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1、1Formel-Q2Formel-QA级供应商级供应商批量供货批量供货过程认可过程认可产品认可产品认可被选定供应商被选定供应商一汽大众供应商必须跨越这些栏杆一汽大众供应商必须跨越这些栏杆从基本没有，到彻底没有供货从基本没有，到彻底没有供货 -问题问题能及时组织消除问题能及时组织消除问题没有零公里问题和售后问题没有零公里问题和售后问题持续改进持续改进潜在供应商潜在供应商质量能力分析质量能力分析质量规划评价质量规划评价质量能力评审质量能力评审2TP首件认可首件认可OTS首批首批EMPB预防措施预防措施FMEA过程控制过程控制SPC持续改进持续改进KVP“零零”缺陷缺陷Cpk 1.33PPM 66体
2、系体系VDA 6.1过程过程90产品无产品无A/B类缺陷类缺陷3Formel-Qu “Formel-Q质量能力”是大众汽车集团与其供应商建立共同合作的基本准则。u当前的“Formel Q 质量能力”是评价大众汽车集团供应商（1 级供应商）质量能力和其供应链（n 级供应商）的指南。u “Formel Q 质量能力” 适用于大众汽车集团内所有品牌以及世界范围内的子公司。作为直接供应商，有义务确保整条供应链（Supply Chain）上成员充分理解并有效落实大众汽车集团的要求。u “Formel Q 质量能力”对于直接供应商及其汽车零部件和材料的分供方具有约束力。它适用于大众汽车集团内所有品牌以及世
3、界范围内的子公司。前言前言4Formel-QuFormel Q第七版修订是采用德国汽车联合会（VDA）制定的过程审核标准VDA6.3的模式来编制的，与VDA6.3最新的2010版标准相统一且兼容，并作为TS16949的补充。u由前一版本评审的已有结果仍然视为有效，并不需要重新适用本版本；或者在下一次进行供应商质量能力评价再使用本版本。 前言前言5Formel-Q 1、Formel-Q质量能力发展历程2、Formel-Q第七版的主要变化6Formel-Q1. 第一版 - 1991 年2. 第二版 - 1994 年 1 月3. 经全面修订的第三版 - 1997 年 1 月4. 经全面修订的第四版
4、- 2000 年 4 月5. 经全面修订的第五版 - 2005 年 1 月6. 经全面修订的第六版 - 2009 年 8 月7. 经全面修订的第七版 - 2012 年 1 月 本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网 中以电子文档的方式供供应商使用。 最新有效的并有约束力的文件资料均可在上述 B2B 平台上找到。7Formel-Q 1、Formel-Q质量能力发展历程2、Formel-Q第七版的主要变化3、Formel-Q第七版的内容8Formel-QFormel-Q的主要变化与最新改版的VDA6.3标准内容一致；过程审核评级标准独立成文；过程审核与VDA6.3相同的评级评分标准；新增
5、根据VDA6.3要求制定的潜在供应商评价（POT），来评定新供应商和申请者；VA、POT、TRL、D/TLD的要求从FQF准则中独立成提问表；分供方管理（ULM）内容优化，包括提问表新增问题。9Formel-Q 1、Formel-Q质量能力发展历程2、Formel-Q第七版的主要变化3、Formel-Q第七版的内容10Formel-Q前言前言目录目录外购件质量管理协议外购件质量管理协议同等有效的文件同等有效的文件1引言引言1.1 目的目的1.2 质量能力评审的要求质量能力评审的要求1.3 质量管理体系和审核结果责任质量管理体系和审核结果责任1.4 质量能力评审质量能力评审1.5 定级结果和后续
6、行动定级结果和后续行动1.6 在产品生命周期中在产品生命周期中Formel Q 质量能力的应用范围质量能力的应用范围2顾客期望顾客期望 / 风险升级风险升级 / 费用补偿费用补偿2.1 顾客期望顾客期望2.2 费用补偿费用补偿3供应商自审（供应商自审（SL）3.1 概述概述3.2 实施实施3.3 风险升级风险升级4产品审核产品审核第七版目录第七版目录11Formel-Q4.1 概述概述4.2 实施和措施实施和措施4.3 缺陷评级、决策、措施缺陷评级、决策、措施4.4 申报责任，主动申报申报责任，主动申报5潜在供应商评价（潜在供应商评价（POT） 5.1 潜在供应商评价的目的和意义潜在供应商评价
7、的目的和意义5.2 潜在供应商评价的准备潜在供应商评价的准备5.3 潜在供应商评价的流程潜在供应商评价的流程5.3.1 要求条例要求条例5.3.2 评价评价5.3.3 报告和整改计划报告和整改计划5.3.4 场所放行场所放行6. 过程审核（过程审核（VA）6.1 概述概述6.2 批量生产中过程审核批量生产中过程审核6.3 过程审核结果评价过程审核结果评价6.4 晋级标准晋级标准7. 质量审核验证质量审核验证 D/TLD - 零件（零件（D/TLD）7.1 概述概述7.2 产品组确定产品组确定 / 零部件选择零部件选择7.3 单项提问评价单项提问评价 / 审核结果审核结果第七版目录第七版目录12
