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1、。证券代码：002139证券简称：拓邦股份公告编号：2012009深圳拓邦股份有限公司董事会关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项说明本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据深圳证券交易所颁布的中小企业板上市公司募集资金管理细则、中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第 9 号：募集资金年度使用情况的专项报告等有关规定，现将公司 2011 年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金的基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间2007 年 6 月 11 日经中国证券监督管理委员会发行字2007135 号核准
2、，公司首次公开发行人民币普通股 (A 股) 1808 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 10.48 元，募集资金总额为 189,478,400.00 元，减除发行费用人民币 16,206,083.60 元后，募集资金净额为人民币 173,272,316.40 元，深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于 2007 年 6 月 26 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审核验证，并出具了深鹏所验字200759号验资报告（二）2011 年募集资金使用金额及余额截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 12,438.31 万元，其中本年度投入 551.18 万元。
3、截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 11,042.9 万元，归还募集资金到位前投入的资金 1,395.41 万元，合计使用 12,438.31万元，用超出募投项目所需资金部分补充流动资金 1,777.90 万元，电子智能控制产品生产技术改造及产能扩大项目节余募集资金 1,732.63 万元永久补充流动资金，使用 1600 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计 202.89 万元，与尚未使用的募集资金差异 424.5 万元为募集资金存款利息收入。二、募集资金的管理情况、为了规范募集
4、资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照公司法证券法、深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板块上市公司特别规定以及本公司的章程的规定，制定了募集资金管理制度（以下简称“管理制度”），于 2007 年 7 月 10日召开的第二届董事会 2007 年第 2 次会议上审议通过，对募集资金实行专户存储制度。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：募集资金存储银行名称平安银行深圳高新技术区支行平安银行深圳高新技术区支行平安银行深圳高新技术区支行平安银行深圳高新技术区支行合计银行帐号04121002078580413100025602041320003930504131
5、00031236-期末余额（元）28,916.070.000.002,000,000.002,028,916.07存储方式活期存款定期存款七天通知存款定期存款公司公开发行募集资金到位后，于 2007 年 7 月 16 日与银行、保荐机构签订了募集资金三方监管协议，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用，公司授权保荐人在持续督导期间可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询公司募集资金专用账户资料。要求保荐人至少每个季度对公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。根据募集资金专项存储及使用管理制度的规定：公司一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1000 万或募集资金总
6、额百分之五的，应知会保荐人及其指定的保荐代表人。截止 2011 年 12 月 31 日，公司严格按照管理制度募集资金监管协议的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。三、本年度募集资金的实际使用情况单位：万元募集资金总额17,327.23本年度投入募集资金总额551.18报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额0.000.00已累计投入募集资金总额12,438.31累计变更用途的募集资金总额比例0.00%承诺投资项目和超募是否 募
7、集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期 项目达到预 本年度实 是否达 项目可行资金投向已变 承诺投资 资总额(1)入金额累计投入 末投资 定可使用状 现的效益 到预计 性是否发-。更项总额金额(2)进度态日期（注效益生重大变目(含部分(%)(3)(2)/(1)1）化变更)承诺投资项目电子智能控制产品生产技术改造及产能扩大项目否11,068.43 11,068.430.009,335.80 100.00%2009 年 12 月31 日（注 2）6,882.20是否无刷直流电机及其智能控制器项目否4,480.904,480.90551.183,102.51 69.24%2011 年 12 月
8、31 日（注 3）0.00否否承诺投资项目小计15,549.3315,549.33551.18 12,438.316,882.20超募资金投向归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-1,777.901,777.900.000.00-超募资金投向小计-1,777.901,777.900.000.00-0.00-合计17,327.2317,327.23551.18 12,438.316,882.20根据公司首次公开发行股票招股说明书，本公司无刷直流电机及其智能控制器项目计划总投资未达到计划进度或预 4,480.9 万元，项目建设期为一年半，按计划应于 2008 年 6 月 30 日前达到预定可
9、使用状态。由于募集计收益的情况和原因 资金实际到位时间比公司原计划时间晚半年，且项目受内外部因素影响研发及客户认证所需时间延长（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况等原因影响，公司对生产设备及前期费用、流动资金投入相应顺延，对该项目计划完成时间也作出相应调整（注 3）无适用公司首次公开发行股票募集资金项目总投资 15,549.33 万元，实际募集资金净额 17,327.23 万元，超出项目投资计划部分共计 1,777.90 万元。2007 年 7 月 10
10、 日召开的第二届董事会 2007 年第 2 次会议审议通过了关于本次募集资金使用的议案，为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，决定将该部分资金补充公司流动资金。不适用不适用适用截至 2007 年 6 月 30 日止，公司募集资金投资项目实际预先投入资金 1,395.41 万元。其中，用于购置设备 374.60 万元，用于土建工程支出 1,020.81 万元，该部份资金全部为银行贷款。经 2007 年 7 月 10日召开的第二届董事会 2007 年第 2 次会议审议批准，公司决定将先期投入的资金已从募集资金中置换出来。用闲置募集资金暂时 适用补充流动资
