地质勘查单位质量管理规范讲义

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1、讲义讲义（DZ/T0251 -2012） ))20142014年年1111月月1 1日日（DZ/T0251 -2012DZ/T0251 -2012）地质勘查单位质量管理地质勘查单位质量管理规范规范特点特点规范的基本思想与ISO9000系列标准保持一致，但又不同于ISO9000系列标准，是ISO9000系列标准的行业化、专业化的体现，是以ISO9000标准为理论依据，紧密结合地质勘查行业法律、法规要求和地质勘查行业的传统工作流程特点编制的；地质勘查单位实施规范不会与原来贯彻实施ISO9000相排斥，可以有效解决地质勘查单位认证过程中的两张皮现象；规范不会给地勘单位增加负担，所有地勘单位可以按照规

2、范要求完善和健全单位已有的质量管理体系，避免生搬硬套9000标准，使制定的方针、目标、管理制度更贴近地质勘查的行业特点和实际，不要求单位另搞一个质量管理体系。2024/7/242024/7/242 2 2 规范性引用文件规范性引用文件3 术语和定义术语和定义4 质量管理体系基本要求质量管理体系基本要求5 组织机构和职责组织机构和职责6 人力资源管理7 基础设施管理基础设施管理8 工作环境管理9 立项、投标及合同管理10实物采购管理11外包管理12项目实施过程的质量管理13项目质量检查与验收项目质量检查与验收14质量管理体系的改进与创新质量管理体系的改进与创新o1范围范围 1范围本标准规定了地质

3、勘查单位质量管理的组织机构设置和职责、资源配置和管理、立项及合同管理、采购管理、项目实施过程管理、质量管理活动的检查、评价与改进等方面的基本要求。本标准适用于地质勘查单位从事地质勘查工作的质量管理活动，其他类似单位可参照执行。2024/7/242024/7/244 42 规范性引用文件 下列文件对本标准的应用是必不可少的。凡，是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改单）适用于本标准GB/T19000-2008质量管理体系 基础和术语。GB/T19001-2008质量管理体系 要求地质勘查单位质量管理规范地质勘查单位质量管理规范讲义讲义20

4、24/7/242024/7/245 5项目管理和质量管理2024/7/2461. GenerationProject Management 2. Generation Program Management3. Generation Portfolio Management4. Generation Change Management管好一个项目的质量管好一个项目的质量管好一个项目群的质量管好一个项目群的质量管好一个企业多个项目的管好一个企业多个项目的质量质量在不断的变化中管理质量在不断的变化中管理质量3 3 术语和定义 3.1 质量 quality一组固有特性满足要求的程度。地质勘查项目设计或

5、成果报告的质量通常采用不合格、合格、良好、优秀等四个等级评述。3.2地质勘查单位 geological exploration organization 指依法取得地质勘查资质证书从事地质勘查活动的单位。2024/7/242024/7/247 7 3 3 术语和定义 3.3地质勘查活动 geological exploration指地质勘查工作行为。分为地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务工作三大类。地质调查：包括区域地质调查、海洋地质调查、水文地质工程地质环境地质调查。矿产勘查：包括石油天然气矿产勘查、固体矿产勘查、液体矿产勘查（不含石油）、气体矿产勘查（不含天然气）。专业勘查技术服务：包括

6、地球物理勘查、地球化学勘查、航空地质调查、遥感地质调查、地质钻（坑）探、地质实验测试。2024/7/242024/7/248 83 3 术语和定义3.4地质勘查项目 geological exploration project以工作地区或客观地质体为研究对象，独立编制地质勘查设计，进行地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务作业，完成既定的地质勘查任务并提交地质勘查成果的工作.3.5地质勘查项目设计 geological exploration project design地质勘查成果实现过程的策划结果。地质勘查项目（含专项）设计分为总体设计和年度（或阶段）设计。2024/7/242024/7/2

7、49 9 3 3 术语和定义3.6地质勘查成果 geological exploration result 地质勘查活动的结果。包括地质勘查活动中形成的地质勘查数据、图件、报告等。3.7顾客 customer接收地质勘查成果的单位或个人，一般指地质勘查项目任务下达单位、委托单位（或个人）或招标单位。在某种特定条件下，如追踪顾客满意程度时，也指地质勘查成果使用单位或公众。2024/7/242024/7/2410103 3 术语和定义3.8顾客财产 customer property指供给地质勘查单位使用、构成产品的一部分、并由地质勘查单位保管的顾客提供的资料、样品、设备仪器、软件等。3.9外包

8、contract指地质勘查单位将自身承担的地质勘查项目中专业勘查技术服务工作的部分或全部交给具有相应地质勘查资质的单位承担。2024/7/242024/7/2411113 3 术语和定义3.12供方 supplier物资、设备及技术资料、数据的供应商。2024/7/242024/7/2413133 3 术语和定义3.13质量管理活动 quality management action为完成质量管理要求而实施的行动。2024/7/242024/7/241414 3 3 术语和定义3.14 质量管理制度 quality management statute 按某些质量管理要求建立、适用于一定范围的

9、质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求予以支持。2024/7/242024/7/2415153.15 质量信息 quality information反映质量和质量活动过程的记录。2024/7/242024/7/2416163.16质量管理改进 quality management improvement在原有质量管理基础上，为提高地质勘查工作质量和质量管理效率，降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动和方法的改进。2024/7/242024/7/2417174 质量管理基本要求 主要主要内容

