压力容器制造许可鉴定评审作业指导书

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1、 压力容器制造许可鉴定评审压力容器制造许可鉴定评审 作业指导书作业指导书 中国特种设备检验协会中国特种设备检验协会 2007年年04月月01日日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 2 目目 录录 1 目的1 目的. 3 2 适用范围2 适用范围 . 3 3 引用文件3 引用文件 . 3 4 术语4 术语. 3 5 首次许可的现场鉴定评审5 首次许可的现场鉴定评审. 3 6 增项、升级许可的现场鉴定评审6 增项、升级许可的现场鉴定评审 . 30 7 换证许可的现场鉴定评审7 换证许可的现场鉴定评审.

2、30 8 许可范围的限定8 许可范围的限定. 31 9 协会联系方式9 协会联系方式. 32 附录1 申请单位的资源条件附录1 申请单位的资源条件. 33 附录2 质量管理体系实施情况评审内容附录2 质量管理体系实施情况评审内容. 36 附录3 抽查产品（或产品质量档案）的数量规定附录3 抽查产品（或产品质量档案）的数量规定. 44 附录4 压力容器制造许可现场鉴定评审记录填写规定附录4 压力容器制造许可现场鉴定评审记录填写规定. 45 附录5 压力容器制造许可现场鉴定评审报告样式附录5 压力容器制造许可现场鉴定评审报告样式. 46 附录6 压力容器制造许可现场鉴定评审报告的编写规定附录6 压

3、力容器制造许可现场鉴定评审报告的编写规定. 56 附录7 压力容器制造许可整改报告格式及填写规定附录7 压力容器制造许可整改报告格式及填写规定. 60 附录8 申请单位评审前所填表的样表附录8 申请单位评审前所填表的样表. 68 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 31 目的1 目的 为了规范压力容器制造许可鉴定评审工作，确保现场鉴定评审的工作质量，制定本作业指导书。评审人员应当按照本作业指导书的要求开展鉴定评审工作。 2 适用范围 2 适用范围 本作业指导书适用于 A、C 和 D 级压力容器制造许可

4、的鉴定评审工作。 3 引用文件 3 引用文件 3.1 特种设备安全监察条例 3.2 特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则 3.3 锅炉压力容器制造监督管理办法 3.4 锅炉压力容器制造许可条件 3.5 锅炉压力容器制造许可工作程序 3.6 锅炉压力容器压力管道焊工考试与管理规则 3.7 特种设备无损检测人员考核与监督管理规则 3.8 其他有关安全技术规范（包括质检特函200412 号、国质检特函2005203 号、质检办特函2006144 号等规范性文件） 4 术语 4 术语 4.1 首次许可：指无压力容器制造许可证的单位，首次申请压力容器制造许可证时，对其进行的行政许可。 4.2 升级许可

5、： 指持有低级别压力容器制造许可证的单位,申请较高级别压力容器制造许可证,且申请级别能够覆盖原有级别时，对其进行的行政许可。 （或：指持有 D 级压力容器制造许可证的单位,申请 A1 级或 A2 级或 C 级压力容器制造许可证时，对其进行的行政许可。 ） 4.3 增项许可：指持有压力容器制造许可证的单位，申请增加产品种类、级别、项目的压力容器制造许可证时，对其进行的行政许可。 4.4 换证许可：指持有压力容器制造许可证的单位，因有效期满申请原有产品种类、级别、项目的压力容器制造许可证时，对其进行的行政许可。 5 首次许可的现场鉴定评审 5 首次许可的现场鉴定评审 现场鉴定评审工作过程包括评审前

6、准备、到达现场及预备会、首次会议、现场巡视、分组审查、评审组合议、意见交流、末次会议、出具现场鉴定评审报告等环节。其流程见图 1。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 4 图1 现场鉴定评审流程图 协会 评审组 申请单位 相关省处 5.1 现场鉴定评审前的准备 5.1.1 评审组从协会秘书处（以下简称“秘书处” ）接收评审任务书，明确有关事宜。 5.1.2 评审组长与评审员及申请单位沟通，明确抵达的时间等事宜。 5.1.3 评审组长从秘书处接收如下评审用资料： a. 特种设备制造许可申请书。 b. 申

7、请单位的质量手册及程序文件目录。 接收通知函 分发通知函明确行程安排等事宜 沟通 接收现场评审用资料 移交现场评审用资料 抵达评审工作地 做好接待等有关事宜 组长主持预备会 组长主持首次会议 现场巡视 分组进行评审 评审组合议 评审情况意见交流及签署备忘录 评审情况意见交流及签署备忘录 组长主持末次会议 整理评审资料 2个工作日内资料提交至协会接收现场评审资料 与评审组保持联系 全过程监督现场评审工作 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 5c. 评审人员工作纪律。 d. 中国特种设备检验协会评审员现场

8、评审调查表。 e. 特种设备现场鉴定评审通知函。 f. 现场鉴定评审记录表（含首、末次会议签到表） 。 g. 有关文件（现场鉴定评审记录表、现场鉴定评审报告、整改报告等）的电子版。 h. 其它必要的资料。 5.2 预备会 根据鉴定评审计划所安排的鉴定评审时间， 评审组成员应在评审前一天到达申请单位。 评审组长负责向评审组成员提供相应鉴定评审文件，明确评审组人员分工（一般分为条件组、质量管理组和产品质量组）及要求。 在评审工作开始前， 评审组长应当组织召开评审组成员、 当地质量技术监督部门的代表和申请单位有关人员参加预备会， 向当地质量技术监督部门和申请单位介绍评审计划、 评审要求、 评审方法等

9、，询问申请单位负责人有无需要进一步明确的其他事宜。 5.3 首次会议 首次会议由评审组长主持， 评审组成员、 当地质量技术监督部门的代表和申请单位有关人员参加，与会人员应在首次会议签到表上签名。首次会议时间一般为 3060 分钟，具体内容如下： 5.3.1 介绍与会人员。 5.3.2 评审组长说明评审依据、范围、程序、人员分工，以及末次会议的时间安排，并征求申请单位的意见。 5.3.3 申请单位负责人简要介绍单位基本情况及迎接评审的准备情况。 5.3.4 评审组长代表评审组做出客观、公正、保密的承诺。 5.3.5 当地质量技术监督部门的代表讲话。 5.3.6 评审组长与申请单位明确评审组的工作

10、场所、工作条件以及联络与配合人员。 5.4 现场巡视 首次会议结束后，评审组巡视申请单位办公场所及生产场地设施，主要巡视生产场地、原材料库、一级焊材库、二级焊材库、焊接试验室、档案室、设备库、资料室及耐压试验、热处理、无损检测、理化试验等场所，以便了解申请单位的环境、场地、设备、设施情况，必要时可调整现场鉴定评审计划。 5.5 分组评审 5.5.1 条件组的评审 条件组评审的内容包括：申请单位的法律地位、专业技术力量、生产场地、设备、设施等。申请单位的资源条件应满足附录 1 的要求。 评审方法包括:查阅有关文件资料、与有关人员交谈、实物查看等。所查阅的文件资料（如单位资质、人员证书等）应为原件

11、。协会在现场鉴定评审前，将附录 8 所示表格的电子版发给申请单位，由申请单位将有关信息事先填写， 现场评审时， 评审人员应对申请单位的填写情况进行核实并双方签字确认。具体的评审内容及评审方法见表 1。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 6 表1 条件组评审内容及评审方法 表1 条件组评审内容及评审方法 分 类分 类 评 审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评 审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 法 人 资 格 1 申 请 单 位 的 法 律 地 位 有 独 立

12、 法 人 资 格 或 已 取 得 所 在 地 工 商 注 册 符 合 基 本 符 合 不 符 合 法 人 证 书 编 号 或 工 商 注 册 编 号 ： 法 人 代 表 姓 名 （ 或 授 权 法 人 姓 名 ） ： 具 体 情 况 见 ： 附 表1-1 2 质 量 保 证 体 系 人 员 质 保 师 是 否 任 命 且 为 管 理 层 成 员 ； 已 任 命 设 计 、 工艺 、 材 料 、 焊 接 、 无 损 检 测 、 理 化 、 热 处 理 、 压 力试 验 、 最 终 检 验 质 控 系 统 责 任 人 员 （ 具 备 专 业 知 识和 一 定 资 历 ） 符 合 基 本 符 合 不

13、 符 合 任 命 文 件 号 ： 质 保 师 姓 名 ： 质 保 师 任 命 ： 是 否 管 理 层 人 员 ： 是 否 其 它 责 任 人 员 任 命 ： 是 否 责 任 人 员 ： 名 责 任 岗 位 数 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表1-2 3 技 术 人 员 占 职 工 总 数 比 例 A1、 A2、 C级 10 ； A3级 5 ， 且 5人 应 有 足 够 数 量 且 具 备 相 关 专 业 知 识 的 技 术 人 员 符 合 基 本 符 合 不 符 合 技 术 人 员 数 量A： 从 事 压 力 容 器 制 造 的 职 工 总 数 B： 技 术 人 员 比 例 （ 100*A/

14、B） ： % 4 专 业 作 业 人 员 持 证 焊 工 人 数 及 项 目 ： A2、 A3、 C级 10人 ， 且 4项 合 格 项 目 ； A1级 8人 且 3项 合 格 项 目 （ 非 焊 接 容 器 除 外 ） ；A3（ 封 头 ） 2人 ， 且 4项 合 格 项 目 ； D级 6人 且 2项 合 格 项 目 符 合 基 本 符 合 不 符 合 持 证 焊 工 人 数 ： 名 合 格 项 目 数 量 ： 项 具 体 情 况 见 ： 附 表1-3 具 有 满 足 压 力 容 器 产 品 制 造 要 求 的 组 装 人 员 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 组 装 人 员

15、： 人 人 员 4 专 业 作 业 人 员 A3 级 （ 球 壳 板 制 造 ） 应 具 有 经 验 丰 富 的 专 业 操 作人 员 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 操 作 人 数 ： 人 非 球 壳 板 压 制 项 填 ： 不 适 用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 7分 类分 类 评 审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评 审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 5 分 包 的 项 目 无 损 检 测 人 员 要 求 无 损 检 测 责 任

16、 人 员A2、 A3、 D级 应 具 有 相 应 无 损 检测 项 目 中 级 资 格 ； 无 损 检 测 责 任 人 员A1、 C级 应 具 有 相 应 无 损 检 测 项目 的 高 级 资 格 或 中 级 持RT 和UT 级 资 格 （ 4年 ） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 责 任 人 员 姓 名 ： 责 任 人 员 持 项 目 ： 执 证 年 限 ： 年 具 体 情 况 见 ： 附 表1-4 人 员 6 不 分 包 的 项 目 无 损 检 测 人 员 要求 A1级 应 具 有RT（ 或UT、 MT、 PT） 的 高 级 资 格 或 中级 资 格 （ 4年 ） 1人 ；

17、 C级 应 具 有RT（ 或UT） 项 目 的 高 级 资 格 或 中 级 资格 （ 4年 ） 1人 ， 且RT和UT中 级 资 格 至 少2人 .项 ； A2、 A3级 应 具 有RT和UT中 级 人 员 至 少 各3人 .项 , 无 损 检 测 责 任 人 员 应 具 有 相 应 中 级 资 格 ； D级 应 具 有RT和UT中 级 人 员 至 少 各2人 .项 ， 无损 检 测 责 任 人 员 应 具 有 相 应 中 级 资 格 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 RT ： 项 RT 项 UT ： 项 UT 项 MT ： 项 MT 项 PT ： 项 PT 项 责 任 人 员

18、姓 名 ： 责 任 人 员 所 持 有 项 目 ： 执 证 年 限 ： 年 具 体 情 况 见 ： 附 表1-4 7 制 造 场 地 应 具 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 的 制 造 场 地 ； 不锈钢或有色金属容器制造企业须有专用的制造场地，不得与碳钢混用； C1级 应 具 备 铁 路 专 用 线 ； 符 合 基 本 符 合 不 符 合 工 厂 面 积 ： m2 车 间 面 积 ： m2 其 中 不 锈 钢 场 地 ： 有 无要求铁路专用线：有 无要求具 体 情 况 见 ： 附 表1-5 场 地 及 设 施 8 压 力 容 器 材 料 存 放 要 求 具 有 存 放 压 力 容

19、 器 材 料 的 库 房 ,合 格 区 与 不 合 格 区有 明 显 标 志 ， 不 锈 钢 或 有 色 金 属 应 有 有 效 的 防 护 措施 符 合 基 本 符 合 不 符 合 材 料 库 面 积 ： m2 不 锈 钢 或 有 色 金 属 防 护 措 施 ： 有 无 待 检 区 、 合 格 区 与 不 合 格 区 标 志 明 显 ： 是 否 具 体 情 况 见 ： 附 表1-5 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 8 分 类分 类 评 审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评

20、审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 9 焊 材 库 具 有 满 足 焊 接 材 料 存 放 要 求 的 专 用 库 房 和 烘 干 、 保温 设 备 、 除 湿 设 备 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 专 用 库 房 ： m2 烘 干 设 备 ： 台 保 温 设 备 ： 台 除 湿 设 备 ： 台 具 体 情 况 见 ： 附 表1-5、 附 表1-6 无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 10 射线曝光室 具 有 与 所 制 造 产 品 相 适 应 的 足 够 面 积 的 射 线 曝 光室 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 曝 光 室 面 积 ：

21、 m2 具 体 情 况 见 ： 附 表1-5 无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 场 地 及 设 施 11 焊 接 试 验 室 具 有 与 所 制 造 产 品 相 适 应 的 足 够 面 积 的 焊 接 试 验室 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 焊 接 试 验 室 面 积 ： m2 具 体 情 况 见 ： 附 表1-5 无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 12 焊 接 设 备 应 具 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 的 焊 接 设 备 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 自 动 焊 机 ： 台 手 工 焊 机 ： 台 气 保 焊 机 ： 台 具 体 情

22、况 见 ： 附 表1-6 无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 13 起 重 设 备 A2级 ： 起 重 能 力 20t； 其它级别满足生产需要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 起 重 设 备 ： 台 ； 最 大 ： 吨 具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 制 造 设 备 14 成 型 设 备 应 具 备 与 主 要 产 品 相 适 应 的 卷 板 能 力 、 个 别 产 品 也可 委 托 分 包 ， 但 纵 向 缝 焊 接 应 由 企 业 自 行 完 成 ；A3级 （ 球 壳 板 制 造 ） 应 具 备 能 力 不 小 于1200t；A3级 （ 封 头 ） 应 有 与 制 造

23、 产 品 相 应 的 压 力 机 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 卷 板 机 : 台 最 大 卷 板 能 力 ： mm 压 机 ： t 最 大 卷 板 能 力 不 能 满 足 个 别 产 品 要 求时 ， 是 否 分 包 ： 是 否 具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 A1无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 9分 类分 类 评 审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评 审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 15

