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1、QB/T4111-2010标准的结构标准的结构前言前言 引言引言1.1.范围范围 2.2.规范性引用文件规范性引用文件 3.3.术语和定义术语和定义4. 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.1 4.1 原则原则4.2 4.2 诚信方针诚信方针4.3 4.3 策划策划4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.5 4.5 检查和改进检查和改进4.6 4.6 评价与声明评价与声明u 前言前言工业和信息化部消费品司提出；工业和信息化部消费品司提出；中国轻工业联合会归口中国轻工业联合会归口负责起草单位：国家认监委认证认可技术研究所。负责起草单位：国家认监委认证认可技术研究所。u引言引言1.中
2、华人民共和国食品安全法和中华人民共和国食品安全法实施条例2.2.以法律以法律为保障、责任责任为基础和道德道德为支撑的诚信管理体系3.包括企业的生产流、信息流、后勤流等企业运行全过程4.建立诚信档案六大机制六大机制：1.1.机制：机制：一个工作系统，包括机构、职责、程序、监管2.2.六大机制依次为六大机制依次为：诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价机制和失信惩戒公示机制u引言（续）引言（续）u引言（续）引言（续）检查检查运行运行策划策划方针方针评价评价征信征信改进改进诚信管理体系运行模式（诚信管理体系运行模式（6+16+1）1. 范围范围 明确了QB/T411
3、1-2010不仅适用于食品工业企业，也适用于和食品相关的组织，包括：食品原辅料供应商和检测机构。1、明确诚信管理体系的覆盖范围2分厂（生产加工基地）和集团的关系3可拓展至整个产业链 1. 范围范围诚信管理体系标准的实际应用应考虑国家、行业、地方法律法规及相关产品标准，还应考虑当地的诚信政策、已有的信用体系和诚信标准。 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117 信用 基本术语GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则GB/T 23793 合格供应商信用评价规
4、范ICCO26001 诚信管理体系 要求及使用指南.规范性引用文件规范性引用文件注意其他食品及信用相关概念补充注意其他食品及信用相关概念补充术语和定义术语和定义GB/T22117 所确立的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1诚信诚信credit3.2诚信环境诚信环境 credit environmentcredit environment3.3诚信管理体系诚信管理体系credit management system credit management system （CMSCMS）3.4诚信方针诚信方针credit policy 3.5诚信目标诚信目标credit objective 3.6
5、诚信指标诚信指标credit target 3.7诚信因素诚信因素credit aspect 3.8组织组织organization 3.9内部核查内部核查internal auditinternal audit 4.1 4.1 原则原则4.2 4.2 诚信方针诚信方针4.3 4.3 策划策划4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.5 4.5 检查与改进检查与改进4.6 4.6 评价与声明评价与声明 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.1 原原 则则 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.1 原原 则则1建立文件化的诚信管理体系2提供资源配置3良好的内部环境4实施、保持和
6、改进诚信管理体系的六个原则六个原则5.形成诚信管理体系四个机制四个机制4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 六个基本原则六个基本原则4. 诚信管理体系通用要求（续）诚信管理体系通用要求（续） 诚信管理诚信管理预防为主预防为主关注相关关注相关方方系统方法系统方法过程方法过程方法领导作用领导作用全员参与全员参与14. 诚信管理体系通用要求（续）诚信管理体系通用要求（续） 四个机制四个机制1 1诚信策划机制诚信策划机制2 2体系运行机制体系运行机制3 3检查改进机制检查改进机制4.4.评价公示机制评价公示机制4.2 诚信方针诚信方针食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足： a)
7、与诚信有关的法律、法规、政策和其他要求； b) 适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求； c) 持续改进和失信预防；d) 为诚信目标和指标提供方向； e) 形成文件，付诸实施； f) 传达到相关人员； g) 能为社会公众所获取。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.2 诚信方针诚信方针1 1诚信方针的作用。诚信方针的作用。是企业的道德宗旨和行为方向，可以起到统一诚信思想，指导诚信体系的作用。2 2诚信方针的要求和内涵。诚信方针的要求和内涵。遵纪守法，密切相关，预防为主，持续改进，广泛传达，公众认知实施步骤：实施步骤：确定贯彻拓展改进4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用