8、Formel-Q7.4 审核报告审核报告 / 整改计划整改计划7.5 技术文件的标识。技术文件的标识。7.5.1 TLD - 标识标识7.5.2 供应商的标识系统供应商的标识系统8. 供应商技术评审（供应商技术评审（TRL）8.1 概述概述8.2 实施实施TRL 的原因的原因8.3 评审前的通知评审前的通知8.4 TRL 的实施的实施8.5 TRL 的评价的评价8.6 评审后的报告评审后的报告9. 分供方管理（分供方管理（ULM） 9.1 分供方管理的目的和意义分供方管理的目的和意义9.2 概述概述9.3 供应链中的变化供应链中的变化10. 问题分析（问题分析（PA）10.1 概述概述10.2
9、 实施实施 / 流程流程10.3 风险升级原则风险升级原则11. 供应商访问的文件和记录供应商访问的文件和记录附录附录第七版目录第七版目录13Formel-Q外购件质量管理协议外购件质量管理协议下述 Formel Q 手册对大众汽车集团的顾客的质量要求进行详细地说明。14Formel-Q同等有效的文件集团质量文件参见 ：有关 VOLKSWAGEN 乘用车品牌售后故障件要求的最新信息Formel Q-质量协议Formel Q-质量能力-软件Formel Q-新零件的质量开发计划大众汽车集团表格：供应商调查表Formel Q 质量能力过程审核(附件)Formel Q 质量能力TRL 提问表(表格)
10、Formel Q 质量能力D/TLD 提问表(表格)Formel Q 质量能力分供方管理提问表(表格)这些材料和表格的电子版本可在B2B 平台上 获取。15Formel-Q同等有效的文件集团标准目录参见 （研发部门在线标准文档）：VW 60250 高强螺栓和螺纹零件，技术交货条件。VW10130 可测量特性的设备能力检验VW10131 可测量特性的过程能力检验VW 10119 检验过程的适用性 检验过程中的测量不确定性VW 99000 对零部件开发的整体要求VW10540 汽车零部件标识 / 生产商代码VW01064 组件标识 汽车零部件编码VW 01155 汽车配套件，首次供货和更改的批准V
11、DA 丛书和汽车标准参见 www.vda-qmc.de： VDA 丛书“汽车工业质量管理认证与审核”以及“供应链中的共同质量管理”（汽车行业协会丛书） ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1支持性手册：ISO 19011 质量管理体系审核指南审核实施此外，各种产品相关的技术性供货规定和大众汽车标准同样有效，例如零件的使用寿命、法律法规、协议等。16Formel-Q1引言1.1 目的大众汽车集团供应商质量能力评审体系以 VDA -专业组制定的汽车工业质量标准为依据。根据这个标准，按照 ISO/TS 16949 和 VDA 6.1 建立的质量管理体系是对生产材料供应商的基本要求，大众集团要
12、求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF 承认的认证证书。17Formel-Q1引言1.2 质量能力评审的要求原则上，在签发新零件生产合同（Forward Sourcing）或者批量零件生产合同（GlobalSourcing）之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。其证据可以通过供应商调查表，供应商自审，以及大众汽车集团负责部门进行补充过程审核和潜在供应商评价获得。当供应商要提供一个新产品组，而大众汽车集团从来其未进行过质量能力的评审时，必须要求该供应商提供其质量能力的证据。18Formel-Q1引言作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于VDA6.3 和
13、6.5 的过程审核和产品审核，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。以确定质量能力为目的的过程审核只能由大众汽车集团或其子公司的审核员执行。在确定备选供应商 / 供应商之前，可由大众汽车集团审核员对其进行评估和选择。进一步的评估将会在产品开发 / 过程开发阶段以及批量生产时进行。关于供应商评估的更多信息参见Formel Q 质量协议。19Formel-Q1引言大众汽车集团采购部门确保在开通 B2B 供应商平台（）的访问权限后，供应商可以获取大众汽车集团的所有准则和要求。供应商在进行
14、报价核算时必须考虑这些准则和要求。如果供应商的 B2B 平台入口已开通，则其必须按各自的DUNS 号码填写并维护供应商数据库。在发出订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被大众汽车集团审核定为“A”级或“B”级，“C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有义务在 SOP（生产开始）之前达到质量能力“A”级。供应商有义务依据Formel Q 质量协议中的条款，呈报过程链中发生的任何变化。20Formel-Q1.3 质量管理体系和审核结果责任当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证 / 审核的所有结果，包括自审结果。随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计
