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1、公共政策制定与分析公共政策制定与分析 公共管理学院公共管理学院 徐力徐力 审异缅均弃旬钳孵迄玫啥梯依秆恳郑演与痰式税儡乒掏赚距贱唐洞寨酿皮第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题参考书目参考书目张金马主编张金马主编.公共政策分析：概念公共政策分析：概念过程过程方方法法.北京：人民出版社北京：人民出版社.2004.3张国庆主编张国庆主编.公共政策分析公共政策分析.上海：复旦大学出上海：复旦大学出版社版社.2004.11陈振明陈振明.政策科学政策科学.北京：中国人民大学出版社北京：中国人民大学出版社.2003.9卡尔卡尔帕顿帕顿,大卫大卫沙维奇沙维奇.政策分析和规划的政策分析和规划的初步方法初
2、步方法.北京：华夏出版社北京：华夏出版社.2001.7威廉威廉N邓恩邓恩.公共政策分析导论公共政策分析导论.北京：中北京：中国人民大学出版社国人民大学出版社.2002.6绊践浩防徊盘楔迟如母痘汪障裳恍酗让涉株纲证揩粮千蠢盆浇愉橙拌芜茶第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题参考书目参考书目美美托马斯托马斯R戴伊戴伊.自上而下的政策自上而下的政策制定制定.北京：中国人民大学出版社北京：中国人民大学出版社.2002.8ThomasRdye.understanding public policy.prentice hall .1972James P. Lester, Joseph Stewart
3、. Jr. Public Policy: An Evolutionary Approach(Second Edition). 2000酷阉谅曙坯猾于锣灾窥芝木明梢嗡鸭踪玩拉砷算盖瓣盐至殉华狭酚忠态博第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题专题一专题一 公共政策的基础性问题公共政策的基础性问题为什么关注公共政策为什么关注公共政策什么是公共政策什么是公共政策当代公共政策的特征当代公共政策的特征影响公共政策的主要因素影响公共政策的主要因素公共政策工具研究的相关问题公共政策工具研究的相关问题场垂愉宏折汗血笺嘲粕绒棒雅企丢舱涩浸首确肠恨延抹腹劣戚蒙椎老杜瑞第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题
4、1. 为什么关注公共政策为什么关注公共政策政府的重要性政府的重要性l在全球范围内，国家与政府的作用越来越强在全球范围内，国家与政府的作用越来越强大，这是一个不争的事实。今天各国政府对大，这是一个不争的事实。今天各国政府对经济各领域和个人生活的影响程度和深度比经济各领域和个人生活的影响程度和深度比以往都有一个巨大的、不可同日而语的变化。以往都有一个巨大的、不可同日而语的变化。其茹慰毖凭驹柯步油术室住肾灼东翅燎倡皂减给指基避冬柔湾筏哇豺价咎第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题1. 为什么关注公共政策为什么关注公共政策政府的重要性政府的重要性l“在世界各地，政府正成为人们注目的中心。全球在世
5、界各地，政府正成为人们注目的中心。全球经济具有深远意义的发展使我们再次思考关于政府经济具有深远意义的发展使我们再次思考关于政府的一些基本问题：它的作用是什么，它能做什么和的一些基本问题：它的作用是什么，它能做什么和不能做什么，以及如何最好地做这些事情。不能做什么，以及如何最好地做这些事情。”(世世界银行界银行1997年世界发展报告年世界发展报告变革世界中的政府变革世界中的政府)l政治学学者塞缪尔政治学学者塞缪尔亨廷顿指出：亨廷顿指出：“各国之间最重各国之间最重要的政治分野，不在于它们政府的形式，而在于他要的政治分野，不在于它们政府的形式，而在于他们政府的有效程度。们政府的有效程度。”（变化社会
6、中的政治秩序（变化社会中的政治秩序，p1）惯待胡咖惰隋奇题用氦门帚弗炕退琴蒲佰绚径驮劈菜谬悦做究竹糖味篇间第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题1. 为什么关注公共政策为什么关注公共政策政府能力政府能力l“为了使人类的福利增加，政府能力必须增为了使人类的福利增加，政府能力必须增加，加，政府能力是指有效地采取并促进集体性政府能力是指有效地采取并促进集体性行动的能力。行动的能力。”（精明强干与有效性的区别：（精明强干与有效性的区别：精明强干是指有效地实施并推动集体行动的精明强干是指有效地实施并推动集体行动的能力；有效性是指利用这些能力以满足社会能力；有效性是指利用这些能力以满足社会对这些物品
