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1、 国际贸易理论的发展历程n n15151515世纪末到世纪末到世纪末到世纪末到16161616世纪和世纪和世纪和世纪和17171717世纪，西欧各国先后产生了世纪，西欧各国先后产生了世纪，西欧各国先后产生了世纪，西欧各国先后产生了重重重重商主义商主义商主义商主义的学说和政策。的学说和政策。的学说和政策。的学说和政策。 n n18181818世纪后半期，出现并建立了倡导经济自由主义的古世纪后半期，出现并建立了倡导经济自由主义的古世纪后半期，出现并建立了倡导经济自由主义的古世纪后半期，出现并建立了倡导经济自由主义的古典政治经济学：亚当典政治经济学：亚当典政治经济学：亚当典政治经济学：亚当斯密（绝对
2、优势理论）和大卫斯密（绝对优势理论）和大卫斯密（绝对优势理论）和大卫斯密（绝对优势理论）和大卫李嘉图（比较优势理论）的国际贸易理论和自由贸李嘉图（比较优势理论）的国际贸易理论和自由贸李嘉图（比较优势理论）的国际贸易理论和自由贸李嘉图（比较优势理论）的国际贸易理论和自由贸易的政策主张称为易的政策主张称为易的政策主张称为易的政策主张称为古典的国际贸易理论古典的国际贸易理论古典的国际贸易理论古典的国际贸易理论，这一理论，这一理论，这一理论，这一理论确确确确立了国际贸易理论的发展方向。立了国际贸易理论的发展方向。立了国际贸易理论的发展方向。立了国际贸易理论的发展方向。n n18481848184818
3、48年，约翰年，约翰年，约翰年，约翰穆勒在他的穆勒在他的穆勒在他的穆勒在他的政治经济学原理政治经济学原理政治经济学原理政治经济学原理一书一书一书一书中，提出中，提出中，提出中，提出相互需求原理相互需求原理相互需求原理相互需求原理。n n19191919世纪末，马歇尔提出世纪末，马歇尔提出世纪末，马歇尔提出世纪末，马歇尔提出提供曲线提供曲线提供曲线提供曲线，用来表明在不同的，用来表明在不同的，用来表明在不同的，用来表明在不同的贸易条件下，两国之间的相互供求情况。贸易条件下，两国之间的相互供求情况。贸易条件下，两国之间的相互供求情况。贸易条件下，两国之间的相互供求情况。 国际贸易理论的发展历程n
4、n赫克歇尔赫克歇尔赫克歇尔赫克歇尔(1919(1919(1919(1919年年年年) ) ) )、俄林、俄林、俄林、俄林(1933(1933(1933(1933年年年年) ) ) ) ：资源禀赋理论：资源禀赋理论：资源禀赋理论：资源禀赋理论(H-O(H-O(H-O(H-O理论理论理论理论) ) ) )n n20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代中，哈伯勒利用机会成本理论和生产可能性曲线年代中，哈伯勒利用机会成本理论和生产可能性曲线年代中，哈伯勒利用机会成本理论和生产可能性曲线年代中，哈伯勒利用机会成本理论和生产可能性曲线解释比较优势原理。解释比较优势原理。解释比较优势原理。解释比
5、较优势原理。n n哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米德等人将一般均衡分析的新古典哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米德等人将一般均衡分析的新古典哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米德等人将一般均衡分析的新古典哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米德等人将一般均衡分析的新古典模型与赫克歇尔模型与赫克歇尔模型与赫克歇尔模型与赫克歇尔俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了国际贸易理论的标准模型。国际贸易理论的标准模型。国际贸易理论的标准模型。国际贸易理论的标准模型。n n1950195019501950年代，年代，年代，年代，
6、“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”出现，围绕解破此谜的研究提出出现，围绕解破此谜的研究提出出现，围绕解破此谜的研究提出出现，围绕解破此谜的研究提出了不同于比较优势的新理论解释，包括：偏好相似说、技术差了不同于比较优势的新理论解释，包括：偏好相似说、技术差了不同于比较优势的新理论解释，包括：偏好相似说、技术差了不同于比较优势的新理论解释，包括：偏好相似说、技术差距论、产品生命周期理论等。距论、产品生命周期理论等。距论、产品生命周期理论等。距论、产品生命周期理论等。n n20202020世纪世纪世纪世纪70707070年代末年代末年代末年代末80808080年代初，以克鲁格曼和赫
7、尔普曼为代表的一年代初，以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的一年代初，以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的一年代初，以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的一批经济学家，提出了所谓批经济学家，提出了所谓批经济学家，提出了所谓批经济学家，提出了所谓“战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论”。国际贸易理论分为两大体系：n保护贸易理论保护贸易理论n自由贸易理论自由贸易理论保护贸易的理论框架重商主义重商主义(16-18(16-18世纪世纪) )战略贸易论战略贸易论赫尔普曼和克鲁格曼赫尔普曼和克鲁格曼(20(20世纪世纪7070年代年代) )管理贸易论管理贸易论(20(20世纪世纪7070年代年代) )保护关税说
8、保护关税说汉密尔顿汉密尔顿(1791)(1791)幼稚工业保护幼稚工业保护论论李斯特李斯特(1841)(1841)对外贸易乘数论对外贸易乘数论马克卢普和哈罗德马克卢普和哈罗德(20(20世纪世纪30-4030-40年代年代) )中心中心- -外围论外围论普雷维什普雷维什(1950)(1950)保护贸易理保护贸易理论论自由贸易理论框架古典贸易理论古典贸易理论绝对利益论绝对利益论亚当亚当斯密斯密(1776)(1776)比较利益论比较利益论大卫大卫李嘉图李嘉图(1817)(1817)要素禀赋论要素禀赋论赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林(1919-1933)(1919-1933)里昂惕夫里昂惕夫之谜之谜(19
9、50s)(1950s)新贸易理论新贸易理论偏好相似说偏好相似说林德尔林德尔(1961)(1961)产品生命周期说产品生命周期说费农费农(1966)(1966)产业内贸易说产业内贸易说格鲁贝尔和克鲁格曼等格鲁贝尔和克鲁格曼等(1967-1985)(1967-1985)国家竞争优势国家竞争优势说说波特波特(1990)(1990)规模经济理论规模经济理论克鲁格曼克鲁格曼(1979)(1979)自由贸易理论自由贸易理论新古典贸易理论新古典贸易理论传统理传统理论论相互需求论相互需求论约翰约翰穆勒穆勒(1848)(1848)提供曲线提供曲线阿阿马歇尔马歇尔(1923)(1923)第二章第二章传统国际贸易理
10、论传统国际贸易理论一、重商主义一、重商主义二、绝对优势理论二、绝对优势理论三、比较优势理论三、比较优势理论四、相互四、相互需求论需求论五、国际供求理论五、国际供求理论六、六、要素禀赋论要素禀赋论一、重商主义一、重商主义（一）（一）背景背景（二）（二）主要观点主要观点和实践和实践（三）（三）后果后果（四）（四）对重商主义的批判对重商主义的批判（一）（一）背景背景n n产生于产生于15世纪，全盛于世纪，全盛于16世纪和世纪和17世纪上半世纪上半叶，从叶，从17世纪下半叶开始衰退（地理大发现、世纪下半叶开始衰退（地理大发现、资本主义原始积累时期）；资本主义原始积累时期）；n n最初出现于意大利，后来
11、流行到西、葡、荷、最初出现于意大利，后来流行到西、葡、荷、英、法等国；英、法等国；n n封建贵族和商业资产阶级都亟需金银；封建贵族和商业资产阶级都亟需金银；n n哥伦布：哥伦布：“谁有了黄金，谁就可以在这个世界谁有了黄金，谁就可以在这个世界上为所欲为；有了黄金，甚至可以使灵魂升上为所欲为；有了黄金，甚至可以使灵魂升入天堂！入天堂！”（一）背景（一）背景n n重商主义并不是一个正式的思想学派，其实质重商主义并不是一个正式的思想学派，其实质是欧洲主要国家的官员、学者和商人在对贸易是欧洲主要国家的官员、学者和商人在对贸易差额、贸易政策、价格、汇率等许多问题研究差额、贸易政策、价格、汇率等许多问题研究
12、的基础上形成的观点总结。由于学术观点的相的基础上形成的观点总结。由于学术观点的相似性，大多数在似性，大多数在1500年至年至1750年间著书立说的年间著书立说的欧洲经济学家一般被笼统地视为重商主义者欧洲经济学家一般被笼统地视为重商主义者（Mercantilists）。）。“重商主义重商主义”、“重商主义者重商主义者”的称谓最初是其批评者亚当的称谓最初是其批评者亚当.斯密等人赋予的，斯密等人赋予的，历史学者旋即采用。历史学者旋即采用。（二）（二）主要观点主要观点和实践和实践经济资产或资本仅仅体现为国家所持有的金银经济资产或资本仅仅体现为国家所持有的金银货币；货币；经济利益来自于流通领域，而非生产
13、领域；经济利益来自于流通领域，而非生产领域；对外贸易是积累财富的唯一途径；对外贸易是积累财富的唯一途径；国际贸易的全球总量是不变的；国际贸易的全球总量是不变的；增加财富的最佳方法是保持与他国的贸易顺差。增加财富的最佳方法是保持与他国的贸易顺差。早期的重商主义早期的重商主义n n英国的英国的英国的英国的约翰约翰约翰约翰. .海尔斯（海尔斯（海尔斯（海尔斯（JohnHalesJohnHales）和威廉）和威廉）和威廉）和威廉. .斯坦福斯坦福斯坦福斯坦福（WilliamStaffordWilliamStafford）；法国的让；法国的让；法国的让；法国的让. .博丹（博丹（博丹（博丹（JeanJe
14、anBodinBodin）、安徒安）、安徒安）、安徒安）、安徒安. .孟克列钦（孟克列钦（孟克列钦（孟克列钦（A.MonthretienA.Monthretien）n n货币差额论货币差额论货币差额论货币差额论政策主张：多出口，少进口甚至不进口（只卖不买）；政策主张：多出口，少进口甚至不进口（只卖不买）；政策主张：多出口，少进口甚至不进口（只卖不买）；政策主张：多出口，少进口甚至不进口（只卖不买）；采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出；反对原材料出口反对原
15、材料出口反对原材料出口反对原材料出口。n n“ “就像守财奴一样，双手抱住心爱的钱袋，用嫉妒就像守财奴一样，双手抱住心爱的钱袋，用嫉妒就像守财奴一样，双手抱住心爱的钱袋，用嫉妒就像守财奴一样，双手抱住心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量自己的邻居，他们不择手段地骗和猜疑的目光打量自己的邻居，他们不择手段地骗和猜疑的目光打量自己的邻居，他们不择手段地骗和猜疑的目光打量自己的邻居，他们不择手段地骗取那些和本国通商的民族的现钱，并把侥幸得来的取那些和本国通商的民族的现钱，并把侥幸得来的取那些和本国通商的民族的现钱，并把侥幸得来的取那些和本国通商的民族的现钱，并把侥幸得来的金钱牢牢地保持在关税线内。金钱
16、牢牢地保持在关税线内。金钱牢牢地保持在关税线内。金钱牢牢地保持在关税线内。” ”恩格斯恩格斯恩格斯恩格斯早期重商主义早期重商主义的实践（英国）的实践（英国）n n严禁金银出口；严禁金银出口；n n外国人在英国出售货物所得的全部货币不得运外国人在英国出售货物所得的全部货币不得运出英国，只能在英国境内使用或购买商品运出出英国，只能在英国境内使用或购买商品运出国境；国境；n n对外贸易必须在国家指定的市场上进行，以便对外贸易必须在国家指定的市场上进行，以便于政府集中管理；于政府集中管理；n n国家成立专门的皇家兑换所，统一办理货币兑国家成立专门的皇家兑换所，统一办理货币兑换；换；n n成立专门机构，
17、对进口商品和出口羊毛课以重成立专门机构，对进口商品和出口羊毛课以重税，监督商人在国外销售商品时是否将金银运税，监督商人在国外销售商品时是否将金银运回国内。回国内。晚期的重商主义晚期的重商主义n n托马斯托马斯.孟（孟（ThomasMun）n n贸易差额论（政策主张：多卖少买）贸易差额论（政策主张：多卖少买）n n反对政府限制货币输出，认为那样做不但是徒劳反对政府限制货币输出，认为那样做不但是徒劳的，而且是有害的；的，而且是有害的；n n主张允许货币输出国外，以便从国外获取大量货主张允许货币输出国外，以便从国外获取大量货币；币；n n贸易顺差有个别和总体之分；贸易顺差有个别和总体之分；n n并非
18、所有的进口都是有害的。并非所有的进口都是有害的。晚期重商主义的晚期重商主义的实践实践引导本国公民节约消费来增加出口；引导本国公民节约消费来增加出口；发展出口工业来扩大工业品出口；发展出口工业来扩大工业品出口；根据国外需求来生产出口产品并且强调优质廉根据国外需求来生产出口产品并且强调优质廉价；价；实施保护关税政策，限制外国工业品的输入，实施保护关税政策，限制外国工业品的输入，鼓励原材料的输入和本国工业制成品的输出；鼓励原材料的输入和本国工业制成品的输出；禁止本国技工外流，吸收外国技工，用以提高禁止本国技工外流，吸收外国技工，用以提高本国技术力量，增强国际竞争力。本国技术力量，增强国际竞争力。（三
19、）（三）后果后果对国内的影响对国内的影响导致政府对经济的干预和控制；导致政府对经济的干预和控制；造成垄断；造成垄断；寻租型社会（制造商、商人和政府共谋，寻租型社会（制造商、商人和政府共谋，共同压迫消费者和劳动者）共同压迫消费者和劳动者）实践和后果实践和后果国际影响国际影响贸易保护主义贸易保护主义三角贸易三角贸易欧洲殖民主义和战争欧洲殖民主义和战争n n“三角贸易三角贸易”，成为宗，成为宗主国与殖民地的分工形式。主国与殖民地的分工形式。n n西方殖民时代，欧洲商人西方殖民时代，欧洲商人从非洲购买或抢夺奴隶，从非洲购买或抢夺奴隶，要么把黑奴运到美洲卖掉，要么把黑奴运到美洲卖掉，从美洲购回工业原料和
20、金从美洲购回工业原料和金银矿产，要么直接使用黑银矿产，要么直接使用黑奴在美洲农庄工作来生产奴在美洲农庄工作来生产工业制成品所需的投入品，工业制成品所需的投入品，然后，利用来自美洲的工然后，利用来自美洲的工业投入品在欧洲生产工业业投入品在欧洲生产工业制成品，再用工业制成品制成品，再用工业制成品换取奴隶和商品的循环贸换取奴隶和商品的循环贸易活动。易活动。非洲黑奴热带产品欧洲工业品罪恶的罪恶的“三角贸易三角贸易”对重商主义的批判对重商主义的批判贸易不是刺刀见红的零和博弈（例如：基于比较贸易不是刺刀见红的零和博弈（例如：基于比较优势的贸易）优势的贸易）贸易顺差不可持续贸易顺差不可持续(Hume,Smi
21、th).将金银货币等同于财富，将金银货币等同于财富，“金银货币和其他商品金银货币和其他商品一样，都是财富的组成部分一样，都是财富的组成部分”(Smith).寻租的一种形式（寻租的一种形式（Viner,1930s).（凭借政府保护凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动）进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动）对外贸易的目标对外贸易的目标(Smith).政治干预和经济增长之间的关系政治干预和经济增长之间的关系(Smith)n n绝对优势和比较优势模型构建在劳动生产率差绝对优势和比较优势模型构建在劳动生产率差异的基础之上；异的基础之上；n n不同之处在于，前者强调劳动生产率的绝对差不
22、同之处在于，前者强调劳动生产率的绝对差异是产生国际贸易的动因；而后者认为，劳动异是产生国际贸易的动因；而后者认为，劳动生产率的相对差异足以触发国际贸易。生产率的相对差异足以触发国际贸易。古典的自由贸易理论古典的自由贸易理论二、绝对优势理论二、绝对优势理论（一）亚当斯密简介（一）亚当斯密简介（二）背景（二）背景（三）核心（三）核心观点观点（四）示例（四）示例（五）贡献（五）贡献与不足与不足（一）亚当斯密简介（一）亚当斯密简介时间：时间：亚当亚当斯密斯密 (AdamSmith，1723-1790)17231723年亚当斯密出生在苏格兰法夫郡（年亚当斯密出生在苏格兰法夫郡（County County
23、 FifeFife）的寇克卡迪（）的寇克卡迪（KirkcaldyKirkcaldy）。亚当）。亚当斯密的斯密的父亲也叫亚当父亲也叫亚当斯密，是律师、也是苏格兰的军斯密，是律师、也是苏格兰的军法官和寇克卡迪的海关监督，在亚当斯密出生前法官和寇克卡迪的海关监督，在亚当斯密出生前几个月去世；母亲玛格丽特（几个月去世；母亲玛格丽特（MargaretMargaret）是法夫）是法夫郡斯特拉森德利（郡斯特拉森德利（StrathendryStrathendry）大地主约翰）大地主约翰道道格拉斯（格拉斯（John DouglasJohn Douglas）的女儿，亚当斯密一生）的女儿，亚当斯密一生与母亲相依为命