10、内容4.1 4.1 一般规定一般规定4.2 4.2 质量方针和目标质量方针和目标4.3 4.3 质量管理体系的策划和建立质量管理体系的策划和建立4.4 4.4 质量管理体系的实施和改进质量管理体系的实施和改进4.5 4.5 文件要求文件要求4.64.6记录管理记录管理 本章涉及ISO9001标准条款主要为4.1总要求、4.2文件要求、5.3质量方针、5.4策划、5.6管理评审、6.1资源提供等。 2024/7/242024/7/2418184 4 质量管理基本要求 4.1一般规定4.1.1地质勘查单位应结合自身特点和质量管理需要，依据GB/T 19001-2008标准要求建立质量管理体系。具有

11、地质实验测试资质的单位除遵循GB/T 19001-2008标准要求外，还应按实验室资质认定评审准则要求建立质量管理体系。已建立质量管理体系的单位，应按照本规范要求，完善原有的质量管理体系。4.1.2地质勘查单位应遵循持续改进的原则，通过质量管理活动的策划，明确其目的、职责、程序和方法。按照策划的结果实施质量管理活动，并提供必要的资源。4.1.3地质勘查单位应检查、分析和改进质量管理活动的过程和结果，确定质量管理活动的有效性，明确改进的目标，通过改进质量管理活动提高单位的质量管理水平。4.1.4地质勘查单位对与地质勘查活动有关的所有外包过程，应进行质量监控。2024/7/242024/7/241

12、9194 质量管理基本要求理解要点：本节是对地质勘查单位建立质量管理体系的总体要求，涉及GB/T19001-2008标准条款4.1。2024/7/242024/7/2420204 质量管理基本要求 4.2质量方针和质量目标4.2.1质量方针4.2.1.1地质勘查单位应制定质量方针，质量方针应与本单位的经营管理方针相适应，体现本单位质量管理的宗旨和方向，包括遵守法律、法规，满足任务书/合同约定的质量要求；追求质量管理改进、提高质量管理水平，增强顾客满意程度的承诺。4.2.1.2质量方针的内涵应清晰明确，易于理解。4.2.1.3质量方针应为制定质量目标提供框架和基础，便于质量目标的分解和落实。4.

13、2.1.4质量方针须经本单位最高管理者批准后生效。4.2.1.5质量方针批准后应在单位内部宣传贯彻，确保全体员工执行4.2.1.6质量方针应根据本单位的地质勘查资质类别和资质等级、专业技术能力、质量管理状况、市场环境变化等情况定期进行评审和修订，以确保质量方针的持续适宜性。4 质量管理基本要求4.2.1质量方针条文理解本条文是对质量方针制定、内容、评审、修订方面的要求，明确了与单位总体方针之间关系的要求，本条文涉及的GB/T19001-2008标准条款为5.32024/7/242024/7/242222质量方针质量方针与单位的战略相适合；提供制定和评审质量目标的方向；经过沟通；得到评审。 20

14、24/7/242024/7/2423234 质量管理基本要求4.2.2质量目标4.2.2.1地质勘查单位应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和勘查质量应达到的水平，质量目标应与质量方针保持一致。4.2.2.2地质勘查单位应建立质量目标体系，即单位设立质量总目标、相关职能部门设立质量分目标、作业组设立具体质量目标。质量目标应包括满足地质勘查成果要求所需的内容，并应和其他管理目标相协调。4.2.2.3质量目标可以长期目标、阶段性目标、年度目标等形式确定，地质勘查单位最高管理者应采取措施，确保质量目标的分解和落实，适时进行考核评审并作必要的修订。质量目标考核结果应作为质量改进的依据。4 质量管理

15、基本要求4.2.2.4质量目标应可测量，特别在作业层次上应尽可能量化。地质勘查项目的质量目标应体现地质勘查成果的质量等级、可靠性、安全性、可实施性、经济性和时间性。质量目标通常可从以下几个方面考虑确定：a）工作质量考核、野外资料验收的合格率、优良率；b）地质勘查成果的合格率、优良率；c）顾客满意度；d）人才培养和培训目标；e）设备仪器完好率；f）每年创各级别奖项数量；g）地质勘查单位认为需要确定的目标。4.2.2质量目标条文理解本条文涉及的GB/T19001-2008标准条款为5.4.1质量目标是在质量方面所追求的目标,地勘单位应密切结合本单位的专业特点制定出符合本单位实际的质量目标,应与其他

16、管理目标相协调.质量目标的制定要考虑本单位目前的质量水平、同行业的质量水平,是通过努力可以实现的目标.2024/7/242024/7/2426264 质量管理基本要求4.3质量管理体系的策划和建立4.3.1最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容包括：a）确定质量管理活动、相互关系及活动顺序；b）设置质量管理组织机构、分配职责和权限；c）建立和完善质量管理制度；d）配置质量管理所需的资源。本条文涉及的GB/T19001-2008标准条款有4.1、4.2.1、4.2.2、5.4.1、6.1等。4 质量管理基本要求4.3.2地质勘查单位应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。地质勘查单位质

17、量管理内容一般包括：a）质量方针和质量目标管理；b）组织机构设置和职责分配；c）人力资源管理；d）基础设施管理；e）工作环境管理；f）立项、投标及合同管理；g）实物采购管理；h）外包管理；i）项目施工过程质量管理；j）质量检查与验收；k）质量管理活动的评价与改进。4 质量管理基本要求4.3.3地质勘查单位应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：a）质量方针和质量目标；b）质量手册和程序文件；c）作业文件（含各项管理制度、外来文件等）；d）技术管理、质量管理的各项记录。4.3.1-4.3.3条文理解1、4.3.1条明确了地质勘查单位质量管理体系策划工作应由最高管理者负责，策划内容包括

