。增长极的另一个基本功能是扩散效应扩散效应。它表现为增长极不断向周围地区产生辐射作用，释放自身能量，把生产要素由增长极所在地转移到外围地区。扩散效应的大小和强弱，取

40、决于增长极的能量积累状况，也就是取决于主导产业与龙头企业的创新能力、规模和素质，取决于经济体制、区域政策和增长极所在地的自然、人文环境。从生产要素的扩散来看，增长极的扩散效应也叫做城市化过城市化过程中的离心力函数或城市程中的离心力函数或城市“第二经济效率第二经济效率”。在城市发展的初期阶段，如何充分利用城市的“离心力函数”，更好地发挥城市第二经济效率，是促进和加快城市发展的重要途径。 城市第二经济效率城市第二经济效率即：以土地单位面积的平均产值为标准，用于农业的土地与用于工业的土地相比，用于工业的土地和用于商业的土地相比，其单位面积产值都有很大的差别，它们依次按照“农业工业商业”的顺序递增。这

41、种差别在土地商品化条件下，则表现为土地价格上的巨大差异。不仅城市土地和农村土地价格差异很大，就是城市本身，大城市和小城市，城市中心区和城市边缘区，地价差别也很大。因此就推动着一些急于寻找投资机会的企业，不断地由土地价格高的地方向土地价格低的地方，由城市中心区向城市边缘区，由大城市向中小城市，由城市向农村扩散。这一规律与城市第一经济效率恰好相反，这一性质就称作为城市的离心力函数，也叫做城市的第二经济效率。小城市在发展的过程中，必须善于利用城市第二经济效率，搞好招商引资和筑巢引凤。极化效应与扩散效应，是增长极相辅相成的两个基本功能。说得通俗一点，极化效应和扩散效应也就是极化效应和扩散效应也就是“人

42、往高处走，水人往高处走，水往低处流往低处流”，这里的“高处”即人均产值高的地方，“水”即资金流，“低处”即地价便宜的地方。一般来说，增长极发展初期，以吸引外部投入为主，极化效应占主导地位。等到增长极发展壮大，转向对外释放能量时，扩散效应就会相应得到加强，并逐步占居主导地位。极化效应和扩散效应均随距离的递远而衰减。极化效应和扩散效应可用下面公式来度量：式中：Sr为增长极的极化或扩散强度；S0为强度初值或常数，a为距离衰减系数；r为距离半径。该公式说明，距离经济中心越远，极化效应强度就越小。经济学家查得逊认为，极化效应是时间的二次函数，极化效应和扩散效应的叠加产生溢出效应。极化效应、扩散效应与溢出

43、效应曲线如图2-1。G溢出效应0titt0D扩散效应t0P极化效应图2-1 2.3.3 增长极理论的应用增长极理论的应用系统的非平衡增长是客观规律，所以要讲求重点开发，培育增长极就是一种重点开发战略。西部开发应从国家全局出发，建立本区的产业和地区的增长极，发挥主导产业的带头作用和大中城市的核心作用，切实改善投资环境，逐步形成合理的地区经济结构和城镇体系格局。增长极战略在国外欠发达地区开发中亦广为应用，最为极端的例证是巴基斯坦和巴西。巴基斯坦为了促进内陆地区开发，从50年代末在北部战略地位很重要的波特瓦尔高原建设伊斯兰堡新城，将首都由位于沿海港口的全国最大城市卡拉奇迁于伊斯兰堡；巴西于1960年

44、将首都从沿海的全国第二大城市和最大商港里约热内卢迁至距海1000km处的草原新城巴西利亚。非洲一些国家也采用同样办法,如巴拉维将首都由松巴迁至不发达地区的利隆圭，尼日利亚、坦桑尼亚也正着手向内陆地区迁建新首都。当然，这些极端做法并不一定适合于我国，但其增长极战略的应用给我们以启发。增长极理论认为，经济增长不可能在各地区同时出现或按同一速度（或比率）平衡增长，相反，是在不同的地区按不同的速度不平衡增长的。某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区和大城市，以较快的速度优先得到发展，形成发展极，再通过其吸引力和扩散力不断地扩大自身的规模，并通过对其腹地辐射影响引起整个地区经济的发展。在任何城市体

45、系中，都有一个（少数情况下是多个）城市居于核心地位，发挥主导作用，这就是“中心城市”。中心城市拥有较高的科学技术、雄厚的物质基础、先进的管理经验，对周边地区的发展具有辐射和带动作用，是区域经济发展的核心。 2.3.4 增长极形成的条件增长极形成的条件佩鲁认为一个“增长极”的形成至少有三个条件：第一，必须存在有创新能力的企业与企业家群体，从而形成“发展极”的基础。第二，需要适当的周边环境。只有拥有大量的资金、技术、人才、机器设备等要素供给良好的基础设施，才能形成良好的投资和生产环境。第三，必须具有规模经济效益。按照上述的条件要求，在构建经济组织空间时需要实施“增长极点开发轴线开发网络开发”的阶段

46、性发展。落后地区采取增长极点开发，发展中地区采取点轴开发，发达地区采取网络开发，这是区域经济的空间组织形式演变的三个阶段。所以，在建设资金有限，基础设施需要巨额投入的情况下，西部地区要促进西部大开发，关键是要选择若干个区位较好、发展潜力大的城镇进行重点开发，使之成为区域“增长极”，通过“增长极”的迅速增长及其产生的乘数作用，促进和带动“增长极”周边地区发展。2.4 均衡发展理论均衡发展理论2.4.1什么是均衡发展理论2.4.2均衡与非均衡的关系2.4.3新古典理论对均衡发展的解释2.4.1 什么是均衡发展理论什么是均衡发展理论 均均衡衡发发展展理理论论认为，生产要素的区际流动是绝对的，随着生产

47、要素的区际流动，各区域的经济发展水平必将趋于收敛（平衡），因此主张在区域内均衡布局生产力，空间上均衡投资，使各产业均衡发展，齐头并进，最终实现区域经济的均衡发展。均衡发展理论不仅强调部门或产业间的平衡发展、同步发展，而且强调区域间或区域内部的平衡（同步）发展，即空间的均衡化。均衡发展理论的提出主要是基于以下几方面的考虑： （）赖宾斯坦的临界最小努力命题论（）赖宾斯坦的临界最小努力命题论。主张发展中国家或地区应努力使经济达到一定水平，冲破低水平均衡状态，以取得长期的持续增长。不发达经济中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果经济发展的努力达不到一定水平，提高人均收入的刺激小于临界规模，那就不能

