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1、概念、特征、立法例概念、特征、立法例登记对象、登记机关、登记事项登记对象、登记机关、登记事项登记类型、条件、程序登记类型、条件、程序登记效力与信息公开登记效力与信息公开一、商事登记的概念和特征一、商事登记的概念和特征（一）概念（一）概念当事人为设立、变更或终止商主体资格，依法向主管机关提出当事人为设立、变更或终止商主体资格，依法向主管机关提出登记申请，主管机关予以核准并登记注册的法律行为。登记申请，主管机关予以核准并登记注册的法律行为。（二）特征（二）特征1 1、创设、变更或终止商主体资格的法律行为。、创设、变更或终止商主体资格的法律行为。2 2、要式法律行为。、要式法律行为。3 3、本质上属
2、于公法行为。、本质上属于公法行为。（三）功能（三）功能二、登记对象与登记机关二、登记对象与登记机关（一）登记对象（一）登记对象商主体：原则上均需登记；商主体：原则上均需登记；（二）登记机关（二）登记机关1 1、四种类型、四种类型（1 1）法院：德国、韩国）法院：德国、韩国（2 2）法院和行政机关：法国）法院和行政机关：法国（3 3）行政机关或附设机关：英美日）行政机关或附设机关：英美日（4 4）专门注册中心和商会：荷兰）专门注册中心和商会：荷兰2 2、我国：行政机关模式、我国：行政机关模式分级管辖，标准因商主体而异分级管辖，标准因商主体而异非公司制企业法人：与审批机关级别挂钩非公司制企业法人：
3、与审批机关级别挂钩公司：取消身份标准公司：取消身份标准国家工商局：国家工商局：4 4类类（1 1）国务院国资委作出资人的公司及其持股）国务院国资委作出资人的公司及其持股1/21/2以上的公司以上的公司（2 2）外商投资公司；）外商投资公司；（3 3）依法或者国务院决定，应由其登记的公司；）依法或者国务院决定，应由其登记的公司；（4 4）该局规定应由其登记的其他公司）该局规定应由其登记的其他公司省级工商局：省级工商局：4 4类类（1 1）省级国资委作出资人的公司及其持有）省级国资委作出资人的公司及其持有1/21/2以上股份的公司；以上股份的公司；（2 2）省级局规定由其登记的自然人投资设立的公司
4、；（）省级局规定由其登记的自然人投资设立的公司；（3 3）依）依法或国务院决定，应由其登记的公司；法或国务院决定，应由其登记的公司；（4 4）国家工商行政管理总局授权登记的其他公司）国家工商行政管理总局授权登记的其他公司 县区级局：国家局和省局登记以外的其他公司县区级局：国家局和省局登记以外的其他公司股份有限公司：需在设区的市级以上工商局登记！股份有限公司：需在设区的市级以上工商局登记！三、登记事项三、登记事项（一）范围（一）范围1 1、因商主体身份而异、因商主体身份而异2 2、企业法人：、企业法人：1111项；项； 公司：公司：9 9项项（二）合规性（二）合规性是否合规，以法律、行政法规为准
5、。是否合规，以法律、行政法规为准。四、商事登记法立法例四、商事登记法立法例（一）国外两种模式（一）国外两种模式1 1、商法典、商法典日本商法典第日本商法典第1 1编第编第3 3章、德国商法典第章、德国商法典第1 1编第编第2 2章、韩国商法典章、韩国商法典第第1 1编第编第6 6章章2 2、单行法、单行法日本日本商事登记法商事登记法、法国、法国商事及公司登记法商事及公司登记法、瑞士、瑞士商商事注册条例事注册条例，我国台湾，我国台湾（二）中国：三架马车（二）中国：三架马车1 1、公司：、公司：公司登记管理条例公司登记管理条例（19941994，20052005）2 2、非公司企业法人：、非公司企