24、，终身未娶。与母亲相依为命，终身未娶。n n17231723172317231740174017401740年间，亚当年间，亚当年间，亚当年间，亚当斯密在家乡苏格兰求学，在格斯密在家乡苏格兰求学，在格斯密在家乡苏格兰求学，在格斯密在家乡苏格兰求学，在格拉斯哥大学（拉斯哥大学（拉斯哥大学（拉斯哥大学（University of GlasgowUniversity of GlasgowUniversity of GlasgowUniversity of Glasgow）时期亚当）时期亚当）时期亚当）时期亚当斯斯斯斯密完成拉丁语、希腊语、数学和伦理学等课程；密完成拉丁语、希腊语、数学和伦理学等课程；
25、密完成拉丁语、希腊语、数学和伦理学等课程；密完成拉丁语、希腊语、数学和伦理学等课程；17401740174017401746174617461746年间，赴牛津大学（年间，赴牛津大学（年间，赴牛津大学（年间，赴牛津大学（Colleges at OxfordColleges at OxfordColleges at OxfordColleges at Oxford）求学，）求学，）求学，）求学，但在牛津并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许但在牛津并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许但在牛津并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许但在牛津并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许多格拉斯哥大
26、学缺乏的书籍。多格拉斯哥大学缺乏的书籍。多格拉斯哥大学缺乏的书籍。多格拉斯哥大学缺乏的书籍。1750175017501750年后，亚当年后，亚当年后，亚当年后，亚当斯密在斯密在斯密在斯密在格拉斯哥大学不仅担任过逻辑学和道德哲学教授，还兼格拉斯哥大学不仅担任过逻辑学和道德哲学教授，还兼格拉斯哥大学不仅担任过逻辑学和道德哲学教授，还兼格拉斯哥大学不仅担任过逻辑学和道德哲学教授，还兼负责学校行政事务，一直到负责学校行政事务，一直到负责学校行政事务，一直到负责学校行政事务，一直到1764176417641764年离开为止；这时期，年离开为止；这时期，年离开为止；这时期，年离开为止；这时期，亚当亚当亚当
27、亚当斯密于斯密于斯密于斯密于1759175917591759年出版的年出版的年出版的年出版的道德情操论道德情操论道德情操论道德情操论获得学术界获得学术界获得学术界获得学术界极高评价。而后于极高评价。而后于极高评价。而后于极高评价。而后于1768176817681768年开始着手著述年开始着手著述年开始着手著述年开始着手著述国民财富的性国民财富的性国民财富的性国民财富的性质和原因的研究质和原因的研究质和原因的研究质和原因的研究简称简称简称简称国富论国富论国富论国富论）。）。）。）。1773177317731773年，年，年，年，国富国富国富国富论论论论已基本完成，但亚当已基本完成，但亚当已基本完
28、成，但亚当已基本完成，但亚当斯密多花三年时间润色此书，斯密多花三年时间润色此书，斯密多花三年时间润色此书，斯密多花三年时间润色此书，1776177617761776年年年年3 3 3 3月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及除了英国本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世除了英国本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世除了英国本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世除了英国本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世人尊称亚当人尊称亚当人尊称亚当人尊称亚当斯密为斯密为斯密为斯密
29、为“现代经济学之父现代经济学之父现代经济学之父现代经济学之父”和和和和“自由企业自由企业自由企业自由企业的守护神的守护神的守护神的守护神”。 代表作代表作n n道德情操论（1759）从社会人的伦理、心理、法律和道德情操角度论述道德因素对社会发展的作用；n n国富论（1776）倡导专业化分工和市场竞争。（二）（二）背景背景斯密所处的时代背景：英国资产斯密所处的时代背景：英国资产斯密所处的时代背景：英国资产斯密所处的时代背景：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，阶级的原始资本积累已经完成，阶级的原始资本积累已经完成，阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实经济力量得以壮大，不再需要
30、实经济力量得以壮大，不再需要实经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，行保护贸易政策，行保护贸易政策，行保护贸易政策，使得新兴工业使得新兴工业使得新兴工业使得新兴工业资产阶级难以从海外获得生产所资产阶级难以从海外获得生产所资产阶级难以从海外获得生产所资产阶级难以从海外获得生产所需的廉价原材料，并且不利于他需的廉价原材料，并且不利于他需的廉价原材料，并且不利于他需的廉价原材料，并且不利于他们将产品销往海外市场，从而们将产品销往海外市场，从而们将产品销往海外市场，从而们将产品销往海外市场，从而严严严严重阻碍着资本主义的自由发展，重阻碍着资本主义的自由发展，重阻碍着资本主义的自由发展，重阻碍着资
31、本主义的自由发展，代表先进生产力的工业资产阶级代表先进生产力的工业资产阶级代表先进生产力的工业资产阶级代表先进生产力的工业资产阶级要求实现自由竞要求实现自由竞要求实现自由竞要求实现自由竞争和自由贸易。争和自由贸易。争和自由贸易。争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国工业资斯密的学说正是当时英国工业资斯密的学说正是当时英国工业资斯密的学说正是当时英国工业资产阶级经济利益和政治主张的反产阶级经济利益和政治主张的反产阶级经济利益和政治主张的反产阶级经济利益和政治主张的反映映映映。 AdamSmith(1723-1790)（三）核心观点（三）核心观点1、国家应该参与国际分工。、国家应该参与国际分工。分工
32、可以提高劳动生产率，这主要是通过三个途分工可以提高劳动生产率，这主要是通过三个途径来实现径来实现 。 “裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买. .如如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果某个国家能以比家的行为就很难是荒唐的。如果某个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换优势的商品同他们交换 ” 亚当斯密（三）核心观点（三）核心观点2、国际分工的原则是绝对优势。、国际分工的原则是绝对优势。 斯密认为，如果“某一国在
33、某种产品或某个行业中占有很大的自然优势，以致全世界认为，跟这种优势作斗争是枉然的”，那么该国就专门生产这种产品，其他国家根据所在行业的优势分工生产其他商品。两国分工的原则是“只要甲国有此优势，乙国无此优势，乙国向甲国购买，总比自己制造有利。” （三）核心观点（三）核心观点3、绝对优势的来源有两种：一是各国固有的自、绝对优势的来源有两种：一是各国固有的自然禀赋（然禀赋（naturalendowment），二是后天获得），二是后天获得的有利条件（的有利条件（acquiredendowment）。）。（三）核心观点（三）核心观点4、国际贸易的利益包含静态利益和动态利益。、国际贸易的利益包含静态利益和
34、动态利益。 静态利益体现在两个方面。一是本国消费者福利增加，可以通过以剩余物品换取其他物品来满足他们的部分需要并增加他们的享受；二是激励生产者创造财富，给本国的产品开拓了一个更广泛的空间，使得各国国内行业分工日益完善，提高了劳动生产率，促进了国民财富的增长。 动态利益表现为，国际贸易可以促进贸易国的技术进步，并改善其素禀赋结构，从而增强该国商品的国际竞争力。模型的基本假设条件：模型的基本假设条件：1 1、只有两个国家、两种产品、一种投入、只有两个国家、两种产品、一种投入 (2(22 21)1)；2 2、自由贸易；、自由贸易；3 3、劳动国内自由流动，国际禁止流动；、劳动国内自由流动，国际禁止流
35、动；4 4、完全竞争市场，每种产品国内生产成本固定，各国生、完全竞争市场，每种产品国内生产成本固定，各国生 产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；5 5、没有运输费用等交易费用；、没有运输费用等交易费用；6 6、同种商品不存在技术变化，两国在不同产品上的生产技术不、同种商品不存在技术变化，两国在不同产品上的生产技术不同，同，劳动生产率存在着绝对差异劳动生产率存在着绝对差异；7 7、贸易为易货贸易；、贸易为易货贸易；8 8、劳动是唯一生产要素，劳动同质，单位产品劳动投入、劳动是唯一生产要素，劳动同质，单位产品劳动投入 不变，劳动的规模
36、收益不变。不变，劳动的规模收益不变。（四）示（四）示例例 分工前分工前小麦（吨）小麦（吨）生铁（吨）生铁（吨） 英国英国 1 1（200200人人. .天）天） 1 1（100100人人. .天）天） 法国法国 1 1（100100人人. .天）天） 1 1（200200人人. .天）天）（四）示（四）示例例 分工后分工后小麦（吨）小麦（吨）生铁（吨）生铁（吨） 英国英国 0 0（200200人人. .天）天） 3 3（100100人人. .天）天） 法国法国 3 3（100100人人. .天）天） 0 0（200200人人. .天）天）（四）示（四）示例例 交换后交换后小麦（吨）小麦（吨）生
37、铁（吨）生铁（吨） 英国英国 1.11.1 （1 1） 1.91.9 （1 1） 法国法国 1.91.9 （1 1） 1.11.1 （1 1）（五）贡献（五）贡献与不足与不足n n贡献贡献动摇了重商主义；动摇了重商主义；国际贸易并非零和博弈，促进了自由贸易，国际贸易并非零和博弈，促进了自由贸易，推动了资本主义的发展进程；推动了资本主义的发展进程；从劳动分工的生产领域强调按绝对优势参与从劳动分工的生产领域强调按绝对优势参与国际贸易是对国际贸易理论的重大贡献。国际贸易是对国际贸易理论的重大贡献。（五）贡献（五）贡献与不足与不足n n不足不足不足不足不能解释后进国与先进国（全优全劣）之间的贸易；不能
38、解释后进国与先进国（全优全劣）之间的贸易；不能解释后进国与先进国（全优全劣）之间的贸易；不能解释后进国与先进国（全优全劣）之间的贸易；没有从供需结合的角度来分析贸易品的相对价格，没有从供需结合的角度来分析贸易品的相对价格，没有从供需结合的角度来分析贸易品的相对价格，没有从供需结合的角度来分析贸易品的相对价格，因而不能说明贸易利益因而不能说明贸易利益因而不能说明贸易利益因而不能说明贸易利益的分配问题；的分配问题；的分配问题；的分配问题；错误地认为交换是人类固有的本能，分工是由交换错误地认为交换是人类固有的本能，分工是由交换错误地认为交换是人类固有的本能，分工是由交换错误地认为交换是人类固有的本能
39、，分工是由交换引起的。其实，在人类历史上，分工先于交换而出引起的。其实，在人类历史上，分工先于交换而出引起的。其实，在人类历史上，分工先于交换而出引起的。其实，在人类历史上，分工先于交换而出现，是交换产生的前提；而且，交换也不是人类本现，是交换产生的前提；而且，交换也不是人类本现，是交换产生的前提；而且，交换也不是人类本现，是交换产生的前提；而且，交换也不是人类本性的产物，而是社会生产力和分工发展的必然结果。性的产物，而是社会生产力和分工发展的必然结果。性的产物，而是社会生产力和分工发展的必然结果。性的产物，而是社会生产力和分工发展的必然结果。三、比较优势理论三、比较优势理论（一）李嘉图简介（
40、一）李嘉图简介（二）背景（二）背景（三）核心观点（三）核心观点（四）比较优势的概念（四）比较优势的概念（五）示例（五）示例（六）命题的数学推理（六）命题的数学推理（七）贸易利益的计算（七）贸易利益的计算（八）经验证据（八）经验证据（九）评论（九）评论（一）李嘉图简介 DavidRicardo,1772-1823nn大卫大卫. .李嘉图（李嘉图（David RicardoDavid Ricardo，1772-1772-18231823）是英国古典政治经济学的集大成者。）是英国古典政治经济学的集大成者。nn李嘉图没有接受过多少正规教育，李嘉图没有接受过多少正规教育，1414岁岁随父从事证券交易，随
41、父从事证券交易，2525岁时即拥有岁时即拥有200200万万英镑财产。在学术研究方面，李嘉图属于英镑财产。在学术研究方面，李嘉图属于大器晚成。他大器晚成。他2727岁才开始阅读斯密的岁才开始阅读斯密的国国富论富论，经过十年的辛苦钻研于，经过十年的辛苦钻研于3737岁时发岁时发表了第一篇学术论文，此后一发不可收拾，表了第一篇学术论文，此后一发不可收拾，在他在他1414年短暂的学术生涯中，为后人留下年短暂的学术生涯中，为后人留下了大量的著作、文章、笔记、书信、演说。了大量的著作、文章、笔记、书信、演说。其中，其中，18171817年出版的年出版的政治经济学及赋税政治经济学及赋税原理原理（Princ
42、iples of Political Principles of Political Economy and TaxationEconomy and Taxation）最具盛名。）最具盛名。（二）背景（二）背景n n谷物法（谷物法（18151846）是用来保护英国地主之）是用来保护英国地主之利益；其手段为，当谷物价格下降到一定程度利益；其手段为，当谷物价格下降到一定程度时，即鼓励出口并限制进口。时，即鼓励出口并限制进口。n n李嘉图对谷物法提出尖锐的批评，与代表土地李嘉图对谷物法提出尖锐的批评，与代表土地贵族利益的经济学家马尔萨斯进行了激烈论战。贵族利益的经济学家马尔萨斯进行了激烈论战。这场辩
43、论持续多年，直到这场辩论持续多年，直到1846年英国政府才废年英国政府才废除了谷物法。除了谷物法。n n参加社会经济问题的辩论促进了李嘉图对政治参加社会经济问题的辩论促进了李嘉图对政治经济学理论的研究和写作。经济学理论的研究和写作。1817年他发表了代年他发表了代表作表作政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理，他也因此成，他也因此成为当时英国最著名的经济学家。为当时英国最著名的经济学家。（三）核心观点（三）核心观点n n斯密认为，国际贸易发生的原因在于不同地区斯密认为，国际贸易发生的原因在于不同地区的商品成本的绝对差异；而李嘉图则认为，的商品成本的绝对差异；而李嘉图则认为，一国即使两种商品成
44、本都比另一国高一国即使两种商品成本都比另一国高/低，但低，但只要高只要高/低的程度有差异，国际贸易同样能发低的程度有差异，国际贸易同样能发生，贸易双方都能获利。生，贸易双方都能获利。n n“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”。n n另一种说法：各国应生产并出口具有比较优势另一种说法：各国应生产并出口具有比较优势的产品。的产品。（四）比较优势(Comparative Advantage）的概念1、相对劳动生产率、相对劳动生产率2、机会成本、机会成本1、相对劳动生产率、相对劳动生产率n n可以用相对劳动生产率表示，即不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的单位时间的人均产量之比。用公
45、式表示：结论结论: :如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率于其他国家同样产品的相对劳动生产率, ,该国在这该国在这一产品上就拥有比较优势一产品上就拥有比较优势. .反之反之, ,则只有比较劣势。则只有比较劣势。 n n机会成本机会成本n n甲商品相对于乙商品的机会成本是运用生产特定甲商品相对于乙商品的机会成本是运用生产特定甲商品相对于乙商品的机会成本是运用生产特定甲商品相对于乙商品的机会成本是运用生产特定数量甲产品所需资源所能生产的乙产品数量。数量甲产品所需资源所能生产的乙产品数量。数量甲产品所需资源所能生产的乙产品数量