8、要求 14.3 策划策划诚信管理体系策划至少应考虑：诚信管理体系策划至少应考虑：n合规性建设（有效性、应用性、全面性）n诚信因素的识别（全面、风险评价）n承担社会责任n建设诚信文化n制定管理方案n严格执行控制方案规定的要求n制定控制措施和基层作业文件4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食食品品工工业企企业建建立立和和实施施诚信信管管理理体体系系时，应识别其其生生产、服服务、安安全全和和保保障障活活动中中与与诚信信因因素素有有关关的的法法律律法法规、政政策策和和其其他他要要求求，并并满足：足：a)及及时获取取这些要求，确保有效；些要求，
9、确保有效； b)确保确保这些要求些要求应用于用于诚信管理体系的建立及信管理体系的建立及实施；施；c)通通过内内部部制制度度的的确确立立，确确保保诚信信管管理理从从策策划划、采采购、生生产、储运、运、营销、服、服务等全等全过程的程的规范化、程序化和制度化。范化、程序化和制度化。 4.3 策划策划4.3.1 基本要求基本要求 4.3 策划策划 4.3.1基本要求基本要求法律法规是诚信管理体系的基础法律法规是诚信管理体系的基础1.建立有效的获取获取渠道：法律法规、产品标准、服务规范等2.确定适用适用于企业的法律法规及其他要求。确定这些要求如何应用应用于诚信因素的识别。确定其他其他要求包括的内容：如与
10、政府组织的协议等1.建立企业内部制度内部制度，确保诚信管理规范化、程序化和制度化。2.2.建立、实施、保持建立、实施、保持诚信管理体系时的有效应用。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食品工食品工业企企业应建立、建立、实施并保持施并保持诚信因素信因素识别程序。程序。食食品品工工业企企业在在建建立立、实施施和和保保持持诚信信管管理理体体系系时，应充充分分考考虑诚信信因因素素。诚信因素包括但不限于：信因素包括但不限于：a）生）生产经营、产品供品供应、广告宣、广告宣传和服和服务等活等活动中涉及的中涉及的诚信因素，包括：信因素，包括：食食用用
11、农产品品原原料料及及其其他他投投入入品品的的质量量安安全全控控制制，特特别是是微微生生物物、药残、重金属、残、重金属、环境境污染物、染物、违法添加物等；法添加物等；生生产过程程质量安全控制；量安全控制；包材、包材、标识管理；管理；仓储、物流管理；、物流管理；其他。其他。b) 与新与新项目有关的目有关的诚信因素，包括：信因素，包括：新新产品配方与品配方与预期用途；期用途；技技术改造；改造；其他。其他。c) 影响影响诚信的其他因素。信的其他因素。诚信因素信因素识别程序程序应形成文件，并适形成文件，并适时予以更新。予以更新。4.3策划策划4.3.2 诚信因素信因素 4.3 策划策划4.3.2 诚信因
12、素诚信因素诚信因素识别：诚信因素识别：要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程生产经营产品供应广告宣传服务技术改造新产品配方与预期用途 等等4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.3 策划策划4.3.2 诚信因素诚信因素诚信因素识别和管理：编写程序文件诚信因素识别和管理：编写程序文件1. 识别诚信因素-人/基/法/环/信2诚信因素分析和失信风险评定3诚信因素分析结果的分类4重大诚信因素的管理5重大诚信因素的评审、更新6设定指标、制定诚信管理方案7. 失信风险控制8. 验证改进4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 诚信因素识别方法：过
13、程排查法、部门排查法诚信因素识别方法：过程排查法、部门排查法某公司生产过程为例分析某公司生产过程为例分析 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 序序 号号过程程诚信因素信因素方面方面诚信因素分析信因素分析失信表失信表现失信失信结果果控制措施控制措施是否重是否重大大1 1生生产过程程原料原料处理理人人人人员卫生要求生要求不具有健康不具有健康证明明造成造成产品品质量不符合量不符合定期体定期体检不符合不符合GMP的相关要求的相关要求加加强强质量意量意识教育和教育和监督督检查是是培培训，持，持证上上岗不不熟熟悉悉相相关关岗位位要要求求、无无证上上岗操操作作工工艺培培训，检查证件件基基检测设备
14、未未进行校准和周期行校准和周期检定定检测结果不准确果不准确周期周期检定，定期定，定期维护是是加工加工设备不符合工不符合工艺和和卫生要求生要求半成品半成品质量不合格量不合格定期定期维护，加，加强强巡巡检法法农残、残、药残残检测未按要求抽未按要求抽检或送或送检农残、残、药残超残超标按要求抽按要求抽检送送检是是环行行业环境境不按不按规定定执行行产品品质量不符合量不符合按按规定定执行行是是信信工工艺要求要求未及未及时得到最新的工得到最新的工艺要求要求半成品半成品质量不合格量不合格工工艺主管部主管部门确保及确保及时更新更新形成操作性文件形成操作性文件制定控制措施制定控制措施重大诚信因素重大诚信因素诚信因
15、素的识别诚信因素的识别4321QB/T4111-2010 食品食品工业企业诚信工业企业诚信管理体系建立管理体系建立及实施通用要及实施通用要求求某公司某公司 诚信因素识别诚信因素识别诚信因素识别诚信因素识别部门部门部门部门诚信因素诚信因素诚信因素诚信因素重大诚信因素重大诚信因素重大诚信因素重大诚信因素制度及方案制度及方案制度及方案制度及方案综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部454545454 4 4 425252525研发部研发部研发部研发部151515153 3 3 32 2 2 2销售部销售部销售部销售部151515153 3 3 314141414财务部财务部财务部财务部505050