11、金情况2008 年 3 月 26 日召开的公司第二届董事会 2008 年第 3 次会议审议通过了关于使用部分闲置募集，资金暂时补充流动资金的议案，在 2008 年 3 月至 2008 年 9 月使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用总额不超过 1600 万元，使用期限不超过 6 个月。截至 2008 年 9 月 16 日，公司已将 1,600 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2008 年 9 月 18 日召开的公司第三届董事会 2008 年第 2 次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，在 2008 年 9 月至 2009 年 3 月使用部分闲置募集资金补充
12、流动资金，使用总额不超过 1600 万元，使用期限不超过 6 个月。截至 2009 年 3 月 18 日，公司已将 1,600 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2009 年 3 月 18 日召开的公司第三届董事会 2009 年第 3 次会议审议通过关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案在 2009 年 3 月至 2009 年 9 月使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用总额不超过 1600 万元，使用期限不超过 6 个月。截至 2009 年 9 月 16 日，公司已将 1,600 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2009 年 9 月 18 日召开的公司第三届
13、董事会 2009 年第 7 次会议审议通过关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案在 2009 年 9 月至 2010 年 3 月使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用总额不超过 1600 万元，使用期限不超过 6 个月。截至 2010 年 3 月 16 日，公司已将 1,600 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2010 年 3 月 16 日召开的公司第三届董事会 2010 年第 2 次会议决议审议通过关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 在 2010 年 3 月至 2010 年 9 月使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用总额不超过 1600 万元，使用期
14、限不超过 6 个月。截至 2010 年 9 月 7 日，公司已将 1,600万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2011 年 9 月 21 日召开的公司第四届董事会 2011 年第 2 次会议决议审议通过关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案在 2011 年 9 月至 2012 年 3 月使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用总额不超过 1600 万。适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向电子智能控制产品生产技术改造及产能扩大项目实际投资总额与承诺相比节约 1,732.63 万元，占承诺投资金额的 15.65%。主要原因是：公司通过议价、招标等方式
15、较好的控制了机器设备的采购成本；在项目建设过程中，公司注重工程费用的控制、监督和管理，在保证工程质量的同时减少了工程项目的总体开支。尚未使用的募集资金存放于平安银行深圳高新技术区支行募集资金专户中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况注1：电子智能控制产品生产技术改造及产能扩大项目已于2009年12月31日达到预定可使用状态，该项目节余募集资金1,732.63万元，主要原因为：公司通过议价、招标等方式较好的控制了机器设备的采购成本；在项目建设过程中，公司注重工程费用的控制、监督和管理，在保证工程质量的同时减少了工程项目的总体开支。该项目已达到建设目标，公司将不再投入募集资金。经2010
16、年4月29日召开的公司2009年年度股东大会审议通过，决定将该笔节余募集资金用于永久补充公司流动资金，并于2010年9月完成实际划转。注2：2008年下半年至2009年第一季度，由于受全球金融危机以及行业周期调整等外部因素影响，无刷直流电机及其智能控制器项目研发及客户认证所需时间延长，且募集资金实际到位时间比公司原计划时间晚半年，对生产设备及前期费用、流动资金的投入相应顺延。因此，在内外部因素的影响下，公司决定对无刷直流电机及其智能控制器项目建设周期进行调整，并经2010年4月29日召开的2009年年度股东大会审议批准，将项目计划完成时间由2008年6月调整至2010年12月。无刷直流电机及智
17、能控制项目产品属于高效电机，符合国家节能环保的政策。但目前由于产品比较高端，价格高于拟替代的普通电机，市场启动较慢；且在项目实施过程中，产品技术存在一定难度，研发及客户认证时间长于预期。出于对募集资金使用的审慎原则，公司计划待产品获得客户认可、市场需求启动时，再加大设备投入。因此，公司决定继续调整无刷直流电机及其智能控制器项目建设周期，并经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年年度股东大会审议批准，将该项目计划完成时间延长至 2011 年 12 月。无刷直流电机及智能控制项目产品属于高端产品，在全球经济情况不佳的大环境下市场启动较慢；和稀土有关的电机用磁钢是该项目主要原材料，该原材
18、料在 2011 年度呈现近几倍增长幅度，增加了生产成本，基于上述主要原因该项目尚未产生效益。但鉴于该项目已经达到可使用状态，且该项目产生效益的因素取决于经济环境等外部条件，经 2012年 3 月 26 日第四届董事会 2012 年第 2 次会议审议通过，公司决定完成该项目并予以结项，同时将该项目节余的募集资金 1,378.39 万元及募集资金专户累计利息永久补充流动资金。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度公司未变更募集资金投资项目的资金使用。五、会计师事务所对募集资金年度专项鉴证报告中审国际会计师事务所有限公司公司出具了中审国际 鉴字201201020124 号募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告，认为公司管理层编制的募集资金 2011 年度存放与使用情况报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定，如实反映了公司 2011 年度募集资金实际存放与使用情况。六、募集资金的使用及披露公司严格按照募集资金专项存储及使用管理制度的规定使用募集资金，相关信息的披露及时、真实、准确、完整。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金管理不存在违规情形。特此公告。深圳拓邦股份有限公司董事会2012 年 3 月 27 日