24、切 割 设 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 剪 板 机 ： 台 ， 最 大 ： mm等 离 子 切 割 机 ： 台 ， 最 大 ： mm自 动 切 割 机 ： 台 ， 最 大 ： mm半 自 动 切 割 机 ： 台 ， 最 大 ： mm具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 A1无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 16 加 工 能 力 适 应 压 力 容 器 产 品 制 造 需 要 及 理 化 试 样 机 加 工 的需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 加 工 设 备 ： 台 具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 17

25、 热 处 理 设 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 （ 全 部 分 包 时 不 作 要 求 ） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 分 包 ： 是 否 热 处 理 炉 ： 台规 格 ： 长 ： 宽 ： 高 ： 自 动 记 录 仪 ： 良 好 不 满 要 求具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 全 部 分 包 时 填 ： 不 适 用 制 造 设 备 18 工 装 和 模 具 A3(限 封 头 压 制 )应 有 与 制 造 产 品 相 适 应 的 成 型 模具 ； 其 它 级 别 应 满 足 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 工 装 和

26、模 具 满 足 ： 是 否 工 装 和 模 具 有 ： 套 检 测 设 备 19 无 损 检 测 设 备 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 （ 全 部 分 包 时 不 作 要 求 ） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 分 包 ： 是 否 分 包 项 目 ： RT UT MT PT射 线 机 ： 台 超 声 波 探 伤 仪 ： 台 磁 粉 探 伤 机 ： 台 其 它 ： 台 具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 全 部 分 包 时 填 ： 不 适 用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 0

27、1 日实施 10 分 类分 类 评 审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评 审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 20 压 力 试 验 设 备 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 试 压 泵 ： 台 能 力 MPa空 压 机 ： 台 能 力 MPa具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 球 壳 板 压 制 和 封 头 压 制 项 填 ： 不 适 用检 测 设 备 21 理 化 试 验 设 备 满 足 压 力 容 器 产 品 制 造 需 要 的 理 化 试 验 设 备 （ 全 部分 包 时 不 作 要 求 ）

28、 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 分 包 ： 是 否 试 验 设 备 ： 台 材 料 试 验 机 ： t 冲 击 试 验 机 ： J 低 温 试 验 温 度 ： 试 样 加 工 设 备 ： 台 V型 缺 口 投 影 仪 ： 台 具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 全 部 分 包 时 填 ： 不 适 用 22 无 损 检 测 应 满 足 要 求 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 分 包 项 目 ： RT UT MT PT是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否 分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表1-7 未 分 包 时 填 ： 不 适 用 23

29、 热 处 理 应 满 足 要 求 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否 分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表1-7 未 分 包 时 填 ： 不 适 用 分 包 24 理 化 检 验 应 满 足 要 求 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否 分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表1-7 未 分 包 时 填 ： 不 适 用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 11分 类分 类 评

30、审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评 审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 分 包 25 卷 板 应 满 足 要 求 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否 分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表1-7 未 分 包 时 填 ： 不 适 用 26 深 冷 （ 绝 热 ） 容 器 专 用 设 备 深 冷 （ 绝 热 ） 容 器 制 造 企 业 应 具 备 的 填 料 烘 干 、 充填 、 抽 真 空 设 备 和 检 漏 仪 器 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 抽 真 空 设 备 ：

31、台 检 漏 仪 器 ： 台 具 体 情 况 见 ： 附 表1-6 不 制 造 深 冷 产 品 时 填 ： 不 适 用 27 焊 接 工 艺 评 定 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 焊 接 工 艺 评 定 ： 项 具 体 情 况 见 ： 附 表1-8 无 焊 接 项 填 ： 不 适 用 28 压 力 试 验 安 全 防 护 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 满 足 要 求 ： 是 否 球 壳 板 压 制 和 封 头 压 制 项 填 ： 不 适 用 29 加 热 炉 A3（ 封 头

32、 压 制 ） 应 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 是 否 满 足 要 求 ： 是 否 具 体 情 况 见 ： 附 表1-5 热 处 理 分 包 时 填 ： 不 适 用 30 其 它 检 测 器 具 （ 如 测 厚 仪 、 封头 检 查 样 板 等 ） 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 检 测 器 具 ： 台 （ 套 ） 是 否 满 足 要 求 ： 是 否 其 他 31 申 请 书 中 相 关 信 息 的 核 实 情 况 核 实 申 请 书 中 的 申 请 单 位 的 主 要 信 息 （

33、 如 ： 单 位 名称 、 地 址 、 法 人 代 表 等 ） 是 否 发 生 变 化 ； 核 实 申 请 书 中 的 主 要 人 员 （ 无 损 检 测 人 员 、 持 证 焊工 ） 是 否 发 生 变 化 ； 核 实 申 请 书 中 的 主 要 生 产 设 施 （ 吊 车 、 卷 板 机 等 ）是 否 发 生 变 化 ； 向 总 局 提 交 申 请 后 ， 质 量 管 理 体 系 文 件 是 否 进 行 了修 订 无 变 化 有 变 化 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 12 分 类分 类 评

34、审 内 容评 审 内 容 评 审 要 求评 审 要 求 评 审 结 果评 审 结 果 评 审 记 录评 审 记 录 32 已 有 的 压 力 容 器 制 造 许 可 证 情况 应 查 阅 申 请 单 位 已 有 的 压 力 容 器 制 造 许 可 证 原 件 有 无 许 可 证 编 号 ： 有 效 期 ： 级 别 或 项 目 ： 其 他 33 注 ： “评 审 结 果 ” 栏 目 中 ， 在 相 应 的 “ ” 画 “ ” ； 在“评审记录”栏中，相应的“ ”填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息，并对其情况做出选择， 在 对 应 的 “ ” 画 “ ” ； 对于评审结果为“不符合”或“基本

35、符合”要求的，在对应的“评审记录”中对存在的问题进行简要且准确的描述； 在“存在问题及说明”栏中，对该部分的评审情况进行汇总说明，当该部分没有发现问题时，填写“未发现问题” 存 在 问 题 及 说 明 ： 评审人员： 年 月 日 5.5.2 质量管理组的评审 5.5.2.1 质量管理体系的建立 质量管理组应就如下内容，对申请单位质量管理体系的建立情况进行评审： a. 质量方针及质量目标。 b. 组织机构。 c. 管理职责。 d. 文件和资料控制。 e. 合同控制。 f. 设计控制。 g. 采购与材料控制。 h. 工艺控制。 i. 焊接控制。 j. 无损检测控制。 k. 热处理控制。 l. 理化

36、检验控制。 m. 压力试验控制。 n. 其他检验控制。 o. 计量与设备控制。 p. 不合格品的控制。 q. 质量改进。 r. 人员培训。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 13s. 其它关键过程控制。 t. 执行中国锅炉压力容器制造许可制度。 5.5.2.2 质量管理体系的实施 质量管理组应根据申请单位质量管理体系建立情况， 按附录 2 所列内容评审其质量管理体系的实施情况。 5.5.2.3 质量管理体系的评审方法 a. 查阅质量手册、程序文件、作业指导文件、管理制度等。 b. 与有关人员座谈、询

37、问。 c. 查阅人员档案、设备档案、产品质量档案等资料，查阅不合格品控制、纠正措施等实施记录。 d. 向当地质量技术监督部门询问等。 具体的评审内容及评审方法见表 2。 表2 质量管理组评审内容及评审方法 表2 质量管理组评审内容及评审方法 序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 质量方针和目标是否明确并经批准； 质量目标是否量化分解并可以考核； 质量方针和目标是否在各级人员中得到理解和贯彻 查阅质量手册中质量方针和目标及颁布文件； 查阅质量手册中质量目标的分解和考核办法； 查阅体系文件宣贯记录,考核人员对文件

38、的熟悉和理解程度 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、质量方针、质量目标 颁布的文件编号： 批 准 人 及 日 期 ： 质量方针：明 确 不明确质量目标：量 化 未量化目标考核：有记录 无记录2、人员对体系文件的熟悉和理解： 掌 握 基 本 掌 握 1 管 理 职 责 质量保证工程师是否为管理层成员； 职责是否明确； 各责任人员配备是否合理； 质量保证工程师和各责任人员是否能到岗到位履行职责 查阅质量保证工程师任命文件及其职责规定； 查阅责任人员任命文件；核查人员资历； 查阅相关记录，核实人员到岗履行职责情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、质保工程师 姓名： 职务： 任命文件编号

39、： 职 责： 明 确 不 明 确 2、 各 责 任 人 员 任命文件编号： 设置配备： 合 理 不 合 理 职 责： 明 确 不 明 确 3、履行情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 14 序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 部门和人员的职、 责、 权及相互关系是否清晰； 各项质量活动是否协调 查阅部门和人员职、责、权的规定； 查阅相关质量活动记录，调查质量活动相关情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1

40、、见证文件： 职 责： 明 确 不 明 确 2、履行情况： 1 管 理 职 责 质量手册中要素的设置是否满足194号文件要求； 版本是否有效； 各要素是否有文件支持 查阅质量手册 查阅程序文件及其它体系文件 符 合 基 本 符 合 不 符 合 手册编号： 版 本 号： 批 准 人： 批准日期： 实施日期： 要素数量： 文件共分： 层次 程序（制度和规定）的数量： 质量记录表格是否标准化、文件化； 内容能否满足质量控制要求 查阅质量记录表格； 检查质量记录表格的内容及实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 标准化、文件化： 是 否 内 容： 满足 不 满足 通用工艺数量： 记录表数量： 2

41、 质 量 体 系 是否有产品质量计划； 质量计划控制点设置 （审核点、 见证点、停止点）设置是否合理 检查产品的控制点的设置情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、控制点设置： 合 理 不 合 理 2、控制点 个，其中停止点 个 是否有文件和资料控制程序 （或规定） ； 是否包含了文件编制、 会签、 发放、修改、回收、保管等方面的内容； 是否明确了受控文件类型； 实施情况 查阅文件和资料控制程序（或规定） ； 查阅文件和资料的发放、回收等记录，检查规定的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 受控类型： 明 确 不 明 确 2、实施情

42、况： 3 文 件 和 资 料 控 制 是否有使用最新版本受控文件的规定（或程序） ；实施情况； 是否有对外来文件 （如标准、 客户提供的图样）的控制规定； 实施情况 查阅对受控文件的规定或（程序） ，实施情况； 抽查相关外来文件 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、使用最新版本规定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、 外 来文件控制规定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、实施情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 15序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内

43、容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 设计人员的职责是否有明确的规定 查阅各级人员的职责 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、设计人员职责 职责文件编号： 2、各级人员职责： 明 确 不 明 确自行设计时填写：不适用 是否有相关的法规、 标准、 安全技术规范； 是否有收集和贯彻新标准的规定 检查法规、标准、安全技术规范的拥有情况； 查阅关于收集和贯彻新标准的规定 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、收集和贯彻新标准规定 文件编号： 文 件 内 容 ： 齐 全 不 齐 全 2、 法 规 标 准 共 有 种 产品设计文件是否明确规定了压力容

44、器产品安全质量要求； 是否有对产品设计过程 （包括设计输入、 输出、 评审、 更改、 验证等）进行控制的规定 抽查设计文件和产品图样 12套； 查阅设计过程控制程序（或规定） ； 查阅相关见证，检查设计过程控制的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、安全质量要求 抽查文件图号： 安全质量要求： 明 确 不 明 确 2、 设 计 过 程 控制文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、实施情况： 4 设 计 控 制 是否建立了外来设计文件的控制规定； 实施情况 查阅外来文件会审记录、设计变更手续等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、外来文件的控制规定编号： 2、

45、抽查文件图号： 3、设计变更情况控制： 符 合 不 符 合 不 适 用 4、实施情况： 5 采 购 与 材 料 控 制 是否有对供方进行有效质量控制的规定（包括对供方有质量问题时，企业具有处理方式的规定） ； 是否明确分包承压部件的分包方应有相关资质的要求； 是否对分包承压部件进行质量控制 查阅采购控制程序 （或规定） ； 对供方、分包方质量控制的规定； 查阅与供方、分包方签定的协议及评价报告等； 检查分包承压部件质量控制情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、文件编号： 供方质量控制规定： 明 确 不 明 确 对分包方资质的要求： 明 确 不 明 确 对分包部件的质量控制： 控 制 未

46、 控 制 2、实施情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 16 序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 是否制订采购文件的控制程序； 是否制订原材料及外购件的验收与控制规定； 是否制订原材料及外购件的保管规定（包括存放、标识、分类等） 查阅采购文件控制程序； 查阅原材料及外购件的验收控制规定； 查阅原材料及外购件的保管规定； 查阅相关见证，检查以 上 规 定 的 实施 情 况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1

47、、采购文件的控制程序 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、 原 材 料 及 外 购 件 的 验 收 规 定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、 原 材 料 及 外 购 件 的 保 管 规 定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全4、实施情况： 5 采 购 与 材 料 控 制 是否制订原材料库房存放措施的规定； 是否制订材料发放管理规定； 是否制订材料标记移植管理规定 是否制订材料借用管理规定 查阅原材料库房存放措施的规定；现场检查原材料库； 查阅材料发放管理规定，查阅相关见证，检查实 施 情 况 ； 查阅材料标记移植管理规定，现场检查材料库材料标记移植实 施 情

48、况 ； 查阅材料代用管理规定 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、原材料库房存放措施规定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、原材料发放管理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、原材料标记移植规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 4、原材料代用规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 5、实施情况： 6 工 艺 控 制 是否制订了工艺文件管理规定； 是否制订工艺流程图或产品工序过程卡、工艺卡或作业指导书 查阅工艺控制程序（或规定） ； 查阅产品的12份工艺流程图、工序过程卡、 工艺卡或作业指导书； 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1

49、、工艺文件管理规定 文件编号： 2、工艺文件： 齐 全 不 齐 全 3、抽查的工艺文件 编号： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 17序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 是否制订焊材管理规定；实施情况； 是否制订了焊工培训、 考核、 资格考核和焊接档案的管理规定； 实施情况 查阅焊材管理(订购、 验收、 贮存、烘干、发放、使用和回收)规定； 检查焊材管理实施情况； 查阅焊工管理规定 （培训、 考核、焊工焊接档案管

50、理等） 及检查实 施 情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、焊材管理规定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、 焊 工 管 理 规 定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、实施情况： 所有产品无焊接时填写：不适用是否制订了焊接工艺评定(PQR)管理规定； 是否制订了焊接工艺指导书(WPS)的管理规定； PQR内容和项目是否正确、 符合标准 查阅焊接工艺评定管理规定（验证） ； 查阅焊接工艺指导书管理规定（分发、使用、修改等） ； 查阅焊接工艺评定一览表； 抽查PQR、WPS各12份 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、焊接工艺评审管理规定 文件编