46、。数量甲产品所需资源所能生产的乙产品数量。n n比较优势比较优势n n如果在某国甲商品相对于乙商品的机会成本低于如果在某国甲商品相对于乙商品的机会成本低于如果在某国甲商品相对于乙商品的机会成本低于如果在某国甲商品相对于乙商品的机会成本低于在另一国家相应的机会成本，那么，该国生产甲在另一国家相应的机会成本，那么，该国生产甲在另一国家相应的机会成本，那么，该国生产甲在另一国家相应的机会成本，那么，该国生产甲产品具有比较优势。产品具有比较优势。产品具有比较优势。产品具有比较优势。2、机会成本、机会成本n n假定在美国制造假定在美国制造100，000台电脑和生产台电脑和生产1000万朵玫瑰所需资源相同
47、。万朵玫瑰所需资源相同。n n假定在南美制造假定在南美制造30，000台电脑和生产台电脑和生产1000万万玫瑰所需资源相同。玫瑰所需资源相同。n n问题问题:玫瑰相对于电脑的机会成本是多少？玫瑰相对于电脑的机会成本是多少？美国在何种商品的生产上具有比较优势美国在何种商品的生产上具有比较优势?问题问题n n如果每个国家专门生产机会成本较低的商如果每个国家专门生产机会成本较低的商品，则贸易会产生对各国有利的结果。品，则贸易会产生对各国有利的结果。n n在南美，玫瑰相对于电脑的机会成本较低；而在南美，玫瑰相对于电脑的机会成本较低；而在南美，玫瑰相对于电脑的机会成本较低；而在南美，玫瑰相对于电脑的机会
48、成本较低；而美国的情况正好相反。美国的情况正好相反。美国的情况正好相反。美国的情况正好相反。n n美国和南美应该分别专门生产电脑和玫瑰，这美国和南美应该分别专门生产电脑和玫瑰，这美国和南美应该分别专门生产电脑和玫瑰，这美国和南美应该分别专门生产电脑和玫瑰，这有助于它们获取贸易利益。有助于它们获取贸易利益。有助于它们获取贸易利益。有助于它们获取贸易利益。问题问题生产状况的虚拟变动生产状况的虚拟变动生产状况的虚拟变动生产状况的虚拟变动问题问题一个比较优势的例子一个比较优势的例子 : : 劳动生产率劳动生产率 U.S. U.K.U.S. U.K.Wheat (ton/Wheat (ton/man-m
49、an-man-man-year)year)Maize Maize Maize Maize (ton/(ton/man-man-man-man-year)year) 6 16 1 4 3 4 3显然，英国没有绝对优势！显然，英国没有绝对优势！ 怎么办怎么办? ?（五）示例（五）示例比较比较优势理论优势理论（2x2x1模型）： 的一个特例: 即即即即使使使使一一一一国国国国在在在在两两两两种种种种产产产产品品品品的的的的生生生生产产产产上上上上都都都都处处处处于于于于绝绝绝绝对对对对劣劣劣劣势势势势，也也也也可可可可以以以以从从从从贸贸贸贸易易易易中中中中获获获获得得得得利利利利益益益益。除除除除
50、非非非非其其其其绝绝绝绝对对对对劣劣劣劣势势势势对对对对于于于于这这这这两两两两种种种种产产产产品品品品来来来来说说说说是是是是一一一一样样样样的的的的. . . .即即即即一一一一国国国国在在在在两两两两种种种种产产产产品品品品的的的的生生生生产产产产商商商商都都都都处处处处于于于于绝绝绝绝对对对对不不不不利利利利地地地地位位位位，且且且且两两两两种种种种产产产产品品品品生生生生产产产产的的的的绝绝绝绝对对对对不不不不利利利利程程程程度度度度或或或或绝绝绝绝对对对对比比比比例比例相同时，怎么办？例比例相同时，怎么办？例比例相同时，怎么办？例比例相同时，怎么办？ U.S.U.K.U.S.U.K
51、.Wheat(ton/man-year)Wheat(ton/man-year)Maize(ton/man-year)Maize(ton/man-year)63634242比较优势理论比较优势理论（六）命题的数学推理（六）命题的数学推理1 1 1 1、假设前提、假设前提、假设前提、假设前提（1 1）只有两个国家、两种产品、一种投入（即劳动）只有两个国家、两种产品、一种投入（即劳动） (2x2x1)(2x2x1)；（2 2）劳动同质，单位产品劳动投入不变，劳动的规模收）劳动同质，单位产品劳动投入不变，劳动的规模收益不变；益不变；（3 3）劳动在国内可以自由流动，但跨国流动受到禁止；）劳动在国内可以
52、自由流动，但跨国流动受到禁止；（4 4）劳动得到充分利用；）劳动得到充分利用；（5 5）产品市场和要素市场完全竞争；）产品市场和要素市场完全竞争；（6 6）没有运输费用，没有贸易壁垒，开展自由贸易；）没有运输费用，没有贸易壁垒，开展自由贸易；（7 7）两国在不同产品上的生产技术不同，相对劳动生产）两国在不同产品上的生产技术不同，相对劳动生产率存在着差异；率存在着差异；（8 8）贸易为易货贸易。）贸易为易货贸易。 2、生产、生产可能性边界可能性边界n n假定假定假定假定A A国的劳动储量为国的劳动储量为国的劳动储量为国的劳动储量为L LA A,A,A国在国在国在国在X X、Y Y产品上的劳动生产
53、品上的劳动生产品上的劳动生产品上的劳动生产率为产率为产率为产率为a aX X和和和和a aY,Y,A A国产量国产量国产量国产量QQAXAX、QQAYAY，劳动投入为，劳动投入为，劳动投入为，劳动投入为L LAXAX和和和和L LAYAY。n nA A国的生产可能性边界为？国的生产可能性边界为？国的生产可能性边界为？国的生产可能性边界为？n n假定假定假定假定B B国的劳动储量为国的劳动储量为国的劳动储量为国的劳动储量为L LB B,B,B国在国在国在国在X X、Y Y产品上的劳动生产品上的劳动生产品上的劳动生产品上的劳动生产率为产率为产率为产率为b bX X和和和和b bY,Y,b b国产量
54、国产量国产量国产量QQBXBX、QQBYBY，劳动投入为劳动投入为劳动投入为劳动投入为L LBXBX和和和和L LBYBY。n nB B国的生产可能性边界为？国的生产可能性边界为？国的生产可能性边界为？国的生产可能性边界为？n n假定假定假定假定a aX X/a/aY YbbX X/b/bY Y, ,则则则则A A国、国、国、国、B B国在哪种产品的生产上具国在哪种产品的生产上具国在哪种产品的生产上具国在哪种产品的生产上具有比较优势？试绘制有比较优势？试绘制有比较优势？试绘制有比较优势？试绘制A A、B B两国的生产可能性边界。两国的生产可能性边界。两国的生产可能性边界。两国的生产可能性边界。
55、3、封闭、封闭经济中的产品价格经济中的产品价格n n假定假定A A国国X X、Y Y产品的价格分别为产品的价格分别为P PAXAX和和P PAYAY，两部，两部门的工资率为门的工资率为w wAXAX和和w wAYAY，则：，则：n nP PAXAX=w/a=w/aX X, P, PAYAY=w/a=w/aY Yn nA A国国X X产品的相对价格为？产品的相对价格为？n n相对价格与相对劳动生产率呈相对价格与相对劳动生产率呈反比。反比。n n若若A A国国X X产品的相对劳动生产率高，则产品的相对劳动生产率高，则A A国国X X产品产品 的相对价格低，因此，开放条件下，的相对价格低，因此，开放
56、条件下，A A国应向国应向B B国国输出输出X X产品。即输出具有比较优势的产品。产品。即输出具有比较优势的产品。n n思考：开放条件下的相对价格处于什么范围？思考：开放条件下的相对价格处于什么范围？（七）贸易利益的计算（七）贸易利益的计算1、采用消费者效用来测量2、采用贸易品数量来测量n n贸易利益贸易利益如果国家根据其比较优势来进行专业化生产，那么它们都会从这种专业化生产和贸易中获益。 我们可以从分析贸易如何影响两国的消费可能可以从分析贸易如何影响两国的消费可能性来判断性来判断。在贸易不存在的条件下，消费可能性曲线和生产可能性边界是一致的。贸易扩大了两国的消费选择的范围。1、采用消费者效用
57、来测量、采用消费者效用来测量1、采用消费者效用来测量、采用消费者效用来测量n n在封闭条件下，一国消费者面临的收入预在封闭条件下，一国消费者面临的收入预算线与该国的生产可能性曲线重叠，且生算线与该国的生产可能性曲线重叠，且生产均衡点和消费均衡点重叠，都是生产可产均衡点和消费均衡点重叠，都是生产可能性曲线（消费预算线）和社会无差异曲能性曲线（消费预算线）和社会无差异曲线的切点。线的切点。1、采用消费者效用来测量、采用消费者效用来测量n n开放条件下，开放条件下，A国和国和B国的生产可能性曲线国的生产可能性曲线不变。但收入预算线向外扩展，收入预算不变。但收入预算线向外扩展，收入预算线通过开放条件下
58、的生产均衡点，其斜率线通过开放条件下的生产均衡点，其斜率为国际市场上为国际市场上X产品的相对价格，介于封闭产品的相对价格，介于封闭条件下条件下A国国内和国国内和B国国内国国内X产品的相对价产品的相对价格之间。格之间。判断和思考判断和思考n n国际相对价格处于两国相对价格之间。n n此时生产点？n nA国的消费预算线？n nA国的消费均衡点？n nA国的进出口量？n nA国的贸易三角形？2、采用贸易品数量来测量、采用贸易品数量来测量练习题练习题假定假定假定假定A A国和国和国和国和B B国的劳动禀赋均为国的劳动禀赋均为国的劳动禀赋均为国的劳动禀赋均为400400。A A国生产国生产国生产国生产1
59、 1个单位的个单位的个单位的个单位的X X商品商品商品商品需要需要需要需要5 5个单位的劳动，而生产个单位的劳动，而生产个单位的劳动，而生产个单位的劳动，而生产1 1个单位个单位个单位个单位Y Y商品需要商品需要商品需要商品需要4 4个单位的劳个单位的劳个单位的劳个单位的劳动。动。动。动。B B国生产国生产国生产国生产1 1个单位的个单位的个单位的个单位的X X商品需要商品需要商品需要商品需要4 4个单位的劳动，而生产个单位的劳动，而生产个单位的劳动，而生产个单位的劳动，而生产1 1个单位的个单位的个单位的个单位的Y Y商品需要商品需要商品需要商品需要8 8个单位的劳动。个单位的劳动。个单位的
60、劳动。个单位的劳动。a.a.画出两个国家的生产可能性边界。画出两个国家的生产可能性边界。画出两个国家的生产可能性边界。画出两个国家的生产可能性边界。b.b.哪个国家在哪种商品上有绝对优势？为什么？根据绝对优哪个国家在哪种商品上有绝对优势？为什么？根据绝对优哪个国家在哪种商品上有绝对优势？为什么？根据绝对优哪个国家在哪种商品上有绝对优势？为什么？根据绝对优势理论，贸易方向如何？为什么？势理论，贸易方向如何？为什么？势理论，贸易方向如何？为什么？势理论，贸易方向如何？为什么？c.c.根据绝对优势，如果允许自由贸易，专业化生产在多大程度根据绝对优势，如果允许自由贸易，专业化生产在多大程度根据绝对优势
61、，如果允许自由贸易，专业化生产在多大程度根据绝对优势，如果允许自由贸易，专业化生产在多大程度上发生？为什么？每种商品各自生产多少？上发生？为什么？每种商品各自生产多少？上发生？为什么？每种商品各自生产多少？上发生？为什么？每种商品各自生产多少？d.d.不使用绝对优势定理而用比较优势定理回答不使用绝对优势定理而用比较优势定理回答不使用绝对优势定理而用比较优势定理回答不使用绝对优势定理而用比较优势定理回答b b和和和和c c的问题。的问题。的问题。的问题。e.be.b和和和和c c的答案和的答案和的答案和的答案和d d的答案有无不同？为什么？的答案有无不同？为什么？的答案有无不同？为什么？的答案有
62、无不同？为什么？f. f.如果两国的社会无差异曲线为如果两国的社会无差异曲线为如果两国的社会无差异曲线为如果两国的社会无差异曲线为u=xyu=xy，请用提供曲线说明，基，请用提供曲线说明，基，请用提供曲线说明，基，请用提供曲线说明，基于比较优势的贸易条件和贸易量分别是多少？于比较优势的贸易条件和贸易量分别是多少？于比较优势的贸易条件和贸易量分别是多少？于比较优势的贸易条件和贸易量分别是多少？g. g.基于比较优势的国际贸易给两国带来的贸易利益有多大？请基于比较优势的国际贸易给两国带来的贸易利益有多大？请基于比较优势的国际贸易给两国带来的贸易利益有多大？请基于比较优势的国际贸易给两国带来的贸易利
63、益有多大？请分别用消费者效用和商品数量来表示。分别用消费者效用和商品数量来表示。分别用消费者效用和商品数量来表示。分别用消费者效用和商品数量来表示。练习题练习题n n见ppt121（八）经验证据（八）经验证据n n在二战结束后不久，英国在几乎每个部门在二战结束后不久，英国在几乎每个部门的劳动生产率都低于美国，即美国在绝大的劳动生产率都低于美国，即美国在绝大部分产品的生产上具有绝对优势。但当时，部分产品的生产上具有绝对优势。但当时，英国的出口额却和美国几乎相同。绝对优英国的出口额却和美国几乎相同。绝对优势理论显然无法解释这种现象，但比较优势理论显然无法解释这种现象，但比较优势论却可以对此进行合理
64、的解释。势论却可以对此进行合理的解释。n n见课本迈克道格尔的检验（第见课本迈克道格尔的检验（第50页）。页）。（八）经验（八）经验证据证据AcomparativestudyshowedthatU.S.exportswerehighrelativetoBritishexportsinindustriesinwhichtheUnitedStateshadhighrelativelaborproductivity.Eachdotrepresentsadifferentindustry.（九）评论（九）评论1、实践影响、实践影响n n李嘉图的比较优势论为英国当时的工业资产阶级争取自由贸易提供了有力的
65、思想武器，对英国资本主义的发展起到了显著的推动作用。该理论对于世界上绝大多数的国家确立对外贸易政策具有重要的指导意义，对于世界贸易体系的建立产生了重大影响。 （九）评论（九）评论2、理论、理论贡献贡献 比较优势思想的问世，标志着国际贸易学说总体系的建立。美国当代经济学家萨缪尔森称它为“国际贸易不可动摇的基础，是经济学中最深刻的真理之一”。比较优势论具有广泛的适用性。该理论认为，没有绝对优势的国家可以凭借比较优势参加国际分工和贸易。这一观点与斯密的绝对优势思想相比更符合现实情况。（九）评论（九）评论3 3、局限性、局限性、局限性、局限性（1 1）仅仅关注静态比较优势，忽视了对动态比较优势的）仅仅
66、关注静态比较优势，忽视了对动态比较优势的）仅仅关注静态比较优势，忽视了对动态比较优势的）仅仅关注静态比较优势，忽视了对动态比较优势的研究。研究。研究。研究。李嘉图简单地把动态的经济世界抽象成静止的世界，李嘉图简单地把动态的经济世界抽象成静止的世界，李嘉图简单地把动态的经济世界抽象成静止的世界，李嘉图简单地把动态的经济世界抽象成静止的世界，他的理论只能分析国家贸易的短期利益，不能发现长远他的理论只能分析国家贸易的短期利益，不能发现长远他的理论只能分析国家贸易的短期利益，不能发现长远他的理论只能分析国家贸易的短期利益，不能发现长远的动态利益。一国（尤其是发展中国家）如果只注重发的动态利益。一国（尤
67、其是发展中国家）如果只注重发的动态利益。一国（尤其是发展中国家）如果只注重发的动态利益。一国（尤其是发展中国家）如果只注重发挥现有的比较优势，它虽然有可能获得短期的贸易利益，挥现有的比较优势，它虽然有可能获得短期的贸易利益，挥现有的比较优势，它虽然有可能获得短期的贸易利益，挥现有的比较优势，它虽然有可能获得短期的贸易利益，但该国的长期福利有可能恶化，掉入但该国的长期福利有可能恶化，掉入但该国的长期福利有可能恶化，掉入但该国的长期福利有可能恶化，掉入“比较优势陷阱比较优势陷阱比较优势陷阱比较优势陷阱”。所谓所谓所谓所谓“比较优势陷阱比较优势陷阱比较优势陷阱比较优势陷阱”，是指一国，是指一国，是指
68、一国，是指一国( ( ( (尤其是发展中国家尤其是发展中国家尤其是发展中国家尤其是发展中国家) ) ) ) 如果完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集如果完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集如果完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集如果完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的发达型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的发达型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的发达型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的发达国家的国际贸易中，极有可能被国家的国际贸易中，极有可能被国家的国际贸易中，极有可能被国家的国际贸易中，极有可
69、能被“锁定锁定锁定锁定”在全球价值链在全球价值链在全球价值链在全球价值链的最低端。的最低端。的最低端。的最低端。评论评论（2）比比较较优优势势论论不不能能解解释释贸贸易易利利益益在在国国际际和和国国内的分配问题。内的分配问题。该该理理论论仅仅仅仅考考虑虑了了供供给给层层面面的的因因素素，忽忽略略了了需需求求的的影影响响，因因而而不不能能解解释释贸贸易易利利益益在在国国与与国国之间的分配。之间的分配。同同时时，该该理理论论只只考考察察了了劳劳动动这这种种生生产产要要素素，因因而而不不能能分分析析国国际际贸贸易易对对国国内内不不同同类类型型要要素素所所有者的影响。有者的影响。评论评论（3）比较优势