15、划。没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 认证的供应商必须给出认证计划，并与大众汽车集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团质保部或大众集团所属各品牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。1引言21Formel-Q1.4 质量能力评审质量能力总评审由每个产品组的以下各项结果组成：自审，过程审核与产品审核，供应链的评审，例如对于外包的工序，和通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。1引言22Formel-Q1.5 定级结果和后续行动根据审核结果，
16、供应商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项行动负责人。供应商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制定和实施改进计划，并确认已采取措施的可持续性和有效性。改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施时，需要对其进行重新的评估和定级。1引言23Formel-Q1.6 在产品生命周期中Formel Q 质量能力的应用范围1引言SL 自我审核 ULM 分供方管理 POT 潜在供应商评价 VA 过程审核（包括产品审核） D/TLD 有存档责任的 / 技术准则文件 PA 问题分析 TRL 供应商技术评审2
17、4Formel-Q2顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿2.1 顾客期望大众汽车集团要求其供应商落实“Formel Q 质量能力”，以达到使其被定级为“A”级供应商的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷的战略。大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施，将作为定期执行管理评审的基本组成部分。如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则要根据Formel Q 质量协议，采用大众汽车集团内部现有的风险升级原则（“风险项目和批量供应商”计划）。25Formel-Q2顾客期望 / 风险升级 / 费
18、用补偿2.2 费用补偿如果由于供应商的原因导致未能达到大众汽车集团要求的结果（设定的目标），那么由此造成的相关费用必须由供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费用和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所的人、日数）进行补偿。在下述情况下，应补偿大众汽车集团的多项审核费用：由于供应商的反应时间不可接受而必须安排的一次大众汽车集团过程审核或一次问题分析。由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。供应商在自审中自评为 A 级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。未能在协定时间内达到 A 级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。26Formel-Q
19、2顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿2.2 费用补偿供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重新进行工厂评审。进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和/或质量能力评价。如果按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动，例如在 TRL 中确定一个直接保证措施，或TRL 被评价为“红色”，由此产生的差旅费用以及其它相关费用应由供应商进行补偿。大众汽车集团保留在关键项目，和/或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时实施过程审核和产品审核的权利。其它的费用补偿的原因和规程在合同中做出了规定（比如Formel
20、 Q 质量协议，“质量能力目标协议”，“A 级”未如约达成，等等）。27Formel-Q3供应商自审（SL）3.1 概述根据基于VDA 6.3 的Formel Q 质量能力，自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所符合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和 ISO/TS 16949 或VDA 6.1 认证标准的规定）的证据。供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到“A”级为目标。若供应商自审后定为 A 级，为了考核A 级供应商的状态，大众汽车集团拥有对其进行过程审核和产品审核的权利。集团评估对供应商的最新分级才是权威的。大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我