18、：1活动、组织架构、管理制度、资源 2、4.3.2条明确了12条质量管理内容，上述内容与规范各章保持一致。3、4.3.3条明确了质量管理体系文件的组成：1方针、目标、2质量手册和程序文件3作业文件4技术管理、质量管理的各项记录。4 质量管理基本要求4.4质量管理体系的实施和改进4.4.1地质勘查单位应确定和配备质量管理体系运行所需的人员、设备仪器、资金、信息等资源。4.4.2地质勘查单位应建立质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效运行。对所有质量管理活动，应采取适当的方式进行监督检查，明确监督检查的职责、依据和方法，对其结果进行分析；根据分析结果明确改进目标，采取适当的改进措施，提高

19、质量管理活动的有效性。4 质量管理基本要求4.4条文理解 1、本节是规范对地质勘查单位质量管理体系运行和改进的总要求，涉及GB/T19001-2008标准的条款为4.1，5.6.1，6.1，8.1等。 2、质量管理体系运行的基础条件是资源的配备，地质勘查单位勘查技术人员和勘查设备、仪器要求的配置应符合地质勘查资质分类分级标准（国土资发2008137号）的要求。 3、质量管理体系实施的目的是提高质量管理活动的有效性，质量管理体系有效性是指通过完成质量管理体系所需要的过程（或活动）而达到质量方针、目标等要求的程度。4 质量管理基本要求4.5文件管理4.5.1 地质勘查单位应建立并实施文件管理制度，

20、明确文件管理的范围、职责、程序和方法。4.5.2 文件管理的范围应包括与本单位质量管理活动和专业相关的法律、法规、标准、规范、要求、合同、质量手册、程序文件和作业文件等。4.5.3地质勘查单位的文件管理应符合下列规定：a）文件在发布之前经过批准；b）根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；c）明确并及时获得质量管理活动适用的法律、法规、标准规范和其他要求；d）及时获取所需文件的适用版本，电子版文件应做好备份和保护工作；e）文件内容清晰明确；f）确保各岗位员工明确其工作所依据的文件；g）及时将作废文件撤出使用场所或加以明显标识。4 质量管理基本要求 4.5条文理解 1

21、、地质勘查单位应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、程序和方法。 2、该条款内容及GB/T19001-2008标准4.2.3条款要求基本一致。4 质量管理基本要求4.6记录管理4.6.1地质勘查单位应建立并实施记录管理制度，明确记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。4.6.2记录是特殊形式的文件，可以以多种媒介形式出现；应确定记录管理的范围和类别，应在有关文件中明确各岗位的质量活动应形成的记录的内容和形式；记录应便于查找和检索，应明确记录的归档范围、贮存条件和保存期限；要求记录的形成应与质量活动同步。4.6.3地质勘查单位应按照地质资料管理条例的有关要求建立相

22、应的资料（或技术档案）管理制度，对技术性的质量记录管理，按相应的资料管理制度执行。4.6记录管理条文理解1、4.6.1地质勘查单位应建立并实施记录管理制度，明确记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。2、该条款内容及GB/T19001-2008标准4.2.3条款要求基本一致。3、技术档案管理按照地质资料管理条例（中华人民共和国国务院令第349号）执行。5 组织机构和职责 5.1一般规定 地质勘查单位应确定适合单位自身特点的组织机构，合理设置管理层次和职能部门，明确规定相应的职责权限并形成文件，确保各项管理活动高效有序.5.2组织机构 地质勘查单位应根据质量管理的需要，明确管理

23、层次，在单位内部设置专职或兼职的部门和岗位，负责质量管理的协调和日常管理工作。设置专职或兼职的部门或岗位应符合地质勘查资质分类分级标准的有关要求。5 组织机构和职责5.35.3职责和权限职责和权限5.3.15.3.1最高管理者的职责和权限最高管理者的职责和权限5.3.1 地质勘查单位的最高管理者在确定质量管理方面的职责和权限时，应以贯彻质量方针、实现质量目标、不断增强顾客和社会满意程度为目的。其职责和权限包括：a）组织制定质量方针和目标；b）建立质量管理的组织机构；c）培养和提高员工的质量意识；d）建立质量管理体系并确保其有效实施；e）确定和配备质量管理所需要的资源；f）评价和改进质量管理体系

24、。 5 组织机构和职责5.3.2地质勘查单位应规定专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。5.3.3地质勘查单位应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件传递到管理各层次。5.3.4地质勘查单位应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。5 组织机构和职责5条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准5.1、5.5.1、5.5.2、5.5.3条款要求基本一致。2、地质勘查单位设立的组织机构应根据单位的规模、专业特点合理划分管理层次，保证各项管理活动高效有序、机构设置应符合地质勘查资质分类分级标准的有关要求。3、5.

25、3.1-5.3.3分别针对最高管理者、专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责权限要求形成文件并予以传递。4、5.3.4要求如果单位组织机构和权限出现调整，相关文件也应进行更改。5 5 组织机构和职责组织机构和职责- -注意问题注意问题 不同层次管理者的职责和权限不同层次管理者的职责和权限没有权力还要承担责任没有权力还要承担责任有权力但不需要承担责任有权力但不需要承担责任权力责任2024/7/242024/7/2440406 人力资源管理 6.1一般规定6.1.1地质勘查单位应建立并实施人力资源管理制度，包括人力资源的配置、培训、考核、奖惩等。人力资源管理应满足质量管理需要。6.1.2