70、论强调贸易国是平等互利的，不存）比较优势论强调贸易国是平等互利的，不存在价值转移和国际剥削，这与现实中富国总是在价值转移和国际剥削，这与现实中富国总是剥削穷国的事实不相吻合。剥削穷国的事实不相吻合。（4）比较优势论没有深入比较优势的来源。该理）比较优势论没有深入比较优势的来源。该理论提出，劳动生产率的差异导致比较优势。哪论提出，劳动生产率的差异导致比较优势。哪些因素会导致劳动生产率的差异？除了劳动生些因素会导致劳动生产率的差异？除了劳动生产率之外，还有哪些因素使得一国在特定产品产率之外，还有哪些因素使得一国在特定产品的生产上具有比较优势？显然，李嘉图没有回的生产上具有比较优势？显然，李嘉图没有
71、回答这些问题。答这些问题。评论评论（5）诸多严格的假设偏离现实经济世界。）诸多严格的假设偏离现实经济世界。李嘉图关于生产要素的类型、要素流动性、李嘉图关于生产要素的类型、要素流动性、要素生产率、运输费用、贸易政策、产品和要素生产率、运输费用、贸易政策、产品和要素市场结构的假定，都与现实不符。根据要素市场结构的假定，都与现实不符。根据这些假设，很容易得出一些似是而非的结论。这些假设，很容易得出一些似是而非的结论。比如：比较优势理论预测的比如：比较优势理论预测的“完全专业化分完全专业化分工工”现实中几乎不存在。现实中几乎不存在。四、相互需求理论四、相互需求理论（一）代表人物（一）代表人物（二）主要
72、观点（二）主要观点（三）示例（三）示例（四）评价（四）评价（一）代表人物（一）代表人物n n约翰约翰约翰约翰. . . .斯图亚特斯图亚特斯图亚特斯图亚特. . . .穆勒（穆勒（穆勒（穆勒（John Stuart MillJohn Stuart MillJohn Stuart MillJohn Stuart Mill，1806-1806-1806-1806-1873187318731873），英国心理学家、哲学家和经济学家，其父为著），英国心理学家、哲学家和经济学家，其父为著），英国心理学家、哲学家和经济学家，其父为著），英国心理学家、哲学家和经济学家，其父为著名经济学家詹姆斯名经济学家詹姆
73、斯名经济学家詹姆斯名经济学家詹姆斯. . . .穆勒（穆勒（穆勒（穆勒（James MillJames MillJames MillJames Mill，1773-18361773-18361773-18361773-1836）。）。）。）。在詹姆斯在詹姆斯在詹姆斯在詹姆斯. . . .穆勒的影响下，约翰穆勒的影响下，约翰穆勒的影响下，约翰穆勒的影响下，约翰. . . .穆勒很早就开始博览群穆勒很早就开始博览群穆勒很早就开始博览群穆勒很早就开始博览群书。书。书。书。 n n3 3 3 3岁开始学希腊文岁开始学希腊文岁开始学希腊文岁开始学希腊文,8,8,8,8岁开始学拉丁文岁开始学拉丁文岁开始学
74、拉丁文岁开始学拉丁文, , , ,并开始接触几何与并开始接触几何与并开始接触几何与并开始接触几何与代数代数代数代数,9,9,9,9岁开始阅读古希腊文学与历史作品岁开始阅读古希腊文学与历史作品岁开始阅读古希腊文学与历史作品岁开始阅读古希腊文学与历史作品,10,10,10,10岁读完古岁读完古岁读完古岁读完古希腊哲学家柏拉图和德摩斯提尼的原著希腊哲学家柏拉图和德摩斯提尼的原著希腊哲学家柏拉图和德摩斯提尼的原著希腊哲学家柏拉图和德摩斯提尼的原著,12,12,12,12岁开始学习岁开始学习岁开始学习岁开始学习逻辑逻辑逻辑逻辑, , , ,熟读亚里斯多德的逻辑学著作；尤其有重要意义熟读亚里斯多德的逻辑学
75、著作；尤其有重要意义熟读亚里斯多德的逻辑学著作；尤其有重要意义熟读亚里斯多德的逻辑学著作；尤其有重要意义的是的是的是的是,13,13,13,13岁时岁时岁时岁时, , , ,在父亲的指导下在父亲的指导下在父亲的指导下在父亲的指导下, , , ,他开始阅读李嘉图的他开始阅读李嘉图的他开始阅读李嘉图的他开始阅读李嘉图的政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理，接着又阅读了亚当，接着又阅读了亚当，接着又阅读了亚当，接着又阅读了亚当斯密斯密斯密斯密的的的的国富论国富论国富论国富论。13131313岁时，对于政治经济学领域内的一切，岁时，对于政治经济学领域内的一切
76、，岁时，对于政治经济学领域内的一切，岁时，对于政治经济学领域内的一切，作了全面观察。作了全面观察。作了全面观察。作了全面观察。n n20202020岁时，曾经有过一次精神岁时，曾经有过一次精神岁时，曾经有过一次精神岁时，曾经有过一次精神崩溃；崩溃；崩溃；崩溃；n n公认公认公认公认为当时最伟大的、有点社会主义倾向的经济学家，为当时最伟大的、有点社会主义倾向的经济学家，为当时最伟大的、有点社会主义倾向的经济学家，为当时最伟大的、有点社会主义倾向的经济学家，李嘉图恰当的后继者和继承者，即使与亚当李嘉图恰当的后继者和继承者，即使与亚当李嘉图恰当的后继者和继承者，即使与亚当李嘉图恰当的后继者和继承者，
77、即使与亚当斯密相比斯密相比斯密相比斯密相比也无愧色；也无愧色；也无愧色；也无愧色；n n政治经济学原理政治经济学原理政治经济学原理政治经济学原理自由论自由论自由论自由论逻辑学体系逻辑学体系逻辑学体系逻辑学体系代议代议代议代议政体论政体论政体论政体论和和和和功利主义功利主义功利主义功利主义的著者，都是在其各自领域内的著者，都是在其各自领域内的著者，都是在其各自领域内的著者，都是在其各自领域内的的的的经典著作。经典著作。经典著作。经典著作。n n除了接受詹姆斯除了接受詹姆斯除了接受詹姆斯除了接受詹姆斯. .穆勒的指导，边沁、萨伊和李嘉图等著穆勒的指导，边沁、萨伊和李嘉图等著穆勒的指导，边沁、萨伊和
78、李嘉图等著穆勒的指导，边沁、萨伊和李嘉图等著名经济学家对约翰名经济学家对约翰名经济学家对约翰名经济学家对约翰. .穆勒的成长都发挥了重要的促进作穆勒的成长都发挥了重要的促进作穆勒的成长都发挥了重要的促进作穆勒的成长都发挥了重要的促进作用。用。用。用。n n在认可、拥护李嘉图国际贸易学说的前提下，约翰在认可、拥护李嘉图国际贸易学说的前提下，约翰在认可、拥护李嘉图国际贸易学说的前提下，约翰在认可、拥护李嘉图国际贸易学说的前提下，约翰. .穆勒穆勒穆勒穆勒对李嘉图的理论进行了补充，从需求的角度阐释了国际对李嘉图的理论进行了补充，从需求的角度阐释了国际对李嘉图的理论进行了补充，从需求的角度阐释了国际对
79、李嘉图的理论进行了补充，从需求的角度阐释了国际贸易的利益范围和利益分配问题。贸易的利益范围和利益分配问题。贸易的利益范围和利益分配问题。贸易的利益范围和利益分配问题。（一）代表人物（一）代表人物（二）主要观点（二）主要观点相互需求理论，又相互需求理论，又相互需求理论，又相互需求理论，又称称称称“ “国际需求方程式国际需求方程式国际需求方程式国际需求方程式” ”或或或或“ “国际价值法国际价值法国际价值法国际价值法则则则则” ”。国际交换比率的上下限是由两国的国内交换比率所决定国际交换比率的上下限是由两国的国内交换比率所决定国际交换比率的上下限是由两国的国内交换比率所决定国际交换比率的上下限是由
80、两国的国内交换比率所决定的；的；的；的；实际贸易条件就是促使双方进出口都达到均衡的那种交实际贸易条件就是促使双方进出口都达到均衡的那种交实际贸易条件就是促使双方进出口都达到均衡的那种交实际贸易条件就是促使双方进出口都达到均衡的那种交换比率，它是由两国的相互需求决定的；换比率，它是由两国的相互需求决定的；换比率，它是由两国的相互需求决定的；换比率，它是由两国的相互需求决定的；一国对他国商品的需求强度越是大于他国对该国商品的一国对他国商品的需求强度越是大于他国对该国商品的一国对他国商品的需求强度越是大于他国对该国商品的一国对他国商品的需求强度越是大于他国对该国商品的需求强度，实际贸易条件就越接近该
81、国的国内交换比例；需求强度，实际贸易条件就越接近该国的国内交换比例；需求强度，实际贸易条件就越接近该国的国内交换比例；需求强度，实际贸易条件就越接近该国的国内交换比例；一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国贸易交一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国贸易交一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国贸易交一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国贸易交换比率之范围的大小。两国国内交换比率的差异越大，换比率之范围的大小。两国国内交换比率的差异越大，换比率之范围的大小。两国国内交换比率的差异越大，换比率之范围的大小。两国国内交换比率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。可能获得的贸易利益也越
82、大。可能获得的贸易利益也越大。可能获得的贸易利益也越大。贸易利益在两国之间的分配取决于具体的交换比率，即贸易利益在两国之间的分配取决于具体的交换比率，即贸易利益在两国之间的分配取决于具体的交换比率，即贸易利益在两国之间的分配取决于具体的交换比率，即实际贸易条件越靠近对方的国内交换比率，自己获取的实际贸易条件越靠近对方的国内交换比率，自己获取的实际贸易条件越靠近对方的国内交换比率，自己获取的实际贸易条件越靠近对方的国内交换比率，自己获取的利益份额就越大；反之则越小。利益份额就越大；反之则越小。利益份额就越大；反之则越小。利益份额就越大；反之则越小。小麦小麦小麦小麦（吨（吨（吨（吨/ / / /年
83、人）年人）年人）年人）玉米玉米玉米玉米（吨（吨（吨（吨/ / / /年人）年人）年人）年人）国内交换比例国内交换比例国内交换比例国内交换比例美国美国美国美国6 6 6 64 4 4 43 3 3 3：2 2 2 2（1 1 1 1：2/32/32/32/3）英国英国英国英国1 1 1 12 2 2 21 1 1 1：2 2 2 2美国和英国两种商品的国内交换比例美国和英国两种商品的国内交换比例（三）示例互惠贸易的范围：一个例子互惠贸易的范围：一个例子结论：结论：结论：结论：n n 互惠贸易范围：互惠贸易范围： 1:21:21:21:2小麦与玉米的交换比例小麦与玉米的交换比例小麦与玉米的交换比例
84、小麦与玉米的交换比例3:23:23:23:2n n 贸易利益的分配（以小麦与玉米交换为例）：贸易利益的分配（以小麦与玉米交换为例）： 在两国国内交换比例范围内，国际交换比例越接近在两国国内交换比例范围内，国际交换比例越接近在两国国内交换比例范围内，国际交换比例越接近在两国国内交换比例范围内，国际交换比例越接近美国国内交换比例，美国获利就越少；越接近英国国美国国内交换比例，美国获利就越少；越接近英国国美国国内交换比例，美国获利就越少；越接近英国国美国国内交换比例，美国获利就越少；越接近英国国内交换比例，美国获利就越多内交换比例，美国获利就越多内交换比例，美国获利就越多内交换比例，美国获利就越多。
85、（三）示例n n贡献贡献n n穆勒的相互需求论从需求角度论证国家贸易的利益范围穆勒的相互需求论从需求角度论证国家贸易的利益范围穆勒的相互需求论从需求角度论证国家贸易的利益范围穆勒的相互需求论从需求角度论证国家贸易的利益范围和利益分配，是对仅从供给角度分析贸易模式的比较优和利益分配，是对仅从供给角度分析贸易模式的比较优和利益分配，是对仅从供给角度分析贸易模式的比较优和利益分配，是对仅从供给角度分析贸易模式的比较优势论的重要补充和发展。势论的重要补充和发展。势论的重要补充和发展。势论的重要补充和发展。 (1)(1)(1)(1)补充了国际贸易能够为双方带来利益的范围问题补充了国际贸易能够为双方带来利
86、益的范围问题补充了国际贸易能够为双方带来利益的范围问题补充了国际贸易能够为双方带来利益的范围问题。李。李。李。李嘉图的比较优势只是强调国际贸易嘉图的比较优势只是强调国际贸易嘉图的比较优势只是强调国际贸易嘉图的比较优势只是强调国际贸易能够给双方带来利益能够给双方带来利益能够给双方带来利益能够给双方带来利益，但却没有进一步论证，带来的但却没有进一步论证，带来的但却没有进一步论证，带来的但却没有进一步论证，带来的利益有多少利益有多少利益有多少利益有多少，贸易双方各，贸易双方各，贸易双方各，贸易双方各得多少。得多少。得多少。得多少。(2)(2)(2)(2)补充了贸易利益如何进行分配的补充了贸易利益如何
87、进行分配的补充了贸易利益如何进行分配的补充了贸易利益如何进行分配的问题。问题。问题。问题。补充了贸易利补充了贸易利补充了贸易利补充了贸易利益如何进行分配的问题。在李嘉图的比较优势模型中，益如何进行分配的问题。在李嘉图的比较优势模型中，益如何进行分配的问题。在李嘉图的比较优势模型中，益如何进行分配的问题。在李嘉图的比较优势模型中，两国的国际交换比例只是在两国国内交换范围内的一个两国的国际交换比例只是在两国国内交换范围内的一个两国的国际交换比例只是在两国国内交换范围内的一个两国的国际交换比例只是在两国国内交换范围内的一个交换比例，他没有说明交换比例的决定机制交换比例，他没有说明交换比例的决定机制交
88、换比例，他没有说明交换比例的决定机制交换比例，他没有说明交换比例的决定机制 。 （四）评价（四）评价n n缺陷缺陷（1 1）对国际价值的解释偏离了劳动价值论；）对国际价值的解释偏离了劳动价值论；（2 2）假设前提是物物交换下供给等于需求，）假设前提是物物交换下供给等于需求，而现实中出口和进口不是同时进行的，而而现实中出口和进口不是同时进行的，而是彼此分离的；是彼此分离的；（3 3）均衡的贸易条件究竟在哪一点，没有给）均衡的贸易条件究竟在哪一点，没有给出具体的办法。出具体的办法。接下来，新古典贸易贸易思想接下来，新古典贸易贸易思想n n新古典贸易思想是在古典贸易思想的基础上，放弃新古典贸易思想是
89、在古典贸易思想的基础上，放弃新古典贸易思想是在古典贸易思想的基础上，放弃新古典贸易思想是在古典贸易思想的基础上，放弃了李嘉图的劳动价值论，引入劳动之外的其他生产了李嘉图的劳动价值论，引入劳动之外的其他生产了李嘉图的劳动价值论，引入劳动之外的其他生产了李嘉图的劳动价值论，引入劳动之外的其他生产要素、陶西格的生产费用说、马歇尔的提供曲线、要素、陶西格的生产费用说、马歇尔的提供曲线、要素、陶西格的生产费用说、马歇尔的提供曲线、要素、陶西格的生产费用说、马歇尔的提供曲线、哈勃勒的机会成本与生产可能性曲线等，采用许多哈勃勒的机会成本与生产可能性曲线等，采用许多哈勃勒的机会成本与生产可能性曲线等，采用许多
90、哈勃勒的机会成本与生产可能性曲线等，采用许多数学工具和分析方法，是对古典贸易思想的改进，数学工具和分析方法，是对古典贸易思想的改进，数学工具和分析方法，是对古典贸易思想的改进，数学工具和分析方法，是对古典贸易思想的改进，但由于对国际贸易理论三大问题（贸易基础、贸易但由于对国际贸易理论三大问题（贸易基础、贸易但由于对国际贸易理论三大问题（贸易基础、贸易但由于对国际贸易理论三大问题（贸易基础、贸易利益、贸易与经济、要素禀赋的动态互动）的探讨利益、贸易与经济、要素禀赋的动态互动）的探讨利益、贸易与经济、要素禀赋的动态互动）的探讨利益、贸易与经济、要素禀赋的动态互动）的探讨没有重大的突破，所以仍称为新
91、古典贸易思想。没有重大的突破，所以仍称为新古典贸易思想。没有重大的突破，所以仍称为新古典贸易思想。没有重大的突破，所以仍称为新古典贸易思想。n n下面将介绍马歇尔的国际供求理论、以及赫克歇尔、下面将介绍马歇尔的国际供求理论、以及赫克歇尔、下面将介绍马歇尔的国际供求理论、以及赫克歇尔、下面将介绍马歇尔的国际供求理论、以及赫克歇尔、俄林等人提出的要素禀赋论。俄林等人提出的要素禀赋论。俄林等人提出的要素禀赋论。俄林等人提出的要素禀赋论。五、马歇尔的国际供求理论五、马歇尔的国际供求理论（一）人物介绍（一）人物介绍（二）主要内容（二）主要内容（三）运用提供曲线解释贸易条件的决（三）运用提供曲线解释贸易条
92、件的决定及变动定及变动（四）评价（四）评价（一）人物介绍（一）人物介绍（AlfredMarshall）经济学原理经济学原理第第8 8版版19251925年重印本扉页年重印本扉页 （一）人物介绍（一）人物介绍n n1842-19241842-19241842-19241842-1924年。出生于一个英格兰银行职员的家庭。年。出生于一个英格兰银行职员的家庭。年。出生于一个英格兰银行职员的家庭。年。出生于一个英格兰银行职员的家庭。n n1861186118611861年入剑桥大学学数学。年入剑桥大学学数学。年入剑桥大学学数学。年入剑桥大学学数学。1865186518651865年毕业后，被选为特年毕
93、业后，被选为特年毕业后，被选为特年毕业后，被选为特别研究生，攻读物理，兼教数学。别研究生，攻读物理，兼教数学。别研究生，攻读物理，兼教数学。别研究生，攻读物理，兼教数学。n n1867186718671867年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道德科学讲师，讲授政治经济学。德科学讲师，讲授政治经济学。德科学讲师，讲授政治经济学。德科学讲师，讲授政治经济学。n n1877187718771877年去布里斯托尔大学学院任政治经济学教授。年去布里斯托尔大学学院任政治经济学