48、克服发展障碍，冲破低水平均衡状态。为了使一国经济取得长期持续增长，就必须在一定时期受到大于临界最小规模的增长刺激。 （）纳纳尔尔森森的的低低水水平平陷陷阱阱论论。以马尔萨斯理论为基础，说明发展中国家存在低水平人均收入反复轮回的现象。不发达经济的痼疾表现为人均实际收入处于仅够糊口或接近于维持生命的低水平均衡状态；很低的居民收入使储蓄和投资受到极大局限；如果以增大国民收入来提高储蓄和投资，又通常导致人口增长，从而又将人均收入推回到低水平均衡状态中，这是不发达经济难以逾越的一个陷阱。在外界条件不变的情况下，要走出陷阱，就必须使人均收入增长率超过人口增长率。 （）罗森斯坦（）罗森斯坦罗丹的大推进论罗丹

49、的大推进论。主张发展中国家在投资上以一定的速度和规模持续作用于各产业，从而冲破其发展的瓶颈。此论在发展中国家较有市场，原因在于它的三个“不可分性”的理论基础即社会分摊资本的不可分性、需求的不可分性、储蓄供给的不可分性以及外部经济效果具有更能说服人的证据。 （）纳克斯的贫困恶性循环论和平衡增长理论。（）纳克斯的贫困恶性循环论和平衡增长理论。资本缺乏是阻碍不发达国家经济增长和发展的关键因素，是由投资诱力不足和储蓄能力太弱造成的，而这两个问题的产生又是由于资本供给和需求两方面都存在恶性循环：但贫困恶性循环并非一成不变，平衡增长可以摆脱恶性循环，是扩大市场容量和造成投资诱力的一种必须的方法。 2.4.

50、2 均衡与非均衡的关系均衡与非均衡的关系 首先，首先，区域经济发展中所所强调的均衡发展是一个动态过程。这主要包括三层意思：第一，均衡是非均衡发展的最终结果。第二，总体均衡中包含局部的非均衡。第三，均衡是动态的，即旧的均衡总会不断被打破，新的均衡总要不断建立。均衡与非均衡是贯穿于区域经济发展过程中的矛盾统一体，它们相互交替，不断地推动区域系统从低层次向高层次演化。 其次必须强调，均衡是相对的，有条件的，非均衡才是绝对其次必须强调，均衡是相对的，有条件的，非均衡才是绝对的，无条件的。的，无条件的。 就我国建国后的国民经济发展来说，建国初期，我国国民经济千疮百孔，不管是大中城市还是广大农村，普遍处于

51、一种一穷二白的落后状态。因此，在计划经济的管理体制基本建立以后，推行均衡发展战略，全面恢复遭到战争破坏了的国民经济，搞好国民经济的基础建设无疑是十分正确的。再就西部大开发战略的实施来看，这一战略的提出，其理论依据无疑乃是均衡发展理论作用的结果。当时即20世纪末期，我国国民经济发展面临的基本现实是，首先，经过近20年的改革开放，由于种种原因，东西部地区的差距明显拉大，两级分化已经初露端倪。其次，由于国务院采取了银行利率降息等多重经济软着陆措施，投资不足市场疲软成为国民经济进一步发展的重要限制因素。正是在这样的形势下，中央提出了基于均衡发展理论的西部大开发战略，这无疑是十分正确的。所以，均衡发展战

52、略实施的条件就在于：第一，区内普遍基础薄弱，不具备非均衡发展的条件时；第二，两级分化加剧，区内不同主体之间的矛盾激化时；第三，当投资和需求严重不足，需要刺激需求以推动全面发展时。 最后最后必须承认，均衡发展理论并非没有缺陷。它的缺陷之一缺陷之一，在于忽略了一个基本的事实，即对于一般区域特别是不发达区域来说，不可能具备推动所有产业和区域均衡发展的资本和其他资源，在经济发展初期实际上很难做到均衡发展。缺陷之二缺陷之二，忽略了规模效应和技术进步因素。事实上，市场力量的作用通常趋向增加而不是减少区域差异。发达区域由于具有更好的基础设施、服务和更大的市场，必然对资本和劳动具有更强的吸引力，从而产生极化效

53、应，形成规模经济。虽然也有发达区域向周围区域的扩散效应，但在完全市场中，极化效应往往超过扩散效应，使区际差异加大。 缺陷之三，缺陷之三，区域均衡发展理论显然是从理性观念出发，采用静态分析方法，把问题过分简单化了，与发展中国家的客观现实距离太大，无法解释现实的经济增长过程，无法为发展中国家的区域发展问题找到出路。 2.4.3 新古典理论对均衡发展的解释新古典理论对均衡发展的解释新古典理论关于区域经济均衡发展的核心思想是建立在一系列假设条件基础上的。除了新古典理论通常的基本假设之外,这里还有两个附加的假设条件，即：(1)区域间生产要素完全自由流动，运输费用为零；(2)所有区域都是同质的，生产要素可

54、以自由替代，存在着同一的固定比例规模收益的生产函数。一通过区域内部资本积累过程实现均衡一通过区域内部资本积累过程实现均衡 一个区域的模型一个区域的模型在一个区域的模型中，假定技术和劳动力供给不变，资本存货的变动是惟一的内生因素。为了提高资本存货，必须进行投资，在储蓄率s和折旧率既定不变的条件下，净投资就表示为：IsYK储蓄折旧。其中，Y是国民收入，K是资本投入。显然，当净投资随着经济发展趋于0时，就会形成一个均衡：K/Y=s/。区域经济增长与发展过程偶然偏离了这一均衡点，还会自动回到均衡点。资本存货低于均衡点，储蓄超过折旧，资本积累增加，经济增长与发展强劲；资本存货超过均衡点，储蓄不足以弥补折

55、旧，资本积累下降，经济增长与发展就处于停滞和衰退。新古典理论的这一基本模型虽然阐释的是一个区域的均衡，但也可用来说明不同区域之间的均衡。在两个具有相同装备的区域(sY和K曲线相同)，其中一个出于任何原因其资本存货偏离了均衡点，都将通过资本积累过程的内在规律，重新趋于相同，尽管这两个区域相互之间完全没有联系。新古典理论的均衡完全是由区域内在机制的作用实现的，即在一个资本积累水平低的区域内比在一个资本积累水平高的区域内经济增长与发展要快。二通过要素流动实现区域之间均衡二通过要素流动实现区域之间均衡两区域模型两区域模型假定只有两个区域，它们的技术水平相同，只是由于某种外部因素的影响，区域1比区域2资