51、号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 焊接工艺评定数量： 2、焊接工艺指导书管理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、抽查的PQR、WPS 抽查PQR编号： 抽查WPS编号： 所有产品无焊接时填写：不适用7 焊 接 控 制 是否制订了保证合格焊工从事受压件施焊的规定； 是否制订了焊接主要受压元件焊缝的焊工识别方法； 实施情况 查阅焊接管理规定； 通过查阅产品施焊记录、对照焊工钢印代号等检查相关规定的实 施情 况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、合格焊工施焊管理规定 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、焊工识别方法规定： 文件编号： 文件内容：

52、齐 全 不 齐 全 3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 所有产品无焊接时填写：不适用中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 18 序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 7 焊 接 控 制 是否制订焊缝返修及母材缺陷补焊的返修规定； 是否制订对主要受压元件应有施焊记录的规定； 实施情况 查阅焊缝返修规定； 查阅对主要受压元件应有施焊记录的规定； 通过查阅产品施焊记录、焊缝返修记录等检查规定的实施情况 符 合 基 本 符

53、 合 不 符 合 不 适 用 1、焊缝返修规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、主要受压元件施焊记录规定：文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 所有产品无焊接时填写：不适用是否制订热处理文件的管理规定（编制、 审批、 使用、 分发、 记录、保存等） ； 是否制订热处理质量控制规定； 实施情况 查阅热处理控制程序（或规定）查阅热处理质量控制的规定； 抽查产品热处理工艺，检查热处理质量控制的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、热处理文件的管理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、热处理质量控

54、制规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 所有产品无热处理时填写：不适用 8 热 处 理 热处理分包时， 是否制订热处理分包管理规定； 实施情况 查阅热处理分包管理规定（包括分包方评价、质量控制等） ； 查阅委托单、 确认的热处理报告、记录等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、所抽查产品的编号： 3、 分 包 方 ： 4、实施情况： 所有产品无热处理时填写：不适用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月

55、 01 日实施 19序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 是否制订无损检测质量控制规定； 是否编制了无损检测工艺和工艺卡并满足产品要求； 实施情况 查阅无损检测控制程序（包括检测方法、 标准规范、 工艺编制批准、操作环节控制、报告签发、底片档案管理等） ； 查阅无损检测通用工艺、专用工艺,检查产品无损检测记录和报告 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、质量控制规定： 文件编号： 文件内容：齐全 不齐全 2、工艺和记录卡： 抽查工艺卡编号： 结果：满足 不满足 3、实施情况： 是否制订无损检测人

56、员资格的管理规定 查阅无损检测人员管理规定；实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、实施情况： 9 无 损 检 测 无损检测分包时， 是否制订无损检测分包管理规定； 实施情况 查阅无损检测分包的管理规定；查阅委托单、确认的无损检测报告等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 所抽查产品的编号： 分 包 方 ： 2、实施情况： 所有产品均无无损检测分包时填写：不适用 10 理 化 检 验 是否制订理化检验管理规定； 是否制订了对理化检验结果的确认和重复试验的规定 查阅理

57、化检验管理程序（或规定） ； 查阅对理化检验结果的确认和重复试验的规定； 通过查阅产品理化检验记录和报告等检查规定实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、理化检验管理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、结果确认和重复试验规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 20 序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记

58、录 评审记录 10 理 化 检 验 理化检验分包时， 是否有分包管理规定； 实施情况 查阅分包管理管理规定（分包评价、质量控制等） ； 查阅委托单、确认的理化检验报告等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、所抽查产品的编号： 3、 分 包 方 ： 4、实施情况： 所有产品均无理化分包时填写：不适用 11 压 力 试 验 控 制 是否制订压 力 试 验 工 艺 或 相 关 程 序 ； 是否制订了压力试验质量控制的规定 ； 实施情况 查阅压 力 试 验 工 艺 或 相 关 程 序 ； 查阅压 力 试 验 质 量 控 制 规定（ 包 括

59、对 压 力 试 验 的 监 督 、 确 认 、 安 全 防 护 、试 验 介 质 和 环 境 温 度 等 ） ； 通过查阅产品压力试验记录和报告等检查规定的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 1、 压 力 试 验 工 艺 或 相 关 程 序 ： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全2、压 力 试 验 质 量 控 制 规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 12 检 验 控 制 是否制订了检验管理规定； 是否制订了检验和试验计划并有效实施； 是否制订检验和试验状态标识的规定； 实施情况 查阅检验管理规定(包括检验管理

60、人员的权责、进货检验、过程检验、最终检验、检验报告存档和质量证明书等)； 查阅关于检验和试验状态标识的规定； 通过查阅产品质量检验记录和报告等检查规定实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、检验管理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、检验和试验状态标识规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、检验和试验计划： 完 整 有 缺 陷 未 制 订 4、所抽查产品的编号： 3、实施情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 21序序号 号 评审项评审项目 目 评审内

61、容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 13 计 量 与 设 备 控 制 是否制订计量管理规定； 是否制订对计量器具和试验仪器进行有效控制、校准和维护的规定； 实施情况； 是否制订了设备管理制度； 实施情况 查阅计量控制程序（或规定） ； 通过查阅部分计量器具的检定计划、检定/校准证书（如测厚仪、压力表等） ，检查器具是否在有效期内； 查阅设备管理制度 （应包括采购、标识、维护、报废等） 。 通过查阅设备档案和台账、检查设备标识等管理制度的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、计量管理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全

62、2、计量器具控制规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 检定计划：有 无 3、设备管理制度： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 设备台帐：有 无 检修计划：有 无 4、所抽查设备档案的编号或名称： 5、实施情况： 14 不 合 格 品 控 制 是否制订了不合格品控制规定； 实施情况 查阅不合格品控制规定（标识、记录、评价、隔离，不合格报告的编制、签发、存档，不合格品处理等） ； 通过抽查不合格品的处置检查规定的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 不合格品：有 无 不合格报告编号： 15 质 量 改 进 是否建立对产品质

63、量信息进行反馈、汇集分析、处理的流程； 是否建立内部质量审核程序； 实施情况 查阅质量改进规定（包括外部信息：检验机构、监察机构、评审机构、用户；内部信息：体系运行、产品制造等过程中的信息，应有反馈、汇集、分析、处理流程等） ； 查阅内部审核程序 对存在的问题制订纠正或改进措施并组织实施； 查阅相关见证，检查以 上 规 定 的 实施 情 况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、质量信息处理规定： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、内部质量审核程序： 文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 3、实施情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：

64、PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 22 序序号 号 评审项评审项目 目 评审内容 评审内容 评审方法和要求 评审方法和要求 评审结果 评审结果 评审记录 评审记录 16 人 员 培 训 是否建立人员培 训 规 定 ； 实施情况 查阅人员培训规定（包括对质保工程师、焊接、检验、理化、无损检测等对产品质量有重要影响的人员和管理人员等进行培训的规定）通过查阅培训计划、 培训记录等，检查规定的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、实施情况： 17 执 行 许 可 制 度 的 规 定 是否建立执行中国锅炉压力容器制造

65、许可制度的规定； 实施情况 查阅执行中国锅炉压力容器制造许可制度的规定，包括：明确评审人员在审查时享的权力、证书使用和管理、出厂文件； 通过查阅产品质量证明文件、检查压力容器产品铭牌等相关见证，检查规 定 的 实 施 情 况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全 2、实施情况： 注 ： “评 审 结 果 ” 栏 目 中 ， 在 相 应 的 “ ” 画 “ ” ； 在“评审记录”栏中，相应的“ ”填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息，并对其情况做出选择， 在 对 应 的 “ ” 画 “ ” ； 对于“评审结果”为“不符合”或“基本符合”要求的，在

66、对应的“评审记录”中对存在的问题进行简要且准确的描述； 在 “ 存 在 问 题 及 说 明 ” 栏 中 ， 对 该 部 分 的 评 审 情 况 进 行 汇 总 说 明 ，当该部分没有发现问题时，填写“未发现问题” 存 在 问 题 及 说 明 ： 评审人员： 年 月 日 5.5.3 产品质量组的评审 5.5.3.1 试制产品技术资料审查 产品质量组应审查试制产品技术资料，试制产品的数量规定见附录 3。 5.5.3.2 试制产品安全性能现场检查 按有关安全技术规范、标准以及设计、工艺文件等，现场检查试制产品安全质量。 评审方法包括查阅有关文件资料、面谈、实物检查等。具体的评审内容及评审方法见表 3

67、。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 23表 3 产品质量组评审内容及评审方法（以 A1、A2、D 级表为例） 序号 评审内容 方法表 3 产品质量组评审内容及评审方法（以 A1、A2、D 级表为例） 序号 评审内容 方法 评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 1 是否采用国内现行设计、 制造规范且符合国家有关法令、法规和规章？ 查阅设计文件（如图样等） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录设计所依据的规范、 标准号及图号等 采用非国内现行设计、 制规范时填：不适用 2 设计单位是

68、否持国家安全监察机构颁发的相应资格证 （设计资格印章） ？各级人员签字、审批手续是否符合规定？ 查阅设计图样 （印章、 各级人员签字等） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录设计证编号、 技术负责人姓名 3 采用标准以外的强度计算方法或试验方法设计是否经国家安全监察机构备案？ 查阅备案材料 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录强度计算方法或试验方法的名称及总局备案文件编号 采用非标准以外的强度计算方法或试验方法设计时填：不适用 4 采用国际上成熟的设计制造规范时， 是否征得国家安全监察机构的同意？ 查阅相关批复 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记

69、录采用的国际规范的编号及总局批准文件编号 采用非国际上成熟的设计制造规范时填：不适用 5 设计结构、 选型、 设计参数、 材料选用是否符合规范、标准的要求？安全装置的品种、数量、安装位置是否符合规范和标准的要求？ 查阅设计图样 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录安全装置的品种、数量、安装位置等 6 设 计 是否有强度计算书或计算结果汇总表？是否有压力容器安全泄放量、 安全阀排放能力或爆破片泄放面积计算书或计算结果汇总表？ 查阅计算书或计算结果汇总表 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录强度计算书或汇总表的名称或编号 外来图样或D级产品： 不适用 中国特种设备检验协会 压力

70、容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 24 序号 评审内容 方法序号 评审内容 方法 评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 7 无损检测方法、 比例和合格级别的选用是否正确？ 查阅设计图样 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录设计选用的的无损检测方法、比例、合格级别 8 设计更改是否有原设计单位同意修改的书面证明文件？ 查阅设计变更见证材料 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录设计变更文件名称、 编号及设计更改的内容 无设计更改时：填不适用 9 设 计 外来或委托设计文件是否按程序进行符合性审查? 查阅审图

71、记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录审图记录的名称或编号， 或其它有效的形式的说明 自行设计时填：不适用 10 工艺文件的编制、 发放、 更改、 审批是否按质量管理体系文件的规定执行？ 查阅工艺文件的编制、发放、更改、审批记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录所查的工艺文件的名称或编号及文件控制程序（规定）的编号 11 工艺流程卡编制是否合理、 齐全？是否包含了质量管理体系文件中规定的质量控制点标记？ 查阅工艺流程卡 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录所查的主要受压元件的工艺流程卡的编号 12 工 艺 工艺流程卡流转过程中各级操作人员、 检验人员、 责任人员

72、签字是否齐全？责任人员是否到岗？ 查阅工艺流程卡 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录所查的主要受压元件的工艺流程卡的编号 13 主要受压元件所用材料是否有采购文件？是否有质量证明书且各项指标满足规范要求？无有效的钢材质量证明书是否按有关规定处理？所用材料是否符合设计要求？ 查阅合格供方名录， 材料采购文件、质量证明书等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录抽查的主要受压元件的名称或件号、材料的牌号、质量证明书编号 14 材 料 钢板和锻件复验过程是否符合规定？复验结果是否符合设计要求？ 查阅材料复验报告 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录抽查的材料名称、 牌号及复验

73、报告的编号 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 25序号 评审内容 方法序号 评审内容 方法 评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 15 材料代用过程是否符合文件规定？ 查阅质量证明书， 材料代用手续 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查材料代用元件的名称、件号及代用单编号 无材料代用时填：不适用 16 焊接材料是否符合相关标准要求？是否有质量证明书？是否符合焊接工艺文件的需要? 抽查焊接材料质量证明书 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录抽查的材料名称、牌号、 质量证明书编

74、号、 入库存号 17 材 料 材料使用控制是否符合体系文件规定？ 查阅材料验收、入库、领用、保管、发放手续 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录所抽查材料的名称、 牌号及入库号 18 与受压元件的焊接在施焊前是否进行了焊接工艺评定？是否依据焊接工艺评定编制了焊接工艺卡？是否经各级人员签字？ 查阅焊接工艺评定、 焊接工艺卡 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录所查焊接工艺评定数量、编号，工艺卡编号等 19 焊工是否持证上岗？是否按焊接工艺卡施焊？ 查阅焊接工艺卡，施焊记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录抽查的焊缝编号、 相应的焊工代号、 焊接工艺卡编号等 20 焊工标记执行情况

75、是否良好？ 查阅焊工钢印 （标记） 示意图、产品实物 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录抽查的焊缝编号、 焊工姓名或代号 21 主要受压元件各类焊缝是否有施焊记录？内容是否正确、齐全、完整？ 查阅施焊记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录抽查的焊缝编号 22 焊 接 焊缝返修工艺及执行情况？焊缝返修 （含超次返修）审批手续是否齐全？ 查阅焊缝返修工艺、 手续及返修记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查返修焊缝的编号、返修工艺卡编号、 返修记录编号; 无返修时填：不适用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1

76、自 2007 年 04 月 01 日实施 26 序号 评审内容 方法序号 评审内容 方法 评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 23 是否编制了所需的无损检测专用工艺？是否根据工艺进行了无损检测？ 查阅无损检测专用工艺、记录、报告等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录抽查的专用无损检测工艺的编号、 记录和报告编号; 分包时填：不适用 24 无 损 检 测 记 录 是 否 规 范 、 齐 全 ？ 无损检测报告是否准确、 完整？各级人员签字是否齐全？ 查阅无损检测记录、报告 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录抽查的无损检测记录和报告的编号 分包时填：不适用 2

77、5 无 损 检 测 操 作 、 初 评 、 审 核 人 员 是 否 具 有 相 应 资 格 ？查阅无损检测人员资格证 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录抽查的无损检测人员的姓名、 证书编号及持证项目 分包时填：不适用 26 底片的评定是否符合要求 抽查底片及相关记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 记录抽查底片的数量、 编号27 无 损 检 测 无损检测责任人是否对委托单和无损检测结果进行了确认？ 查阅分包方名录、 无损检测委托单和无损检测报告 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录抽查的委托单及无损检测报告的编号 未分包时填：不适用 28 是否编制了所需的

