2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案3

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（ 300题）1、根 据 期货市场客户开户管理规定，A .结算账户B .交易编码C .资金账号D .统一开户编码【 答案】：D2、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A. 每日B. 每月C .每季度D .每年【 答案】：B3、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：B4、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由 （）注销其从业资格。A .中国证监会派出机构B. 期货交易所C .中国期货业协会D .中国证监会【

2、答案】：C5、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A .国家机关B. 国务院期货监督管理机构C .期货业协会的工作人员D .作为期货交易所会员的某企业法人【 答案】：D6、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应 当 （）。A .抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B. 抵制并及时向中国证监会报告C .先执行再向中国证监会报告D .先执行再向期货公司董事会报告【 答案】：A7、期货公司应当对客户进行（）审核。A .注册制B .登记制C .实名制D .资料一致登记【 答案】：C8、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货

3、公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A . 大于零B . 小于零C . 等于零D . 不等于零【 答案】：B9 、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A . 财政部B . 中国证监会C . 期货公司D . 商务部【 答案】：B1 0、王某于2 01 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 第 （）条规定。A . 九B . 十二

4、C . 十八D . 三4【 答案】：C1 1 、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A . 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B . 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C . 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D . 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【 答案】：D1 2 、期货公司变更住所，应 当 向 （）提交规定的申请材料。A . 迁出地期货交易所B . 迁出地

5、工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D1 3 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C1 4 、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。A . 取消会员资格B . 强行

6、平仓C . 及时追加保证金或自行平仓D . 由期货交易所补足保证金【 答案】：C1 5 、首席风险官应当保守期货公司的（）。A . 重大投资计划B . 风险事项资料C . 工作资料D . 商业秘密和客户信息【 答案】：D1 6 、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处耨。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A1 7 、某期货公司成立于2 0 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，2 0 1

7、 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是A . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C1 8 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A . 3 日B . 5 HC . 7日D . 1 0 日【 答案】：D1 9 、 （）负责组织期货从业人员资格考

8、试。A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 国家外汇管理局D . 财政部【 答案】：A20 、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（ ）原则。A . 谨慎B . 稳健C . 回避D . 诚实【 答案】：C21 、根 据 期货交易管理条例， （）A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所C . 期货保证金存管银行D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D22、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。A . 巡视员B . 督察员C . 审计员D . 管理员【 答案】：B23、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务

9、行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ） 工作日内向协会报告。A . 3 个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：D24、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A . 自律管理B . 行政管理C . 业务管理D . 监督管理【 答案】：A25 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A . 1 0 %B . 6 0 %C . 8 0 %D . 20%【 答案】：C26 、首席风险官发现期货公司经营管理行为

10、的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A . 董事长B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C27 、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。A . 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B . 公司的交易规模C . 公司的客户数量D . 公司的发展规划【 答案】：A28 、 期货公司金融期货结算业务试行办法 自 （）起施行。A . 20 0 5 年 4月 1 9 日B . 20 0 6 年 4月 1 9 日C . 20 0 7 年 4月 1 9 日D . 20 0 8

11、年 4月 1 9 日【 答案】：C29、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。A .重新进行预计负债确认B. 核减净资本金额C .增加净资本总额D .增加风险准备金【 答案】：B30、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名， ( )通过。A .会员大会B .理事会C .董事会D .股东大会【 答案】：D31、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A .第一季度B .第二季度C .第三季度D .

12、第四季度【 答案】：A32、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经( ) 批准。A .中国证监会B. 中国期货业协会C .国家工商总局D. 期货交易所【 答案】：D33、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。A .期货公司内部B .中国金融期货交易所C .中国证监会D .中国期货业协会【 答案】：B34、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。A .期货交易所董事会B .中国证监会C .财政部D .国务院【 答案】：B35、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的. 由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责

13、任人员为（）。A .期货市场禁止进入者B .期货市场不受欢迎者C .期货市场违法者D .期货市场不能接受者【 答案】：A36 、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A . 李某. 期货公司各承担一部分B . 期货交易所承担一部分C . 完全由期货公司承担D . 完全由李某承担【 答案】：D37 、王某于20 1 2年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，20 1 3年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。20 1 3年 6月，王某在乙期货公司

14、从事期货经纪业务。20 1 3年 8月，王某在期货交易中亏损20 万元。对于王某在20 1 3年 8月期货交易亏损的20 万元损失，下列关于责任A . 由王某承担，因为王某已有交易经历B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D . 由乙期货公司承担【 答案】：A38 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 （）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D39 、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A .适度B .效率C .平均D .公开、合理、有

15、效【 答案】：D40、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A .会员大会或股东大会B .中国证监会C .中国期货业协会D .商务部【 答案】：B41、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：A42、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A .投诉人B .调查人员C .当事人D .期货业协会【 答案】：C43、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并 （）。A .事

16、先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B .事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C .以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D .以个人名义向中国证监会申请从业资格【 答案】：A44、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A .中国证监会B.中国期货业协会C .期货交易所D .各地人事部门【 答案】：B45、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）OA .协助期货公司向客户提示风险B .为客户提供融资C .代客户下达平仓指令D .利用证券资金账户为客户追加期货保证金【 答案】：A46、下列关于

17、期货交易所的描述中，错误的是（）。A .以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C .以其全部财产承担民事责任D .负责人由国务院期货监督管理机构任免【 答案】：A47、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由 （）根 据 期货交易管理条例进行处罚。A .财政部B .中国证监会C .中国期货业协会D .期货投资者保障基金管理机构【 答案】：B48、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（ ）。A .客户B. 结算会员C. 相关期货交易所D .中国期货业协会【 答案】：B

18、4 9、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A .适当性综合评估表B .风险说明书C .风险等级评估表D .投资意见书【 答案】：C5 0 、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认A . 该日之前所有持仓和交易结算结果B . 该日之后所有持仓和交易结算结果C . 该日之前部分持仓D . 该日之前部分交易结算结果【 答案】：A5 1 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该

19、期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C , 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D . 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：D5 2 、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A . 国家工商管理局B . 中国证券监督管理委员会C . 中国期货业协会D . 财政部【 答案】：B5 3 、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（

20、） 。A . 2 0 %B . 4 5 %C . 7 0 %D . 8 5 %【 答案】：D5 4 、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由 （）所在地的中级人民法院管辖。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 客户【 答案】：A5 5 、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 1B . 2C . 5D . 6【 答案】：C5 6 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当公平对待委托客户B . 期货公司应当

21、采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论C . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制D . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益【 答案】：B5 7 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A . 所在地中国证监会派出机构B , 与其建立介绍业务委托关系的期货公司C . 中国期货业协会D . 所在地工商行政管理机构【 答案】：A5 8 、期货交易所章程应当载明下列事项（）。A . 所有业务制度B . 管理人员的产生、任免、

22、薪酬及其职责C . 章程修改时间D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：D5 9 、某投资者共购买了三种股票A 、B 、C,占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、5 0 % , A、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1 . 2 和 0 . 9 。如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股 票 的 6 系数应为（）。A . 0 . 9 1B . 0 . 9 2C . 1 . 0 2D . 1 . 22【 答案】：B6 0 、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知()OA . 经营机构B . 期货协会C . 中国证监会派出机构D . 期货交易所【 答案】：A

23、6 1 、风险监管报表是( ) 编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A . 期货交易所B . 会计师事务所C . 期货公司D . 中国证监会【 答案】：C6 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵 循 ( )原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A . 诚实信用B . 谨慎C . 公开、公平、公正D . 适当性【 答案】：A6 3 、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( ) 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A . 3B . 6C . 9D . 1 2【 答案】：

24、B6 4 、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ） 批准。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国银监会【 答案】：A6 5 、期货交易所应当解散的情形是（ 1A . 总经理决定解散B . 中国证监会决定关闭C . 会员数量少于规定的最低数量D . 中国国货业协会请求解散【 答案】：B6 6 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3 万元以下罚款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：B6 7 、风险监管报表的保存

25、期限应当不少于（）年。A . 1B . 2C . 4D . 5【 答案】：D6 8、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A .证券销售从业人员资格B. 期货从业人员资格C .证券投资咨询资格D. 期货投资咨询资格【 答案】：B6 9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）。A . 3万元以上1 0万元以下罚款B . 5万元以上1 0万元以下罚款C . 1万元以上5万元以下罚款D . 3万元以上5万元以下罚款【 答案】：A7 0、证券公司申请介

26、绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 1 0%B . 2 0%C . 3 0%D . 7 0%【 答案】：A7 1 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 当事人C . 调查人员D . 期货业协会【 答案】：B7 2 、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A . 期货交易所名义B . 保障基金名义C . 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B7 3 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记

27、结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A . 3B . 4C . 5D . 6【 答案】：C7 4 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）耨金。A . 三年；一万元以上十万元以下B . 三年；二万元以上二十万元以下C . 五年；一万元以上十万元以下D . 五年；二万元以上二十万元以下【 答案】：B7 5 、根 据 证券期货投

28、资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并 处 以 （ ）万元以下罚款A . 2B . 1C . 5D . 3【 答案】：D7 6 、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D7 7 、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质， （）应当组织期货从业人员后续职业培训。A .中国证券监督管理委员会B .中国证券监督管理委员会及其派出机构C .中国期货业协会D .财政部【 答案】：C7 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A .期货交易所B .期货保证金安全

29、存管监控机构C .中国期货业协会D .中国证监会及其派出机构【 答案】：B7 9 、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C8 0 、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A . 7 个B . 1 0 个C . 1 5 个D . 2 0 个【 答案】：D8 1 、下列不属于期货交易所职责的是（）。A .提供交易的场所、设施和服务B .组织并监督交易、结算和交割c.保证合约的履行D .按照法律规定对期货市场进行管理【 答案】：D8 2

30、 、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A .2 名B . 3 名C . 5名D . 7名【 答案】：A8 3 、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A .国有商业B .股份制商业C .专门从事期货保证金存管业务的政策性D .依法批准的期货保证金存管【 答案】：D8 4 、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 （）颁发的从业资格考试证明。A .中国证监会B .中国期货业协会C .中国证券业协会D .各期货公司【 答案】：B8 5 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A .

