《公共经济学(华南理工大学).ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公共经济学(华南理工大学).ppt（87页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、主讲：郭守前 博士、教授4 4 公共选择理论本章将介绍：公共选择理论概述投票理论官僚理论 4.1 4.1 公共选择理论概述公共选择理论概述4.1.1 4.1.1 公共选择与公共选择理论的含义公共选择与公共选择理论的含义4.1.2 4.1.2 公共选择理论的产生公共选择理论的产生4.1.3 4.1.3 公共选择理论的理论前提公共选择理论的理论前提4.1.4 4.1.4 公共选择理论研究的方法论突破公共选择理论研究的方法论突破4.1 4.1 公共选择理论概述公共选择理论概述4.1.1 4.1.1 公共选择与公共选择理论的含义公共选择与公共选择理论的含义4.1.2 4.1.2 公共选择理论的产生公共
2、选择理论的产生4.1.3 4.1.3 公共选择理论的理论前提公共选择理论的理论前提4.1.4 4.1.4 公共选择理论研究的方法论突破公共选择理论研究的方法论突破4.1.1 公共选择与公共选择理论的含义公共选择（公共选择（公共选择（公共选择（Public ChoicePublic ChoicePublic ChoicePublic Choice）对非市场决策的经对非市场决策的经对非市场决策的经对非市场决策的经济研究，或对政治决策过程的经济分析。济研究，或对政治决策过程的经济分析。济研究，或对政治决策过程的经济分析。济研究，或对政治决策过程的经济分析。公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，
3、公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，公共选择理论：以现代经济学的基本假设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的一种理论。关系的一种理论。关系的一种理论。关系的一种理论。 突出特点：将政治过程看作某种特殊的
4、突出特点：将政治过程看作某种特殊的突出特点：将政治过程看作某种特殊的突出特点：将政治过程看作某种特殊的“经济活经济活经济活经济活动动动动”，在这个，在这个，在这个，在这个“经济活动经济活动经济活动经济活动”中，政府是中，政府是中，政府是中，政府是“生产者生产者生产者生产者”、选民是选民是选民是选民是“消费者消费者消费者消费者”、选票是、选票是、选票是、选票是“货币货币货币货币”，而选举制度则，而选举制度则，而选举制度则，而选举制度则可等同于可等同于可等同于可等同于“市场制度市场制度市场制度市场制度”。 4.1.2 公共选择理论的产生4.1.2.14.1.2.1公共选择理论产生的历史背景公共选择
5、理论产生的历史背景公共选择理论产生的历史背景公共选择理论产生的历史背景l凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败 l政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏 l新福利经济学的影响新福利经济学的影响新福利经济学的影响新福利经济学的影响 4.1.2.24.1.2.2公共选择理论产生的过程公共选择理论产生的过程公共选择理论产生的过程公共选择理论产生的过程l发源阶段：发源阶段：发源阶段：发源阶段：2020世纪世纪世纪世纪5050年代年代年代年代 l逐渐形成阶段：逐渐形成阶段：逐渐形成阶段：逐
6、渐形成阶段： 2020世纪世纪世纪世纪6060年代年代年代年代 l影响日益扩大的阶段：影响日益扩大的阶段：影响日益扩大的阶段：影响日益扩大的阶段： 2020世纪世纪世纪世纪7070年代年代年代年代 l迅猛发展的阶段：迅猛发展的阶段：迅猛发展的阶段：迅猛发展的阶段：2020世纪的世纪的世纪的世纪的80809090年代年代年代年代 4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.14.1.3.1经济学与政治学的经济学与政治学的经济学与政治学的经济学与政治学的“ “交易交易交易交易” ”性质性质性质性质l l公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论认认认认为为为为，经经经经济济济济学学学学中中
7、中中的的的的基基基基本本本本命命命命题题题题不不不不再再再再是是是是“ “选选选选择择择择” ”，而是交换，即不同经济个体之间的交换。，而是交换，即不同经济个体之间的交换。，而是交换，即不同经济个体之间的交换。，而是交换，即不同经济个体之间的交换。l l公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论最最最最大大大大的的的的突突突突破破破破是是是是，它它它它认认认认为为为为，从从从从交交交交易易易易的的的的角角角角度度度度看看看看，经经经经济济济济学学学学和和和和政政政政治治治治学学学学并并并并没没没没有有有有什什什什么么么么不不不不同同同同，在在在在政政政政治治治治活活活活动动动动领领领领域
8、域域域里里里里，重重重重要要要要的的的的命命命命题题题题也也也也不不不不是是是是社社社社团团团团、党党党党派派派派和和和和国国国国家家家家等等等等基基基基本本本本行行行行为为为为主主主主体体体体，而而而而是是是是这这这这些些些些行行行行为为为为主主主主体体体体之之之之间间间间及及及及主主主主体体体体内内内内部部部部各各各各个个个个成成成成员员员员之之之之间间间间的的的的出出出出于于于于自自自自利利利利动动动动机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。l l在在在在政政政政治治治治市市市市场场场场上上上上，投投投投票票票票人人人人和和
9、和和政政政政治治治治家家家家都都都都是是是是追追追追求求求求利利利利益益益益最最最最大大大大化化化化的的的的理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人，他他他他们们们们在在在在追追追追逐逐逐逐利利利利益益益益的的的的过过过过程程程程中中中中，行行行行为为为为的的的的本本本本质质质质也也也也只只只只不不不不过过过过是是是是一一一一种种种种交交交交易易易易。在在在在理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人本本本本性性性性的的的的驱驱驱驱使使使使下下下下，人人人人们们们们在在在在经经经经济济济济市市市市场场场场和和和和政政政政治治治治市市市市场场场场上上上上行行行行为为为为的的的的区区区区别别别别仅仅
10、仅仅仅仅仅仅在在在在于于于于，他他他他们们们们追追追追逐逐逐逐个个个个人人人人利利利利益时所选择的方法不同而已。益时所选择的方法不同而已。益时所选择的方法不同而已。益时所选择的方法不同而已。l l经经经经济济济济过过过过程程程程中中中中的的的的市市市市场场场场决决决决策策策策和和和和政政政政治治治治过过过过程程程程中中中中的的的的非非非非市市市市场场场场决决决决策策策策是是是是存存存存在在在在很大不同很大不同很大不同很大不同 4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.24.1.3.2政治规则完善论政治规则完善论政治规则完善论政治规则完善论 l l公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派
11、派派认认认认为为为为，为为为为了了了了保保保保证证证证个个个个人人人人的的的的利利利利益益益益追追追追求求求求不不不不受受受受他他他他人人人人的的的的阻阻阻阻碍碍碍碍同同同同时时时时也也也也不不不不妨妨妨妨碍碍碍碍他他他他人人人人对对对对利利利利益益益益的的的的追追追追求求求求，政政政政治治治治过过过过程程程程中中中中理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人的的的的交交交交易易易易能能能能够够够够得得得得到到到到顺顺顺顺利利利利进进进进行行行行，一一一一个个个个社社社社会会会会必必必必须须须须制制制制定定定定合合合合理理理理的的的的政治行为规则。具体来说，有三个方面：政治行为规则。具体来说，有
12、三个方面：政治行为规则。具体来说，有三个方面：政治行为规则。具体来说，有三个方面：vv该该该该规规规规则则则则必必必必须须须须保保保保证证证证个个个个人人人人参参参参加加加加政政政政治治治治交交交交换换换换所所所所付付付付出出出出的的的的“ “成成成成本本本本” ”与与与与获获获获得得得得的的的的“ “收收收收益益益益” ”之之之之间间间间具具具具有有有有等等等等值值值值性性性性，即即即即个个个个人人人人对对对对于于于于通通通通过过过过纳税所获得的政治环境已经满意；纳税所获得的政治环境已经满意；纳税所获得的政治环境已经满意；纳税所获得的政治环境已经满意；vv在在在在该该该该政政政政治治治治规规
13、规规则则则则的的的的作作作作用用用用下下下下，良良良良好好好好的的的的社社社社会会会会秩秩秩秩序序序序能能能能够够够够得得得得到到到到保保保保障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；障，即经济方面的繁荣和政治方面的稳定与平等；vv规则必须具体化，不能过于笼统。规则必须具体化，不能过于笼统。规则必须具体化，不能过于笼统。规则必须具体化，不能过于笼统。 4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.3“4.1.3.3“经济人经济人经济人经济人” ”假定假定假定假定 l l与与与与经经经经济济济济学学学学一一
14、一一样样样样，公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论也也也也将将将将“ “经经经经济济济济人人人人” ”作作作作为为为为其其其其理理理理论论论论分分分分析析析析的的的的出出出出发发发发点点点点，即即即即以以以以人人人人的的的的“ “自自自自利利利利” ”为为为为出出出出发发发发点点点点来来来来解解解解释释释释人人人人类类类类行行行行为，特别是政治家的行为。为，特别是政治家的行为。为，特别是政治家的行为。为，特别是政治家的行为。 l l对于对于对于对于“ “经济人经济人经济人经济人” ”假定的具体分析，布坎南是从两个方面来假定的具体分析，布坎南是从两个方面来假定的具体分析，布坎南是从两
15、个方面来假定的具体分析，布坎南是从两个方面来论述的：一是论述的：一是论述的：一是论述的：一是“ “个人的行为天生要使效用最大化，一直到个人的行为天生要使效用最大化，一直到个人的行为天生要使效用最大化，一直到个人的行为天生要使效用最大化，一直到受他们遇到抑制为止受他们遇到抑制为止受他们遇到抑制为止受他们遇到抑制为止” ”；二是；二是；二是；二是“ “只要有适当的法律与制度只要有适当的法律与制度只要有适当的法律与制度只要有适当的法律与制度构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有构架，个人追
16、逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有利于整个利于整个利于整个利于整个 社会社会社会社会 利益的结果利益的结果利益的结果利益的结果” ”。 4.1.3 公共选择理论的理论前提4.1.3.44.1.3.4对公共选择理论中经济人的进一步分析对公共选择理论中经济人的进一步分析对公共选择理论中经济人的进一步分析对公共选择理论中经济人的进一步分析作为投票者的经济人作为投票者的经济人作为投票者的经济人作为投票者的经济人 在在在在政政政政治治治治市市市市场场场场上上上上，作作作作为为为为投投投投票票票票者者者者的的的的经经经经济济济济人人人人，其其其其个个个个人人人人决决决决策策策策是是是是在在在在给给给给
17、定定定定的的的的选选选选举举举举规规规规则则则则和和和和程程程程序序序序下下下下，依依依依据据据据自自自自己己己己利利利利益益益益最最最最大大大大化化化化的的的的追追追追求求求求，从从从从多多多多种种种种候候候候选选选选方方方方案案案案或或或或候候候候选选选选人人人人中中中中，选选选选出出出出能能能能给给给给自自自自己己己己带带带带来来来来最最最最大大大大满满满满足足足足预预预预期期期期的的的的对对对对象象象象来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：来。投票经济人的选择行为可分为四个方面：目目目目标标标标。一一一一
18、是是是是投投投投票票票票者者者者个个个个人人人人所所所所追追追追求求求求的的的的目目目目标标标标，另另另另一一一一是是是是投投投投票票票票人人人人所所所所在在在在或或或或所所所所代代代代表表表表团体的利益团体的利益团体的利益团体的利益候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。选选选选举举举举规规规规则则则则和和和和程程程程序序序序。选选选选举举举举规规规规则则则则即即即即人人人人们们们们常常常常说说说说的的
19、的的投投投投票票票票规规规规则则则则，如如如如一一一一致致致致同同同同意意意意规规规规则则则则、多多多多数数数数同同同同意意意意规规规规则则则则等等等等等等等等。选选选选举举举举程程程程序序序序，有有有有直直直直接接接接选选选选举举举举和和和和代代代代表表表表代代代代为为为为选选选选举举举举的的的的间接选举两种主要形式。间接选举两种主要形式。间接选举两种主要形式。间接选举两种主要形式。约束选举人的外部条件。约束选举人的外部条件。约束选举人的外部条件。约束选举人的外部条件。 4.1.3 公共选择理论的理论前提作为选民代表的经济人作为选民代表的经济人作为选民代表的经济人作为选民代表的经济人 选选选
20、选民民民民代代代代表表表表也也也也是是是是追追追追求求求求利利利利益益益益最最最最大大大大化化化化的的的的理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人，他他他他们们们们在在在在代代代代表表表表选选选选民民民民进进进进行行行行决决决决策策策策时时时时，有有有有着着着着什什什什么么么么样样样样的的的的行行行行为为为为特特特特点点点点，以以以以及及及及他他他他们们们们能能能能在在在在多多多多大大大大程程程程度度度度上上上上真真真真正正正正代代代代表表表表选选选选民民民民的的的的利利利利益益益益，都都都都是是是是一一一一个个个个值值值值得得得得研研研研究究究究的的的的问问问问题。题。题。题。 政政政政治治
21、治治市市市市场场场场的的的的复复复复杂杂杂杂性性性性，使使使使得得得得代代代代理理理理人人人人与与与与委委委委托托托托人人人人之之之之间间间间的的的的利利利利益益益益约约约约束束束束也是复杂多样的。也是复杂多样的。也是复杂多样的。也是复杂多样的。代理人的权力和责任完全分离。代理人的权力和责任完全分离。代理人的权力和责任完全分离。代理人的权力和责任完全分离。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。现有的制度规范对代理人有着一定的制约作用。代代代代理理理理人人人人的的的的利利利利益益益益与与与与选选选选民民民民的
22、的的的利利利利益益益益密密密密切切切切联联联联系系系系。即即即即使使使使代代代代理理理理者者者者与与与与选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。 4.1.3 公共选择理论的理论前提作为政治家的经济人作为政治家的经济人作为政治家的经济人作为政治家的经济人 作作作作为为为为理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人的的的的政政政政府府府府官官官官员员员员，可可可可以以以以分分分分为为为为两两两两类类类类：一一一一是是是是处处处处于于于于国国国国家家家家权权权
23、权力力力力顶顶顶顶层层层层的的的的政政政政治治治治家家家家。拥拥拥拥有有有有很很很很大大大大的的的的权权权权力力力力，甚甚甚甚至至至至代代代代表表表表着着着着一一一一国国国国的的的的形形形形象象象象，但但但但他他他他们们们们首首首首要要要要的的的的目目目目标标标标仍仍仍仍然然然然是是是是自自自自身身身身利利利利益益益益的的的的最最最最大大大大化化化化。二二二二是是是是处处处处于于于于权权权权力力力力中中中中层层层层和和和和基基基基层层层层的的的的官官官官员员员员。他他他他们们们们在在在在追追追追求求求求自自自自身身身身利利利利益益益益的的的的过过过过程中，同时受着上级和下级的制约和监督。程中，