78、热处理工艺？工艺是否符合容规 、标准、图样的要求？是否根据工艺进行了热处理？ 查阅设计图样、热处理工艺、热处理报告 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查热处理工艺、 报告的编号 无热处理或分包时填： 不适用 29 热 处 理 热处理记录、报告内容是否准确、完整？ 查阅热处理记录、报告等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查热处理报告和记录的名称或编号 无热处理或分包时填： 不适用 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 27序号 评审内容 方法序号 评审内容 方法

79、评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 30 热 处 理 热处理责任人员是否对委托单和分包方的热处理结果进行了确认？ 查阅分包方名录、 委托单、 热处理报告、 自动温控记录曲线图 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录委托单、热处理报告、记录的编号 未分包或无热处理时填： 不适用 31 试 验 项 目 、 试 验 或 复 验 的 结 果 是 否 符 合 相 应 标 准 要求 ？ 查阅相关报告及试样 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查报告的编号和试验 项 目 名称 分包时填：不适用 32 理 化 检 验 理 化 责 任 人 员 是 否 对 分 包 方 的 理

80、化 试 验 结 果 进 行 确 认 ？查阅分包方名录、试验委托单、试验报告等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录委托单、 理化试验报告的编号 未分包时填：不适用 33 是否编制了检验工艺？ 查阅检验工艺 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查检验工艺的编号 34 是否按规定制作焊接试板？ 查阅拖带试板的筒节编号的记录及试验报告 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录底片、 照片或监检人员签字确认的说明或报告编号 35 分包（卷板） 、外协（购）的受压元件的检验质量是否得到控制？ 查阅验收记录及相关证件等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不

81、适 用 记录抽查的分包（卷板） 、外协 （购） 项目的名称及相应检验记录的编号 无此情况时填：不适用 36 检 验 外观成形质量、 焊缝布置、 焊接外观质量是否符合图样、标准和法规的要求？ 查阅检验记录或实物 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录抽查的部位和焊缝编号 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 28 序号 评审内容 方法序号 评审内容 方法 评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 37 抽查标记 （材料、 焊工、 无损检测） 与记录的一致性，追踪材料的使用控制情况？ 查阅检验记

82、录 （标记示意图） ，产品实物 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查标记的名称及部位 38 是 否 按 图 样 要 求 及 试 验 顺 序 进 行 了 压 力 试 验 ？ 结果 是 否 符 合 标 准 要 求 ？ 查阅压力试验报告、 记录或现场进行 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查报告、 记录的编号或名称 39 压 力 容 器 快 开 门 安 全 联 锁 装 置 是 否 符 合 容 规 的要 求 ？ 查阅设计图样、 鉴定文件、 安装检查记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查内容的名称 无此装置填：不适用 40 安全附件设置的种

83、类、 数量、 安装位置是否符合图样的要求？ 查阅竣工图或产品实物 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录安全附件的种类、数量、安装位置等 41 各类检漏孔设置的数量、 位置等是否符合图样的规定？ 查阅竣工图或产品实物 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录检漏孔的数量、 位置等 无此情况时填：不适用 42 产品竣工图与实物是否一致且符合法规标准？ 查阅竣工图或产品实物 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录竣工图号等 半成品或已出厂产品填： 不适用 43 检 验 产品出厂文件、铭牌是否满足要求 查阅产品质量证明书、 设计计算书、竣工图、铭牌复印件、许可

84、证复印件、 监检合格证等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 记录所查内容的名称 （对试制产品， 应说明出厂文件中无许可证复印件； 产品铭牌样牌， 无监检钢印和许可证编号） ； 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 29序号 评审内容 方法序号 评审内容 方法 评审结果 评审记录 评审结果 评审记录 44 检 验 注 ： “评 审 结 果 ” 栏 目 中 ， 在 相 应 的 “ ” 画 “ ” ； 对于评审结果为“基本符合”或“不符合”的项目，在相应的“评审记录”栏中，对该项存在的问题进行简

85、要且准确的描述； 在 “ 存 在 问 题 及 说 明 ” 栏 中 ， 对 该 部 分 的 评 审 情 况 进 行 汇 总 说 明 ，当该部分没有发现问题时，填写“未发现问题” 存在问题及说明： 评审人员： 年 月 日 5.6 评审组内部沟通及合议 每日评审工作结束后，鉴定评审组应当进行组内沟通，小结评审工作情况，必要时，可针对具体情况调整工作计划。 分组鉴定评审结束后，评审组内部应进行合议，对各组发现的问题，进行讨论，取得一致意见。当出现不一致意见时，由组长作出最后决定，但应在现场鉴定评审报告中对不一致的意见进行说明。评审组合议后，由组长组织起草备忘录，并经与会全体人员讨论通过。 5.7 意见

86、交流 在鉴定评审组合议后，评审组成员、质量技术监督部门代表和申请单位有关人员交流评审工作情况。评审组长主持会议，各组对分组评审情况做简要介绍，就所发现的问题与申请单位进行确认。取得一致意见。 意见交流会也可以与末次会议合并进行。 5.8 末次会议 末次会议由评审组长主持，评审组成员、质量技术监督部门的代表、申请单位有关人员参加，与会人员应当在末次会议签到表上签名。末次会议时间一般为 3060 分钟，通常包括下述内容： a评审组长对现场鉴定评审工作做概要总结。 b评审组长宣读备忘录，并征求与会人员的意见，评审组长与申请单位负责人签署备忘录。 c评审组长对本次鉴定评审工作做出说明，内容包括鉴定评审

87、的局限性、时限性和向申请单位告知其对评审情况有申诉、投诉的权利及渠道。再次声明评审组在科学、公正、保守秘密等方面的承诺。 d质量技术监督部门代表讲话。 e申请单位主要负责人讲话。 f评审组长将 1 份备忘录交申请单位。 g评审组长宣布现场鉴定评审工作结束。 5.9 现场鉴定评审记录及报告 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 30 5.9.1 现场鉴定评审记录由评审员按规定填写。具体编制要求见附录 4。 5.9.2 现场鉴定评审报告由评审组长组织出具。具体编制要求见附录 5 和附录 7。 5.9.3 现

88、场鉴定评审报告的结论分为“符合条件” 、 “需要整改”和“不符合条件” ： a符合条件：符合锅炉压力容器制造许可条件规定的各项要求。 b需要整改：在某些方面未达到锅炉压力容器制造许可条件规定的要求，评审组认为在规定的期限内经过整改可以达到要求。 c不符合条件：申请单位的法律地位、资源条件不符合要求，申请资料严重失实，未建立质量管理体系或者质量管理体系不能有效运行，试制产品存在严重的质量问题等。 5.9.4 现场评审工作完成后,应在 1 个工作日内（外地的评审组长，应当在现场评审结束后的 2 日内将评审资料寄出）将以下资料提交至秘书处： a. 特种设备制造许可申请书。 b. 质量手册及程序文件目

89、录。 c现场评审记录（原件，一份） 。 d. 首末次会议签到表（原件，一份） 。 e. 评审员现场评审调查表（每个评审组成员一份，由申请单位加封） 。 f. 现场鉴定评审报告及电子版（包括两个附件，一份） 。 g. 申请单位现场完成整改的见证材料。 h. 其它必要的材料。 5.10 关于现场评审重大问题的处理规定： 当遇到以下情况时，评审组需及时请示协会，并根据协会的要求予以处理。 5.10.1 现场不具备评审条件，评审无法进行下去或因其他原因需中止现场评审。 5.10.2 申请机构所提交的资料严重失实。 5.10.3 申请机构拒绝鉴署特种设备鉴定评审工作备忘录 。 5.10.4 评审组与质量

90、技术监督部门代表的意见不一致。 5.10.5 现场变更评审项目。 5.10.6 现场鉴定评审结论为不符合条件的。 5.10.7 其它需要请示的事项。 6 增项、升级许可的现场鉴定评审 6 增项、升级许可的现场鉴定评审 6.1 增项评审仅针对所增加的项目进行评审，按照第 5 章的规定执行。 6.2 升级评审时，除按照第 5 章的规定执行。还应抽查 D 级产品的技术资料，抽查数量见附录 3。 7 换证许可的现场鉴定评审 7 换证许可的现场鉴定评审 换证许可的主要工作内容包括首次许可鉴定评审的全部内容（5.5.3 中有关试制产品的内容除外） ，并且满足以下要求。 7.1 条件组应增加评审申请单位上一

91、许可周期内的以下情况： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 31a. 持续保持许可条件的情况。 b单位信息变更及向质量技术监督部门告知备案的相关资料。 c压力容器产品生产情况。 d专业技术人员和持证人员变更情况。 e固定资产、装备及其配置变更情况。 f技术负责人、质量负责人、各质量控制体系责任人员变更情况。 g遵守许可证制度和接受日常监督检查、监督管理的情况。 7.2 产品质量组应抽取产品质量档案资料，抽取的数量规定见附录 3。评审组可根据生产情况现场检查 12 台在制品。 7.3 评审中发现下述问题

92、，现场鉴定评审报告中的评审结论应为不符合条件： a申请单位的法律地位、资源条件不符合要求，申请资料严重失实，质量管理体系不能有效运行。 b. 发现有转让、出借或出卖许可证事实的。 c. 超出许可证级别、范围生产压力容器的。 d. 拒绝和采取隐瞒手段躲避监督检验和监督管理。 e. 产品质量出现严重问题，且用户服务质量低劣造成严重社会影响的。 f. 涂改、伪造监督检验证明的。 8 许可范围的限定 8 许可范围的限定 评审组应当按许可机关受理的范围进行评审。对于产品种类比较单一的制造企业，应对其许可范围进行限定，如限定产品或制造方法、材质、种类、用途等，并满足如下要求： 级别 限定 说明 限单层高压

93、容器 A1 限多层高压容器 A2 不予限定 （不注明） 为球形容器现场组焊 仅限球壳板压制 仅限封头压制 含球壳板压制 同时具备球形容器现场组焊和球壳板压制资格 含封头压制 同时具备球形容器现场组焊和封头板压制资格 A3 不含球形容器现场组焊 在现场分片组焊的大型压力容器 C1 一般不予限定 C2 C2 限汽车罐车（含低温绝热罐体） 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 32 级别 限定 说明 限汽车罐车（不含低温绝热罐体） 限长管拖车 （不注明） 罐式集装箱 C3 C3 限组装气瓶集装箱 组装容积大于

94、或等于 1 立方米的气瓶集装箱9 协会联系方式 9 协会联系方式 地址：北京市朝阳区和平街西苑 2 号楼 C310 室 邮编：100013 电话：010-84273482 传真：010-84273562 电子邮箱： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 33附录附录1 申请单位的资源条件申请单位的资源条件 1 法律地位 1 法律地位 1.1 申请单位应当具有独立法人资格和营业执照。 1.2 二级独立法人单位应该单独申请制造许可。 2 人员条件 2 人员条件 2.1 技术人员 申请单位应具备适应压力容器制

95、造和管理需要的专业技术人员。 各级别申请单位所必需的技术人员 （技术人员指具有中专以上理工科专业学历的人员， 或者具有技术员以上职称的人员） 要求见表 1。 表1 技术人员条件表 压力容器制造许可级别压力容器制造许可级别 所需技术人员人数所需技术人员人数 技术人员占本企业职工数的比例技术人员占本企业职工数的比例 A1、A2、C - 10% A3 5人 且5% 2.2 专业作业人员 申请单位应具有满足产品制造需要的持证焊工、组装人员、无损检测人员。申请单位所需的专业作业人员要求见表 2。 表2 专业作业人员条件表 专业专业 项目项目 压力容器制造压力容器制造 许可级别许可级别 所需专业所需专业

96、作业人员人数作业人员人数 专业作业项目专业作业项目 （合格项）（合格项） A1 8人 且3项 A2、A3、C 10人 且4项 A3（限封头制造） 2人 且4项 焊工 D 6人 且2项 组装 各级别申请单位应具有满足产品制造所需的组装人员 A1 无损检测责任人员应具备以下两个条件之一： 1、至少持有 RT/UT/MT/PT 其中一项高级无损检测资格； 2、同时持有 4 年以上的 RT 和 UT 两项中级资格 C 申请单位应具备以下两个条件之一： 1、RT 和 UT 中级资格各 2 人 项，另外责任人员应有 RT 或 UT其中 1 项高级无损检测资格； 2、RT 和 UT 中级资格各 3 人 项，

97、其中责任人员同时持有 4 年以上的 RT 和 UT 两项中级资格 A2、A3 RT 和 UT 中级人员各 3 人 项，责任人员应有中级资格 无 损 检 测 不分包 D RT 和 UT 中级人员各 2 人 项，责任人员应有中级资格 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 34 专业专业 项目项目 压力容器制造压力容器制造 许可级别许可级别 所需专业所需专业 作业人员人数作业人员人数 专业作业项目专业作业项目 （合格项）（合格项） A1 C 责任人员应具备以下两个条件之一： 1、至少有 1 项所分包项目的高级

98、资格； 2、持有 4 年以上的 RT 和 UT 两项中级资格 A2、A3 责任人员至少有相应项目的中级资格 无 损 检 测 分包 D 责任人员至少有相应项目的中级资格 注：对于无损检测工作由分包方进行的，分包方应该具有相应的无损检测资质。 3 装备条件 3 装备条件 3.1 申请单位应具备适应产品制造所需要的制造场地、加工设备、成形设备、切割设备、焊接设备、起重设备和必要的工装。 3.2 具有存放压力容器材料的库房和专用场地，并应有有效的防护措施，待验区、合格区和不合格区应有明显的标志。 3.3 具有满足焊接材料存放要求的专用库房和烘干、保温设备。 3.4 具有与制造产品相适应的射线曝光室和焊

99、接试验室。 3.5 无损检测分包时，若分包工作在分包方的场地进行时，则对申请单位射线曝光室不做要求。 4 专项条件 4 专项条件 4.1 A 级压力容器制造许可专项条件 申请 A 级压力容器制造许可的单位应满足表 3 中的专项条件。 表3 A级压力容器制造许可专项条件 级别级别 专项条件专项条件 A1 制造高压容器的企业，可根据实际需要自行或委托具备相应条件的企业进行热处理 A2 1、 应具备不小于 20t 的起重能力（单跨作业场所的总起重能力） ； 2、 制造深冷（绝热）容器的单位，应具备填料烘干、充填、抽真空设备和检漏设备； 3、 应当具备与主要产品相适应的卷板能力。 如卷板能力不能满足个

