《自考社会研究方法第四章》由会员分享，可在线阅读，更多相关《自考社会研究方法第四章（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第四章理论建构与理论检验Page 2第一节 社会理论概述n一、什么是社会理论n1、社会理论的含义和特点n社会理论是人对客观社会现实的反映。n从其内容上看，社会理论是人们对客观社会现实的实质和规律的认识；n从形式上看，社会理论是人们在社会实践中认识和反映客观现实的一种方式，是对现实世界各种现象的抽象概括。Page 3 n社会理论有三个特点；n（1）社会理论来自于社会实践；n（2）社会理论具有抽象性和概括性的特点，能够反映一类社会现象的共同特点；（基本特点）n（3）社会理论具有解释和预测社会现象的功能。n2、理论抽象和理论概括n理论抽象是指研究者在一次研究中抓住社会现象的一种特征，并且在考虑这一特
2、征时暂时忽略其他特征n理论概括是指在思维中按照抽象出来的特征对社会现象进行的归类表述。Page 4n通过理论抽象和概括，原来杂乱的社会现象在研究者的思维和语言里就变得有序了，而这种有序的思维和语言就是“理论”。n因此，社会理论就是社会研究者通过高度的抽象概括而对社会现象的规律和实质做出的反映。n3、社会理论的来源；n（1）来自社会实践n经验概括是指人们通过有限的经验观察而获得的对一类社会现象的规律带有普遍性特点的概括。Page 5n（2）来自理论的发展n理论研究者要进一步地通过理论思维或专门的研究活动，将日常观察中的一般性的经验概括上升为理论。n他们所要做的工作包括：在形式上使用抽象的概念；提
3、出具有理论形式的命题，并建立相应的理论模型；通过一定的方式去论证和检验理论命题的真实性。n当他们通过这些方法建立了某种理论后，还可以用这个理论去解释新发生的现象，并预测未来发生的现象。Page 6n4、社会理论的发展n社会研究中各种理论框架的修改和替代过程也就是社会理论发展的过程。n5、社会理论的社会功能n可以用社会理论去解释和预测各种社会现象n也可以用于指导人们的各种社会实践n6、社会理论在社会研究中的意义n（1）社会理论是社会研究课题的重要来源之一；n（2）社会理论是社会研究的主要目的之一；n（3）理论可以为社会研究提供指导；n（4）社会理论可以为分析资料提供解释。Page 7n二、社会理
4、论的基本要素、基本形式与层次n社会理论的基本要素是概念、变量及其相互之间的关系，而人们运用理论的基本形式是理论命题和理论模型。n1、社会理论的基本要素n社会理论的基本要素是指从形式上看构成一个理论的基本元素。n（1）概念：是指人们在思维和表述中对客观事物和现象本质特征的反映。Page 8n人们在理论思维和表述中运用概念，一方面可以抓住事物的本质特征，从而将某类事物或现象与其他事务或现象区分开来；另一方面可以对同类的事物进行概括。n由于舍弃了概念之外现象的其他次要表现，因此，任何一个概念都不能完全反映出社会现象的丰富内涵。n为了使社会概念更接近现实的社会现象，研究者往往将大概念分解为较小的概念，
5、再将后者分解为更小的概念。Page 9n“概念的定义”实际上就是对概念的内涵或外延进行说明。n“操作性定义”是指用一组实际操作来说明概念的实际含义和使用方式。n（2）变量n概念不仅有质的含义，也有量的含义。n变量是指在经验中可以测量的，具有两个或两个以上可取值的概念。Page 10n变量与概念的差别在于：na、概念注重从质的规定性方面去反映客观的社会现象某种特征，而变量侧重从量的方面去反映这种特征的存在及变化程度。nb、一个概念可以是高度抽象的，并且有时无需考虑它是否可以在经验当中实际测量；而一个变量则必须能够在经验当中测量。n当我们需要对某种社会现象做出综合性的理论概括和描述时，需要用到概念