31、董事长B .总经理C .董事会D .董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C8 6 、期货从业人员辞职、被解聘的， （ ）应当向中国期货业协会报告。A .相关的中国证监会派出机构B .期货从业人员C .期货从业人员主管领导D .期货从业人员所在机构【 答案】：D8 7 、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）OA . 8 0 %B . 7 0 %C . 6 0 %D . 5 0 %【 答案】：B8 8 、期货公司应当于年度结束后（）A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C8 9 、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A .适当分摊B .合理理赔

32、C .买卖自负D .风险自负【 答案】：C9 0 、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过 （）办理。A . 期货交易所B . 中国期货保证金监控中心C . 期货公司D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B9 1 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （）。A .警告B . 训诫C . 公开谴责D . 罚款【 答案】：B9 2 、某期货公司共有1 5 家营业部，现有净资产人民币8 7 0 0 万元，资产调整值为人民币2 3 0 万元，负债调整值为人民币3 8 0 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未

33、足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1 8 0 0 万元。该期货公司客户权益总额为人民币1 5亿元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A . 8 4 7 0 万元B . 6 2 9 0 万元C . 7 0 5 0 万元D . 8 0 9 0 万元【 答案】：C9 3 、某期货公司的期未报表显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元， 但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）A . 1 5 4 0 0 万元B

34、. 1 5 2 0 0 万元C . 1 4 4 0 0 万元D . 1 4 8 0 0 万元【 答案】：B9 4 、有权指定交割仓库的是（）。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A9 5 、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）OA . 期货交易所应当承担部分赔偿责任B . 客户应当承担主要赔偿责任C . 期货公司应当不承担赔偿责任D . 期货公司应当承担主要赔偿责任【 答案】：D9 6 、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A

35、. 交易所B . 客户C . 国家D . 公司【 答案】：B9 7 、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当

36、返还客户的保证金并赔偿客户的损失【 答案】：D9 8 、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A . 商业B . 中国人民C . 专门从事期货保证金存管业务的政策性D . 依法批准的期货保证金存管【 答案】：D9 9 、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A . 当日结算前B . 当日收盘前C . 前一交易日日终D . 前一个交易日平均【 答案】：C1 00、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A . 监事会主席B . 独立董事C . 董事长D . 营业部负责人【 答案】：

37、D1 01 、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A . 调减净资产B . 增加负债C . 调减净资本D , 增加流动负债【 答案】：C1 02 、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（ ）。A . 责令限期整改B . 责令有关股东限期转让股权C . 限制或暂停部分期货业务D . 限制有关股东行使股东权利【 答案】：A1 03 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少 于 （ ）年。A . 1B

38、 . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C1 04 、 （ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A . 期货经营机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：A1 05、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A . 期货公司B . 期货投资者保障基金C . 投资者D . 中国证监会【 答案】：C1 06 、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。A . 中国证监会B . 理事会C . 中国期货业协会D . 会员大会【 答案】：A1 07 、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺

39、口，中国证监会按照 期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A . 5B . 9C . 8 . 1D . 6 . 4【 答案】：B1 08 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3 日B . 5日C . 1 0 日D . 1 5 日【 答案】：A1 0 9 、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

40、A . 参股的期货公司B . 非关联的期货公司C . 控股的期货公司D . 任何期货公司【 答案】：C1 1 0 、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A . 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B . 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C . 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D . 期货公司应当建立客户资料档案【 答案】：B1 1 1 , 期货交易所章程无须载明的事项是（ ）.A . 章程修改程序B . 注册资本及其构成C . 交易纠纷的处理方式D . 风险准备金管理制度【 答案】：C1 1 2 、期货公司借入次级债务、向股东或者

41、其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A净资产B . 净资本C . 负债D , 流动负债【 答案】：B1 1 3 、 ()负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A . 期货公司首席风险官B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A1 1 4 、根 据 期货市场客户开户管理规定， ()负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货业协会B . 中国期货保证金监控中心C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B1 1 5 、某期货公司于2 0 1 5 年 9月 1 8 日更换聘请的具有相应资

42、格的会计师事务所，则其必须在决定后()内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。? ?A . 3 个工作日B . 5 个工作日C . 一周D . 一个月【 答案】：B1 1 6 、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价1 0 0 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还1 0 0 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A . 1 0 0 万元属于非法所得，应上交国库B . 1 0 0 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C . 客户张某和期货公司应各分得50 万元D . 1 0 0 万元的差价利益应归还张某，法

43、院应予以支持【 答案】：D1 1 7 、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货保证金安全存管监控机构D . 期货交易所【 答案】：A1 1 8 、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应 当 于 （）转发给相关期货交易所。A . 次日B . 当日C . 下月D . 当年【 答案】：B1 1 9 、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A . 1B . 3C . 5D . 6【 答案】：B1 2 0 、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见

44、的基础上，根据自身能力审慎决策， （ ）承担投资风险。A . 独立B . 与经营机构共同C . 无需D . 以上都不对【 答案】：A1 2 1 、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A . 自动终止B . 由证监会责令终止C . 不受影响，仍然有效D . 由双方协商决定是否终止【 答案】：B1 2 2 、王某于2 0 1 5年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，

45、于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 第 （ ）条规定。A . 九B . 十二C . 十八D . 三H【 答案】：C1 2 3 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A . 备案管理B . 自律管理C . 行政管理D . 全面管理【 答案】：B1 2 4 、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A . 缴纳国家税款B . 发放工作人员的工资和福利C . 扩大期货交易所的营业规模D . 保证期货交易场所、设施的运行和改

46、善【 答案】：D1 2 5 、在我国，期货交易的结算，由 （）统一组织进行。A . 中国证券登记结算公司B . 期货公司C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：C1 2 6 、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 期货业协会D . 财政部【 答案】：B1 2 7 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平. 公正. 公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A1 2 8 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应

47、当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 1 5 日C . 2 0 日D . 3 0 日【 答案】：C1 2 9 、 （ 2 0 1 8 年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A . 1B . 3C . 6D . 9【 答案】：C1 3 0 、审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A1 3 1 、2 0 1 5 年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交

48、易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 冲抵部分保证金。2 0 1 5 年 7月 7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9 . 6 5 元 / 手 、7 9 . 6 2 元/ 手 ；最高价分别为7 9 . 6 9 元 / 手 、7 9 . 6 6 元 / 手 ；最低价分别为7 9 . 3 7 元 / 手 、7 9 . 4 5A . 7 9 . 4 4 元/ 手B . 7 9 . 6 9 元/ 手C . 7 9 . 6 2 元/ 手D . 7 9 . 3 7 元 / 手【 答案】：A1 3 2 、根

49、据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A . 六类B . 五类C . 四类D . 三类【 答案】：B1 3 3 、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E 1起 （）个工作日内向中国期货业协会报告。A . 5B . 7C . 10D . 20【 答案】：C134、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A .注册资本最低限额为人民币3000万元B .有符合法律.行政法规规定的公司章程C .股东全部以货币出资D .有健全的风险管理和

50、内部控制制度【 答案】：C135、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A . 1B . 5C . 3D . 8【 答案】：D136、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ） 的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A .该日持仓和交易结算结果B .该日所有交易结算结果C .该日之前所有交易结算结果D .该日之前所有持仓和交易结算结果【 答案】：D137、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( ) 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C138、

51、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()OA .核减净资本B .核增净资本C .核减净资产D .核增净资产【 答案】：A139、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。A . 5B . 10C . 15D . 30【 答案】：B140、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A . 10B . 5C . 1D . 20【