26、地质勘查单位应充分考虑质量管理长远目标，制定人力资源发展规划。6 人力资源管理6.2人力资源配置6.2.1地质勘查单位应合理配置人力资源，以满足地质勘查资质类别和资质等级以及所从事的地质勘查活动要求的从业人员数量、专业和能力。6.2.2地质勘查单位应以文件的形式确定各岗位任职条件，包括：a）专业技能；b）所接受的培训及所取得的岗位资格；c）能力与意识；d）工作经历与经验；e）其他附加要求。6.2.3 地质勘查单位应按照岗位任职条件，采用招聘、调岗、培训等措施，配置相应的人员。6 人力资源管理6.3培训6.3.1培训是地质勘查单位提升员工能力、意识、素质的重要途径，是获得必要能力的一种重要手段。

27、应识别培训需求，根据需要制定培训计划，对培训对象、内容、形式及时间作出安排，并组织实施。6.3.2 地质勘查单位对员工的培训应包括：a）质量意识、质量方针和质量目标；b）相关的法律法规和标准规范；c）质量管理制度；d）技术培训和继续教育等。6.3.3 地质勘查单位应对培训的效果进行评价，以确定是否达到了培训目标；应建立培训记录，记载教育、培训、技能、经历、评价等情况。6 人力资源管理6.4 人力资源调配 地质勘查单位对采用培训的方式仍不能满足某些岗位的能力要求、或人力资源不足时，可通过招聘、外聘或内部人员调剂等措施，确保人力资源满足岗位能力要求。6 人力资源管理6条文理解1、该条款内容涉及GB

28、/T19001-2008标准6.2条款要求基本一致。2、6.1条款是对人力资源的总体要求，提出地质勘查单位应建立并实施人力资源管理制度的要求。3、6.2条款提出地质勘查单位人力资源的配置应满足地质勘查资质类别和资质等级以及所从事的地质勘查活动要求的从业人员数量、专业和能力的要求。4、6.3条款提出了培训的有关要求，重点是评价培训的有效性。培训的结果应形成相应的记录。5、6.4条款人力资源调配方式：招聘、外聘或内部人员调剂。7 基础设施管理 7.1一般规定7.1.1地质勘查单位应建立并实施基础设施管理制度。对基础设施的配置、设备仪器的使用、维护、校验等做出规定，明确各层次及有关岗位在基础设施管理

29、中的职责。7.1.2 地质勘查单位应按照自身规模、地质勘查资质类别和资质等级及所从事的地质勘查活动业务范围等要求，配置和管理基础设施。7.1.3基础设施分为自有设施和租赁设施。租赁设施的管理与自有设施的管理要求相同。7 基础设施管理7.2基础设施配置地质勘查单位应根据地质勘查专业和生产过程特点，配置基础设施。基础设施包括：a)固定的工作场所。包括办公室、资料室（或技术档案室）、实验室、库房（含实物资料库）和野外工作设施等；b)勘查设备仪器和软件。包括填图设备、物探设备、化探设备、遥感设备、钻探设备、坑探设备、实验测试设备、海洋勘查船、航空调查飞机、取样设备、定位仪器、测绘设备、计算机台站等及数

30、字处理软件；c)支持性服务。包括必要的信息系统、通信、运输和印制等服务设施，以及安全设施、保密设施、应对恶劣自然条件或突发事件的援救预案等。7 基础设施管理7.3 勘查设备仪器的校验地质勘查单位应建立勘查设备仪器校验制度，对勘查设备、仪器的校验实施控制。内容包括：a)使用前对设备仪器的检定或校准；b)有规定必送检定机构检定的勘查设备仪器，按检定周期检定或校准；c)未规定必送检定机构检定的勘查设备仪器，按自检规程检定或校准；d)发现勘查设备仪器失准时，检查和确认该勘查设备、仪器以往测量数据的有效性，采取适当措施；e) 勘查设备仪器上使用的软件，在使用前确认；f) 勘查设备仪器检定或校准记录。7

31、基础设施管理7.4勘查设备仪器的使用与维护7.4.1 地质勘查单位应建立和完善勘查设备、仪器管理规章制度，明确设备的使用者和管理者的职责权限和管理要求。7.4.2勘查设备、仪器的操作应符合相关规范、规程的要求，在使用前和使用中应按有关规定进行维护、保养，确保其处于良好运行状态。7.5 租赁、借用其他单位的设备仪器、资料和工具，应确保做到使用前检查，使用中维护和使用后验证，以保持所用设备完好。7 基础设施管理7基础设施管理条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有6.3、7.4、7.1、7.5.1、7.5.2、5.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6等。2、7.1条

32、款为基础设施管理的总体要求，明确了地质勘查单位应建立并实施基础设施管理制度，对基础设施的配置、设备仪器的使用、维护、校验等提出规定和管理要求。勘查设备仪器的配置应符合地质勘查资质分类分级标准（国土资发【2008】137号）3、7.2条款规定基础设施包括：固定的工作场所、勘查设备仪器和软件、支持性的服务。4、7.3条款规定勘查设备仪器的效验应符合GB/T19001-2008标准条款7.6的要求。5、7.4条款规定地质勘查单位应制定勘查设备仪器的管理规章制度，确保设备仪器处于良好的运行状态，包括租赁的设备仪器（ 地质勘查资质分类分级标准附件2中标明了允许租赁的设备名称）。6、必要时对租赁的或外包方

33、使用的勘查设备仪器等进行验证。8 工作环境管理 8.1一般规定8.1.1地质勘查单位应建立和完善室内、室外环境及保密、安全管理制度，明确管理部门的职责、权限和管理方法。8.1.2地质勘查单位应提供适宜的工作环境，如温度、湿度、卫生、通风、照明和生产安全等方面应符合规定要求。 8.1.3工作环境包括室内工作环境、野外工作环境和档案保管环境。地质勘查单位应对工作环境实施管理。8.1.4具有甲级地质勘查资质的单位还应提供符合有关规定的实物资料库，以满足8.1.2和8.1.3条款要求。8 工作环境管理8.2室内工作环境 地质勘查单位的办公室、实验室、设备仪器库房等，应确保卫生、安全、防盗、保密，保持室