6、；当我们要在经验研究中对一个概念进行测量时，就需要转化成变量。Page 11n（3）概念或变量之间的关系n一些事物或现象的发生是由另外一些事物和现象所引起，这些事物和现象之间的引起和被引起之间的关系就是因果关系。n在社会研究中，研究者最关注的是所研究的社会现象之间的因果关系，力图通过在理论上建立起概念之间的因果关系来反映现实社会中各种事物和现象之间的因果关系。Page 12n社会事物和现象之间的因果关系有两个重要的特点：na、是其概率性特点，即原因和结果之间的关系不具有必然性；nb、是社会事物或现象之间的因果关系常常无法直接观察和测量。n研究者只能通过社会事物和现象之间的共同变化情况来推测他们
7、之间存在着因果关系。Page 13n研究者需通过以下几个方面来推测两社会现象之间的因果关系：na、两个社会现象之间是否具有共同变化的情况，即当一个现象出现或发生改变时，另外一个现象是否也出现或有相应的改变；nb、两个现象发生的时间上先后顺序，按照“前因后果”的原理去确定其因果关系。nc、按照已有的理论和常识去判定两个具有共同变化效应的现象之间是否具有因果关系。Page 14n“相关关系”指两个或多个变量在多个测量对象上的测量结果发生有规律的共同变化的关系，即当一个变量的测量结果不断上升时，另一个变量的测量结果也较多地随之而上升（或下降）。n变量之间的相关关系有程度和方向之分。n变量之间的相关关
8、系还可以分为正相关和负相关。Page 15n2、理论的基本形式n理论的基本形态基本形态是理论命题、理论模型。n（1）理论命题n社会理论的目的有：a、描述各种社会现象存在和表现的程度；（描述性理论）b、是要解释各种社会现象之间以及多种社会现象之间的关系；（解释性研究）c、是要在描述和解释的基础上对未来和未知的领域做出预测。（预测性理论）n“理论命题”是指研究者用来说明各个概念（变量）存在及表现的程度，以及各个概念（变量）之间的关系和发展趋势的科学语句。Page 16n根据各种命题所表述的理论类型的不同，分为：简单描述性命题、比较性命题、解释性命题、预测性命题。n（2）理论模型n理论模型：是指人们
9、在抽象思维的领域中对外部客观现实的各种要素特征及其关系的再现。n社会研究中理论模型的原型是客观的社会现象，而理论模型则是将社会现象中需要研究的某些重点要素及其关系抽象出来，从而在理论层次上再现这些要素之间的真实关系。Page 17n理论模型常用的表述方式：理论模型常用的表述方式：na、变量结构图示法n优点优点：它可以包含许多变量n能够较清楚地表示出各个变量之间复杂的因果和影响关系。n缺点：它难以表示出各个变量之间的非线性关系。nb、坐标图示法n坐标图示法是用坐标图的方式表述各个变量之间的关系。n最大优点是：它能够表示出变量之间的非线性关系以及变量随时间的变化情况。Page 18n缺点在于只能包
10、含少数几个变量，而无法表述众多变量之间的复杂关系。nc、公式法n公式法是用数学公式的方式来表述各个变量之间的关系，从而形成理论模型。n公式法的基本形式是Y=f（x）n公式法的优点：它可以较精确地反映各个变量之间的数量关系，从而有助于精确的定量分析。n公式法的缺点：往往只能包含少量的变量。Page 19n3、理论的层次n社会生活是由各种行为事件而构成的总体，在其中有大量具体的行为和事件，而这些具体的行为和事件相互作用又构成了整体社会的结构和运行整体社会的结构和运行的规律的规律。n社会理论可以分为：n（1）宏观社会理论（又称为一般性社会理论）n宏观社会理论是对发生在整体社会层次的社会现象及其发展变