52、 答案】：A141、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A .可以随时免除其职务B .应当提前3 0 日将免除决定通知本人C .无正当理由不得免除其职务D .免除其职务须经监管部门批准【 答案】：C142、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当 （）A .重新参加期货从业人员资格考试B .重新申请期货从业人员资格C .参加中国期货业协会组织的后续职业培训D .在期货公司实习3 个月【 答案】：C143、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。A .书面B .互联网C .电话D . 口头【 答案】：D1

53、4 4 、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的， （）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A .可以B .不可以C .由经营机构决定D .以上都不对【 答案】：A1 4 5 、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A .自律管理B .行政管理C .监督管理D .行业监管【 答案】：A1 4 6 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （）。A .从业人员注册、客户服务等信息B .从业人员注册、工作业绩等信息C .从业资格注册、诚信记录等信息D .从业资格注册、考试成绩等信息【 答案】：C1 4 7 、期货经营机构对投

54、资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A .面谈B .公证C .书面D .电话【 答案】：C1 4 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D1 4 9 、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （）。A .保证投资者满意B .最大限度维护投资者利益C .维护投资者的合法权益D .为投资者创造最大权益【 答案】：C1 5 0 、期货公司拟免除首席风险官的职务（）

55、。A .应当提前3 0 日将免除决定通知本人B .可以随时免除其职务C .不需要正当理由D .应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【 答案】：D1 5 1 、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是（）。A .C 1 类投资者可购买或接受R I 、R 2、务B .C 3类投资者可购买或接受R l 、R 2、C .C 5 类投资者可购买或接受R I 、R 2、务D .C 2类投资者可购买或接受R I 、R 2、R 3、R 4 、R 5 风险等级的产品或服R 3、R 4 风险等级的产品或服务R 3、R 4 、R 5 风险等级的产品或服R 3风险等级的产品或服

56、务【 答案】：C1 5 2、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A .拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B .公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C .应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会作出决议【 答案】：D1 5 3 、甲公司持有期货公司设的股权，乙公司持有该期货公司3 % 的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确 的 是 （）。A . 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B . 该转让行为不需要报监管机构批准C . 该转让行为应当报中国证监会批准D . 该转让行为

57、应当向监管机构报告【 答案】：B1 5 4 、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A . 直接提交期货交易所B . 直接予以保存，不予提交C . 提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D . 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【 答案】：C1 5 5 、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由 （）按照期货交易所的规定办理。A . 结算会员B . 中国证监会C . 该期货公司D . 非结算会员【 答案】：D1 5 6 、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在 每 年 （）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

58、提交年检登记表。A . 第一季度B . 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【 答案】：A1 5 7 、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的 （）时，应当相应扣除。A . 期货公司保证金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 净资本【 答案】：C1 5 8 、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A . 行业背景B . 执业能力C . 人脉关系D . 经济状况【 答案】：B1 5 9 、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A . 2B .

59、 3C . 5D . 1 0【 答案】：A1 6 0 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A . 5B . 1 0C . 3D . 1 5【 答案】：C1 6 1 、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A . 刑事B . 行政C . 民事D . 金额【 答案】：B1 6 2 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A . 客户B . 期货公司C . 中国期货保证金监控中心D . 中国期货业协会【 答案

60、】：C1 63、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A1 64、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B . 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C . 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D . 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【 答案】：A1 65、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按

61、照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失()OA . 王某和期货公司各承担一部分B . 期货交易所承担C . 期货公司承担D . 王某承担【 答案】：D1 66、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照 期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。A . 5 万元B . 9万元C . 8 . 1 万元D . 6. 4 万元【 答案】：B1 67、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A . 证

62、券从业人员B . 期货从业人员C . 会计从业人员D . 银行从业人员【 答案】：B1 68 、张某取得期货从业资格后. 在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。A . 5B . 7C . 1 0D . 20【 答案】：C1 69 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 （ ）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 20

63、【 答案】：A1 70 、 ()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国证券业协会D . 证监会期货部【 答案】：A1 71 、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由 ()承担。A . 从业人员本人B . 直接负责的主管人员C . 期货公司负责人D . 期货公司【 答案】：D1 72、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A . 期货公司B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管

64、理委员会D . 本人【 答案】：D1 7 3 、根 据 期货市场客户开户管理规定， ( ) 应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A . 中国期货保证金监控中心公司B . 期货公司C . 期货交易所D . 客户【 答案】：B1 7 4 、 ( ) 依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A . 证券公司B . 期货公司C . 期货交易所D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D1 7 5 、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为( ) 。A . 公开B . 保密C . 不处理D . 向公安机关报告【 答案】：B1 7 6 、期货交

65、易所合并、分立或者解散，应 当 经 ( ) 批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 中国期货业协会C . 中国银保监会D . 所在地法院【 答案】：A1 7 7 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是()。A . 董事长B . 监事C . 保安人员D . 财务负责人【 答案】：D1 7 8、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应 当 ( ) ，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估,充分揭示风险。A . 勤勉尽责，审慎履职B . 诚实信用，勤勉尽责C . 公平对待，审慎履职D . 以上都不对【 答

66、案】：A1 7 9、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()OA . 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝人实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D . 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝h实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其

67、损害为由提起的商事诉讼案件【 答案】：A1 80 、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元 （）。A . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %C . 不应当赔偿。

68、虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D . 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【 答案】：B1 8 1 、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。A . 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B . 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C . 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D . 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【 答案】：C1 8 2 、李某以前在银行工作，

69、现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中， （）的投资交易活动是李某应该回避的。A . 张某B . 罗某C . 王某D . 赵某【 答案】：B1 8 3 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （ ）。A . 纪律惩戒B . 行政处相C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A1 8 4 、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A . 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 5D

70、. 1 / 6【 答案】：B1 8 5 、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）OA . 全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B . 非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C . 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D . 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【 答案】：B1 8 6 、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），协会将依据自律规则规定 采 取 （）措施。A . 自律

71、惩戒B . 罚款C . 行政处耨D . 以上都不对【 答案】：A1 8 7 、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A . 不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告B . 予以瞥告，并处以3万元以下罚款C . 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A1 8 8 、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（ ）.A . 提高保证金收取标准B . 降低风检管理要求C . 降低手续费收取标准D . 提高

72、手续费收取标准【 答案】：B1 8 9 、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是 （）。A . 由期货交易所承担B . 由期货交易所与期货公司共同承担C . 如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D . 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【 答案】：C1 9 0 、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A . 理事会B . 董事会C . 股东大会D . 会员大会【 答案】：A1 9 1 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经

73、营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 5 日【 答案】：A1 9 2 、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 5 日B . 1 个月C . 2个月D . 3 个月【 答案】：C1 9 3 、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A . 定额补偿B . 比例补偿C . 超额补偿D . 限额补偿【 答案】：B1 9 4、甲期货公司共有1 0 家营业部. 现有净资产60 0 0 万元，资产调整值 为 1 0 0 万元，负债调整值为

74、2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 000万元,该期货公司客户权益总额为1 0亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A . 6 1 00B . 6 3 00C . 5 7 00D . 5 9 00【 答案】：A1 9 5 、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（ ）举证责任。A .王某承担B .甲期货公司承担C .由法院根据双方各自过错大小决定D .王某和甲期货公司都需承担【 答案】：B1 9 6 、 期货交易管理条例自 （）起正式实施。A . 2 002 年 5月 7日B . 2 003 年

75、 7月 1日C . 2 007 年 3月 2 8 日D . 2 007 年 4月 1 5 日【 答案】：D1 9 7 、甲公司持有期货公司1 % 的股权，乙公司持有期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A .该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B .该转让行为不需要报监管机构批准C .该转让行为应当报中国证监会批准D .该转让行为应当向监管机构报告【 答案】：B1 9 8 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司

76、提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C1 9 9 、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A . 2 000B . 3 000C . 5 000D . 6 000【 答案】：B2 00、期货公司会员应当根据（ ） 统一编制的试卷对投资者进行测试。A .国家工商总局B .中国期货业协会C .中国证监会D .中国金融期货交易所【 答案】：D2 01 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“ 重大业务”是 指 （ ）.A .可能导致明货公司净利润发

77、生1 0% 以上变化的业务B .可能导致期货公司净利涧发生5 % 以上变化的业务C .可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0% 以上变化的业务D ,可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5 % 以上变化的业务【 答案】：C2 02 、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A .故意B .过失c .风险D .市场【 答案】：C2 03 、 （）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A .资产管理业务负责人B .首席风险官C . 总经理D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D2 0 4 、首席风险官履行职责应当保持充分的（

78、），主动回避与本人有利害冲突的事项。A . 独立性B. 自由性C . 公开性D . 协商性【 答案】：A2 0 5 、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A . 审查B. 监督C . 举证D . 执行【 答案】：C2 0 6 、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A . 已平仓合约B. 未平仓合约C . 买入合约D . 卖出合约【 答案】：B2 0 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A . 报送的风险监管报表由虚假记载的B. 未按期报送风险监管报表的C . 风险监管指标达到预警标准的D