56、本集约程度高，在区域1内资本投入比劳动投入要多。根据新古典理论关于要素报酬取决于其边际产量价值的假定，区域1内的工资水平高于区域2，而资本利息则低于区域2，所以，对劳动力形成一个刺激，他们会从区域2流向区域1，而资本则会从区域1流向区域2。这种流动导致两个区域内资本和劳动的投入比例发生变化。在区域1内，由于资本流出，劳动力流入，资本集约程度就会降低。由此，这两个区域的资本集约程度开始趋近。只有当两个区域之间的工资和资本利息水平不存在差别时，这一过程才会停止。所以，在新古典模型中，无障碍的要素自由流动导致区域之间工资和利息水平的差别消失，从而实现区域间均衡。这种通过要素流动实现均衡的过程是前面阐

57、明的通过资本积累过程实现均衡的结果和延伸，并且进一步强化了这一均衡过程。相反的机制会阻止资本集约区域的资本积累。 三三新新古古典典理理论论关关于于区区域域均均衡衡发发展展理理论论的的政政策策主主张及其评价张及其评价新古典理论的区域均衡发展理论构建了一个庞大而严格的逻辑体系结构，然而这一体系结构是建立在一系列与现实相去甚远的假设条件之上的。它的一个致命缺陷是把技术进步作为外生因素，没有纳入其分析框架之中。按照新古典区域均衡发展理论的观点，区域经济政策的任按照新古典区域均衡发展理论的观点，区域经济政策的任务是使经济活动尽可能符合它的那些假设条件。务是使经济活动尽可能符合它的那些假设条件。区域经济政

58、策应该促使劳动力和资本的流动性提高，拆除如行政障碍或市场进入壁垒等方面形成的流动限制，并改善区域之间的信息流动。如果区域经济政策除上述任务外不渗入到经济运行过程之中，那么区域之间的经济增长与发展将自动趋向均衡。按照这一观点,在一定的前提条件下，经济发展会自动趋向帕累托最优状态，不恰当的区域经济政策只可能是干扰经济向帕累托最优状态的发展,并且导致福利损失。因此,区域经济政策除了创造和保证这些前提条件之外，不应干预经济生活。然而,正是从区域发展的角度看,符合新古典区域均衡发展理论的那些前提条件是令人怀疑的。在新古典模型中,丢掉了区域(空间)的一个重要特征,即克服空间距离会发生运输费用。完全流动性假

59、设等于排除了区域(空间)的作用。同样,完全信息假设也排除了由于距离远近不同的区域之间在信息获取、加工和利用方面存在差别的客观现实。所以,从一定意义上讲,新古典的区域经济均衡发展理论实际上是一种没有区域(空间)因素的理论。事实上，经济活动总是分布在不同的区域和一定的区位,经济主体之间必然要发生经济联系和相互作用，从而形成积极的或消极的外部效应。即使在市场发达的条件下，尽管有大量供给者,也可能出现区域垄断，它们能够在一定范围内影响价格。此外，正是为了克服空间障碍,要求必须建设和完善基础设施,它们在很大程度上具有公共产品性质。所有这一切，都是与新古典所说的前提条件相抵触的，也正是国家实施区域经济政策

60、、干预区域经济发展过程的依据所在。市场的作用是极其重要的,但不是惟一的，单凭市场机制自动发挥作用，难以实现区域经济之间的均衡发展。2.5产业集群理论产业集群理论2.5.1什么是产业集群理论2.5.2产业集群的产生和发展机制2.5.3产业集群的生命周期及产业集群战略2.5.1 什么是产业集群理论什么是产业集群理论 产业集群理论产业集群理论认为，区域经济发展的过程，就是经济要素和产业的不断聚集过程。产业的聚集形成产业集群，因此，产业集群是促进区域经济发展的重要手段和有力形式，在区域经济的发展过程中具有无可替代的重要作用。产业集群作为一种独特的产业组织形式，在区域经济增长中起着极其重要的推动作用。

61、产业集群产业集群（industrialcluster），有时也简称集群，用来定义在某一特定领域中（通常以一个主导产业为主），大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲且具有持续竞争优势的现象。集群具有地理集聚的特征，产业关联及其支撑企业、相应支撑机构，如地方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构在空间上集聚，是一种柔性生产综合体，往往代表着区域核心竞争力。国内外实践证明，产业集群是有效的区域发展理论。产业集群战略在国内外区域经济发展中，无论是高科技产业集群，还是传统产业群都取得了很大的成功。高科技产业群：如美国的硅谷、波士顿128公路、德州的奥斯汀；印度的班加鲁尔地区；以色

62、列的特拉维夫；英国的剑桥工业园；法国的索非亚等。传统产业集群：如意大利艾米利亚罗马格纳地区、浙江嵊州的领带、台州的摩托车及其零配件、诸暨市大唐镇的袜业、海宁的皮装、柳市的低压电器等。一般资本与技术结合型的产业集群，如日本的大田、德国南部的巴登符腾堡等。产业群的竞争能力与产业的性质并无直接的联系，因为在高技术产业里有低技术，而在低技术产业里又有高技术，关键是要发挥区域的核心能力。产业集群的空间集聚优势可以从三个不同角度加以分析：首首先先，也也是是最最为为明明显显的的，产产业业集集群群的的规规模模效效应应有有利利于于地地区的产业和经济增长区的产业和经济增长。从纯经济学的角度看，产业集群可以使集群内

63、企业分工更为细化，提高企业的专业化程度；同时由于集群内企业的集中和相互关联，使得中间投入品的规模效应和劳动力市场规模效应充分发挥作用。分工和规模效应会促进效率提高和产出增加。关于分工和规模经济有利于经济增长的理论可以追溯到经济学创立之初，这是自古典理论时代以来经济学的基本观点（斯密，1776；马歇尔，1890）。与一般企业内部的分工和规模经济不同，产业集群的分工和规模经济主要的不是单个企业内部，而是在企业与企业之间。在产业集群内，单个企业的生产可能是非常专业化，甚至可能只是某一类型的配件或某一道加工工序。这种专业化程度极高的生产方式非常有利于生产率的提高和技术创新，从而促进企业的发展。其次，集