100、别产品的要求时，可委托分包方进行，但筒体纵焊缝焊接工作应当由申请单位完成A3 制造球壳板的单位，应具备能力不小于 1200t 的压力机和经验丰富的球壳板制造专业操作人员。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 35级别级别 专项条件专项条件 A3（限封头压制） 1、 应具备与制造的封头产品相适应的压力机、成型模具； 2、 应有满足制作需要的、能保证均匀炉温和监控炉内温度的加热炉； 3、 应有满足制造要求所需的几何尺寸检测器具。 4.2 C 级压力容器制造许可专项条件 申请 C 级压力容器制造许可的单位应

101、满足表 4 中的专项条件。 表4 C级压力容器制造许可专项条件 级别级别 专项条件专项条件 C1 应具备铁路专用线 C2、C3 应具备相应的组装能力和试验设施 C3 （限组装气瓶集装箱） 1、应当具有生产满足组装气瓶集装箱需要的车间。 2、气瓶集装箱应当通过中国船级社的相关检验。 3、应当具备组装气瓶集装箱所需的耐压和气密性试验设备。 4、应当具有专业技术人员和操作人员，人数不少于 3 名 注： 对已取得B1级 （无缝气瓶） 制造许可证的单位， 不需另取C3级 （限组装气瓶集装箱） 制造许可证，但气瓶集装箱需通过中国船级社的相关检验，并将检验报告报送发证部门备案 4.3 不锈钢和有色金属容器制

102、造单位必须具备专用的制造场地和专用的加工设备、成形设备、切割设备、焊接设备和必要的工装，不得与碳钢混用。 4.4 同时具备几个级别许可的单位，应分别满足相应的专项条件。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 36 附录附录2 质量管理体系实施情况评审内容质量管理体系实施情况评审内容 1 管理职责 1 管理职责 1.1 质量方针和目标 查阅质量管理体系文件的相关内容，与有关质控系统责任人和相关人员采取交流、座谈等方式，审查制定的质量方针和目标是否符合以下要求： a、形成正式文件，经法定代表人（或其授权代理

103、人）批准。 b、符合申请单位的实际情况和压力容器制造许可项目的特性,突出压力容器安全性能方面的方针、目标。 c、已经贯彻到质控系统责任人和相关人员。 d、质量方针成为申请单位的质量方向和所追求的目标，能体现对压力容器安全质量及质量持续改进的承诺，质量方针应有明确的解释或内涵说明。 e、结合实际情况和压力容器许可项目的特性对质量目标进行量化，并且能够按照规定进行了分解、考核。 1.2 组织机构 评审质量体系文件的相关内容。 审查申请单位是否建立了与许可项目相适应的组织机构， 并且能够实施有关质量管理的活动，其职责、职权及相互关系是否明确，各项工作之间接口是否具有控制和协调措施。 1.3 质控系统

104、责任人职责 查阅质量体系文件、管理制度、质控系统责任人任命文件，召开质控系统责任人座谈会或者与质控系统责任人进行个别交流，审查是否符合以下要求： a、规定了申请单位法定代表人对压力容器安全性能负责。 b、任命了压力容器各质量控制系统的质控系统责任人。 c、明确规定了各质量控制系统质控系统责任人和检验、试验人员的职责、权限和相互的关系，以及工作接口控制和协调措施。 d、在管理层中任命了一名质量保证工程师，并有明确对质量体系的建立、实施、保持和改进的责任和权限。 2 质量体系文件 2 质量体系文件 2.1 质量管理要素 对照申请单位的质量管理手册所设置的压力容器质量控制基本要素， 审查质量管理手册

105、是否是有效版本，其所设置的质量体系控制基本要素、控制环节、控制点以及文件结构层次和相互关系等内容是否压力容器许可项目的要求、申请单位实际情况和压力容器许可项目的特性。 2.2 程序文件或管理制度 对照申请单位的质量管理手册及其程序性文件、 管理制度， 结合申请单位的实际情况和压力容器许可项目的特性， 审查程序性文件是否能够体现质量方针精神； 是否能够与质量管理手册设置的质量体系控制基本要素、控制环节、控制点相适应；程序性文件、管理制度规定的内容是否符合压力容器许可项目的要求和适应申请单位的实际情况以及在质量体系实施中确实可行。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号

106、：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 372.3 工艺文件和质量记录表卡 对照质量体系文件、技术文件、作业指导书和质量记录表卡等文件，审查文件的编制、审核（或批准）的签字和发放登记记录；现场追踪抽查所使用的工艺文件、档案等文件。审查是否符合以下要求： (1)为质量体系文件规定的表格格式、内容达到标准化、文件化，能否够满足压力容器许可项目质量控制要求； (2)现行使用的各种表格、记录为有效版本。 2.4 质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案） 查阅质量体系文件有关质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案）的规定。结合质量体系实施的记录文件，抽查其实施

107、情况。审查其质量控制系统、质量控制环节、质量控制点设置是否合理；审查质量计划中各个质量控制环节、质量控制点是否均由相关质控系统责任人签字确认。 3 文件、资料和记录控制 3 文件、资料和记录控制 3.1 文件、资料和记录控制的执行 结合所抽查的产品（设备）的质量档案，审查质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案） 、设计文件、工艺文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分包方提供的检验检测和试验报告）等文件、资料。审查上述文件、资料的有效性和收集、编制、会签、发放、修改、回收、保管是否按照质量体系文件的规定执行。 3.2 法规文件的完整与有效性 查阅法规、安全技术规范、标准明细表，检查

108、申请单位所持有的相关安全技术规范、标准是否齐全完整和有效。 4 设计控制 4 设计控制 4.1 设计人员职责 对照质量管理手册的相关规定和程序性文件（管理制度） ，现场抽查所使用的设计文件，审查各级设计质控系统责任人职责是否明确并是否有效履行。 4.2 设计过程控制 结合压力容器许可项目的特性，审查设计质控系统责任人设计控制中是否符合以下要求： a、设计输入、输出、鉴定评审、更改、验证是否能够得到有效控制。 b、使用的设计文件的有效性能够满足相应的法规、规范、安全技术规范、标准。 c、能够按照质量体系文件规定和法规、规范、安全技术规范、标准执行。 d、设计文件的更改在实施之前能够按照规定程序执

109、行，并且形成文件，进行了鉴定和批准。 4.3 外来设计文件的控制 如申请单位压力容器的设计文件是由外单位提供时， 对照质量管理手册的相关规定和程序性文件（管理制度）和法规、规范、安全技术要求的规定，抽查设计文件。审查外来设计文件是否有效和符合相应的规定。 5 采购与材料控制 5 采购与材料控制 5.1 采购控制 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 38 a、对照申请单位提交的合格分包方名录，结合材料库、零部件库、设备库、制造（施工）现场巡查的情况，抽查分包方是否在合格分包方名录内。 b、对照质量管理手

110、册的相关规定和程序性文件（管理制度）的规定，抽查合格分包方的选择依据、分包方评价报告、分包方的考核情况是否符合相关规定。 对于需要许可的分包方， 申请单位是否对分包方持有的许可项目进行了评价； 评价报告结论是否符合相关规定的要求。 d、结合申请单位的采购计划和采购合同，审查是否按照采购控制程序实施，相关质控系统责任人是否履行其职责。 5.2 材料控制 对照质量管理手册的相关规定和程序性文件（管理制度） ，结合材料库、零部件库、设备库、制造（施工）现场巡查情况，审查材料（包括采购的成品或者半成品）验收（入厂复验记录、报告）记录、材料入库记录、材料台帐，检查材料质量证明书，追踪材料存放现场、材料标

111、识和标识移植。审查是否符合以下要求： a、材料（包括采购的成品或者半成品）验收检验（复验）能够按照规定控制程序执行，材料质控系统责任人能够按照履行职责，对材料验收、复验进行了有效的控制。 b、材料（包括采购的成品或者半成品）能够分区存放，材料标识、分类等符合规定。 c、材料台帐所记录的材质、数量、重量、规格明确，与实物一致。 d、制定按照制造现场巡视情况或者抽查的压力容器的质量档案，抽查材料质量证明、材料台帐、质量记录、检验试验报告和追踪材料存放现场情况，其材料的领用、代用手续能够符合规定，领用规格、数量符合设计、质量计划、工艺文件的要求。 e、制定了材料代用的相应规定（内容包括材料代用的基本

112、要求及代用范围，材料代用试验和检验的验证，材料代用的审批等） ，发生材料代用时能够按照规定要求执行。 6 工艺控制 6 工艺控制 6.1 工艺控制程序 对照质量管理手册的相关规定和程序性文件（管理制度）,审查工艺控制系统的质控系统责任人职责、权限是否贯彻执行。 6.2 工艺执行情况 审查工艺文件、工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收资料、竣工报告等是否严格执行工艺，现场检查使用的工艺文件及质量计划、相关质量记录等审查工艺执行情况是否符合要求。 6.3 工装模具控制 抽查工装模具台帐、制造、检验、维修、报废记录等资料，审查工装模具管理是否执行相关规定。 7 焊接控制 7 焊接控制 7.1

113、 焊接人员管理 对照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和焊接人员资格证， 抽查焊接人员档案； 抽查压力容器产品质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和焊接记录。审查是否符合以下要求： a、建立了焊接人员技术档案并能够较完整的保存。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 39b、焊接人员的资格评定及其记录符合规定。 c、焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等）与施焊记录一致。 d、焊接人员是否能够持证（包含合格施焊项目）操作。 7.2 焊接材料控制 根据生产现场巡视和

114、抽查的压力容器产品质量档案， 追踪检查焊材库的设置和焊材烘干设备、 焊材库的温度、 湿度测量仪表是否满足要求； 检查焊接材料质量证明书和台帐， 现场检查焊材库的温度、湿度记录；结合正在进行施焊的工艺文件、施焊记录，检查焊接使用的焊接材料的采购、验收、检验、贮存、烘干、发放、使用和回收管理是否符合规定。 7.3 焊接工艺评定及焊接工艺 根据申请单位提交的焊接工艺评定一览表，抽查焊接评定报告、质量记录、档案以及焊接工艺评定用试样的保存情况、焊接现场使用的焊接工艺文件及其焊接记录。审查是否符合以下要求： a、焊接工艺评定报告（PQR） 、焊接工艺指导书（WPS）或者焊接工艺卡符合相关规范、标准的规定

115、。 b、焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、试验，试样及其保管，文件及其编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目能够覆盖所申请许可项目所需要的焊接工艺。 c、焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关程序文件、管理制度的规定。 d、能够按照相关规定制作焊接试板（标准规定需要时） 。 7.4 焊接过程控制 根据现场巡视和抽查的生产产品（设备）质量档案，追踪检查焊接现场施焊情况。审查是否符合以下要求： a、现场施焊能够执行焊接工艺，焊接记录规范、完整齐全，焊接质量能够得到有效控制。 b、焊接质量能够进行统计，并且能够对统计数据进行分析。 c、焊接返修按照焊接返修工艺进行，焊接返

116、修程序能够按照相关程序规定由相关质控系统责任人进行审批，返修后能够进行相关的检验检测并满足相关标准规定。 8 热处理控制 8 热处理控制 8.1 热处理工艺和过程控制 根据所抽查压力容器产品质量档案，审查热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放、记录、报告、保存等，是否符合质量体系文件规定。 根据现场巡视的情况， 审查热处理设备是否有热处理温度自动记录装置；热处理温度自动记录装置是否在计量有效期内； 出具的热处理报告是否符合规定； 热处理温度自动记录上是否注明了热处理炉号、工件号（产品编号） 、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等） ，并且经热处理质控系统责任人审核确认。 8.

117、2 热处理分包控制 申请单位热处理工作由分包方承担时，审查热处理分包合同、分包方的评价报告、热处理质量档案等资料，审查是否符合以下要求： 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 40 a、依据热处理控制程序（管理制度）规定，是否对热处理分包方进行定期评价并出具评价报告；热处理质量是否得到有效控制。 b、分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告是否符合相关要求（分包方出具的热处理报告和热处理温度自动记录上应当注明热处理炉号、工件号（产品编号） 、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等） ，并且经

118、申请单位热处理质控系统责任人审核确认。 9 无损检测控制 9 无损检测控制 9.1 无损检测工艺 结合所抽查压力容器产品安全性能， 审查无损检测工艺文件，追踪检查现场无损检测工艺执行情况。审查无损检测标准规范的选用，通用工艺文件、专用工艺文件的编制、审核、批准，无损检测操作的控制，无损检测记录、报告的编制、审核、批准，RT 底片的保存归档，UT 试块的管理，无损检测设备的管理等是否符合规定。 9.2 无损检测过程控制 结合所抽查压力容器产品安全质量， 查阅设计文件、 工艺文件， 抽查出具的无损检测记录、 报告，抽查设备档案，检查出具的无损检测记录、报告。审查是否符合以下要求： a、无损检测标准

119、选用、工艺编制、操作的控制、报告的审核签发和档案等符合相应规定。 b、无损检测方法、数量、比例符合相应规定。 c、不合格部位的检测方法、扩探数量符合相应规定。 9.3 无损检测人员管理 根据申请单位提交的无损检测人员明细表、 无损检测人员档案和资格证，追踪检查无损检测人员的资格（包括无损检测人员培训、考核记录、资格证书、持证项目的管理、无损检测人员的职责、权限等）是否符合相应规定，无损检测人员是否能够持证操作。 9.4 无损检测报告 结合所抽查压力容器产品质量档案及对成品、在制品（在施工项目）的无损检测记录、报告，检查无损检测记录、报告、射线检测底片是否符合相应规定，采用的无损检测标准是否准确

120、，射线检测底片质量和保管是否符合要求，无损检测方法、数量、比例是否符合相应规定，不合格部位的检测方法、扩探数量是否符合相应规定，无损检测记录、报告的编制、审核、批准是否符合相应规定。 9.5 无损检测分包控制 申请单位无损检测工作由分包方承担时， 审查分包的合同及其对分包方的评价文件；审查分包方的无损检测许可资格，无损检测人员资格证明；抽查无损检测记录、报告。审查是否符合以下要求： a、申请单位能够对分包方进行定期评价。 b、分包方无损检测许可资格和许可范围、无损检测人员资格满足特种设备许可项目的要求。 c、申请单位对分包方无损检测质量能够进行有效控制。 d、分包方出具的无损检测记录、报告符合

121、相关标准规定。 e、申请单位无损检测质控系统责任人能够对无损检测报告进行审核确认。 10 理化检验控制 10 理化检验控制 10.1 理化检验过程控制 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 41审阅理化检验的记录、报告和抽查生产产品（设备）质量档案，审查是否符合以下要求： a、理化检验标准的选用正确，理化检验工艺文件符合要求，理化检验操作能够严格按照工艺文件规定进行，理化检验记录、报告的审核签发和档案等管理符合相应规定。 b、理化检验的方法、数量、试件、试剂、标样的保管符合相应要求。 c、理化检验结果的