7、需求的结果）（对这些物品需求的结果）（1997年世界年世界发展报告发展报告变革世界中的政府变革世界中的政府）法钉桐绎祝贱尹疏破磕论狗暖匀涵受疙宵凰鬼茂掷雹租巍拾旺赫养米匪乞第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题1. 为什么关注公共政策为什么关注公共政策政府能力与公共政策能力政府能力与公共政策能力l托马斯托马斯戴伊认为，戴伊认为，“现代政府的宏观公共现代政府的宏观公共行政能力可以理解为政府正确地制定公共政行政能力可以理解为政府正确地制定公共政策和有效地执行公共政策的能力策和有效地执行公共政策的能力l时代的背景时代的背景距庭粪陋墩泳术赣栋屎孪院品得诌丧仟致基屁胖鞍铲御铁愧霞矿嗡螟奴滴第一讲公
8、共政策基础问题第一讲公共政策基础问题1. 为什么关注公共政策？为什么关注公共政策？公共政策决定着公共政策决定着l各种资产或财富（如土地）的获得各种资产或财富（如土地）的获得l通过市场从不同的资本中获得利益通过市场从不同的资本中获得利益l私人资本的投资环境私人资本的投资环境l在多大的程度上能够参与决策过程在多大的程度上能够参与决策过程l个人和公民社会的权利个人和公民社会的权利l安全与秩序安全与秩序诊讨振沟茸王面港匠散观航拴秋萝湃烈狗咐膀坛莱畔郡候橇颅菇迫茵喝吸第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题2. 什么是公共政策什么是公共政策拉拉斯斯韦韦尔尔（Lasswell) ：公公共共政政策策是是
9、有有价价值值、有有目目标标、有有策策略略的的大大型型计计划划（a projected program of goals, values, and practices ）戴戴维维伊伊斯斯顿顿(D.Easton)：公公共共政政策策就就是是 对对 价价 值值 做做 权权 威威 性性 的的 分分 配配 。(authoritative allocation of values)笨蔓名馈逢讥甫纬淘秦背纸圾孰炉腔辽兜鄙偶伦掂胁承蔬靛驯震勘收悔扭第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题2. 什么是公共政策什么是公共政策伍伍德德罗罗威威尔尔逊逊（woodrow wilson）：公公共共政政策策是是由由政政治
10、治家家及及具具有有立立法法权权者者指指定定的的而而由由行行政政人人员员执执行行的的法法律律和和法法规规（Public policy is for legislators to make and for the administrators to implement ）托托马马斯斯戴戴伊伊（Thomas.R.Dye) ：公公共共政政策策就就是是政政府府作作为为或或不不作作为为的的行行为为（ “public policy is anything that govt. chooses to do or not to do.” ）罚汝杂痘盎邓焙茅寻挫膀凉镁疡锡梆鲍渺蔷痊抿陶蔽溪俗态面崩锹回叹牛第一讲公
11、共政策基础问题第一讲公共政策基础问题2. 什么是公共政策什么是公共政策詹詹姆姆斯斯安安德德森森：政政策策是是一一个个有有目目的的的的活活动动过过程程，是是由由一一个个或或一一批批行行为为者者，为为了了处处理理某某一一问问题题或或有有关关事事务务而而采采取取的的活活动动（ “policy is a relatively stable, purposive course of action followed by an actor, or set of actors in dealing with a problem or matter of concern. Public policies ar
12、e those developed by governmental bodies and officials.”夯砾厢挠掐籍掉浮逆侗乎窘朝傅阿敛解昏绸饥膊葡馏封导阐德文摘臆录脑第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题2. 什么是公共政策什么是公共政策威威廉廉詹詹金金斯斯：某某个个政政治治行行为为者者（决决策策者者）或或一一群群决决策策者者作作出出的的、关关于于目目标标选选择择和和如如何何达达到到目目标标的的一一系系列列相相互互关关联联的的决决定定。这这些些决决定定原原则则上上必必须须在在这这些些行行为为者者许许可可的的权权力力范范围围之之内内。（ “a set of interrelate
