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1、第第五五章章 交易成本理论交易成本理论学习目标：学习目标：1了解交易的内涵、类型与特征了解交易的内涵、类型与特征2了解交易费用的含义、类型及其产生的原因了解交易费用的含义、类型及其产生的原因3了解影响交易费用大小的维度，以及交易费用的测量方法了解影响交易费用大小的维度，以及交易费用的测量方法4了解交易费用理论的目的及其基本构成了解交易费用理论的目的及其基本构成5了解交易费用理论的基本应用以及对我国经济体制改革的了解交易费用理论的基本应用以及对我国经济体制改革的借鉴作用借鉴作用Title123交易和交易的特性交易和交易的特性 交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用的测量
2、交易费用的测量【章章 节节 导导 读读】3交易费用理论的应用交易费用理论的应用4第一节第一节 交易和交易的特性交易和交易的特性一一.什么是交易什么是交易 交易是指买卖双方在交易是指买卖双方在自愿让渡自愿让渡的基础上，提供给对方的基础上，提供给对方商商品品或货款，在达成一致意见的基础上进行的或货款，在达成一致意见的基础上进行的交换交换活动。活动。 亚里士多德亚里士多德 康芒斯康芒斯 科斯科斯 威廉姆森威廉姆森二二.交易的类型交易的类型 买卖交易，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，买卖交易，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。主要表现为市场上人们
3、之间平等的竞争性买卖关系。 是管理交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等是管理交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。 三是限额的交易，这也是一种上级对下级的关系，只三是限额的交易，这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。主要表现为政府对个人的关系。三三.交易的特征交易的特征 是交易商品或资产的专用性 是交易的不确定性 三是交易的频率第二节第二节 交易费用的含义及其存在的原
4、因交易费用的含义及其存在的原因一一.交易费用的含义交易费用的含义 交易费用概念由科斯创立并成为新制度经济学的核心范畴，科斯在其经典论文企业的性质（1937）中指出“使用价格机制是有代价的”。后来，在社会成本问题中。科斯把这一概念具体化了“为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁交易、告诉人们愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条款得以履行，等等”。交易成本包括一切不直接发生在物质生产过交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，而狭义的交易成本则是指单纯程中的成本，而狭义的交易成本则是指单纯履行契约所付出的时间和努力。交易费用越履行契约所付出的时
5、间和努力。交易费用越低，交易就越容易进行。低，交易就越容易进行。威廉姆森将交易费用分为两部分，一是事先威廉姆森将交易费用分为两部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等花费的费用；二是事后的交的权利、责任等花费的费用；二是事后的交易费用，包括四个方面，一为交易偏离了所易费用，包括四个方面，一为交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本，二为为了要求的准则而引起的不适应成本，二为为了纠正事后的偏离而作出双边的努力及由此引纠正事后的偏离而作出双边的努力及由此引起的成本，三为建立和运作管理机构而付出起的成本，三为建立和运作管理机构而付出的成
6、本，四为保证契约生效的抵押成本的成本，四为保证契约生效的抵押成本 交易费用交易费用 VS 生产费用生产费用二二.交易费用的性质交易费用的性质和类型和类型 首先，交易费用是对稀缺资源（比如时间、金钱、精首先，交易费用是对稀缺资源（比如时间、金钱、精力等）的损耗。力等）的损耗。 其次，高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利其次，高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。的交易。 第三，虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以通过制第三，虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以通过制度的设计度的设计。 交易费用的类型交易费用的类型 市场型市场型交易费用，包括搜寻和信息费用，讨价还价和决策交易费用，包
7、括搜寻和信息费用，讨价还价和决策费用，监督和执行费用。费用，监督和执行费用。 管理型管理型交易费用，即组织内部的交易费用，包括建立、交易费用，即组织内部的交易费用，包括建立、维持或改变一个组织设计的费用，组织运行的费用，信息费维持或改变一个组织设计的费用，组织运行的费用，信息费用用。 政治型政治型交易费用，即与某一政治实体的制度结构的运作和交易费用，即与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用调整相关的费用。三、交易费用存在的原因三、交易费用存在的原因人的人的有限理性有限理性指由于时间、精力和智力等的限制，个指由于时间、精力和智力等的限制，个人在交易的过程中不可能考虑到所有的意外因素，这就