79、. 风险监管指标不符合规定标准的【 答案】：D2 0 8 、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）OA . 期货公司不承担赔偿责任B. 客户不承担责任C . 客户承担主要责任D . 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：D2 0 9 、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A . 每月B. 每季度C . 每半年D . 每年【 答案】：D2 1 0 、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ）,专户存储保证金，不得挪用。A . 专用结算账户

80、B. 结算账户C . 交易账户D . 专用交易账户【 答案】：A2 1 1 、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A . 特别结算会员B. 交易结算会员C . 全面结算会员D . 以上都不正确【 答案】：B2 1 2 、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A . 中国期货业协会B. 中国金融期货交易所C . 中国金融协会D . 中国证监会【 答案】：B2 1 3 、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

81、 处 （）的罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5万元以上2 0 万元以下D . 3 万元以上3 0 万元以下【 答案】：D2 1 4 、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A . 客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B . 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D . 期货公司对客户资料的保存期限不得少于1 0 年【 答案】：D2 1 5 、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）A . 先执行并向期货公司

82、董事会报告B . 先执行并向中国证监会报告C . 抵制并及时向中国期货业协会报告D . 抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【 答案】：D2 1 6 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）o ?A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C . 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C2 1 7 、甲、乙是某期货公司的客户，做期货

83、交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货公司承担违约责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担侵权责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：A2 1 8 、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A . 独立董事B . 董事会C . 理事会D . 股东大会【 答案】：B2 1 9 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），期货公司应当（ ）

84、提名并聘任首席风险官。A . 根据公司章程的规定B . 由董事长C . 由监事会D . 由总经理【 答案】：A2 2 0 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时 更 新 （）。A . 从业资格注册、考试成绩等信息B . 从业资格注册、诚信记录等信息C . 从业人员注册、工作业绩等信息D . 从业人员注册、客户服务等信息【 答案】：B2 2 1 、期货纠纷案件由（）管辖。A . 地市人民法院B . 中级人民法院C . 高级人民法院D . 省级人民法院【 答案】：B2 2 2 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定 不得低于 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准

85、的（ ） .A . 8 0 %B . 9 0 %C . 1 2 0 %D . 1 50 %【 答案】：C2 2 3 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的， （）。A . 如果损失小，由期货公司承担全部责任B . 由中国期货业协会决定如何承担责任C . 由中国证监会决定如何承担责任D . 由从业人员承担责任【 答案】：D2 2 4 、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。A . 监事会每届任期2年B . 监事会成员不得少于3人C . 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D . 监事会设主席1 人，副主席若干【 答案】：B2 2 5、下列关于期货公司董事、监

86、事和高级管理人员兼职的表述中，正确 的 是 （）。A . 期货公司总经理可以兼任子公司的监事B . 独立董事最多可以在5 家期货公司兼任独立董事C . 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5 家公司兼任董事【 答案】：A2 2 6、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A . 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关费用由该客户承担【 答案】：C2 2 7 、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A , 对客户进行投资分析并提出投资建议B . 诱骗客户

87、参与期货交易C . 进行虚假宣传D . 挪用客户的期货保证金【 答案】：A2 2 8 、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A . 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B . 期货公司应当为客户申请交易编码C . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D . 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【 答案】：C2 2 9 、在我国，有 1 / 3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）OA . 董事会B . 理事会C . 职工代表大会D . 临时会员大会【 答案】：D2 3 0 、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

88、券交易所（ ）为基准计算价值。A . 较低的收盘价B . 较高的收盘价C . 收盘价的算术平均值D . 收盘价的加权平均值【 答案】：A2 3 1 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A . 重新进行预计负债确认B . 核减净资本金额C . 增加净资本总额D . 增加风险准备金【 答案】：B2 3 2 、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不 得 （）。A . 提高保证金收取标准B . 降低风险管理要求C . 降低手续费收取标准D . 提高手续费收取标准【 答案】：B2 3 3 、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的

89、施行时间是 （ ）。A . 2 0 0 7 年 4月 1 8 日B . 2 0 0 7 年 4月 2 0 日C . 2 0 0 7 年 7月 4日D . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日【 答案】：B2 3 4 、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A . 客户投诉档案应当至少保存2 0 年B . 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C . 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D . 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【 答案】：D2 3 5 、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告

90、知投资者相关情况。A . 客户资产分类B . 适当性匹配意见C . 客户风险评级D . 客户重要性【 答案】：B2 3 6 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A . 1 倍以上2倍以下B . 1 倍以上1 0 倍以下C . 1 倍以上3倍以下D . 1 倍以上5倍以下【 答案】：D2 3 7 、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A . 期货交易所B . 中国保监会C . 中国证监会派出机构D . 中国人民银行【 答案】：C2 3 8 、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）

91、。A . 3 0 %B . 5 0 %C . 7 0 %D . 90 %【 答案】：C2 3 9、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A . 最大的会员B . 监事长C . 总经理D . 理事长【 答案】：D2 4 0 、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A . 高于1 0 0 %B . 低于1 0 0 %C . 高于1 2 0 %D . 低于1 2 0 %【 答案】：B2 4 1 、期货交易所总经理每届任期（）年。A . 5B . 4C . 3D . 2【 答案】：C2 4 2 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （）情形的应当依法承担相应法律责任。A .

92、 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C2 4 3 、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A . 以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B . 以公司的结算担保金承担违约责任C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：A2 4 4 、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。A . 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B . 理事

93、会设理事长1 人、副理事长1 2人C . 理事会会议至少每半年召开1 次D . 理事会每次会议应当于会议召开1 5 日前通知全体理事【 答案】：D2 4 5 、 证券期货投资者适当性管理办法自 （）起施行。A . 2 0 1 7年 7 月 1日B . 2 0 1 7年 8 月 1日C . 2 0 1 7年 7 月 3 1 日D . 2 0 1 7年 9 月 1日【 答案】：A2 4 6 、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：D2 4 7、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可 以 向 () 申请调解。

94、A . 期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会D . 中国证监会派出机构【 答案】：A2 4 8、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 (? ? ) 所有。A . 期货公司B . 会员C . 期货交易所D . 国务院期货交易管理机构【 答案】：B2 4 9、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向0提交书面报告。A . 实际控制人住所地的期货交易所B . 实际控制人住所地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的期货交易所D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：D2 5 0 、 ( )应当对期货从业人员的执业行为

95、进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 中国期货业协会B . 期货保证金安全存管监控机构C . 期货交易所D . 期货保证金存管银行【 答案】：A2 5 1 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，除 （ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国证监会B . 所在期货经营机构C . 所在地中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：B2 5 2 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A . 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C . 期货公司股东

96、会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D . 期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：C2 5 3 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A . 保护投资者合法权益B . 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C . 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 提高股指期货交易量【 答案】：D2 5 4 、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 商务部【 答案】：B2 5 5 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格

97、的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1 人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。A . 5B . 4C . 3D . 2【 答案】：C2 5 6 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【 答案】：C2 5 7 、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是（）。A .

98、 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B . 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C . 因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D . 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【 答案】：B2 5 8 、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）OA , 标准仓单B . 可流通的国债C . 现金D . 可以立即变现的房产【 答案】：D2 5 9 、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。A . 以计算

99、机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B . 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【 答案】：D2 6 0 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A . 面谈B . 公证C . 书面D . 电话【 答案】：C2 6 1 、期货交易所的所得收益不能用于（）。A . 装修期货交易大厅B . 引进先进的期货交易系统软件C . 进行期货投资D . 购置期货交易监控设备【 答案

100、】：C2 6 2 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ） 个月的，风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C2 6 3 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货保证金存管银行C . 期货交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D2 6 4 、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）OA . 客户的保证金一期货公司自有

101、资金一期货公司风险准备金一追偿B . 期货公司自有资金一期货公司风险准备金一客户的保证金f追偿C . 追偿一客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金D . 客户的保证金一期货公司风险准备金一期货公司自有资金一追偿【 答案】：A2 6 5 、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A . 结算会员B . 交易结算会员C . 全面结算会员D . 非结算会员【 答案】：D2 6 6 、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 财政部D . 中国人民银行【 答案】：A2 6 7 、关于期货交易所监事会，下列说法正

102、确的是（）。A . 监事会每届任期2年B . 监事会成员不得少于3人C . 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D . 监事会设主席1 人，副主席若干【 答案】：B2 6 8 、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A . 每年B . 每半年C . 每季度D . 每月【 答案】：B2 6 9 、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A . 自律管理B . 行政管理C . 监督管理D . 行业监管【 答案】：A2 7 0 、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损1

103、0 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A . 期货公司住所地高级人民法院B . 期货交易所住所地高级人民法院C . 营业部住所中级人民法院D . 吴某住所地中级人民法院【 答案】：C2 7 1 、甲公司走私汽车获利人民币4 0 0 0 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的1 0 % 支付 “ 手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“ 手续费” 4 0 0 万元后，将该资金折换成4 3 8 万美元，以预付货款为名汇往甲公