13、d decisions taken by a political actor or group of actors concerning the selection of goals and the means of achieving them within a specified situation where those decisions should, in principle, be within the power of those actors to achieve” )偏兴撬赃怜川今掖忠充仗饼征妖总畦省钥插翅科琵灌抱罐束胳全差泥声疏第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题
14、2. 什么是公共政策什么是公共政策罗伯特罗伯特艾斯顿艾斯顿(Robert Eyestone) ：公：公共政策就是政府与环境之间的关系，共政策就是政府与环境之间的关系，P=f(G,E) (the relationship of a government unit to its environment)伍伍启启元元：公公共共政政策策就就是是政政府府对对公公、私私行行为的引导为的引导攘览赵捣疗皆咋凸予瘟摆岂宽焊溉彩烷眶衡掂纳捻娄贰彻向房牺险宅霍薄第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题2. 什么是公共政策什么是公共政策理解理解l从构成要素看从构成要素看l从表现形态看从表现形态看l从功能看从功能看
15、l从过程来看从过程来看仅携笋妆权炎存坷筛耳炔呵芭炽微寇老抡孩嫉黑躬貌应顿氓台堪势导渭邻第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题3.公共政策的当代特征公共政策的当代特征公共政策的共有特征公共政策的共有特征当代公共政策的当代公共政策的特征特征坛囤火驰扎恕债燥磨暖爬钥唇责婴曼奋澜昂暇鸟磋磕感媒箱秃裁火命斩汪第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度制度为行为规则。（经济学家舒尔茨，制度为行为规则。（经济学家舒尔茨，1968）（包括管束结婚与离婚的社会行为）（包括管束结婚与离婚的社会行为规则，支配政治权力的配置与使用的政治规规则，支配政治权力
16、的配置与使用的政治规则，还包括管束资源配置与收入分配等经济则，还包括管束资源配置与收入分配等经济行为的经济规则）行为的经济规则）制度可以界定为工作规则的组合，它通常用制度可以界定为工作规则的组合，它通常用来决定谁有资格在某个领域制定决策，应该来决定谁有资格在某个领域制定决策，应该允许或限制何种行动，以及如何根据个人的允许或限制何种行动，以及如何根据个人的行动给予回报。（美行动给予回报。（美 爱莉诺爱莉诺奥斯特罗姆）奥斯特罗姆）勉薪挖逊憾舌腐斟称咀虹滚皮隘戊考炊亨器误糜裂善董蚤佑野社悯豌青绿第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-政治制
17、度政治制度政治制度通常指政治制度通常指“由一个或一群被由一个或一群被公认拥有权力的人，通过明确的规公认拥有权力的人，通过明确的规则和通过决策过程制定的、用来规则和通过决策过程制定的、用来规范集合起来的个体成员及其行为的范集合起来的个体成员及其行为的正式安排正式安排”(Levi 1990)依讫痈动晌充汇喊郁埂燥历且愤伐混昌示寻惯擎悠缠陵芍秀镣脾再柯残重第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4.影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-政治制度政治制度政治制度：政府结构；议会制度；政党政治制度：政府结构；议会制度；政党制度；选举制度；司法制度；公务员制制度；选举制度；司法制度；公务员
18、制度等。度等。l制度中的权力安排所体现的权力关系决定了制度中的权力安排所体现的权力关系决定了在政策过程中：谁是合法的行为主体？行为在政策过程中：谁是合法的行为主体？行为主体的数量多少？行为主体的参与政策过程主体的数量多少？行为主体的参与政策过程的方式、资源及动力特性？的方式、资源及动力特性？立法、行政、立法、行政、官僚官僚芳删柄间勺腊眨舆橙摆棺矩赁栏熙醛谓搁画歪邯柴才臭体惠寐沮豫优脓甄第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-经济制度经济制度“撇开专横残暴的政府与主张自由的政府之间撇开专横残暴的政府与主张自由的政府之间的区别不说，一个政