24、同时受着上级和下级的制约和监督。程中，同时受着上级和下级的制约和监督。程中，同时受着上级和下级的制约和监督。 政政政政治治治治家家家家的的的的经经经经济济济济人人人人，目目目目标标标标是是是是获获获获得得得得选选选选票票票票最最最最大大大大化化化化，选选选选票票票票最最最最大大大大化化化化可可可可以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。 政政政政府府府府官官官官员员员员的的的的经经经经济济济济人人人人，他他他他们们们们追追追追求求求求的
25、的的的是是是是高高高高薪薪薪薪、特特特特权权权权、权权权权力力力力等等等等，而而而而这这这这些些些些都都都都是是是是与与与与财财财财政政政政预预预预算算算算规规规规模模模模正正正正相相相相关关关关的的的的。所所所所以以以以，政政政政府府府府官官官官员员员员总总总总会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。会千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。 具具具具有有有有经经经经济济济济人人人人特特特特征征征征的的的的政政政政治治治治家家家家和和和和政政政政府府府府官官官官员员员员组组组
26、组成成成成了了了了政政政政府府府府，政政政政府府府府决决决决策策策策和和和和政政政政府府府府行行行行为为为为都都都都是是是是由由由由他他他他们们们们具具具具体体体体实实实实施施施施的的的的，而而而而他他他他们们们们的的的的动动动动机机机机又又又又支支支支配着政府行为和政策目标配着政府行为和政策目标配着政府行为和政策目标配着政府行为和政策目标 4.1.4 公共选择理论的方法论突破 4.1.4.14.1.4.1经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人这这这这一一一一概概概概念念念念，既既既既是是是是公公公公共共共共选选
27、选选择择择择学学学学派派派派不不不不可可可可缺缺缺缺少少少少的的的的理理理理论论论论前前前前提提提提之之之之一一一一，同同同同时时时时对对对对该该该该学学学学派派派派来来来来说说说说，又又又又是是是是方方方方法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。 公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派创创创创建建建建以以以以来来来来，改改改改变变变变了了了了政政政政治治治治学学学学这这这这一一一一传传传传统统统统的的的的研研研研究究究究方方方方法法法法，首首首首次次次次把把把把经经经经济济济济人人人人假假假假设设设设应应应应用用用用于于于于政政政政府府府府和和和和政
28、政政政治治治治过过过过程程程程的的的的研研研研究究究究，并并并并认认认认为为为为，政政政政府府府府及及及及其其其其官官官官员员员员和和和和经经经经济济济济市市市市场场场场中中中中理理理理性性性性的的的的经经经经济济济济人人人人一一一一样样样样，他他他他们们们们的的的的所所所所作作作作所所所所为为为为都都都都是是是是利利利利己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。 4.1.4 公共选择理论的方法论突破 4.1.4.24.1.4.2个人主义的方法论个人主义的方法论个人主义的方法论个人主义的方法论 传传传传统统统统的的的的经经经经济济济济理理理理论论论论，所所所所坚坚
29、坚坚持持持持的的的的研研研研究究究究方方方方法法法法是是是是个个个个人人人人主主主主义义义义的的的的方方方方法法法法论论论论。与与与与之之之之相相相相比比比比，传传传传统统统统的的的的政政政政治治治治理理理理论论论论则则则则以以以以集集集集体体体体为为为为研研研研究究究究单单单单位位位位，个个个个人人人人只只只只不不不不过过过过是是是是有有有有机机机机整整整整体体体体的的的的一一一一个个个个组组组组成成成成部部部部分分分分，其其其其行行行行动动动动的的的的目目目目的的的的和和和和选选选选择择择择行行行行为也都受着集体的制约。为也都受着集体的制约。为也都受着集体的制约。为也都受着集体的制约。 公
30、公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论把把把把经经经经济济济济学学学学的的的的个个个个人人人人主主主主义义义义方方方方法法法法论论论论应应应应用用用用到到到到了了了了政政政政治治治治学学学学的的的的分分分分析析析析过过过过程程程程中中中中，采采采采用用用用了了了了基基基基于于于于“ “谋谋谋谋求求求求最最最最大大大大发发发发展展展展自自自自我我我我利利利利益益益益” ”的的的的个人的逻辑演绎方法。个人的逻辑演绎方法。个人的逻辑演绎方法。个人的逻辑演绎方法。 公公公公共共共共选选选选择择择择虽虽虽虽然然然然研研研研究究究究的的的的是是是是一一一一种种种种集集集集体体体体决决决决策策策策，
31、但但但但在在在在其其其其政政政政治治治治分分分分析析析析过过过过程程程程中中中中，它它它它所所所所分分分分析析析析的的的的仍仍仍仍然然然然是是是是个个个个人人人人的的的的偏偏偏偏好好好好。布布布布坎坎坎坎南南南南认认认认为为为为，政政政政府府府府只只只只不不不不过过过过是是是是个个个个人人人人集集集集体体体体活活活活动动动动的的的的过过过过程程程程，或或或或者者者者说说说说是是是是集集集集体体体体活活活活动动动动的的的的机机机机构构构构场所。场所。场所。场所。 4.1.4 公共选择理论的方法论突破 4.1.4.34.1.4.3经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的自利主义本性经济人的
32、自利主义本性理理理理性性性性经经经经济济济济人人人人这这这这一一一一概概概概念念念念，既既既既是是是是公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派不不不不可可可可缺缺缺缺少少少少的的的的理理理理论论论论前前前前提提提提之之之之一一一一，同同同同时时时时对对对对该该该该学学学学派派派派来来来来说说说说，又又又又是是是是方方方方法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。法论上的一大突破。 公公公公共共共共选选选选择择择择学学学学派派派派创创创创建建建建以以以以来来来来，改改改改变变变变了了了了政政政政治治治治学学学学这这这这一一一一传传传传统统统统的的的的研研研研究究究究方方方方法
33、法法法，首首首首次次次次把把把把经经经经济济济济人人人人假假假假设设设设应应应应用用用用于于于于政政政政府府府府和和和和政政政政治治治治过过过过程程程程的的的的研研研研究究究究，并并并并认认认认为为为为，政政政政府府府府及及及及其其其其官官官官员员员员和和和和经经经经济济济济市市市市场场场场中中中中理理理理性性性性的的的的经经经经济济济济人人人人一一一一样样样样，他他他他们们们们的的的的所所所所作作作作所所所所为为为为都都都都是是是是利利利利己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。己主义本性的表现。 4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则
34、4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.1 一致同意规则 一一一一致致致致同同同同意意意
35、意规规规规则则则则：又又又又称称称称为为为为全全全全体体体体一一一一致致致致投投投投票票票票规规规规则则则则，是是是是指指指指一一一一项项项项集集集集体体体体行行行行动动动动方方方方案案案案，只只只只有有有有在在在在所所所所有有有有投投投投票票票票者者者者都都都都同同同同意意意意，或或或或者者者者至至至至少少少少没没没没有有有有任任任任何何何何一一一一个个个个人人人人反反反反对对对对的的的的前前前前提提提提下下下下才才才才能能能能通通通通过过过过的的的的一一一一种种种种表决方式。表决方式。表决方式。表决方式。一一一一致致致致同同同同意意意意规规规规则则则则实实实实行行行行的的的的是是是是一一一
36、一票票票票否否否否决决决决制制制制，按按按按照照照照该该该该规规规规则则则则取取取取得得得得的的的的集集集集体体体体决决决决策策策策能能能能够够够够满满满满足足足足全全全全部部部部投投投投票票票票人人人人的的的的偏偏偏偏好好好好，也也也也就就就就是是是是该该该该决决决决策策策策可可可可以以以以满满满满足足足足至至至至少少少少一一一一个个个个人人人人的的的的偏偏偏偏好好好好而而而而又又又又不不不不损损损损害害害害其其其其他他他他任何一个人的偏好。任何一个人的偏好。任何一个人的偏好。任何一个人的偏好。4.2.1 一致同意规则 一致同意规则的特点一致同意规则的特点uu选选选选择择择择结结结结果果果果
37、是是是是一一一一种种种种帕帕帕帕累累累累托托托托最最最最优优优优状状状状态态态态。对对对对选选选选择择择择结结结结果果果果的的的的任任任任何何何何改改改改动动动动，都都都都会会会会使使使使一一一一部部部部分分分分人人人人受受受受益益益益的的的的同同同同时时时时，损损损损害到至少某一个其他参与者的利益。害到至少某一个其他参与者的利益。害到至少某一个其他参与者的利益。害到至少某一个其他参与者的利益。 uu所有投票人的权利都能平等地得到保障。所有投票人的权利都能平等地得到保障。所有投票人的权利都能平等地得到保障。所有投票人的权利都能平等地得到保障。 uu可以有效地避免可以有效地避免可以有效地避免可以
38、有效地避免“搭便车搭便车搭便车搭便车”行为的发生。行为的发生。行为的发生。行为的发生。 uu需需需需要要要要全全全全体体体体参参参参与与与与者者者者的的的的一一一一而而而而再再再再、再再再再而而而而三三三三地地地地协协协协商商商商与与与与讨讨讨讨价还价才能最终达成。价还价才能最终达成。价还价才能最终达成。价还价才能最终达成。4.2.1 一致同意规则 一致同意规则的缺陷一致同意规则的缺陷uu这种制度的交易成本很高。这种制度的交易成本很高。这种制度的交易成本很高。这种制度的交易成本很高。 uu对对对对于于于于每每每每一一一一个个个个投投投投票票票票者者者者来来来来说说说说，最最最最后后后后一一一一
39、个个个个投投投投票票票票者者者者的的的的否决权给予了他过大的讨价还价的能力否决权给予了他过大的讨价还价的能力否决权给予了他过大的讨价还价的能力否决权给予了他过大的讨价还价的能力 uu该规则忽视了投票人的偏好显示难题该规则忽视了投票人的偏好显示难题该规则忽视了投票人的偏好显示难题该规则忽视了投票人的偏好显示难题 4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好
40、显示方法其他偏好显示方法4.2.2 多数票规则 多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则：是是是是指指指指一一一一项项项项集集集集体体体体行行行行动动动动方方方方案案案案必必必必须须须须经经经经至至至至少少少少一一一一半半半半以以以以上上上上投投投投票票票票人人人人同同同同意意意意才才才才能能能能通通通通过过过过和和和和被被被被采采采采纳纳纳纳的的的的一一一一种种种种投投投投票规则。票规则。票规则。票规则。多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则又又又又可可可可分分分分为为为为简简简简单单单单多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则和和和和比比比比例例例例多多多多数数数数票票票票规规规规则则则
41、则。按按按按简简简简单单单单多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则，只只只只要要要要赞赞赞赞成成成成票票票票超超超超过过过过半半半半数数数数集集集集体体体体选选选选择择择择方方方方案案案案就就就就可可可可以以以以通通通通过过过过。按按按按比比比比例例例例多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则，赞赞赞赞成成成成票票票票高高高高于于于于半半半半数数数数以以以以上上上上的的的的比比比比例例例例（如如如如2 23 3，3 34 4等等等等），方案才能获得通过。方案才能获得通过。方案才能获得通过。方案才能获得通过。 4.2.2 多数票规则 多数票规则的特点多数票规则的特点uu具具有有节节约约集集体体
42、决决策策成成本本的的优优点点。因因为为，顾顾及及大大多多数数人人的的偏偏好好总总比比照照顾顾全全体体参参与与者者的的偏偏好好容容易易得多。得多。uu会会导导致致“ “多多数数人人强强制制” ”。 “ “多多数数人人强强制制” ”可可能能会会把把某某些些规规则则强强加加于于少少数数人人而而使使他他们们遭遭受受损损失失。布布坎坎南南和和塔塔洛洛克克把把这这种种损损失失即即集集体体决决策策结结果果与与个个人人愿愿望望不不一一致致时时对对个个人人的的损损失失称称之之为为决决策规则的策规则的“ “外部成本外部成本” ”。 4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4
43、.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.3 投票悖论 投投投投票票票票悖悖悖悖论论论论：多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则下下下下存存存存在在在在的的的的导导导导致致致致议议议议案案案案相相相相互互互互循循循循环环环环、最最最最终终终终结结结结果果果果不不不不存存存存在在在在的的的的现现现现象象象象。这这这这种种种种现现现现象象象象在在在在公公公公共共共共选选选选择择择择理理理理论论论论中中中
44、中被被被被称称称称为为为为“ “周周周周期期期期多多多多数数数数现现现现象象象象” ”或或或或“ “投投投投票票票票悖悖悖悖论论论论现象现象现象现象” ”。它它它它表表表表明明明明在在在在运运运运用用用用多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则进进进进行行行行集集集集体体体体选选选选择择择择时时时时，如如如如果果果果议议议议案案案案能能能能在在在在投投投投票票票票人人人人中中中中做做做做出出出出修修修修改改改改，将将将将会会会会出出出出现现现现投投投投票票票票的的的的结结结结果果果果随随随随投投投投票票票票次次次次序序序序的的的的不不不不同同同同而而而而变变变变化化化化，导导导导致致致致这这这
45、这些些些些选选选选择择择择方方方方案案案案在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。在分步骤的部分方案比较过程中都有机会当选。4.2.3 投票悖论 阿阿阿阿罗罗罗罗不不不不可可可可能能能能定定定定理理理理：阿阿阿阿罗罗罗罗在在在在社社社社会会会会选选选选择择择择与与与与个个个个人人人人价价价价值值值值一一一一书书书书中中中中，提提提提出出出出了了了了有有有有关关关关社社社社会会会会选选选选择择择择普普普普遍遍遍遍认认认认可可可可的的的的公公公公理理理理，然然然然后后后后用用用用逻逻逻逻辑辑辑辑推推推推理理理理方
46、方方方法法法法给给给给予予予予公公公公理理理理以以以以数数数数学学学学论论论论证证证证，以以以以寻寻寻寻求求求求满满满满足足足足这这这这些些些些公公公公理理理理的的的的规规规规则则则则或或或或条条条条件件件件，最最最最后后后后却却却却证证证证明明明明一一一一个个个个相相相相反反反反的的的的结结结结果果果果：不不不不可可可可能能能能存存存存在在在在满满满满足足足足这这这这组组组组公公公公理理理理的的的的投投投投票票票票规规规规则。阿罗的证明被人们称为则。阿罗的证明被人们称为则。阿罗的证明被人们称为则。阿罗的证明被人们称为“ “阿罗不可能定理阿罗不可能定理阿罗不可能定理阿罗不可能定理” ”。 4.