34、内温度、湿度适宜；室内工作环境应有相关管理部门的人员维护。8.3 野外工作环境8.3.1 地质勘查单位应建立野外工作安全保障制度，明确安全管理的职责、权限和管理方法。8.3.2 地质勘查单位应在野外作业前，熟悉和了解环境中存在的危险因素，采取必要的措施避险，必要时应配备安全防护设备和救援设备，确保野外施工作业环境安全、适宜。2012.8.2新疆新源县发生的泥石流灾害2828人失踪人失踪8 工作环境管理8.4地质资料保管环境地质勘查单位的地质资料保管环境应符合地质资料管理条例的要求，确保防火、防潮、防蛀、防盗，原始资料、成果资料和实物资料的保管环境良好。8 工作环境管理8工作环境管理条文理解1、

35、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有4.2.4、6.4、7.5.5等。2、8.1条款规定了工作环境的总体要求，明确了地质勘查单位应建立和完善室内室外环境及保密、安全管理制度。3、8.2条款明确了室内工作环境包括办公室、实验室、设备仪器库房等，应有专人维护。4、8.3条款规定应建立野外工作安全保障制度，配备野外作业安全防护和救援设备，确保野外作业安全。5、8.4条款专门对地质资料保管环境作出要求。9 立项、投标及合同管理 9.1一般规定9.1.1地质勘查单位应建立并实施地质勘查项目立项、投标及合同管理制度，规定各管理层次和部门在立项、投标及合同管理中的职责和权限。9.1.2

36、地质勘查单位应通过立项、投标及合同管理活动，确保充分了解任务来源单位及相关方对地质勘查项目的要求，并有能力实现这些要求。9.1.3地质勘查单位应在投标或签约前，对项目的立项、招标等行为的合法性进行验证。9.1.4地质勘查单位应在签约后，对履约情况进行监控。9 立项、投标及合同管理9.2立项、投标及签约9.2.1地质勘查单位应在立项、投标及签约前，明确项目的要求，包括：a) 任务来源单位明示的要求；b) 任务来源单位未明示，但应满足的要求（如行业惯例要求、安全性要求等）；c)与地质勘查项目设计、施工、验收等有关的法律、法规和标准、规程、规范要求；d)其他要求（如单位内部要求、对任务来源单位的承诺

37、等）。9.2.2地质勘查单位应通过评审，在确认具备满足项目要求的能力后接受委托、投标和签约，应保存评审、投标和签约的相关记录。9 立项、投标及合同管理9.3合同管理9.3.1地质勘查单位应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。9.3.2地质勘查单位对项目实施过程中发生的合同变更，应经相关职能部门、任务来源等单位书面形式签字认可，并作为合同的组成部分。地质勘查单位对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程和方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时传递并实施。9 立项、投标及合同管理9立项、投标及合同管理条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有7.2

38、、5.2、8.2.1等。2、9.1条款明确地质勘查单位应建立并实施地质勘查项目立项、投标及合同管理制度。3、9.2条款规定在立项、投标、签约前，明确各方对项目的要求，并对合同进行评审。4、9.3条款明确合同管理的有关要求，尤其是合同变更的传递。中国承建的单轨铁路项目把麦加与米那、阿拉法特和穆兹达里法圣地连接起来。2010年朝圣活动期间轻轨首次运营，能够运送35%参加年度穆斯林朝圣活动的沙特国民。 10 实物采购管理 10.1一般规定10.1.1实物采购包括地质勘查单位为完成地质勘查项目所需购买的原材料、设备仪器、数据、软件、地质资料等，实物采购须执行单位批准的采购计划。10.1.2地质勘查单位

39、应建立实物采购管理制度，对实物采购过程进行管理；政府采购应按照有关规定执行；抢险救灾物资采购可直接按国家、行业部门的指令实施采购。10 实物采购管理10.2供方的选择10.2.1地质勘查单位按照管理制度中规定的标准和评价方法，根据所需采购实物的要求，经调查、评价、选择后确定合适的供方。并保存调查、评价和选择供方的记录。对供方的评价内容应包括：a) 经营资格和信誉；b) 供货能力；c) 产品质量；d) 价格；e) 售后服务等。10.2.2地质勘查单位应在必要时对供方进行再评价。10 实物采购管理10.2.3地质勘查单位应根据评价结果建立合格供方名录，在合格供方名录内实施采购，并与供方签订实物采购

40、合同。通常，采购产品名称、品种、规格、型号、数量、主要技术质量指标、包装要求、验收方法、交货方式、交货期限、交货地点、售后培训、服务等与质量有关的条款必须在采购合同中体现 。10 实物采购管理10.3采购产品的验收地质勘查单位应按采购合同要求，对采购的产品进行验收；必要时应到供方现场进行验证。验收的过程、记录等应符合有关规定。未经验收的产品不得用于地质勘查项目。 10 实物采购管理10.4采购产品的管理10.4.1地质勘查单位应在实物采购管理制度中明确对采购产品的管理要求。10.4.2地质勘查单位应按规定对采购的产品进行标识、贮存、保管、搬运和防护，发现问题及时处理。10.5顾客财产管理10.

