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1、第二章资源与环境经济学的基本理论第一节微观经济学基础第二节外部性理论第三节环境公共品理论第四节产权理论第五节环境资源的价值理论l竞争市场与效率l需求、供给和均衡l支付意愿和消费者剩余l个别需求和总体需求l市场失灵和政策失灵第一节第一节 微观经济学基础微观经济学基础u 竞争市场与效率竞争市场与效率 l市场是指从事某一种商品买卖的交易场所或接触点，可以是有形的也可以是无形的。一、对市场的描述一、对市场的描述买方买方卖方卖方买方包括消费者和厂商买方包括消费者和厂商卖卖方方包包括括厂厂商商、工工人以及资源拥有者人以及资源拥有者l市场机制是指通过市场价格和供求关系变化，以及经济主体之间的竞争，协调生产与
2、需求之间的联系和生产要素的流动和分配，从而实现资源配置的一套系统。l市场机制的核心是价格与竞争机制。二、市场竞争二、市场竞争l根据竞争程度的不同，市场可分为竞争市场和非竞争市场，一般认为，竞争市场比非竞争市场在资源配置上更有效率。l影响市场竞争程度的具体因素主要有：市场上厂商的数量；厂商之间各自提供的产品的差别程度；单个厂商对市场价格控制的程度；厂商进入或退出一个行业的难易程度（例如电力行业、核电站行业进入成本很高）三、三、完全竞争市场完全竞争市场（Perfect Competition Market）的条件：的条件：l充分竞争l产品完全无差别l信息完全对称l自由进出，不存在进入和退出障碍（E
3、ntryBarrierandWithdrawBarrier）l私人成本和社会成本一致(Privatecostandsocialcost)n 在理想的完全竞争的市场条件下，在理想的完全竞争的市场条件下，个体利益最大化个体利益最大化能够能够导致资源的有效配置。导致资源的有效配置。四、经济效率四、经济效率l经济效率是指利用经济资源的有效性。l完全竞争市场垄断竞争寡头市场垄断市场l在微观经济学中，经济效率用帕累托最适度来表示。帕累托最适度指一种资源的配置状态：在该状态下，任何资源配置的改变都不可能使至少一个人的福利状况变好而又不使任何人的状况变坏。五、在资源与环境经济学中的应用五、在资源与环境经济学中
4、的应用l市场制度下公平竞争所形成的均衡价格可以引导资源的最佳配置，但在讨论环境问题时，要对上述概念做出修正和扩展。在环境物品的买方和卖方之间，并不存在现成的在环境物品的买方和卖方之间，并不存在现成的市场机制，这主要是因为大多数环境物品是免费市场机制，这主要是因为大多数环境物品是免费取用的公共物品，没有价格，因此对环境物品存取用的公共物品，没有价格，因此对环境物品存在在“市场失灵市场失灵”，会产生低效率的结果，如环境，会产生低效率的结果，如环境污染。污染。l 如何解决？如何解决？l为环境物品规定价格或建立市场为环境物品规定价格或建立市场 u需求、供给和均衡需求、供给和均衡 l需求（Demand）
5、：是指消费者在一定时期内在各种可能的价格下愿意而且能够购买的该商品的数量。需求必须是既有购买欲望又有购买能力的有效需求。l影响商品需求数量的因素有：商品的价格、消费者的收入水平、相关商品的价格、消费者的偏好、消费者对该商品的价格预期等。l供给（Supply）：是指生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意而且能够提供出售的该种商品的数量。既有出售的愿意又有提供出售的能力，才能形成有效供给。l商品的供给数量取决于多种因素：商品的价格、生产的成本（要素价格）、生产的技术水平、相关商品的价格和生产者对未来的预期。l均衡（Equilibrium）：是指经济事物中有关的变量在一定条件的相互作用下所达到的一