104、司在香港的账户。乙期货交A . 走 私 罪 （ 共犯）B . 洗钱罪C . 逃汇罪D . 单位受贿罪【 答案】：B2 7 2 、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应 当 （）。A . 直接全额加回B . 直接按照一定比例加回C . 重新核算净资本D . 增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【 答案】：D2 7 3 、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（ 申购新股资

105、金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“ 期货风险准备金”为 2 0 0 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A . 5 7 0 0 万元B . 5 9 0 0 万元C . 6 3 0 0 万元D . 6 1 0 0 万元【 答案】：D2 7 4 、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请 （）进行调解。A . 中国证券监督管理委员会B . 仲裁委员会C . 期货业协会D . 国家主管机构【 答案】：C2 7 5 、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确

106、时,下列说法中不正确的是（）。A . 没有有效期限的，应当视为次日有效B . 没有品种的，期货公司可以拒绝C . 没有成交价格的，应当视为按市价成交D . 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【 答案】：A2 7 6 、买入套期保值是为了（ ） 。A . 规避期货价格下跌的风险B . 获得现货价格上涨的收益C . 规避现货价格上涨的风险D . 获得期货价格下跌的收益【 答案】：C2 7 7 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应 当 在 （ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A . 5B . 3C . 2D . 1 0【 答案】：C2 7 8 、下列关于期货交易所

107、向会员收取保证金的陈述，错误的是（）OA . 专户存储不得挪用B . 可以接受规定的有价证券作为保证金C . 保证金分为结算准备金和结算担保金D , 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C2 7 9 、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A . 一户一码B . 1户多码C . 多户一码D . 多户多码【 答案】：A2 8 0 、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的,由 （）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A . 中国期货业协会B . 国务院期货监管管理机构C . 期货交易所D . 人民法院【 答案】：B2

108、8 1 、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A . 故意B . 过失C . 风险D . 市场【 答案】：C2 8 2 、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B2 8 3 、 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（ 修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不

109、符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A . 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B . 检查期货交易所财务C . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D . 向股东大会会议提出提案【 答案】：A2 8 4 、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A . 相同B . 差异化C . 相似的D . 以上都不是【 答案】：B2 8 5 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B2 8 6 、截至2 0 1 2 年第四季度

110、末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6 . 8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A . 若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C . 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D . 经中国证监会. 财政

111、部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【 答案】：A2 8 7 、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A . 对会员的纪律处分B . 会员的权利和义务C . 会员的交割和结算制度D . 会员资格及其管理办法【 答案】：C2 8 8 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 当日B . 前一交易日C . 次日D . 下一交易日【 答案】：B2 8 9 、现 行 期货交易管理条例 自 （）起施行。A . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日B . 2 0 0 3 年 7月 1日C . 1 9 9 9 年 9月 1日D

112、 . 1 9 9 5 年 1 0 月 2 5 日【 答案】：A2 9 0 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A . 风险管理B . 技术风险C . 协助开户D . 全权开户【 答案】：C2 9 1 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 住所地中国证监会派出机构D . 期货交易所【 答案】：C2 9 2 、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的

113、，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A2 9 3 、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：D2 9 4 、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A . 经营利润和自有资金B . 信贷资金、经营利润C . 信贷资金、财政资金D . 信贷资金、自有资金【 答案】：C2 9 5 、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A .

114、期货业协会B . 国务院C . 商务部D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：D2 9 6 、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户 进 行 （）审核。A . 注册制B . 登记制C . 实名制D . 资料一致登记【 答案】：C2 9 7 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （ ）。A . 不超过损失的9 0 %B . 为损失的9 0 % 以上C . 为损失的8 0 % 以上D . 不超过损失的8 0 %【 答案】：D2 9 8 、 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A . 1

115、 / 3 以上理事联名提议B . 中国证监会提议C . 理事长提议D . 期货交易所章程规定的情形【 答案】：C2 9 9 、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，（）。A . 客户不承担责任B . 期货公司承担次要赔偿责任C . 期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过8 0 %D , 由客户承担【 答案】：D3 0 0 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。A . 商业机密B . 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【 答案】：C第二部分 多

116、选题（ 200题）1 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。A . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C . 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D . 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【 答案】：B C D2 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒包 括 （）。A . 训诫B . 公开谴责C . 暂停从业资格3 个月D . 3年内拒绝受理

117、从业资格申请【 答案】：A B D3 、结算会员由（）组成。A . 交易结算会员B . 全面结算会员C . 期货公司会员D . 特别结算会员【 答案】:A B D4 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）OA . 经营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A B C D5 、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致

118、的是( )。A . 交易品种B . 买卖方向C . 交易时间D . 价格【 答案】：A B6 、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有()A . 划转期货保证金B . 存取期货保证金C . 代理客户从事期货交易D . 收付期货保证金【 答案】：A B C D7 、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是()OA . 对股东的开户资料进行审查B . 代表股东与期货公司签订期货经纪合同C . 代股东接收交易密码D . 代股东下达交易指令【 答案】：C D8 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。A . 期货公司应当

119、根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B . 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C . 期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D . 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规. 是否诚信守法. 是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准【 答案】：A C D9、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。A . 审定期货交易所章程. 交易规则及其修改草案B . 审议批准理事会和总经理的工作报告C . 决定增加或者减少期货交易所注册资本D . 决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项【 答案】：A B C

120、D1 0、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。A . 具有从事期货业务1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验B . 具有期货从业人员资格C . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验【 答案】：A B C1 1 、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（）。A . 期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立B . 客户委托资产不得用于清偿期货公司债务C . 期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账. 独立核算. 分账管理D . 客户

121、委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定【 答案】：A B C D1 2 、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（）。A . 通知出境管理机关依法阻止其出境B . 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C . 吊销从业资格D . 记入信用记录【 答案】：A B1 3 、关于推荐人，描述正确的是（ ）。A . 推荐人应当是任职2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B . 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人C . 拟任人为境外

122、人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D . 推荐人每年最多只能推荐2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【 答案】：B C1 4 、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A . 银行存款B . 购买国债C . 购买中央银行债券（ 包括中央银行票据）D . 购买中央级金融机构发行的金融债券【 答案】：A B C D1 5 、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误 的 有 （ ）。A . 由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移B . 由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移C

123、. 由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移D . 由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移【 答案】：B C D1 6 、20 0 9年 1 月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。20 0 9年 2 月 4日，监管机构就该公司20 0 8 年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A . 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告【 答案】：B D1 7 、期货从业人员违反有

124、关法律、法规、规章或者 期货从业人员执行行为准则（ 修订） 规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（）。A . 投资者B . 聘用期货从业人员的期货经营机构C . 其他期货经营机构D . 其他期货从业人员【 答案】：A B C D1 8 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A . 非自用不动产投资B . 为期货交易提供集中履约担保C . 股票投资D . 信托投资【 答案】：A C D1 9、下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。A . 国家机关和事业单位B . 国务院期货监督管理机构、

125、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C . 证券、期货市场禁止进入者D . 未能提供开户证明材料的单位和个人【 答案】：A B C D2 0 、下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）OA . 客户资料不符合实名制要求B . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致C . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确D . 中国证监会规定的其他情形【 答案】：A C D2 1 、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）OA . 期货投资咨询业务资格申请书B . 股东会关于

126、申请期货投资咨询业务的决议文件C . 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D . 申请日前6个月的期货公司风险监管报表【 答案】：A B C D2 2 、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A . 保障基金总额足以覆盖市场风险B . 保障基金总额达到5亿元人民币C . 期货交易所、期货公司遭受不可抗力D . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【 答案】：A C D2 3 、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度。A , 统一领导B . 各司其职C . 各负其责D

127、. 加强协作【 答案】：A B C D2 4 、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A . 经纪业务和自营业务B . 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C . 风险控制制度和交易异常情况的处理程序D . 期货交易、交割和结算制度E【 答案】：C D2 5 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D . 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查【 答

128、案】：A B C D2 6 、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B . 代理客户从事期货交易C . 中国证监会禁止的其他行为D . 为非结算会员提供结算服务【 答案】：A B C2 7 、期货交易过程中，出 现 （）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A . 由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B . 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C . 由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D . 期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货

129、交易所采取相应措施后仍未化解风险的【 答案】：A B C D2 8 、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。A . 理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B . 理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C . 理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D . 理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权【 答案】：B D2 9 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（）。A . 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度B . 是否建立并有

130、效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C . 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益D . 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况【 答案】：A B C D3 0 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （）向对方承担违约的责任。A . 期货交易所应当代期货公司B . 期货公司应当代客户C . 违约客户D . 交割仓库代违约方【 答案】：A B3 1 、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务 的 （）。A . 监控记录B . 交易记录C . 风险揭示书D . 合同【 答案】：C