122、确认和重复试验符合相应规定。 d、理化检验质控系统责任人能够履行职责和权限。 10.2 理化检验分包控制 申请单位理化检验工作由分包方承担时， 审查分包的合同及其对分包方的评价文件，审查分包方的所具备的理化检验能力，抽查理化检验记录、报告。审查是否符合以下要求： a、申请单位能够对理化检验分包方进行定期评价并出具评价报告。 b、分包方所具备的理化检验能力满足特种设备许可项目的要求。 c、申请单位对分包方理化检验质量能够进行有效控制。 d、分包方出具的理化检验报告符合相关规定。 e、申请单位理化检验质控系统责任人能够对理化检验报告进行了审核确认。 11 压力试验控制 11 压力试验控制 11.1

123、 试验过程控制 根据相关法规、规范、标准的规定，抽查压力试验记录、试验报告等资料和试验工艺文件以及巡查试验现场。审查是否符合以下要求： a、试验场地、试验工装、试验设备（装置） 、计量器具、试验条件、安全防护、试验程序、试验操作步骤、试验的监督和确认等是否符合相应规定。 b、试验工艺是否齐全、正确，试验工艺编制、审核、批准是否符合相应规定。 c、所采用的试验方法是否满足标准规定。 11.2 试验报告 根据相关法规、规范、标准的相关规定，查阅压力试验记录、试验报告。审查试验记录、试验报告和结论意见是否符合相关规定，试验记录、试验报告是否按照相关规定存档，现场监督和确认是否有相应的工作见证，试验质

124、控系统责任人是否能够履行职责对试验报告进行了审核确认。 11.3 试验装置 通过试验现场巡查，检查试验装置是否符合规定的要求。 12 其他检验控制 12 其他检验控制 12.1 其他检验过程控制 根据相关法规、规范、标准的相关规定，审阅设计文件、工艺文件、质量计划等文件资料，结合现场检查情况，抽查压力容器产品质量档案是否符合以下要求： a、制订了相应的质量计划，并能够得到实施。 b、检验场地、检验设备（工装） 、检验试验条件、安全防护、检验试验程序、检验工艺、试验的监督和确认等实施情况符合相关规定。 c、各类检验规程、检验工艺完整齐全符合相关要求。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评

125、审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 42 12.2 其他检验状态 抽查压力容器产品质量档案以及检验现场， 追踪已经完成检查项目的检验状态标识，审查检验的不合格品（不合格项） 、待检产品（待检项）以及合格品（合格项）的检验标识状态是否符合规定。 12.3 检验记录、报告 根据相关法规、规范、标准的相关规定，审查检验记录、检验报告中是否有遗漏的检验项目，检验记录是否规范， 检验报告中填写的检验数据和检验结论以及检验质控系统责任人签字确认是否符合相关规定。 13 计量与设备控制 13 计量与设备控制 13.1 设备档案 根据申请单位提交的设备台帐、档

126、案，审查设备档案内容是否完整齐全，质量证明、使用说明、使用记录、维护保养记录、修理记录、检定计划、检定报告等设备与检验检测仪器档案，是否能够与实物一致。 13.2 设备状态 查阅申请单位提交的设备与检验检测仪器台帐、 档案， 采取现场抽查设备与检验检测仪器的方式，审查设备与检验检测仪器是否符合以下要求： a、按照规定进行了计量检定和检验。 b、属于法定检验的，能够按照规定由有相应资格的计量检验机构进行检验，并出具有效的检验报告。 c、能够按照相关规定进行维护保养，并记录。 d、状态标识符合相关规定。 e、在用的处于完好状态。 14 不合格品的控制 14 不合格品的控制 抽查压力容器产品质量档案

127、或进行现场检查， 追踪不合格品记录和不合格品处理见证资料，审查生产现场不合格品放置是否符合要求，是否进行了标识，是否进行了评价和处理，其处理是否按照相关程序实施，处理情况（包括返修、报废处理）是否符合相应规定。 15 质量改进 15 质量改进 查阅申请单位质量信息记录、质量问题处理报告、内部质量审核记录等相关质量信息反馈资料，审查质量改进的实施情况是否符合以下要求： a、能够对质量信息进行记录。 b、对所收集的质量信息能够进行了分析并反馈到相应的质控系统责任人。 c、对发现的质量问题进行了处理、问题处理情况是否进行了确认。 D、纠正与预防措施 抽查压力容器产品质量档案或进行现场检查， 追踪不合

128、格品记录和不合格品处理见证资料， 审查其处理后是否采取纠正与预防措施和实施情况，纠正与预防措施是否合理、可行，纠正与预防措施的效果是否能够防止再次发生不合格品。 16 人员培训 16 人员培训 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 43查阅人员培训计划、人员培训的见证资料、人员培训档案，审查是否制订了人员培训计划，是否按照培训计划进行了人员培训，持证人员是否建立了培训档案。 17 执行压力容器制造许可制度 17 执行压力容器制造许可制度 通过了解和听取各有关方面的意见、抽查相关资料和档案、现场检查等方式

129、，审查申请单位是否符合以下要求： a、能够遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为。 b、能够接受特种设备安全监督管理机构的安全监察。 c、能够接受检验检测机构按照要求进行的生产监督检验。 d、能够按照规定向用户提供压力容器产品的质量证明文件，并且符合相关规定。 e、压力容器许可情况（单位名称、地址，单位负责人等）发生变更时能够及时办理变更手续。 f、压力容器制造许可证的使用、保管等方面，能够严格按照相关规定执行。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 44 附录附录3 抽查产品（或产品

130、质量档案）的数量规定抽查产品（或产品质量档案）的数量规定 1 试制产品数量应符合表 1 的规定。 表1 试制产品的数量规定 序号 申请产品级别 试制成品数量 试制在制品数量 备注 1 试制产品数量应符合表 1 的规定。 表1 试制产品的数量规定 序号 申请产品级别 试制成品数量 试制在制品数量 备注 1 A1 1台（批） / 2 A2 1台 / 3 A3 (1) 在建球罐1台，完成耐压试验； (2)球壳板制造，应有4块完成压制的球壳板（与人孔、接管组焊的极板1块，赤道板1块，与支柱上段组焊的赤道板1块，温带板1块） ； (3)封头制造，成品1个(如制造旋压、热压封头，成品各1个，封头直径大于或

131、者等于1800mm的申请单位应当完成自购材料、 有拼接焊缝直径大于或者等于1800mm封头1个) 试制产品、在制品不应当油漆、保温和包装 4 C1 1台 / 5 C2 1台 / 6 C3 1台 / 2 抽查产品质量档案的规定 2 抽查产品质量档案的规定 2.1 首次许可评审 仅抽查所申请项目的试制产品。 2.2 增项许可评审 仅抽查所增项目的试制产品。 2.3 升级许可评审 除抽查所申请项目的试制产品外，还应抽查 1-2 台原有的 D 级产品的技术资料。 2.4 换证许可评审 抽查受理项目的相应技术资料（每个受理项目 1-3 台） 。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书

132、文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 45附录4 压力容器制造许可现场鉴定评审记录填写规定附录4 压力容器制造许可现场鉴定评审记录填写规定 1 总体要求 1 总体要求 1.1 记录的填写必须用黑色钢笔或签字笔填写，并确保清晰、工整，易于识别，不得用计算机录入后打印。 1.2 记录的修改应当规范，修改时用单“”划掉，修改人员必须在修改处签名并填写修改日期。 1.3 “存在问题说明”栏：对该部分存在的问题逐一说明，问题的表述应当客观、准确、简洁、具体，当该部分没有发现问题时，应填写“未发现问题” 。 1.4 评审人员应当在各自的评审记录上签字，并完整地填写评审日期

133、，年份应为四位数。 2 _级压力容器制造许可资源条件评审记录的填写 2 _级压力容器制造许可资源条件评审记录的填写 2.1 “评审结果”栏的填写：根据该项的评审情况，在相应的“”画“” 。 2.2 “评审记录”栏的填写：有选择项时，应在相应的“”画“” ；在相应的“ ”上填写必要的评审信息（如名称、编号、数量等） ；“评审结果”为“基本符合”或“不符合”的情况，应在该栏对存在的问题进行简要、准确的表述。 3 质量管理体系评审记录 的填写 3 质量管理体系评审记录 的填写 3.1 “评审结果”栏的填写：根据该项的评审情况，在相应的“”画“” 。 3.2 “评审记录”栏的填写：有选择项时，应在相应

134、的“”画“” ；在相应的“ ”上填写必要的评审信息（如名称、编号、数量等） ；“评审结果”为“基本符合”或“不符合”的情况，应在该栏对存在的问题进行简要、 准确的表述； 填写必要的质量管理体系实施的见证件名称或编号等。 4 _级压力容器产品安全性能评审记录的填写 4 _级压力容器产品安全性能评审记录的填写 4.1“基本情况”栏目： 4.1.1 填写压力容器产品的技术参数及基本信息，相关数据应完整、准确，必须和产品质量证明文件或设计图样相一致。 4.1.2 所抽查的压力容器产品如为换热容器或夹套容器，则应对设计压力、工作介质、主体材料等栏目以“/”的形式分别填写“壳程/管程”或“内筒/夹套”的相

135、应技术参数。 4.2 “评审结果”栏的填写：根据该项的评审情况，在相应的“”画“” 。 4.3 “评审记录”栏的填写：应简要记录所查阅见证材料的名称、编号等；“评审结果”为“基本符合”或“不符合”的情况，应在该栏对存在的问题进行简要、准确的表述；具体按 5.5.3.2的规定填写。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 46 附录附录5 压力容器制造许可现场鉴定评审报告样式压力容器制造许可现场鉴定评审报告样式 压力容器制造许可 现场鉴定评审报告压力容器制造许可 现场鉴定评审报告 申请单位：* 申请类别：增

136、项/升级/取证/换证 申请级别：* 评审组长：申请单位：* 申请类别：增项/升级/取证/换证 申请级别：* 评审组长： （签字）（签字） 评审组员：评审组员： （签字）（签字） 现场鉴定评审时间：* 年 * 月 * 日至 * 月 * 日现场鉴定评审时间：* 年 * 月 * 日至 * 月 * 日 评审报告出具时间：* 年 * 月*日评审报告出具时间：* 年 * 月*日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 47由中国特种设备检验协会派出的评审组，于*年*月*日至*月*日对*（以下简称*）进行了压力容器制造

137、（*）现场鉴定评审，现将有关评审情况报告如下： 一、评审组人员组成与任务分工一、评审组人员组成与任务分工 姓名姓名 评审组中职务评审组中职务 职称职称 评审任务分工评审任务分工 * * * 资源条件 * * * 质量管理体系建立及实施 * * * 产品安全质量 二、申请单位概况 二、申请单位概况 1、基本信息 名称 名称 * 地址 地址 * 申请 单位 申报 邮编 申请 单位 申报 邮编 * 申请日期 申请日期 *年 * 月 * 日受理编号 受理编号 * 受理日期 受理日期 *年 * 月 * 日名称 名称 * 评审组 确认 地址 评审组 确认 地址 * 邮编 邮编 * 制造地址1（名称） 制造

138、地址1（名称） * 邮编 邮编 * 制造地址2（名称） 制造地址2（名称） * 邮编 邮编 * 许 可 项 目 情 况 许 可 项 目 情 况 项目 级别 品种范围 备注 项目 级别 品种范围 备注 * * * 申请单位申报 申请单位申报 * * * * * * 特种设备局受理 特种设备局受理 * * * * * * 评审组确认 评审组确认 * * * 2、历史延革： *（申请单位简称）始建于*年，具体情况见下表： 序号 时间 内容 备注 序号 时间 内容 备注 * * * * * * * * 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007

139、 年 04 月 01 日实施 48 * * * * 注：表中主要记录该单位的机构历次变更、各种取换证的项目名称、时间、特别是最近一次压力容器制造许可证的取换证时间、证的有效期、证件的编号等 3、总体评价 对该单位的生产规模、能力（产值、产量、人员、装备、场地等方面）技术水平和产品质量的总体评价的描述。 三、评审程序及评审情况 三、评审程序及评审情况 *年*月*日，评审组抵达*（申请单位简称）之后即召开了预备会，在预备会上评审组组长就*（申请单位简称）的基本情况和文件资料的预审情况向评审组成员进行了介绍，并明确了现场鉴定评审的分工。 *月*日，评审组组长主持召开了首次会议，*（申请单位简称）介绍

140、了该单位的基本情况、质量管理体系建立和实施情况、产品（试制）情况及取证的准备情况。 首次会议后，评审组对*（申请单位简称）的压力容器制造场所、材料库、焊材库、焊接试验室、无损探伤室、理化试验室、压力试验场地、档案室等进行了巡视。 评审工作按资源条件、质量管理体系和产品质量分组进行。资源条件组主要核实了*（申请单位简称）的法律地位、人员、场地设施、制造设备、检验设备等情况；质量管理体系组主要审查了*（申请单位简称）的质量管理体系的建立和实施情况；产品质量组主要检查了*（申请单位简称）制造（试制）的产品安全性能情况。 在完成上述工作之后， 评审组与当地安全监察机构代表就评审情况及发现的问题进行了沟

141、通， 并与*（申请单位简称）有关人员交换了意见。 *月*日，由评审组组长主持召开了末次会议，会上由评审组组长宣读了特种设备鉴定评审工作备忘录 ，*（申请单位简称）的代表（和监察机构代表）分别讲了话；会后，评审组组长与*（申请单位简称）的代表签署了特种设备鉴定评审工作备忘录 。具体评审情况如下： 1、资源条件的核实情况 （1）法律地位：该单位*年经*局注册，具体情况见下表。 法人代表法人代表 * 授权法人代表授权法人代表 * 营业执照注册号营业执照注册号 * 机构代码证编号机构代码证编号 * （2）评审组对*（申请单位简称）的名称、制造地址、产品制造许可的级别、制造范围等情况进行了核实（详见附件

142、 1） 。 （3）质量保证工程师*（姓名）为*（申请单位简称）的*（行政职务） 、各系统质控责任人员，由总经理（厂长）*签发的*文件任命，具体情况见下表。 序号 姓名 岗位 从事相关工作年限职称 学历 专业 序号 姓名 岗位 从事相关工作年限职称 学历 专业 1 * 质保工程师 * * * * 2 * 设计 * * * * 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 493 * 工艺 * * * * 4 * 材料 * * * * 5 * 焊接 * * * * 6 * 理化 * * * * 7 * 热处理 *

143、* * * 8 * 无损检测 * * * * 9 * 压力试验 * * * * 10 * 最终检验 * * * * 11 * 计量设备 * * * * 注： （4）专业技术人员情况见下表。 职工总数职工总数注 （人）（人） * 技术人员技术人员 （人）（人） * 技术人员占职工总数的比例（技术人员占职工总数的比例（%） * 主要专业技术主要专业技术 人员数量人员数量 * 注：从事压力容器制造的职工人数。 （5）无损检测人员情况见下表。 无损检测责任人员 无损检测责任人员 *（姓名） ，持有*，持证已*年 RT RT * 人/项 UT UT * 人/项MT MT * 人/项 PT PT * 人/