6、种相对静止的状态。l均衡价格是指该种商品的市场需求量和市场供给量相等时候的价格。在均衡价格水平下的相等的供求数量被称为均衡数量。1、剩余（、剩余（Surplus）库存）库存（Stock）短缺）短缺（Shortage）在均衡点称为）在均衡点称为市场出清市场出清 Market clearing。2、对于环境物品来说，因、对于环境物品来说，因为不存在市场机制，价格和为不存在市场机制，价格和需求（供给）数量信息往往需求（供给）数量信息往往不存在、不确定或者很有限。不存在、不确定或者很有限。要想知道环境物品的价格，要想知道环境物品的价格，首先要知道环境物品的需求首先要知道环境物品的需求和供给曲线。对此，
7、传统的和供给曲线。对此，传统的微观经济学没有涉及，是它微观经济学没有涉及，是它的一大缺陷，环境经济学发的一大缺陷，环境经济学发展了这方面的理论。展了这方面的理论。u 支付意愿和消费者剩余支付意愿和消费者剩余 l支付意愿是指消费者对一定数量的某种商品所愿意付出的最高价格或成本。l不同消费者的个人偏好有所不同，其支付意愿也就不一样。l消费者剩余（ConsumerSurplus）就是消费者愿意为某一商品支付的货币量与消费者在购买该商品时实际支付的货币量之间的差额。消费者剩余消费者剩余支付意愿支付意愿（本质是假设价格）（本质是假设价格）实际支出实际支出（本质是市场价格）（本质是市场价格）市场价格仅是支
8、付意愿的一部分，并且小于或等于市场价格仅是支付意愿的一部分，并且小于或等于支付意愿，因此市场价格只是商品经济价值的近似表支付意愿，因此市场价格只是商品经济价值的近似表达。达。消费者剩余是支付意愿的一部分，并且小于或等于消费者剩余是支付意愿的一部分，并且小于或等于支付意愿，因此市场价格很低或者等于零的商品，消支付意愿，因此市场价格很低或者等于零的商品，消费者剩余也就越等于支付意愿，并可以用消费者剩余费者剩余也就越等于支付意愿，并可以用消费者剩余表示其经济价值。表示其经济价值。假设某消费者以每盒假设某消费者以每盒5元的市场价格购买了元的市场价格购买了13盒牛奶。盒牛奶。消费者实际支付消费者实际支付
9、:135=65元，元，愿意支付的价格愿意支付的价格:17+16+15+5=143元元消费者剩余为消费者剩余为:143-65=78元。元。04812161510175C价格（元）价格（元）需求曲线需求曲线数量数量消费者剩余消费者剩余实际支出实际支出市场市场价格价格消费者剩余是需求消费者剩余是需求曲线和市场均衡价曲线和市场均衡价格之间的面积格之间的面积l在环境经济学中，支付意愿和消费者剩余（CS）是非常重要的概念。从理论上讲，考虑到环境物品的有用性和福利性，其支付意愿应当存在，并且足够高。l由于大多数环境物品没有价格或价格过低，因此其消费者剩余也应当是很大的。环境物品由于大都是免费取环境物品由于大
10、都是免费取用的，所以其价格为零，消用的，所以其价格为零，消费者剩余很大。费者剩余很大。l如果能够发现对环境物品的支付意愿，建立环境物品的需求曲线，就可以知道环境物品的消费者剩余。通过加总支付意愿和消费者剩余，就可能评估环境改善的经济价值和环境破坏的经济损失。对于环境污染和生态破坏的损失往往不好计量，例对于环境污染和生态破坏的损失往往不好计量，例如上游居民种树给下游带来的收益有多少，上游伐如上游居民种树给下游带来的收益有多少，上游伐木给下游带来的损失有多少，再比如吸烟给别人带木给下游带来的损失有多少，再比如吸烟给别人带来的损害有多少等。来的损害有多少等。l请思考一下能通过市场交易的商品的市场需求