8、增人在交易的过程中不可能考虑到所有的意外因素，这就增加了事前起草合约的成本以及事后解决意外情况的成本。加了事前起草合约的成本以及事后解决意外情况的成本。机会主义机会主义是指个人可能会违反合约以谋取自己的最大利益，是指个人可能会违反合约以谋取自己的最大利益，如如虚假广告虚假广告、专利剽窃、偷税漏税、违约现象、偷懒行为、专利剽窃、偷税漏税、违约现象、偷懒行为等。等。资产专用性资产专用性指为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，指为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。它一旦形成便很难转移到其它用途上。信任环境信任环境指交易双方若互不信任，且又处于对立立场，无指交易双方
9、若互不信任，且又处于对立立场，无法营造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重法营造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重视形式，徒增不必要的交易成本。视形式，徒增不必要的交易成本。人类行为人类行为的不确定性包括原发的不确定性，即随机发生的的不确定性包括原发的不确定性，即随机发生的问题；继发的不确定性，即由于信息沟通的缺乏而产生的问题；继发的不确定性，即由于信息沟通的缺乏而产生的不确定性。不确定性。第三节第三节 交易费用的测量交易费用的测量一一影响交易费用大小的维度影响交易费用大小的维度 资资产产专专用用性性实实际际上上是是测测量量某某一一资资产产对对交交易易的的依依赖赖性性。资资产
10、产专专用性怎样增加交易费用？用性怎样增加交易费用？ 交交易易的的不不确确定定性性意意义义在在于于使使人人们们的的选选择择成成为为必必要要。交交易易的的不不确确定定性性有有两两种种，一一是是来来自自环环境境的的不不确确定定性性，二二是是来来自自交交易双方行为的不确定性。易双方行为的不确定性。 交交易易的的频频率率指指同同类类交交易易的的重重复复发发生生的的次次数数。交交易易频频率率越越高高，双方就会建立一个一般性的治理结构以降低交易费用。双方就会建立一个一般性的治理结构以降低交易费用。 CCEN二二.交易费用的测量交易费用的测量 微观层次的交易费用测量微观层次的交易费用测量 : 市场型交易费用测
11、量 管理型交易费用测量 政治型交易费用测量 宏观层次的交易费用的测量宏观层次的交易费用的测量 ： 私人交易部门的测量 私人非交易部门的测量 公共部门的测量 总量交易费用总量交易费用VS 每一笔交易的费用每一笔交易的费用 三三.不同制度下的交易费用比较不同制度下的交易费用比较 不同制度下交易费用比较的意义在于它可以在一定程度不同制度下交易费用比较的意义在于它可以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为制度的创新或改革提供一种上测量一种制度的绩效，并为制度的创新或改革提供一种客观的依据。客观的依据。 发展中国家与发达国家差距形成的一个重要原因是发展发展中国家与发达国家差距形成的一个重要原因是发展中国家
12、的中国家的制度成本制度成本高。高。诺斯试验诺斯试验 莱索托试验莱索托试验 詹科夫试验詹科夫试验第四节第四节 交易费用理论的应用交易费用理论的应用一、交易费用理论的目的及其基本构成一、交易费用理论的目的及其基本构成 交易费用经济学的目的在于探讨交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场企业与市场之间的关之间的关系。系。有限理性有限理性、机会主义、不确定性、资产专用性使得市、机会主义、不确定性、资产专用性使得市场交易费用高昂，为了节省这种交易费用，代替市场的新场交易费用高昂，为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形式应运而生，这就是企业，而企业的不同组织结的交易形式应运而生，这就是企业，而企业的不同
13、组织结构也是为了交易费用节省的必然结果。构也是为了交易费用节省的必然结果。交易费用理论的交易费用理论的基本论点基本论点有：有： 1.市场和企业是两种可以相互替代的交易机制，企业取代市场实现交易有可能降市场和企业是两种可以相互替代的交易机制，企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用。低交易的费用。 2.市场交易费用的存在决定了企业的存在。市场交易费用的存在决定了企业的存在。 3.企业在内化市场交易的同时也会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市企业在内化市场交易的同时也会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定）场交易费用节省的数量相
14、当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定） 4.交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动力。交易费用理论仔细区分了市场交易和企业内部交易。市场组织演变的根本动力。交易费用理论仔细区分了市场交易和企业内部交易。市场交易双方利益并不一致，但交易双方地位平等。企业内部交易一般是通过交易双方利益并不一致，但交易双方地位平等。企业内部交易一般是通过长期合长期合约约规定（如企业主和雇员），交易双方利益比较一致，但地位不平等。规定（如企业主和雇员），交易双方利益比较一致，但地位不平等。二、交易费用理论的应用二、交易费用理论的应用 1.纵向联合理论纵向联合理论 企业将许多纵向生产阶段（如研发设计、原料、生产加工、组装成品到市场销售的各个阶段）之一内化为企业的一部分，是企业在“买”或“做”之间选择“做”。“买”就是依赖市场，是市场上的买卖双方关系；“做”就是纵向扩大生产范围，是企业各部门、各业务单位之间的关系。 2.技术转让理论技术转让理论 技术转让的组织形式利用市场交易还是企业内部转移是由技术转让的交易费用高低而决定的。 3. 跨国公司理论跨国公司理论 海莫尔（Hymer，1960）发现国际投资的对象大多是与投资国经济发展水平相近的工业化国家 ，为什么？谢谢 谢谢 ！