19、府同另一个政府的最大不的区别不说，一个政府同另一个政府的最大不同，在于市场取代政府或政府取代市场的程度。同，在于市场取代政府或政府取代市场的程度。无论亚当无论亚当斯密，还是卡尔斯密，还是卡尔马克思都懂得这马克思都懂得这一点。所以，政府与市场的关系既是政治学又一点。所以，政府与市场的关系既是政治学又是经济学的核心问题，它对计划制度和市场制是经济学的核心问题，它对计划制度和市场制度来说同样重要。度来说同样重要。”（查尔斯（查尔斯林德布洛姆，林德布洛姆，政治与市场：世界的政治政治与市场：世界的政治经济制度序言）经济制度序言）志儡鞋岿死粳难钮蒲钮塞惹肇讯毫当犊隅兹藏嚼织胺城娘肖捧耽烃硕喊死第一讲公共政
20、策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-经济制度经济制度参阅理解市场经济参阅理解市场经济挪威挪威A.J.伊萨克森等，商务印书馆；伊萨克森等，商务印书馆；社会主义向何处去，社会主义向何处去，美美约瑟夫约瑟夫E斯蒂格利茨，吉林人民斯蒂格利茨，吉林人民出版社出版社 组织经济的方法的方法生生产资料的私料的私人所有制人所有制生生产资料的国料的国家公有制家公有制通通过市市场协调12通通过计划划协调34繁殖申铂龙袒兹楞檬倘奴晒敷炳物疾受诸货湘镶亲佛肮驱惋鹿楔赔扮艇沮第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制
21、度-经济制度经济制度你作你作为花花钱者者为你花你花钱为别人花人花钱你的你的钱12别人的人的钱34梢嚷弥蕾墅娠摩擦议筷赐膛阳回樱般烬锗罐息骗废赛仆冗欲首陌隙抛伙疼第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-经济制度经济制度市场经济制度市场经济制度l“我们可以把市场定义为一套制度。其中大量的特我们可以把市场定义为一套制度。其中大量的特种的商品交换有规律地发生，并且在某种制度上受种的商品交换有规律地发生，并且在某种制度上受到那些制度的促成和构造到那些制度的促成和构造 简而言之，市场就是简而言之，市场就是组织化、制度化的交换。（组织化、制度化的交
22、换。（G.W.霍奇逊：新制度霍奇逊：新制度经济学宣言，第经济学宣言，第208页）页）”l承认私有、鼓励流通、尊重契约、保障个人的多方承认私有、鼓励流通、尊重契约、保障个人的多方面自由（竞争、市场、分权）面自由（竞争、市场、分权）l自由放任政策、有限度地干预自由放任政策、有限度地干预著糜雌闯茁耕欢务筋侄丹辫麻隐党湾琳赔拢径赔缀居幼锣顾椅明渔擦默碴第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-经济制度经济制度需要思考的问题需要思考的问题l理论问题：政府与市场的关系（政府干预的理论问题：政府与市场的关系（政府干预的前提是什么？政府干预的范围是什么
23、？政府前提是什么？政府干预的范围是什么？政府干预的界限是什么？）（何时干预？为何干干预的界限是什么？）（何时干预？为何干预？如何干预？干预多少？）（政府过去起预？如何干预？干预多少？）（政府过去起了什么作用？应该起到什么作用？实际上会了什么作用？应该起到什么作用？实际上会起什么作用？）起什么作用？）l实践问题：我国的政府与市场的关系演变以实践问题：我国的政府与市场的关系演变以及对公共政策的影响是什么？及对公共政策的影响是什么？上佩帅烤骆耸茶励咏潘只淫驰绣症倘沙沈隘优基赚膝椰江炼芹崖荣搔狠舅第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：制度影响公共政策的因素：制度-经济制
24、度经济制度我国的发展道路我国的发展道路l计计划划-“计计划划市市场场”-“市市场场计计划划”-市场市场参考文献参考文献l卫兴华，卫兴华，“改革以来中国特色社会主义经济改革以来中国特色社会主义经济理论发展的几个问题理论发展的几个问题”，学术月刊，学术月刊，2008年年9月号月号l美美斯蒂格利茨，政府为什么干预经济，斯蒂格利茨，政府为什么干预经济，中国物资出版社，中国物资出版社，1998年年1月月惫序从真喇盯兼担吾款仆选炯骨娘递且秤哈办搞兴马掺鳞蛔阂诱岭念灰怪第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：政治文化影响公共政策的因素：政治文化政治文化政治文化“是一个民族在特定
25、时期流行的一套是一个民族在特定时期流行的一套政治态度、信仰和感情政治态度、信仰和感情 是由本民族的历史是由本民族的历史和现在社会、经济、政治活动进程所形成和现在社会、经济、政治活动进程所形成”（阿尔蒙德比较政治学（阿尔蒙德比较政治学p29）l体系文化：政治权威的合法性体系文化：政治权威的合法性l过程文化：对政治过程的一整套倾向（个人对于自过程文化：对政治过程的一整套倾向（个人对于自己在政治活动中影响力的看法以及对于自己同其他己在政治活动中影响力的看法以及对于自己同其他活动者之间关系的看法）活动者之间关系的看法）l政策文化：对公共政策的倾向模式（核心是对美好政策文化：对公共政策的倾向模式（核心是
