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1、第八讲：寻租理论地点：东区主楼337时间：周四下午4:006:00主要内容寻租概述寻租理论与产权理论的关系寻租、寻利与制度寻租与腐败第一节：寻租一、寻租概述寻租将经济学研究从资源在生产领域的配置问题，扩展到资源在生产和非生产性领域之间的配置问题；寻租将人们追求新增经济利益的行为与追求既得经济利益的行为分开。寻租的定义政治学，“寻租是公务人员为私利而违反法律和制度的一种权力滥用行为”；经济学，寻租是指“经济人”通过合法或非法手段谋求经济租金的政治经济活动；公共选择学派，寻租是指有关利益集团通过游说，行贿等行为追求一种高额垄断利润（即租金）的行为。租金，是指支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何
2、可替代用途上所能得到的报酬的那一部分；寻租，是为了获得政府特许而垄断性地使用某种市场紧缺物资，或任何其他方面的政府庇护，所寻求的政府对现有干预政策的改变，用以保证寻求租金者能按自己的意愿进行生产，或防止他人对这类活动的侵犯。寻租的特征以损害他人的福利为前提，并且对其他人的福利损害要大于寻租者的福利所得；依靠操纵政府，通过损坏别人而使自己获得租金的行为；寻租所获得的利润并非生产的结果，非生产性。寻租的本质在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬，即是利益集团利用政治过程获得超过他们机会成本的经济报酬。二、政府的寻租行为l政府寻租的分类u机构的寻租；u机构中官僚的寻租；l政府寻租的分
3、类u无意创租u被动创租u主动创租l政府的寻租方式u特许权u关税与进口配额u政府订货三、寻租的根源l寻租行为产生于政府对市场的过度干预u当政府行为只局限于保护个人权利、人身与财产安全以及确保自愿签订的私人合同的实施，市场机制这只看不见的手就能保证市场中所出现的任何租金都随着各类竞争性加入而消失；u寻租活动与政府在经济系统中的活动范围和区域大小以及国营部门在整个系统中的相对规模成正比例关系；为了获得政府的特殊关照，寻租者需要花费时间与精力去进行游说，有礼品或金钱去疏通层层关系；如果人们试图通过整治过程获取理应通过市场活动获取的经济利益，对政府的利益小额需求就会不断增加；当人们越来越认识到，游说和政
4、治活动比从事市场活动更有利可图时，就会使资源脱离生产性用途，降低生产部门的效率；l小结u政府纠正市场失败不是没有成本的；u“政府失败”不完全在于官僚的道德，更大程度上与选拔和制约官僚行为的程序和规则；第二节：寻租理论与产权理论的关系一、早期产权理论早期产权理论的特点u用成本-收益分析产权的形成与发展；u注重产权的效率分析，忽视影响权利有效性与合同履约的因素；u主要研究合同和制度安排的性质；早期产权理论的局限性u无法解释无效产权存在的原因u抽象掉政治、国家分析、产权是不完善的，缺乏国家理论u产权主体的单一、同质性二、新产权理论产权分析中引入寻租分析与国家理论u引入寻租理论、利益集团理论与国家理论
5、的产权理论称为新产权理论；u放弃寻利的主体会导致社会最优产权选择的观念，认为个人利益最大化与社会群体利益最大化之间存在矛盾；u有效的产权安排会导致寻利的竞争和社会环境，而无效的产权安排活产权失灵会导致寻租的社会；规则的分类u第一，以规制来限制财产的使用；u第二，以“人”本身为界定权利的单位或以等级来分配权利u第三，以资源或物质本身作为界定权利的单位；u第一、二类规则是主体对租金的追求；u第三类规则是与产权理论相一致的；新产权理论的意义u解释了为什么历史上人类社会选择的产权很多少低效率的；u产权形式的选择，不仅受成本收益的制约，还受利益集团及国家的制约；u对所有群体有利的产权形式或制度并不存在u
6、有效率的产权体系是使社会产出最大化的或降低交易成本、促进经济增长的产权体系；u无效产权体系来自对国家机构的寻租及交易成本的存在；产权与行政权u产权根源于社会财富的生产与分配过程，产生于经济市场；u行政权是由于政府职能的存在而产生的一种权利，产生于政治市场；u当一个社会的资源配置是由产权决定时，形成一个寻利社会；u当一个社会的资源配置是由行政权决定的时候，形成一种寻租的社会；u现实中任何一个社会都是介于二者之间的一种形态；集体行动、寻租与产权u寻利，在有序的市场结构中，力图使自己的能力或机会得到的报酬最大化的行为，有利于社会产出增加；u寻租，个人竭力使报酬极大化会造成社会浪费而不是社会剩余；u新
7、古典经济学的理论是建立在纯粹的私有制加上市场经济的体制假设之上；u现实，个人或企业双重动机，一方面在市场上追求利润最大化；另一方面也有追求租金最大化（寻租）的动机；u集体行动的困境与社会的无效率u当集体寻求有效率的社会制度时，由于存在搭便车行为的存在，集体行动往往面临失败；u分利联盟由于超额收益的存在，使其达到个人最优与集体最优存在一致性，更容易形成集体行为；国家与产权的关系u市场失灵理论理论认为政府能克服市场失灵，增进社会福利u例如，明确财产归属，保护市场秩序；限制垄断；u政府失灵，由于寻租等的存在，使得政府不是中性的，u例如，人为垄断、政府的特许、配额、许可证等u当稀缺资源既可以通过产权界