11、曲线的形状是什么？u 个别需求和总体需求个别需求和总体需求 假设在钢笔市场上假设在钢笔市场上只有三个消费者，只有三个消费者，下图分别显示了下图分别显示了A、B、C三个消费者三个消费者对钢笔的个别需求对钢笔的个别需求曲线，为了得到市曲线，为了得到市场的总体需求曲线，场的总体需求曲线，只需要把每一个消只需要把每一个消费者对钢笔的个别费者对钢笔的个别需求曲线水平相加。需求曲线水平相加。l结论：通过市场交易的商品的市场需求曲线是把在每一个价格水平上，每个消费者的需求量水平相加而获得。如何获得环境物品的市场需求曲线呢？如何获得环境物品的市场需求曲线呢？l在一个保证供给的市场上，对于私人物品，每加入一个消
12、费者，就意味着需求量的增加，而价格水平却不会相应变化。但是对于环境物品来说，即使能够获得个人需求曲线，其总体需求也是完全不同的。u 市场失灵和政策失灵市场失灵和政策失灵l一、市场失灵及其成因l 1、含义l 通过市场进行的资源配置出现扭曲，资源没有得到有效配置；l保罗萨缪尔森：“市场可以是我们驾驭下的下的一匹好马。但是马无论怎么好，其能量总是有个极限的，这个极限不会马上显露出来。”l 2、成因l 垄断、外部性、公共物品、不完全信息垄断的存在给社会造成的福利损失二、市场失灵与政府干预二、市场失灵与政府干预l布坎南说“如果人们想要在这种根本失灵面前来实现有效率的资源配置，人们就必须探究非市场的选择办
13、法”。要使政府干预有效，还需要满足两个条件：第一，政府干预的效果必须好于市场机制的效果第二，政府干预得到的收益必须大于政府干预本身的成本（即制定计划、执行成本和所有由于政府干预而对其它经济部门所造成的成本）政府干预的方式：l提供公共物品l鼓励和保护具有正外部性的行为l减少信息不对称l反对垄断l保护产权l宏观调控三、政策失效三、政策失效l政府可以通过建立政策和改革制度来纠正市场失灵，不过有时政府制定的政策不但不能纠正市场失灵，反而把市场进一步扭曲，这时就称之为政策失效。l政策失效：是指一些社会、经济政策的执行，使生产者的边际生产成本低于生产要素的真实成本，导致生产要素无效率使用和过度使用，引起资
14、源退化和环境污染。l对环境物品的政策失效有两种类型：l一种是宏观经济政策对环境的不良影响（例如对农民施用化肥进行补贴，会造成农民过度使用化肥，对土壤和水资源都造成了污染）；l另一种是环境政策本身的失误，未能实现预期的政策目标，反而加速了环境资源的退化。政策失效的主要原因政策失效的主要原因l1、决策判断失误（例如由于公务员能力有限）l2、利益集团的影响（寻租rentseeking：为了通过保护性管制或立法来达到获取更高利润的目的而将资源使用在游说或其他活动之中。例如说服政府建立保护价格，保证超额利润）l3、决策信息不全（例如政府不了解居民对洁净水资源的真实支付意愿，造成水价过低，引起浪费和过度使
15、用）政策失效的主要原因政策失效的主要原因l4、体制不健全（体现在中央政府和地方政府之间，有时候地方政府为了地方利益，不全权执行中央政府的政策）l5、激励问题（由于公务员的工资水平和人员规章制度，使得政府雇用不到最优秀的人才，难以支付具有竞争力的工资，优秀人才得不到很快的提升等等）l6、效率问题，体现在政府采购中（政府腐败，1000美金买个马桶垫，100美金买个榔头）政策失效可能产生的四种结果政策失效可能产生的四种结果l1、把本来正常运行的市场机制扭曲了；l2、实现自身政策目标是成功的，但是对环境产生外部效应（补贴化肥）；l3、政策失效的结果比市场失灵更糟；l4、当市场失灵需要政府干预时，政府却
16、没有反应。市场失灵的案例市场失灵的案例|通过两种情况下农场主的收益表来反映市场失灵通过两种情况下农场主的收益表来反映市场失灵如何影响资源的有效配置。如何影响资源的有效配置。|假定施肥成本由单位土地面积假定施肥成本由单位土地面积5元固定费用和每公元固定费用和每公斤化肥斤化肥5元的可变费用构成，其他费用如劳动、税元的可变费用构成，其他费用如劳动、税收、种子和保险等开支单位土地面积合计收、种子和保险等开支单位土地面积合计65元。元。小麦为小麦为3元元/千克，据此计算的收益表千克，据此计算的收益表1。表表1 不考虑外部性时化肥投入量的收益不考虑外部性时化肥投入量的收益12345678单位土地单位土地施