47、2.3 投票悖论 阿罗提出的公理：阿罗提出的公理：阿罗提出的公理：阿罗提出的公理：uu公理公理公理公理 1 1：连贯性（完全性）：连贯性（完全性）：连贯性（完全性）：连贯性（完全性）在在在在x x和和和和y y两项选择共存时，下面的某种情况将永两项选择共存时，下面的某种情况将永两项选择共存时，下面的某种情况将永两项选择共存时，下面的某种情况将永恒成立：恒成立：恒成立：恒成立：x x大于或等于大于或等于大于或等于大于或等于y y；y y大于或等于大于或等于大于或等于大于或等于x x。即在即在即在即在每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两每两个选择中，总有
48、一个比另一个更理想或两每两个选择中，总有一个比另一个更理想或两者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是者没有差别。选民的选择的任何一种排序都是允许的。允许的。允许的。允许的。uu公理公理公理公理 2 2：可递性：可递性：可递性：可递性在有在有在有在有x x、y y、x x三项选择时，若三项选择时，若三项选择时，若三项选择时，若x xy y；y yz z，则，则，则，则x xz z。4.2.3 投票悖论 阿阿阿阿罗罗罗罗认认认认为为为为，奠奠奠奠定定定定这这这这两两两两个个个个公公公公理理理理基基基基础础础础的的的的
49、社社社社会会会会福福福福利利利利函函函函数数数数与与与与他他他他所所所所谓谓谓谓的的的的民民民民主主主主主主主主义义义义的的的的诸诸诸诸条条条条件件件件不不不不相相相相称称称称。民民民民主主主主主主主主义义义义的诸条件包括：的诸条件包括：的诸条件包括：的诸条件包括：条件条件条件条件1 1：个人排列顺序的普遍容许区间：个人排列顺序的普遍容许区间：个人排列顺序的普遍容许区间：个人排列顺序的普遍容许区间作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题作为个人来讲，对于如何选择自己的选择值序列问题是无关紧要的。允
50、许个人按照自己意愿排列选择值顺序。是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。是无关紧要的。允许个人按照自己意愿排列选择值顺序。条件条件条件条件2 2：社会评价与个人评价的正态相关：社会评价与个人评价的正态相关：社会评价与个人评价的正态相关：社会评价与个人评价的正态相关假如有假如有假如有假如有5 5个人来选择个人来选择个人来选择个人来选择x x、y y，当其中当其中当其中当其中3 3人为人为人为人为x xy y，另外两另外两另外两另外两人为人为人为人为x xy y时，则时，则时，则时，则5 5人多数表决的结果必然是人多数表决的结果必然是人
51、多数表决的结果必然是人多数表决的结果必然是x xy y，而且，而且，而且，而且，即使出现少数派中的一方改变主意也同意即使出现少数派中的一方改变主意也同意即使出现少数派中的一方改变主意也同意即使出现少数派中的一方改变主意也同意x xy y时，时，时，时，x xy y的的的的社会全体的多数表决结果仍将依然如故，不会发生改变。社会全体的多数表决结果仍将依然如故，不会发生改变。社会全体的多数表决结果仍将依然如故，不会发生改变。社会全体的多数表决结果仍将依然如故，不会发生改变。4.2.3 投票悖论 条件条件条件条件3 3：与无关的选择对象无关的独立性：与无关的选择对象无关的独立性：与无关的选择对象无关的
52、独立性：与无关的选择对象无关的独立性在在在在x x、y y、z z三项选择值之间，假定选择顺序为三项选择值之间，假定选择顺序为三项选择值之间，假定选择顺序为三项选择值之间，假定选择顺序为x xy yz z，那么即便那么即便那么即便那么即便y y选择值已不复存在，剩下选择值已不复存在，剩下选择值已不复存在，剩下选择值已不复存在，剩下x x和和和和z z的的的的x xz z之关系之关系之关系之关系依旧不发生变化。依旧不发生变化。依旧不发生变化。依旧不发生变化。条件条件条件条件4 4：公民主权：公民主权：公民主权：公民主权个人的选择顺序与社会结果无关。个人的选择顺序与社会结果无关。个人的选择顺序与社
53、会结果无关。个人的选择顺序与社会结果无关。条件条件条件条件5 5：非独裁：非独裁：非独裁：非独裁在全体社会成员中，当只有特定的个人选择在全体社会成员中，当只有特定的个人选择在全体社会成员中，当只有特定的个人选择在全体社会成员中，当只有特定的个人选择x xy y，其余其余其余其余个人选择个人选择个人选择个人选择x xy y的顺序时，社会的结果不会为的顺序时，社会的结果不会为的顺序时，社会的结果不会为的顺序时，社会的结果不会为x xy y。即不存即不存即不存即不存在某人对选择结果的垄断或独裁。在某人对选择结果的垄断或独裁。在某人对选择结果的垄断或独裁。在某人对选择结果的垄断或独裁。4.2.3 投票
54、悖论 投票悖论举例投票悖论举例投票悖论举例投票悖论举例 假假假假如如如如有有有有三三三三个个个个投投投投票票票票者者者者（甲甲甲甲、乙乙乙乙、丙丙丙丙）就就就就三三三三个个个个方方方方案案案案（A A、B B、C C）进进进进行行行行投投投投票票票票。甲甲甲甲认认认认为为为为A AB B（表表表表示示示示方方方方案案案案A A优优优优于于于于方方方方案案案案B B），B BC C；乙乙乙乙认认认认为为为为B BC C，C CA A；丙丙丙丙则则则则认认认认为为为为C CA A，A AB B。如如如如果果果果按按按按照照照照多多多多数数数数票票票票规规规规则则则则从从从从A A、B B、C C三
55、三三三个个个个方方方方案案案案中中中中任任任任选选选选两两两两个个个个，即即即即三三三三个个个个人人人人中中中中有有有有两两两两个个个个或或或或两两两两个个个个以以以以上上上上的的的的人人人人支支支支持持持持某某某某方方方方案案案案，某某某某方方方方案案案案就就就就可可可可当当当当选选选选。那那那那么么么么，就就就就会会会会出出出出现现现现一一一一个个个个奇奇奇奇怪怪怪怪的的的的循循循循环环环环现现现现象象象象：认认认认为为为为A AB B的的的的人人人人有有有有 2 23 3；认认认认为为为为 B B C C的的的的人人人人有有有有 2 23 3；同同同同样样样样认认认认为为为为 C CA
56、A的的的的人人人人也也也也有有有有 2 23 3。结结结结果果果果，此此此此时时时时的的的的投投投投票票票票结结结结果果果果完完完完全全全全取取取取决决决决于于于于三三三三个个个个方方方方案案案案的的的的排排排排列列列列次次次次序序序序，而而而而不不不不是是是是方方方方案案案案本本本本身身身身的的的的优优优优劣劣劣劣。在在在在最最最最终终终终的的的的选选选选择择择择过过过过程程程程中中中中，如如如如果果果果按按按按照照照照投投投投票票票票者者者者对对对对三三三三个个个个方方方方案案案案偏偏偏偏好好好好的的的的显显显显示示示示强强强强度度度度，就就就就会会会会产产产产生生生生A AB BC CA
57、 A如如如如此此此此不不不不断断断断的的的的循循循循环环环环现现现现象象象象，也也也也就就就就是是是是所所所所说说说说的的的的投投投投票票票票循循循循环环环环即投票悖论现象。即投票悖论现象。即投票悖论现象。即投票悖论现象。 4.2.3 投票悖论 投票悖论的消除投票悖论的消除投票悖论的消除投票悖论的消除uu从理论上，公共选择学派提出了两种方法：从理论上，公共选择学派提出了两种方法：从理论上，公共选择学派提出了两种方法：从理论上，公共选择学派提出了两种方法：如果使参与投票的总人数为单数，则简单多数规则就可以如果使参与投票的总人数为单数，则简单多数规则就可以如果使参与投票的总人数为单数，则简单多数规
58、则就可以如果使参与投票的总人数为单数，则简单多数规则就可以产生惟一的集体选择方案；而且，该方案所达到的决策结产生惟一的集体选择方案；而且，该方案所达到的决策结产生惟一的集体选择方案；而且，该方案所达到的决策结产生惟一的集体选择方案；而且，该方案所达到的决策结果与中间投票者偏好一致。所谓中间投票者，指的是对议果与中间投票者偏好一致。所谓中间投票者，指的是对议果与中间投票者偏好一致。所谓中间投票者，指的是对议果与中间投票者偏好一致。所谓中间投票者，指的是对议案或公共产品的需求选择持中间立场，或者说是偏好中性案或公共产品的需求选择持中间立场，或者说是偏好中性案或公共产品的需求选择持中间立场，或者说是
59、偏好中性案或公共产品的需求选择持中间立场，或者说是偏好中性的人。的人。的人。的人。另一个理论假设是，如果每个参与投票人的偏好排列都呈另一个理论假设是，如果每个参与投票人的偏好排列都呈另一个理论假设是，如果每个参与投票人的偏好排列都呈另一个理论假设是，如果每个参与投票人的偏好排列都呈单峰状态，循环周期现象就不会出现。所谓偏好单峰状态，单峰状态，循环周期现象就不会出现。所谓偏好单峰状态，单峰状态，循环周期现象就不会出现。所谓偏好单峰状态，单峰状态，循环周期现象就不会出现。所谓偏好单峰状态，指的是个体对多个选择方案的偏好排列顺序如同一座只有指的是个体对多个选择方案的偏好排列顺序如同一座只有指的是个体
60、对多个选择方案的偏好排列顺序如同一座只有指的是个体对多个选择方案的偏好排列顺序如同一座只有一个顶峰的高山，具有同质特性。一个顶峰的高山，具有同质特性。一个顶峰的高山，具有同质特性。一个顶峰的高山，具有同质特性。4.2.3 投票悖论 uu现实方法，塔洛克等人通过对实际选举的研究发现实方法，塔洛克等人通过对实际选举的研究发现实方法，塔洛克等人通过对实际选举的研究发现实方法，塔洛克等人通过对实际选举的研究发现，投票悖论现象出现的可能性与投票人的数量现，投票悖论现象出现的可能性与投票人的数量现，投票悖论现象出现的可能性与投票人的数量现，投票悖论现象出现的可能性与投票人的数量和可供选择的方案数量成正比。
61、和可供选择的方案数量成正比。和可供选择的方案数量成正比。和可供选择的方案数量成正比。他们用计算机进行了一些仿真计算，例如：他们用计算机进行了一些仿真计算，例如：他们用计算机进行了一些仿真计算，例如：他们用计算机进行了一些仿真计算，例如：如果是三人三种选择方案，出现循环周期现象的如果是三人三种选择方案，出现循环周期现象的如果是三人三种选择方案，出现循环周期现象的如果是三人三种选择方案，出现循环周期现象的概率是概率是概率是概率是5.75.7；而当参与投票的总人数增加到；而当参与投票的总人数增加到；而当参与投票的总人数增加到；而当参与投票的总人数增加到1515人，人，人，人，供选方案的个数增加到供选
62、方案的个数增加到供选方案的个数增加到供选方案的个数增加到1111个时，循环周期现象的个时，循环周期现象的个时，循环周期现象的个时，循环周期现象的概率就会猛增到概率就会猛增到概率就会猛增到概率就会猛增到5050；等等。；等等。；等等。；等等。4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.4 投票交易 投票交易，是多数投票规则中
63、的合作行为。即一投票交易，是多数投票规则中的合作行为。即一投票交易，是多数投票规则中的合作行为。即一投票交易，是多数投票规则中的合作行为。即一投票人在投票赞成自己强烈偏好的议案的同时，投票人在投票赞成自己强烈偏好的议案的同时，投票人在投票赞成自己强烈偏好的议案的同时，投票人在投票赞成自己强烈偏好的议案的同时，也赞成与自己关系不大甚至稍有损害而对另一投也赞成与自己关系不大甚至稍有损害而对另一投也赞成与自己关系不大甚至稍有损害而对另一投也赞成与自己关系不大甚至稍有损害而对另一投票人至关重要的议案，以换取该投票者对自己强票人至关重要的议案，以换取该投票者对自己强票人至关重要的议案，以换取该投票者对自
64、己强票人至关重要的议案，以换取该投票者对自己强烈偏好议案的支持。烈偏好议案的支持。烈偏好议案的支持。烈偏好议案的支持。举例：表举例：表举例：表举例：表 4.14.1给出了在多数规则下，三个投票者给出了在多数规则下，三个投票者给出了在多数规则下，三个投票者给出了在多数规则下，三个投票者甲、乙、丙由于议案甲、乙、丙由于议案甲、乙、丙由于议案甲、乙、丙由于议案A A和和和和B B通过所得到的效用的变通过所得到的效用的变通过所得到的效用的变通过所得到的效用的变化。化。化。化。 4.2.4 投票交易 投票者投票者投票者投票者议案议案议案议案甲甲甲甲乙乙乙乙丙丙丙丙 净收益总额净收益总额净收益总额净收益总
65、额 A A160160606055554545B B401504015040407070表表表表4.1 4.1 4.1 4.1 多数规则中投票行为分析多数规则中投票行为分析多数规则中投票行为分析多数规则中投票行为分析 4.2.4 投票交易 若两个议案分别决定于过半数规则，由于各投票者若两个议案分别决定于过半数规则，由于各投票者若两个议案分别决定于过半数规则，由于各投票者若两个议案分别决定于过半数规则，由于各投票者对不同议案的偏好强度不一，两个议案都得不到过对不同议案的偏好强度不一，两个议案都得不到过对不同议案的偏好强度不一，两个议案都得不到过对不同议案的偏好强度不一，两个议案都得不到过半数投票
66、者的赞同。投票结果难以做出。半数投票者的赞同。投票结果难以做出。半数投票者的赞同。投票结果难以做出。半数投票者的赞同。投票结果难以做出。但从表中可得知，议案但从表中可得知，议案但从表中可得知，议案但从表中可得知，议案A A可给甲带来可给甲带来可给甲带来可给甲带来160160个单位的福个单位的福个单位的福个单位的福利增益，给乙带来利增益，给乙带来利增益，给乙带来利增益，给乙带来6060个单位的福利损失，给丙带来个单位的福利损失，给丙带来个单位的福利损失，给丙带来个单位的福利损失，给丙带来的福利损失则是的福利损失则是的福利损失则是的福利损失则是5555个；同样，议案个；同样，议案个；同样，议案个；
67、同样，议案B B也具有这样的也具有这样的也具有这样的也具有这样的性质。显然，在各自独立投票的多数规则下，甲和性质。显然，在各自独立投票的多数规则下，甲和性质。显然，在各自独立投票的多数规则下，甲和性质。显然，在各自独立投票的多数规则下，甲和乙都将会失掉可能得到的净收益。为了改变这一状乙都将会失掉可能得到的净收益。为了改变这一状乙都将会失掉可能得到的净收益。为了改变这一状乙都将会失掉可能得到的净收益。为了改变这一状况，甲和乙可以通过互相交换选票的方式，即甲投况，甲和乙可以通过互相交换选票的方式，即甲投况，甲和乙可以通过互相交换选票的方式，即甲投况，甲和乙可以通过互相交换选票的方式，即甲投乙的票而
68、乙投甲的票，来使这两个议案在甲和乙相乙的票而乙投甲的票，来使这两个议案在甲和乙相乙的票而乙投甲的票，来使这两个议案在甲和乙相乙的票而乙投甲的票，来使这两个议案在甲和乙相互获利的基础上得到通过。互获利的基础上得到通过。互获利的基础上得到通过。互获利的基础上得到通过。 4.2.4 投票交易 没有交易，多数派就会在那些对少数派具有更大相没有交易，多数派就会在那些对少数派具有更大相没有交易，多数派就会在那些对少数派具有更大相没有交易，多数派就会在那些对少数派具有更大相对收益的议案上进行强权压制对收益的议案上进行强权压制对收益的议案上进行强权压制对收益的议案上进行强权压制经过投票交易，这些少数派就可以互
69、相协助以表达经过投票交易，这些少数派就可以互相协助以表达经过投票交易，这些少数派就可以互相协助以表达经过投票交易，这些少数派就可以互相协助以表达自己的偏好强度，最终使其总福利得以改善。它也自己的偏好强度，最终使其总福利得以改善。它也自己的偏好强度，最终使其总福利得以改善。它也自己的偏好强度，最终使其总福利得以改善。它也改变了社会总资源的分配状况。改变了社会总资源的分配状况。改变了社会总资源的分配状况。改变了社会总资源的分配状况。但另一方面，投票交易也影响着社会资源的配置但另一方面，投票交易也影响着社会资源的配置但另一方面，投票交易也影响着社会资源的配置但另一方面，投票交易也影响着社会资源的配置