16、502 2 2 26 6 6 6供应部供应部供应部供应部151515152 2 2 26 6 6 6奶源部奶源部奶源部奶源部202020208 8 8 815151515品控部品控部品控部品控部404040406 6 6 67 7 7 7生产部生产部生产部生产部202020206 6 6 664646464市场部市场部市场部市场部202020202 2 2 26 6 6 6物流部物流部物流部物流部323232322 2 2 230303030合计合计合计合计27227227227238383838175175175175全全面面覆覆盖盖分析、梳理、完善、提升分析、梳理、完善、提升某乳业诚信体系
17、建设某乳业诚信体系建设某乳业诚信体系建设某乳业诚信体系建设4.3 策划策划4.3.3 社会责任社会责任4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食食品品工工业业企企业业应应以以多多种种方方式式承承担担和和履履行行社社会会责责任任，完完善善诚诚信信管管理理体体系，树立良好社会形象，以充分满足：系，树立良好社会形象，以充分满足：a)提供安全的食品；提供安全的食品；b)依法纳税；依法纳税；c)依法执行劳动合同、保险；依法执行劳动合同、保险；d)符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；e)合同履约；合同履约；f)公共安全。公共安全。适用时，包括但不限于以下
18、形式：适用时，包括但不限于以下形式：a） 惠农、扶贫；惠农、扶贫；b） 将社会责任传达、影响到相关方；将社会责任传达、影响到相关方；c） 慈善救助、公益捐赠；慈善救助、公益捐赠；d） 文明传承教育及其他公益活动。文明传承教育及其他公益活动。食品工业企业应保持相关的记录。食品工业企业应保持相关的记录。4.3 策划策划4.3.3 社会责任社会责任社会责任的含义社会责任的含义（1）规范经营责任）规范经营责任（2）履行道德责任）履行道德责任（3）恪守法律责任）恪守法律责任（4）倡导公共责任）倡导公共责任社会责任的作用社会责任的作用（1）有助于解决就业问题）有助于解决就业问题（2）保障了工人的切身利益）
19、保障了工人的切身利益（3）有助于保护资源和环境，实现可持续发展）有助于保护资源和环境，实现可持续发展（4）有助于缓解贫富差距，消除社会不安定的隐患）有助于缓解贫富差距，消除社会不安定的隐患（5）对提升企业诚信品牌有很大的作用）对提升企业诚信品牌有很大的作用（6）社会责任来源于最高管理者的崇高的思想境界和人格魅力）社会责任来源于最高管理者的崇高的思想境界和人格魅力社会责任：指组织在遵守、维护和改善社会秩序社会责任：指组织在遵守、维护和改善社会秩序,增加社会福利方面所承担的责增加社会福利方面所承担的责任任,是企业追求有利于社会长远目标的义务。是企业追求有利于社会长远目标的义务。4. 诚信管理体系通
20、用要求诚信管理体系通用要求 4.3 策划策划 4.3.4 诚信文化建设诚信文化建设食食品品工工业业企企业业应应开开展展以以诚诚信信为为核核心心的的企企业业文文化化建建设设，树树立立诚诚信信经经营营理理念。诚信文化建设应包括：念。诚信文化建设应包括： a a）质量安全责任感；）质量安全责任感；b b）企业价值观；）企业价值观；c c）员工归属感、荣誉感；）员工归属感、荣誉感；d d）企业团队精神；）企业团队精神；e e）企业诚信环境；）企业诚信环境；f f）与相关方的关系等。）与相关方的关系等。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.3 策划策划 4.3.4 诚信文化建设诚信文化建设
21、诚信文化建设的主要内容：诚信文化建设的主要内容：一是从业人员的职业道德教育，二是企业诚信经营理念。企业的灵魂企业的灵魂 企业的价值观企业的价值观 可以作为员工共同信奉的基本可以作为员工共同信奉的基本理念理念4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.3 策划策划 4.3.5目标、方案和指标目标、方案和指标4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食食品品工工业业企企业业应应针针对对其其内内部部有有关关组组织织机机构构和和职职能能，建建立立、实实施施并并保保持形成文件的诚信目标、方案和指标。持形成文件的诚信目标、方案和指标。食品工业企业在建立诚信目标时，应符合诚信方针，并考虑：食品
22、工业企业在建立诚信目标时，应符合诚信方针，并考虑：a) a) 重要诚信因素；重要诚信因素； b) b) 适宜时，制定量化指标；适宜时，制定量化指标；c) c) 财务、信用状况；财务、信用状况；d) d) 其他应遵守的要求。其他应遵守的要求。4.3 策划策划 4.3.5目标、方案和指标目标、方案和指标建立、实施和运行过程： 分析现状分析现状目标确定目标确定方案设计方案设计指标制定指标制定目标管理目标管理 预期预期（目标与指标）（目标与指标）现现 状状确定需要采取的行动（诚信方案）：确定需要采取的行动（诚信方案）：谁做，做什么谁做，做什么何时做，如何做何时做，如何做1234. 诚信管理体系通用要求
23、诚信管理体系通用要求 序号序号目目 标标指指 标标管管 理理 方方 案案方法措施方法措施执行部门执行部门完成时间完成时间预预 算算1 1提高顾客满意提高顾客满意度度满意度大于满意度大于90%顾顾客客投投诉诉处处理理满满意意和和及及时时100% 选择合格物流公司选择合格物流公司销销售售部部元元 合同项目负责制合同项目负责制 产品、服务管理产品、服务管理 沟通渠道拓展沟通渠道拓展2 2提高员提高员工诚信工诚信意识意识100%100%新员工月前进行培训新员工月前进行培训培训合格率培训合格率98% 对培训需求进行调对培训需求进行调查与确认查与确认综综合合管管理理部部元元 制定培训计划制定培训计划 编制