6、业法人：企业法人登记管理条例企业法人登记管理条例（19881988）等等3 3、外商投资企业、外商投资企业五、商事登记的类型、条件与程序五、商事登记的类型、条件与程序（一）类型（一）类型公司法：设立、变更、注销和分公司设立登记公司法：设立、变更、注销和分公司设立登记企业法人登记条例：开业、变更和注销登记企业法人登记条例：开业、变更和注销登记1 1、设立登记、设立登记法人企业登记的主要事项：名称、住所、股东或发起人的姓法人企业登记的主要事项：名称、住所、股东或发起人的姓名或名称、经营场所、法定代表人、章程、企业类型、经营名或名称、经营场所、法定代表人、章程、企业类型、经营范围、经营方式、注册资金
7、或注册资本、经营期限、分支机范围、经营方式、注册资金或注册资本、经营期限、分支机构等。构等。非法人组织的登记事项：组织名称、营业场所、负责人和经非法人组织的登记事项：组织名称、营业场所、负责人和经营范围等。营范围等。个体工商户的登记事项：姓名、住所、经营场所、从业人数、个体工商户的登记事项：姓名、住所、经营场所、从业人数、注册资金、经营范围、经营方式等注册资金、经营范围、经营方式等2 2、变更登记、变更登记只要属于登记事项，一经变更即应办理变更登记只要属于登记事项，一经变更即应办理变更登记 应登记而未登记，行政处罚应登记而未登记，行政处罚3 3、注销登记、注销登记解散、歇业、撤销、破产或因其他
8、事由终止营业的，需要注销。解散、歇业、撤销、破产或因其他事由终止营业的，需要注销。4 4、分支机构登记、分支机构登记公司、合伙、个人独资企业公司、合伙、个人独资企业（二）登记的一般条件（二）登记的一般条件1 1、符合法律规定的名称、符合法律规定的名称2 2、企业章程或者协议、企业章程或者协议3 3、符合法律规定的资本、符合法律规定的资本4 4、符合法律规定的组织机构、符合法律规定的组织机构5 5、符合法律规定的经营范围、符合法律规定的经营范围6 6、住所、住所 （三）申请（三）申请1、申请人、申请人2、申请形式、申请形式3、申请时间、申请时间（四）核准（四）核准1 1、受理、受理时限：两种，即
9、时受理；时限：两种，即时受理；5 5日内受理日内受理受理标准：受理标准：5 5种种（1 1）受理）受理（2 2）受理，但需要核实有关事项）受理，但需要核实有关事项（3 3）当场更正并受理）当场更正并受理（4 4）要求补正）要求补正（5 5）不予受理）不予受理2 2、审查与核准、审查与核准（1 1）时限）时限（2 2）核准公司的）核准公司的4 4种方式种方式当场核准当场核准1515日内核准日内核准核实原件后核准核实原件后核准不予核准不予核准3 3、发（换）照与公告、发（换）照与公告4 4、不予核准的救济、不予核准的救济六、商事登记的效力六、商事登记的效力（一）三种模式（一）三种模式1 1、商法人
10、取得法人资格模式：德、法、瑞士、商法人取得法人资格模式：德、法、瑞士商法人必须登记商法人必须登记商个体和合伙：未登记而从事商行为，不享有商人权利，但要履商个体和合伙：未登记而从事商行为，不享有商人权利，但要履行义务行义务2 2、登记仅取得特殊权利：荷兰、登记仅取得特殊权利：荷兰未登记而行为，可享有权利，履行义务未登记而行为，可享有权利，履行义务登记仅在于取得保护商号和商主体的商标等特殊权利。登记仅在于取得保护商号和商主体的商标等特殊权利。3 3、一切商主体取得其合法身份的模式：中国、一切商主体取得其合法身份的模式：中国执照：法人资格营业活动资格！执照：法人资格营业活动资格！严禁无证照经营严禁无
11、证照经营（二）登记和公告对第三人的效力（二）登记和公告对第三人的效力英美：登记证，公司成立的终局证据。英美：登记证，公司成立的终局证据。大陆法系：有瑕疵设立问题。大陆法系：有瑕疵设立问题。1 1、未登记或登记而未公告事项：不对抗善意第三人、未登记或登记而未公告事项：不对抗善意第三人2 2、登记并公告事项：对第三人产生效力、登记并公告事项：对第三人产生效力德国，公告后德国，公告后1515日内不对抗善意第三人。日内不对抗善意第三人。3 3、登记事项公布之差错：、登记事项公布之差错：善意第三人可据此为法律行为善意第三人可据此为法律行为公告人承担赔偿责任公告人承担赔偿责任七、商事登记信息公开七、商事登