94、教授。年去布里斯托尔大学学院任政治经济学教授。年去布里斯托尔大学学院任政治经济学教授。n n1883188318831883年任牛津大学巴利奥尔学院研究员和政治经济学年任牛津大学巴利奥尔学院研究员和政治经济学年任牛津大学巴利奥尔学院研究员和政治经济学年任牛津大学巴利奥尔学院研究员和政治经济学讲师。讲师。讲师。讲师。n n1885188518851885年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到1908190819081908年年年年退休。退休。退休。退休。n n由于他及其学生，如由于他
95、及其学生，如由于他及其学生，如由于他及其学生，如J.M.J.M.J.M.J.M.凯恩斯，凯恩斯，凯恩斯，凯恩斯，J.S.J.S.J.S.J.S.尼科尔森，尼科尔森，尼科尔森，尼科尔森，A.C.A.C.A.C.A.C.庇古，庇古，庇古，庇古，D.H.D.H.D.H.D.H.麦格雷戈等先后长期在剑桥大学任教，麦格雷戈等先后长期在剑桥大学任教，麦格雷戈等先后长期在剑桥大学任教，麦格雷戈等先后长期在剑桥大学任教，因此也被称为剑桥学派。因此也被称为剑桥学派。因此也被称为剑桥学派。因此也被称为剑桥学派。（一）人物介绍（一）人物介绍n n代表作：代表作：代表作：代表作： 马歇尔最重要的著作是马歇尔最重要的著
96、作是马歇尔最重要的著作是马歇尔最重要的著作是经济学原理经济学原理经济学原理经济学原理。第一版于。第一版于。第一版于。第一版于1890189018901890年出版。年出版。年出版。年出版。1920192019201920年第八版年第八版年第八版年第八版问世，以后未再改版，他的学说就此定型。问世，以后未再改版，他的学说就此定型。问世，以后未再改版，他的学说就此定型。问世，以后未再改版，他的学说就此定型。 1879187918791879年他和夫人共同署名，出版年他和夫人共同署名，出版年他和夫人共同署名，出版年他和夫人共同署名，出版工业经济学工业经济学工业经济学工业经济学。 19191919191
97、91919年出版年出版年出版年出版工业和贸易：对工业技术与企业组织，及它们对不同阶级和国家工业和贸易：对工业技术与企业组织，及它们对不同阶级和国家工业和贸易：对工业技术与企业组织，及它们对不同阶级和国家工业和贸易：对工业技术与企业组织，及它们对不同阶级和国家状况影响的研究状况影响的研究状况影响的研究状况影响的研究。 1923192319231923年出版年出版年出版年出版货币、信用与商业货币、信用与商业货币、信用与商业货币、信用与商业。 此外此外此外此外，他常应政府咨询，在工资、印度币制、税制、关税等方面作各种实际，他常应政府咨询，在工资、印度币制、税制、关税等方面作各种实际，他常应政府咨询，
98、在工资、印度币制、税制、关税等方面作各种实际，他常应政府咨询，在工资、印度币制、税制、关税等方面作各种实际问题的研究，提供证词，或提出论文。他死后，由其门徒问题的研究，提供证词，或提出论文。他死后，由其门徒问题的研究，提供证词，或提出论文。他死后，由其门徒问题的研究，提供证词，或提出论文。他死后，由其门徒J.M.J.M.J.M.J.M.凯恩斯凯恩斯凯恩斯凯恩斯把这些把这些把这些把这些文献汇编成册，定名为文献汇编成册，定名为文献汇编成册，定名为文献汇编成册，定名为阿尔弗雷德阿尔弗雷德阿尔弗雷德阿尔弗雷德. . . .马歇尔官方文献集马歇尔官方文献集马歇尔官方文献集马歇尔官方文献集(1926)(1
99、926)(1926)(1926)。 19231923年，马歇尔将均衡价值论用于对国际贸易问题的分析和研究，提出了国际年，马歇尔将均衡价值论用于对国际贸易问题的分析和研究，提出了国际年，马歇尔将均衡价值论用于对国际贸易问题的分析和研究，提出了国际年，马歇尔将均衡价值论用于对国际贸易问题的分析和研究，提出了国际供求关系决定国际交换均衡价值，并据此决定贸易利益分配格局的理论供求关系决定国际交换均衡价值，并据此决定贸易利益分配格局的理论供求关系决定国际交换均衡价值，并据此决定贸易利益分配格局的理论供求关系决定国际交换均衡价值，并据此决定贸易利益分配格局的理论国际供求理论。国际供求理论。国际供求理论。国
100、际供求理论。（二）主要内容（二）主要内容（1）国际需求与供给共同决定国际贸易条件。）国际需求与供给共同决定国际贸易条件。国际贸易不仅是“国际需求”问题，也是“国际供给”问题，需要从需求和供给相结合角度研究国际贸易条件。（2）一种产品的国际价格是使得出口国供给和进）一种产品的国际价格是使得出口国供给和进口国需求相等时的均衡价格。口国需求相等时的均衡价格。（3）国际贸易条件一般取决于需求弹性和需求强）国际贸易条件一般取决于需求弹性和需求强度。度。贸易条件的确定不利于需求强度高、需求弹性小的国家，而有利于需求强度低、需求弹性大的国家。大国相对于小国、富国相对于穷国的需求弹性更小，因此大国和富国在对外
101、贸易中获得的利益较少。 （三）运用提供曲线解释贸易条件（三）运用提供曲线解释贸易条件的决定及变动的决定及变动n n提供曲线（提供曲线（Offercurve），又称相互需求曲线），又称相互需求曲线（Reciprocaldemandcurve），是指在不同的），是指在不同的相对价格条件下，一国愿意进口和出口的商品相对价格条件下，一国愿意进口和出口的商品数量组合。马歇尔在使用某一特定曲线描述贸数量组合。马歇尔在使用某一特定曲线描述贸易中的供求均衡时，将该曲线称为国际供需曲易中的供求均衡时，将该曲线称为国际供需曲线。线。n n诺贝尔经济学奖得主詹姆斯诺贝尔经济学奖得主詹姆斯.爱德华爱德华.米德米德（J
102、amesEdwardMeade）于）于1952年出版的年出版的国国际贸易几何学际贸易几何学一书中，运用现代经济学的手一书中，运用现代经济学的手段和方法对国际供需曲线进行了推导。段和方法对国际供需曲线进行了推导。1、提供曲线的推导、提供曲线的推导1、提供曲线的推导、提供曲线的推导结论结论A A国的提供曲线位国的提供曲线位于其国内均衡价格于其国内均衡价格PAPA之上，之上，B B国的提国的提供曲线则位于其国供曲线则位于其国内均衡价格线内均衡价格线PAPA之下，两国的提供之下，两国的提供曲线位于两国国内曲线位于两国国内商品相对价格间。商品相对价格间。这与穆勒互惠贸易这与穆勒互惠贸易的范围介于两国国的
103、范围介于两国国内相对价格之间的内相对价格之间的结论一致。结论一致。2、均衡贸易条件的推导、均衡贸易条件的推导3、贸易条件的变动、贸易条件的变动n n一国的供给或需求发生变化时，该国提供曲线的位一国的供给或需求发生变化时，该国提供曲线的位一国的供给或需求发生变化时，该国提供曲线的位一国的供给或需求发生变化时，该国提供曲线的位置将会移动。置将会移动。置将会移动。置将会移动。从需求角度来看，引起提供曲线变化的原因包括收从需求角度来看，引起提供曲线变化的原因包括收入水平、年龄结构、消费观念等因素的变化；入水平、年龄结构、消费观念等因素的变化；从供给角度来看，导致提供曲线移动的因素包括资从供给角度来看，
104、导致提供曲线移动的因素包括资源总量、资源结构、技术水平等发生变化。源总量、资源结构、技术水平等发生变化。当需求或供给因素的变化导致提供曲线发生移动后，当需求或供给因素的变化导致提供曲线发生移动后，两国之间均衡的贸易数量和贸易条件都将发生变化。两国之间均衡的贸易数量和贸易条件都将发生变化。也就是说，提供曲线的移动会产生两种效应：也就是说，提供曲线的移动会产生两种效应：一是一是一是一是贸易条件效应，二是贸易数量效应。贸易条件效应，二是贸易数量效应。贸易条件效应，二是贸易数量效应。贸易条件效应，二是贸易数量效应。3、贸易条件的变动、贸易条件的变动n n假定本国对出口商品X的国内需求更加强烈，则在国际
105、相对价格相同时，本国愿意出口的X商品量较少，本国的提供曲线由OH移动到OH1。均衡点由E移动到E1，本国的贸易条件改善，进出口量均减少 本国对出口商品本国对出口商品X的国内需求更加强烈的国内需求更加强烈其他因素变化产生的贸易条件效应其他因素变化产生的贸易条件效应和贸易量效应和贸易量效应课堂作业课堂作业毛呢的数量毛呢的数量,德国进口德国进口英国出口英国出口麻布的数量麻布的数量,德国出口，英国进口德国出口，英国进口ON2CEPnNm M进出口均衡分析进出口均衡分析BGAFn n试用提供曲试用提供曲试用提供曲试用提供曲线说明，在线说明，在线说明，在线说明，在其他条件不其他条件不其他条件不其他条件不变
106、的情况下，变的情况下，变的情况下，变的情况下，如果德国对如果德国对如果德国对如果德国对麻布的需求麻布的需求麻布的需求麻布的需求强度增加，强度增加，强度增加，强度增加，贸易数量和贸易数量和贸易数量和贸易数量和贸易条件将贸易条件将贸易条件将贸易条件将会如何变化。会如何变化。会如何变化。会如何变化。（四）（四）评价评价1 1、贡献、贡献、贡献、贡献（1 1）提供）提供）提供）提供曲线的分析比穆勒的文字表述更精确，提曲线的分析比穆勒的文字表述更精确，提曲线的分析比穆勒的文字表述更精确，提曲线的分析比穆勒的文字表述更精确，提供曲线对贸易条件的分析，开创了把几何方式方法供曲线对贸易条件的分析，开创了把几何
107、方式方法供曲线对贸易条件的分析，开创了把几何方式方法供曲线对贸易条件的分析，开创了把几何方式方法作为国际贸易理论的分析工具的先河，为西方传统作为国际贸易理论的分析工具的先河，为西方传统作为国际贸易理论的分析工具的先河，为西方传统作为国际贸易理论的分析工具的先河，为西方传统国际贸易理论增添了新的表达国际贸易理论增添了新的表达国际贸易理论增添了新的表达国际贸易理论增添了新的表达方法。方法。方法。方法。（2 2）马歇尔最早地将供给和需求综合起来，对国际）马歇尔最早地将供给和需求综合起来，对国际）马歇尔最早地将供给和需求综合起来，对国际）马歇尔最早地将供给和需求综合起来，对国际贸易问题加以全面考察的。
108、之前的亚当贸易问题加以全面考察的。之前的亚当贸易问题加以全面考察的。之前的亚当贸易问题加以全面考察的。之前的亚当. .斯密和大斯密和大斯密和大斯密和大卫卫卫卫. .李嘉图只考虑国际贸易的供给层面，而约翰李嘉图只考虑国际贸易的供给层面，而约翰李嘉图只考虑国际贸易的供给层面，而约翰李嘉图只考虑国际贸易的供给层面，而约翰. .穆穆穆穆勒只考察了国际贸易的需求层面，这导致相关理论勒只考察了国际贸易的需求层面，这导致相关理论勒只考察了国际贸易的需求层面，这导致相关理论勒只考察了国际贸易的需求层面，这导致相关理论都带有一定的片面性。都带有一定的片面性。都带有一定的片面性。都带有一定的片面性。（四）评价（四
109、）评价2、局限性、局限性n n同之前的国际贸易理论家一样，马歇尔没有同之前的国际贸易理论家一样，马歇尔没有对国际生产关系的性质及其对贸易利益分配对国际生产关系的性质及其对贸易利益分配的影响展开研究。因此，马歇尔的理论无法的影响展开研究。因此，马歇尔的理论无法从根本上解决国家间的商品交换是否合理、从根本上解决国家间的商品交换是否合理、是否是平等交换的问题。是否是平等交换的问题。六、六、要素禀赋理论要素禀赋理论(赫克歇尔赫克歇尔-俄林俄林H-O模型模型)FactorEndowmentTheoryTheHeckscher-OhlinModel六、要素禀赋理论六、要素禀赋理论（一）理论背景（一）理论背
110、景（二）核心概念（二）核心概念（三）主要观点（三）主要观点（四）命题推导（四）命题推导（五）评价（五）评价（六）狭义要素禀赋论的扩展（六）狭义要素禀赋论的扩展（七）里昂惕夫之谜及其解释（七）里昂惕夫之谜及其解释（一）理论背景（一）理论背景n n要素禀赋论有广义和狭义之分。要素禀赋论有广义和狭义之分。狭义的要素禀赋论运用国家的生产要素丰裕度和产狭义的要素禀赋论运用国家的生产要素丰裕度和产品的要素密集度来解释比较优势的来源和贸易模式品的要素密集度来解释比较优势的来源和贸易模式的产生原因，其主要观点是由埃利的产生原因，其主要观点是由埃利.赫克歇尔（赫克歇尔（EliF.Heckscher，1879-1
111、952）和贝蒂尔）和贝蒂尔.俄林（俄林（BertilOhlin，1899-1979）提出的，该理论因此被称为）提出的，该理论因此被称为H-O理论。理论。广义的要素禀赋论则包括狭义的要素禀赋论和要素广义的要素禀赋论则包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等化定理。要素价格均等化定理是由萨缪尔价格均等化定理。要素价格均等化定理是由萨缪尔森（森（P.A.Samuelson）等人提出的，该理论是对）等人提出的，该理论是对H-O理论的有益补充，因此又被称为理论的有益补充，因此又被称为H-O-S定理。定理。要素禀赋理论：要素禀赋理论：H-OH-O模型模型BertilOhlin,1899-1979 1919191
112、9年，赫克歇尔发表了题为年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影国际贸易对收入分配的影响响的论文，对要素禀赋理论的核心思想的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。19331933年，年，俄林出版了著名的俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易一书，书中对其老一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。 Ei
113、lHeckscher,1879-1952（一）理论背景（一）理论背景n n赫克歇尔是当代著名的瑞典经济学家，斯德哥尔摩大学的教授。1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。他指出，产生比较成本差异进而引起国际贸易必须具备两个前提，一是两个国家的要素禀赋不一样，另一个前提是不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样。不过，赫克歇尔的理论论证不赫克歇尔的理论论证不够严密，也没有提出过完整的理论模式。够严密，也没有提出过完整的理论模式。（一）理论背景n n俄林是瑞典经济学家、社会活动家。俄林是瑞典
114、经济学家、社会活动家。俄林是瑞典经济学家、社会活动家。俄林是瑞典经济学家、社会活动家。19191919年在赫克歇尔年在赫克歇尔年在赫克歇尔年在赫克歇尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的经济学硕士学位；指导下，获得斯德哥尔摩大学的经济学硕士学位；指导下，获得斯德哥尔摩大学的经济学硕士学位；指导下，获得斯德哥尔摩大学的经济学硕士学位；19241924年在卡塞尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的博士学位。年在卡塞尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的博士学位。年在卡塞尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的博士学位。年在卡塞尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的博士学位。此后，俄林任各大学的教授、政党领袖、议员和政府官此后，俄林任各大学
115、的教授、政党领袖、议员和政府官此后，俄林任各大学的教授、政党领袖、议员和政府官此后，俄林任各大学的教授、政党领袖、议员和政府官员等职。员等职。员等职。员等职。1929-19331929-1933年资本主义世界爆发的空前严重的年资本主义世界爆发的空前严重的年资本主义世界爆发的空前严重的年资本主义世界爆发的空前严重的经济危机导致各国贸易保护主义抬头，这让由于国内市经济危机导致各国贸易保护主义抬头，这让由于国内市经济危机导致各国贸易保护主义抬头，这让由于国内市经济危机导致各国贸易保护主义抬头，这让由于国内市场狭小、一向对国外市场依赖很大的瑞典陷入困境和不场狭小、一向对国外市场依赖很大的瑞典陷入困境和
116、不场狭小、一向对国外市场依赖很大的瑞典陷入困境和不场狭小、一向对国外市场依赖很大的瑞典陷入困境和不安。在此背景下，俄林继承其导师赫克歇尔的论点，进安。在此背景下，俄林继承其导师赫克歇尔的论点，进安。在此背景下，俄林继承其导师赫克歇尔的论点，进安。在此背景下，俄林继承其导师赫克歇尔的论点，进行了深入的理论阐释。行了深入的理论阐释。行了深入的理论阐释。行了深入的理论阐释。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的区区区区域贸易与国际贸易域贸易与国际贸易域贸易与国际贸易域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清一书，书中对其老师的思想做了清一
