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1、工程监理概论工程监理概论第一讲第一讲1建设工程监理与相关法律制度第一章第一章 建设工程监理与相关法律制度建设工程监理与相关法律制度第一节第一节 基本概念基本概念第二节第二节 建设工程监理理论及其发展趋势建设工程监理理论及其发展趋势第三节第三节 建设工程法律法规建设工程法律法规第四节第四节 建设程序与建设工程管理制度建设程序与建设工程管理制度2建设工程监理与相关法律制度第一节第一节 基本概念基本概念v一、建设工程监理制产生的背景一、建设工程监理制产生的背景v二、建设工程监理的概念二、建设工程监理的概念v三、建设监理的性质三、建设监理的性质v四、建设监理的作用四、建设监理的作用3建设工程监理与相关
2、法律制度 一、建设工程监理制产生的背景一、建设工程监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应、传统管理体制的不适应 1）自筹自管方式）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性专业性 2）工程指挥部）工程指挥部 特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性非专业性 共同特点共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累 造成后果造成后果：建设项目有效性
3、下降；：建设项目有效性下降； 投资失控、投资失控、 进度失控、进度失控、 质量失控、安全失控！质量失控、安全失控！4建设工程监理与相关法律制度2、社会主义市场经济体制的建立、社会主义市场经济体制的建立 市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件。市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件。 v投资主体的多元化；投资主体的多元化；v投资有偿使用；投资有偿使用；v法制环境的形成法制环境的形成3、对外开放、对外开放v外资的大量进入；外资的大量进入；v对外承包的扩大；对外承包的扩大；v国际惯例的推行。国际惯例的推行。5建设工程监理与相关法律制度二、建设工程监理的概念二、建设工程监理的概念 1、监理、监理
4、执行者根据一定的准则或标准对某些行为主执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理。体的某些行为进行监督管理。 2、建设工程监理、建设工程监理 针对工程项目建设，由社会化、专业化的针对工程项目建设，由社会化、专业化的工工程监理程监理企业接受业主的委托和授权，根据国家批企业接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。活动。 ！6建设工程
5、监理与相关法律制度3、概念要点、概念要点1）监理主体是建设监理单位监理主体是建设监理单位( (必须是有资质的监理必须是有资质的监理单位单位) )2 2）受委托而监理（监理）受委托而监理（监理委托合同委托合同是监理单位对项目是监理单位对项目进行监理的前提）进行监理的前提）3 3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文、监理合同及本项目的其它工程合同）目建设批文、监理合同及本项目的其它工程合同）4 4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）7建设工程监理与相关法律制度(1) (1) 法定监理项目
6、范围法定监理项目范围包括：包括： 国家重点建设工程；国家重点建设工程； 总投资在总投资在3000万以上的公用事业工程；万以上的公用事业工程； 5万万m2以上成片开发的住宅小区；以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。受上面的规模影响。(2) 监理阶段范围：监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的
7、三种阶段性的范围工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围8建设工程监理与相关法律制度三、建设监理的性质三、建设监理的性质 1）服务性）服务性 监理为建设单位提供的是管理服务，即以控监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主主在计划的目标内将建设工程建成在计划的目标内将建设工程建成为目标。为目标。 2）科学性）科学性 科学性包含了管理能力、建设经验、管理制科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理理论、管理方法、管理手段、工作态度、度、管理理论、管理方法、管理手段、工作态度、工作作风等内容。工作作风等内容。
8、9建设工程监理与相关法律制度 3）独立性）独立性 独立性是国际惯例，是监理单位独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、公正、独立、自主自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。商和供应商有经济或隶属关系。 4）公正性）公正性 是职业道德准则。应是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合以事实为依据、法律和合同为准绳同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系包商之间的关系. .10建设工程监理与相关法律制度四、建设监理的作用四、建设监理的作用 1 1、提高建设工程、提高建设工程
9、投资决策科学化投资决策科学化水平水平 尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。或与直接做前期咨询服务。2 2、规范规范参与建设各方的参与建设各方的行为行为 最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果良后果 政府监管的补充政府监管的补充！11建设工程监理与相关法律制度3 3、敦促承建单位保证工程、敦促承建单位保证工程质量和使用安全质量和使用安全 介入生产过程
10、，以专家的经验，从用户的角度，介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。对工程项目进行监督管理。4 4、促进建设项目、促进建设项目投资效益的最大化投资效益的最大化 满足预定工期和质量要求，投资最少；满足预定工期和质量要求，投资最少； 满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；用最少； 建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。化。12建设工程监理与相关法律制度第二节第二节 建设工程监理理论及其发展趋势建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理的理论基础一、建设工程监理的理论基础 1
11、、理论基础、理论基础 组织论、控制论、管理学组织论、控制论、管理学. . 2 2、工程监理的实质、工程监理的实质 专业化、社会化的建设单位的项目管理专业化、社会化的建设单位的项目管理. . 13建设工程监理与相关法律制度二、现阶段监理的特点二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质） 14建设工程监理与相关法律制度三、发展趋势三、发展趋势 1、法制化建设、法制化建设（信用机制、
12、价格形成机制、风险防范机（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）制、仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结（推行现代企业制度、优化公司结构）构）4、提高监理人员素质、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）！（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）！15建设工程监理与相关法律制度第三节第三节