70、效率。效率。效率。效率。 4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.5 利益集团的影响 l公共选择理论亦站在个人主义的立场上，认为利益公共选择理论亦站在个人主义的立场上，认为利益公共选择理论亦站在个人主义的立场上，认为利益公共选择理论亦站在个人主义的立场上，认为利益集团是由各构成主体的自发意志所形成的，目的则集团是由各构
71、成主体的自发意志所形成的，目的则集团是由各构成主体的自发意志所形成的，目的则集团是由各构成主体的自发意志所形成的，目的则是为了获取是为了获取是为了获取是为了获取“ “准竞争性的公共财富准竞争性的公共财富准竞争性的公共财富准竞争性的公共财富” ”。l利益集团在社会生活中谋求发展、获得利益的途径利益集团在社会生活中谋求发展、获得利益的途径利益集团在社会生活中谋求发展、获得利益的途径利益集团在社会生活中谋求发展、获得利益的途径主要有两个方面，即对立法机关实施影响和对行政主要有两个方面，即对立法机关实施影响和对行政主要有两个方面，即对立法机关实施影响和对行政主要有两个方面，即对立法机关实施影响和对行政
72、机关的影响。机关的影响。机关的影响。机关的影响。l利益集团对竞选活动的影响主要依靠的是利益集团利益集团对竞选活动的影响主要依靠的是利益集团利益集团对竞选活动的影响主要依靠的是利益集团利益集团对竞选活动的影响主要依靠的是利益集团的财力优势，如对竞选人提供政治捐款等。的财力优势，如对竞选人提供政治捐款等。的财力优势，如对竞选人提供政治捐款等。的财力优势，如对竞选人提供政治捐款等。l利益集团对立法机关的影响，往往通过游说来鼓励利益集团对立法机关的影响，往往通过游说来鼓励利益集团对立法机关的影响，往往通过游说来鼓励利益集团对立法机关的影响，往往通过游说来鼓励议员将该利益集团支持的立法草案送上立法议程。
73、议员将该利益集团支持的立法草案送上立法议程。议员将该利益集团支持的立法草案送上立法议程。议员将该利益集团支持的立法草案送上立法议程。4.2.5 利益集团的影响 l在实践中，常用做法是，或者在国会的两院中争取在实践中，常用做法是，或者在国会的两院中争取在实践中，常用做法是，或者在国会的两院中争取在实践中，常用做法是，或者在国会的两院中争取议员为自己的利益说话、出力；或者亲自参加有关议员为自己的利益说话、出力；或者亲自参加有关议员为自己的利益说话、出力；或者亲自参加有关议员为自己的利益说话、出力；或者亲自参加有关议案的拟订，并力争使议案的内容符合自己的要求，议案的拟订，并力争使议案的内容符合自己的
74、要求，议案的拟订，并力争使议案的内容符合自己的要求，议案的拟订，并力争使议案的内容符合自己的要求，等等。等等。等等。等等。l利益集团对选举活动影响力的大小，与该利益集团利益集团对选举活动影响力的大小，与该利益集团利益集团对选举活动影响力的大小，与该利益集团利益集团对选举活动影响力的大小，与该利益集团在候选人或政府官员心目中的地位有直接关系，并在候选人或政府官员心目中的地位有直接关系，并在候选人或政府官员心目中的地位有直接关系，并在候选人或政府官员心目中的地位有直接关系，并从而决定着该利益集团成员从中所获收益的多少。从而决定着该利益集团成员从中所获收益的多少。从而决定着该利益集团成员从中所获收益
75、的多少。从而决定着该利益集团成员从中所获收益的多少。 4.2 4.2 投票理论投票理论4.2.1 4.2.1 一致同意规则一致同意规则4.2.2 4.2.2 多数票规则多数票规则4.2.3 4.2.3 投票悖论投票悖论4.2.4 4.2.4 投票交易投票交易4.2.5 4.2.5 利益集团的影响利益集团的影响4.2.6 4.2.6 其他偏好显示方法其他偏好显示方法4.2.6 其他偏好显示方法 加权投票规则加权投票规则加权投票规则加权投票规则l根据利益差别将参与人进行根据利益差别将参与人进行根据利益差别将参与人进行根据利益差别将参与人进行“ “重要性重要性重要性重要性” ”程度的分程度的分程度的
76、分程度的分类，再按照这种分类分配选票，相对重要者拥有类，再按照这种分类分配选票，相对重要者拥有类，再按照这种分类分配选票，相对重要者拥有类，再按照这种分类分配选票，相对重要者拥有的票数较多，反之，则较少。在此基础上所做的的票数较多，反之，则较少。在此基础上所做的的票数较多，反之，则较少。在此基础上所做的的票数较多，反之，则较少。在此基础上所做的多数规则选择方案，其选票是实际赞成票数的多多数规则选择方案，其选票是实际赞成票数的多多数规则选择方案，其选票是实际赞成票数的多多数规则选择方案，其选票是实际赞成票数的多少，而不是实际参与人数的多少。少，而不是实际参与人数的多少。少，而不是实际参与人数的多
77、少。少，而不是实际参与人数的多少。l加权投票规则承认了不同参与者之间的利益差别，加权投票规则承认了不同参与者之间的利益差别，加权投票规则承认了不同参与者之间的利益差别，加权投票规则承认了不同参与者之间的利益差别，因此，在实际中的应用也较为普遍。因此，在实际中的应用也较为普遍。因此，在实际中的应用也较为普遍。因此，在实际中的应用也较为普遍。4.2.6 其他偏好显示方法 否决投票规则否决投票规则否决投票规则否决投票规则 此方法分两步进行：此方法分两步进行：此方法分两步进行：此方法分两步进行：l让参与投票的每个人都提出一个对自己最有利的让参与投票的每个人都提出一个对自己最有利的让参与投票的每个人都提
78、出一个对自己最有利的让参与投票的每个人都提出一个对自己最有利的可供选择的方案，并加以汇总。可供选择的方案，并加以汇总。可供选择的方案，并加以汇总。可供选择的方案，并加以汇总。l每个成员再从汇总后的方案中否决掉对自己最不每个成员再从汇总后的方案中否决掉对自己最不每个成员再从汇总后的方案中否决掉对自己最不每个成员再从汇总后的方案中否决掉对自己最不利的一个方案。其中，各个成员的投票次序可以利的一个方案。其中，各个成员的投票次序可以利的一个方案。其中，各个成员的投票次序可以利的一个方案。其中，各个成员的投票次序可以随意确定，这样，最后剩下的没有被否决掉的方随意确定，这样，最后剩下的没有被否决掉的方随意
79、确定，这样，最后剩下的没有被否决掉的方随意确定，这样，最后剩下的没有被否决掉的方案就是全体成员最终所做出的集体选择结果。案就是全体成员最终所做出的集体选择结果。案就是全体成员最终所做出的集体选择结果。案就是全体成员最终所做出的集体选择结果。4.2.6 其他偏好显示方法 l好处好处好处好处：有待于促进了参与者之间的互相沟通及各自真实有待于促进了参与者之间的互相沟通及各自真实有待于促进了参与者之间的互相沟通及各自真实有待于促进了参与者之间的互相沟通及各自真实偏好的表达偏好的表达偏好的表达偏好的表达 。最后获胜的议案所含的收益最大，将会达到帕累最后获胜的议案所含的收益最大，将会达到帕累最后获胜的议案
80、所含的收益最大，将会达到帕累最后获胜的议案所含的收益最大，将会达到帕累托最优状态。托最优状态。托最优状态。托最优状态。l缺陷：缺陷：缺陷：缺陷：它要求所有的参与者对这一问题都有兴趣，并且它要求所有的参与者对这一问题都有兴趣，并且它要求所有的参与者对这一问题都有兴趣，并且它要求所有的参与者对这一问题都有兴趣，并且利益相关；利益相关；利益相关；利益相关；随着投票人数的增加，耗费会增加，并且可能得随着投票人数的增加，耗费会增加，并且可能得随着投票人数的增加，耗费会增加，并且可能得随着投票人数的增加，耗费会增加，并且可能得不出选择结果。不出选择结果。不出选择结果。不出选择结果。 4.2.6 其他偏好显
81、示方法 征税投票规则征税投票规则征税投票规则征税投票规则l又称为收费投票制，是指在选举时设定对每个投票又称为收费投票制，是指在选举时设定对每个投票又称为收费投票制，是指在选举时设定对每个投票又称为收费投票制，是指在选举时设定对每个投票人征收一定的税收或费用，促使他们在投票决定公人征收一定的税收或费用，促使他们在投票决定公人征收一定的税收或费用，促使他们在投票决定公人征收一定的税收或费用，促使他们在投票决定公共产品需求量时所显示的偏好为真实的，从而最终共产品需求量时所显示的偏好为真实的，从而最终共产品需求量时所显示的偏好为真实的，从而最终共产品需求量时所显示的偏好为真实的，从而最终抉择出偏好强度
82、最大的议案。抉择出偏好强度最大的议案。抉择出偏好强度最大的议案。抉择出偏好强度最大的议案。l做法：对每个投票人的偏好进行考察和比较，看他做法：对每个投票人的偏好进行考察和比较，看他做法：对每个投票人的偏好进行考察和比较，看他做法：对每个投票人的偏好进行考察和比较，看他的存在对投票结果是否具有决定性的影响，如有影的存在对投票结果是否具有决定性的影响，如有影的存在对投票结果是否具有决定性的影响，如有影的存在对投票结果是否具有决定性的影响，如有影响，就向他征税，该税应等于不同议案给他人所带响，就向他征税，该税应等于不同议案给他人所带响，就向他征税，该税应等于不同议案给他人所带响，就向他征税，该税应等
83、于不同议案给他人所带来的预期净收益的差额；反之，就不征税。如此就来的预期净收益的差额；反之，就不征税。如此就来的预期净收益的差额；反之，就不征税。如此就来的预期净收益的差额；反之，就不征税。如此就可有效地防止投票人的偏好表示虚假情况。可有效地防止投票人的偏好表示虚假情况。可有效地防止投票人的偏好表示虚假情况。可有效地防止投票人的偏好表示虚假情况。 4.3 4.3 官僚理论官僚理论4.3.1 4.3.1 政府失灵论政府失灵论4.3.2 4.3.2 政府规模政府规模4.3.3 4.3.3 寻租寻租4.3 4.3 官僚理论官僚理论4.3.1 4.3.1 政府失灵论政府失灵论4.3.2 4.3.2 政
84、府规模政府规模4.3.3 4.3.3 寻租寻租4.3.1 政府失灵论 4.3.1.14.3.1.1官僚机构的缺陷官僚机构的缺陷官僚机构的缺陷官僚机构的缺陷 l对官僚机构评价的三种观点：西方的官僚机构有低对官僚机构评价的三种观点：西方的官僚机构有低对官僚机构评价的三种观点：西方的官僚机构有低对官僚机构评价的三种观点：西方的官僚机构有低效率的寓意；我国的官僚机构则常常与官僚主义、效率的寓意；我国的官僚机构则常常与官僚主义、效率的寓意；我国的官僚机构则常常与官僚主义、效率的寓意；我国的官僚机构则常常与官僚主义、官僚作风联系在一起；马克斯官僚作风联系在一起；马克斯官僚作风联系在一起；马克斯官僚作风联系
85、在一起；马克斯 韦伯的官僚制理论韦伯的官僚制理论韦伯的官僚制理论韦伯的官僚制理论则带有褒义和赞扬的意思。则带有褒义和赞扬的意思。则带有褒义和赞扬的意思。则带有褒义和赞扬的意思。l公共选择理论与之相比，对官僚机构的分析没有褒公共选择理论与之相比，对官僚机构的分析没有褒公共选择理论与之相比，对官僚机构的分析没有褒公共选择理论与之相比，对官僚机构的分析没有褒贬的意味。认为，官僚机构是一种客观存在的组织贬的意味。认为，官僚机构是一种客观存在的组织贬的意味。认为，官僚机构是一种客观存在的组织贬的意味。认为，官僚机构是一种客观存在的组织形式，对它的界定是，收入主要来源于税收的非盈形式，对它的界定是，收入主
86、要来源于税收的非盈形式，对它的界定是，收入主要来源于税收的非盈形式，对它的界定是，收入主要来源于税收的非盈利的公共部门官僚机构，主要指的是政府机关。利的公共部门官僚机构，主要指的是政府机关。利的公共部门官僚机构，主要指的是政府机关。利的公共部门官僚机构，主要指的是政府机关。 4.3.1 政府失灵论 l官僚机构效率的测量问题官僚机构效率的测量问题官僚机构效率的测量问题官僚机构效率的测量问题 uu政府官僚机构的产出具有非市场性，即政府提供政府官僚机构的产出具有非市场性，即政府提供政府官僚机构的产出具有非市场性，即政府提供政府官僚机构的产出具有非市场性，即政府提供的某些产品难以用市场价格衡量。的某些
87、产品难以用市场价格衡量。的某些产品难以用市场价格衡量。的某些产品难以用市场价格衡量。 uu从目的看，允许一个机构对特定服务的提供进行从目的看，允许一个机构对特定服务的提供进行从目的看，允许一个机构对特定服务的提供进行从目的看，允许一个机构对特定服务的提供进行垄断，通常是为了避免重复生产及社会需求短缺垄断，通常是为了避免重复生产及社会需求短缺垄断，通常是为了避免重复生产及社会需求短缺垄断，通常是为了避免重复生产及社会需求短缺现象。但是，实际上远没有达到如此目标。现象。但是，实际上远没有达到如此目标。现象。但是，实际上远没有达到如此目标。现象。但是，实际上远没有达到如此目标。uu从政府支出的资金来
88、源看，其主要来源于税收，从政府支出的资金来源看，其主要来源于税收，从政府支出的资金来源看，其主要来源于税收，从政府支出的资金来源看，其主要来源于税收，但缺乏完善的监督渠道。但缺乏完善的监督渠道。但缺乏完善的监督渠道。但缺乏完善的监督渠道。 uu政府活动产出的多样性和追求的社会效益性，用政府活动产出的多样性和追求的社会效益性，用政府活动产出的多样性和追求的社会效益性，用政府活动产出的多样性和追求的社会效益性，用通常的方法难以衡量一项支出是否值得、是否具通常的方法难以衡量一项支出是否值得、是否具通常的方法难以衡量一项支出是否值得、是否具通常的方法难以衡量一项支出是否值得、是否具有效率，对公共部门的
89、供给效率难以监督。有效率，对公共部门的供给效率难以监督。有效率，对公共部门的供给效率难以监督。有效率，对公共部门的供给效率难以监督。 4.3.1 政府失灵论 l官僚机构的双边垄断性质官僚机构的双边垄断性质官僚机构的双边垄断性质官僚机构的双边垄断性质 uu按照社会契约论的观点，政府和公民之间是一种委托按照社会契约论的观点，政府和公民之间是一种委托按照社会契约论的观点，政府和公民之间是一种委托按照社会契约论的观点，政府和公民之间是一种委托代理关系。但这种契约是不对等的代理关系。但这种契约是不对等的代理关系。但这种契约是不对等的代理关系。但这种契约是不对等的 。uu政府机构具有双边垄断的性质：一方面
90、，政府处于卖方政府机构具有双边垄断的性质：一方面，政府处于卖方政府机构具有双边垄断的性质：一方面，政府处于卖方政府机构具有双边垄断的性质：一方面，政府处于卖方垄断地位，即政府是提供公共产品的惟一单位。即使允垄断地位，即政府是提供公共产品的惟一单位。即使允垄断地位，即政府是提供公共产品的惟一单位。即使允垄断地位，即政府是提供公共产品的惟一单位。即使允许某些私人提供，但具体采购哪家单位及款项的支出等许某些私人提供，但具体采购哪家单位及款项的支出等许某些私人提供，但具体采购哪家单位及款项的支出等许某些私人提供，但具体采购哪家单位及款项的支出等也都需要政府来定夺。另一方面，如果把代表全体投票也都需要政
91、府来定夺。另一方面，如果把代表全体投票也都需要政府来定夺。另一方面，如果把代表全体投票也都需要政府来定夺。另一方面，如果把代表全体投票人的国家或政府看成是一个独立的个体，而与具体组成人的国家或政府看成是一个独立的个体，而与具体组成人的国家或政府看成是一个独立的个体，而与具体组成人的国家或政府看成是一个独立的个体，而与具体组成和执行政府事务的各行政机关分别开来，政府又处于买和执行政府事务的各行政机关分别开来，政府又处于买和执行政府事务的各行政机关分别开来，政府又处于买和执行政府事务的各行政机关分别开来，政府又处于买方垄断的地位，也即政府与官僚机构之间的关系是供求方垄断的地位，也即政府与官僚机构之
92、间的关系是供求方垄断的地位，也即政府与官僚机构之间的关系是供求方垄断的地位，也即政府与官僚机构之间的关系是供求关系，作为生产者的官僚机构，总是从政府那里获得预关系，作为生产者的官僚机构，总是从政府那里获得预关系，作为生产者的官僚机构，总是从政府那里获得预关系，作为生产者的官僚机构，总是从政府那里获得预算拨款算拨款算拨款算拨款 。 4.3.1 政府失灵论 l激励机制的缺乏激励机制的缺乏激励机制的缺乏激励机制的缺乏 uu原因在于，一般行政机构中官员的劳动补偿与其原因在于，一般行政机构中官员的劳动补偿与其原因在于，一般行政机构中官员的劳动补偿与其原因在于，一般行政机构中官员的劳动补偿与其劳动成果和效