17、肥量施肥量/Kg化肥成本化肥成本/元元总成本总成本/元元边际成本边际成本/元元单位土地单位土地小麦收获小麦收获量量/Kg总收入总收入/元元边际收益边际收益利润利润0065025751011075103090151521580533999193208553510562042590536108318l根据利润最大化原理，农场主将会增加施肥量直到单根据利润最大化原理，农场主将会增加施肥量直到单位土地面积施肥量为位土地面积施肥量为3Kg3Kg为止，因为当为为止，因为当为4Kg4Kg时，农场主时，农场主的边际收益少于他的边际成本，他的利润会减少。的边际收益少于他的边际成本，他的利润会减少。|现在假定农场
18、主被迫承担使用化肥的外部费用，例如由现在假定农场主被迫承担使用化肥的外部费用，例如由于化肥流入河流而造成下游用水者损害的费用，假定这于化肥流入河流而造成下游用水者损害的费用，假定这个费用为每公斤化肥个费用为每公斤化肥3元。于是农场主使用元。于是农场主使用1Kg化肥的化肥的边际成本就从边际成本就从5元提高到元提高到8元，据此计算的收益如表元，据此计算的收益如表2：12345678单位土地施肥量/Kg化肥成本/元总成本/元边际成本/元单位土地小麦收获量/Kg总收入/元边际收益利润006502575101137813309015122218683399913329948351056114371028
19、3610836由此看出农场主的最优施肥量为每单位由此看出农场主的最优施肥量为每单位2kg2kg，而社会净收益由原来，而社会净收益由原来的的1111元（单位土地利润元（单位土地利润2020元元-9-9元社会损失）变为元社会损失）变为1313元（外部费用元（外部费用内部化后的利润即为社会净收益），增加了内部化后的利润即为社会净收益），增加了2 2元。因此外部费用内元。因此外部费用内部化可节约资源，并增加了社会净收益。部化可节约资源，并增加了社会净收益。思考思考l如何理解支付意愿和消费者剩余对环境价值评估的重要性？试举例说明之。l资源环境问题产生的根源是什么？资源环境经济学是如何解释和解决资源环境问
20、题的？第二节第二节 外部性理论外部性理论主要内容主要内容: :l外部性的含义、外部性的类型与特征外部性的含义、外部性的类型与特征l外部性理论的产生与发展外部性理论的产生与发展l外部性与资源配置效率外部性与资源配置效率l外部性的治理外部性的治理u 外部性的涵义、类型与特征一、外部性的涵义l外部性：是指不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或利益，转移自己行为的后果，没有由自己完全承担这种后果的经济现象。l外部性是私人收益与社会收益或私人成本与社会成本不一致的现象。l外部性理论：是分析现实中人与人之间或经济行为主体之间经济行为的另外一种相互影响。养蜂人和果农的故事(现代版）l上千外地养蜂人武鸣抢花
21、源上千外地养蜂人武鸣抢花源l随着漫山遍野的龙眼、李子等果树开花，来自云南、贵州等省的成百上千养蜂专业户在武鸣县的山坡上、果园里安营扎寨，在漫山花海中争抢花源，形成了一道独特的风景。l多年来，武鸣县大力发展水果种植，每年到了这个时候，山坡上处处繁花似锦。这个时候一波波的外地专业养蜂人闻花而来，沿邕武二级路的伊岭岩到府城公路，路旁的果园里，随处可见忙碌的养蜂人。一排排的蜂箱，密密麻麻，成群结队的蜜蜂也在花丛中辛勤地采蜜。果园要为死蜜蜂赔偿吗？果园要为死蜜蜂赔偿吗？l因喷农药前未通知在自己园内放养蜜蜂的养蜂人，致使养蜂人的蜜蜂被农药毒死，损失达数万元。l2006年4月12日，原告吴某、刘某经被告同意