13、 建设工程法律法规建设工程法律法规 一、一、 建设工程法律体系建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。总称。 1、法律、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会通过，国由全国人民代表大会及其常务委员会通过，国家主席签署。家主席签署。 与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。法、招标投标法、合同法、政府采购法等。16建设工程监理与相关法律制度 2、法规、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如建行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工程质量管理条例，设工
14、程质量管理条例，建设工程安全生产管理建设工程安全生产管理条例条例等；等； 地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如江苏省的制定，在本地适用，如江苏省的江苏省招标投标江苏省招标投标条例等。条例等。17建设工程监理与相关法律制度3、规章、规章 1）部门规章）部门规章 由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的
15、规定，准的规定，原国家计委与建设部、交通部等七部委原国家计委与建设部、交通部等七部委联合颁发的联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法工程建设项目施工招标投标办法 ； 2）地方规章）地方规章 由地方政府颁布，在本地使用，由地方政府颁布，在本地使用，如如江苏省建设江苏省建设工程勘察设计管理办法工程勘察设计管理办法江苏省国家建设项目审计监督办江苏省国家建设项目审计监督办法法4、法律法规及其规章的效力、法律法规及其规章的效力 法律高于法规，法规高于规章法律高于法规，法规高于规章 18建设工程监理与相关法律制度二、建筑法二、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建主要包括建筑市场管理、工程质量与
16、安全、建筑活动监督管理等内容，其中筑活动监督管理等内容，其中涉及监理涉及监理的内容有：的内容有：v国家推行建筑工程监理制度国家推行建筑工程监理制度v实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资资质条件质条件的监理单位，并签订书面的监理单位，并签订书面委托监理合同。委托监理合同。v工程监理单位应当工程监理单位应当依照依照法律、法规及有关的技术标法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监
17、督。建设单位实施监督。19建设工程监理与相关法律制度有权要求施工企业改正不符合要求的有权要求施工企业改正不符合要求的施工施工。有权要求设计单位改正不符合要求的有权要求设计单位改正不符合要求的设计设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公客观、公正正地执行监理任务。地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位、建筑材料工程监理单位与被监理工程的承包单位、建筑材料和设备供应单位和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系不应有隶属关系和其他利害关系。！20建设工程监理与相关法律制度三、建设工程质量管理条例三、建设工程质量管理条例 规定建设单位、设计单
18、位、施工单位和监理单位规定建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的工程质量主体的质量责任和义务质量责任和义务，明确了质量监督、，明确了质量监督、质量保修及质量处罚等内容。涉及监理的内容有：质量保修及质量处罚等内容。涉及监理的内容有： 监理企业应具备监理监理企业应具备监理资质资质，并在监理资质等级证书，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。单位的名义承接监理任务。 监理业务监理业务不能转让不能转让 工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料
19、、建筑构件和设备供应单位筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有不应有隶属关系隶属关系和其他利害关系。和其他利害关系。21建设工程监理与相关法律制度v工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。理责任。v监理单位应选派具备相应资格的监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工总监和专业监理工程师程师进驻项目施工现场。进驻项目施工现场。v未经监理工程师未经监理工程师签字认可签
20、字认可，不得将材料、设备及构，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收！工程款；不得进行竣工验收！22建设工程监理与相关法律制度四、建设工程监理规范四、建设工程监理规范 (教材专列一节）教材专列一节） 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。 建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构监理机构及其设施及其设施、监理人员的职责、监理、监理人员的职
21、责、监理规划及监理实施规划及监理实施细则细则、施工阶段的、施工阶段的监理工作监理工作、施工合同管理、施工、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。23建设工程监理与相关法律制度监理单位必须与建设单位签订书面的监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过应通过监理单位监理单位进行进行建设工程监理应实行建设工程监理应实行
22、总监理工程师总监理工程师负责制负责制监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。单位和承包单位的合法权益。24建设工程监理与相关法律制度第四节第四节 建设程序与建设工程管理制度建设程序与建设工程管理制度 一、一、 建设程序建设程序 1、概念、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律。应该遵循的内在规律。“先勘察、后设计、再施工先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序。就是最基本的程序。 建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断建设程序不是一成不变的，是随人们认
23、识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度监理制度和项目法人制度！25建设工程监理与相关法律制度2、 程序程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理26建设工程监理与相关法律制度3、 坚持建设程序的意义坚持建设程序的意义 1） 依法管理，维护建设秩序依法管理，维护建设秩序2） 科学决策，提高投资效益科学决策，提高投资效益3） 遵循规律，保证工程
24、质量遵循规律，保证工程质量4、建设程序与工程监理的关系、建设程序与工程监理的关系1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则27建设工程监理与相关法律制度二、工程建设领域的主要管理制度二、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）、项目法人制（需求机制） 1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的建设
25、实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。保值增值负责。 2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。后正式成立。 3）形式：有限责任公司或股份有限公司）形式：有限责任公司或股份有限公司28建设工程监理与相关法律制度2、投资项目资本金制度（信用机制）、投资项目资本金制度（信用机制） 1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额 2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。回，但可以转让。3、招标投标制（竞争机制）、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制、建设监理制 （约束与协调机制）（约束与协调机制）！29建设工程监理与相关法律制度建设工程监理与相关法律制度