144、项RT RT * 人/项 UT UT * 人/项MT MT * 人/项 PT PT * 人/项（6）焊工情况见下表。 持证焊工持证焊工 * 人 合格项目合格项目 * 项 （7）该单位制造场地情况见下表。 名称 面积（米2） 名称 面积（米2） 名称 面积（米2） 名称 面积（米2） 工厂占地面积 * 射线曝光室 * 车间总面积 * 焊接试验室 * 材料库 * 压力试验场地 * 焊材库 * （8）该单位主要生产设备情况见下表。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 50 序号 设备类别 设备 数量 说明

145、序号 设备类别 设备 数量 说明 * 起重机 * *吨*台，*吨*台，*吨*台等 * 卷板机 * *mm*台，*mm*台，*mm*台等 * 焊接设备 * 自动焊机*台，手工焊机*台，气体保护焊*台 * 切割设备 * 数控*台，半自动*台，等离子*台，剪板机*台 * 热处理炉 * 规格为*的*台，规格为*的*台 * 无损检测设备 * 射线探伤机*台，超声探伤*台，磁粉探伤机*台 * 除湿、烘干、保温 * 除湿*台，烘干*台，保温*台 * 各类机加工 * *台 * 理化试验设备 * 材料试验机*台，冲击试验机*台，化学分析能力*元素 * 压力试验设备 * 液压试验能力*MPa,，气压试验能力*MP

146、a * 压力机 * *吨 （9）*（申请单位简称）有焊接工艺评定*项。 （10）*（申请单位简称）对*等项目进行了分包，分包情况见下表。 序号 分包 项目 分包方名称 评价情况 说明 序号 分包 项目 分包方名称 评价情况 说明 * * * * * * * * * * * * * * * 通过对以上情况的核实：*（申请单位简称） （基本）具备与申请*级压力容器（限定）级别相适应的人员、设备和场地。但其在*（方面）不满足所申请*级压力容器（限定）制造的条件。 2、质量管理体系的建立及实施情况 （1）质量管理体系的建立情况 制定了文件化的质量方针、质量目标，并经企业法人代表*批准（批准日期：*年*

147、月*日） 。 企业法人代表任命了（行政职务）*为质量保证工程师；任命文件编号：* 。 企业法人代表任命了具有相关专业知识和一定资历的各质量控制系统责任人员*人，共*岗位；任命文件编号：*。 质量管理体系文件分为*个层次， 第一层包括质量手册及形成文件的质量方针和质量目标， 第二层包括程序文件或管理制度（规定） 、第三层包括作业指导书和质量记录表格等。现行质量手册为*版本，且经法人代表批准（批准时间：*年*月*日） ，自*年*月*日起实施，手册包含了*个控制要素。 编制了*个程序文件或*个管理制度。 编制了*个通用工艺文件。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：P

148、S-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 51编制了*个记录格式文件。 编制了压力容器制造过程的质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案） ，控制点*个，其中停止点*个。 提供了现行法规标准清单，现有法规标准*种，均为有效版本。 （2） 、质量管理体系实施情况 评审组通过交谈、询问、查阅见证材料的方式，对质量管理体系的实施进行了评审：主要查阅了质量管理体系文件的控制、设计、工艺、采购和材料、焊接、热处理、无损检测、理化检验、压力试验、最终检验、计量与设备、不合格品、人员培训、纠正和预防措施、执行许可证制度等方面的见证材料。 通过对以上情况的评审： * （申请单位简称）

149、 (基本)能够按照许可条件的要求， 建立了与单位(基本)相适应的质量管理体系，组织机构(基本)合理，质量保证工程师和各质控系统责任人员的设置(基本)满足制造过程的控制要求，且职责(基本)明确；要素设置(基本)合理，关系(基本)明晰；质量管理体系文件的层次、结构、内容(基本)符合要求，各层次间质量管理体系文件的接口(基本)合理；质量管理体系的各级责任人员(基本)能够按照质量管理体系要素的相关要求履行职责， 相关的见证资料(基本)齐全。 3、产品安全质量评审情况 产品质量组抽查了该单位（上一个核准期内制造） （试制）的*台产品的技术资料，抽查产品明细见下表。 产品规格 主要参数 产品规格 主要参数

150、 编号 产品名称 级别/ 类别 直径 mm 厚度 mm 长度 高度 mm 容积 m3 设计 压力 MPa 设计 温度 介质 主体 材料 编号 产品名称 级别/ 类别 直径 mm 厚度 mm 长度 高度 mm 容积 m3 设计 压力 MPa 设计 温度 介质 主体 材料 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 审查了产品设计单位的资格、设计文件，设计变更手续；工艺文件的编制、审批、发放，控制点的设置；材料的采购、管理、选用、代用；焊接工艺评定、焊

151、工管理、施焊记录、焊缝返修；无损检测专用工艺、检验报告和记录（分包结果的确认） ；热处理工艺、报告和记录（分包结果的确认） ；理化试验报告和记录（分包结果的确认） ；检验工艺卡、各类标识、检验记录；压力试验报告和记录；外协（购）件质量证明文件；竣工资料（报告、记录等）及出厂文件等。其中抽查了材料入库单*份，焊接工艺评定*份。焊工档案*份，射线底片*张。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 52 型式试验情况说明（如果该抽查的产品需要型式试验，则应当说明型式试验的单位、时间、报告编号，合格项目等信息，如

152、果无型式试验，则删除该部分） 通过对产品安全质量的评审：*（申请单位简称） （在核准期内所制造） （试制的）压力容器产品的安全质量（基本、不）能够按照标准、规范要求进行控制；产品安全质量记录（基本、不）齐全、规范，且能追溯和检查、验证。 4、申请书中相关情况的核实 经现场核实，*（申请单位简称）有以下几个方面与递交的申请书不一致： （1）单位基本情况：如单位名称、地址、法人代表、所有制形式等在向总局提交申请书之后的变化情况及变化的原因（主要说明变化的情况及原因） ； （2）人员方面的变化情况：无损检测人员、持证焊工、技术人员、质量控制系统责任人员等人员在向总局提交申请书之后的变化情况及变化的原

153、因（主要说明变化的情况及原因） ； （3）设施及设备方面的变化情况：吊车、卷板等方面在向总局提交申请书之后的变化情况及变化的原因（主要说明变化的情况及原因） ； （4）质量管理体系方面的变化情况：说明在向总局提交申请书时的质量手册的版本号，以及在之后质量管理体系文件的修订情况。 5、评审项目变化说明 （如果现场评审时，发现某些受理项目不具备评审条件，经请示协会后，可不进行评审，应在此处对不进行评审的原因进行详细说明，并收集由申请单位出具的说明（申请单位应盖章） 四、 评审中发现的主要问题及说明 四、 评审中发现的主要问题及说明 评审中发现存在如下需要整改的问题： 1、资源条件方面： 2、质量体

154、系建立方面： 3、质量体系实施方面： 4、产品安全质量方面： 评审组已与*（申请单位简称）对上述问题进行了确认，并签署了特种设备鉴定评审工作备忘录 （详见附件 2） 。 （就上述问题，*（申请单位简称）现场已完成整改工作，并经评审组现场确认符合要求。 ） 五、 评审结论 五、 评审结论 通过现场鉴定评审，评审组认为：*（申请单位简称）具有独立法人资格； （基本、不）具备*级压力容器制造需要的人员、设备及场地条件；质量管理体系建立及实施（基本、不）正常。所抽查产品的安全性能（换证产品的技术档案） （基本、不）满足我国有关安全技术规范的要求。 综上所述，评审组的评审结论为：对照锅炉压力容器制造许可

155、条件规定的*级压力容器的制造许可条件，*（申请单位全称）符合条件，不需要整改（需要整改、不符合条件） 。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 53 附件 1：制造许可评审有关情况确认表 附件 2：特种设备鉴定评审工作备忘录 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 54 附件附件1 制造许可评审有关情况确认表制造许可评审有关情况确认表 制造许可范围： 申请单位信息申请单位信息 单位全称 * 单位地址 * 邮 编 *

156、 法人代表 （委托法人） * 联系人 * 电 话 * 传 真 * 许可证级别许可证级别 允许制造的类别、品种和范围允许制造的类别、品种和范围 备注备注 * * 制造地址制造地址 序号 地址 邮编 制造地址1 * * 制造地址2 * * 注：1 、如需要，应附产品明细表 2 、制造单位的制造场所有一处或有多处时， 制造场所应逐一列出， 制造地址指制造单位具体进行压力容器制造场所（车间、分厂）的地址 评审组组长签字： 制造单位负责人签字： *年*月*日 *年*月*日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 5

157、5附件附件2 特种设备鉴定评审工作备忘录特种设备鉴定评审工作备忘录 由*派出的评审组于*年*月*日至*年*月*日对*进行了现场鉴定评审， 现就本次现场鉴定评审中发现的问题，做出如下记录： 一、资源条件 二、质量管理体系建立 三、质量管理体系实施 四、产品安全质量 评审组已经就上述问题与申请单位交换了意见，并且得到了确认。 评审组组长（签字） * 日期 *年*月*日 申请单位负责人（签字） * 日期 *年*月*日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 56 附录附录6 压力容器制造许可现场鉴定评审报告的编

158、写规定压力容器制造许可现场鉴定评审报告的编写规定 1 总体要求 1 总体要求 1.1 现场鉴定评审报告（包括 2 个附件）除评审人员签名处外，均应当用计算机录入后打印，不允许手工填写或修改。 1.2 编制现场鉴定评审报告时，要对现场鉴定评审报告页眉上的“记录编号”的末 5 位数字进行核查，确保与技术服务合同编号的末 5 位数字一致。 1.3 现场鉴定评审报告（包括 2 个附件）的签名应当齐全。 1.4 现场鉴定评审报告正文要求格式统一（使用协会提供的格式，不得对格式包括字体、页面设置、行间距、字符间距等进行改动） ，并做到语句通顺、用词规范、表述清晰。 2 封面的填写 2 封面的填写 2.1

159、申请单位：填写申请单位公章上的单位名称，不允许简写、略写、或使用简称。 2.2 申请类别：填写首次、增项、升级或换证。 2.3 申请级别：填写评审组现场确认的级别及范围，如 A1（限单层高压） 。 2.4 评审组长：由评审组长在此处签名。 2.5 评审组员：由评审组员在此处签名。 2.6 现场鉴定评审时间：填写现场评审的时间。 2.7 评审报告出具时间：填写现场鉴定评审报告的出具时间。 3 正文的编写 3 正文的编写 3.1 评审组任务分工 3.1.1 姓名：填写评审组成员的姓名。 3.1.2 评审组中职务：填写评审组成员在评审组中的职务，如组长、组员。 3.1.3 职称：填写评审组成员的职称

160、，如工程师、高工、正高工、教授级高工等。 3.1.4 任务分工：填写评审组成员具体的评审任务分工，如资源条件、质量管理体系建立及实施、产品安全质量。 3.2 申请单位概况 3.2.1 申请单位申报的名称：填写特种设备制造许可申请书申请单位的名称。 3.2.2 评审组确认单位名称：评审组现场确认的申请单位名称，即公章上的名称，不允许简写、略写、或使用简称。 3.2.3 申请单位申报的地址：填写特种设备制造许可申请书申请单位的地址。 3.2.4 评审组确认单位地址：填写评审组确认的申请单位办公地点所在地的地址（如*省*市*区*路*号） ，不允许简写。 3.2.5 申请单位申报的邮编：填写特种设备制

161、造许可申请书申请单位的邮编。 3.2.6 申请单位申请的邮编：填写评审组确认的申请单位办公地点所在地的邮编。 3.2.7 受理编号：填写特种设备制造许可申请书中的国家质量监督检验检疫总局特种设备安全监察局（以下简称“特种设备局” ）受理的编号。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 573.2.8 申请日期：填写特种设备制造许可申请书封面上的“申请日期” 。 3.2.9 受理日期：填写特种设备制造许可申请书中的特种设备局填写受理意见的日期。 3.2.10 制造地址： 填写申请单位压力容器制造车间或工厂所

162、在地的地址 （如*省*市*区*路*号） 。如果申请单位有多个制造地址，应逐一列出。 3.2.11 级别：填写申请项目对应的级别，A1、A2、A3、C1、C2、C3、D1、D2。 3.2.12 品种范围：按本作业指导书“8 许可范围的限定”部分的规定执行。 3.2.13 历史延革：在历史延革表中，对申请单位的机构历次变更情况、取换证（主要指压力容器有关的制造许可证、压力容器设计许可证、ISO9000、ISO14000、ISO18000 等）的情况按时间顺序逐一列出（主要包括时间、内容等情况，对已持有压力容器制造许可证的单位，应说明持证项目、有效期、证件编号等） 。 3.2.14 总体评价：对申请

163、单位的规模、能力、技术水平、管理、在同行业中的地位等方面进行描述。 3.3 评审情况 3.3.1 资源条件的核实情况： 3.3.1.1 法律地位：应按要求将相应的信息填写在表格中，没有的项目，填写“” 。 3.3.1.2 质控系统人员表的填写：岗位应填写质保工程师、设计、工艺、材料、焊接、理化、热处理、无损检测、压力试验、最终检验、设备与计量的相关信息。 3.3.1.3 专业技术人员表的填写：其中“主要专业技术人员专业”应填写化工机械、焊接或机械各多少人。 3.3.1.4 无损检测人员表的填写：如果某类人员没有，则在相应表格内填写“0” ，如：如果申请单位无 RT人员，则应在相应栏目内填写“0

164、” ； “无损检测质控系统责任人”栏填写无损检测质控系统责任人的姓名，持证项目及持证年限。 3.3.1.5 焊工情况表的填写： “合格项目”填写持证焊工所覆盖的合格焊接项目。 3.3.1.6 制造场地面积：各项应填写合计的面积。 3.3.1.7 主要制造设备表的填写：填写主要设备的情况，如：卷板能力、起吊能力、压机、热处理等设备的型号及能力说明。 3.3.1.8 分包情况表：逐一列出分包项目， “评价情况”栏填写“是否对分包方进行了评价，有关资料是否归档保管” 。如果申请单位无分包项目，则应删除此表。 3.3.2 质量管理体系的建立及实施情况：按要求对评审情况进行说明，并对该部分的评审情况进行

165、总体评价。 3.3.3 产品安全质量评审情况：按要求对评审情况进行说明，并对该部分的评审情况进行总体评价。 3.3.4 申请书中相关信息的核实情况： 3.3.4.1 单位基本情况：如果申请单位在提交特种设备制造许可申请书后，单位名称、地址、法人、所有制形式等发生变化，应准确、详细说明变化的情况及原因，并收集有关见证材料。 3.3.4.2 人员方面的变化情况：如果申请单位在提交特种设备制造许可申请书后，无损检测人员、持证焊工等人员的数量、持证项目等发生变化时，应准确、详细说明变化的情况及原因，并收集有关见证材料。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04