11、化规律的反映，又称为一般性社会理论。n最基本的特征：它只是反映社会现象的一般特征和普遍规律，具有高度的概括性。Page 20n但由于宏观社会理论高度抽象，它往往难以直接通过具体的经验研究来验证。n应用性：为一个社会的经济与社会发展战略提供基本的理论导向；为微观的社会研究提供理论背景。n（2）微观社会理论n微观社会理论是关于具体的社会现象和社会行为的理论。n微观社会理论所反映的社会事实一般发生在个人和家庭层次等微观的社会层次上，并且往往通过微观层次的经验研究而产生。Page 21n应用性：主要解决具体的行为和社会现象，为具体的政策和行动提供具体的指导；为宏观理论提供更细致的微观基础，起到加强或弱
12、化宏观社会理论的作用。n（3）中观社会理论n中观社会理论是抽象和概括程度介于宏观与微观之间，并且通常是反映社会生活中某一方面或某一类社会现象的理论。n要以相应的宏观社会理论为其发挥指导作用，也可通过直接的经验检验而获得检验其理论的真实性程度。Page 22第二节第二节 从理论建构到理论检验从理论建构到理论检验n在理论性研究中，研究者最终需要得到理论性的结论，因此，如何从经验材料中得出理论命题是整个研究工作的主线整个研究工作的主线。n研究者一般的方法一般的方法是，首先通过理论建构从经验观察和经验概括中形成假设性的理论命题（理论假设），然后用理论检验的方法去验证这些理论假设的真实性。n一、社会研究
13、的科学逻辑n社会研究的科学逻辑社会研究的科学逻辑：指在社会研究活动中必须遵守的认识论原则。Page 23n1、经验归纳原则n经验归纳是指人们通过对特定自然现象或社会现象进行大量经验观察的资料积累中总结出关于该现象的普遍性命题。n遵循归纳原则最大的好处在于：保证研究结论能够建立在经验事实的基础上，并能够通过众多经验观察的归纳而为建立普遍性命题打下基础。n但在现实的研究过程中，研究者常常无法观察到某一自然现象或社会现象的所有情况。因此仅靠归纳法来得出对某一社会现象的普遍性概括是具有缺陷的。Page 24n2、演绎推理原则n演绎推理原则是按照人们的思维逻辑从一个（或多个）命题中推导出另一个新的命题。
14、n新命题的真实性（即是否符合客观事实）是由原命题真实性来保证的。n社会研究中演绎推理主要应用于两个过程：其一，对一个比较抽象的理论命题进行经验检验之前，需要从这个抽象命题推演出一个或多个能够在经验中加以检验的命题；其二，将经过检验为真的普遍性理论推演到具体的事例上，以使社会研究的结论能够指导具体工作。n通过归纳逻辑去检验命题的真实性，通过演绎逻辑提供对普遍性命题进行经验检验的条件，并将这种命题扩展到更广泛和具体的应用领域。Page 25n3、假设检验原则n假设检验原则是指研究者先通过有限的前期调查研究而提出关于所研究问题的理论假设，然后通过收集相关的经验资料去验证这一理论假设，从而得到关于这一
15、问题的理论解释。n理论假设是指一种有待于经验验证的理论雏形，其形式和内容都已经是一个理论命题或多个理论命题构成的复杂的理论模型，只是其真实性的程度尚待通过足够的经验调查资料去检验。n对理论假设的检验可以采用证实和证伪两种研究逻辑。证实的逻辑是通过收集正面资料去证明一个理论假设为实，从而接受该假设的命题或命题组。证伪则相反。Page 26n4、统计性原则n统计性原则是指在社会研究要发现社会运行的统计性规律。n统计性规律是指某类现象发生和发展变化的概率度。n社会规律不是说在特定的条件下某种社会现象必然会发生，而是说它具有比较高的发生概率。n社会研究是要把握某种社会现象在特定条件下发生发展的概率度，