8、定，市场来配置，也可以通过政府通过发放许可证等方式配置时，前者往往导致寻利活动，后者则会引起寻租活动；u如何建立保护有效产权制度的政府？u将政府活动主要限于保护个人权利、人身和财产并保障实施自愿议定的私人合同；u尊重私有产权；u法制化，政府行为以及官员行为的依法行政公地悲剧（Tragedy of the Commons）u牧民与草地的故事u“当草地向牧民完全开放时，每一个牧民都想多养一头牛，因为多养一头牛增加的收益大于其购养成本，是有利润的。尽管因为平均草量下降，增加一头牛可能使整个草地的牛的单位收益下降。但对于单个牧民来说，他增加一头牛是有利的。可是如果所有的牧民都看到这一点，都增加一头牛，
9、那么草地将被过度放牧，从而不能满足牛的需要，导致所有牧民的牛都饿死。”u问题的核心u个人利益与公共利益（Common good）对资源分配有所冲突的社会陷阱（Social trap）；u例如，全球环境、公海、道路等都存在“公地悲剧问题”。公共领域、产权与寻租u产权关系模糊性是产生寻租行为的深层根源；u公共领域是产权关系模糊的一种表现；当权利界定的成本非常高时，即权利的所有者认为行使权利的成本太高时，权利就将进入公共领域；例如，草场的网围栏成本，使得有的草场成为公共草场u当产权不清晰，交易成本太高，寻租活动就有存在的土壤；u政府对经济活动的干预（或介入）也很容易形成公共领域，从而导致产权的模糊及
10、失灵；u当产权明晰的收益大于交易成本时，公共领域的产权就会形成，寻租也就失去意义；第三节 寻租、寻利与制度一、制度与选择u一个社会是把资源用于生产性活动（寻利），还是用于非生产性活动（寻租）主要取决于其制度。u制度决定了一个社会将花费多少资源用于寻租活动；u制度公正与效率的评判标准u办一个企业的相对成本，官僚审核制度；u有效的产权制度和和合同制度；u制度要保证做大蛋糕比瓜分蛋糕更有利；u制度必须保证获胜的企业和企业家有持续不断的创新和发展动力；二、寻租与经济发展u寻租的影响一是把企业家引导到非生产性活动中，降低了一国的科技竞争力；社会对企业家生产性活动的报酬是引导企业家沿着生产性方向努力的重要
11、因素；例如，温州私营经济的衰落u一个社会的生产力发展和科技进步的快慢，主要不是取决于该社会企业家资源的多少与优劣，而是取决于该社会的制度设计将稀缺的企业家资源引向何处！u二是寻租的社会成本为获得和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支出，即这些企业和个人向政府开展各种游说活动的支出费用；“政治创租”所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力；寻租造成的垄断和资源配置的扭曲u三是把社会精英集中到非生产性活动，大大降低了一国未来的竞争实力；当一个社会高中生高考填报专业选择时，若很多人选择工科、理科等专业时，那么此社会偏向寻利；若很多人选择法律、经济等学科时，这个社会是寻租的
12、；大学生毕业生的选择，若大多数第一选择是公务员，此社会寻租现象显著；u人才向寻租部分配置有害的原因随着寻租部门的扩张，劳动力与其他资源流入，减少了资源在生产性领域的产出；寻租部门对生产性部门的税收，降低了对生产的激励，减少了产出；有才能的人倾向于成为寻租者，降低了企业家才能在生产领域的应用，降低了技术进步率以及经济的增长率；案例分析l“克强”经济学简政放权l从上任至2013年7月初，李克强取消和下放行政审批164项，而他曾经承诺的在本届政府内取消和下放为600个项目，已经完成27%；l根据国务院的安排，在2013年分三批取消和下放行政审批事项的基础上，重点围绕生产经营领域，再取消和下放包括省际
13、普通货物水路运输许可、基础电信和跨地区增值电信业务经营许可证备案核准、利用网络实施远程高等学历教育的网校审批、保险从业人员资格核准和会计从业资格认定等70项审批事项，使简政放权成为持续的改革行动；l，李克强说，今年将深入推进行政体制改革。进一步简政放权，这是政府的自我革命。今年要再取消和下放行政审批事项200项以上。l“一把手腐败是最大难题 ：十八大以来83名厅级以上官员的腐败样本调查”l如果将统计范围扩大至厅级官员，十八大后落马官员的数字颇为惊人。最高检称，2013年1至8月份，仅进入司法程序的厅官就达129人；l南方周末记者选取被广泛报道的83名厅级（含副厅）以上官员作为样本进行分析，83人中有12名省部级官员，其中中央委员一人，中央候补委员两人，遍布25个省级行政区，几乎囊括了所有行业和寻租领域。他们中既有党政一把手，也有大型国企老总；l83人中，有32人是所在部门一把手，占四成，另有将近六成是分管一摊的二把手；l从83名厅级以上官员落马情况看，他们的权力寻租多出现在行政审批、人事安排、政策奖励、国有资产拍卖等环节。u问题u为什么李克强总理将经济体制改革的着力点放到“简政放权”上？u如何理解行政权力、寻租与腐败之间的关系？