21、评审并呈交自审报告和整改计划。28Formel-Q3供应商自审（SL）3.1 概述自审的目标是让此该供应商生产场所最近在两次自审后达到 A 级水平。如果供应商不能在适当的时间内通过自审达到 A 级，则大众汽车集团拥有对供应商进行审核的权利。如果供应商自我提升后仍不符合“A 级”要求并且经证明责任在于供应商自身，则大众汽车集团审核部门可以要求供应商补偿审核费用。详细补偿要求见章节“顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿”。大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和整改计划。29Formel-Q3供应商自审（SL）3.2 实施内部审核必须由具有相应资格（VDA 6.3
22、）的审核员进行。（见VDA 6.3：内部审核员要求）作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效性。大众汽车集团期望供应商所进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到自我提升的目的。自审必须根据过程审核（第 6 章）和产品审核（第4 章）来进行。其中外包工序也要纳入自审范围。对质量能力总体评价时必须按照第6 章过程审核的标准。大众汽车集团要求其供应商每年（有效期至多12 个月）至少对大众汽车集团委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供应商需提交自审报告。30Formel-Q3供应商自审（SL）3.3 风险升级在 Formel Q 质量协议章节（“风险项目及
23、批量供应商”计划）中，规定了在不满足客户要求时的风险升级过程。大众汽车集团保留在关键项目，和/或不遵守协定期限的供应商处对其随时进行过程审核和产品审核的权利。31Formel-Q4产品审核4.1 概述过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。通过产品审核可以了解与客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有重点地找到和分析出引起偏差的过程，以制定纠正措施。32Formel-Q4产品审核4.2 实施和措施产品审核按照VDA 6.5 执行。对于每一个批量生产的产品必须每年至少进行一次产品审核。详细的步骤依据合同中规定的产品说明书和其它
24、实用文件要求（例如“集团内产品审核指导性文件”）。生产控制计划中必须规定产品审核的要求。大众汽车集团在对供应商进行过程审核时也有重点地进行产品审核，以便从客户角度对重要的产品特性加以评价和对关键过程进行识别。产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否与对客户至关重要的特性要求相一致，从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的过程缺陷，并在必要时采取纠正措施（参见 VDA 第 6 卷第 5 部分；Formel Q 质量协议）。在自审及大众汽车集团和各品牌公司的审核部门进行过程审核时，需同时在批量生产时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。33Formel-Q4产品审核4.3 缺
25、陷评级、决策、措施对于在产品审核中发现的误差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可持续性和有效性，例如通过一个后续审核。4.4 申报责任，主动申报当出现“A”级和“B”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，由供应商以主动申报形式立即告知大众汽车集团的负责相应外购件的质量部门，并协调进一步导入必要措施。34Formel-Q4产品审核35Formel-Q5潜在供应商评价（POT）5.1 潜在供应商评价的目的和意义潜在供应商评价依照VDA 6.3 的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商（申请者）、未知的生产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商的设计开发潜力和过程潜力。也为基于类
26、似生产过程和产品的合同签订作准备。潜在供应商评价主要针对由采购部门所确实的具体零部件或产品组及其相应的过程。一个积极的潜在供应商评价不一定要与合同签订挂钩。一个负面的潜在供应商评价将有可能导致终止合作。36Formel-Q5潜在供应商评价（POT）5.2 潜在供应商评价的准备为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供一个供应商调查表（LSA），自我审核（P2-P7），以及可能情况下提供QTR(质量技术要求)。这份供应商调查表将成为潜在供应商评价的一部分（报告附录）。潜在供应商应确保在潜在供应商评审的时候，提供给审核小组所有的相关过程和文件。37Formel-Q5潜在供应商评价（POT）5.