16、以及各种社会现象之间相互影响的程度。Page 27n5、抽样推论原则n抽样推论原则是在社会研究中要通过对部分成员的调查结果去推论总体的情况。n社会研究中，可以用部分个案推论总体的依据有在于个体与总体之间存在着一定的统计性关系。n根据现代统计学的研究，被调查的个体（样本）的情况与总体情况相一致的概率程度主要受三个因素的影响：总体的同质性程度、抽样的随机性程度、样本量。Page 28n二、理论建构n1、理论建构的含义n理论建构是指研究者根据经验观察和经验概括而建构理论假设的过程。n2、理论建构的方式n理论建构的目标是形成理论假设；n对于熟悉的领域，可以将过去的经验概括直接上升为理论假设；对于不熟悉
17、的领域，可将前期调查的经验观察素材形成经验概括，然后上升为理论假设；还可通过已有的理论和经验资料分析得出理论假设。Page 29n三、理论检验n1、理论检验n理论检验是指研究者通过收集和分析经验资料去论证社会研究中提出的理论假设是否符合社会实际情况。符合社会实际情况的理论假设就会被接受为真实性命题。n理论检验一般分为两个步骤；进行命题推演；对理论假设命题进行经验检验，以确定经验资料是否能够支持理论假设。Page 30n2、命题推演n命题推演是按照概念之间的逻辑关系和概念操作化的方式将一个理论假设命题推演为一个或多个能够进行经验检验的命题。n命题推演包括逻辑推演逻辑推演和操作化推演操作化推演两种
18、类型；n（1）命题的逻辑推演n逻辑推演是按照命题之间的逻辑关系而从一个理论假设命题中得到另外一个或多个新的命题。Page 31n举例：假设：增加社区卫生投入有助于提高社区居民的工作和学习效率。n命题1：增加社区卫生投入有助于降低居民的发病率；n命题2：居民发病率降低有利于提高他们的工作和学习效率；n命题3：因此，增加社区卫生投入有助于提高社区居民的工作学习效率。Page 32n（2）命题的操作化推演n命题的操作化推演是指按照对概念进行操作性定义的方式而将抽象的概念转化为可以直接进行经验测量的变量。n举例：失业问题会导致犯罪问题严重化。n失业问题 犯罪问题n 失业率 犯罪率n通过操作化推演，抽象
19、的概念就成了可以测量的变量。Page 33n很多情况下，一个抽象的概念同时也是复合的概念，在对其进行操作化推演的过程中需要对概念进行分解。n举例：当研究者要对家庭关系的恶化会对子女的学习产生负面影响的命题进行操作化推演。 家庭关系 子女的学习夫妻关系 亲子关系 学习行为 学习效果夫妻吵架次数 亲子交流频率 出勤率 考试分数第四讲理论与研究高高低低社会地位社会地位 先赋地位先赋地位成就地位成就地位出出身身 性性别别种种族族教教育育职职业业收收入入大大小小含含糊糊明明确确抽象层次抽象层次涵盖面涵盖面特征特征第七讲测量与操作化 同情心同情心（抽象概念）（抽象概念）主动帮助盲人过街主动帮助盲人过街主动
20、给讨饭者钱物主动给讨饭者钱物主动向灾区捐款主动向灾区捐款 （具体指标）（具体指标）操作化操作化图：操作化图：操作化第七讲测量与操作化 生活满意度生活满意度（抽象概念）（抽象概念）操作化操作化饭菜的质量与服务态度饭菜的质量与服务态度宿舍的人均面积宿舍的人均面积娱乐活动场所的多少娱乐活动场所的多少 （具体指标）（具体指标）图：操作化图：操作化第七讲测量与操作化 溺爱孩子溺爱孩子（抽象概念）（抽象概念）不注意培养孩子的生活自理能力不注意培养孩子的生活自理能力不注意培养孩子的劳动习惯不注意培养孩子的劳动习惯对孩子过分迁就对孩子过分迁就物质上尽量满足物质上尽量满足操作化操作化图：操作化图：操作化Page