64、群能有力地促进技术进步和扩散，这也非常有利其次，集群能有力地促进技术进步和扩散，这也非常有利于经济增长于经济增长。在现代经济增长中，全要素生产率的贡献率越来越高，技术进步与制度变迁在经济增长中的作用表现得非常明显。在发达国家，由于经济制度相对稳定，技术进步成了长期经济增长的唯一引擎，因而有关技术进步和技术扩散的研究成为增长理论的重要方面。技术进步来源于技术创新，技术创新又来源于技术创新体系，对于区域经济而言，产业集群就是重要的创新体系。产业集群不仅有利于企业创新，而且形成了新的创新模式集群式创新。因而产业集群能加速技术进步，不断为经济增长提供原动力。对于技术扩散，产业集群更有明显的优势，集群内

65、部企业之间地缘接近，联系紧密，互通有无，技术扩散的速度非常快。技术的迅速扩散，使得每一个企业都能及时更新设备、采用新工艺，调整要素投入组合，能够普遍提高企业的生产率和产出量，从而增加地区经济总量和市场竞争力，促进区域经济增长。第三、产业集群具有积聚力量，会吸引区外的技术、资第三、产业集群具有积聚力量，会吸引区外的技术、资本和劳动等经济资源向产业集群集中，这无疑将增强地区经本和劳动等经济资源向产业集群集中，这无疑将增强地区经济实力，提高地区的经济增长速度济实力，提高地区的经济增长速度。产业集群由于其多方面的优势因而市场发展十分迅速，所以必然对集群外企业和组织具有非常的吸引力，相关企业和组织如果有

66、条件一定会向集群地区迁移。从社会学的角度看，主要是从降低交易费用的角度看，毫无疑问，建立在共同产业文化背景下的人与人之间信任基础上的经济网络关系，可以维持老顾客，吸引新顾客和生产者前来。这一点在现实中表现最为突出的就是产业集群对外资的吸引。无论是发达国家还是发展中国家，外商投资的区域性都非常明显，产业集群政策能够降低外资进入的成本和风险，对地区吸引投资非常重要；而外商投资的地域和行业集中又能够有力地促进地区产业集群的发展，甚至能培育新的产业集群，这将对地区经济增长有双重的促进作用。综上，产业集群能够发挥分工的优势和规模效应，具有特殊的创新能力和技术扩散能力，能够吸引区域外资源流入，在诸多方面对

67、经济增长有很大的促进作用。同时地区经济增长也会影响集群的发展，如果地区经济繁荣，将有利于地区各方面的发展，必然也有利于产业集群的发展；如果地区经济萧条，对产业集群也会有很大的冲击。总之，产业集群与区域经济增长相辅相成，相互促进，在地区发展过程中应当也完全可以实现产业集群和地区经济共同发展。 2.5.2 产业集群的产生和发展机制产业集群的产生和发展机制产业集群是如何产生的？又是如何发展的？这是产业集群理论研究中的一个热点问题。各种不同观点的讨论，主要集中在关于产业集群的自发性的争论方面，包括关于产业集群形成、发展的市场自发性和地区禀赋、外部环境与政府政策对产业集群的影响等问题的看法等等。围绕这一

68、问题，主要形成了三种观点：一种观点认为，产业集群完全是市场自发形成的，而且集群的空间结构的形成有很大的偶然性，即在哪里形成，形成什么样的产业集群都是偶然的，很少受非市场因素的影响。这种观点可称作自发论自发论。这种观点的代表人物是克鲁格曼，他认为产业集群是规模报酬递增带来的外部经济的产物，他将外部经济归纳为三种类型：市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应、劳动力市场规模效应和信息交换与技术扩散规模效应，并认为前两者在产业集群形成过程中起到了关键性的作用。克鲁格曼的集群理论基于以下逻辑：地区集中和专业化可以扩大生产规模并产生规模经济，而规模经济将带来更大规模的企业集中从而形成产业集群。由于即使是同

69、质空间，也可以因为专业化而产生规模经济（特别是前两种规模经济），所以在什么地方产生集中是随机的，即产业的专业化和空间分布具有很大的偶然性。或许是因为很容易被模型化，这种观点得到了理论模型的支持。但是实证的分析基本上不支持这一理论。另一种观点认为，产业集群是由地区特殊的比较优势、供给和需求结构、文化氛围，甚至是政府政策所引致的。这种观点可称作引致论引致论。比如，卡尔多（Kaldor,1989）在论及区域经济增长和区域产业结构时，非常强调关于要素不可分的观点和技术的作用。他认为要素的不可分性和技术特点在规模报酬递增中发挥了重要的作用，或者简单地说地区要素禀赋的特点是集聚经济的基础。卡尔多也认为经济

70、发展的过程中存在路径依赖，但与克鲁格曼不同，他认为要素禀赋和技术特征会导致内生性的产业集群并决定其发展过程（Kaldor,1978,1985,1989）。库普曼斯（Koopmans,1957）也指出了要素的不可分性在区域产业发展模式中的作用，他认为，如果看不到不可分性居民、厂商、设备的不可分性产业空间集中的问题就不能得到解释。库普曼斯的这一观点得到了后人的进一步阐发，因为除了物质要素的不可分性之外，某些知识和技术的传播也非常有地域性（如隐性知识，tacitknowledge），而且受地区文化的影响很大。除了这两种比较极端的观点之外，还有比较折衷的看法。例如波特既认为产业集群的产生过程必须有市场

71、竞争的参与，但他同时又强调地区禀赋的作用和地方政府战略的影响。这种观点可称之为多因论多因论。波特指出，产业集群的产生和发展关键在于其竞争优势，而竞争优势的影响因素是多方面的，其中既有市场自发作用（如竞争），也有禀赋因素（如距离成本），还有非市场因素（如政府政策）。因而产业集群的影响因素也是多方面的，产业集群的形成和发展中既有偶然因素又有确定因素，既有市场因素又有非市场因素（Porter,1990）。我国一些学者对此也有中肯的论述。如王缉慈等指出，产业集群一般主要由市场自发形成，但受地区比较优势和其它因素影响，特别是政府可以通过各项措施来调控、影响和促进产业集群的发展（王缉慈，童昕，2001）。