131、 D3 2 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。A . 行情和交易系统的安装维护B . 开户C . 客户投诉的接待处理D . 划转期货保证金【 答案】：A B C3 3 、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B . 代理客户从事期货交易C . 中国证监会禁止的其他行为D . 为客户提供信息咨询E【 答案】：A B C3 4 、除 下 列 （）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B . 收取非结算会员应当交存的保

132、证金C . 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D . 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D3 5 、2 01 0年 9月 1 6 0 ,某期货公司的股东A集 团 （ 非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ） 。A . 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B . A集团应当在规定的时间内通知期货公司C . 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D . A集团持有的期货公司股权不得质押【 答案】：B C3 6 、首席风险官发现期货公司有下列哪些情形

133、时，应当立即向公司住所地监管部门报告A . 期货公司净资本无法持续达到监管标准B . 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保C . 股东干预期货公司正常经营D . 涉嫌占用. 挪用客户保证金【 答案】：A B C D3 7 、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。A . 结构B . 内容C . 观点D . 结论【 答案】：B C3 8 、申请人或者拟任人有下列（）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A . 拟任人死亡或者丧失行为能力B . 申请人撤回申请材料C . 申请人或者拟任人因涉嫌违法违

134、规行为被有权机关立案调查D . 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施【 答案】：A B C D3 9 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正 确 的 有 （ ）。A . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理B . 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C . 研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D . 研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示【 答案】：A B C D4 0

135、、下列属于资产管理业务的投资范围的是（）。A . 期货、期权B . 股票、债券C . 央行票据D . 证券投资基金【 答案】：A B C D4 1 、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A . 责令整改B . 暂停受理申请开立新的交易编码C . 暂停或者限制业务D . 调整或者取消会员资格【 答案】：A B C D4 2 、期货交易实行下列（）制度。A . 限仓制度B , 套期保值审批制度C . 大户持仓报告制度D . 以上都是【 答案】：A B C D4 3 、期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A . 期货交易所的自律规则B. 期货从业人员执业

136、行为准则（ 修订） C . 期货从业人员管理办法D . 期货交易管理条例【 答案】：A B C D4 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（ ）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证监会相关派出机构D . 中国证监会或其派出机构【 答案】:A B D4 5 、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反 期货公司风险监管指标管理办法的 是 （ ）A .法定代表人未在月度风险监管报表上签字B .净资本与上月相比向不利方向变动超过2 0 % ,但未向

137、监管部门报告C .风险监管报表仅保存了 4年D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过2 0 % ,但未向监管部门报告【 答案】：A C4 6 、期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A .甲可以拒绝执行该交易指令B .甲不可以拒绝执行该交易指令C .若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担【 答案】：A C4 7 、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。A .会员制期

138、货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B .会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C .会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会【 答案】：A B C4 8、因违法行为或者违纪行为被解除职务（）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A .期货交易所B .证券交易所C .证券登记结算机构D.国有企业【 答案】：A B C4 9 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）A .为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B .为某

139、粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息， 研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告C .协助客户老张建立操作流程， 提供风险管理顾问服务D.接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资【 答案】：A B C5 0 、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A . 期货公司破产B . 变更业务范围C . 期货公司合并D . 变更注册资本且调整股权结构【 答案】：A B C5 1 、期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面

140、报告。A . 股权被冻结B . 涉及重大诉讼、仲裁C . 股权被用于担保D . 以上都正确【 答案】：A B C D5 2 、下列行为违反 期货交易管理条例规定的是（）。A . 联手买卖B . 恶意串通C . 编造有关期货交易的虚假信息D . 传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D5 3 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。A . 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送B . 客户应当独立承担投资风险C . 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理D . 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则【 答案】: A B D5 4 、李某为

141、某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利5 0 万元，并给予李某好处费1 5 万元。依 据 期货交易管理条例，下列说法中，正确的有（）。A . 李某属于“ 知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B . 李某的行为已构成商业受贿C . 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D . 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【 答案】：A B C D5 5 、李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货

142、公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利5 0 万元，并给予李某好处费1 0 万元。下列说法中,正确的是（）。A . 李某属于“ 知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕B . 李某的行为已构成商业贿赂C . 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D . 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【 答案】：A B C D5 6 、期货交易所为债务人的，下列关于人民法院做法不正确的是（）OA . 冻结期货公司在期货交易所的资金B . 划拨期货公司在期货交易所的资金C . 冻

143、结期货交易所的自有资金D . 划拨期货交易所的自有资金【 答案】：A B5 7 、期货公司向客户收取的保证金，在 （）情形下可以划转。A . 向公司董事支付报酬B . 为客户支付手续费C . 为客户支付税款D . 国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：B C D5 8 、以 下 （）属于适当性自查报告内容包括的内容。A . 适当性制度建设B . 数据库管理C . 培训记录D . 资料保管【 答案】：A B C D5 9 、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。A . 年度报告B . 月度报告C . 周度报告D . 日度报告【 答案】：A B6 0 、从事期货经营业务的机构任用期

144、货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 从事外国期货交易的商业银行C . 期货交易所的期货公司结算会员D . 期货投资咨询机构【 答案】：A D6 1 、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A . 监管部门转交B . 书面实名投诉、举报， 或匿名投诉C . 举报且线索清晰的D . 自律检查中发现【 答案】：A B C D6 2 、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是()OA . 期货公司应当先为李某开户B

145、. 期货公司应当不予为其开户C . 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D . 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户【 答案】：A C D6 3 、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )A . 延迟开市B . 扣划资金C . 提前闭市D . 暂停交易【 答案】：A C D6 4 、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括()OA . 加强业务知识更新，接受后续职业培训B . 在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C . 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D . 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【

146、 答案】: A B D6 5 、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。A . 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B . 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C . 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D . 注册资本不低于8 0 0 0 万元人民币【 答案】：A C6 6 、 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节显著轻微，且没有造成后果的， （）。A . 中国期货业协会予以公开谴责B . 可免于纪律惩戒C . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D . 由中国证监会予以批评教育【 答案】：

147、B C6 7 、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。A . 自有资金B . 结算担保金C . 期货交易所风险准备金D . 期货交易所自有资金【 答案】：A B C D6 8 、下列是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的 是 （）。A . 期货交易、结算和交割制度B . 保证金的管理和使用制度C . 违规、违约行为及其处理办法D . 会员资格及其管理办法【 答案】：A B C6 9 、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。A .临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B .会员大会应当

148、对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C .会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D .召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C7 0 、下列选项中属于理事会职权的是（ ）。A .召集会员大会，并向会员大会报告工作B .审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C .决定会员的接纳和退出D .决定对违规行为的纪律处分【 答案】：A B C D7 1 、根 据 期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（ ）。A .诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B .保守客户的

149、商业秘密，维护客户的合法权益C .坚持客户一切利益优先的原则D .向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【 答案】:A B D7 2 、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （）。A .交易手续费B .税金C .利润D .利息【 答案】:A B D7 3 、期货公司破产或者清算时， （）不属于破产财产或者清算财产。A .客户委托资产B .客户保证金C .期货公司对外投资持有的股权D .期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金【 答案】：A B7 4 、期货公司建立并完

150、善公司治理的原则有（）。A .明晰职责B .审慎监督C .强化制衡D .加强风险管理【 答案】：A C D7 5 、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。A .予以警告B .没收违法所得，并处3万元以下罚款C .撤销任职资格D .情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：B D7 6 、期货交易所履行职责引起的商事案件是指0。A . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B . 期货交易

151、所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件D . 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件【 答案】：A B D7 7 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管

152、理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制转让财产或者财产上设定其他权利D . 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E【 答案】：A B C D7 8 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）OA . 经营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 发起人名单及其审计报告【 答案】：A B C D7 9 、会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C . 审议理事长

153、提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D . 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过【 答案】:A B D8 0 、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 期待利益的损失【 答案】：A B C8 1 、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司不得（）。A . 从事或者变相从事期货自营业务B . 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C . 对外担保D . 经营境外期货经纪业务【 答案】：A B C8 2 、导致期货从

154、业资格注销的情形有（）。A . 期货从业人员因工伤住院B . 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C . 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D . 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【 答案】：B C D8 3 、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（ ）.A . 股权受让方符合持有相应股权的法定条件B . 拟变更的股权不存在被冻结等情形C . 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D . 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【 答案】：A B C8 4 、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ） 依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A .

155、中国人民银行B . 中国证监会的派出机构C . 中国证监会D . 中国银监会【 答案】：B C8 5 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包 括 （）。A . 遵循诚实信用原则B . 公平对待客户C . 基于独立、客观的立场D . 避免利益冲突【 答案】：A B C D8 6 、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的 有 （ ）。A . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B . 以自己为交易对象，自买自卖期货合约C . 自己的行为影响了证券. 期货交易价格D . 自己的行为影响了证券. 期货交易量【 答案】：A B C D8 7 、期货业

156、协会履行的职责包括（）。A . 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C . 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D . 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分【 答案】：A B C8 8 、期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 修改期货交易规则B . 恢复此前中止的交易品种C . 修改期货合约D . 终止期货合约【 答案】：A B8 9、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依 照 （）的规定确定。A .