117、书，书中对其老师的思想做了清一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，深入探讨了要素禀赋差异产生国际贸晰而全面的解释，深入探讨了要素禀赋差异产生国际贸晰而全面的解释，深入探讨了要素禀赋差异产生国际贸晰而全面的解释，深入探讨了要素禀赋差异产生国际贸易的机制和国际贸易对收入分配的影响，从而完成和发易的机制和国际贸易对收入分配的影响，从而完成和发易的机制和国际贸易对收入分配的影响，从而完成和发易的机制和国际贸易对收入分配的影响，从而完成和发展了赫克歇尔的设想，提出了比较完整的要素禀赋思想展了赫克歇尔的设想，提出了比较完整的要素禀赋思想展了赫克歇尔的设想，提出了比较完整的要素禀赋思想展了赫克歇尔的
118、设想，提出了比较完整的要素禀赋思想体系。由于其贡献，俄林与詹姆斯体系。由于其贡献，俄林与詹姆斯体系。由于其贡献，俄林与詹姆斯体系。由于其贡献，俄林与詹姆斯. .米德分享了米德分享了米德分享了米德分享了19771977年年年年度的诺贝尔经济学奖。度的诺贝尔经济学奖。度的诺贝尔经济学奖。度的诺贝尔经济学奖。（一）理论背景（一）理论背景n n自赫克歇尔和俄林先后提出并建立起要素自赫克歇尔和俄林先后提出并建立起要素禀赋理论思想体系以后，禀赋理论思想体系以后，20世纪世纪40年代以年代以来萨缪尔森、斯托尔珀（来萨缪尔森、斯托尔珀（W.F.Stopler）、）、雷布金斯基（雷布金斯基（T.M.Rybczy
119、nski）等经济学）等经济学家，在狭义要素禀赋论的基础上进行了大家，在狭义要素禀赋论的基础上进行了大量的理论研究，丰富和发展了相关理论。量的理论研究，丰富和发展了相关理论。（二）核心（二）核心概念概念n n要素丰裕度（对国家而言）要素丰裕度（对国家而言）n n要素密集度（对产品而言）要素密集度（对产品而言）（二）核心（二）核心概念概念n n要素丰裕度要素丰裕度实物单位定义法实物单位定义法假设假设A、B两国拥有的资本两国拥有的资本K总量分别为总量分别为TKA和和TKB,拥有的劳动拥有的劳动L总量分别为总量分别为TLA和和TLB。如果如果A国的要素禀赋比例国的要素禀赋比例TKA/TLATKB/TL
120、B，则，则A国为劳动丰裕国和资本稀缺国。国为劳动丰裕国和资本稀缺国。要素相对价格定义法要素相对价格定义法如果如果wA/rAwB/rB,则则A国为劳动丰裕国和资本国为劳动丰裕国和资本稀缺国。稀缺国。（二）核心（二）核心概念概念n n要素密集度要素密集度在两产品（在两产品（X和和Y）两要素（资本）两要素（资本K和劳动和劳动L）经济中，如果在工资率利率一定的任何情）经济中，如果在工资率利率一定的任何情况下，况下，Kx/LX KY/ LY,则则X产品为劳动密集型，产品为劳动密集型，Y产品为资本密集型。产品为资本密集型。YXSlope=-(r/w)（二）核心概念KLkykx要素密集度图示要素密集度图示1
121、Min Cost=wL+rK, s.t. Q(K,L)=Q0XXYYw/r K/L（二）核心概念要素密集度图示要素密集度图示2（三）核心（三）核心命题命题n n产生国际贸易的基本条件是价格与成本差异。产生国际贸易的基本条件是价格与成本差异。n n比较成本的差异根源于各国生产要素禀赋的差异。比较成本的差异根源于各国生产要素禀赋的差异。在需求既定的情况下，要素禀赋是影响生产要素在需求既定的情况下，要素禀赋是影响生产要素价格的决定性因素。价格的决定性因素。在技术相同的情况下，生产要素价格是导致产品在技术相同的情况下，生产要素价格是导致产品相对价格差异的决定性因素。相对价格差异的决定性因素。各国在密集
122、使用本国充裕要素的产品上具有比较各国在密集使用本国充裕要素的产品上具有比较优势。优势。n n生产要素禀赋的差异是导致生产要素价格不同、生产要素禀赋的差异是导致生产要素价格不同、产品比较优势、进而引发国际贸易的根本原因。产品比较优势、进而引发国际贸易的根本原因。n n各国应该生产并出口密集使用本国丰裕要素的产各国应该生产并出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。要素禀赋理论：H-O模型国家间要素相对供给不同国家间要素相对供给不同 决决 定定国家间生产要素相对价格差异国家间生产要素相对价格差异 决决 定定国家间商品相对价格差异国家间商品相
123、对价格差异 决决 定定比较优势和贸易模式比较优势和贸易模式（即一国应该生产何种商品）（即一国应该生产何种商品）假定：需求偏好、收入分假定：需求偏好、收入分配、生产技术完全相同配、生产技术完全相同（四）命题推导（四）命题推导1 1 1 1、前提假设、前提假设、前提假设、前提假设（1 1 1 1）存在两个国家）存在两个国家）存在两个国家）存在两个国家本国和外国，两种商品本国和外国，两种商品本国和外国，两种商品本国和外国，两种商品X X X X商商商商品和品和品和品和Y Y Y Y商品，商品的生产需要投入两种生产要素（这里商品，商品的生产需要投入两种生产要素（这里商品，商品的生产需要投入两种生产要素
124、（这里商品，商品的生产需要投入两种生产要素（这里假设为资本假设为资本假设为资本假设为资本K K K K和劳动和劳动和劳动和劳动L L L L）；）；）；）；（2 2 2 2）本国劳动要素丰裕，外国资本要素丰裕；）本国劳动要素丰裕，外国资本要素丰裕；）本国劳动要素丰裕，外国资本要素丰裕；）本国劳动要素丰裕，外国资本要素丰裕；（3 3 3 3）X X X X为劳动密集型，为劳动密集型，为劳动密集型，为劳动密集型，Y Y Y Y为资本密集型；为资本密集型；为资本密集型；为资本密集型；（4 4 4 4）两国的技术水平相同；）两国的技术水平相同；）两国的技术水平相同；）两国的技术水平相同；（5 5 5
125、5）两国消费者的偏好完全相同；）两国消费者的偏好完全相同；）两国消费者的偏好完全相同；）两国消费者的偏好完全相同；（6 6 6 6）产品和生产要素市场完全竞争；）产品和生产要素市场完全竞争；）产品和生产要素市场完全竞争；）产品和生产要素市场完全竞争；（7 7 7 7）不存在运输费用，也不存在其他贸易限制所产生的）不存在运输费用，也不存在其他贸易限制所产生的）不存在运输费用，也不存在其他贸易限制所产生的）不存在运输费用，也不存在其他贸易限制所产生的支出；支出；支出；支出；（8 8 8 8）规模报酬不变。）规模报酬不变。）规模报酬不变。）规模报酬不变。n n思考思考试用试用图形表示两国的生产可能性
126、曲线图形表示两国的生产可能性曲线相对价格相同时，两国两种产品的相对相对价格相同时，两国两种产品的相对供供给量。给量。两国的相对需求曲线。两国的相对需求曲线。（四）命题推导（四）命题推导2、两国的生产可能性曲线、两国的生产可能性曲线资本充裕的国家（外国）在资本密集型产品资本充裕的国家（外国）在资本密集型产品上的相对供给能力较强，劳动充裕的国家上的相对供给能力较强，劳动充裕的国家（本国）在劳动密集型产品上的相对供给（本国）在劳动密集型产品上的相对供给能力较强。能力较强。2、两国的生产可能性曲线、两国的生产可能性曲线3、相对供求分析、相对供求分析案例分析：中美贸易案例分析：中美贸易 根据根据赫克谢尔
127、赫克谢尔俄林俄林理论，要素禀赋是国理论，要素禀赋是国家间比较优势的源泉。美国的人力资本家间比较优势的源泉。美国的人力资本( (技技术术) ) 丰富，而非熟练劳动力稀缺。相反，中丰富，而非熟练劳动力稀缺。相反，中国则拥有大量的非熟练劳动力。因此，国则拥有大量的非熟练劳动力。因此，赫克赫克谢尔谢尔俄林俄林理论预测，美国将向中国出口富理论预测，美国将向中国出口富含大量熟练劳动力的产品，而中国则会向美含大量熟练劳动力的产品，而中国则会向美国出口包含大量非熟练劳动力的产品国出口包含大量非熟练劳动力的产品。 中美贸易符合要素禀赋理论的逻辑技术组（关键产业）技术组（关键产业）技术组（关键产业）技术组（关键产
128、业） 高技术高技术高技术高技术 低技术低技术低技术低技术 杂志、办公与计算机设备杂志、办公与计算机设备杂志、办公与计算机设备杂志、办公与计算机设备 客机及零部件、工业无机物客机及零部件、工业无机物客机及零部件、工业无机物客机及零部件、工业无机物 机械、涡轮机、油脂和石油机械、涡轮机、油脂和石油机械、涡轮机、油脂和石油机械、涡轮机、油脂和石油 水泥、非电力探测锤和加热设备水泥、非电力探测锤和加热设备水泥、非电力探测锤和加热设备水泥、非电力探测锤和加热设备 手表、计时器、玩具和运动品手表、计时器、玩具和运动品手表、计时器、玩具和运动品手表、计时器、玩具和运动品 木制品、鼓风炉、生铁木制品、鼓风炉、
129、生铁木制品、鼓风炉、生铁木制品、鼓风炉、生铁 造船和修船、家具和设备造船和修船、家具和设备造船和修船、家具和设备造船和修船、家具和设备 香烟、摩托车、钢铁铸造香烟、摩托车、钢铁铸造香烟、摩托车、钢铁铸造香烟、摩托车、钢铁铸造 编织、羊毛、皮革加工和制成品编织、羊毛、皮革加工和制成品编织、羊毛、皮革加工和制成品编织、羊毛、皮革加工和制成品 童装、非橡胶鞋童装、非橡胶鞋童装、非橡胶鞋童装、非橡胶鞋 资料来源：资料来源：JeffreySachsandHowardShatz，“TradeandJobsinU.S.Manufacturing，”BrookingsPapersonEconomicActiv
130、ity，I(1994)，pp，18,53案例分析：中美贸易案例分析：中美贸易案例分析：中美贸易案例分析：中美贸易 上表为中美上表为中美上表为中美上表为中美1990199019901990年的贸易数据，这些数据来自年的贸易数据，这些数据来自年的贸易数据，这些数据来自年的贸易数据，这些数据来自于一项旨在验证赫克谢尔于一项旨在验证赫克谢尔于一项旨在验证赫克谢尔于一项旨在验证赫克谢尔俄林理论的研究。研俄林理论的研究。研俄林理论的研究。研俄林理论的研究。研究者根据技术密集度将究者根据技术密集度将究者根据技术密集度将究者根据技术密集度将131131131131个样本产业分为个样本产业分为个样本产业分为个样
131、本产业分为10101010组。组。组。组。第一组中的产业技术含量最高，而第十组的产业技第一组中的产业技术含量最高，而第十组的产业技第一组中的产业技术含量最高，而第十组的产业技第一组中的产业技术含量最高，而第十组的产业技术含量最低。术含量最低。术含量最低。术含量最低。 n n中美贸易模式非常符合赫克谢尔中美贸易模式非常符合赫克谢尔中美贸易模式非常符合赫克谢尔中美贸易模式非常符合赫克谢尔俄林理论的预俄林理论的预俄林理论的预俄林理论的预测。美国对中国的出口集中在高技术产业；第测。美国对中国的出口集中在高技术产业；第测。美国对中国的出口集中在高技术产业；第测。美国对中国的出口集中在高技术产业；第1 1
132、 1 1组组组组至第至第至第至第3 3 3 3组占美国对中国出口的组占美国对中国出口的组占美国对中国出口的组占美国对中国出口的78787878。相反，中国对。相反，中国对。相反，中国对。相反，中国对美国的出口集中在低技术产业，中国对美国出口的美国的出口集中在低技术产业，中国对美国出口的美国的出口集中在低技术产业，中国对美国出口的美国的出口集中在低技术产业，中国对美国出口的76767676集中在第集中在第集中在第集中在第5 5 5 5至第至第至第至第9 9 9 9组。组。组。组。要素禀赋理论：要素禀赋理论：H-OH-O模型模型（五）评价（五）评价1 1、贡献、贡献、贡献、贡献（1 1）要素禀赋论
133、假定产品的生产需要两种生产要素，这）要素禀赋论假定产品的生产需要两种生产要素，这）要素禀赋论假定产品的生产需要两种生产要素，这）要素禀赋论假定产品的生产需要两种生产要素，这比相对优势论的比相对优势论的比相对优势论的比相对优势论的“ “单一生产要素（劳动）单一生产要素（劳动）单一生产要素（劳动）单一生产要素（劳动）” ”假定更符合实假定更符合实假定更符合实假定更符合实际。际。际。际。（2 2）要素禀赋论用生产要素禀赋差异解释了国际贸易的）要素禀赋论用生产要素禀赋差异解释了国际贸易的）要素禀赋论用生产要素禀赋差异解释了国际贸易的）要素禀赋论用生产要素禀赋差异解释了国际贸易的产生原因和利益来源，为一
134、国参与国际贸易提供了新的产生原因和利益来源，为一国参与国际贸易提供了新的产生原因和利益来源，为一国参与国际贸易提供了新的产生原因和利益来源，为一国参与国际贸易提供了新的理论解释。理论解释。理论解释。理论解释。（3 3）为一国如何利用本国的比较优势来参与国际分工和）为一国如何利用本国的比较优势来参与国际分工和）为一国如何利用本国的比较优势来参与国际分工和）为一国如何利用本国的比较优势来参与国际分工和获取贸易利益，提供了一种切实可行的政策思路。获取贸易利益，提供了一种切实可行的政策思路。获取贸易利益，提供了一种切实可行的政策思路。获取贸易利益，提供了一种切实可行的政策思路。（4 4）要素禀赋论可以
135、解释产业间贸易（）要素禀赋论可以解释产业间贸易（）要素禀赋论可以解释产业间贸易（）要素禀赋论可以解释产业间贸易（Inter-industryInter-industrytradetrade），也可以用来同一产业资本密集型产品与劳动），也可以用来同一产业资本密集型产品与劳动），也可以用来同一产业资本密集型产品与劳动），也可以用来同一产业资本密集型产品与劳动密集型产品之间的产业内贸易（密集型产品之间的产业内贸易（密集型产品之间的产业内贸易（密集型产品之间的产业内贸易（Intra-industrytradeIntra-industrytrade）。）。）。）。（五）评价（五）评价2、不足、不足（1）
136、要素禀赋论不能有效地解释要素禀赋相近、）要素禀赋论不能有效地解释要素禀赋相近、发展水平相近的国家之间的贸易。发展水平相近的国家之间的贸易。（2）要素禀赋论存在诸多不符合实际的假设。）要素禀赋论存在诸多不符合实际的假设。例如：只考虑到传统的生产要素（包括土地、例如：只考虑到传统的生产要素（包括土地、资本和劳动），忽视了新的生产要素（如：资本和劳动），忽视了新的生产要素（如：技术、管理）的作用；忽视了同类生产要素技术、管理）的作用；忽视了同类生产要素的异质性；假定不存在运输费用和贸易壁垒，的异质性；假定不存在运输费用和贸易壁垒，等等。这些都与实际相差甚远。等等。这些都与实际相差甚远。（五）评价（五
137、）评价（3）要素禀赋论具有静态的性质，没有考察要）要素禀赋论具有静态的性质，没有考察要素禀赋变动的原因以及由要素禀赋变动所带来素禀赋变动的原因以及由要素禀赋变动所带来的比较优势变迁。的比较优势变迁。（4）支持性的证据不足。里昂惕夫等人发现了）支持性的证据不足。里昂惕夫等人发现了诸多与要素禀赋论的预测相违背的实证结果。诸多与要素禀赋论的预测相违背的实证结果。此外，二战后发达国家之间的贸易取代发达国此外，二战后发达国家之间的贸易取代发达国家和发展中国家的贸易成为国际贸易的主流，家和发展中国家的贸易成为国际贸易的主流，要素禀赋论无力解释这种现象。要素禀赋论无力解释这种现象。（六）狭义要素禀赋论的扩展
138、（六）狭义要素禀赋论的扩展1、要素价格均等化思想、要素价格均等化思想2、国际贸易与收入分配、国际贸易与收入分配3、雷布金斯基定理、雷布金斯基定理1、要素价格均等化思想、要素价格均等化思想n n要素禀赋不同的两个国家交换要素密集度不同的要素禀赋不同的两个国家交换要素密集度不同的产品，这不仅仅是商品的交换，在商品交换的背产品，这不仅仅是商品的交换，在商品交换的背后间接进行的是生产要素的交换。如果本国相对后间接进行的是生产要素的交换。如果本国相对于外国是劳动丰裕国，外国相对于本国是资本充于外国是劳动丰裕国，外国相对于本国是资本充裕国，那么本国通过出口劳动密集型产品，来让裕国，那么本国通过出口劳动密集
139、型产品，来让外国间接地使用本国的劳动；外国则向本国出口外国间接地使用本国的劳动；外国则向本国出口资本密集型产品，来让本国间接地使用外国的资资本密集型产品，来让本国间接地使用外国的资本。这样，本。这样，产品的国际流动在一定程度代替了要产品的国际流动在一定程度代替了要素的流动素的流动，从而使两个国家要素禀赋的差异有所，从而使两个国家要素禀赋的差异有所缓和，缩小两国要素价格的差异。缓和，缩小两国要素价格的差异。赫克歇尔的看法赫克歇尔的看法在其论文在其论文对外贸易对收入分配的影响对外贸易对收入分配的影响一文中提出要素价格均等化概念，认为，一文中提出要素价格均等化概念，认为，生产要素价格在理论上将趋于完
140、全均等化。生产要素价格在理论上将趋于完全均等化。 俄林的观点俄林的观点生产要素价格均等化只是一种趋势。生产要素价格均等化只是一种趋势。生产要素价格均等化只是一种趋势。生产要素价格均等化只是一种趋势。在在在在区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易一书中，指出，一书中，指出，一书中，指出，一书中，指出，“ “对每一国对每一国对每一国对每一国家来说，包含着更大比例的价格更为便宜的要素的商品家来说，包含着更大比例的价格更为便宜的要素的商品家来说，包含着更大比例的价格更为便宜的要素的商品家来说，包含着更大比例的价格更为便宜的要素的商品出口到国外，这种要素同以前相比变得相