21、 38n3、经验检验n经验检验是指研究者按照理论假设中的内容去收集和分析经验资料，以确定理论假设能否被经验资料所支持。n具体方法：（1）按照变量的测量指标提出收集资料的方案；（2）通过社会调查和其他各种方法去收集实际资料；（3）通过对经验资料的统计分析确定所收集的资料是否支持理论假设。n如果经验资料能够支持操作性的命题，就表明当初的理论假设是真实的，研究者就可以将理论假设上升为理论。反之，就不能接受该假设。Page 39n四、定性研究的逻辑n在定性研究中研究者采用的逻辑思路和研究方法往往是 “理解的方法理解的方法”n1、社会研究中“理解方法”的研究逻辑n理解的方法是指在社会研究中通过深入地理解
22、研究对象语言和行为的实际意义来真实地认识研究对象。n现代社会研究中的理解方法最初来源于德国社会学家马克思马克思韦伯韦伯的经典论述。Page 40n社会研究不能只像一般的自然科学研究那样简单地从外部对研究对象进行客观观察，而应与研究对象进行更加深入的互动，全面深入地理解研究对象的文化背景和个性特征，在此基础上理解其行为和语言的真实意义。n2、定性研究的方法特点n定性研究方法与定量研究方法最大的不同点是，定性研究不需要采用“假设检验”的研究逻辑。n定性研究不需要在收集资料前设计一个假设性的理论模型，而是由研究者直接进入研究场所，通过接触，对资料的分析得出研究结论。Page 41练一练n1、社会事物
23、和现象之间的因果关系的特点是nA原因和结果之间的关系具有必然性nB原因和结果之间的关系具有概率性的特点nC人们可以直接观察和测量社会事物和现象之间的因果关系nD社会事物和现象之间没有因果关系 n2、当研究所涉及的变量数较多时，常采用的理论模型表达方式为（ ）nA公式法 B变量结构图示法nC坐标图示法D定量结构图示法Page 42n3、人们在思维和表述中对客观事物和现象本质特征的反映是（ ）nA概念 B变量nC相关关系D因果关系n4、侧重从量的方面去反映客观社会现象某种特征的存在及其变化程度的是（ ）nA.概念B.变量nC.概念之间的关系D.操作性定义Page 43n5、通常反映社会生活中某一方
24、面或某一类社会现象的理论是（ ）nA.宏观社会理论B.微观社会理论nC.一般性社会理论D.中观社会理论n6、理论建构的目标是形成（ ）nA.理论假设B.理论检验nC.理论性的结论D.验证理论的逻辑Page 44n7、 一个理论命题能够包含多个概念或反映多个现象，并能够说明概念之间的因果关系的命题，是指（ ）nA.简单描述性命题B.比较性命题nC.解释性命题D.预测性命题n8.社会研究者在一次研究中抓住社会现象的一种特征，并且在考虑这一特征时暂时忽略其他特征，这是（ ）nA.理论假设B.理论建构nC.理论抽象D.理论概括Page 45n9、研究者在抽象思维的领域中，对外部客观现实的各种要素特征及
25、其关系的再现，是指（ ）nA. 理论假设B. 理论命题nC. 命题推演D. 理论模型n10. 人们从“所有的人都是要死的”和“张三是人”这两个真实的命题，推导出“张三会死”的新命题，这里所遵循的原则是( )nA抽样推论原则B演绎推理原则nC经验归纳原则D假设检验原则Page 46n11、社会理论的特点包括（）nA.来源于社会实践B.抽象性nC.概括性D.解释社会现象E.预测社会现象n12、下列属于中观社会理论的有（）nA社会分层理论B社区理论nC社会控制理论D符号互动论E结构功能理论n13、理论模型的常用表达方式有（）nA.变量结构图示法B.平行比较图示法nC.坐标图示法D.因果关系图示法nE.公式法Page 47n14、简述社会理论的特点n15、简述社会理论在社会研究中的意义n16、结合实例，运用变量结构图示法建构一个理论模型。