72、 2.5.3 产业集群的生命周期及产业集群战略产业集群的生命周期及产业集群战略与其它任何经济组织形式一样，产业集群也有产生、发展和衰落的过程。对于产业集群的这种“生命周期”，通常分两种情况进行考察：一是从集群的整体角度来探讨产业集群的演化过程；二是从构成集群的企业和其它机构的个体角度，通过考察企业等组织的进入或新建、发展，衰亡或迁出来研究集群的产生、发展和衰落的过程。从产业集群整体角度看，集群的发展过程必然表现为不同的发展阶段。加罗佛里（Garofoli）根据意大利的经验将集群发展分为三个阶段三个阶段：1）区域生产专业化阶段，2）地区生产系统化阶段，3）区域系统化阶段。他指出，在区域生产专业化

73、阶段，企业只是集中于某一地区，这可能是由于该地区的特殊优势（如劳动力的低成本）造成的，各个企业争夺共同的市场，企业之间并没有过多的联系；到了地区生产系统化阶段，企业之间的联系增多了，同部门企业开始合作，不同部门也开始形成稳定的组织结构；而在区域系统化阶段，产业集群完全成熟，内部结构复杂而完善，集群内企业和组织联系紧密而稳定。吉奥瓦拉和迪尼（GiovanaandDini，1999）根据洪都拉斯、尼加拉瓜、墨西哥和牙买加等拉美洲发展中国家的经验，从投资项目角度提出了中小企业网络化发展的五个不同阶段五个不同阶段五个不同阶段五个不同阶段，即一是以少数有影响力的企业家来组织和推动中小企业网络形成的阶段，

74、这是集群形成的开始；二是形成战略计划阶段，包括分析共同的问题和机会、制定共同的工作步骤和组成联合的企业组织等；三是联合发展阶段，主要是启动有利于网络组织中的每个企业发展的共同项目，如联合采购原材料、联合推销产品、设计合作组织规则等；四是选择战略性项目进行实施的阶段，包括建立在企业之间以产品和生产过程形成的专业化分工联系、通过新企业进入为其它企业提供共同的配套能力等；五是自主管理阶段，即保证在联合行动中的企业自主性，这时集群完全成熟。一个产业集群从出现到最终形成，将需要一个漫长的过程。以上的研究虽然提供了区分集群发展阶段的标准，描述了各个阶段的特点，为我们划分和认识集群的发展阶段提供了方便，但是

75、并没有揭示集群从一个阶段向另一个阶段演化的过程。产业集群作为一个有机的具有生命力的产业群落，它的出现、增长和发展，也是一个逐步演进的渐进过程。根据上述思想，有人在1999年时曾提出一个演化模型，将区域集群的发展过程分为起源和出现、增长和趋同、成熟和调整三个阶段。在产业集群演进的起始阶段，由于地区的优势或其他原因，一批快速增长的新企业在某一地点相互集聚，具有创新精神的创业者最初利用其独特的私人关系和接触，来建立并加强企业间的联系。随着各种新企业不断进入集群，大量企业的群集可以获得集聚经济效益。随后集群将进入实质性增长阶段。在这一阶段，集群的成功需要有一个广泛的、高质量的、松散连结的网络，以及差别

76、化的企业经营战略。随后大量企业在空间上相互接近，将导致各种思想、技术和信息传播的加快，由此促使企业经营活动出现模仿和同构化。随着这种相互模仿和同构化的持续，集群将进入趋同阶进入趋同阶段段，新进入集群的企业数量和企业增长率都将出现下降。在成熟的集群环境中，迅速增加的资源竞争将导致成本增加，出现集聚不经济，由此带来集聚经济的丧失。同时，在现有集群中，各种创业活动变得更加保守，也更带有模仿性。如果这种集聚不经济持续下去，随着模仿和同构化的增加，集群内企业的数量将出现下降，创业和创新开始出现在现有集群以外的地区。这时整个集群将出现衰败，严重时甚至会走向毁灭。这一演化模型分析了集群演化的机制，在很大程度

77、上完善了对集群发展过程的研究。在产业集群的发展过程中，很多因素都会对集群发生很大影响，一般认为技术和需求的变化可能是最为关键的因素。因为集群的专业化程度一般比较高，因而技术和需求的变化对集群的冲击很大，如果集群不能很好应对与转型，就很可能衰退。因此，为了使集群能够持续下去，就需要适时进行战略调整和再定位，如及时调整结构，促进产业升级，鼓励并强化创新，营造良好的创新氛围，完善市场组织网络，对欺诈行为进行制裁等等。这样，通过战略调整和再定位，将促使集群重新进入快速增长的轨道，并保持较强的竞争和创新能力。这说明，并非任何一个产业集群都是可持续的，只有那些能够成功地进行战略调整的集群，才能始终保持较高

78、的竞争力，实现可持续发展。在产业集群建立之后，发展就成为关键，其中创新和应对冲击是最为重要的两个方面。产业集群的创新模式有其自身特点，因而促进产业集群创新的政策就必须与传统的有所政策不同，例如除了鼓励投入之外，针对产业集群创新还必须鼓励技术扩散和相互学习。产业集群的抗风险能力与一般企业的不同，也要求我们必须有针对性的政策，比如在冲击到来的时候政府可能并不需要帮助个别企业，而是对于总体的某一产业或区域给予扶助，以帮助整个集群度过难关。2. 6 城市化理论城市化理论2.6.1什么是城市化理论2.6.2城市化的动因和发展阶段2.6.3城市化发展的规律及城市化战略 2.6.1 什么是城市化理论什么是城

79、市化理论区域经济学的城市化理论城市化理论认为，区域经济的发展过程实质也就是城市化不断发展的过程，城市化是区域经济发展的必由之路和最终成果，因此，在区域经济发展的过程中必须尽最大可能地加快城市化的步伐，从而推动区域经济不断快速发展。改革开放以来，我国的城市化速度明显加快。围绕着国家提出的严格“控制大城市规模，合理发展中等城市，积极发展小城镇”的城市发展方针，学者们作了许多积极有益的理论探索。 关于城市化的作用关于城市化的作用，理论界普遍认为，由于我国城市化发展相对滞后，城市化是新世纪中国经济高速增长的强大动力。理由有五： (1)城市化是解决二元经济结构矛盾的根本出路。不调整城乡这个大的经济构成,