141、对稀缺，而同出口到国外，这种要素同以前相比变得相对稀缺，而同出口到国外，这种要素同以前相比变得相对稀缺，而同出口到国外，这种要素同以前相比变得相对稀缺，而同时，包含着更大比例的本国相对稀缺的要素的商品自国时，包含着更大比例的本国相对稀缺的要素的商品自国时，包含着更大比例的本国相对稀缺的要素的商品自国时，包含着更大比例的本国相对稀缺的要素的商品自国外进口，这种要素变得不那么稀缺。通过要素转移可以外进口，这种要素变得不那么稀缺。通过要素转移可以外进口，这种要素变得不那么稀缺。通过要素转移可以外进口，这种要素变得不那么稀缺。通过要素转移可以达到同样的结果。可见，国际贸易可以起到替代国际间达到同样的结
142、果。可见，国际贸易可以起到替代国际间达到同样的结果。可见，国际贸易可以起到替代国际间达到同样的结果。可见，国际贸易可以起到替代国际间要素流动的作用。要素流动的作用。要素流动的作用。要素流动的作用。” ”据此，俄林认为，国际贸易促使生据此，俄林认为，国际贸易促使生据此，俄林认为，国际贸易促使生据此，俄林认为，国际贸易促使生产要素价格均等化。产要素价格均等化。产要素价格均等化。产要素价格均等化。由于由于由于由于“ “国际贸易中还存在很多障碍国际贸易中还存在很多障碍国际贸易中还存在很多障碍国际贸易中还存在很多障碍” ”，“ “某些商品只能在某些商品只能在某些商品只能在某些商品只能在某个国家生产，然后
143、再出口到外国某个国家生产，然后再出口到外国某个国家生产，然后再出口到外国某个国家生产，然后再出口到外国” ”，“ “产业对要素的需产业对要素的需产业对要素的需产业对要素的需求是对多种要素的组合需求，且这种需求组合不能随意求是对多种要素的组合需求，且这种需求组合不能随意求是对多种要素的组合需求，且这种需求组合不能随意求是对多种要素的组合需求，且这种需求组合不能随意改变改变改变改变” ”，“ “此外，要素也不能充分地自由流动此外，要素也不能充分地自由流动此外，要素也不能充分地自由流动此外，要素也不能充分地自由流动” ”，这导致，这导致，这导致，这导致各国的要素价格不可能完全均等化。各国的要素价格不
144、可能完全均等化。各国的要素价格不可能完全均等化。各国的要素价格不可能完全均等化。萨缪尔森的研究萨缪尔森的研究n n斯托尔珀萨缪尔森定理斯托尔珀萨缪尔森定理自由贸易条件下产品相对价格的变化会导致自由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使用的生产要素的相对价格向生产中密集使用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化。同方向更大比例的变化。SSPX/PYw/r萨缪尔森的研究萨缪尔森的研究生产要素相对价格和产品相对价格生产要素相对价格和产品相对价格对斯托尔珀萨缪尔森定理的文字对斯托尔珀萨缪尔森定理的文字解释（李坤望解释（李坤望P63）n nX相对价格提升相对价格提升X部门资本和劳动可获得比部
145、门资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬部门更多的报酬Y部门的资本和劳动流向部门的资本和劳动流向X部门部门X部门需要相对较多的劳动和相对较少部门需要相对较多的劳动和相对较少的资本，而的资本，而Y部门供给相对较少的劳动和相对较部门供给相对较少的劳动和相对较多的资本多的资本劳动新增的供给少于新增的需求劳动新增的供给少于新增的需求劳动价格上升，类似的，资本价格下降。劳动价格上升，类似的，资本价格下降。萨缪尔森的研究萨缪尔森的研究n nH-O-S定理定理在满足一系列前提假定的情况下，国际贸易在满足一系列前提假定的情况下，国际贸易使不同国家间生产要素相对价格与绝对价格使不同国家间生产要素相对价格与绝对价格均
146、等化，这种均等化不仅是一种趋势，而且均等化，这种均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。是一种必然。萨缪尔森的研究萨缪尔森的研究n n由于萨缪尔森的前提假设在现实中往往并由于萨缪尔森的前提假设在现实中往往并不成立，因此，萨缪尔森和俄林的表述并不成立，因此，萨缪尔森和俄林的表述并没有本质的区别，只是同一观点的不同表没有本质的区别，只是同一观点的不同表述而已。述而已。n n在现实世界中，国与国之间的要素价格差在现实世界中，国与国之间的要素价格差异并没有明显缩小，甚至在某些情形中有异并没有明显缩小，甚至在某些情形中有所扩大，其中的原因在于所扩大，其中的原因在于H-O-S定理的前提定理的前提条件不能够得
147、到满足。条件不能够得到满足。表表3-1:各国工资率的比较各国工资率的比较(美国美国=100)世界各国生产工人的小时报酬率世界各国生产工人的小时报酬率思考：为什么不均等？思考：为什么不均等？2、国际贸易与收入分配、国际贸易与收入分配（1）国际贸易对要素相对价格的影响）国际贸易对要素相对价格的影响（2）国际贸易对要素绝对价格的影响）国际贸易对要素绝对价格的影响（3）国际贸易对要素实际价格的影响）国际贸易对要素实际价格的影响（1）国际贸易对要素相对价格的影响）国际贸易对要素相对价格的影响n n国际贸易会使得各国稀缺要素的相对价格下降，丰裕要国际贸易会使得各国稀缺要素的相对价格下降，丰裕要国际贸易会使
148、得各国稀缺要素的相对价格下降，丰裕要国际贸易会使得各国稀缺要素的相对价格下降，丰裕要素的相对价格上升。斯托尔珀萨缪尔森定理指出，自素的相对价格上升。斯托尔珀萨缪尔森定理指出，自素的相对价格上升。斯托尔珀萨缪尔森定理指出，自素的相对价格上升。斯托尔珀萨缪尔森定理指出，自由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化。假用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化。假用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化
149、。假用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化。假定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，X X产品产品产品产品和和和和Y Y产品分别是劳动密集型产品和资本密集型产品。国产品分别是劳动密集型产品和资本密集型产品。国产品分别是劳动密集型产品和资本密集型产品。国产品分别是劳动密集型产品和资本密集型产品。国际贸易使得本国际贸易使得本国际贸易使得本国际贸易使得本国X X产品相对于产品相对于产品相对于产品相对于Y Y的相对价格的相对价格的相对价格的相对价格P PX X/P/P
150、Y Y上升，上升，上升，上升，根据斯托尔珀萨缪尔森定理，这将会以更大幅度提高根据斯托尔珀萨缪尔森定理，这将会以更大幅度提高根据斯托尔珀萨缪尔森定理，这将会以更大幅度提高根据斯托尔珀萨缪尔森定理，这将会以更大幅度提高工人相对于资本所有者的收入工人相对于资本所有者的收入工人相对于资本所有者的收入工人相对于资本所有者的收入w/rw/r 。这表明，。这表明，。这表明，。这表明，本国充裕本国充裕本国充裕本国充裕要素的相对价格上升，而稀缺要素的相对价格下降要素的相对价格上升，而稀缺要素的相对价格下降要素的相对价格上升，而稀缺要素的相对价格下降要素的相对价格上升，而稀缺要素的相对价格下降。类。类。类。类似地
151、，似地，似地，似地，外国充裕要素和稀缺要素的相对价格也会发生类外国充裕要素和稀缺要素的相对价格也会发生类外国充裕要素和稀缺要素的相对价格也会发生类外国充裕要素和稀缺要素的相对价格也会发生类似的变化似的变化似的变化似的变化。（2）国际贸易对要素绝对价格的影响）国际贸易对要素绝对价格的影响n n假定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，假定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，X产品和产品和Y产品分别是劳动密集型产品和资本密产品分别是劳动密集型产品和资本密集型产品。国际贸易使得集型产品。国际贸易使得X产品的相对价格提升，产品的相对价格提升，X部门的资本和劳动可获得比部门的资本和劳动可获得比Y部
152、门更多的报酬，部门更多的报酬，这导致这导致Y部门的资本和劳动流向部门的资本和劳动流向X部门。由于部门。由于X部部门需要相对较多的劳动和相对较少的资本，而门需要相对较多的劳动和相对较少的资本，而Y部门供给相对较少的劳动和相对较多的资本，所部门供给相对较少的劳动和相对较多的资本，所以劳动新增的供给少于新增的需求，劳动价格上以劳动新增的供给少于新增的需求，劳动价格上升；相同的道理，资本价格下降。类似地，外国升；相同的道理，资本价格下降。类似地，外国劳动价格下降，而资本价格上升。可见，国际贸劳动价格下降，而资本价格上升。可见，国际贸易使得各国充裕要素的绝对价格上升，稀缺要素易使得各国充裕要素的绝对价格
153、上升，稀缺要素的绝对价格下降。的绝对价格下降。（3）国际贸易对要素实际价格的影响）国际贸易对要素实际价格的影响n n作为劳动充裕国的本国出口劳动密集型产品作为劳动充裕国的本国出口劳动密集型产品作为劳动充裕国的本国出口劳动密集型产品作为劳动充裕国的本国出口劳动密集型产品X X，这导致，这导致，这导致，这导致本国劳动的相对价格上升，人们会用资本代替劳动，本国劳动的相对价格上升，人们会用资本代替劳动，本国劳动的相对价格上升，人们会用资本代替劳动，本国劳动的相对价格上升，人们会用资本代替劳动，X X和和和和Y Y产品生产中投入的劳动要素与资本要素比例下降，产品生产中投入的劳动要素与资本要素比例下降，产
154、品生产中投入的劳动要素与资本要素比例下降，产品生产中投入的劳动要素与资本要素比例下降，这导致劳动在这导致劳动在这导致劳动在这导致劳动在X X、Y Y产品上的边际产出（分别是产品上的边际产出（分别是产品上的边际产出（分别是产品上的边际产出（分别是MPMPLXLX和和和和MPMPLYLY）增加，资本在）增加，资本在）增加，资本在）增加，资本在X X、Y Y产品上的边际产出（分别是产品上的边际产出（分别是产品上的边际产出（分别是产品上的边际产出（分别是MPMPKXKX和和和和MPMPKYKY）降低。在产品市场完全竞争的情况下，）降低。在产品市场完全竞争的情况下，）降低。在产品市场完全竞争的情况下，）
155、降低。在产品市场完全竞争的情况下，本国的实际工资率本国的实际工资率本国的实际工资率本国的实际工资率w/Pw/PX X=MP=MPLXLX，w/Pw/PY Y=MP=MPLYLY，实际利率，实际利率，实际利率，实际利率r/Pr/PX XMPMPKXKX，w/Pw/PY Y=MP=MPKYKY。可见，本国的实际工资率。可见，本国的实际工资率。可见，本国的实际工资率。可见，本国的实际工资率上升，实际利率下降。依据同样的逻辑，外国的实际工上升，实际利率下降。依据同样的逻辑，外国的实际工上升，实际利率下降。依据同样的逻辑，外国的实际工上升，实际利率下降。依据同样的逻辑，外国的实际工资率下降，实际利率上升
156、。综上所述，贸易国充裕要素资率下降，实际利率上升。综上所述，贸易国充裕要素资率下降，实际利率上升。综上所述，贸易国充裕要素资率下降，实际利率上升。综上所述，贸易国充裕要素的实际价格上升，该种要素所有者的实际生活水平提高；的实际价格上升，该种要素所有者的实际生活水平提高；的实际价格上升，该种要素所有者的实际生活水平提高；的实际价格上升，该种要素所有者的实际生活水平提高；而稀缺要素的实际价格下降，该种要素所有者的实际生而稀缺要素的实际价格下降，该种要素所有者的实际生而稀缺要素的实际价格下降，该种要素所有者的实际生而稀缺要素的实际价格下降，该种要素所有者的实际生活水平降低。活水平降低。活水平降低。活
157、水平降低。n n贸易和收入分配贸易和收入分配n n贸易导致产品相对价格趋同。贸易导致产品相对价格趋同。贸易导致产品相对价格趋同。贸易导致产品相对价格趋同。n n对两个国家，相对价格的改变对劳动和资本的相对收入产生对两个国家，相对价格的改变对劳动和资本的相对收入产生对两个国家，相对价格的改变对劳动和资本的相对收入产生对两个国家，相对价格的改变对劳动和资本的相对收入产生影响：影响：影响：影响：n n在本国（劳动充裕型）在本国（劳动充裕型）在本国（劳动充裕型）在本国（劳动充裕型）,X,X（劳动密集型）的相对价格上升（劳动密集型）的相对价格上升（劳动密集型）的相对价格上升（劳动密集型）的相对价格上升n
158、 n劳动者的福利状况改善而资本所有者的福利状况恶化。劳动者的福利状况改善而资本所有者的福利状况恶化。劳动者的福利状况改善而资本所有者的福利状况恶化。劳动者的福利状况改善而资本所有者的福利状况恶化。n n在外国，在外国，在外国，在外国，X X的相对价格下降，相反的情形发生的相对价格下降，相反的情形发生的相对价格下降，相反的情形发生的相对价格下降，相反的情形发生: :劳动者的福劳动者的福劳动者的福劳动者的福利状况恶化而资本所有者的福利状况改善利状况恶化而资本所有者的福利状况改善利状况恶化而资本所有者的福利状况改善利状况恶化而资本所有者的福利状况改善n n国内充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素
159、的所国内充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所国内充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所国内充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所有者因贸易而受损。有者因贸易而受损。有者因贸易而受损。有者因贸易而受损。贸易的福利效应贸易的福利效应3、雷布金斯基定理、雷布金斯基定理n n狭义要素禀赋论关于国际贸易的分析是静态的，狭义要素禀赋论关于国际贸易的分析是静态的，即假设各方的生产要素禀赋差异以及由此引致的即假设各方的生产要素禀赋差异以及由此引致的贸易模式是给定的。但实际上，各国要素禀赋发贸易模式是给定的。但实际上，各国要素禀赋发生着动态的变化，一国要素禀赋的变化对产出将生着动态的变化，一
160、国要素禀赋的变化对产出将会产生怎样的影响呢？会产生怎样的影响呢？n n波兰学者雷布金斯基波兰学者雷布金斯基1955年对该问题进行了回答。年对该问题进行了回答。他指出，在商品相对价格既定的条件下，如果一他指出，在商品相对价格既定的条件下，如果一种生产要素量增加，那么密集使用该要素的产品种生产要素量增加，那么密集使用该要素的产品的供给会增加，而密集使用其他生产要素的产品的供给会增加，而密集使用其他生产要素的产品的供给会减少；反之亦然。这就是雷布金斯基定的供给会减少；反之亦然。这就是雷布金斯基定理的主要内容。理的主要内容。LYKYLXKXY生产中劳动使用量生产中劳动使用量X生产中劳动使用量生产中劳动
161、使用量OY增加增加增加增加增加增加增加增加X生产中资本使用量生产中资本使用量Y生产中资本使用量生产中资本使用量1YXOX生产的艾奇沃斯盒装图生产的艾奇沃斯盒装图资源的配置资源的配置Kx+Ky=K,Lx+Ly=L，Kx/Lx=kx,Ky/Ly=kyXL2YL2XK1YK1XY1L1YL1XK2YK2X1资本资本总量增加总量增加 Y生产中劳动使用量生产中劳动使用量X生产中劳动使用量生产中劳动使用量增加增加增加增加增加增加增加增加X生产中资本使用量生产中资本使用量Y生产中资本使用量生产中资本使用量Y2O1YO2Y2OX七、里昂惕夫之谜及其解释七、里昂惕夫之谜及其解释（一）里昂惕夫之谜（一）里昂惕夫之
162、谜（二）对里昂惕夫之谜的不同解释（二）对里昂惕夫之谜的不同解释（三）对里昂惕夫之谜及其解释的评价（三）对里昂惕夫之谜及其解释的评价里昂惕夫里昂惕夫(Wassily Leontief)(Wassily Leontief)n n当代著名的美国经济学家，投入产出经济当代著名的美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届学的创始人，第四届(1973(1973年年) )诺贝尔经济学诺贝尔经济学奖获得者。奖获得者。n n代表作：代表作：投入产出经济学投入产出经济学，该书收录，该书收录他从他从1947194719651965年公开发表的年公开发表的1111篇论文，篇论文，其中有两篇主要研究国际贸易，即其中有
163、两篇主要研究国际贸易，即国内国内生产与对外贸易：美国地位的再审查生产与对外贸易：美国地位的再审查(1953(1953年年) )和和要素比例和美国的贸易结构：要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析进一步的理论和经济分析( (1956195619561956年年年年) ) ) ) （一）H-O模型的实证检验: 里昂惕夫之谜（Leontief paradox）WassilyLeontief,1906-1999投入产出分析法粗略示意图投入产出分析法粗略示意图（一）里昂（一）里昂惕夫惕夫之谜之谜n n里昂惕夫之谜（见下页）里昂惕夫之谜（见下页）虽然美国是世界上资本最充裕的国家，但是虽然美国是世