24、培训教材编制培训教材 实施培训实施培训 培训效果的验证培训效果的验证3 3提高公益形提高公益形象象在在5月月底底前前在在厂厂社社区区公公路路主干道装隔离栏主干道装隔离栏 选择厂门口化工选择厂门口化工综合综合管理部管理部元元 联系公路管理部门联系公路管理部门 安装安装某公司某公司销售部目售部目标、指、指标及管理方案及管理方案 部部门： 4.3 策划策划 4.3.6 文件文件诚信管理体系文件应包括：诚信管理体系文件应包括： a) 诚信方针、目标和（或）指标；诚信方针、目标和（或）指标； b) 对诚信管理体系覆盖范围的描述；对诚信管理体系覆盖范围的描述； c) 对诚信管理体系要素及其相互作用描述的相
25、关文件或查询途径；对诚信管理体系要素及其相互作用描述的相关文件或查询途径； d) 对诚信因素实施有效管理及控制所需的管理文件和记录；对诚信因素实施有效管理及控制所需的管理文件和记录；e) 其他。其他。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.3 策划策划 4.3.6 文件文件u文件形式和类型可以多样化文件形式和类型可以多样化u文件要求为体系服务文件要求为体系服务u文件层次便于管理：四层文件文件层次便于管理：四层文件4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 诚信体系诚信体系29项管理制度项管理制度30余类管理办法余类管理办法70余种操作性文件余种操作性文件ISO9001ISO90
26、01ISO14000ISO14000HACCPHACCPGMPGMP确保食品安全的长效机制确保食品安全的长效机制XXX企业企业4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、职责和权限资源、职责和权限 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 最最高高管管理理者者应应确确保保为为本本企企业业诚诚信信管管理理体体系系的的建建立立、实实施施、保保持持和和改改进提供必要的资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财力等。进提供必要的资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财力等。食食品品工工业业企企业业应应有有效效开开展展诚诚信信管管理理，对对职职责责和和权权限限做做出出明明确确规规定定，
27、建建立立食食品品安安全全事事故故内内部部责责任任追追究究、内内部部失失信信预预防防与与惩惩戒戒公公示示等等制制度度，形形成文件，并予以传达。成文件，并予以传达。最最高高管管理理者者应应任任命命诚诚信信负负责责人人，明明确确规规定定其其职职责责和和授授信信权权限限，以以确确保：保： a) 按照本标准的要求建立、实施和保持诚信管理体系；按照本标准的要求建立、实施和保持诚信管理体系； b) 报告诚信管理体系的运行情况；报告诚信管理体系的运行情况； c) 协调处理相关方投诉；协调处理相关方投诉；d） 负责内部诚信信息管理。负责内部诚信信息管理。4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、职责和权限资
28、源、职责和权限 u 必要的资源保障u 明确职责和权限u 任命诚信负责人u 成立实施小组u 内部授权或授信注意：注意： 1、做好资源保障需求计划！重要诚信因素的控制措施有助于帮助做好需求计划！、做好资源保障需求计划！重要诚信因素的控制措施有助于帮助做好需求计划！ 2、对岗位进行诚信监管职能的考评、授权和授信。特别注意诚信负责人的职责。、对岗位进行诚信监管职能的考评、授权和授信。特别注意诚信负责人的职责。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.2 4.4.2教育、培训和能力教育、培训和能力4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 最最高高
29、管管理理者者应应建建立立诚诚信信教教育育机机制制，确确保保自自身身及及其其员员工工具具有有道道德德意意识识和和社社会会责责任任意意识识，保保障障全全员员和和代代表表企企业业工工作作的的人人员员具具有有诚诚信信意意识识、职职业业道德、安全管理和相应规定的资质与能力。道德、安全管理和相应规定的资质与能力。食食品品工工业业企企业业应应提提供供与与诚诚信信管管理理体体系系有有关关的的培培训训，包包括括对对食食品品质质量量安全和诚信体系管理人员的培训，使员工理解：安全和诚信体系管理人员的培训，使员工理解： a) 诚信方针和诚信管理体系要求的重要性；诚信方针和诚信管理体系要求的重要性； b) 个人在诚信管
30、理方面的作用与职责；个人在诚信管理方面的作用与职责；c) 个人对企业诚信的影响以及个人工作改进带来的效益；个人对企业诚信的影响以及个人工作改进带来的效益；d) 违背诚信规定的后果；违背诚信规定的后果； e) 失信行为对个人的影响。失信行为对个人的影响。食品工业企业应保持相关的记录。食品工业企业应保持相关的记录。4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.24.4.2教育、培训和能力教育、培训和能力u 建立诚信教育机制建立诚信教育机制u 提供与诚信管理体系有关的培训提供与诚信管理体系有关的培训u 保持有关诚信教育、技能的记录保持有关诚信教育、技能的记录u 建立人才数据库，保存个人诚信档案建立人
31、才数据库，保存个人诚信档案。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.34.4.3信息交流与控制信息交流与控制注意： 信息交流的方式、作用和对象食食品品工工业业企企业业应应建建立立、实实施施并并保保持持诚诚信信信信息息交交流流与与控控制制程程序序，规规定定内内部、外部信息交流的内容、范围与形式。部、外部信息交流的内容、范围与形式。实施与诚信因素和诚信管理有关的信息交流时，应满足：实施与诚信因素和诚信管理有关的信息交流时，应满足： a) 食品工业企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流；食品工业企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流； b)