80、不减少中国农民的数量,不加速农村城镇化,就不可能从根本上解决中国二元经济结构的矛盾。(2)城市化有助于促进工业化。现在人类已进入世界范围的城市化推动工业化和现代化的新阶段。城市化不仅可以为工业化提供便利的交通、快捷的信息、良好的市场、发达的科技与教育,以及先进的城市设施等必需的条件,而且可以大大增加有效需求。 (3)城市化有利于第三产业的加速发展。没有一定数量的服务对象,第三产业是发展不起来的。城市化的迅速发展,会给第三产业带来快速发展的机遇,创造大量的就业机会。 (4)城市化有利于提高人口素质、提高劳动生产率。城市教育较发达,信息量大,工作、生活节奏快,竞争力强,这些都有利于人的能力的培养和

81、人的工作效率及文明水平的提高。 (5)城市化有利于自然资源和人力资源的合理利用。城市化不仅能合理节约地利用土地,而且有利于保护和合理利用水资源和其它资源,有利于环境保护和生态平衡。另外,城市化能够促进人力资源流动,使人力资源合理配置。也有学者认为，城市化是解决中国经济与社会发展诸多矛盾的关键。第一，发展城市化可以解决我国经济有效需求不足的问题；第二，解决农村和农民问题的根本出路在于城市化；第三，城市化的发展为第二、第三产业的发展提供所必须的集聚点；第四，城市化的发展将成为我国21世纪重要的经济增长点。另有一些学者则认为，城市化是解决中国系列经济社会问题的新起点。城市化将积极推动我国农业工业化和

82、农业产业规模化经营的进程,为环境保护和生态控制提供新契机。同时,城市化本身所产生的巨大需求将促使中国经济长期保持一个较高的增长速度。据估计,在中国现有的发展水平上,城市人口比重每增加1个百分点,直接消费可拉动GDP增加1.5个百分点。 2.6.2 城市化的动因和发展阶段城市化的动因和发展阶段 城市化动因即城市化发展的一般前提,是指城市化产生的原因与推动因素。学术界关于城市化动因的研究主要有以下几种观点：(一)工业化派或称产业革命派。该派学者主要根据是欧美发达国家的城市化进程，认为产业革命是大规模工厂化生产的前提，工业技术的进步促进了规模经济的发展，生产聚集引致城市化发生。城市化的发展又促进农业

83、与工业的分离和对农产品的需求，从而推动了农业的产业升级，并使得城市工业、商业和服务业的发展得到了食物上的保障。自动化时代的到来，强化和加速了城市化的进程，并由这些工业化城市发展成为各国的现代化大都市和城市网络。(二)农业剩余产品派。持此观点的学者认为，一国城市化所能达到的最大限度，是由其自身获得剩余粮食的能力决定的。而这种剩余粮食的生产是由第一产业生产力所决定的。所以，城市化的原动力源于农业剩余产品的生产。(三)劳动分工派。一些学者针对农业剩余产品派的观点，提出剩余粮食的生产并不一定必然导致城市的产生和发展，认为城市的本质是第二、三产业的集聚。 (四)个人意识发展中心论。此派学者不仅考虑到物质

84、方面因素对城市化产生和发展的影响,而且探讨了人本身精神方面的作用。如德国著名社会学家马克斯.韦伯就把中世纪以后的城市看作是强烈的个人意识发展的中心。如此,城市有了巨大的吸引力,使大量的农村人口流向城市,促进了城市的繁荣。(五)综合论。持此观点的学者认为，城市化的动因因历史时期不同、地域不同、国度不同、国际环境不同而不同,而且各人的理论观点不同，其看法也不尽一致。在具体研究过程中，着重点应根据情况的不同而有所变化。该派学者还特别注重各国城市化动因的比较研究。 城市化发展阶段城市化发展阶段是根据城市化过程中呈现的不同特点而进行的人为的期间划分。国外关于城市化发展阶段的观点主要有以下几种： (一)依

85、据产业结构演进而作的城市化发展三阶段论。其代表性人物是英国学者L.范登堡。他在欧洲城市兴衰研究一书中,以经济结构变化的三阶段为依据,即从以农业为主过渡到工业社会；由工业经济过渡到第三产业经济；第三产业部门继续发展进入成熟阶段,把自英国工业革命至今的世界城市化划分为三个阶段:第一阶段,城市化；第二阶段,市郊化；第三阶段,反城市化与内域的分散。 (二)“差异城市化理论”模型。此理论模型由盖伊尔(H.S.Geyer)和康图利(T.M.Kontuly)于1993年提出，他们将这个模型作为解释世界上所有地区人口变化的演化模式的基础。模型引入了理查森在1977年创造的“极化逆转”的概念，用来指人口增长率从

86、大城市的最大转变为中等城市最大的骤变。模型将城市分成三种类型：大城市、中等城市和小城市，并认为大、中、小城市的净迁移的大小随时间而变化，进而根据这种变化将城市发展分成三个阶段:第一个阶段是大城市阶段,也叫做“城市化”阶段,此阶段大城市的净迁移量最大；第二个阶段是过渡阶段,即“极化逆转阶段”,在这一阶段里,中等城市由迁移引起的人口增长率超过了大城市由迁移引起的人口增长率；第三个阶段是“逆城市化阶段”,在这一阶段里,小城市的迁移增长又超过了中等城市的迁移增长。结合当前世界比较流行的发展周期的观点,二人又进一步提出“逆城市化阶段”过后又进入新一轮城市化周期,即再次进入“城市化”阶段。 (三)“城市发

87、展阶段”模型。霍尔(P.Hall)于1971提出此理论模型,后经克拉森等人在1981年时对此模型进行修改而趋于完善。“城市发展阶段”模型将生命周期引入城市化理论,认为一个城市总是从“年青的”增长阶段发展到“年老的”稳定或衰落阶段，然后再进入到一个新的发展周期。该模型首先根据整个城市地区的人口数量是上升还是下降以及是中心城区还是周围地区人口增长得更快或下降得更快，而将城市发展划分为城市化、郊区化、逆城市化和再城市化四个阶段；然后又根据中心城区和周围在人口增长率的上升和下降之间的转折点,将这四个大阶段中的每一个阶段都再一分为二,从而划分出八个小阶段。 此外,日本学者今野修平根据城市化的必然性与近代