157、 行政法规B . 部门规章C . 法律D . 期货交易所规则【 答案】：A C90 、2 0 1 5 年 1 1 月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2 0 1 6 年 3月期货合约1 0 手，价格为2 0 0 0 元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/ 吨的价格成交，则 （）。A . 高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B . 差价利益必须返还给王某C . 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D. 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】：A C D9 1 、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）情

158、形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。A . 占用期货公司资产B . 直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C . 股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D. 报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【 答案】：A B C D9 2 、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同 时 （）的人员不少于 1 人。A . 具有5年以上期货、证券或者基金从业经历B . 取得期货投资咨询业务从业资格C . 或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D. 副总经理以上级别E【 答案】：A B C D9 3

159、、期货公司有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C . 违反规定从事与期货业务无关的活动的D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的【 答案】：A B C D9 4、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（）。A . 老张可直接起诉期货

160、公司，交易所作为第三人参加诉讼B . 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C . 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所D . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失【 答案】：B C9 5 、 下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B . 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C . 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码【 答案】：A C9 6 、期货公司办理的下

161、列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）。A . 变更注册资本B . 合并. 分立. 停业. 解散或者破产C . 变更5%以上的股权D . 设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【 答案】：B C D9 7、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包 括 （ ）。A . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】:A B D9 8 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。A . 代客户下

162、达交易指令B . 利用客户的交易编码进行交易C . 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D . 代客户接收、保管或者修改交易密码【 答案】：A B C D9 9 、期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。A . 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B . 每一季度结束后1 5 日内、每一年度结束后3 0 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C . 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D . 每一季度结束后3 0 日内、每一年度结束后

163、4 5 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告【 答案】：B C1 0 0 、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。A . 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B . 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C . 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D . 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：A B C D1 0 1 . 期货公司年度报告应当由期货公司的（ ） 签署确认意

164、见。A . 董事B . 高级管理人员C . 监事D . 财务负责人【 答案】：A B D1 0 2 、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）OA . 责令改正B . 给予警告C . 单处或者并处3 万元以下罚款D . 在协会网站公示【 答案】：A B C1 0 3 、申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。A . 申请书B . 正式的章程和交易规则C . 拟加入会员或者股东名单D . 期货交易所的经营计划【 答案】：A C D1 0 4 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，保 持 （）等分

165、开隔离。A . 人员B . 经营场所C . 财务D . 交易时间【 答案】：A B C1 0 5 、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3 个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议,未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则 （）。A . 甲期货公司可以置之不理B . 甲期货公司应及时处理C . 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认D . 乙因正当事由耽搁，异议期可以延长【 答案】：A C1 0 6 、下列关于期

166、货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是 （）。A . 应该遵守法律、行政法规B . 应该遵守中国证监会的规定C . 应该遵守自律规则、行业规范D . 应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责【 答案】：A B C D1 0 7 、申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料？（）A . 申请书、任职资格申请表B . 身份、学历、学位证明C . 期货从业人员资格证书D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B C D1 0 8 、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求

167、暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（）。A . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %B . A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D . A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【 答案】：A B1 0 9 、 中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定， 决定书应载明

168、以下事项：（）A . 做出惩戒决定的日期B . 违反自律规则的事实和证据C . 提起申诉的权利、期限D . 惩戒结论和依据【 答案】：A B C D1 1 0 、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 出具警示函D . 暂停开户【 答案】：A B C D1 1 1 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（）垫付。A . 风险准备金B . 期货公司自有资金C . 其他客户保证金D . 任意资金【 答案】：A B1 1 2 、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国

169、证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A . 未按规定履行职责B . 未按规定参加业务培训C . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况D . 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D1 1 3 、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。A . 任期B . 职责范围C . 权利义务D . 符合规定的任职条件【 答案】：A B C1 1 4 、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A . 职责范围B . 权利义务C . 任期D . 工作报告的内容和格式【 答案】:A B C1 1 5 、根 据 期货公司风险监管指标管理

170、办法，期货公司出现（）情形时应当向公司全体董事书面报告。A . 期货公司进入风险预警期的B . 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C . 风险预警期结束的D . 风险监管指标不符合标准的【 答案】：B D1 1 6 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。A . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B . 停止批准人员招聘C . 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D . 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或

171、者禁止其上班【 答案】：B C D1 1 7 、期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。A . 职责范围B . 权利义务C . 任期D . 工作报告的内容和格式【 答案】：A B C1 1 8 、按 照 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（ 试行），期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（） OA . 测试投资者的股指期货基础知识B . 向投资者介绍本期货公司业务情况C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估E【 答案】：A C D1 1 9 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），期货从业

172、人员不得以排挤竞争对手为目的，低 于 （）收取手续费。A . 交易所规定标准B . 经营成本C . 证监会规定的标准D . 行业自律标准【 答案】：B D1 2 0 、 （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A. 期货公司董事B . 期货公司股东C . 期货公司经理层D . 期货公司监事【 答案】：AB C1 2 1 、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A. 国务院期货监督管理机构规定的其他方式B . 互联网方式C . 电话方式D . 书面方式【 答案】：AB C D1 2 2 、甲是某期货公司的客户，某日

173、结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例是7虬按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（)OA.B .C .D .甲保证金水平为6 % ,甲保证金水平为6 % ,甲保证金水平为4% ,甲保证金水平为4% ,期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓【 答案】：C D1 2 3 、下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。A. 期货公司应当设首席风险官B . 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C .

174、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换【 答案】：AB C D1 2 4、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（） OA. 责令停业整顿B . 取消从事交易所期货业务资格C . 指定其他机构托管D . 指定其他机构接管【 答案】：AC D1 2 5 、客户开户应当符合 期货交易管理条例及中国证监会有关规定,并遵守的实名制要求包括（）。A. 个人客户应当本人亲自. 办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户

175、手续B . 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C . 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息【 答案】：AB C D1 2 6 、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A. 购买国债B . 购买中央银行债券（ 包括中央银行票据）C . 银行存款D . 购买中央级金融机构发行的金融债券【 答案】：A B C D1 2 7 、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可 以 （ ）。A . 书面警告B . 责令改正C . 监管谈话D .

176、 出具警示函【 答案】：B C D1 2 8 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，下 列 （）行为产生的民事责任，由期货公司承担。A . 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B . 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C . 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D . 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任【 答案】：A C D1 2 9 、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）OA , 从业人员受到训诫B . 从业人员受到公开谴

177、责C . 暂停从业人员从业资格D , 从业人员被判3年有期徒刑【 答案】：A B C1 3 0 、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训I , 如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A . 某次培训缺席B . 连续两次培训考试成绩不合格C . 连续两次不参加培训D . 某次培训考试成绩不合格【 答案】：B C1 3 1 、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户（）。A . 提示潜在的市场变化和投资风险B . 明示有无利益冲突C . 不得就市场行情做出确定性判断D . 单方面突出提示损失的可能性E【 答案】：A B C1 3 2 、下列关于

178、期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。A . 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B . 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C . 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D . 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事 期货交易管理条例规定的期货公司业务【 答案】：A B C D1 3 3 、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A . 设立目的和职责、营业期限B . 名称、住所和营业场所C . 管理

179、人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：A B C D1 3 4 、下列业务中，由期货业协会负责的是（）。A . 确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B . 对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C . 制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D . 时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【 答案】：A B C1 3 5 、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起1 0 日内，期货交

180、易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C1 3 6 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D , 发现重大风险事件的情况【 答案】：A B C1 3 7 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A . 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 客户投诉的接待处理方式D . 报酬支付及相关费用的分担方式【

181、答案】：A B C D1 3 8 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A . 谈话B . 提示C . 通知出境管理机关依法阻止其出境D . 记入信用记录【 答案】:A B D1 3 9 、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A . 近 1 年内存在不良信用记录B . 近 2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C .因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D .近 2年内因诈骗罪受过刑事处罚【 答案】：A B C D1 4 0、申请设立期货公司，应当

182、符合 公司法的规定，其应具备的条件 包 括 （）A .注册资本最低限额为人民币3 000万元B .董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格C .有符合法律、行政法规规定的公司章程D .主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录【 答案】：A B C D1 4 1 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A .金融期货结算业务资格申请书B .从事金融期货结算业务的计划书C .加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D .股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件E【 答

183、案】：A B C D1 4 2 、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是()。A .为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B .本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告C .客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D .如果发现客户有不诚信.违法违规的行为时，应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险【 答案】：C D1 4 3 、甲获得从业资格考试合格证明。2 009 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资

184、格 请。但经过调查，发现甲在2 007年 3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()OA .不能为甲办理从业资格哨请B .可以为甲办理从业资格申请C .仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务D .必须解聘甲【 答案】：A C1 4 4 、 期货从业人员执业行为准则( 修订) 规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()OA .采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徒投资者B .以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C .采用虚假宣传方式进行自我夸大D , 给予长期合作客户手续费优惠措施【 答案】：A B C1 4 5 、王某是某期货公司的