12、记信息公开确保公众知情权确保公众知情权政务公开的要求政务公开的要求引例引例3 31 1：亿安科技被吊销执照后居然还长期操纵股价！：亿安科技被吊销执照后居然还长期操纵股价！引起广泛关注引起广泛关注“亿安科技亿安科技”事件中，四家庄家公司之一便是广东事件中，四家庄家公司之一便是广东金易投资顾问有限公司（金易公司），成立于金易投资顾问有限公司（金易公司），成立于19971997年年1010月月2424日，日，注册资金注册资金100100万元，法人代表李彬。万元，法人代表李彬。19981998年年1111月月2424日就被吊销营业执照。就是这样一个早在日就被吊销营业执照。就是这样一个早在1998199
13、8年就年就被吊销营业执照的公司，伙同其他被吊销营业执照的公司，伙同其他3 3家庄家公司一起，制造了我家庄家公司一起，制造了我国证券市场迄今最为严重的违规事件。根据中国证监会的处罚决国证券市场迄今最为严重的违规事件。根据中国证监会的处罚决定书，金易公司被吊销执照近定书，金易公司被吊销执照近1 1年后，仍然活跃证券市场，年后，仍然活跃证券市场，19991999年年1010月月2525日开始到日开始到20002000年年2 2月月1717日，该公司连同其他日，该公司连同其他3 3家公司一起，家公司一起，联手操纵，集中资金，利用联手操纵，集中资金，利用627627个个人股票帐户及个个人股票帐户及3 3
14、个法人股票帐个法人股票帐户，大量买入户，大量买入“深锦兴深锦兴”，后更名为，后更名为“亿安科技亿安科技”的的股票，持仓量从股票，持仓量从19981998年年1010月月5 5日的日的5353万股，占流通股的万股，占流通股的1.521.52，到最高时到最高时20002000年年1 1月月1212日的日的30013001万股，占流通股的万股，占流通股的85%85%。同时，还。同时，还通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象，进行不转移所通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，联手操纵有权的自买自卖，联手操纵“亿安科技亿安科技”的股票价格。截至的股票价格。截至200
15、12001年年2 2月月5 5日，金易公司等日，金易公司等4 4个庄家控制的个庄家控制的627627个个人股票帐户及个个人股票帐户及3 3个个法人股票帐户共实现赢利法人股票帐户共实现赢利4.494.49亿元，股票余额亿元，股票余额7777万股。万股。20012001年年4 4月月2323日证监会对包括金易公司在内的日证监会对包括金易公司在内的4 4个庄家作出的严肃处理：个庄家作出的严肃处理：即没收其违法所得即没收其违法所得4.494.49亿元，罚款亿元，罚款4.494.49亿元，合计亿元，合计8.988.98亿元。该亿元。该处罚决定亦因其罚没金额巨大，而获得众多喝彩。处罚决定亦因其罚没金额巨大，而获得众多喝彩。及至处罚决定执行之时，证监会才发现：金易公司已经被吊销营及至处罚决定执行之时，证监会才发现：金易公司已经被吊销营业执照两年半有多，巨额法没处罚执行的可能性几乎为零。业执照两年半有多，巨额法没处罚执行的可能性几乎为零。为什么被吊销营业执照之后，金易公司还能够堂而皇之从事营业为什么被吊销营业执照之后，金易公司还能够堂而皇之从事营业活动？为什么有关部门不知道该公司被吊销了？为什么交易对手活动？为什么有关部门不知道该公司被吊销了？为什么交易对手不知道被吊销了？不知道被吊销了？