88、城市的产生认为,产业革命以来,近代城市的发展经历了三个阶段:第一阶段,城市化；第二阶段,特大城市化；第三阶段,特大城市群化。2.6.3 城市化发展的规律及城市化战略城市化发展的规律及城市化战略 经济学家关于城市化规律的研究与认识主要有以下几种: (一)城市化速度发展规律(“S”型曲线规律)。1979年,美国城市地理学家诺瑟姆(Ray M.Northam)在其城市地理一书中把世界城市化发展过程所经历的运动轨迹形象地概括为一条稍被拉平的S型曲线，即初期比较缓慢，中期比较快速，后期速度会再次趋缓。1987年,中国清华大学学者焦秀琦城市规划杂志上发表的世界城市化发展的S型曲线一文，对诺瑟姆所提出的城市

89、化发展的S型曲线理论进行了数学模型推导，得出了城市化发展的微分方程；并根据推导出的数学模型，描绘出了城市化发展的S型曲线形状图。(二)城市规模等级序列分布规律。城市规模等级序列分布规律主要有首位城市定律和位序规模规律。二者都是建立在对世界城市规模分布模式进行观察和总结的基础之上，代表了世界城市规模分布的主要模式。首位分布规律由杰佛逊(M.Jefferson)于1939年发现，公式表示为：首位度首位度首位度首位度P P1 1/P/P2 2(其中，P1为最大城市的人口数，P2为第二位城市的人口数)，该指标反映首位城市与次位城市人口规模的差异。其后，有的学者提出四城市指数与十一城市指数，即：四城市指

90、数四城市指数P1/(P2+P3+P4)，该指标反映首位城市人口与次三位三个城市总人口的差异。十一城市指数十一城市指数2P1/(P2+P3+P11)，(其中，P3,P4,P11分别为第三位到第十一位城市的人口数)，该指标反映首位城市人口与次十位十个城市总人口的差异。(三)城市化与工业化相关性规律。1988年霍利斯钱纳里对城市化与工业化水平相关性进行了测度研究，得出在常态发展过程中工业化与城市化关系的一般变动模式，即随着人均收入水平的上升，工业化的演进导致产业结构的转变，带动了城市化程度的不断提高。从工业化导致的产业结构转变看，制造业生产比重与就业比重的上升基本上是同步的，而非农产业就业比重与生产

91、比重的上升则表现出阶段性差别：在人均GNP达到500美元(1964年)以前，生产比重的上升较快，而当人均GNP超过500美元之后，就业比重的上升明显加快。 城城市市化化战战略略问问题题亦即城市化的道路问题，一直是理论界争论的一个焦点问题。它所涉及的问题的核心是，在农村人口向城市人口转化的过程中，是以发展大城市为主进行转化还是以发展中小城市为主进行转化，或者是重点发展小城镇，实现农村人口的就地转移。其中，“大城市论”和“小城镇论”是两种主要的、对立的观点。 “大城市论大城市论”认为，中国的城市化应走大中城市扩容为主的道路。理由是：城市，特别是大城市，会产生明显的聚集效应,从而带来更高的规模收益、

92、更多的就业机会、更强的科技进步动力和更大的经济扩散效应。具体可从四方面认识：(1)大城市确实外部成本较高，但规模合理的大城市有良好的聚集效应，由此带来的规模收益明显超过外部成本，经济效益远远高于中小城市和小城镇。(2)大城市比小城镇更能节省土地。按人均占有的建成区面积计算，我国20万人口以下的小城市人均占地是200万人口以上大城市的2倍，建制镇人均占地是后者的3倍以上。此外，小城镇在建成区以外还占用大量的非耕地，其中包含相当大的土地资源浪费。(3)大城市具有良好的经济效益，只要建立和完善合理的资金回流机制，用于大城市建设的巨额投资就会得到充分的回报，不会给政府财政带来沉重的负担。(4)城市化在

93、形成大量新的就业机会的同时，虽然也会部分地把过去的隐性失业变成显性失业，把城乡收入差距变成城市内部不同人群之间的收入差距，把过去长期压制城乡人口流动积累起来的潜在不稳定因素会在某种程度上转变成显性的、暂时的不稳定因素，但从更长期的眼光来看，加速城市化和发展大城市将创造更多的就业机会，导致收入水平的更快提高，缩小城乡差别，有利于社会稳定。反对“大城市论”的人认为，(1)发展大城市意味着大量农村人口流向城市，形成城市贫民窟，带来高失业、高犯罪等社会不稳定因素。(2)发展大城市需要巨额的基础设施投资，给政府财政带来沉重的负担。(3)中国现有的城市在城市管理体制和管理方式、基础设施的建设、社会保障和公

94、用事业的供给等方面还存在着许多缺陷，在这种条件下扩张现有的城市，将造成城市生存环境的恶化。(4)我国一批大城市的人口数量已达到相当规模，大城市的人口密度是世界上最高的，它们接纳新增人口的设施和能力已经严重短缺，难以在短期内消化大量的农村人口。 “小城镇论小城镇论”认为，发展小城镇是走中国特色的城市化道路的必然选择，尤其是农村小城镇是解决中国城市化短缺的根本出路。理由是：(1)农村城镇化曾是世界各国城市化起步阶段的共同选择。(2)以农村小城镇为主加快城市化适合中国的国情。我国人口众多，一方面，我国大中城市发育存在先天不足，由于基础设施不到位，人口容纳能力有限；另一方面，我国需要转移的农村剩余劳动

95、力有3亿之多，需要50100万人口的城市几百个，投资将数以亿计，是很不现实的，只有发展中小城镇才是现实的选择。它可以使大量的农民迅速非农化,较快地进入低水平的城市化阶段,而后再逐步提高城市化水平。(3)经过20多年的改革、开放和发展，中国农村小城镇的发展进入了历史上最好的时期，为新时期中国城市化的发展打下了良好的基础。(4)小城镇的发展是培育和开拓农村市场、扩大国内市场需求的根本措施，也是消化城市化过程中大量农村剩余劳动力的重要场所。也有观点认为，在城市化道路的选择中，小城镇具有很大的发展优势。理由是：(1)近年来，小城镇数量扩张明显，在小城镇的建设方面积累了许多经验和教训，因势利导发展小城镇