185、首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。 日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）。A .王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B .必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C .王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D .王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。【 答案】：A B1 4

186、 6 、期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（）。A .股票B .基金C .债券D .期货【 答案】：A B C1 4 7、下列说法正确的是（）。A .期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B . 期货公司私下附冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C . 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担D . 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【 答案】：A B C D1 4

187、8 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下情形应当认定为透支交易的有（ ）。A . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的B . 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的C . 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的D . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的【 答案】:A B D1 4 9 、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A

188、. 已被本机构聘用B . 品行端正，具有良好的职业道德C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 最近2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【 答案】：A B C1 5 0 、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有()。A . 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B . 期货交易所承担一般保证责任C . 期货交易所不需要承担责任D . 交割仓库应当承担责任【 答案】：A D1 5 1 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由(),客户予以

189、追认的除外。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担连带责任C . 非受托人承担赔偿责任D . 期货公司承担连带责任【 答案】：A B1 5 2、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )OA . 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B . 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C . 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D . 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【 答案】：A C D1 5 3 、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述

190、，正 确 的 有 ()。A . 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B . 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C . 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D . 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围【 答案】：B D1 5 4 、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A . 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C . 已按规定足额缴纳上一年度保障基金D . 保障基金总额足以覆盖市场风险【 答案】：B D1 5 5 、根 据 期货交易管理条例，下列可以成为期货

191、交易所会员的有（）OA . 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B . 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C . 境外大型期货公司D . 中华人民共和国公民【 答案】：A B1 5 6 、下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备B . 各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（ 即风险系数）或按一定标准进行计算C . 加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备D . 不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备【 答案】：A B C D1 5 7

192、、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。A . 中国证监会网站B . 公司网站C . 中国期货业协会网站上D . 期货日报E【 答案】：B C1 5 8 、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A . 中国证监会B . 非结算会员的客户C . 非结算会员D . 全面结算会员期货公司【 答案】：C D1 5 9 、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括 （）。A . 具有大学专科以上学历B . 通过中国证监会认可的资质测试C . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以

193、上经验,或者法律. 会计业务5年以上经验D . 担任期货公司. 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历【 答案】：B C D1 6 0 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A . 勤勉尽责、独立客观B .严格区分客观事实与主观判断C .投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D.对重要事实予以明示【 答案】：A B C D1 6 1 、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A . 1 /4 以上理事联名提议B .期货交易所章程规定的情形C .中国证监会提议D.总经理提议E【 答案】：B C1 6 2 、向中国金融期货交易所申

194、请开金融期货交易户时，应当参加测试的 人 有 （）。A . 一般法人投资者的法人代表B . 一般法人投资者的结算单确认人C .一般法人投资者的资金调拨人D.自然人投资者本人E【 答案】：B C D1 6 3 、期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A .修改期货交易规则B .恢复此前中止的交易品种C .修改期货合约D.终止期货合约【 答案】：A B1 6 4 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。A .提高交易保证金标准B .调整涨跌停板幅度C .按一定原则减仓D.以上都正确【 答案】：A B C D1 6 5 、期货公司首席风

195、险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。A .副总经理B .首席风险官C .监事D.董事长【 答案】：A C D1 6 6 、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。A .期货从业人员因工伤住院B .期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C .期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【 答案】：B C D1 6 7 、关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（ ）。A .期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B .期货公司应当按照保证金安全存

196、管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金C .全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【 答案】：A C D1 6 8 、下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存 的 有 （）。A , 期货投资咨询业务的风险揭示书B .风险管理意见C .研究分析报告和交易咨询建议D .期货交易软件或者终端设备说明等业务材料【 答案】：A B C D1 6 9 、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A .质押所持有的期货公司股权B .被采取停业

197、整顿.撤销.接管.托管等监管措施，或者进入解散.破产.关闭程序C .变更名称D .涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【 答案】：B C D1 7 0、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员.因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。A .王某B .张某C .刘某D .李某【 答案】：A C D1 7 1 、以下说法错误的是（ ）。A .未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B .期货从业资格可以由本人直接向中

198、国期货业协会申请C .通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D .通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【 答案】：A B C D1 7 2 、期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A .违规收取手续费B .违规使用收益C .限制会员实物交割总量D .任用不具备资格的期货从业人员【 答案】：A B C D1 7 3 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在A .中国证券监督管理委员会派出机构B .期货交易所C .期货保证金安全存管监控机构D .期货证券业协会派出机构【 答案】：B C1 7 4 、

199、期货公司申请金融期货结算业务资格， （）近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。A .期货公司经理B .控股公司经理C .控股股东D .实际控制人【 答案】：C D1 7 5 、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。A .有合格的经营场所和业务设施B . 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C . 有符合法律. 行政法规规定的公司章程D , 从业人员具有从业资格【 答案】：AB C D1 76、根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B . 以个人名义接受客户委托

200、代理客户从事期货交易C . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D1 77、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A. 暂停业务B . 限制业务C . 撤销业务D . 终止业务【 答案】：AB C1 78 、以下说法错误的是（）。A. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B . 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C . 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6 个月内申请从业资格D . 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【

201、 答案】：AB C D1 79 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（ ）OA. 客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性B . 个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户交易编码申请表内容真实、格式正确【 答案】：B C1 8 0 、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。A. 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消

202、灭C . 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：AC1 8 1 、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为 有 （ ）。A . 内幕交易B . 操纵期货交易价格C . 欺诈投资者D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D18 2、根 据 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（ 试行）的规定，期货公司应当（）。A . 向投资者充分揭示股指期货风险B . 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C . 认真审核

203、投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D . 建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密E【 答案】：A B C D18 3、期货公司会员只能为符合（ ） 的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币10 0 万元B . 具备金融期货基础知识，通过相关测试C . 具有累计10 个交易日. 20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有10 笔以上的期货交易成交记录D . 不存在严重不良诚信记录【 答案】：B C D18 4 、当出现下列（ ）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保

204、障基金。A . 保障基金总额足以覆盖市场风险B . 保障基金总额达到5亿元人民币C . 期货交易所、期货公司遭受不可抗力D . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【 答案】：A C D18 5 、甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（）OA . 认真执行董事会决议B . 有效执行公司制度C . 防范和化解经营风险D . 确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整【 答案】：A B C D18 6 、 期货公司监督管理办法的制定目的是（）。A . 规范期货公司的经营活动B . 加强对期货公司的监督管理C . 推进期货市场建设D . 保护客户的合法权益【 答案】：A B C D

205、1 8 7 、根 据 期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A . 基础结算担保金B . 结算准备金C . 变动结算担保金D . 交易保证金【 答案】：A C1 8 8 、我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。A . 部门规章B . 法律C . 业务规则D . 行政法规【 答案】：B D1 8 9 、首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 董事会D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：B C D1 9 0 、境内单位或者个人违反规

206、定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上1 0 0万元以下的罚款C . 情节严重的，暂停其境外期货交易D . 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1万元以上1 0 万元以下的罚款【 答案】：A C D1 9 1 、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（ ）.A . 在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司 的 期货经纪合同上签字B . 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资

207、，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C . 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担D . 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险; 证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险【 答案】：A B C D1 9 2 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应 当 报 （）备案。A . 期货公司所在地中国证监会派出机构B . 证券公司所在地中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 中国证券业协会【 答案】：A B1 9 3 、期货从业人员应当（）。A . 相互尊重. 同业互助B . 共同维护本行业的职业道德

208、C . 提高职业声誉D . 采用各种手段互相竞争【 答案】：A B C1 9 4 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的， （）。A . 撤销其期货从业资格B . 3年内拒绝受理其从业资格申请C . 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D . 暂停从业资格6至 1 2 个月【 答案】：A C1 9 5 、以 下 （）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。A . 行为人以自己名义开户并使用的实名账户B . 行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户C . 行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策

209、权的他人账户D . 其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户【 答案】：A B C D1 9 6 、下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有（ ） 。A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规. 规章. 政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产1 0 %以上的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼【 答案】：A B C D1 9 7 、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货

210、监督管理机构，包 括 （）A . 提高保证金B . 调整涨跌停板幅度C . 限制会员或者客户的最大持仓量D . 暂时停止交易【 答案】：A B C D1 9 8 、金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确 的 有 （）。A . 以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易 日 . 1 0 笔以上的成交记录B . 以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少1 0 个交易 日 . 2 0 笔以上的成交记录C . 以商品期货交易经历申请开

211、户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少1 0 笔以上的成交记录D . 以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录【 答案】：B C1 9 9 、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A . 书面B . 电话C . 计算机D . 互联网【 答案】：A B C D2 0 0 、申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元B , 有合格的经营场所和业务设施C . 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D . 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：A B C D