32、与外部相关方的诚信信息交流，包括诚信风险信息收集等；与外部相关方的诚信信息交流，包括诚信风险信息收集等；c) 诚信信息的及时性、真实性和可追溯性。诚信信息的及时性、真实性和可追溯性。 食品工业企业应保持相关的记录。食品工业企业应保持相关的记录。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.4 4.4.4文件控制文件控制 食食品品工工业业企企业业应应建建立立、实实施施并并保保持持文文件件控控制制程程序序，以以确确保保对对本本标标准准和诚信管理体系所要求的文件进行控制。和诚信管理体系所要求的文件进行控制。 4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要
33、求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.44.4.4文件控制文件控制u 文件控制的范围文件控制的范围u 文件控制的目的文件控制的目的u 文件控制程序的内容文件控制程序的内容u 保留必要记录保留必要记录4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.5 4.4.5记录控制记录控制4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食食品品工工业业企企业业应应根根据据需需要要，建建立立并并保保持持必必要要的的诚诚信信记记录录，用用来来证证实实对对诚诚信信管管理理体体系系及及本本标标准准要要求求的的符符合合，适适用用时时包包括括企企业业生生产产经经
34、营营和和关关键键岗位人员诚信行为等诚信档案。岗位人员诚信行为等诚信档案。 食食品品工工业业企企业业应应建建立立、实实施施并并保保持持程程序序，规规定定诚诚信信记记录录的的标标识识、存存放、保护、检索、留存和处置。放、保护、检索、留存和处置。 诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.54.4.5记录控制记录控制记录：记录：1.1.概念概念2.2.范围范围3.3.作用作用4.4.要求要求5.5.形式形式6.6.种类种类7.7.控制控制记录控制的要求：记录控制的要求：n确定记录管理部门。n编制记录控制
35、程序。n编制相应管理制度和规定。n收集已有的记录。n编制诚信管理体系要求的记录n建立生产经营和关键岗位人员诚信信息档案。n记录的归档管理n诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。n对记录的核查、评审和改进。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.6 4.4.6运行控制运行控制4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食食品品工工业业企企业业应应根根据据诚诚信信方方针针、目目标标和和所所确确定定的的诚诚信信因因素素，建建立立、实施并保持运行控制程序，以确保：实施并保持运行控制程序，以确保： a) 诚信方针和目标的实现；诚信方针和目
36、标的实现；b) 在在程程序序中中明明确确运运行行准准则则，包包括括质质量量管管理理体体系系、危危害害分分析析与与关关键键控控制点体系、良好生产规范等；制点体系、良好生产规范等； c) 必要时，将运行控制程序通报相关方。必要时，将运行控制程序通报相关方。 食品工业企业应保持相关的记录。食品工业企业应保持相关的记录。4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.64.4.6运行控制运行控制运行控制：食品工业企业根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重大诚信因素相关的运行活动，以保证这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。u 建立运行控制程序，明确规定运行准则，实施有关程序。u 运行控制
37、类型和方法u 确定运行控制的内容和深度u 确定运行控制的步骤u 保持运行控制记录4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 培训、意识与能力培训、意识与能力机构与职责机构与职责应急准备和响应应急准备和响应程序和作业控制程序和作业控制文件与资料管理文件与资料管理协商与沟通协商与沟通实施与运作实施与运作记录记录绩效测量和监测绩效测量和监测4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.7 4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食食品品工工业业企企业业应应建建立立、实实施施并并保保持持应应急急准准备备和和响响应应程程序序，以以应应对对可可能能对对诚诚
38、信信造造成成影影响响的的紧紧急急情情况况或或事事故故，采采取取产产品品追追溯溯、召召回回和和上上报报制制度度等有效措施，预防或减少因失信产生的影响。等有效措施，预防或减少因失信产生的影响。 食食品品工工业业企企业业应应定定期期评评审审应应急急准准备备和和响响应应程程序序。必必要要时时，进进行行程程序序修订，特别是当事故或紧急情况发生后。修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 食品工业企业应定期演练上述程序，并保持相关的记录。食品工业企业应定期演练上述程序，并保持相关的记录。 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应u 确定应急准备和响应的范围u 建立