22、，到被告陆仁富承包的位于武鸣县城厢镇马香村明山水泥厂旁边的龙眼果园放养蜜蜂。4月30日至5月3日及5月10日至5月12日，被告在未告知原告的情况下，即雇佣民工分两次用“敌敌畏”及“氯氰菊脂”农药混合液对龙眼进行喷洒灭虫。5月12日，原告的蜜蜂开始出现大量死亡的现象。l吴某、刘某诉至本院，要求被告赔偿财产损失50000元。经调解，双方达成一致意见，陆某赔偿原告吴某、刘某蜜蜂死亡的经济损失18000元。l来源：郑华，喷药连累蜜蜂喷药连累蜜蜂 果园承包人被告，果园承包人被告，http:/ 树树当地居民（旁观者）可享受到：当地居民（旁观者）可享受到： 绿色的美景、树上的飞鸟；绿色的美景、树上的飞鸟；
23、污染气体的减少、清新的空气污染气体的减少、清新的空气正外部性的几个例子正外部性的几个例子学生获得了知识、老师拿到了工资学生获得了知识、老师拿到了工资社会则因此得到：社会则因此得到： 高素质的公民、更高的生产率；高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明犯罪率降低、社会更加文明教教 育育正外部性的几个例子正外部性的几个例子科研者的成果得到了专利科研者的成果得到了专利社会因此得到：社会因此得到： 其他人可以运用的知识；其他人可以运用的知识； 应用生产中效率的提高应用生产中效率的提高科学研究科学研究存在正外部性时：存在正外部性时：社会收益高于个人收益社会收益高于个人收益负外部性的几个例子
24、负外部性的几个例子交通便捷、节约时间、还可以运货交通便捷、节约时间、还可以运货对他人的影响：对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；汽车行驶过程中的噪声； 汽车尾气带来的空气污染汽车尾气带来的空气污染开汽车开汽车负外部性的几个例子负外部性的几个例子烟民得到了享受，国家增加了税收烟民得到了享受，国家增加了税收对他人的影响：对他人的影响： 被动吸烟；被动吸烟； 乱扔烟头污染环境甚至引发火灾乱扔烟头污染环境甚至引发火灾吸烟吸烟负外部性的几个例子负外部性的几个例子饲养者从中得到精神的寄托和愉悦饲养者从中得到精神的寄托和愉悦对他人的影响：对他人的影响： 邻居却因其吠声而睡不着觉；邻居却因其吠声而睡不着觉；
25、 怕狗的人则可能会被突然吓着怕狗的人则可能会被突然吓着养宠物养宠物存在负外部性时：存在负外部性时：社会成本高于个人成本社会成本高于个人成本2、生产外部性和消费外部性、生产外部性和消费外部性根据行为主体的行为类型划分消费外部性：指一个消费者的消费行为直接影响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。 生产外部性：指厂商的生产影响了其他人的福利。一个工厂烟囱排出的黑烟造成空气污染，给第三者形成外在成本，使周周围大气环境质量下降，甚至对店民造成危害，这些负效益在产品的交易市场上，并没有得到反映。而汽车所排出的有害气体对周围所造成的污染就是“消费外部性”的例子。l进一步进行细分，外部效应又可以分成八种类型
26、：l生产者对生产者的外部经济，如水果园园主与养蜂场场主的关系；l生产者对消费者的外部经济，如花园式厂房对周围居民区居民的影响；l消费者对生产者的外部经济，如居住环境的改善大大增加生产性投资；l消费者对消费者的外部经济，如私人花园对过路人的影响；l生产者对生产者的外部不经济，如上游的化工厂对下游渔场的污染；l生产者对消费者的外部不经济，如建筑施工对夜间休息的居民的影响；l消费者对生产者的外部不经济，如空调的噪声对隔壁牙医的看病带来的影响；l消费者对消费者的外部不经济，如隔壁邻居放声高歌影响自己的休息。3、代内外部性与代际外部性、代内外部性与代际外部性l根据外部性发生的时空范围可分为代内外部性与代