93、率联系不大，或者说联系不紧密。劳动成果和效率联系不大，或者说联系不紧密。劳动成果和效率联系不大，或者说联系不紧密。劳动成果和效率联系不大，或者说联系不紧密。uu具体可从两个方面来分析：一是政府官员的劳动具体可从两个方面来分析：一是政府官员的劳动具体可从两个方面来分析：一是政府官员的劳动具体可从两个方面来分析：一是政府官员的劳动成果和效率缺乏明确的衡量标准；二是政府给予成果和效率缺乏明确的衡量标准；二是政府给予成果和效率缺乏明确的衡量标准；二是政府给予成果和效率缺乏明确的衡量标准；二是政府给予官员的报酬也并非根据其工作绩效，更大程度上官员的报酬也并非根据其工作绩效，更大程度上官员的报酬也并非根据
94、其工作绩效，更大程度上官员的报酬也并非根据其工作绩效，更大程度上依据的是职位的高低和制度上的硬性规定，而且依据的是职位的高低和制度上的硬性规定，而且依据的是职位的高低和制度上的硬性规定，而且依据的是职位的高低和制度上的硬性规定，而且一旦做出规定往往很难改变。一旦做出规定往往很难改变。一旦做出规定往往很难改变。一旦做出规定往往很难改变。 4.3.1 政府失灵论 4.3.1.24.3.1.2官僚的经济人特性官僚的经济人特性官僚的经济人特性官僚的经济人特性 l追求预算最大化的官员追求预算最大化的官员追求预算最大化的官员追求预算最大化的官员uu尼斯坎南指出：尼斯坎南指出：尼斯坎南指出：尼斯坎南指出：“
95、 “可以进入官僚的效用的因素函数中可以进入官僚的效用的因素函数中可以进入官僚的效用的因素函数中可以进入官僚的效用的因素函数中的因变量有如下几个：薪水、职务、津贴、公共声誉、的因变量有如下几个：薪水、职务、津贴、公共声誉、的因变量有如下几个：薪水、职务、津贴、公共声誉、的因变量有如下几个：薪水、职务、津贴、公共声誉、权力、任免权、官僚的产出、易于更迭与易于管理的权力、任免权、官僚的产出、易于更迭与易于管理的权力、任免权、官僚的产出、易于更迭与易于管理的权力、任免权、官僚的产出、易于更迭与易于管理的官僚机构。我坚决主张，除最后两个以外的所有这些官僚机构。我坚决主张，除最后两个以外的所有这些官僚机构
96、。我坚决主张，除最后两个以外的所有这些官僚机构。我坚决主张，除最后两个以外的所有这些变量，都是官僚在办公室任职期间总预算的一个单调变量，都是官僚在办公室任职期间总预算的一个单调变量，都是官僚在办公室任职期间总预算的一个单调变量，都是官僚在办公室任职期间总预算的一个单调正相关函数。正相关函数。正相关函数。正相关函数。” ”uu政府官员作为理性经济人，追求预算最大化是主要目政府官员作为理性经济人，追求预算最大化是主要目政府官员作为理性经济人，追求预算最大化是主要目政府官员作为理性经济人，追求预算最大化是主要目标。这是因为，预算最大化不仅可以提高他们金钱上标。这是因为，预算最大化不仅可以提高他们金钱
97、上标。这是因为，预算最大化不仅可以提高他们金钱上标。这是因为，预算最大化不仅可以提高他们金钱上报酬，更重要的是预算的扩大标志着这些官员有更大报酬，更重要的是预算的扩大标志着这些官员有更大报酬，更重要的是预算的扩大标志着这些官员有更大报酬，更重要的是预算的扩大标志着这些官员有更大的行政权力和相应的所属机构规模上的增大。的行政权力和相应的所属机构规模上的增大。的行政权力和相应的所属机构规模上的增大。的行政权力和相应的所属机构规模上的增大。4.3.1 政府失灵论 l逃避错误的短视倾向逃避错误的短视倾向逃避错误的短视倾向逃避错误的短视倾向uu在政治市场中，无论是选民、政治家还是利益集团，在在政治市场中
98、，无论是选民、政治家还是利益集团，在在政治市场中，无论是选民、政治家还是利益集团，在在政治市场中，无论是选民、政治家还是利益集团，在处理公共产品上都有短视的倾向。处理公共产品上都有短视的倾向。处理公共产品上都有短视的倾向。处理公共产品上都有短视的倾向。uu选民，他们在进行集体决策或选举哪个候选人时，往往选民，他们在进行集体决策或选举哪个候选人时，往往选民，他们在进行集体决策或选举哪个候选人时，往往选民，他们在进行集体决策或选举哪个候选人时，往往考虑的是与自身至关密切的眼前的需要，所以在公共产考虑的是与自身至关密切的眼前的需要，所以在公共产考虑的是与自身至关密切的眼前的需要，所以在公共产考虑的是
99、与自身至关密切的眼前的需要，所以在公共产品的提供为他们带来的利益难以估计，甚至微乎其微时，品的提供为他们带来的利益难以估计，甚至微乎其微时，品的提供为他们带来的利益难以估计，甚至微乎其微时，品的提供为他们带来的利益难以估计，甚至微乎其微时，他们就缺乏为其所受的损失进行监督的激励；他们就缺乏为其所受的损失进行监督的激励；他们就缺乏为其所受的损失进行监督的激励；他们就缺乏为其所受的损失进行监督的激励；uu政治家，他们也往往从自身利益出发，或者是被利益集政治家，他们也往往从自身利益出发，或者是被利益集政治家，他们也往往从自身利益出发，或者是被利益集政治家，他们也往往从自身利益出发，或者是被利益集团收
100、买，对远期的于社会有利的东西兴趣不大，此外，团收买，对远期的于社会有利的东西兴趣不大，此外，团收买，对远期的于社会有利的东西兴趣不大，此外，团收买，对远期的于社会有利的东西兴趣不大，此外，当选的压力所造成的短浅和近视的眼光，也会使他们为当选的压力所造成的短浅和近视的眼光，也会使他们为当选的压力所造成的短浅和近视的眼光，也会使他们为当选的压力所造成的短浅和近视的眼光，也会使他们为了避免风险和错误而不考虑选民的利益。了避免风险和错误而不考虑选民的利益。了避免风险和错误而不考虑选民的利益。了避免风险和错误而不考虑选民的利益。4.3.1 政府失灵论 l对信息敏感度的缺乏对信息敏感度的缺乏对信息敏感度的
101、缺乏对信息敏感度的缺乏uu在官僚机构中，由于公共产品的提供不是通过在官僚机构中，由于公共产品的提供不是通过在官僚机构中，由于公共产品的提供不是通过在官僚机构中，由于公共产品的提供不是通过市场价格来表现的，决定了官僚往往缺乏对市市场价格来表现的，决定了官僚往往缺乏对市市场价格来表现的，决定了官僚往往缺乏对市市场价格来表现的，决定了官僚往往缺乏对市场信息的敏感度。而在官僚个人影响力较大时，场信息的敏感度。而在官僚个人影响力较大时，场信息的敏感度。而在官僚个人影响力较大时，场信息的敏感度。而在官僚个人影响力较大时，他个人的好恶会不同程度地影响公共产品的供他个人的好恶会不同程度地影响公共产品的供他个人
102、的好恶会不同程度地影响公共产品的供他个人的好恶会不同程度地影响公共产品的供给水平。给水平。给水平。给水平。4.3.1 政府失灵论 4.3.1.34.3.1.3制度缺陷制度缺陷制度缺陷制度缺陷l选举制度的缺陷选举制度的缺陷选举制度的缺陷选举制度的缺陷uu阿罗不可能性定理已说明，在民主制度下几乎不存在一阿罗不可能性定理已说明，在民主制度下几乎不存在一阿罗不可能性定理已说明，在民主制度下几乎不存在一阿罗不可能性定理已说明，在民主制度下几乎不存在一种完全公正和有效率的选举制度。这也是选举制度本身种完全公正和有效率的选举制度。这也是选举制度本身种完全公正和有效率的选举制度。这也是选举制度本身种完全公正和
103、有效率的选举制度。这也是选举制度本身难以克服的缺陷。多数规则下的选举结果往往只反映中难以克服的缺陷。多数规则下的选举结果往往只反映中难以克服的缺陷。多数规则下的选举结果往往只反映中难以克服的缺陷。多数规则下的选举结果往往只反映中间立场的那部分人的利益，甚至有时会连这部分人的利间立场的那部分人的利益，甚至有时会连这部分人的利间立场的那部分人的利益，甚至有时会连这部分人的利间立场的那部分人的利益，甚至有时会连这部分人的利益也不能顾及到。正是由于选举规则本身的问题，使得益也不能顾及到。正是由于选举规则本身的问题，使得益也不能顾及到。正是由于选举规则本身的问题，使得益也不能顾及到。正是由于选举规则本身
104、的问题，使得最终的结果往往难以达到最优。此外，利益集团对选举最终的结果往往难以达到最优。此外，利益集团对选举最终的结果往往难以达到最优。此外，利益集团对选举最终的结果往往难以达到最优。此外，利益集团对选举过程的介入以及互投赞成票等问题，也说明了选举制度过程的介入以及互投赞成票等问题，也说明了选举制度过程的介入以及互投赞成票等问题，也说明了选举制度过程的介入以及互投赞成票等问题，也说明了选举制度存在的缺陷。存在的缺陷。存在的缺陷。存在的缺陷。4.3.1 政府失灵论 l信息不对称信息不对称信息不对称信息不对称uu信息不对称或不完全信息仍然存在于政治市场。信息不对称或不完全信息仍然存在于政治市场。信
105、息不对称或不完全信息仍然存在于政治市场。信息不对称或不完全信息仍然存在于政治市场。uu选民在选举政府领导人和集体做出重大决策时，他们对选民在选举政府领导人和集体做出重大决策时，他们对选民在选举政府领导人和集体做出重大决策时，他们对选民在选举政府领导人和集体做出重大决策时，他们对于这些领导人和所做出的决策是否会充分地实现他们的于这些领导人和所做出的决策是否会充分地实现他们的于这些领导人和所做出的决策是否会充分地实现他们的于这些领导人和所做出的决策是否会充分地实现他们的预期，只是处于一种理想状态。预期，只是处于一种理想状态。预期，只是处于一种理想状态。预期，只是处于一种理想状态。uu提供决策参考和
106、监督信息的机构恰恰是这些政府机构，提供决策参考和监督信息的机构恰恰是这些政府机构，提供决策参考和监督信息的机构恰恰是这些政府机构，提供决策参考和监督信息的机构恰恰是这些政府机构，它们垄断了信息，使得选民在它们垄断了信息，使得选民在它们垄断了信息，使得选民在它们垄断了信息，使得选民在“ “无知的面纱无知的面纱无知的面纱无知的面纱” ”底下只获底下只获底下只获底下只获得十分有限的信息。得十分有限的信息。得十分有限的信息。得十分有限的信息。uu即使选民们较为准确地表达了他们的利益需求，也会由即使选民们较为准确地表达了他们的利益需求，也会由即使选民们较为准确地表达了他们的利益需求，也会由即使选民们较为
107、准确地表达了他们的利益需求，也会由于时间和其他政治因素，使得公共产品的提供与理想预于时间和其他政治因素，使得公共产品的提供与理想预于时间和其他政治因素，使得公共产品的提供与理想预于时间和其他政治因素，使得公共产品的提供与理想预期发生偏差。期发生偏差。期发生偏差。期发生偏差。4.3.1 政府失灵论 l垄断配置低效率垄断配置低效率垄断配置低效率垄断配置低效率 uu从官僚机构运作的制度来看，官僚机构的垄断性质和社从官僚机构运作的制度来看，官僚机构的垄断性质和社从官僚机构运作的制度来看，官僚机构的垄断性质和社从官僚机构运作的制度来看，官僚机构的垄断性质和社会需求的显示方式必然造成社会资源配置的低效率。
108、会需求的显示方式必然造成社会资源配置的低效率。会需求的显示方式必然造成社会资源配置的低效率。会需求的显示方式必然造成社会资源配置的低效率。uu在公共产品的生产过程中，一方面，公共产品的总的需在公共产品的生产过程中，一方面，公共产品的总的需在公共产品的生产过程中，一方面，公共产品的总的需在公共产品的生产过程中，一方面，公共产品的总的需求是由众多的各不相同的个人需求按照一定的政治过程求是由众多的各不相同的个人需求按照一定的政治过程求是由众多的各不相同的个人需求按照一定的政治过程求是由众多的各不相同的个人需求按照一定的政治过程汇总而成的，其结果往往反映的是中间人的偏好；另一汇总而成的，其结果往往反映
109、的是中间人的偏好；另一汇总而成的，其结果往往反映的是中间人的偏好；另一汇总而成的，其结果往往反映的是中间人的偏好；另一方面，提供公共产品的政府机构，往往也会为了政治利方面，提供公共产品的政府机构，往往也会为了政治利方面，提供公共产品的政府机构，往往也会为了政治利方面，提供公共产品的政府机构，往往也会为了政治利益，过多或过少地提供公共产品，甚至提供完全没有用益，过多或过少地提供公共产品，甚至提供完全没有用益，过多或过少地提供公共产品，甚至提供完全没有用益，过多或过少地提供公共产品，甚至提供完全没有用的公共产品。的公共产品。的公共产品。的公共产品。4.3 4.3 官僚理论官僚理论4.3.1 4.3
110、.1 政府失灵论政府失灵论4.3.2 4.3.2 政府规模政府规模4.3.3 4.3.3 寻租寻租4.3.2 政府规模 4.3.2.14.3.2.1公共选择理论关于政府行为的假定公共选择理论关于政府行为的假定公共选择理论关于政府行为的假定公共选择理论关于政府行为的假定 l l公共选择理论看来，政府是由政治家和官僚组成的。其行为公共选择理论看来，政府是由政治家和官僚组成的。其行为公共选择理论看来，政府是由政治家和官僚组成的。其行为公共选择理论看来，政府是由政治家和官僚组成的。其行为动机，在主观上，他们是理性经济人，追求自我利益最大化动机，在主观上，他们是理性经济人，追求自我利益最大化动机，在主观
111、上，他们是理性经济人，追求自我利益最大化动机，在主观上，他们是理性经济人，追求自我利益最大化; ; ; ;客观上，具有知识与能力的有限性，在极复杂的现实社会客观上，具有知识与能力的有限性，在极复杂的现实社会客观上，具有知识与能力的有限性，在极复杂的现实社会客观上，具有知识与能力的有限性，在极复杂的现实社会里里里里, , , ,出现错误决策也是避免不了的。出现错误决策也是避免不了的。出现错误决策也是避免不了的。出现错误决策也是避免不了的。l l公共选择理论把西方政府行为界定为一种公共选择理论把西方政府行为界定为一种公共选择理论把西方政府行为界定为一种公共选择理论把西方政府行为界定为一种“ “准民
112、主模式准民主模式准民主模式准民主模式” ”。uu从政治家对民主决策规则和程序的依赖性来看，选民对从政治家对民主决策规则和程序的依赖性来看，选民对从政治家对民主决策规则和程序的依赖性来看，选民对从政治家对民主决策规则和程序的依赖性来看，选民对政治家有着一种制约。公共选择理论认为，政府的政治政治家有着一种制约。公共选择理论认为，政府的政治政治家有着一种制约。公共选择理论认为，政府的政治政治家有着一种制约。公共选择理论认为，政府的政治经济行为直接受到民主投票行为的约束是很有必要的。经济行为直接受到民主投票行为的约束是很有必要的。经济行为直接受到民主投票行为的约束是很有必要的。经济行为直接受到民主投票
113、行为的约束是很有必要的。因为政治家作为经济人，其自利动机决定了他们随时都因为政治家作为经济人，其自利动机决定了他们随时都因为政治家作为经济人，其自利动机决定了他们随时都因为政治家作为经济人，其自利动机决定了他们随时都有可能利用手中的权力谋取私利。有可能利用手中的权力谋取私利。有可能利用手中的权力谋取私利。有可能利用手中的权力谋取私利。uu政治家作为政府的一分子，其理性决定了只有借助于政政治家作为政府的一分子，其理性决定了只有借助于政政治家作为政府的一分子，其理性决定了只有借助于政政治家作为政府的一分子，其理性决定了只有借助于政府这个组织，才会有效地实现个人利益最大化的目标。府这个组织，才会有效
114、地实现个人利益最大化的目标。府这个组织，才会有效地实现个人利益最大化的目标。府这个组织，才会有效地实现个人利益最大化的目标。4.3.2 政府规模 4.3.2.24.3.2.2政府行为的自我扩张政府行为的自我扩张政府行为的自我扩张政府行为的自我扩张 l l一般分析一般分析一般分析一般分析 uu政治家由于受自身利益的驱使，常常会采取扩张政府部政治家由于受自身利益的驱使，常常会采取扩张政府部政治家由于受自身利益的驱使，常常会采取扩张政府部政治家由于受自身利益的驱使，常常会采取扩张政府部门的形式来扩张自己的权力，从而达到自身利益最大化门的形式来扩张自己的权力，从而达到自身利益最大化门的形式来扩张自己的