164、界上资本最充裕的国家，但是美国出口产品的资本密集度要低于美国进口美国出口产品的资本密集度要低于美国进口产品的资本密集度。产品的资本密集度。n n波文、利莫、斯维考斯克斯的一项研波文、利莫、斯维考斯克斯的一项研究利用大量国家的数据检验了赫克歇尔究利用大量国家的数据检验了赫克歇尔-俄林模型。该项研究在世界范围证实俄林模型。该项研究在世界范围证实了里昂惕夫悖论。了里昂惕夫悖论。1962年美国进出口产品包含的要素年美国进出口产品包含的要素（二）对里昂惕夫之谜的不同解释（二）对里昂惕夫之谜的不同解释1、要素、要素密集倒转论密集倒转论2、人力、人力资本高效论资本高效论3、自然资源、自然资源贫乏论贫乏论4、
165、产品、产品需求偏好论需求偏好论5、关税、关税结构扭曲论结构扭曲论6、技术、技术领先论领先论1、要素密集倒转论、要素密集倒转论n n某些产品的要素密集类型可能会随着要素相对某些产品的要素密集类型可能会随着要素相对价格的变化而变化，我们把这种现象成为要素价格的变化而变化，我们把这种现象成为要素密集度倒转。密集度倒转。1、要素、要素密集倒转论密集倒转论n n明哈斯（明哈斯（B.S.Minhas）（）（1963）指出，一种商）指出，一种商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家则有可能变为劳动密集型产品。本丰裕的国家则有可能变为劳动密集型产品。这种要
166、素密集度倒转的现象很普遍，大约占样这种要素密集度倒转的现象很普遍，大约占样本总数的本总数的1/3。n n1964年，里昂惕夫改正了导致偏差的一个重要年，里昂惕夫改正了导致偏差的一个重要因素，发现仅占因素，发现仅占8；而且，除去生产中需要大；而且，除去生产中需要大量使用自然资源的两个产业，则要素密集度反量使用自然资源的两个产业，则要素密集度反向仅为向仅为1。n n1966年，波尔（年，波尔（D.P.S.Ball）认为，很少发生密）认为，很少发生密集度倒转的现象。集度倒转的现象。2、人力、人力资本高效论资本高效论n n里昂惕夫认为，美国工人的劳动生产率要相当里昂惕夫认为，美国工人的劳动生产率要相当
167、于世界平均水平的于世界平均水平的3倍；倍；n n只有只有3倍的转换系数才能导致美国成为劳动力倍的转换系数才能导致美国成为劳动力较为丰裕的国家，而后来的研究无法证实里昂较为丰裕的国家，而后来的研究无法证实里昂惕夫所假定的惕夫所假定的3倍转换系数。如：克赖宁的研倍转换系数。如：克赖宁的研究表明，美国劳动力的生产效率只比外国的劳究表明，美国劳动力的生产效率只比外国的劳动力高出动力高出20或或25；n n里昂惕夫：美国的资本生产和劳动力一样，比里昂惕夫：美国的资本生产和劳动力一样，比其他国家高，而且倍数又差不多。其他国家高，而且倍数又差不多。3、自然资源、自然资源贫乏论贫乏论n n戴珀（戴珀（戴珀（戴
168、珀（19561956）和瓦尼克（）和瓦尼克（）和瓦尼克（）和瓦尼克（19591959）认为，国际贸易研究至少要）认为，国际贸易研究至少要）认为，国际贸易研究至少要）认为，国际贸易研究至少要考察另一种要素，即自然资源；考察另一种要素，即自然资源；考察另一种要素，即自然资源；考察另一种要素，即自然资源；n n瓦尼克在对瓦尼克在对瓦尼克在对瓦尼克在对1870187019551955年间美国的进出口商品进行分类，发年间美国的进出口商品进行分类，发年间美国的进出口商品进行分类，发年间美国的进出口商品进行分类，发现，美国出口项目中的自然资源价值只有进口项目中的一半，现，美国出口项目中的自然资源价值只有进口
169、项目中的一半，现，美国出口项目中的自然资源价值只有进口项目中的一半，现，美国出口项目中的自然资源价值只有进口项目中的一半，即美国是自然资源的净进口国；即美国是自然资源的净进口国；即美国是自然资源的净进口国；即美国是自然资源的净进口国；n n原油、粗钢等自然资源的开采一般是高度资本密集型的；原油、粗钢等自然资源的开采一般是高度资本密集型的；原油、粗钢等自然资源的开采一般是高度资本密集型的；原油、粗钢等自然资源的开采一般是高度资本密集型的；n n里昂惕夫：美国是大量矿产品、木材和原油的进口国，这些里昂惕夫：美国是大量矿产品、木材和原油的进口国，这些里昂惕夫：美国是大量矿产品、木材和原油的进口国，这
170、些里昂惕夫：美国是大量矿产品、木材和原油的进口国，这些产品不仅大量使用自然资源，还大量使用非人力资本的资本产品不仅大量使用自然资源，还大量使用非人力资本的资本产品不仅大量使用自然资源，还大量使用非人力资本的资本产品不仅大量使用自然资源，还大量使用非人力资本的资本密集型产品；而美国出口的农产品有碰巧相对大量的使用劳密集型产品；而美国出口的农产品有碰巧相对大量的使用劳密集型产品；而美国出口的农产品有碰巧相对大量的使用劳密集型产品；而美国出口的农产品有碰巧相对大量的使用劳动力和土地。动力和土地。动力和土地。动力和土地。n n里昂惕夫之谜并不存在于美国同日本、西欧之间的贸易，却里昂惕夫之谜并不存在于美
171、国同日本、西欧之间的贸易，却里昂惕夫之谜并不存在于美国同日本、西欧之间的贸易，却里昂惕夫之谜并不存在于美国同日本、西欧之间的贸易，却存在于同加拿大和发展中国家等自然资源丰富的国家的贸易存在于同加拿大和发展中国家等自然资源丰富的国家的贸易存在于同加拿大和发展中国家等自然资源丰富的国家的贸易存在于同加拿大和发展中国家等自然资源丰富的国家的贸易中。中。中。中。n n如果剔除自然资源行业，研究只包含较低自然资源含量的制如果剔除自然资源行业，研究只包含较低自然资源含量的制如果剔除自然资源行业，研究只包含较低自然资源含量的制如果剔除自然资源行业，研究只包含较低自然资源含量的制造品样本，这可以消弭里昂惕夫之
172、谜，但没有给人们提供更造品样本，这可以消弭里昂惕夫之谜，但没有给人们提供更造品样本，这可以消弭里昂惕夫之谜，但没有给人们提供更造品样本，这可以消弭里昂惕夫之谜，但没有给人们提供更切合实际的分析模式。切合实际的分析模式。切合实际的分析模式。切合实际的分析模式。4、产品、产品需求偏好论需求偏好论n n一般而言，资本要素相对丰裕国家的居民对一般而言，资本要素相对丰裕国家的居民对资本密集型商品有超强消费偏好，而劳动要资本密集型商品有超强消费偏好，而劳动要素相对丰裕国家的居民对劳动密集型商品有素相对丰裕国家的居民对劳动密集型商品有超强消费偏好。超强消费偏好。n n未能找到多少经验资料予以支持。赫撒克尔未
173、能找到多少经验资料予以支持。赫撒克尔1957年对许多国家的家庭消费模式的研究表年对许多国家的家庭消费模式的研究表明：各国对食品、衣物、住房以及其他种类明：各国对食品、衣物、住房以及其他种类的商品的需求函数和收入需求弹性是很相似的商品的需求函数和收入需求弹性是很相似的。的。n n而且，随着人均收入的增加，整个社会倾向而且，随着人均收入的增加，整个社会倾向于在服务一类的劳动密集型产品上支出更多。于在服务一类的劳动密集型产品上支出更多。5、关税结构扭曲论n n关税政策人为地提高了进口产品的资本密关税政策人为地提高了进口产品的资本密集度；集度；n n注意到关税手段等贸易政策对于实际贸易注意到关税手段等
174、贸易政策对于实际贸易格局的明显影响；格局的明显影响；n n没有深入剖析这种影响的实际内容，也没没有深入剖析这种影响的实际内容，也没有具体计量这种保护究竟在多大程度上促有具体计量这种保护究竟在多大程度上促成了里昂惕夫之谜，因而只是部分地解释成了里昂惕夫之谜，因而只是部分地解释了这个贸易悖论。了这个贸易悖论。6、技术领先论n n美国依据美国依据R&D要素相对丰裕的禀赋确定自要素相对丰裕的禀赋确定自己的比较优势，出口的大部分商品都是己的比较优势，出口的大部分商品都是R&D要素密集型的高科技产品。要素密集型的高科技产品。（1）里里昂昂惕惕夫夫悖悖论论是是西西方方传传统统国国际际贸贸易易理理论论发发展展
175、的的界界碑碑。里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜的的发发现现引引导导经经济济学学家家把把过过去去忽忽略略的的因因素素引引入入国国际际贸贸易易思思想想的的研研究究中中，引引发发了了人人们们对对国国际际贸贸易易新新现现象象和和新新问问题题的的探探索索，促使学者们寻求一些新的理论体系。促使学者们寻求一些新的理论体系。（2）里里昂昂惕惕夫夫的的投投入入产产出出分分析析法法对对美美国国贸贸易易结结构构的的计计算算分分析析，开开辟辟了了用用统统计计数数据据全全面面检检验验贸贸易理论的道路。易理论的道路。3、对里昂惕夫悖论及其解释的简评3、对里昂惕夫悖论及其解释的简评（3 3）悖悖悖悖论论论论及及及及其其其其解解解解
176、释释释释结结结结合合合合实实实实际际际际，对对对对要要要要素素素素禀禀禀禀赋赋赋赋论论论论前前前前提提提提中中中中的的的的劳劳劳劳动动动动同同同同质质质质、两两两两要要要要素素素素模模模模型型型型和和和和完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争等等等等假假假假定定定定进进进进行行行行了了了了修修修修正正正正。以以以以比比比比较较较较优优优优势势势势为为为为核核核核心心心心、经经经经过过过过修修修修正正正正的的的的要要要要素素素素禀禀禀禀赋赋赋赋论论论论仍仍仍仍是是是是西西西西方方方方传传传传统统统统国际贸易理论的基石之一。国际贸易理论的基石之一。国际贸易理论的基石之一。国际贸易理论的基石之一。（4 4
177、）里里里里昂昂昂昂惕惕惕惕夫夫夫夫之之之之谜谜谜谜及及及及其其其其解解解解释释释释促促促促使使使使人人人人们们们们关关关关注注注注传传传传统统统统生生生生产产产产要要要要素素素素（包包包包括括括括土土土土地地地地、资资资资本本本本和和和和劳劳劳劳动动动动）以以以以外外外外的的的的其其其其他他他他生生生生产产产产要要要要素素素素技技技技术和人力资本等。术和人力资本等。术和人力资本等。术和人力资本等。（5 5）对对对对悖悖悖悖论论论论的的的的解解解解释释释释有有有有一一一一定定定定的的的的可可可可取取取取之之之之处处处处，但但但但大大大大部部部部分分分分解解解解释释释释比比比比较片面，不少解释缺乏
178、实证数据的支持。较片面，不少解释缺乏实证数据的支持。较片面，不少解释缺乏实证数据的支持。较片面，不少解释缺乏实证数据的支持。作业题一、分析题一、分析题一、分析题一、分析题1.1.1.1.假设世界上打字最快的打字员恰好是个律师。他应假设世界上打字最快的打字员恰好是个律师。他应假设世界上打字最快的打字员恰好是个律师。他应假设世界上打字最快的打字员恰好是个律师。他应该自己打字还是雇佣一个秘书该自己打字还是雇佣一个秘书该自己打字还是雇佣一个秘书该自己打字还是雇佣一个秘书? ? ? ?请运用所学理论予以请运用所学理论予以请运用所学理论予以请运用所学理论予以解释。解释。解释。解释。2.2.2.2.“ “中
179、国工人的小时工资水平为中国工人的小时工资水平为中国工人的小时工资水平为中国工人的小时工资水平为USD$2.5USD$2.5USD$2.5USD$2.5，如果允许中，如果允许中，如果允许中，如果允许中国向美国出口，美国工人的工资水平也会降到这个国向美国出口，美国工人的工资水平也会降到这个国向美国出口，美国工人的工资水平也会降到这个国向美国出口，美国工人的工资水平也会降到这个水平。你不可能只进口水平。你不可能只进口水平。你不可能只进口水平。你不可能只进口USD$5USD$5USD$5USD$5一件的服装而不进口与一件的服装而不进口与一件的服装而不进口与一件的服装而不进口与此相联系的工资率此相联系的
180、工资率此相联系的工资率此相联系的工资率”。请运用所学理论评析这段话。请运用所学理论评析这段话。请运用所学理论评析这段话。请运用所学理论评析这段话。作业题二、计算题二、计算题二、计算题二、计算题 3.3.3.3.本国生产小麦和布的单位劳动投入分别为本国生产小麦和布的单位劳动投入分别为本国生产小麦和布的单位劳动投入分别为本国生产小麦和布的单位劳动投入分别为1/51/51/51/5和和和和 1 1 1 1；外国生产小麦和布的单位劳动分别为；外国生产小麦和布的单位劳动分别为；外国生产小麦和布的单位劳动分别为；外国生产小麦和布的单位劳动分别为1 1 1 1和和和和 1/31/31/31/3。(1)(1)
181、(1)(1)本国和外国的绝对优势产品分别是什么？为什么本国和外国的绝对优势产品分别是什么？为什么本国和外国的绝对优势产品分别是什么？为什么本国和外国的绝对优势产品分别是什么？为什么？(2)(2)(2)(2)两国的国内交换比例分别为多少？两国的国内交换比例分别为多少？两国的国内交换比例分别为多少？两国的国内交换比例分别为多少？(3)(3)(3)(3)假如本国用假如本国用假如本国用假如本国用5 5 5 5单位小麦换取外国单位小麦换取外国单位小麦换取外国单位小麦换取外国3 3 3 3单位布，本国与单位布，本国与单位布，本国与单位布，本国与外国的贸易得益分别是多少？外国的贸易得益分别是多少？外国的贸易
182、得益分别是多少？外国的贸易得益分别是多少？(4)(4)(4)(4)假如本国用假如本国用假如本国用假如本国用5 5 5 5单位小麦换取外国单位小麦换取外国单位小麦换取外国单位小麦换取外国6 6 6 6单位布，两国的单位布，两国的单位布，两国的单位布，两国的贸易得益分别为多少？为什么？贸易得益分别为多少？为什么？贸易得益分别为多少？为什么？贸易得益分别为多少？为什么？作业题4 4、假设有两个国家：甲国和乙国，甲国、乙国的资本总、假设有两个国家：甲国和乙国，甲国、乙国的资本总、假设有两个国家：甲国和乙国，甲国、乙国的资本总、假设有两个国家：甲国和乙国，甲国、乙国的资本总量（量（量（量（KK）分别为）
183、分别为）分别为）分别为6000060000亿美元、亿美元、亿美元、亿美元、120000120000亿美元，这两个亿美元，这两个亿美元，这两个亿美元，这两个国家的国家的国家的国家的1515至至至至6060岁人口岁人口岁人口岁人口(L)(L)分别为分别为分别为分别为2 2亿、亿、亿、亿、3 3亿。又假设有两亿。又假设有两亿。又假设有两亿。又假设有两种商品：种商品：种商品：种商品：X X商品和商品和商品和商品和Y Y商品。商品。商品。商品。X X商品的生产函数为商品的生产函数为商品的生产函数为商品的生产函数为QxQx=K=K2 2L L，Y Y商品的生产函数商品的生产函数商品的生产函数商品的生产函数
184、QyQy=KL=KL2 2。（1 1）试以要素丰裕度为依据，确定甲国和乙国的国家类）试以要素丰裕度为依据，确定甲国和乙国的国家类）试以要素丰裕度为依据，确定甲国和乙国的国家类）试以要素丰裕度为依据，确定甲国和乙国的国家类型。型。型。型。（2 2）试判断）试判断）试判断）试判断X X、Y Y商品的要素密集类型，请说明理由。商品的要素密集类型，请说明理由。商品的要素密集类型，请说明理由。商品的要素密集类型，请说明理由。（3 3）判断甲国和乙国间的贸易模式，并说明理论依据。）判断甲国和乙国间的贸易模式，并说明理论依据。）判断甲国和乙国间的贸易模式，并说明理论依据。）判断甲国和乙国间的贸易模式，并说明
185、理论依据。作业题 5、 假定香港和日本的偏好和技术都完全相同。假定香港和日本的偏好和技术都完全相同。香港劳动力丰富，日本资本丰富。服装是劳香港劳动力丰富，日本资本丰富。服装是劳动密集型产品，汽车是资本密集型产品。动密集型产品，汽车是资本密集型产品。a.画出香港和日本的生产可能性曲线，解释画出香港和日本的生产可能性曲线，解释为什么它们的形状会是这样。为什么它们的形状会是这样。b.在封闭条件下，比较优势分别是何种商品在封闭条件下，比较优势分别是何种商品？解释原因。？解释原因。c.在开放条件下，当香港和日本进行贸易时，在开放条件下，当香港和日本进行贸易时，根据根据H-O定理，会有什么情况发生？定理，
186、会有什么情况发生？评析题评析题5.有比较优势的产品一定有绝对优势，但有绝有比较优势的产品一定有绝对优势，但有绝对优势并不一定有比较优势，请评析这段话。对优势并不一定有比较优势，请评析这段话。6.美国对中国的部分劳动密集型产品采取反倾美国对中国的部分劳动密集型产品采取反倾销、反补贴等措施，甚至考虑以中国操纵人销、反补贴等措施，甚至考虑以中国操纵人民币汇率为由对中国进行限制。请用要素禀民币汇率为由对中国进行限制。请用要素禀赋论探讨原因及后果，美国应该怎么做？赋论探讨原因及后果，美国应该怎么做？思考题n n自由贸易政策是最优政策吗？自由贸易政策是最优政策吗？n n要素价格均等化能够实现吗？要素价格均等化能够实现吗？辩论题辩论题n n发展中国家与发达国家之间开展贸易，受损发展中国家与发达国家之间开展贸易，受损的往往是发展中国家。的往往是发展中国家。n n在在20世纪世纪90年代北美自由贸易区（美国、加年代北美自由贸易区（美国、加拿大和墨西哥）的谈判中，一些反对派认为，拿大和墨西哥）的谈判中，一些反对派认为，由于墨西哥的工资水平比美国低得多，所以由于墨西哥的工资水平比美国低得多，所以自由贸易区会使美国丧失大量的工作岗位。自由贸易区会使美国丧失大量的工作岗位。这一推理是对还是错？这一推理是对还是错？