27、际外部性l通常的外部性是一种空间概念，主要是从即期考虑资源是否合理配置，即代内的外部性问题；而代际外部性问题主要是解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除前代对后代的不利影响。可以把这种外部性称为“当前向未来延伸的外部性”。这种分类源于可持续发展理念。4、根据外部性可转移的程度分为可转移的、根据外部性可转移的程度分为可转移的外部性和非转移的的外部性。外部性和非转移的的外部性。l可转移的外部性特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。反之为非转移的的外部性。以垃圾为例，受害者对别人堆放在自己院子里的垃圾可以采取再转移到别人的院里的措施解决。简单地说，就是受害者通过向他人转移外部不经济性，
28、以避免外部性对自己的损害。对于这种现象，显然需要某种形式的刺激，引导受害者以及外部性的制造者采取有效率的行为。即可以采取对受害者征税的形式，以解决任何形式的外部性转移。l例子：防盗窗的负外部性转移5、根据外部性是否可以控制或掌握划分根据外部性是否可以控制或掌握划分稳定的外部性与不稳定的外部性稳定的外部性与不稳定的外部性l所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使这种外部性内部化。l不稳定的外部性是指所产生的风险大小不确定。假定一个厂商对另一个厂商的影响是任意的，那么，在这种情况下，厂商就会遇到风险，厂商在考虑最大化问题时，就要把外部性的分担和对自己的风险态度都估计在内。
29、于是，究竟采取协商方式来解决还是采取合并方式来解决，这取决于厂商对于风险的预期。l不稳定的外部性的另一种情况是科技成果的不确定性.科学技术的不确定性及其副作用的暴露需要一个潜伏期,往往会导致严重的生态环境问题.也就是说,人类很有可能被科学技术所带来的巨大威力所蒙骗.科技成果的不确定性科技成果的不确定性lDDT的发明与使用。DDT于1874年由瑞士化学家米勒合成1938年米勒发现了它的广谱高效杀虫能力，对农业虫害和居家杀虫能够发挥神奇的作。1942年开始大量生产并实用化。因此，1948年的诺贝尔生理学和医学奖奖给了米勒。这时，它所带来的是极大的正外部性。l但是，DDT是一种难降解的有毒化合物，长
30、期使用会在环境及生物体内积累，造成环境污染。研究表明，长期使用DDT的地方，其农产品、水生动物、家畜、家禽体内都有DDT残留，进入人体后会积累在肝脏及脂肪组织内，产生慢性中毒。这时，它所带来的却是巨大的外部不经济效应。正因为如此，各国都已经禁止这种农药的使用。6、根据经济活动作用的方向性划分：单向、根据经济活动作用的方向性划分：单向的外部性与交互的外部性的外部性与交互的外部性l单向的外部性是指一方对另一方所带来的外部经济或外部不经济。例如化工厂从上游排放废水导致下游渔场产量的减少，而下游的渔场既没有给上游的化工厂产生外部经济效果，也没有产生外部不经济效果，这时就称化工厂给渔场带来单向的外部性。
31、大量外部性属于单向外部性。l交互的外部性是指所有当事人都有权利接近某一资源并可以给彼此施加成本。例如，所有国家都对生态环境造成了损害，彼此之间都有外部不经济效应。双向外部性双向外部性l交互的外部性的一个特例就是双向外部性。双向外部性是指两个经济主体彼此都存在外部性，主要的形式有三种：一是甲方和乙方相互之间的外部经济；二是甲方和乙方相互之间的外部不经济；三是甲方对乙方有外部经济效应而乙方对甲方有外部不经济效应，或者反之。7、竞争条件下的外部性与垄断条件下的外、竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性部性l根据不同的市场结构所产生的外部性划分。l竞争条件下的外部性问题与垄断条件下的外部性问题是不一样