166、-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 58 3.3.4.3 设施及设备方面的变化情况：如果申请单位在提交特种设备制造许可申请书后，吊车、卷板机等主要制造设备及制造场地等发生变化，应准确、详细说明变化的情况及原因，并收集有关见证材料。 3.3.4.4 质量管理体系方面的变化情况：如果申请单位在提交特种设备制造许可申请书后，对质量手册进行了修订，应准确说明变化的情况。 3.3.5 评审项目变化说明：如果现场评审时发现，某些已受理的项目不具备评审条件，在征得协会同意后，应在此处对该项目不予评审的理由进行充分说明，并收集由申请单位提供的相应说明材料（申请单位加盖公章）(若无此情况，则该部分应

167、当删除)。 3.4 评审中发现的主要问题及说明 3.4.1 问题分两种情况：第一类是申请单位现场完成整改的问题，第二类是申请单位未现场完成整改的问题。 3.4.2 第一类问题：在此部分列出存在的问题，并注明“就上述问题，该单位现场已完成整改工作，并经评审组现场确认符合要求” 。 3.4.3 第二类问题：在此部分列出存在的问题，并注明“评审组已与该单位对上述问题进行了确认，并签署了特种设备鉴定评审工作备忘录 （详见附件 2） ” 。 3.4.4 如果既无第一类问题，也无第二类问题，此部分应删除。 3.4.5 其它有关要求见本附录“8 特种设备鉴定评审工作备忘录 （附件 2）的填写” 。 3.5

168、评审结论 3.5.1 按照资源条件、质量管理体系建立、质量管理体系实施及产品安全质量四方面对评审情况进行总结。 3.5.2 评审结论应明确为：符合条件、需要整改、不符合条件，具体要求见本作业指导书 5.9.2 和7.3 的规定。 3.5.3 现场鉴定评审结论为“符合条件”的， 压力容器制造许可评审的评审报告中正文未的附件 2特种设备鉴定评审工作备忘录应删除。 4 制造许可评审有关情况确认表 （附件 1）的填写 4 制造许可评审有关情况确认表 （附件 1）的填写 4.1 单位全称：填写申请单位公章上的单位名称，不允许简写、略写、或使用简称。 4.2 单位地址：填写申请单位办公地点所在地的地址（如

169、*省*市*区*路*号） ，不允许简写。 4.3 制造地址：填写申请单位压力容器制造车间或工厂所在地的地址（如*省*市*区*路*号） 。如果申请单位有多个制造地址，应逐一列出。 4.4 许可证级别：填写评审组确认的制造级别，如 A1、A2、A3、C1、C2、C3、D1 或 D2。 4.5 允许制造的类别、品种和范围：按本作业指导书“8 许可范围的限定”部分的规定执行。 4.6 评审组组长和制造单位负责人应在该表上签字确认。 5 特种设备鉴定评审工作备忘录 （附件 2）的填写 5 特种设备鉴定评审工作备忘录 （附件 2）的填写 5.1 现场评审发现的问题，应当严格按照资源条件、质量管理体系建立、质

170、量管理体系实施和产品安全质量四方面分类。 5.2 存在问题的表述力求准确、具体，陈述应当正面、客观。不允许出现如“应改善” 、 “应提中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 59高” 、 “应加强” 、 “建议”等类似的提法。不允许使用概括性的语言表述某一方面或某一大类问题。 ，例如：在表述质量管理体系建立与实施方面存在的问题时，应当具体陈述何要素、何程序、何制度、何环节存在何问题。 5.3 签署后的特种设备鉴定评审工作备忘录应移交申请单位一份。 5.4 现场评审结论为“符合条件”的，不签署特种设备鉴定评

171、审工作备忘录 。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 60 附录附录7 压力容器制造许可整改报告格式及填写规定压力容器制造许可整改报告格式及填写规定 压力容器制造许可鉴定 评审整改报告 压力容器制造许可鉴定 评审整改报告 申请单位： 申请级别： 申请单位： 申请级别： 申请类别：申请类别：换证评审/增项评审/升级评审/首次评审换证评审/增项评审/升级评审/首次评审 评审机构：评审机构：中国特种设备检验协会中国特种设备检验协会 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-Q

172、W04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 61目 录目 录 序号 序号 文件名称 文件名称 页 数 页 数 1 特种设备鉴定评审不符合项目通知书 1 2 压力容器制造厂许可鉴定评审整改报告 3 附件1 4 附件2 5 附件3 6 附件4 7 附件5 8 附件6 9 附件7 10 附件8 11 附件9 12 附件10 13 附件11 14 附件12 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 62 关于*压力容器制造许可 鉴定评审的整改报告 关于*压力容器制造许可 鉴定评审的整改报告 中国特种设备检

173、验协会： 由贵协会派出的评审组于年月日至月日对我厂/公司进行了现场鉴定评审。 现场鉴定评审结束后，我厂/公司于年月日接到贵协会的特种设备鉴定评审不符合项目通知书(以下简称“通知书”)，就通知书中所提出的个方面的个问题于年月日完成了全部整改工作。现将整改情况报告如下： 一、存在问题与整改情况 问题问题类别 类别 存在的不符合项 存在的不符合项 整改情况 整改情况 （简要且准确地描述） （简要且准确地描述） 见证材料 见证材料 （注明页数） （注明页数） 1、 附件 1（共 3 页） 2、 附件 2（共 5 页） 3、 附件 3（共 3 页） 资 源 条 件 4、 附件 4（共 5 页） 1、 附

174、件 5（共 3 页） 2、 附件 6（共 5 页） 3、 附件 7（共 3 页） 4、 附件 8（共 5 页） 5、 附件 9（共 3 页） 质 量 体 系 建 立 6、 附件 10（共 5 页）质 1、 附件 11（共 3 页）中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 63问题问题类别 类别 存在的不符合项 存在的不符合项 整改情况 整改情况 （简要且准确地描述） （简要且准确地描述） 见证材料 见证材料 （注明页数） （注明页数） 2、 附件 12（共 5 页）3、 附件 13（共 3 页）4、 附件

175、14（共 5 页）5、 附件 15（共 3 页）量 体 系 实 施 6、 附件 16（共 5 页）1、 附件 17（共 3 页）2、 附件 18（共 5 页）3、 附件 19（共 3 页）4、 附件 20（共 5 页）5、 附件 21（共 3 页）检 验 工 作 质 量 6、 附件 22（共 5 页） 二、其他说明： 1、 2、 3、我单位已按贵协会下达的特种设备鉴定评审不符合项目通知书的全部内容完成了整改工作，并保证所提交的整改报告资料真实可靠。 厂/公司（盖章） 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月

176、01 日实施 64 附件 1： 压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表 存在不符合项目描述及责任部门： 填写人： 日期： 原因分析： 责任部门负责人： 质量（技术）负责人： 日期： 日期： 拟采取的纠正措施： 责任部门负责人： 质量（技术）负责人： 日期： 日期： 完成情况： 责任部门负责人： 日期： 措施效果评价： 验证人： 日期： 备注： 附见证资料（共 页） 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 651 总体要求 1 总体要求 1.1 所有申请单位提交的整改报告必须按照协会提供的样式编制。

177、1.2 整改资料的装订必须按照： 压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面、目录、 特种设备鉴定评审不符合项目通知书 （复印件） 、 关于*压力容器制造许可鉴定评审的整改报告正文、附件1、附件 2的顺序。 1.3压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面、目录、正文必须是计算机输入后打印。 1.4 所有附件材料全部用 A4 纸打印或复印。 1.5 整改见证材料一式二份。 2 压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面的填写 2 压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面的填写 2.1 申请单位：填写申请单位公章的名称，与申请书填写的应一致。 2.2 申请级别：填写评审组现场确认的级别。 2.3 申请类别：首次评审/

178、增项评审/换证评审/升级评审。 2.4 评审机构：中国特种设备检验协会。 3 压力容器制造许可鉴定评审整改报告目录的填写 3 压力容器制造许可鉴定评审整改报告目录的填写 3.1“目录”按协会提供的格式，如实填写，并注明每个附件页数。 4 压力容器制造许可鉴定评审整改报告正文的填写 4 压力容器制造许可鉴定评审整改报告正文的填写 4.1 正文部分的中前半部分，按协会提供的格式，进行替换即可。 a、 “存在问题与整改情况”表的填写。 b、 “存在的不符合项”中填写特种设备鉴定评审不符合项目通知书中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。 c、 “整改情况（简要且准确表述） ”中填写对存在的不

179、符合项的整改情况，简要且准确描述。 d、 “见证材料（注明页数） ”中填写见证材料所对应的附件序号（含附件的页数） 。 e、表中所列出的行不足时自行添加行，所列出的行过多时，自行删除，不允许出现空行。 4.2 “其他说明”的填写，如果有其他情况需要说明，请在此说明。 4.3 申请单位应在正文部分的结束处加盖申请单位的“公章” 。 5 附件的编制 5 附件的编制 5.1 每一个“不符合项”对应一个附件，按照压力容器制造许可鉴定评审整改报告正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。 5.2 每个附件的第一页是压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表 ，申请单位应在此表中对存在的问题进行分析，纠正

180、措施、对完成情况、实施效果评价等逐项填写并签字（手签）确认。 5.3压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表后附针对该“不符合项目”整改见证资料。 6 问题整改见证材料的提供说明 6 问题整改见证材料的提供说明 6.1 缺少高级无损检测人员、中级无损检测人员方面的不符合： 6.1.1 如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料： a、人员的聘用合同（复印件） 。 b、工作单位变更后证件（复印件） 。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 66 6.1.2 如果是新考核合格人员，应提供如下资料： a、新发

181、证件的复印件。 b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。 6.2 缺少焊工方面的不符合： 6.2.1 如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料： a、人员的聘用合同（复印件） 。 b、所持焊工证（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期、聘用单位记载页） 。 6.2.2 如果是新考核合格人员，应提供如下资料： a、新发证件（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期、聘用单位记载页） 。 b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。 6.3 缺少专业技术人员方面的不符合，应提供如下资料： a、人员的聘用合同（或调入命令的复印件） 。 b、人员学历证书复印件。 c、人员职称证

182、书复印件。 6.4 各质控系统责任人任命方面的不符合： a、提供各质控系统责任人的任命相应文件。 b、提供旧的各质控系统责任人的任命文件。 c、变动的各质控系统责任人的有关证件如职称证书、学历证书、工作经历总结，如果是新聘用的人员，则还应提供相应的聘用合同（复印件） 。 6.5 缺少设备方面不符合，如果设备新购置，应提供如下资料： a、购置发票、购置清单及其它有关见证。 b、如果分期付款，还没有最终开出发票的，应提供：购置合同、历次汇款证明的复印件。 6.6 质量管理体系文件（包括：质量手册、程序文件、管理制度、作业指导书、记录表格）存在不符合时： 6.6.1 需要新编制的质量管理体系文件（原

183、先没有，需要新编制的） ，应提供如下资料： a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签） 。 b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签） 。 c、文件正式颁布实施的文件。 d、新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件） 。 6.6.2 需要修订的质量管理体系文件（原先有，需要修订的） ，应提供如下资料： a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签） 。 b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签） 。 c、文件正式颁布实施的文件。 d、修订之前的质量管理体系文件正文（只提供需要修订部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提

184、供全部的质量管理体系文件，应注明“修订前” ） 。 e、修订后的质量管理体系文件的正文（只提供新修订的部分，修订部分应用显著标志标识清楚，中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 67不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订后” ） 。 6.7 质量管理体系运行方面的不符合，应提供如下资料： a、针对该项不符合， “不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。 b、是否对相关人员进行了培训，培训见证。 c、纠正和纠正措施实施后的见证材料。 6.8 产品质量方面存在的不符合，应提供如下资料：

185、 a、针对该项不符合， “不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。 b、是否对相关人员进行了培训，培训见证。 c、纠正和纠正措施实施后的见证材料。 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 68 附录附录8 申请单位评审前所填表的样表申请单位评审前所填表的样表 附表附表1-1 企业相关资质证书一览表企业相关资质证书一览表 序号 证书名称 证书编号 证书有效期发证机构 备注 序号 证书名称 证书编号 证书有效期发证机构 备注 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备

186、检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 69附表附表1-2 质控系统责任人员一览表质控系统责任人员一览表 序号 姓名 性别 出生 年月 岗位从事相关工作年限职称 学历 专业 备注 序号 姓名 性别 出生 年月 岗位从事相关工作年限职称 学历 专业 备注 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 70 附表附表1-3 持证焊工一览表持证焊工一览表 焊工总数 合格项目 焊工总数 合

187、格项目 序号 姓名 性别 出生年月 焊工证号 钢印号 合格项目 有效期 序号 姓名 性别 出生年月 焊工证号 钢印号 合格项目 有效期 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 71附表附表1-4 无损检测人员一览表无损检测人员一览表 RT中级以上 RT中级以上 人/项UT中级以上 UT中级以上 人/项MT中级以上MT中级以上 人/项 PT中级以上 PT中级以上 人/项序号 姓名 性别出生年月 持证项目 证书编号 有效期 序号 姓名 性别出生年月 持证项

188、目 证书编号 有效期 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 72 附表附表1-5 制造场地一栏表制造场地一栏表 名称 面积（米名称 面积（米2 2） ） 工厂占地面积 车间面积 材料库 焊材库 射线曝光室 焊接试验室 压力试验场地 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 0

189、4 月 01 日实施 73附表附表1-6 主要制造设备一览表主要制造设备一览表 序号 设备分类 设备名称 型号/规格 备注 序号 设备分类 设备名称 型号/规格 备注 注：设备分类为成型设备、焊接设备、机加工设备、切割设备、起重设备、无损检测设备、热处理设备、理化试验设备、压力试验设备及检测器具等 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 74 附表附表1-7 分包情况一览表分包情况一览表 序号 分包项目 分包方名称 评价情况 说明 序号 分包项目 分包方名称 评价情况 说明 注：分包项目包括无损检测、热处理、理化试验和卷板等 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日 中国特种设备检验协会 压力容器制造许可鉴定评审作业指导书 文件编号：PS-QW04-1 自 2007 年 04 月 01 日实施 75附表附表1-8 焊接工艺评定一览表焊接工艺评定一览表 序号 编号 材质 厚度 接头型式 焊接方法 焊接材料 有无热处理 覆盖范围 序号 编号 材质 厚度 接头型式 焊接方法 焊接材料 有无热处理 覆盖范围 申请单位负责人： 评审人员： 年 月 日 年 月 日