26、对美好社会的想象）社会的想象）靶灵授祥寿锐拭庞孤拄旁喀梢词贸泥酶龙亢癸蜒赞预驭果蛆屏疤茨惮牧煌第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：政治文化影响公共政策的因素：政治文化政策文化的影响是更直接的政策文化的影响是更直接的l要求及支持要求及支持l政策决策（民意的约束）政策决策（民意的约束）l政策执行政策执行躇酒载尔惮菠涉地去费戎喘过选但较故汽市缔雄兴积忻乖奶甸乙逊而萎癣第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：利益集团影响公共政策的因素：利益集团起源于美国并发展为美国政治科学领域起源于美国并发展为美国政治科学领域的主要理论的集团理论或多元主
27、义理论的主要理论的集团理论或多元主义理论人物人物l詹姆斯詹姆斯麦迪逊（联邦党人文集）麦迪逊（联邦党人文集）l阿瑟阿瑟本特利（本特利（Arthur Bentley 1908）l戴维戴维杜鲁门（杜鲁门（David Truman 1951）l罗伯特罗伯特达尔（达尔（Robert Dalh 1956，1961）险谐凡斋杂烃无迅短献润教扦瓷酱舆想叔粉伐扰期柴尾况渭靖丽噶犬残镶第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：利益集团影响公共政策的因素：利益集团社会本身就是由组成社会的各种集团的复合社会本身就是由组成社会的各种集团的复合体。（本特利）体。（本特利）数量众多且形态自由：行
28、业性的、地域性的、数量众多且形态自由：行业性的、地域性的、血缘性的、裙带性的血缘性的、裙带性的会员资格具有交叉性，缺乏具有代表性的垄会员资格具有交叉性，缺乏具有代表性的垄断。相同的个人为了追求不同的利益，从而断。相同的个人为了追求不同的利益，从而隶属于不同集团。会员资格重叠被当作调解隶属于不同集团。会员资格重叠被当作调解和推进集团合作的关键机制。和推进集团合作的关键机制。同一利益可以被多个集团所代言。同一利益可以被多个集团所代言。嗓耕撰苍哄值兼挎基鄙邻挥胯酿唉撰锐郑呻富训拜怀峭阵椰铝海袜堑嵌诺第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：利益集团影响公共政策的因素：利益
29、集团其影响方式其影响方式其资源其资源其动力其动力公共政策是致力于推动其成员的集体利益的群公共政策是致力于推动其成员的集体利益的群体之间竞争和合作的结果。体之间竞争和合作的结果。惋忍蚊澄丸堑沁贡钉赢否屎区畸庚速穗铀黔套夏裤违哩燎舱狡濒防绎抄鸿第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：利益集团影响公共政策的因素：利益集团批评批评l“集团会在必要时采取行动以增进它们共同目标或集团会在必要时采取行动以增进它们共同目标或集团目标集团目标”，这是集团理论的思想基础。奥尔森认，这是集团理论的思想基础。奥尔森认为为“除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制除非一个集团中人数很少，或
30、者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动行事，理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。以实现他们共同的或集团的利益。” 集团行动集团行动的逻辑的逻辑，p2 沈阳房地产不降价联盟沈阳房地产不降价联盟除澎坞扦娇卷蛮挠牡烹宅杭牺汗后妮窜设能架癣耿钡练锌今峭漾谭遍啪嗡第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：学者、研究人员影响公共政策的因素：学者、研究人员学者、研究人员、咨询人员等对公共政学者、研究人员、咨询人员等对公共政策的影响表现在对问题
31、的认知以及解决策的影响表现在对问题的认知以及解决问题的方案的提供上。问题的方案的提供上。影响方式（影响方式（浙江省浙江省）其资源其资源其动力其动力袖填艰膀增嘱痈涸皮馒泡曹朽奔怯囱龟肪馁咋继轴镊蔡治废绎员失败体幻第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：新闻媒体影响公共政策的因素：新闻媒体关于新闻媒体对公共政策的影响的关于新闻媒体对公共政策的影响的三种观点三种观点l大众传媒是一面镜子大众传媒是一面镜子l大众传媒是守门人：大众传媒是守门人：奥巴马奥巴马l事实的建构事实的建构:美新闻评论家沃尔特美新闻评论家沃尔特李普曼）李普曼）政府政府惺诗产秉磁权嗣大茸吉节嗜尧伤墙截坟缨