27、3 潜在供应商评价的流程5.3.1 要求条例为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商评价P1 的要求条例。此要求条例主要来自VDA 6.3 过程要素P2 至P7 所选出的问题。在大众汽车集团询价资料的基础上，可提出相关过程的进一步要求。对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“由VDA6.3延伸出的Formel Q 质量能力的补充要求”。（参见B2B 平台）38Formel-Q5潜在供应商评价（POT）5.3.2 评价评价以类似于交通信号红黄绿灯颜色逻辑和VDA 6.3 评价准则的报告形式来进行。5.3.3 报告和整改计划潜在供应商评价的报告，以及必要的整改计划可在
28、访问时传达给被评估企业。该企业有义务在计划的指定时间内，制定强制性整改计划，并确定相关质量保证措施的实施日期和后续行动措施（例如外购件的质量保证）。在产品订单签发时，被提名的供应商必须在约定的期限内（如提名信约定的）实施整改计划。整改计划的有效性需要供应商应在SOP 之前，按照约定时间，通过自审来证明，并向大众汽车集团相关的质量评审部门主动申报。5.3.4 场所放行在场所放行的意义中，质量能力仅依据与客户相关的要求和过程，或在客户自身产品批量生产中来验证。39Formel-Q6. 过程审核（VA）6.1 概述过程审核用于评价供应商的质量能力。过程审核将依据VDA 6.3 实施并且使用过程要素P
29、2 至P7 的提问。对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“基于VDA6.3 延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B 平台）过程审核依照大众汽车集团对于产品或产品组，及相关的制造过程的要求进行。这也适用于外购件和外包过程。供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，这将导致大众汽车集团将其定级为“业务冻结”（见Formel Q 质量协议）。40Formel-Q6. 过程审核（VA）6.2 批量生产中的过程审核批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发 / 过程开发）完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其他支持性过程
30、。在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。在无过程开发的情况下需要对批量生产进行的过程审核，可以在批量生产开始（SOP）时或在整个生产期间进行。过程审核将依据VDA 6.3 实施并且使用过程要素的提问：P5：供应商管理P6：过程分析/生产 P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“基于VDA6.3 延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B 平台）41Formel-Q6. 过程审核（VA）6.3 过程审核结果评价其评价方法在“Formel Q 质量能力过程审核”的附录中有描述。此外，也要考虑于此
31、同时进行的产品审核的结果。“Formel Q 质量能力过程审核”中列举的分级原则适用于确定质量能力总结果。6.4 晋级标准原则上，由大众汽车集团在供应商的生产场所进行的审核必须达到上述符合率后才能晋级。在大众汽车集团审核结果中得出定级结果“稳定的B 级” 即大于等于 85% 时，才能从C 级升到B 级。42Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）7.1 概述对于批量生产的汽车来说，法规强制要求汽车制造厂商必须满足最基本的要求。因而，对供应商来说，也要提供证据文件。这种文件应该保护供应商和汽车制造厂商并非由于自身过失责任（产品责任）而造成的损害，如禁止出售和违约罚款等（
32、过失责任，见大众汽车集团汽车销售国家的法律）。为了能够针对制造商责任采取足够的措施以避免损害，大众集团从法律框架出发，将提供证据文件扩展至涉及所谓的生命攸关的部件上。43Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）除了质量管理体系的一般要求之外，供应商还必须提供 D/TLD - 零件的质量证明文件，并至少存档 15 年。这些文件是用“D”或“TLD”标识的技术文件，如图纸、表格、生产许可、技术供货条件、检验规程、样件报告和其他质量记录，这些文件在需要时能作为免责的证据。质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程能力调查和往来信件。在发生