41、5.1地质勘查单位应按照有关规定，对顾客财产进行识别和管理。10.5.2地质勘查单位对顾客财产在验收、使用过程中出现的问题，应做好记录并及时向顾客报告，按照有关规定处理。10 实物采购管理10实物采购管理条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有7.4、7.5.4、8.2.4等。2、10.1条款明确地质勘查单位应建立并实施实物采购管理制度，实物采购包括原材料、设备仪器、数据、软件、地质资料等。3、10.2条款从供应方的评价和选择两个方面提出了管理要求。4、10.3-4条款明确采购产品的验收和管理要求。5、10.5条款要求应按相关规定对顾客财产进行识别和管理。11 外

42、包管理 11.1一般规定11.1.1地质勘查项目不允许整体外包，只允许地质勘查项目中的专业勘查技术服务工作外包。外包方不得将外包工作转包。11.1.2地质勘查单位应建立并实施外包管理制度，明确各管理层次和部门在外包管理活动中的职责和权限，对外包过程实施管理。11.1.3地质勘查单位应对外包的专业勘查技术服务承担责任。11 外包管理11.2外包方的选择11.2.1地质勘查单位应按照外包管理制度中规定的标准和评价方法，根据所需外包内容的要求，评价和选择合适的外包方，并保存评价和选择外包方的记录。对外包方的评价内容包括：a) 法人资格证明文件、营业执照和地质勘查资质证书；b) 以往工作业绩和执业信誉

43、；c) 人员和专业能力；d) 设备能力；e) 价格；f) 质量、安全保证能力；g)交付能力和交付后的服务能力。11 外包管理11.2.2地质勘查单位应在必要时对外包方进行再评价。11.2.3地质勘查单位应根据评价结果建立合格外包方名录，在合格外包方名录内实施外包，并与外包方签订外包合同或协议。外包工作内容、工作方案和技术要求，对外包方人员的资格要求，对外包方设备、管理、验收要求以及质量管理体系要求等应在外包合同或协议内容中体现。11 外包管理11.3外包过程控制11.3.1地质勘查单位应在专业勘查技术服务外包过程实施前，对从事外包的有关人员进行施工或服务要求的技术交底；审核批准外包方编制的工作

44、设计或实施方案；确认外包方从业人员的资格与能力；验证外包方的主要原材料、设备和设施、质量管理体系运行情况等。11.3.2地质勘查单位应按外包管理制度要求，对外包过程进行监督检查和验收，发现问题及时向外包方提出整改要求并跟踪复查；对于具有特殊技术质量要求或复杂程度较高的外包服务，必要时可派出专业人员对外包服务进行现场监管。保存相关记录。是否对所有的外包方都要进行评价？都要进行评价重要的评价内容更多重新评价（使用了N年后，评价后剔除，若需要再评价）例如：奥运会开幕式李宁3分钟走钢丝的表演供方：北京特种工程研究院 采购信息：供方人员资格能力要求：包含了价格因素、竞争力11 外包管理11外包管理条文理

45、解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有7.4、8.2.4等。2、11.1条款明确地质勘查项目不允许整体外包，只允许专业勘查技术服务工作（包括：地球物理勘查、地球化学勘查、航空地质调查、遥感地质调查、地质钻（坑）探、地质实验测试）外包，且外包方不得将外包工作转包。要求地质勘查单位应建立并实施外包管理制度，明确承担外包责任等。3、11.2条款从外包方的评价和选择两个方面提出了管理要求。 地质实验测试外包方的资质等级不低于本单位的资质等级，其他专业不低于一个等级。4、10.3条款明确专业勘查技术服务的控制和管理要求。12 项目实施过程的质量管理 12.1一般规定12.1.1

46、地质勘查单位应建立并实施项目质量管理制度，对项目设计、野外施工、室内资料整理、综合研究和报告编写等过程予以控制。12.1.2地质勘查单位应在相关管理制度中规定各管理层次在项目质量管理方面的职责和权限，明确管理活动的具体内容和方法。对项目的质量检查应符合第13章的规定。12 项目实施过程的质量管理12.2策划12.2.1地质勘查单位在项目实施前，应按规定的职责对项目实施过程的质量管理进行策划。内容包括：a) 质量目标和要求； b) 质量管理组织和职责；c) 实施管理依据的文件（包括内、外部文件）；d) 人员、技术、设备等资源的需求和配置；e) 各阶段管理活动及评定标准；f) 实施和管理应形成的记

47、录；g）与任务来源单位的沟通方式；h) 应收集的信息及传递要求；i) 质量管理的其他要求。12 项目实施过程的质量管理12.2.2地质勘查单位应将策划的结果形成文件并在实施前得到批准，策划的结果应得到本单位技术主管部门的认可。12 项目实施过程的质量管理12.3设计12.3.1 地质勘查单位进行设计书编写时，应明确职责，策划并实施对项目设计的管理，并形成记录。12.3.2地质勘查单位应根据任务来源单位要求，按地质勘查国家标准、行业标准或合同要求的有关规定编写项目设计书。12.3.3对项目设计书应根据任务来源单位要求组织评审。评审后，地质勘查单位应按设计评审意见修改完善设计书。设计初审意见书、专

48、家评审意见书、设计审查意见书及设计书修改说明等文件应予保留。12.3.4地质勘查单位应按任务来源单位的设计审批意见书实施项目。若出现非主观因素导致设计无法执行时，地质勘查单位应以书面形式向任务来源单位提出变更设计要求，并履行相应的变更手续，未经批准，不得擅自变更设计。设计评审、设计验证和设计确认的区别12 项目实施过程的质量管理12.4野外施工12.4.1地质勘查项目在野外施工前，应依据项目实施过程质量管理策划结果进行施工准备，配置和提供充分而适宜的人员、资料、设备仪器和后勤保障条件，确保野外工作按时开工。主要包括：a) 组成专业结构合理的项目组，划分组内成员职责权限，明确工作任务，进行技术交