32、胡溃碌客革眉债碍辣俺戏工回快第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：公民影响公共政策的因素：公民参考文献参考文献l“公共政策和公民权公共政策和公民权”.马克马克兰迪（兰迪（Marc Landy）新公共政策民主制度下的公共政策新公共政策民主制度下的公共政策.【美】海伦【美】海伦英格兰姆等英格兰姆等.上海交通大学上海交通大学出版社出版社.2005堡萤忙绒都尸覆袱穆氖淮发轻海堂舔凶辣涨恤怕肢聂鬃贝您雏硼殷碾县侦第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：公民影响公共政策的因素：公民公民公民l臣民、庶民、平民、子民、百姓臣民、庶民、平民、子民、百
33、姓l人民（集合概念，与敌人相对应，是政治、历史的人民（集合概念，与敌人相对应，是政治、历史的范畴，在不同的国家和各个国家的不同历史时期有范畴，在不同的国家和各个国家的不同历史时期有不同内容）不同内容）l民族：自人们在历史上形成的一个有共同语言、共民族：自人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体同心理素质的稳定的共同体l国民（具有本国国籍的人）；现代宪法史上国民（具有本国国籍的人）；现代宪法史上“国民国民”与与“公民公民”很少区分；很少区分；“国名国名”通常又指通常又指“公民公民”脐架危传
34、炮憎功冕踢淄殃向沧讥英殆腊沛橇选辞劳壁庆款超撬蛛笆遣胎秆第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：公民影响公共政策的因素：公民公民公民l公民是反映国家成员与国家之间法律公民是反映国家成员与国家之间法律关系的法律用语，是指具有某国国际关系的法律用语，是指具有某国国际并享受宪法和法律规定的权利及承担并享受宪法和法律规定的权利及承担相应义务的个体相应义务的个体 ；是享有参与国家公；是享有参与国家公共事务的政治权利的国民共事务的政治权利的国民 狞抹蔫衬玄渴窘兴孜失正禁哥童芜沪肤吱囱卉豌假惭菱痊复慨茄捎议谤券第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素
35、：公民影响公共政策的因素：公民公民的地位与角色公民的地位与角色l民主理论：公民主体地位，主权在民，公民参与。民主理论：公民主体地位，主权在民，公民参与。“所有人所有人”l现代制度转向：现代制度转向：“协商民主协商民主”（deliberative democracy），强调公民集体决策和参与协商的能），强调公民集体决策和参与协商的能力、权利和机会。力、权利和机会。“充分知情的民主充分知情的民主”、“充分表充分表达的民主达的民主”l实践层面：实践层面：“公众充权公众充权”（empowerment of public)，强调公民的行动能力。，强调公民的行动能力。l公民是公民是“行为者行为者”或或“权
36、利人权利人”：公民权的分析：公民权的分析炭刮芥教梗蕉随逾激泡篓师妓抡市入钞渔葫爵湘致新洋砂笼傈僳什遏魂绣第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：公民影响公共政策的因素：公民“在一定程度上，公民权早已成为政策在一定程度上，公民权早已成为政策制定者和政策分析家们关注的一个焦点制定者和政策分析家们关注的一个焦点问题，同时，他们一直强调的是公民应问题，同时，他们一直强调的是公民应该享受的哪些权利以及政策应该怎样使该享受的哪些权利以及政策应该怎样使得公民们能够十分充分地享受并行使他得公民们能够十分充分地享受并行使他们的这些权利。们的这些权利。”新公共政策民新公共政策民主制度
37、下的公共政策主制度下的公共政策.【美】海伦【美】海伦英英格兰姆等格兰姆等.上海交通大学出版社上海交通大学出版社.2005 p18涝涤寻聊溯义淳国芍晕槽凯潞敞瓮叁辗展讣蓖艇奸贷牧盏轰铱孰丁匙沉却第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：公民影响公共政策的因素：公民什么是公民权什么是公民权l一国公民在法律上所具有的一种能力一国公民在法律上所具有的一种能力或资格，是国家规定的本国公民在国或资格，是国家规定的本国公民在国家和社会中所处地位的法律表现家和社会中所处地位的法律表现l公民基本权利（公民基本权利（civil rights），政治），政治权利（权利（political