115、权力，从而达到自身利益最大化门的形式来扩张自己的权力，从而达到自身利益最大化的目的。的目的。的目的。的目的。伴随政府机构的扩大，政治家的预算资金越来越多，伴随政府机构的扩大，政治家的预算资金越来越多，伴随政府机构的扩大，政治家的预算资金越来越多，伴随政府机构的扩大，政治家的预算资金越来越多，津贴提高，还可从中获得晋升的机会。津贴提高，还可从中获得晋升的机会。津贴提高，还可从中获得晋升的机会。津贴提高，还可从中获得晋升的机会。选民也会错误地认为扩大政府机构于己有利。他们在选民也会错误地认为扩大政府机构于己有利。他们在选民也会错误地认为扩大政府机构于己有利。他们在选民也会错误地认为扩大政府机构于己
116、有利。他们在从政府支出的增加中享受更多公共产品的同时，忽视从政府支出的增加中享受更多公共产品的同时，忽视从政府支出的增加中享受更多公共产品的同时，忽视从政府支出的增加中享受更多公共产品的同时，忽视了税收等各种负担的增加。或者说官僚阶层在有利于了税收等各种负担的增加。或者说官僚阶层在有利于了税收等各种负担的增加。或者说官僚阶层在有利于了税收等各种负担的增加。或者说官僚阶层在有利于其成员的福利，而不利于其他阶层福利的情况下征收其成员的福利，而不利于其他阶层福利的情况下征收其成员的福利，而不利于其他阶层福利的情况下征收其成员的福利，而不利于其他阶层福利的情况下征收的财富，超过了他们为公众提供服务的实
117、际价值，国的财富，超过了他们为公众提供服务的实际价值，国的财富，超过了他们为公众提供服务的实际价值，国的财富，超过了他们为公众提供服务的实际价值，国家从公众那里取的多而给的少。家从公众那里取的多而给的少。家从公众那里取的多而给的少。家从公众那里取的多而给的少。因此，从经济人的角度出发，政府部门这种内在扩张因此，从经济人的角度出发，政府部门这种内在扩张因此，从经济人的角度出发，政府部门这种内在扩张因此，从经济人的角度出发，政府部门这种内在扩张的趋势，是一种客观存在。的趋势，是一种客观存在。的趋势，是一种客观存在。的趋势，是一种客观存在。4.3.2 政府规模 4.3.2.24.3.2.2政府行为的
118、自我扩张政府行为的自我扩张政府行为的自我扩张政府行为的自我扩张 l l财政扩张财政扩张财政扩张财政扩张uu以促进就业和经济增长的财政扩展政策，虽然已取得了以促进就业和经济增长的财政扩展政策，虽然已取得了以促进就业和经济增长的财政扩展政策，虽然已取得了以促进就业和经济增长的财政扩展政策，虽然已取得了一定的成效，但不可忽视的是，随之而来的是财政赤字一定的成效，但不可忽视的是，随之而来的是财政赤字一定的成效，但不可忽视的是，随之而来的是财政赤字一定的成效，但不可忽视的是，随之而来的是财政赤字和政府规模的扩张。研究表明，财政赤字与政府部门扩和政府规模的扩张。研究表明，财政赤字与政府部门扩和政府规模的扩
119、张。研究表明，财政赤字与政府部门扩和政府规模的扩张。研究表明，财政赤字与政府部门扩张之间有着必然的联系：张之间有着必然的联系：张之间有着必然的联系：张之间有着必然的联系：uu第一，财政赤字在短期内能给人们带来直接的利益。第第一，财政赤字在短期内能给人们带来直接的利益。第第一，财政赤字在短期内能给人们带来直接的利益。第第一，财政赤字在短期内能给人们带来直接的利益。第二，政治家从自身利益出发，也有增加财政支出、扩大二，政治家从自身利益出发，也有增加财政支出、扩大二，政治家从自身利益出发，也有增加财政支出、扩大二，政治家从自身利益出发，也有增加财政支出、扩大政府规模的要求。政府规模的要求。政府规模的
120、要求。政府规模的要求。uu财政支出的增加给人们带来的好处是短期的。根据税收财政支出的增加给人们带来的好处是短期的。根据税收财政支出的增加给人们带来的好处是短期的。根据税收财政支出的增加给人们带来的好处是短期的。根据税收学的原理，它只不过是花了将来要缴的或后代人的一部学的原理，它只不过是花了将来要缴的或后代人的一部学的原理，它只不过是花了将来要缴的或后代人的一部学的原理，它只不过是花了将来要缴的或后代人的一部分税收而已。伴随着财政支出的增加，也就增加了政府分税收而已。伴随着财政支出的增加，也就增加了政府分税收而已。伴随着财政支出的增加，也就增加了政府分税收而已。伴随着财政支出的增加，也就增加了政
121、府的机构、人员和职能，从而促成了政府规模的扩张。的机构、人员和职能，从而促成了政府规模的扩张。的机构、人员和职能，从而促成了政府规模的扩张。的机构、人员和职能，从而促成了政府规模的扩张。4.3.2 政府规模 l l官僚机构与政府扩张官僚机构与政府扩张官僚机构与政府扩张官僚机构与政府扩张uu在官僚机构运行机制下，大多数政府部门和公用事业部在官僚机构运行机制下，大多数政府部门和公用事业部在官僚机构运行机制下，大多数政府部门和公用事业部在官僚机构运行机制下，大多数政府部门和公用事业部门在制定和执行公共政策时，往往是由该部门领导人根门在制定和执行公共政策时，往往是由该部门领导人根门在制定和执行公共政策
122、时，往往是由该部门领导人根门在制定和执行公共政策时，往往是由该部门领导人根据自己对公共利益的理解来决定的，其结果不一定真正据自己对公共利益的理解来决定的，其结果不一定真正据自己对公共利益的理解来决定的，其结果不一定真正据自己对公共利益的理解来决定的，其结果不一定真正符合最大限度增加公共利益的目的。出现这种现象，其符合最大限度增加公共利益的目的。出现这种现象，其符合最大限度增加公共利益的目的。出现这种现象，其符合最大限度增加公共利益的目的。出现这种现象，其根源不在于人，而是官僚机构内在的运行机制使然。由根源不在于人，而是官僚机构内在的运行机制使然。由根源不在于人，而是官僚机构内在的运行机制使然。
123、由根源不在于人，而是官僚机构内在的运行机制使然。由于委托于委托于委托于委托代理关系之间的信息不对称，人们往往不得不代理关系之间的信息不对称，人们往往不得不代理关系之间的信息不对称，人们往往不得不代理关系之间的信息不对称，人们往往不得不更多地消费他们并不真正需要的公共服务。更多地消费他们并不真正需要的公共服务。更多地消费他们并不真正需要的公共服务。更多地消费他们并不真正需要的公共服务。4.3.2 政府规模 4.3.2.34.3.2.3政府规模的合理标准与有效控制政府规模的合理标准与有效控制政府规模的合理标准与有效控制政府规模的合理标准与有效控制 考察政府规模可遵循两种标准，即数量指标和规范指标。
124、考察政府规模可遵循两种标准，即数量指标和规范指标。考察政府规模可遵循两种标准，即数量指标和规范指标。考察政府规模可遵循两种标准，即数量指标和规范指标。 l l数量指标数量指标数量指标数量指标uu公务人员的数量。政府规模是与之成正比的。人们常常公务人员的数量。政府规模是与之成正比的。人们常常公务人员的数量。政府规模是与之成正比的。人们常常公务人员的数量。政府规模是与之成正比的。人们常常采用政府工作人员占社会总人口的百分比或者占就业人采用政府工作人员占社会总人口的百分比或者占就业人采用政府工作人员占社会总人口的百分比或者占就业人采用政府工作人员占社会总人口的百分比或者占就业人口的百分比来比较政府的
125、规模。口的百分比来比较政府的规模。口的百分比来比较政府的规模。口的百分比来比较政府的规模。uu政府机构的数量。政府内部所设的机构越多，政府相应政府机构的数量。政府内部所设的机构越多，政府相应政府机构的数量。政府内部所设的机构越多，政府相应政府机构的数量。政府内部所设的机构越多，政府相应的规模也就越大。的规模也就越大。的规模也就越大。的规模也就越大。uu财政支出的数量。政府总支出越多，政府规模就越大；财政支出的数量。政府总支出越多，政府规模就越大；财政支出的数量。政府总支出越多，政府规模就越大；财政支出的数量。政府总支出越多，政府规模就越大；政府总支出越小，政府规模也就越小。政府总支出越小，政府
126、规模也就越小。政府总支出越小，政府规模也就越小。政府总支出越小，政府规模也就越小。uu公务指标。即政府日常活动所处理的公务数量。公务指标。即政府日常活动所处理的公务数量。公务指标。即政府日常活动所处理的公务数量。公务指标。即政府日常活动所处理的公务数量。4.3.2 政府规模 l l规范指标规范指标规范指标规范指标uu确定政府规模的规范指标，通常是从市场、社会的角度确定政府规模的规范指标，通常是从市场、社会的角度确定政府规模的规范指标，通常是从市场、社会的角度确定政府规模的规范指标，通常是从市场、社会的角度, ,即政府干预经济应遵循的原则这一角度来讲的。即政府干预经济应遵循的原则这一角度来讲的。
127、即政府干预经济应遵循的原则这一角度来讲的。即政府干预经济应遵循的原则这一角度来讲的。uu政府对经济干预时应遵循一些基本的原则：政府干预的政府对经济干预时应遵循一些基本的原则：政府干预的政府对经济干预时应遵循一些基本的原则：政府干预的政府对经济干预时应遵循一些基本的原则：政府干预的范围应是弥补市场的缺陷与不足，在市场能发挥高效配置范围应是弥补市场的缺陷与不足，在市场能发挥高效配置范围应是弥补市场的缺陷与不足，在市场能发挥高效配置范围应是弥补市场的缺陷与不足，在市场能发挥高效配置资源的领域，政府就不要介入；政府干预的目的应是促使资源的领域，政府就不要介入；政府干预的目的应是促使资源的领域，政府就不
128、要介入；政府干预的目的应是促使资源的领域，政府就不要介入；政府干预的目的应是促使市场机制恢复功能，而不是去替代市场。市场机制恢复功能，而不是去替代市场。市场机制恢复功能，而不是去替代市场。市场机制恢复功能，而不是去替代市场。uu政府的规模大小与政府本身的能力又是密切联系的。政政府的规模大小与政府本身的能力又是密切联系的。政政府的规模大小与政府本身的能力又是密切联系的。政政府的规模大小与政府本身的能力又是密切联系的。政府的能力越大，其处理问题的能力也就越强府的能力越大，其处理问题的能力也就越强府的能力越大，其处理问题的能力也就越强府的能力越大，其处理问题的能力也就越强, ,，相应地，相应地，相应
129、地，相应地，边际收益也就大于边际成本，政府的规模也就可以越大。边际收益也就大于边际成本，政府的规模也就可以越大。边际收益也就大于边际成本，政府的规模也就可以越大。边际收益也就大于边际成本，政府的规模也就可以越大。4.3 4.3 官僚理论官僚理论4.3.1 4.3.1 政府失灵论政府失灵论4.3.2 4.3.2 政府规模政府规模4.3.3 4.3.3 寻租寻租4.3.3 寻租 4.3.3.1什么是寻租什么是寻租 l l租金：租金：租金：租金：现代经济学中，租金进一步被用来表示由于政府的干现代经济学中，租金进一步被用来表示由于政府的干现代经济学中，租金进一步被用来表示由于政府的干现代经济学中，租金
130、进一步被用来表示由于政府的干预形成的垄断所带来的超额利润。预形成的垄断所带来的超额利润。预形成的垄断所带来的超额利润。预形成的垄断所带来的超额利润。l l寻租的定义寻租的定义寻租的定义寻租的定义 uu戈登戈登戈登戈登 塔洛克（塔洛克（塔洛克（塔洛克（GordonGordonTullockTullock ，19671967）在）在）在）在关税、垄关税、垄关税、垄关税、垄断和偷窃的福利成本断和偷窃的福利成本断和偷窃的福利成本断和偷窃的福利成本中认为：寻租是为了获得垄断或取中认为：寻租是为了获得垄断或取中认为：寻租是为了获得垄断或取中认为：寻租是为了获得垄断或取得政府其他庇护而从事的一种活动，并指出
131、以寻租方式使得政府其他庇护而从事的一种活动，并指出以寻租方式使得政府其他庇护而从事的一种活动，并指出以寻租方式使得政府其他庇护而从事的一种活动，并指出以寻租方式使用资源纯粹是一种社会浪费。用资源纯粹是一种社会浪费。用资源纯粹是一种社会浪费。用资源纯粹是一种社会浪费。uu安妮安妮安妮安妮 克鲁格（克鲁格（克鲁格（克鲁格（AnneO.KruegerAnneO.Krueger， 19741974）在）在）在）在寻租社寻租社寻租社寻租社会的政治经济学会的政治经济学会的政治经济学会的政治经济学中，把寻租定义为：那种利用资源通过中，把寻租定义为：那种利用资源通过中，把寻租定义为：那种利用资源通过中，把寻租
132、定义为：那种利用资源通过政治过程获得特权，从而构成对他人的伤害大于租金获得政治过程获得特权，从而构成对他人的伤害大于租金获得政治过程获得特权，从而构成对他人的伤害大于租金获得政治过程获得特权，从而构成对他人的伤害大于租金获得者收益的行为。者收益的行为。者收益的行为。者收益的行为。4.3.3 寻租 uu布坎南为代表的公共选择学派下把寻租定义为：人布坎南为代表的公共选择学派下把寻租定义为：人布坎南为代表的公共选择学派下把寻租定义为：人布坎南为代表的公共选择学派下把寻租定义为：人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成
133、的浪们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动，是人们在某种制度环境下的行为，费资源的活动，是人们在某种制度环境下的行为，费资源的活动，是人们在某种制度环境下的行为，费资源的活动，是人们在某种制度环境下的行为，它产生的不是社会剩余，而是社会浪费。它产生的不是社会剩余，而是社会浪费。它产生的不是社会剩余，而是社会浪费。它产生的不是社会剩余，而是社会浪费。uu托利森托利森托利森托利森 （TollisonTollison）认为，寻租是为了争夺人为创认为，寻租是为了争夺人为创认为，寻租是为了争夺人为创认为，寻租是为了争夺人为创造的收入转移支付而浪费稀缺资源的活动。造的收入转移支付而浪费稀缺
134、资源的活动。造的收入转移支付而浪费稀缺资源的活动。造的收入转移支付而浪费稀缺资源的活动。uu斯蒂格里茨认为寻租一般是用于描述个人或厂商投斯蒂格里茨认为寻租一般是用于描述个人或厂商投斯蒂格里茨认为寻租一般是用于描述个人或厂商投斯蒂格里茨认为寻租一般是用于描述个人或厂商投入精力以获取租金，或者从政府那里获得其他特入精力以获取租金，或者从政府那里获得其他特入精力以获取租金，或者从政府那里获得其他特入精力以获取租金，或者从政府那里获得其他特殊好处的行为。殊好处的行为。殊好处的行为。殊好处的行为。 4.3.3 寻租 uu从上述对寻租定义的多种解释中可知寻租的基本涵从上述对寻租定义的多种解释中可知寻租的基
135、本涵从上述对寻租定义的多种解释中可知寻租的基本涵从上述对寻租定义的多种解释中可知寻租的基本涵义是：第一，租金来源于供给不足而产生的差价义是：第一，租金来源于供给不足而产生的差价义是：第一，租金来源于供给不足而产生的差价义是：第一，租金来源于供给不足而产生的差价收入。第二，寻租与政府对经济活动的干预有关，收入。第二，寻租与政府对经济活动的干预有关，收入。第二，寻租与政府对经济活动的干预有关，收入。第二，寻租与政府对经济活动的干预有关，与政府规制及垄断有关。因为政府干预、规制和与政府规制及垄断有关。因为政府干预、规制和与政府规制及垄断有关。因为政府干预、规制和与政府规制及垄断有关。因为政府干预、规
136、制和垄断抑制了竞争，扩大了供求差额。第三，寻租垄断抑制了竞争，扩大了供求差额。第三，寻租垄断抑制了竞争，扩大了供求差额。第三，寻租垄断抑制了竞争，扩大了供求差额。第三，寻租是一种非生产性活动。第四，寻租是一种社会资是一种非生产性活动。第四，寻租是一种社会资是一种非生产性活动。第四，寻租是一种社会资是一种非生产性活动。第四，寻租是一种社会资源的浪费。第五，寻租往往是钱一权一钱的增量。源的浪费。第五，寻租往往是钱一权一钱的增量。源的浪费。第五，寻租往往是钱一权一钱的增量。源的浪费。第五，寻租往往是钱一权一钱的增量。4.3.3 寻租 4.3.3.2寻租与寻利寻租与寻利l寻利是经济人对生产性利润的追求
137、。是作为生产者寻利是经济人对生产性利润的追求。是作为生产者寻利是经济人对生产性利润的追求。是作为生产者寻利是经济人对生产性利润的追求。是作为生产者的经济人通过自身的市场竞争力而取得的超过生的经济人通过自身的市场竞争力而取得的超过生的经济人通过自身的市场竞争力而取得的超过生的经济人通过自身的市场竞争力而取得的超过生产成本的收入的活动，是产成本的收入的活动，是产成本的收入的活动，是产成本的收入的活动，是“ “看不见的手看不见的手看不见的手看不见的手” ”引导经引导经引导经引导经济人去从事既利己又利社会的活动。寻利是物化济人去从事既利己又利社会的活动。寻利是物化济人去从事既利己又利社会的活动。寻利是