33、损害情况，和/或大众汽车集团要求下，供应商必须能证明其在防止产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。大众汽车集团期望其供应商对要提供的每一D/TLD - 零件进行系统化的证据文件存档工作。44Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）为了评审相应要求的落实情况，供应商必须根据目前的D/TLD 提问表（见B2B 平台上同等有效的文件）在每个生产场所至少每年（最多12 个月的有效期）进行一次自审并形成文档。供应商有义务对相应的自身供应链，外购件和外包过程应用此方法。在BeOn 中进行样件检验时应记录最近一次D/TLD 自审合格（所有的问题都要以“是”回答）的日期。如果在审查时发
34、现薄弱环节，供应商应尽快自行落实必要的改进措施。分供方自行重新实施 D/TLD 审核，检查改进措施的落实情况及其有效性，必须做好相应文件的存档工作。45Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）自审结果必须存档至少 15 年，并保存好以备大众汽车集团随时确认。供应商必须能随时提供关于确保和遵守质量要求所实施措施的证明。在履行存档责任时应考虑 VDA 第一卷，VDA6.1，ISO/TS 16949 的全部规定以及客户的特殊要求（参考 Formel Q 质量协议）。大众汽车集团保留在过程审核、技术评审、D/TLD-审核或其他供应商访问时检查供应商遵守要求状况的权利。供应商必
35、须在大众汽车集团要求 D/TLD-自审结果时提供对应材料。46Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）7.2 产品组确定 / 零部件选择供应商必须确保所有有存档责任的零部件（ D/TLD ）以及特殊的，视为重要零部件，有存档责任的特性均被考虑到。审核时，要针对所提供的D/TLD - 零件的每一个存档责任特性来选择样件。对这些零件，通过过程审核和产品审核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可以依据供应商处不断更新的供货清单“向大众集团提供的存档责任件”进行。产品审核时抽样的多少，要根据零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档责任特性。此外要
36、求供应商作为其产品和制造过程有经验的专家，在大众汽车集团指定的特性之外列举出其认为与功能和安全有关的特性。47Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）7.3 单项提问评价 / 审核结果对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程可靠方面进行如下评价：所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供应商制定的整改计划来解决。如果确定有直接影响产品质量的偏差（如缺少检验仪器），则需制定立即整改的措施（如委托外部检验），以确保产品质量。如果供应商仍旧不能满足要求，则必须立即告知大众汽车集团用户厂及其大众汽车集团及子公司采购部门的联系人。48Formel-Q7. 质量审核验证 D
37、/TLD 零件（D/TLD）7.4 审核报告 / 整改计划 审核报告包括以下文件和证据： “质量审核验证（D/TLD - 零件）”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD 特性，产品审核的结果（最多12 个月的有效期内）和存档责任特性的满足度。如果没有满足客户的要求，则要立即制定整改措施，并确定所要求的整改计划的期限（全部必须落实措施的最后期限）。 要求条例 验证 D/TLD - 零件，附评价（见B2B 平台） 整改计划，当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改计划（注明薄弱环节 / 措施、完成日期和责任者）49Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）7.4 审
38、核报告 / 整改计划 对于小批量生产的零部件，供应商必须确保直到零批量（样件检验标注1 的日期）所有问题都用“是”来回答。 对于批量生产的零部件，在发现偏差时，供应商必须立即采取直接的保证措施 / 紧急措施，并告用货厂的质保部门。 在不符合以上提到几点的情况下，质量能力将降级到“C”级（业务冻结），并可能被纳入“风险项目及批量供应商”计划。 列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。 产品审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对D/TLD - 特性必须特别地标明出来。 供应商在对 TLD 自审时，其系统化的和符合规定的工作方法将由大众集团在过程审核的范围内以抽样方式进行检查和评价。50