49、底；b)做好施工方案或工作计划，尤其对关键过程和特殊过程（设计、采样、钻探、止水、测试）要严格管理，对各阶段管理活动应做出安排；c)收集与工作相关的法律法规、标准规范、作业文件、管理文件和技术资料等，若现行标准规范、作业文件不能满足项目工作需要时，编制相关工作细则；d)配备项目野外工作所需设备、仪器、物资、车辆等；e)按规定在作业前校验生产所需测量仪器设备，确保满足精度要求。12 项目实施过程的质量管理12.4.2地质勘查项目在野外施工中，应落实作业中的质量责任制，合理安排施工进度，对施工过程进行质量控制，确保野外工作正常实施。主要包括：a)按项目设计书、标准规范、作业文件、管理文件的要求进行

50、施工作业；b)做好项目日常工作管理（含原始资料的核对和整理、文件管理、资料管理、设备保养与维护、安全管理等）；c)执行三级质量检查制度，开展自检互检和抽查，发现质量问题，及时纠正, 必要时返工或补工，确保项目的施工质量。d)按要求定期编写工作报告。12 项目实施过程的质量管理12.4.3地质勘查项目在野外施工后，应依据标准规范要求，对获取的野外原始资料、地质试验测试结果、处理数据结果等资料进行室内综合整理，编制相关图、表，对室内综合整理的控制主要包括：a)安排专人负责，并配备相关专业技术人员；b)确认原始资料质量验收合格后，方可进行综合整理；c)按照有关规范、规程和规定的要求进行资料综合整理，

51、编制综合图件和图表，做到系统化、规范化；d) 及时解决室内资料整理中发现的问题。12 项目实施过程的质量管理12.5综合研究和成果报告编写地质勘查项目野外验收通过后，应进行综合研究和报告编写，对此阶段的质量控制包括：a)在对综合整理的资料进行归纳、对比、分析的基础上，开展综合研究，总结地质规律，提升地质认识，为编制成果报告提供系统完整的地质资料；b)成果报告编写前应对拟定的成果报告编写提纲进行讨论，确定成果报告编写内容、附图和附表后，按规定要求编写成果报告。12 项目实施过程的质量管理12项目实施过程的质量管理条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有5.4.1、6

52、.3、7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.6、8.2、8.3、8.4、8.5等。2、12.1条款明确地质勘查单位应建立并实施项目质量管理制度，对项目的主要工作阶段：项目设计、野外施工、室内资料整理、综合研究和报告编写等予以控制3、12.2条款要求对每个项目实施过程进行策划，策划的主要内容包括9个方面，见规范。4、12.3条款明确地质勘查项目设计编写、评审和设计变更的有关要求。5、12.4条款规定了野外施工前的施工准备、施工中的施工作业控制要求以及施工后的原始资料的检查控制要求。6、12.5强调综合研究和成果报告编写质量控制要点.7.5.2 生产和服务提供的确认生产和服务提供

53、的确认 1）本条指特殊过程，还包括使用或交付后问题才显现的过程的确认。 2）特殊过程的界定：对形成的产品不易或不能经 济地进行验证的过程，称为特殊过程。 3）过程确认的目的是证实过程实现所策划结果的能力。 4）应对过程的确认作出安排，适用时包括： a)规定对过程进行评审和批准（接受）的准则； b)对使用的设备进行认可； c)对操作人员的资格进行鉴定； d)使用特定的方法和程序； e)定期再确认.具有高价值和安全性至关重要的产品的过程飞行器重要件的生产过程印钞仅在产品使用中才暴露出产品的不足的过程焊接过程喷涂过程 不可重复的过程一些医疗过程、 无法对产品进行验证的过程流程性材料生产过程一些服务过

54、程 7.5.27.5.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 FF过程确认的对象过程确认的对象 7.5.27.5.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 FF过程确认的方法过程确认的方法 建模建立模型，通过试验，确认适合的模型（参数、技能、设施、环境等） 模拟模拟成功的过程，模拟产品的使用 试用将过程结果投入试用，根据试用结果确认过程 专家组评审顾客及相关方的人员参与评审1313项目质量检查与验收 13.1 一般规定13.1.1地质勘查单位应建立和实施项目质量检查和验收管理制度，明确各管理层次质量检查和验收的职责和权限，规定质量检查和验收活动的内容、依据、方式和方法

55、，并按有关规定做好项目质量检查、验收等工作。13.1.2地质勘查单位应制定年度项目质量检查、验收计划，经批准后组织实施，应保存质量检查、验收记录。1313项目质量检查与验收13.2质量检查13.2.1地质勘查单位应在项目实施过程（含外包过程）中，依据项目管理要求和标准规范对项目阶段成果和最终成果进行质量检查，发现问题及时处置，以确保地质勘查成果满足要求。13.2.2地质勘查单位在项目野外工作验收前，应对提交验收的资料进行系统全面的检查。13.2.3地质勘查单位对质量检查记录的管理应符合相关规定。1313项目质量检查与验收13.3项目验收13.3.1地质勘查单位应按相关管理规定要求进行项目野外验

56、收或室内资料验收。13.3.2地质勘查单位应对验收后返工、补工和资料完善情况予以控制，确认达到要求后方可开展综合研究和编写成果报告。13.4成果评审13.4.1地质勘查单位在成果报告编写后按相关规定组织评审，或送交任务来源单位评审，应对成果报告的修改完善情况予以控制。13.4.2成果报告通过评审后，应按规定进行地质资料汇交、成果归档等工作，并做好地质勘查成果交付及交付后的技术服务等工作。1313项目质量检查与验收13.5地质勘查项目质量问题的处置13.5.1地质勘查单位应建立地质勘查项目质量问题处置制度，规定对发现问题进行有效控制的职责权限和处置流程。13.5.2地质勘查单位应按制度要求对出现