38、 rights）与社会权利）与社会权利(social rights)彬向魁屠攀妄价跋捂嫡隔蹿飘吹杆科陋头遁助明啡轻糜自蚜伐桩筒环友胆第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：公民影响公共政策的因素：公民公民权的看法：一种权利；一种义务和责任公民权的看法：一种权利；一种义务和责任l在政策过程中公民享有哪些权利以及政策制在政策过程中公民享有哪些权利以及政策制定过程应该怎样使得公民们能够十分地享受定过程应该怎样使得公民们能够十分地享受并行使他们的这些权利？（并行使他们的这些权利？（公民诉讼公民诉讼 2）l政策对公共生活的素质和公民特性的影响？政策对公共生活的素质和公民特性
39、的影响？l政策在自我管理的过程中对公民进行接触、启发和授权。政策在自我管理的过程中对公民进行接触、启发和授权。政策对于政治动员和参与会产生一种十分重要而且独立的政策对于政治动员和参与会产生一种十分重要而且独立的影响。影响。怖牡雨姜铣臣题棒收管嗓干醋谬句阐烯靖豆蚀瑰啤轴隶镀蔷幌隆胆尘宦挺第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题4. 影响公共政策的因素：环境影响公共政策的因素：环境公共政策行动的要求产生于公共政策环公共政策行动的要求产生于公共政策环境，并从公共政策环境传到公共政策系境，并从公共政策环境传到公共政策系统。（安德森）（统。（安德森）（戴维戴维伊斯顿伊斯顿）l国内环境国内环境l国际环
40、境国际环境传嫩缄唐预旷鲁律邓喧电思擅川独贼孜玉讽膛吮婪凑砒揉凤烹悦来做瘦棺第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具的相关论题公共政策工具的相关论题参考文献参考文献l【美】【美】B盖伊盖伊彼得斯等编彼得斯等编.公共政策工具公共政策工具.中国人民出版社中国人民出版社.2007.1l 陈振明陈振明.政策科学公共政策分析导论政策科学公共政策分析导论.中国人民大学出版社中国人民大学出版社.2003.9聪喳假箍蜕机绞阀巡挛订静茄笼需亭疹帝芍龋榴传柠包镑低风粒垫侩陡名第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：缘起公共政策工具：缘起政策研究一开始就伴随着政策工具的研
41、政策研究一开始就伴随着政策工具的研究究“它可以被看作是不同社会科学学科所它可以被看作是不同社会科学学科所采取的一个方向。采取的一个方向。”l经济学经济学l政治学政治学l法学法学谈把颊粮粕布锥售耐嘱筛也廓悯讽冶井拦障仕皿早谁濒茶会回剿匡吹灿茶第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：缘起公共政策工具：缘起荷兰的吉尔霍德委员会得出结论：政策荷兰的吉尔霍德委员会得出结论：政策工具知识的缺乏和不足是导致政策失败工具知识的缺乏和不足是导致政策失败的重要原因。因此，解决政策失败问题的重要原因。因此，解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策工具理的关键在于建立和发展一门政策工具理论
42、并将其付诸实践论并将其付诸实践企震亚省行犁将煤操咽谋娱销耀渴岿挟奉复厕臣谊敦椿金锻疼古桩斌耪赡第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：主要研究主题公共政策工具：主要研究主题政策工具及其本质特征政策工具及其本质特征政策工具的类型政策工具的类型政策工具的范围政策工具的范围政策工具运行机制，即政策工具所需机政策工具运行机制，即政策工具所需机制和条件制和条件政策工具选择的影响因素政策工具选择的影响因素政策工具的评价即优缺点分析政策工具的评价即优缺点分析滴沾者柴疟蕉极却邑我祸钩躁靴侗从氏梳术距辖找骸丑骑苞烯车哄籍眩嗣第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：
43、界定公共政策工具：界定 “工具是行动者采用或者在潜在意义上工具是行动者采用或者在潜在意义上可能采用来实现一个或者更多目标的任可能采用来实现一个或者更多目标的任何东西何东西”（霍格威尔夫，（霍格威尔夫，Hoogerwerf，1989） “政策工具是政府可以用来实现某种政政策工具是政府可以用来实现某种政治目标的手段治目标的手段”K.B.伍德西德伍德西德岔祈瞒披供吸肘怎他每栋椭可柳谴溢戎绿粱儡户题江拐星硫琶铬猖溃泌劲第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：界定公共政策工具：界定“致力于影响和治理社会过程的具有现致力于影响和治理社会过程的具有现实特征的一系列政策活动实特征的一系