32、的。l单个厂商面临的外部性和整个行业被某个企业控制所面临的外部性是不一样的。8、制度外部性与科技外部性、制度外部性与科技外部性l根据外部性产生的根源划分l制度外部性主要有三方面的含义l第一，制度是一种公共物品，本身极易产生外部性；l第二，在一种制度下存在、在另一种制度下无法获得的利益（或反之），这是制度变迁所带来的外部经济或外部不经济；l第三，在一定的制度安排下，由于禁止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济个体得到的收益与其付出的成本不一致，从而存在着外部收益或外部成本。l“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”科技外部性科技外部性l科技外部性也是普遍存在的，它大致包含如下几个方面：l
33、第一，科技成果是一种外部性很强的公共物品，如果没有有效的激励机制，就会导致这种产品的供给不足；l第二，科技进步往往是长江后浪推前浪，一项成果的推广应用能够为其他成果的研究、开发和应用开辟道路；l第三，网络自身的系统性、网络内部信息流及物流的交互性和网络基础设施长期垄断性所导致的网络经济的外部性。9、根据外部性的竞争性可分为分为可耗竭的和不、根据外部性的竞争性可分为分为可耗竭的和不可耗竭的。可耗竭的。l比如，一种美味食品是可耗竭的外部性，因比如，一种美味食品是可耗竭的外部性，因为如果一个人用了它，另外一个人就不能再为如果一个人用了它，另外一个人就不能再用了；然而，食品的气味是不可耗竭的外部用了；
34、然而，食品的气味是不可耗竭的外部性，因为一个人闻到这种气味并不减少其他性，因为一个人闻到这种气味并不减少其他人所能闻到的这种气味。人所能闻到的这种气味。10、根据经济活动的损益可度量性，还可分为货、根据经济活动的损益可度量性，还可分为货币外部性和技术外部性两种类型。币外部性和技术外部性两种类型。l分类依据：外部性能否通过市场进行交易分类依据：外部性能否通过市场进行交易l货币外部性是指能通过货币外部性是指能通过市场价格变化市场价格变化体现出来的体现出来的外部性。外部性。例：鞋的需求量的增加会提高皮革的价格，因此影响例：鞋的需求量的增加会提高皮革的价格，因此影响皮包消费者的福利，但这并不会改变皮包
35、的生产函数。皮包消费者的福利，但这并不会改变皮包的生产函数。因为皮包生产商可以通过改进制造工艺，如改进皮革因为皮包生产商可以通过改进制造工艺，如改进皮革裁减技术，提高皮革利用率等来抵消皮革价格上涨的裁减技术，提高皮革利用率等来抵消皮革价格上涨的因素。通过这样的价格机制保证了市场条件下皮革资因素。通过这样的价格机制保证了市场条件下皮革资源的有效配置。源的有效配置。l技术外部性是指一个经济主体的经济活动影响到了其他技术外部性是指一个经济主体的经济活动影响到了其他经济主体的生产成本函数或效用函数的改变，而这一改经济主体的生产成本函数或效用函数的改变，而这一改变并没有反映在价格上，致使经济主体的边际私
36、人成本变并没有反映在价格上，致使经济主体的边际私人成本和边际社会成本，边际私人收益和边际社会收益出现差和边际社会成本，边际私人收益和边际社会收益出现差异。异。 l例：大量排放废气与洗衣店例：大量排放废气与洗衣店l大量排放废气使得洗衣店的成本增加，洗衣价格增加，大量排放废气使得洗衣店的成本增加，洗衣价格增加，甚至投入的价格也会改变。甚至投入的价格也会改变。三、外部性的特征l外部性独立于市场机制之外外部性独立于市场机制之外（利益的非市场性）（利益的非市场性）l外部性产生于决策范围之外而具有伴随性外部性产生于决策范围之外而具有伴随性（决策（决策的伴生性）的伴生性）l外部性与受损者之间具有某种关联性外