138、物化济人去从事既利己又利社会的活动。寻利是物化在生产过程中的，是以创造财富的生产过程为基在生产过程中的，是以创造财富的生产过程为基在生产过程中的，是以创造财富的生产过程为基在生产过程中的，是以创造财富的生产过程为基础的，能增加全社会商品和服务的供给量。寻利础的，能增加全社会商品和服务的供给量。寻利础的，能增加全社会商品和服务的供给量。寻利础的，能增加全社会商品和服务的供给量。寻利者在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以者在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以者在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以者在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以商品或服务的增加而有益于社会，具有正的外部商品或服
139、务的增加而有益于社会，具有正的外部商品或服务的增加而有益于社会，具有正的外部商品或服务的增加而有益于社会，具有正的外部效应。效应。效应。效应。4.3.3 寻租 l寻租属于直接的非生产性寻利，是寻租属于直接的非生产性寻利，是寻租属于直接的非生产性寻利，是寻租属于直接的非生产性寻利，是“ “看得见的手看得见的手看得见的手看得见的手” ”作用的结果，如果没有作用的结果，如果没有作用的结果，如果没有作用的结果，如果没有“ “看得见的手看得见的手看得见的手看得见的手” ”所提供所提供所提供所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求。寻租游离于的特殊垄断地位，租金便无从寻求。寻租游离于的特殊垄断地位，租金便无从
140、寻求。寻租游离于的特殊垄断地位，租金便无从寻求。寻租游离于生产过程之外，没有生产出任何商品和服务，只生产过程之外，没有生产出任何商品和服务，只生产过程之外，没有生产出任何商品和服务，只生产过程之外，没有生产出任何商品和服务，只是对既定财富的再分配。寻租只有益于寻租者和是对既定财富的再分配。寻租只有益于寻租者和是对既定财富的再分配。寻租只有益于寻租者和是对既定财富的再分配。寻租只有益于寻租者和给租者，对整个社会是有害的，影响了人们创造给租者，对整个社会是有害的，影响了人们创造给租者，对整个社会是有害的，影响了人们创造给租者，对整个社会是有害的，影响了人们创造财富的积极性，导致经济停滞，因而具有负
141、的外财富的积极性，导致经济停滞，因而具有负的外财富的积极性，导致经济停滞，因而具有负的外财富的积极性，导致经济停滞，因而具有负的外部效应。部效应。部效应。部效应。4.3.3 寻租 4.3.3.3寻租活动的层次寻租活动的层次l第一层次：对政府规制产生的额外收益的寻租。第一层次：对政府规制产生的额外收益的寻租。第一层次：对政府规制产生的额外收益的寻租。第一层次：对政府规制产生的额外收益的寻租。l第二层次：对政府肥缺的寻租。第二层次：对政府肥缺的寻租。第二层次：对政府肥缺的寻租。第二层次：对政府肥缺的寻租。l第三层次：对政府收入的寻租。第三层次：对政府收入的寻租。第三层次：对政府收入的寻租。第三层次
142、：对政府收入的寻租。l布坎南以政府限制出租汽车数量中的寻租活动来说布坎南以政府限制出租汽车数量中的寻租活动来说布坎南以政府限制出租汽车数量中的寻租活动来说布坎南以政府限制出租汽车数量中的寻租活动来说明上述三层次的寻租活动。明上述三层次的寻租活动。明上述三层次的寻租活动。明上述三层次的寻租活动。 4.3.3 寻租 l一个城市的政府为了防止交通拥挤，用限制发放营一个城市的政府为了防止交通拥挤，用限制发放营一个城市的政府为了防止交通拥挤，用限制发放营一个城市的政府为了防止交通拥挤，用限制发放营业执照的方法来人为地限制出租汽车的数量。那么业执照的方法来人为地限制出租汽车的数量。那么业执照的方法来人为地
143、限制出租汽车的数量。那么业执照的方法来人为地限制出租汽车的数量。那么uu市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡水平，出租车业主就能赚取超额利润水平，出租车业主就能赚取超额利润水平，出租车业主就能赚取超额利润水平，出租车业主就能赚取超额利润( (租金租金租金租金) )。人们。人们。人们。人们受这种超额利润的吸引会千方百计从主管执照发放受这种超额利润的吸引会千方百计从主管执照发放受这种超额利润的吸引会千方百计从主管执照发放受这种超额利润的吸引会千方百计从主管执照
144、发放的政府官员那里得到营业执照。如果执照的发放在的政府官员那里得到营业执照。如果执照的发放在的政府官员那里得到营业执照。如果执照的发放在的政府官员那里得到营业执照。如果执照的发放在很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生第的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生第的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生第的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生第一层次的寻租活动，即寻求营业执照的寻租行为。一层次的寻租活动，即寻求
145、营业执照的寻租行为。一层次的寻租活动，即寻求营业执照的寻租行为。一层次的寻租活动，即寻求营业执照的寻租行为。 4.3.3 寻租 uu由于第一层次的寻租活动使官员们能享受到特殊的由于第一层次的寻租活动使官员们能享受到特殊的由于第一层次的寻租活动使官员们能享受到特殊的由于第一层次的寻租活动使官员们能享受到特殊的利益利益利益利益( (分租分租分租分租), ),会吸引人力物力财力去争夺主管官员会吸引人力物力财力去争夺主管官员会吸引人力物力财力去争夺主管官员会吸引人力物力财力去争夺主管官员的肥缺而产生第二层面的寻租竞争，即寻求决定发的肥缺而产生第二层面的寻租竞争，即寻求决定发的肥缺而产生第二层面的寻租竞
146、争，即寻求决定发的肥缺而产生第二层面的寻租竞争，即寻求决定发放营业执照职位的寻租行为。放营业执照职位的寻租行为。放营业执照职位的寻租行为。放营业执照职位的寻租行为。uu如果部分或全部的出租车超额利润通过拍卖等途径如果部分或全部的出租车超额利润通过拍卖等途径如果部分或全部的出租车超额利润通过拍卖等途径如果部分或全部的出租车超额利润通过拍卖等途径以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么社会以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么社会以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么社会以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么社会上各个利益集团又有可能为了这笔财政收入的分配上各个利益集团又有可能为了这笔财政收
147、入的分配上各个利益集团又有可能为了这笔财政收入的分配上各个利益集团又有可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层次的寻租活动，即寻求政府拍卖营业而展开第三层次的寻租活动，即寻求政府拍卖营业而展开第三层次的寻租活动，即寻求政府拍卖营业而展开第三层次的寻租活动，即寻求政府拍卖营业执照收入再分配的寻租行为。执照收入再分配的寻租行为。执照收入再分配的寻租行为。执照收入再分配的寻租行为。uu在这三个层次上，一旦政府规制人为制造出稀缺，在这三个层次上，一旦政府规制人为制造出稀缺，在这三个层次上，一旦政府规制人为制造出稀缺，在这三个层次上，一旦政府规制人为制造出稀缺，寻求租金就能产生。寻求租金就能产生。寻求租金
148、就能产生。寻求租金就能产生。 4.3.3 寻租 4.3.3.4寻租的社会成本寻租的社会成本 为获得垄断权，寻租者所进行的努力和支出。即这些企业为获得垄断权，寻租者所进行的努力和支出。即这些企业为获得垄断权，寻租者所进行的努力和支出。即这些企业为获得垄断权，寻租者所进行的努力和支出。即这些企业和个人向政府开展各种游说活动的支出费用等。和个人向政府开展各种游说活动的支出费用等。和个人向政府开展各种游说活动的支出费用等。和个人向政府开展各种游说活动的支出费用等。 “ “政治创租政治创租政治创租政治创租” ”所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者所需的费用，即政府
149、官员为获得潜在垄断者所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。一方面，想利用政的支出或对这种支出所作反应的努力。一方面，想利用政的支出或对这种支出所作反应的努力。一方面，想利用政的支出或对这种支出所作反应的努力。一方面，想利用政治权力获得好处的人，会主动地寻找能带来租金的人，在治权力获得好处的人，会主动地寻找能带来租金的人，在治权力获得好处的人，会主动地寻找能带来租金的人，在治权力获得好处的人，会主动地寻找能带来租金的人，在这个过程中，他所花费的努力，不仅是资源的浪费，更是这个过程中，他所花费的努力，不仅是资源的浪费，更是这个过程中，他所花费的努力，不仅是资源的浪
150、费，更是这个过程中，他所花费的努力，不仅是资源的浪费，更是对政治权力扭曲；另一方面，如果政府及其官员很廉洁，对政治权力扭曲；另一方面，如果政府及其官员很廉洁，对政治权力扭曲；另一方面，如果政府及其官员很廉洁，对政治权力扭曲；另一方面，如果政府及其官员很廉洁，但他们对寻租行为的反游说、反行贿仍要花费一定的精力。但他们对寻租行为的反游说、反行贿仍要花费一定的精力。但他们对寻租行为的反游说、反行贿仍要花费一定的精力。但他们对寻租行为的反游说、反行贿仍要花费一定的精力。 寻租结果所造成的垄断和资源配置的扭曲，也是一种社会寻租结果所造成的垄断和资源配置的扭曲，也是一种社会寻租结果所造成的垄断和资源配置的
151、扭曲，也是一种社会寻租结果所造成的垄断和资源配置的扭曲，也是一种社会福利的净损失。对消费者来说，寻租企业会把其寻租成本福利的净损失。对消费者来说，寻租企业会把其寻租成本福利的净损失。对消费者来说，寻租企业会把其寻租成本福利的净损失。对消费者来说，寻租企业会把其寻租成本化入产品成本中，从而强加给消费者；而对于其他企业，化入产品成本中，从而强加给消费者；而对于其他企业，化入产品成本中，从而强加给消费者；而对于其他企业，化入产品成本中，从而强加给消费者；而对于其他企业，他们为了也从政府政策中捞取好处，必然会展开寻租竞争，他们为了也从政府政策中捞取好处，必然会展开寻租竞争，他们为了也从政府政策中捞取好
152、处，必然会展开寻租竞争，他们为了也从政府政策中捞取好处，必然会展开寻租竞争，即会引发第三方资源配置的扭曲。即会引发第三方资源配置的扭曲。即会引发第三方资源配置的扭曲。即会引发第三方资源配置的扭曲。4.3.3 寻租 4.3.3.5创创租租l政治家和政府官员为了获得选票、捐款和其他形式政治家和政府官员为了获得选票、捐款和其他形式政治家和政府官员为了获得选票、捐款和其他形式政治家和政府官员为了获得选票、捐款和其他形式的报酬，积极地为私人或利益集团创造租金。这的报酬，积极地为私人或利益集团创造租金。这的报酬，积极地为私人或利益集团创造租金。这的报酬，积极地为私人或利益集团创造租金。这种创租行为就是种创
153、租行为就是种创租行为就是种创租行为就是“ “政治创租政治创租政治创租政治创租” ”。l政治创租的概念首先是由麦克切斯内提出的，指的政治创租的概念首先是由麦克切斯内提出的，指的政治创租的概念首先是由麦克切斯内提出的，指的政治创租的概念首先是由麦克切斯内提出的，指的是政府官员为了谋求经济利益，主动利用手中的是政府官员为了谋求经济利益，主动利用手中的是政府官员为了谋求经济利益，主动利用手中的是政府官员为了谋求经济利益，主动利用手中的行政权力来创造租金。行政权力来创造租金。行政权力来创造租金。行政权力来创造租金。 4.3.3 寻租 4.3.3.5创租创租实际政治经济生活中，政治创租有以下三种情况：实际
154、政治经济生活中，政治创租有以下三种情况：实际政治经济生活中，政治创租有以下三种情况：实际政治经济生活中，政治创租有以下三种情况：政府无意创租政府无意创租政府无意创租政府无意创租。政府无意创租是政府为了解决市场。政府无意创租是政府为了解决市场。政府无意创租是政府为了解决市场。政府无意创租是政府为了解决市场失灵而进行规制时所产生的租金。该租金产生于政失灵而进行规制时所产生的租金。该租金产生于政失灵而进行规制时所产生的租金。该租金产生于政失灵而进行规制时所产生的租金。该租金产生于政府良好的主观愿望，是作为政府规制的一种副产品府良好的主观愿望，是作为政府规制的一种副产品府良好的主观愿望，是作为政府规制
155、的一种副产品府良好的主观愿望，是作为政府规制的一种副产品出现的，政府在实施规制时没有预料到自己的规制出现的，政府在实施规制时没有预料到自己的规制出现的，政府在实施规制时没有预料到自己的规制出现的，政府在实施规制时没有预料到自己的规制行为会导致寻租活动。导致政府无意创租的主要原行为会导致寻租活动。导致政府无意创租的主要原行为会导致寻租活动。导致政府无意创租的主要原行为会导致寻租活动。导致政府无意创租的主要原因有：政府掌握的信息不完全、政府规制的过度、因有：政府掌握的信息不完全、政府规制的过度、因有：政府掌握的信息不完全、政府规制的过度、因有：政府掌握的信息不完全、政府规制的过度、政治家和政府官员
156、的道德风险等。政治家和政府官员的道德风险等。政治家和政府官员的道德风险等。政治家和政府官员的道德风险等。 4.3.3 寻租 政府被动创租。政府被动创租。政府被动创租。政府被动创租。政府被动创租是指政府受私人或利政府被动创租是指政府受私人或利政府被动创租是指政府受私人或利政府被动创租是指政府受私人或利益集团的左右而制定和实施一些能给私人或利益益集团的左右而制定和实施一些能给私人或利益益集团的左右而制定和实施一些能给私人或利益益集团的左右而制定和实施一些能给私人或利益集团带来巨额租金的规制法规和政策，从而使政集团带来巨额租金的规制法规和政策，从而使政集团带来巨额租金的规制法规和政策，从而使政集团带
157、来巨额租金的规制法规和政策，从而使政府成为某些利益集团牟取私利的工具。政府被动府成为某些利益集团牟取私利的工具。政府被动府成为某些利益集团牟取私利的工具。政府被动府成为某些利益集团牟取私利的工具。政府被动创租是由事前的寻租活动引起的，其产生的内因创租是由事前的寻租活动引起的，其产生的内因创租是由事前的寻租活动引起的，其产生的内因创租是由事前的寻租活动引起的，其产生的内因是政府权威和政府能力的下降，外因是各种利益是政府权威和政府能力的下降，外因是各种利益是政府权威和政府能力的下降，外因是各种利益是政府权威和政府能力的下降，外因是各种利益集团力量的壮大。集团力量的壮大。集团力量的壮大。集团力量的壮
158、大。 4.3.3 寻租 政府主动创租。政府主动创租。政府主动创租。政府主动创租。是指政治家和政府官员利用规制手是指政治家和政府官员利用规制手是指政治家和政府官员利用规制手是指政治家和政府官员利用规制手段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使私人或利益集团向他们私人或利益集团向他们私人或利益集团向他们私人或利益集团向他们“ “进贡进贡进贡进贡” ”作为获得这种租的作为获得这种租的作为获得这种租的作为获得这种租的条件。政府主动创租时，政治家和政府官员就是出条件。政