39、、实施并保持应急准备和响应程序u 定期评审应急准备和响应程序u 制定演练方案并定期演练，保持相关记录u 建立责任追究制度，防止失信的可能在显现前有发现但得不到及时上报，不能有效启动应急准备。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.5 4.5 检查与改进检查与改进 4.5.1 4.5.1监测和测量监测和测量4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食品工业企业应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有失信影响的关键特性进行监测和测量。程序中应规定监测诚信绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息。监测和测量的内容应包括但不限于：a合规情况；b过程控制；c产品质量；d履约情
40、况；e财务状况；f企业形象。食品工业企业应确保所用的监测和测量设备经过检定或校准，并予以妥善维护，且应保持相关的记录。用于交易的数据，应在顾客的视野内或得到有效交流。4.5 4.5 检查与改进检查与改进 4.5.14.5.1监测和测量监测和测量u 建立、实施和保持监测和测量程序u 在控制程序中规定监测的信息u 确定监测和测量的内容和方法u 适时评价诚信绩效u 监测和测量装置的维护4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 监测和测量的内容应包括但不限于：合规情况；过程控制；产品质量；履约情况；财务状况；企业形象。应确保所用的监测和测量设备经过检定或校准，并予以妥善维护，且应保持相关的记录。
41、用于交易的数据，应在顾客的视野内或得到有效交流。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.5 4.5 检查与改进检查与改进 4.5.2 4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复不符合识别、纠正、预防及信用修复4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 为识别不符合（包括体系、产品、行为等），食品工业企业应对体系运行监督检查，建立、实施并保持不符合识别、改进及信用修复的程序，对不符合采取纠正措施和（或）预防措施。程序应满足： a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少失信所造成的影响； b) 对不符合进行调查，确定产生原因，并采取措施避免再发生； c) 措施的适宜性、有效性； d)
42、对诚信影响程度的评价；e) 信用修复所采取的措施应与失信事件性质和产生影响的严重程度相符。食品工业企业应保持相关的记录。4.5 4.5 检查与改进检查与改进 4.5.24.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复不符合识别、纠正、预防及信用修复建立不符合识别、改进及信用修复程序确定不符合的范围和性质制定不符合的处理措施保持对不符合采取措施的有关记录评价预防措施、补救措施和纠正措施的效果。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 不符合识别、纠正、预防及信用修复不符合识别、纠正、预防及信用修复 识别、记录的不合格识别、记录的不合格对问题的影响与严重程度对问题的影响与严重程度的评价的评价调查根
43、本原因调查根本原因确定可采取的措施确定可采取的措施消消除除导导致致不不合合格格的的根根本原因本原因纠正措施纠正措施4.5 4.5 检查与改进检查与改进 4.5.3 4.5.3内部核查内部核查4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.5 4.5 检查与改进检查与改进 4.5.34.5.3内部核查内部核查建立、实施和保持内部核查程序。策划内部核查的内容内部核查的实施：策划准备实施报告确定内部核查的现场核查方式及抽样的合理性不符合控制内部核查记录4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.1 4.6.1合规性评价合规性评价4. 诚信管理体系
44、通用要求诚信管理体系通用要求 4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.14.6.1合规性评价合规性评价建立、实施和保持合规性评价程序。定期开展评价评价的实施与控制编写评价报告和其他归档记录落实评价整改工作进行科学奖惩4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 合规性评价推荐表合规性评价推荐表4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.2 4.6.2体系评价体系评价4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.24.6.2体系评价体系评价u确定体系评价的内容u开展体系评价的要求：确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。u评价“三性”的可靠
45、数据和资料u评价体系改进的机会和变更的需要u评价输入u体系评价报告u体系评价记录4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.3 4.6.3征信评价征信评价4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.34.6.3征信评价征信评价n征信的方式多种多样，可以是委托征信、自我征信和第三方征信。n确定征信来源和征信信息n第三方的征信可以在公共媒体上征集和公示。n对征信结果进行分析评价，寻求新的改进机会。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.4 4.6