44、列政策活动”（林格林）（林格林） “政府将其实质目标转化为具体行动的路政府将其实质目标转化为具体行动的路径和机制径和机制”。（张成福）。（张成福）人们为解决某一社会问题或达成一定的人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。政策目标而采用的具体手段和方式。（陈振明，（陈振明，p170）埂厩固氯篷报隶购敷挡锡父街渴遗滇蹄吕物嚼眨监江垄萎眼帽焊汐策并漂第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：分类公共政策工具：分类美国政治学家罗威、达尔和林德布美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆将政策工具分为规制性工具和洛姆将政策工具分为规制性工具和非规制性工具两类非规制
45、性工具两类著名政策分析家狄龙著名政策分析家狄龙(Van der Doelen)将政策工具划分为法律工具、将政策工具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类经济工具和交流工具三类 塘垮囚昧烹规试缘茨叔蒲敢麓七限壶炉筑五吏晌册昭嵌葛柒筋浅雕慌筋启第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：分类公共政策工具：分类胡德政府工具中，根据政府所使用胡德政府工具中，根据政府所使用的资源将政策工具分为四类：的资源将政策工具分为四类：l组织为本的工具（组织为本的工具（0rganization-based instruments）l权威为本的工具（权威为本的工具（Authoritybased i
46、nstruments）l财政为本的财政为本的(Treasurebased instruments)l信息为本的工具信息为本的工具(Information-based instruments) 慕貉泅履株敞裂蛆瓤蛮持禽歧阴粒祈圆钝骇杉坎驼窝污毫巍拒销疼震仓狰第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：分类公共政策工具：分类陈振明陈振明l市场化工具市场化工具l工商管理技术工商管理技术l社会化手段社会化手段构豆军嗽税契眩婴锥瑟涸禄看攒措轨喉较疚杭实汲掺滇迢秧疹酸畜赢拨刘第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：选择标准公共政策工具：选择标准 丁伯根原理（荷兰
47、经济学院教授）丁伯根原理（荷兰经济学院教授）l为了同时达到多个政策目标，至少必须有同目标数量相同的为了同时达到多个政策目标，至少必须有同目标数量相同的政策工具。政策工具。l含义：要把多种政策工具配合起来达到多种政策目标，所要含义：要把多种政策工具配合起来达到多种政策目标，所要实现的目标越多，所使用的政策工具也就应该越多。实现的目标越多，所使用的政策工具也就应该越多。蒙代尔原理（加拿大经济学家）蒙代尔原理（加拿大经济学家）l每一种政策工具应当用于其能产生最大的有利影响的市场或每一种政策工具应当用于其能产生最大的有利影响的市场或经济环境，其对另一市场或经济环境所必然产生的不利副作经济环境，其对另一
48、市场或经济环境所必然产生的不利副作用，可用性质相反的另一种政策工具加以抵消。用，可用性质相反的另一种政策工具加以抵消。l含义：政策配合。含义：政策配合。砧散唐搜至粒垢赶车缘杖邮递宋痊纲锨航含捉估炎据琳誓拆荡中映姚坛责第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：选择标准公共政策工具：选择标准 政策目标政策目标政策工具的特征政策工具的特征环境因素环境因素资源限制资源限制政治因素政治因素以往工具选择的成败以往工具选择的成败叼癸昨果关字羌蚕脯讯材伦灵捆锅牵痢乱磊奇氮仍嘎肇茨邑距乡哭康貌探第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题5. 公共政策工具：选择标准公共政策工具：选择标准
49、需要考虑的问题需要考虑的问题l工具是否有助于解决问题，符合经济上的成本与效工具是否有助于解决问题，符合经济上的成本与效益，是否符合技术理性、法律理性、社会理性？是益，是否符合技术理性、法律理性、社会理性？是否有助于保护和保障公民的基本权利？是否充分考否有助于保护和保障公民的基本权利？是否充分考虑了民意？是否有助于维护和提升社会大多数人的虑了民意？是否有助于维护和提升社会大多数人的利益？是否有助于保护弱势群体的利益，维护社会利益？是否有助于保护弱势群体的利益，维护社会的正义？是否符合宪法和法律，经得起法律的考验的正义？是否符合宪法和法律，经得起法律的考验？是否符合社会的伦理和道德？是否符合科学知识？是否符合社会的伦理和道德？是否符合科学知识的考验？选择过程是否经过民主的正当程序？是否的考验？选择过程是否经过民主的正当程序？是否有长期利益的考虑从而避免短有长期利益的考虑从而避免短做吨言池譬代析京扬镇场疏搞佃孤郭烤乒仿沃还奔祁滋患窟桂羹记江揽境第一讲公共政策基础问题第一讲公共政策基础问题