159、府主动创租时，政治家和政府官员就是出条件。政府主动创租时，政治家和政府官员就是出条件。政府主动创租时，政治家和政府官员就是出卖规制政策的企业家。政府主动创租的实质是政治卖规制政策的企业家。政府主动创租的实质是政治卖规制政策的企业家。政府主动创租的实质是政治卖规制政策的企业家。政府主动创租的实质是政治家和政府官员利用其手中掌握的公共权力，为自己家和政府官员利用其手中掌握的公共权力，为自己家和政府官员利用其手中掌握的公共权力，为自己家和政府官员利用其手中掌握的公共权力，为自己谋取经济利益，是公共权力的商品化和资本化，因谋取经济利益，是公共权力的商品化和资本化，因谋取经济利益，是公共权力的商品化和资
160、本化，因谋取经济利益，是公共权力的商品化和资本化，因而导致公共权力的行使与公共利益相背离。产生政而导致公共权力的行使与公共利益相背离。产生政而导致公共权力的行使与公共利益相背离。产生政而导致公共权力的行使与公共利益相背离。产生政府主动创租的原因是政府官员的理性经济人本性、府主动创租的原因是政府官员的理性经济人本性、府主动创租的原因是政府官员的理性经济人本性、府主动创租的原因是政府官员的理性经济人本性、公共权力的滥用及个人化使用倾向、缺乏有效监督公共权力的滥用及个人化使用倾向、缺乏有效监督公共权力的滥用及个人化使用倾向、缺乏有效监督公共权力的滥用及个人化使用倾向、缺乏有效监督约束公共权力使用的机
161、制等。约束公共权力使用的机制等。约束公共权力使用的机制等。约束公共权力使用的机制等。 4.3.3 寻租 4.3.3.6寻租行为的几种类型寻租行为的几种类型l政府经济管制中的寻租政府经济管制中的寻租政府经济管制中的寻租政府经济管制中的寻租随着政府干预的加强，政府对经济的管制也越来越随着政府干预的加强，政府对经济的管制也越来越随着政府干预的加强，政府对经济的管制也越来越随着政府干预的加强，政府对经济的管制也越来越多，这无疑给寻租行为提供了契机。从本质上来多，这无疑给寻租行为提供了契机。从本质上来多，这无疑给寻租行为提供了契机。从本质上来多，这无疑给寻租行为提供了契机。从本质上来讲，政府每一项政策的
162、实施都是一个利益分配过讲，政府每一项政策的实施都是一个利益分配过讲，政府每一项政策的实施都是一个利益分配过讲，政府每一项政策的实施都是一个利益分配过程。在政府管制的过程中，生产者和消费者的利程。在政府管制的过程中，生产者和消费者的利程。在政府管制的过程中，生产者和消费者的利程。在政府管制的过程中，生产者和消费者的利益是对立的，追求选票最大化的政治家必然将提益是对立的，追求选票最大化的政治家必然将提益是对立的，追求选票最大化的政治家必然将提益是对立的，追求选票最大化的政治家必然将提高某些受管制产品的价格，从而服务于这些利益高某些受管制产品的价格，从而服务于这些利益高某些受管制产品的价格，从而服务
163、于这些利益高某些受管制产品的价格，从而服务于这些利益集团。其中，最典型的例子就是我国政府对价格集团。其中，最典型的例子就是我国政府对价格集团。其中，最典型的例子就是我国政府对价格集团。其中，最典型的例子就是我国政府对价格实行的行政管制。实行的行政管制。实行的行政管制。实行的行政管制。 4.3.3 寻租 l通过关税和配额的寻租通过关税和配额的寻租通过关税和配额的寻租通过关税和配额的寻租提高某些商品的进出口关税、控制某些商品的进出提高某些商品的进出口关税、控制某些商品的进出提高某些商品的进出口关税、控制某些商品的进出提高某些商品的进出口关税、控制某些商品的进出口配额也就成了政府外贸部门和公司进行寻
164、租的口配额也就成了政府外贸部门和公司进行寻租的口配额也就成了政府外贸部门和公司进行寻租的口配额也就成了政府外贸部门和公司进行寻租的主要对象。主要对象。主要对象。主要对象。l通过政府特许权的寻租通过政府特许权的寻租通过政府特许权的寻租通过政府特许权的寻租政府的特许权指的是政府对某类商品发放的特别生政府的特许权指的是政府对某类商品发放的特别生政府的特许权指的是政府对某类商品发放的特别生政府的特许权指的是政府对某类商品发放的特别生产许可权或特别销售许可权。特许权常常被人为产许可权或特别销售许可权。特许权常常被人为产许可权或特别销售许可权。特许权常常被人为产许可权或特别销售许可权。特许权常常被人为地制
165、造短缺。人们就会尽力得到特许权来达到获地制造短缺。人们就会尽力得到特许权来达到获地制造短缺。人们就会尽力得到特许权来达到获地制造短缺。人们就会尽力得到特许权来达到获得垄断租金的目的。得垄断租金的目的。得垄断租金的目的。得垄断租金的目的。4.3.3 寻租 l政府定货政府定货政府定货政府定货由于政府能力和技术的限制，公共产品常由私人提由于政府能力和技术的限制，公共产品常由私人提由于政府能力和技术的限制，公共产品常由私人提由于政府能力和技术的限制，公共产品常由私人提供，政府进行定货或采购。政府定货是一种政治供，政府进行定货或采购。政府定货是一种政治供，政府进行定货或采购。政府定货是一种政治供，政府进
166、行定货或采购。政府定货是一种政治决策和垄断行为，它本身是一种稀缺产品。这种决策和垄断行为，它本身是一种稀缺产品。这种决策和垄断行为，它本身是一种稀缺产品。这种决策和垄断行为，它本身是一种稀缺产品。这种稀有的盈利机会给那些寻求政府定货者创下了租稀有的盈利机会给那些寻求政府定货者创下了租稀有的盈利机会给那些寻求政府定货者创下了租稀有的盈利机会给那些寻求政府定货者创下了租金。金。金。金。l贿选贿选贿选贿选贿选又称贿选又称贿选又称贿选又称“ “黑金政治黑金政治黑金政治黑金政治” ”，是发生在选举过程中的一，是发生在选举过程中的一，是发生在选举过程中的一，是发生在选举过程中的一种特殊的寻租行为。种特殊的
167、寻租行为。种特殊的寻租行为。种特殊的寻租行为。4.3.3 寻租 4.3.3.7寻租对社会政治经济的影响寻租对社会政治经济的影响l浪费了大量社会资源浪费了大量社会资源浪费了大量社会资源浪费了大量社会资源uu制造垄断或限制本身需要消耗大量资源制造垄断或限制本身需要消耗大量资源制造垄断或限制本身需要消耗大量资源制造垄断或限制本身需要消耗大量资源uu潜在的垄断者谋求垄断地位的支出潜在的垄断者谋求垄断地位的支出潜在的垄断者谋求垄断地位的支出潜在的垄断者谋求垄断地位的支出uu垄断和限制导致资源利用的扭曲垄断和限制导致资源利用的扭曲垄断和限制导致资源利用的扭曲垄断和限制导致资源利用的扭曲uu政府官员接受或抵
168、制潜在垄断者的支出政府官员接受或抵制潜在垄断者的支出政府官员接受或抵制潜在垄断者的支出政府官员接受或抵制潜在垄断者的支出uu利益集团为了避免垄断或限制损害自己的利益而展开反对利益集团为了避免垄断或限制损害自己的利益而展开反对利益集团为了避免垄断或限制损害自己的利益而展开反对利益集团为了避免垄断或限制损害自己的利益而展开反对垄断或限制的活动，即避租活动要耗费资源垄断或限制的活动，即避租活动要耗费资源垄断或限制的活动，即避租活动要耗费资源垄断或限制的活动，即避租活动要耗费资源uu利益集团进行院外游说活动需要耗费资源利益集团进行院外游说活动需要耗费资源利益集团进行院外游说活动需要耗费资源利益集团进行
169、院外游说活动需要耗费资源uu获得垄断或特权的组织往往采用低效率的生产方式获得垄断或特权的组织往往采用低效率的生产方式获得垄断或特权的组织往往采用低效率的生产方式获得垄断或特权的组织往往采用低效率的生产方式uu寻租制度会严重阻碍资本投入到生产技术的改进上寻租制度会严重阻碍资本投入到生产技术的改进上寻租制度会严重阻碍资本投入到生产技术的改进上寻租制度会严重阻碍资本投入到生产技术的改进上4.3.3 寻租 l妨碍了市场机制的有效运作，降低了经济效率妨碍了市场机制的有效运作，降低了经济效率妨碍了市场机制的有效运作，降低了经济效率妨碍了市场机制的有效运作，降低了经济效率uu寻租活动严重削弱了市场运行的平等
170、竞争这一基本条件，寻租活动严重削弱了市场运行的平等竞争这一基本条件，寻租活动严重削弱了市场运行的平等竞争这一基本条件，寻租活动严重削弱了市场运行的平等竞争这一基本条件，并试图通过各种非生产方式来改变产权的分配，造成产权并试图通过各种非生产方式来改变产权的分配，造成产权并试图通过各种非生产方式来改变产权的分配，造成产权并试图通过各种非生产方式来改变产权的分配，造成产权关系的混乱，从而妨碍了市场机制的有效运作。关系的混乱，从而妨碍了市场机制的有效运作。关系的混乱，从而妨碍了市场机制的有效运作。关系的混乱，从而妨碍了市场机制的有效运作。uu寻租造成了资源的错误配置，阻碍实施更有效的生产方式，寻租造成
171、了资源的错误配置，阻碍实施更有效的生产方式，寻租造成了资源的错误配置，阻碍实施更有效的生产方式，寻租造成了资源的错误配置，阻碍实施更有效的生产方式，排斥有效率的企业，提高了社会的生产成本。排斥有效率的企业，提高了社会的生产成本。排斥有效率的企业，提高了社会的生产成本。排斥有效率的企业，提高了社会的生产成本。uu通过寻租获得政府特许的垄断企业没有动力去改进技术，通过寻租获得政府特许的垄断企业没有动力去改进技术，通过寻租获得政府特许的垄断企业没有动力去改进技术，通过寻租获得政府特许的垄断企业没有动力去改进技术，降低成本，增强市场竞争力，从而造成经济效率低下。降低成本，增强市场竞争力，从而造成经济效
172、率低下。降低成本，增强市场竞争力，从而造成经济效率低下。降低成本，增强市场竞争力，从而造成经济效率低下。 4.3.3 寻租 l对政治生活的损害对政治生活的损害对政治生活的损害对政治生活的损害 uu寻租总是与政府的政治权力尤其是行政权力紧密联系在寻租总是与政府的政治权力尤其是行政权力紧密联系在寻租总是与政府的政治权力尤其是行政权力紧密联系在寻租总是与政府的政治权力尤其是行政权力紧密联系在一起，它在扭曲资源正常配置的同时，对政治生活也有一起，它在扭曲资源正常配置的同时，对政治生活也有一起，它在扭曲资源正常配置的同时，对政治生活也有一起，它在扭曲资源正常配置的同时，对政治生活也有着严重的负面影响。着
173、严重的负面影响。着严重的负面影响。着严重的负面影响。uu寻租行为对于政治权力而言，是对政治权力的一种异化寻租行为对于政治权力而言，是对政治权力的一种异化寻租行为对于政治权力而言，是对政治权力的一种异化寻租行为对于政治权力而言，是对政治权力的一种异化和蜕变，从本质上讲，它是公共权力的非公共利用。对和蜕变，从本质上讲，它是公共权力的非公共利用。对和蜕变，从本质上讲，它是公共权力的非公共利用。对和蜕变，从本质上讲，它是公共权力的非公共利用。对于政府来说，它也是政府存在和发展的一个毒瘤，如果于政府来说，它也是政府存在和发展的一个毒瘤，如果于政府来说，它也是政府存在和发展的一个毒瘤，如果于政府来说，它也
174、是政府存在和发展的一个毒瘤，如果任腐败发展，将会导致政府的灭亡。任腐败发展，将会导致政府的灭亡。任腐败发展，将会导致政府的灭亡。任腐败发展，将会导致政府的灭亡。uu对此，詹姆斯对此，詹姆斯对此，詹姆斯对此，詹姆斯 哈林顿说过一句著名的话：哈林顿说过一句著名的话：哈林顿说过一句著名的话：哈林顿说过一句著名的话：“ “一个政府一个政府一个政府一个政府的腐败将意味着另一个政府的诞生。的腐败将意味着另一个政府的诞生。的腐败将意味着另一个政府的诞生。的腐败将意味着另一个政府的诞生。” ” 。4.3.3 寻租 l降低了社会公共道德水准降低了社会公共道德水准降低了社会公共道德水准降低了社会公共道德水准uu寻
175、租活动毒化了社会风气，败坏了社会正当的价值观念，寻租活动毒化了社会风气，败坏了社会正当的价值观念，寻租活动毒化了社会风气，败坏了社会正当的价值观念，寻租活动毒化了社会风气，败坏了社会正当的价值观念，破坏了社会公平的基本原则，孕育了破坏了社会公平的基本原则，孕育了破坏了社会公平的基本原则，孕育了破坏了社会公平的基本原则，孕育了“特权型商人特权型商人特权型商人特权型商人”和和和和“商人型政客商人型政客商人型政客商人型政客”。uu“特权型商人特权型商人特权型商人特权型商人” ” ” ” 的成功将引导更多的社会资源转向寻租，的成功将引导更多的社会资源转向寻租，的成功将引导更多的社会资源转向寻租，的成功
176、将引导更多的社会资源转向寻租，使更多的人背离公平竞争的市场道德准则。使更多的人背离公平竞争的市场道德准则。使更多的人背离公平竞争的市场道德准则。使更多的人背离公平竞争的市场道德准则。uu“商人型政客商人型政客商人型政客商人型政客” ” ” ” 降低了政府的道德水准，使社会公众失降低了政府的道德水准，使社会公众失降低了政府的道德水准，使社会公众失降低了政府的道德水准，使社会公众失去了对政府的信任。去了对政府的信任。去了对政府的信任。去了对政府的信任。uu总之，寻租对社会的不道德示范，会导致只讲权力和个人总之，寻租对社会的不道德示范，会导致只讲权力和个人总之，寻租对社会的不道德示范，会导致只讲权力
177、和个人总之，寻租对社会的不道德示范，会导致只讲权力和个人利益的道德观念盛行，降低社会公共道德水准。利益的道德观念盛行，降低社会公共道德水准。利益的道德观念盛行，降低社会公共道德水准。利益的道德观念盛行，降低社会公共道德水准。 本章基本概念本章基本概念公共选择公共选择 一致同意规则一致同意规则 多数多数票规则票规则 加权投票规则加权投票规则 否决投票规则否决投票规则 投票悖论投票悖论 投票交易投票交易 寻租寻租 寻利寻利 创租创租 思思 考考 题题1. 1.什么是公共选择理论？公共选择理论产生的时代背景是什么？什么是公共选择理论？公共选择理论产生的时代背景是什么？什么是公共选择理论？公共选择理论
178、产生的时代背景是什么？什么是公共选择理论？公共选择理论产生的时代背景是什么？2. 2.在经济人假设上，公共选择理论在投票者、选民代表和政治家在经济人假设上，公共选择理论在投票者、选民代表和政治家在经济人假设上，公共选择理论在投票者、选民代表和政治家在经济人假设上，公共选择理论在投票者、选民代表和政治家三者上是如何分析的？三者上是如何分析的？三者上是如何分析的？三者上是如何分析的？3. 3.在公共选择的投票规则中，一致同意规则的优缺点各是什么？在公共选择的投票规则中，一致同意规则的优缺点各是什么？在公共选择的投票规则中，一致同意规则的优缺点各是什么？在公共选择的投票规则中，一致同意规则的优缺点各
179、是什么？4. 4.多数同意规则的优点是什么？存在的主要问题是什么？多数同意规则的优点是什么？存在的主要问题是什么？多数同意规则的优点是什么？存在的主要问题是什么？多数同意规则的优点是什么？存在的主要问题是什么？5. 5.在公共选择中，利益集团具有什么影响？在公共选择中，利益集团具有什么影响？在公共选择中，利益集团具有什么影响？在公共选择中，利益集团具有什么影响？6. 6.官僚机构的缺陷表现在哪些方面？官僚机构的缺陷表现在哪些方面？官僚机构的缺陷表现在哪些方面？官僚机构的缺陷表现在哪些方面？7. 7.如何理解政府机构的制度缺陷？如何理解政府机构的制度缺陷？如何理解政府机构的制度缺陷？如何理解政府
180、机构的制度缺陷？8. 8.政府规模自我膨胀的内在原因是什么？政府规模自我膨胀的内在原因是什么？政府规模自我膨胀的内在原因是什么？政府规模自我膨胀的内在原因是什么？9. 9.什么是寻租？它与寻利有什么不同？什么是寻租？它与寻利有什么不同？什么是寻租？它与寻利有什么不同？什么是寻租？它与寻利有什么不同？10.10.寻租的社会成本有哪些？寻租的社会成本有哪些？寻租的社会成本有哪些？寻租的社会成本有哪些？11.11.什么是政治创租？其主要形式有哪些？什么是政治创租？其主要形式有哪些？什么是政治创租？其主要形式有哪些？什么是政治创租？其主要形式有哪些？12.12.在现实政治经济生活中，寻租行为有哪些类型？在现实政治经济生活中，寻租行为有哪些类型？在现实政治经济生活中，寻租行为有哪些类型？在现实政治经济生活中，寻租行为有哪些类型？13.13.寻租活动对社会政治经济有何影响？寻租活动对社会政治经济有何影响？寻租活动对社会政治经济有何影响？寻租活动对社会政治经济有何影响？