46、.4声明声明4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 食品工业企业可对诚信管理体系有关评价结果进行声明。食品工业企业可对诚信管理体系有关评价结果进行声明。4.6 4.6 评价与声明评价与声明 4.6.44.6.4声明声明常见的两种形式：自我声明和第三方评价声明自我声明和第三方评价声明都是国际上采用的惯例，是向社会展示企业产品、承诺以及形象的重要方式。4. 诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求 诚信管理体系的建立与实施第二部分：诚信管理体系的建立与实施第二部分：诚信管理体系的建立与实施1 诚信管理体系在企业中建立和实施的过程，包括诚信管理体系在企业中建立和实施的过程，包括1 策划与建立
47、阶段策划与建立阶段2 实施与运行阶段实施与运行阶段3 检查与改进阶段检查与改进阶段掌握各个阶段的实施要点，了解整合体系的实施方法。掌握各个阶段的实施要点，了解整合体系的实施方法。1 诚信管理体系的策划与建立诚信管理体系的策划与建立（1）、诚信管理体系建立的准备）、诚信管理体系建立的准备a.确定领导小组，任命诚信负责人。确定领导小组，任命诚信负责人。 b.确定体系覆盖范围确定体系覆盖范围 c.确定诚信方针确定诚信方针 d.识别诚信因素，评价失信风险，确定重大失信因素识别诚信因素，评价失信风险，确定重大失信因素e.确定控制目标和控制方案确定控制目标和控制方案 f.准备自我声明和公开范围准备自我声明
48、和公开范围1（2）、文件编制）、文件编制a.诚信管理体系文件概述诚信管理体系文件概述b.文件编写原则文件编写原则c.手册的编制手册的编制d. 诚信管理程序文件的编制诚信管理程序文件的编制 e.诚信因素的识别和失信风险评价诚信因素的识别和失信风险评价f. 诚信目标指标和管理方案的制定诚信目标指标和管理方案的制定g.作业指导书和有关档案记录的编制作业指导书和有关档案记录的编制1 诚信管理体系的策划与建立（续）诚信管理体系的策划与建立（续）2 诚信管理体系的实施与运行诚信管理体系的实施与运行（1）、诚信管理体系文件的发布）、诚信管理体系文件的发布文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公
49、开，标志着组织内部诚信法规的执文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规的执行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。（2）、诚信管理体系的实施运行）、诚信管理体系的实施运行a. 识别管理行动和确定诚信管理风险控制的优先顺序；识别管理行动和确定诚信管理风险控制的优先顺序；b. 实施风险控制计划以达到控制目标，包括对资金的考虑和落实；实施风险控制计划以达到控制目标，包括对资金的考虑和落实；c. 实施控制目标和控制措施；实施控制目标和控制措施；d. 进行培训，提高诚信意识；进行培训，提高诚信意识；e. 管理运行
50、有关程序和方案；管理运行有关程序和方案；f. 管理资源；管理资源；g. 实施程序和应急反应的控制措施。实施程序和应急反应的控制措施。12 诚信管理体系的实施与运行（续）诚信管理体系的实施与运行（续）（3）、征信平台的建立与使用）、征信平台的建立与使用文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规的执行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。的执行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。企业内部应该建立征信平台，使大家在一个较为透明的管理模式下发挥自己的优企业内部应该建立征信
51、平台，使大家在一个较为透明的管理模式下发挥自己的优势。征信平台的形式多种多样，征信信息表达不拘一格，比如通过板报、广播、评比、势。征信平台的形式多种多样，征信信息表达不拘一格，比如通过板报、广播、评比、会议等形式，都能体现诚信的观念。褒扬诚信，抑制失信，发扬以诚信为本的传统文会议等形式，都能体现诚信的观念。褒扬诚信，抑制失信，发扬以诚信为本的传统文明，是每一个组织的社会责任和道德义务。明，是每一个组织的社会责任和道德义务。3 诚信管理体系的检查与改进诚信管理体系的检查与改进（1）、诚信管理体系的检查）、诚信管理体系的检查检查阶段是检查阶段是PDCA循环的关键阶段，是诚信管理体系要分析运行效果、
52、循环的关键阶段，是诚信管理体系要分析运行效果、寻求改进机会的阶段。如果发现一个控制措施不合理、不充分，就要寻求改进机会的阶段。如果发现一个控制措施不合理、不充分，就要采取纠正措施，以防止诚信管理体系处于不可接受的失信风险状态。采取纠正措施，以防止诚信管理体系处于不可接受的失信风险状态。13 诚信管理体系的检查与改进（续）诚信管理体系的检查与改进（续）（2）内部核查）内部核查内部核查员的条件和素质内部核查员的条件和素质内部核查员的职责与作用内部核查员的职责与作用内部核查的步骤：内部核查的步骤：核查准备：成立核查小组，制定核查计划，准备工作文件，编制检查表核查准备：成立核查小组，制定核查计划，准备
53、工作文件，编制检查表核查实施：文件审查，首次会议，现场核查，征信评价，不符合报告，末次会议核查实施：文件审查，首次会议，现场核查，征信评价，不符合报告，末次会议内部核查报告：核查报告的编制，批准，分发，归档，奖惩，纠正、预防和改进措施内部核查报告：核查报告的编制，批准，分发，归档，奖惩，纠正、预防和改进措施的提出、确认和分层分步实施的要求。的提出、确认和分层分步实施的要求。跟踪核查：对核查后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪，并在下一次核查时，跟踪核查：对核查后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪，并在下一次核查时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现核查闭环管理，以推动连续的