39、Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）7.5 技术文件的标识在大众汽车集团中有两种同级别的标识符号（旧的“D”和新的“TLD”）。7.5.1 TLD - 标识在标题栏（图纸说明栏）的“Sicherh.-Dok./Safety Doc.“区域中不出现D，而是出现TLD。此时，在“技术文件”区域中将出现相应的TLD 号码，这些号码所表示的技术文件中包括了必须存档的技术特性和对法规的说明。没有特性或法规上的横杠符号。51Formel-Q7. 质量审核验证 D/TLD 零件（D/TLD）在 TLD-汇编中只列出了重要的具有概括性的技术供货条件。如果在这些技术供货条件中还要参
40、阅其它的技术供货条件，那么其它技术供货条件也同样属于存档责任文件。以前的图纸适用旧版本质量能力评定准则的标识规则。7.5.2 供应商的标识系统如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上述标识（例如带有全部客户的标识和内部标识的矩阵表）提供一份相互关系的说明，作为受控文件。52Formel-Q8. 供应商技术评审（TRL）8.1 概述供应商技术评审是大众汽车集团的质量战略框架内的辅助质量工具，不能替代过程审核或产品审核。大众汽车集团进行技术评审以达到以下目标： 确保零件和总成符合特定的要求， 检查产品制造现场和所有质保工作， 检查纠正措施的有效性，验证和供应商所约定的质量管理
41、标准。TRL 作为一项检验，目的在于保证零件和总成在任何时候都能满足法律要求和大众汽车集团的要求。此外，TRL 也对供应商质量管理组织的协调性加以检验。大众汽车集团可以随时在任何供应商处进行短期的技术评审。53Formel-Q8. 供应商技术评审（TRL）8.2 实施TRL 的原因没有直接起因或原由而采取预防措施面向事件的行动包括： 1) 在发现偏离技术规范时（可靠性检验 / 寿命检验）未通知大众汽车集团 2)未指出生产场所转移至别处，未取得 BMG (工程样件认可)/ EMPB(首样件检验报告) 认可 3)在批量生产时对产品特性检验不足 4)由于内部或外部过程不可靠而导致质量业绩差 5)在次
42、级生产过程链中存在不可靠的过程54Formel-Q8. 供应商技术评审（TRL）8.3 评审前的通知实施技术评审前一天通过传真书面或其它方式通知供应商管理层或质量部门。8.4 TRL 的实施TRL 针对一个产品组或零部件号。由具有资格的外购件质保人员或大众汽车集团审核员实施。55Formel-Q8. 供应商技术评审（TRL）8.5 TRL 的评价在供应商技术评审问题条例中（参见B2B 上同等有效的文件）列出了TRL 评价的准则。现场评价针对的是某个具体的供货范围，即某个零部件号或某个产品族。按照各项准则评价是否符合要求，并在需要时指出潜在和必要的措施。单项评分为“是”意味着满足要求，单项评分为
43、“否”意味着需要采取措施。根据单项评分为“否”的数量及其对于确保过程质量和产品质量的重要性，按照红绿交通灯颜色逻辑得出总结果。56Formel-Q8. 供应商技术评审（TRL）一个红灯的结果将会触发风险升级。在Formel Q Konkret 中描述了升级原则和进一步的解释。风险升级措施可能在最后的结论中导致生产场所降至“C”级（质量业绩），对此将停止所有新订单合同（业务冻结）。8.6 评审后的报告实施 TRL 后，现场制定报告。与供应商的领导层商定改进计划以解决问题。由大众汽车集团的 TRL 负责部门确定实施期限，并对期限提出书面评价。57Formel-Q9. 分供方管理（ULM）9.1 分
44、供方管理的目的和意义在订单签订以及批量生产中，分供方管理有助于供应链中的风险确认和风险保障。Formel-Q 中具体规定了直接供应商与其供应商之间的质量框架协议。58Formel-Q9. 分供方管理（ULM）9.2 概述供应商要对其供应链包括外购件和外包工序负责。供应商必须确保自行负责识别、评价并通过合适的消除措施，系统地降低供应链和过程链中的所有风险。在评价供应链时必须确保满足与“Formel-Q 质量能力”相似的要求和评价。供应商负责满足供应链和过程链中的所有要求。在报价时，或根据要求以及在自审时必须描述供应链。供应商有责任按照 ISO/TS 16949 进行项目特定的评估、风险分析（关键
45、路径类似于 VDA 成熟度保证）和整个供应链质量能力的评价。大众汽车集团保留查看这些文档记录和验证供应商评价的权利，例如在供应链内或外包工序中通过直接供应商（一级供应商)）共同的现场评估。原则上供应链的评价可以包含在质量能力总评价中。此评估是基于当前的分供方管理提问表或者在此所描述的过程审核程序（见B2B 平台）。大众汽车集团保留将负面评估用于直接供应商分级参考的权利。59Formel-Q9. 分供方管理（ULM）大众汽车集团要求供应商在报价时指出并证明其增值链（供应链）。必须评价所有生产步骤（内部 / 外部）和零部件供应商的质量能力。直接供应商有责任自行评价其供应商。这里的基本前提是，直接供