96、有一定的基础。(2)由于地缘关系紧密，农民进入小城镇比进入大中城市付出的心理成本要低一些。(3)小城镇的发展可以把城乡两个市场较好、较快地连接起来，迅速促进农村第二、第三产业的发展，由此大量吸纳农村剩余劳动力，缓解农村人多地少的矛盾，进而促进农业规模效益的提高和农民收入的增长，同时又可以缓解大中城市人口膨胀的压力。尤其重要的是，发展小城镇符合我国建设资金短缺的国情。据调查，在小城镇安排一个劳动力就业，需要提供生产性投资和商业服务性投资共约5000元，而在大城市安排一个劳动力就业，仅生产性投资就需要10000元以上。因此，从资金投入的角度看，小城镇在吸收农业劳动力上比大城市更有优势。在中小城镇发

97、展工业、商业、运输、金融以及各种服务业，既可以大规模转移农村剩余劳动力，解决我国二元经济结构中的矛盾，还可以大力促进农业的产业化、规模化经营，有利于农业劳动生产率的提高及农村经济的繁荣。关于中小城市设市的主要标准，1993年，国务院批转国家民政部关于调整设市标准的报告，下达了国发199338号文件。具体参见表22。表22中小城市的设市标准反对“小城镇论”的人认为，将我国城市化的主要途径定为发展小城镇有许多困难难以克服。理由是：我国的小城镇，绝大多数仍然处在交通不便、信息不畅、文化落后、技术水平低、投资分散且效益低下的状态，片面强调发展小城镇，必然造成乱占乱用土地、重复建设、资源浪费、环境污染等

98、严重问题。在小城镇，农民的生产生活方式难以得到根本改变，小农经济的社会结构仍然难以打破，对外来人口仍有排斥力，所以不能把中国城市化、农业现代化的希望和重任寄托在小城镇的发展上。也有观点认为，小城镇缺乏足够的产业聚集效应，对投资的吸引力有限，而且资源利用效率低，不应对它在城市化中的作用寄予过高的期望。所以，农村城市化之路决不是小城镇化。因为：(1)小城镇的确有自身的一些优势，但小城镇基于自身的局限也存在着小城镇病，即集聚能力低，集聚效益差，与大中城市相比，小城镇的综合经济效益是很差的，从市场经济和社会现代化的要求来看,小城镇不应该是我国农村城市化的理想目标。(2)我国农村小城镇的主体是行政中心，

99、而非经济中心，这种行政型的小城镇其经济集聚功能十分低下，特别是对农村人口的吸纳力非常有限。(3)从当今发展中国家农村城市化的发展趋势来看，小城镇已不再成为农村城市化的主体。除了“大城市论”和“小城市论”以外，也还有一种观点即合理城镇结构论。合理城镇结构论。这种观点认为，大城市、中等城市、小城市和集镇等在经济发展中都有着各自特殊的地位和作用。建立合理的城镇体系才是符合中国国情的城市化道路。因此，主张在城市化问题上要因地制宜，合理布局，建立合理的城镇结构，力求使城市化的发展能很好地带动当地及周边地区的工业化发展，以便形成一个以各级城市为中心的立体经济网络。2. 7体制创新理论体制创新理论2.7.1

100、何为体制创新理论2.7.2观念创新是根本2.7.3体制创新是保证2.7.4技术创新是动力 2.7.1 何为体制创新理论何为体制创新理论区域经济学的体体制制创创新新理理论论认为，落后地区与发达地区经济状况的最大差别在于经济运行的机制与市场经济发育的程度不同，因此主张在区域经济发展的过程中，区域经济主体必须不断地进行体制创新。以西部大开发为例。在西部大开发中，如何建立适应生产力发展的高效经济和社会运行体制是至关重要的，这比其它任何东西都更为重要。西部开发作为国家今后的战略重点，传统的运行体制必将被打破，内部的自组织活动必须借助创新的体制才能激发其活力。体制创新包含两个层面：一是国家对西部大开发的领

101、导、组织以及管理应突破现有模式，项目分散、重复、多头管理以及体制不顺的问题亟待解决。同时，应抓紧制订西部大开发发展规划，并立法以确保证规划的如期进行。西部作为一个特定区位，其开发发展离不开国家给予的政策支持，一般性政策无济于该区域的大发展；二是区域内部发展必须在国家宏观政策指导下，制定相应的地方发展政策，诸如项目与人才的引进与管理、生产经营方式、金融体制、资金投入管理政策等等，通过体制创新来激发每个人的创造力，使西部建设进入高效、持续发展的轨道。任何事情的开展，没有良好的体制做保障是难以奏效的。西部开发是一项宏大的事业，更需要如此。我们不愿看到的是一哄而上、无序运行以及短期行为。西部大开发过程

102、中的体制创新，主要地应包括三方面的含义，一是要进行思想观念的创新，二是要进行体制创新，三是技术创新。2.7.2观念创新是根本在区域经济的发展过程中，观念的差别表现得最为明显。比如在南方，人们很早已经表现出了一种“绿灯亮了抢着走，红灯亮了绕着走”的紧迫感，而在关中大地上，对于政策的态度，我们看到的仍然是“一慢，二站，三看，四通过”（这话用在交通安全是不错的）。再比如，在刚刚进入21世纪后，不少地区在对待“非公有制经济”发展的问题上，早已经达成了“你发财，我发展”，“你创业，我就业”的共识，然而在陕西大地上，我们所能看到的仍然是“发展是硬道理”这样一些标语口号。发展是靠人推动的，而人的行为是受观念

103、支配的。因此，在区域经济的发展过程中，观念的创新无疑是十分重要的。2.7.3 体制创新是保证体制创新是保证创新就是将新的观念和方法付诸实施创造出与现存事物不同的新东西,从而改善现状,只要是新的事物、观念,付诸于实施,并得到认可,推动了人类、社会进步的过程就是创新。 所谓体制创新,就是要建立适应社会主义市场经济要求和高新技术产业发展规律,符合加入世贸组织规则的管理体制和运行机制,建立起精简、统一、高效的管理体系和市场化的服务体系,以及最大限度地激发科技人员创新创业积极性、有效规范市场主体的政策法规环境,进一步发挥体制创新与技术创新后的优势,提高高新技术产业化和国际化重要基地的地位,为新世纪加快高新技术产业的发展提供体制保障。 体制是决定管理效率的首要的关键因素。2.7.4 技术创新是动力技术创新是动力 所谓技术创新,是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提。技术创新从本质上说是一种理念，即一种不断追求卓越、追求进步、追求发展的理念，是一种通过技术变革培育新的经济增长点、有效地促进经济发展的可行思路。