54、对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现核查闭环管理，以推动连续的改进。在任何组织中，从核查得到的真正益处最终均来自改进。在任何组织中，从核查得到的真正益处最终均来自“自身自身”的核查。的核查。13 诚信管理体系的检查与改进（续）诚信管理体系的检查与改进（续）（3）、体系评价）、体系评价目的和作用：确保诚信管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。目的和作用：确保诚信管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。时机：在运行的初期，可根据运行实施需要召开体系评价，成熟体系至少每年必须进行时机：在运行的初期，可根据运行实施需要召开体系评价，成熟体系至少每年必须进行一次一次策划：一般由最高管理者提出
55、要求，由诚信负责人拟定体系评价计划，策划：一般由最高管理者提出要求，由诚信负责人拟定体系评价计划，输入：满足输入：满足QBT4111标准中提出的要求标准中提出的要求实施：最高管理者主持评价，各职能部门领导参加，充分讨论并形成决议实施：最高管理者主持评价，各职能部门领导参加，充分讨论并形成决议输出：评价报告改进意见输出：评价报告改进意见评价后续工作：整改、验证、文件更改评价后续工作：整改、验证、文件更改14 征信评价征信评价（食品工业企业应及时收集内部和外部的诚信信息，验证诚信管理体（食品工业企业应及时收集内部和外部的诚信信息，验证诚信管理体系的有效性。征信评价有内部征信和外部征信。系的有效性。
56、征信评价有内部征信和外部征信。征信信息可以来源与主管部门和直接客户及内部员工，还可以来源于征信信息可以来源与主管部门和直接客户及内部员工，还可以来源于监管或相关部门，如：监管或相关部门，如：a 农业；农业；b 工信；工信；c 商务；商务；d 卫生；卫生；e质检；质检；f 工商；工商；g食药监；食药监；h劳动劳动保障；保障；i环保；环保；j安监；安监；k税务；税务；l审计；审计；m银行；银行；n司法；司法；0行业组织部门。行业组织部门。征信评价建议进行征信评价建议进行第三方征信第三方征信。员工对征信结果有知情权。员工对征信结果有知情权。15诚信管理体系的需求和改进机会的情况诚信管理体系的需求和改
57、进机会的情况（1）在某些方面日益增长的诚信证明要求（招投标、商务交流）；）在某些方面日益增长的诚信证明要求（招投标、商务交流）；（2）对诚信管理的日益重视；）对诚信管理的日益重视；（3）相关方和社区环境的要求；）相关方和社区环境的要求；（4）市场及政策的要求（环保、税务政策对诚信的政策支持）；）市场及政策的要求（环保、税务政策对诚信的政策支持）；（5）企业经营的变化；）企业经营的变化；（6）诚信观念的变化等。）诚信观念的变化等。总之，诚信管理体系各要素之间是相互联系、相互配合、相互协总之，诚信管理体系各要素之间是相互联系、相互配合、相互协调的，通过风险预防、持续改进和遵守法律法规这三个要素，将
58、调的，通过风险预防、持续改进和遵守法律法规这三个要素，将所有体系要素串联起来。所有体系要素串联起来。11、管理体系整合概述、管理体系整合概述所谓体系整合，就是企业将诚信、质量、环境、职业健康安全、食品安全等管理体系的建立、运行以及与商业信用体系建设，银行信用体系建设、工商信用体系建设的要求进行整合，整合不是简单的叠加，而是在各体系标准要求的框架内，通过高效的接口处理，提高体系的运行效率，达到事半功倍的目的。因此，体系整合的实质是在各标准的框架内实施管理流程再造，注重的是内涵而非外在形式。2、一体化管理体系的背景、一体化管理体系的背景诚信管理体系与原有的信用体系之间的区别，恰恰是诚信管理体系与其
59、他管理体系结合的基础。四四 诚信管理体系与其它体系的整合诚信管理体系与其它体系的整合3、体系整合的基础、体系整合的基础（1）结构相同）结构相同（2）管理运行模式相同）管理运行模式相同（3）各个体系都强调持续改进，各个体系指导思想相同，都强调要以预防为主。）各个体系都强调持续改进，各个体系指导思想相同，都强调要以预防为主。（4）体系之间的关联性）体系之间的关联性四四 诚信管理体系与其它体系的整合诚信管理体系与其它体系的整合4、管理体系互不兼容的弊端、管理体系互不兼容的弊端（1）重复劳动，效率低下重复劳动，效率低下（2）多头管理，难于协调）多头管理，难于协调（3）增加企业管理负担）增加企业管理负担
60、5、建立整合体系的意义建立整合体系的意义（1）优化组织资源，降低管理费用，强化组织管理优化组织资源，降低管理费用，强化组织管理（2）提高管理效益提高管理效益（3）增强竞争实力、促进组织发展增强竞争实力、促进组织发展四四 诚信管理体系与其它体系的整合诚信管理体系与其它体系的整合6、整合体系建立的原则、整合体系建立的原则（1）就近不就远）就近不就远（2）就简不就繁）就简不就繁（3）就多不就少）就多不就少（4）就严不就宽）就严不就宽18、整合体系建立的步骤、方法、整合体系建立的步骤、方法1）建立整合体系的步骤）建立整合体系的步骤精心策划，以ISO9000为体系框架基础，以诚信管理体系为主线进行体系整合，从对组织的系统现状分析开始，采用过程方法，对体系的关注要点进行识别、分析、确定方案和实施控制等系列过程构成，以提高管理体系的整体有效性。 2)建立整合体系的方法建立整合体系的方法a. 一体化管理体系建立的最佳方法是同步推进，同步实施。b. 当一个体系已经建立，另一个体系整合进来时，就在原有的体系框架基础上，把新的体系要素补充进来，实现有机结合和有效控制。四四 诚信管理体系与其它体系的整合诚信管理体系与其它体系的整合谢谢大家谢谢大家!