46、应商向其供应链上的分供方通报了大众汽车集团的要求，并确保相应的要求得到知悉、理解和落实。供应链、供应商链、过程链、供货链：供应链和过程链包括所有已规划和实现的、能够影响产品质量的增值、工作和服务。例如： 1)委托的增值活动（如外包的工序、远程厂址，远程生产地点，外协，生产伙伴、来料加工制造商、在生产地点委托的第三方）， 2)检验服务提供商、实验室、校准实验室， 3)支持性功能，如物流服务提供商 4)能够直接影响产品质量或生产过程的其它服务提供商60Formel-Q9. 分供方管理（ULM）9.3 供应链中的变化如果供应链或过程发生变化，要与采购部门和相关部门（研发部门、质保部门）进行协商，并且
47、此变化可能导致供应商重新评审和相应零部件样件的重新验证。大众汽车集团保留对已改变的分供方结构进行审核的权利。参见 VW 01155“汽车外购件，首次供货和更改的批准”。61Formel-Q10. 问题分析（PA）10.1 概述问题分析的起因通常是大众汽车集团用货厂内顾客频繁的投诉。大众汽车集团用货厂的外购件质保部负责主持对投诉的处理，他们将委托集团质保部的外勤人员在供应商现场进行问题分析。问题分析始终针对零部件。通过有目的地确定和消除制造过程中的薄弱环节，产生缺陷的原因将得到消除。如有必要，与大众汽车集团用货厂的质保部或其他业务部的专家将共同进行问题分析。问题分析也用于改进外购件质量和质量业绩
48、以及排除当前的质量问题，和/或售后问题。62Formel-Q10. 问题分析（PA）10.2 实施 / 流程应当在供应商生产场所，或对于外包的工序与负责的供应商一起，针对可能出现质量缺陷的所有过程进行深入的分析，要系统地确定缺陷原因并采取消除措施。落实消除措施时要确定责任人和期限。供应商既要证明已按照期限落实措施，也要证明其有效性。大众汽车集团质保部保留复检的权利。可在实施问题分析前一天通过传真书面通知该供应商管理层或质保部负责人。63Formel-Q10. 问题分析（PA）10.3 风险升级原则如果不能保证问题持续解决，将会变为风险升级，就如 Formel-Q 质量协议中所描述和规定的一样。
49、64Formel-Q11. 供应商访问的文件和记录在潜在供应商评价、过程审核 / 产品审核、D/TLD-零件质量审核、问题分析或供应商技术评审结束后，将与供应商讨论需要采取的必要措施，确定改进计划的期限及其落实。大众汽车集团的评审结果汇总在一份报告中（在附件中说明）。说明：大众汽车集团表格可在B2B 平台（）上的质量文件中在线查找。供应商管理层负责人和大众汽车集团负责人要在该报告中签字。65Formel-Q11. 供应商访问的文件和记录供应商访问的信息、定级结果和报告在大众汽车集团和其各品牌公司内交流。供应商有责任将改进计划具体化、进行相应地补充，并在规定的期限内提交到大众汽车集团的主管部门。
50、为此，改进计划要有对已实施或已制定的措施的详细说明，并要有每项工作的完成日期与状态说明以及责任人姓名。如果超过期限，则大众汽车集团负责确定风险升级过程（见Formel Q Konkret “风险项目及批量供应商”计划）。66Formel-Q附录67Formel-Q附录68Formel-Q术语解释 / 术语定义供应商供应商 “供应商”名称在 Formel Q 中的含义与直接供应商相同（第 1 级供应商）。它表示从大众汽车集团获得订单并因此成为大众汽车集团合同方的组织。在 ISO/TS 16949 中称为“组织”。直接供应商（第直接供应商（第 1 1 级供应商）级供应商） 直接供应商是大众汽车集团
51、的合同方，并且获得订单向大众汽车集团某个接受产品的工厂（客户工厂）供货。69Formel-Q术语解释 / 术语定义分供方（第分供方（第 2-n 2-n 级供应商）级供应商） 分供方是指在直接供应商（第 1 级供应商）供应链（Supply Chain）中的合同方。第 2 级至第 n级供应商均是大众汽车集团的分供方。在ISO/TS 16949 中被称作“供应商”，以前称作“分承包方”。大众汽车集团大众汽车集团 大众汽车集团，包括所有的品牌公司、子公司以及国外公司。大众汽车集团审核员大众汽车集团审核员 大众汽车集团委任的 QM 审核员70Formel-Q术语解释 / 术语定义直接的保证措施直接的保证
52、措施 在现场评估 / 访问（比如TRL）框架内的直接保证措施，包括识别到缺陷后立即与供应商约定的所有纠正措施。纠正措施必须即刻实施，但不一定在技术评审过程中结束。为此，必须在改进计划中与供应商一起确定相应的落实期限。注: 如果在现场评估 / 访问（比如TRL）中发现产品不满足技术要求、不能确保生产过程和 / 或不满足法律要求，则必须与供应商确定直接的可立即实施或短期内可实施的直接的保证措施。直接的保证措施举例： 隔离并检验库存 生产中增加的100% 检验 通过外部检验室保障产品特性71Formel-Q术语解释 / 术语定义有存档责任的特性：有存档责任的特性： 除了大众汽车集团规定的 D/TLD 特性外，必要时也包括由供应商确定的与安全性相关和内部定义为有存档责任的特性。自审： 自我评价（Self Assessment）范畴内由供应商所实施的过程审核。72Formel-Q