57、的一般质量问题进行处置，并对处置的结果进行验证；对出现的严重质量问题和质量事故必须及时处理，查明原因；出现重大质量事故应及时上报相关部门。质量问题处置和质量事故处理的记录应予保留。 1313项目质量检查与验收检查与验收的区别？检查和验收都是一项活动，都有结果，验收一定要有结论，检查不一定有结论。1313项目质量检查与验收13项目质量检查与验收条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有8.2.3、8.2.4、8.3、8.5等。2、13.1条款明确地质勘查单位应建立和实施项目质量检查和验收管理制度，制定检查验收计划，保存检查验收记录。3、13.2条款明确质量检查的时机、

58、依据、记录要求。4、13.3条款明确项目验收包括野外验收或室内资料验收，确认验收整改合格后方能转入下一阶段工作。5、13.4成果报告评审应按有关规定控制，成果报告评审后应进行地质资料汇交和归档工作。6、13.5应建立地质勘查项目质量问题处置制度，规定职责权限和处置流程。规定出现重大质量事故的处置要求。14质量管理活动的评价与改进 14.1一般规定14.1.1地质勘查单位应建立质量管理活动的评价与改进制度，明确各层次、各岗位对质量信息收集、分析、利用和质量管理改进的职责和权限，对质量管理活动进行监督检查与评价，通过内部质量管理体系审核、管理评审和日常的监督检查，促进质量管理活动的改进。14.1.

59、2 地质勘查单位应明确质量管理活动的作用边界，全面分析评价管理制度的效力和存在的问题，充分考虑潜在的或不确定的影响因素，制定并执行有效的质量事故防范措施，通过持续改进保持质量管理制度的适宜性和有效性。14质量管理活动的评价与改进14.2质量管理活动的监督检查与评价14.2.1地质勘查单位应对各管理层次的质量管理活动实施监督检查，明确监督检查与评价的职责、频度与方法，对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查的内容包括：a）法律法规和标准规范执行情况；b）质量管理制度和其他支持性文件实施情况；c）岗位职责落实和质量目标实现情况；d）项目质量管理策划结果实施情况；e

60、) 本单位和任务来源单位整改要求落实情况；f) 合同履行情况等。14质量管理活动的评价与改进14.2.2地质勘查单位应对质量管理体系实施年度内部审核和评价，对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求，并跟踪其整改结果。应建立和保存监督检查、审核、评价的记录，并将所发现的问题及整改结果作为质量管理改进的重要信息。14质量管理活动的评价与改进14.3质量信息的收集利用14.3.1地质勘查单位应明确为正确评价质量管理体系的适宜性和有效性所需收集的质量信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括：a）质量方针、质量目标实现情况；b）法律法规、规章制度和标准规范执行情况；c）各种形式的工作检查、验收

61、、评审、审核结果；d）市场需求；e) 顾客满意度信息。14质量管理活动的评价与改进14.3.2地质勘查单位的各管理层次应按职责权限的规定，对收集到的质量信息进行汇总、传递和分析，判断质量管理状况和质量目标的实现程度，识别需要改进的方面和机会，采取改进措施。14质量管理活动的评价与改进质量信息的概念可以分为狭义的和广义的两种。狭义的质量信息是指反映勘查质量和质量活动过程的记录；广义的质量信息是指所有能为实施质量管理活动所使用的各种声音、图像、文字、数字和符号等依据。质量管理的信息可以分为组织类、管理类、经济类、技术类和法规类信息。质量信息应通过收集、整理、加工、存储、传递等过程的管理使其在合适的

62、时间、以合适的方式传递给合适的人。14质量管理活动的评价与改进14.4质量管理改进14.4.1地质勘查单位应通过质量方针、质量目标、内部质量管理体系审核、管理评审等对质量管理体系进行分析和评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，跟踪改进的效果；分析项目工作质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当措施，并验证措施的有效性。14.4.2地质勘查单位可根据质量管理分析、评价的结果，确定质量管理改进的目标及措施，并跟踪反馈实施结果。14.4.3地质勘查单位应保持质量管理改进的记录。适宜性、充分性、有效性的含义适宜性、充分性、有效性的含义含含 义义解决途径解决途径适宜性适宜性质量管理体系适应环

63、质量管理体系适应环境变化的控制能力境变化的控制能力随变化改进随变化改进QMSQMS，包，包括质量方针和目标，括质量方针和目标，过程控制方法过程控制方法有效性有效性完成策划的活动和达完成策划的活动和达到策划结果的程度到策划结果的程度提高过程控制的效果提高过程控制的效果和能力，提高达到目和能力，提高达到目标的效果和程度标的效果和程度充分性充分性质量管理体系全面满质量管理体系全面满足质量管理要求的能足质量管理要求的能力和本领力和本领采取改进过程、产品采取改进过程、产品和体系的全面控制，和体系的全面控制，能力和本领能力和本领纠正、纠正措施和预防措施的区别14质量管理活动的评价与改进14质量管理活动的评价与改进条文理解1、该条款内容涉及GB/T19001-2008标准的条款主要有5.3、5.4.1、5.6、8.2、8.3、8.4、8.5等。2、14.1条款明确地质勘查单位应建立质量管理活动的评价与改进制度，规定了改进评价的方法。3、14.2条款要求对各管理层次的质量管理活动进行监督检查，阐述了监督检查的6项内容。4、14.3条款明确应收集的质量信息的范围，要求对有关信息进行汇总分析，识别改进机会。改进的终极目标是通过体系的改进达到技术的创新和质量的提高，持续改进是单位竞争的核心。 请多提宝贵意见！