37、部性与受损者之间具有某种关联性（行为的关（行为的关联性）联性）l外部性具有某种强制性外部性具有某种强制性（承受的强制性）（承受的强制性）l外部性不可能完全消除外部性不可能完全消除（效应的不可消除性）（效应的不可消除性）l负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异差异（损益的不一致性）（损益的不一致性）u 外部性理论的产生与发展三大里程碑式的人物：三大里程碑式的人物：马歇尔马歇尔“外部经济外部经济”庇古税庇古税科斯定理科斯定理一、马歇尔首次提出“外部经济”l“外部性外部性”（externalityexternality）l马歇尔马歇尔18901890
38、年年经济学原理经济学原理中首次出现的中首次出现的“外部经济外部经济”（external economiesexternal economies）。）。l马歇尔所指的马歇尔所指的外部经济外部经济主要是指一个部门内主要是指一个部门内部的各个厂商之间的关系。部的各个厂商之间的关系。l所谓外部经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少，这些影响因素包括企业离原材料供应地和产品销售市场远近、市场容量的大小、运输通讯的便利程度、其他相关企业的发展水平等等。实际上，马歇尔把企业内分工而带来的效率提高称作是内部经济，即规模经济；而把企业间分工而导致的效率提高称作是外部经济。l如“温州模式”中普遍存
39、在的块状经济的源泉。二、庇古发展了外部性理论 庇古全面地接受马歇尔提出的内部经济和外部庇古全面地接受马歇尔提出的内部经济和外部经济的概念，并且在此基础上充实了经济的概念，并且在此基础上充实了“内部不内部不经济经济”和和“外部不经济外部不经济”的概念。的概念。 提出了国家干预必要性的论点。提出了国家干预必要性的论点。庇古税庇古税l庇古通过分析边际私人净产值与边际社会净产值的背离来阐释外部性。l要消除这种背离。政府应采取的经济政策是：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补
40、贴。l庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政策建议后来被称为“庇古税”。三、三、科斯使之完善l科斯，科斯，19371937年，年，企业的性质企业的性质中提出中提出“交交易费用易费用”概念；概念；l19611961年年社会成本问题社会成本问题，产权的重要性。，产权的重要性。科斯定理l如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。这就是说，解决外部性问题可能可以用市场交易形式即自愿协商替代庇古税手段。u 外部性与资源配置效率一、外部性与帕累托最优一、外部性与帕累托最优帕累托最优的一个必要条件
41、就是任何一对物帕累托最优的一个必要条件就是任何一对物品的边际替代率同其对任何生产者的产品边品的边际替代率同其对任何生产者的产品边际转换率相等。际转换率相等。 当生产者污染着环境存在外部性时，帕累托当生产者污染着环境存在外部性时，帕累托最优就无法实现最优就无法实现, ,存在资源配置无效率。存在资源配置无效率。二、生产外部性分析1、生产外部性的普遍性生产外部性给土地价值带来的影响十分明显，现实世界中的外部性现象时时刻刻在我们周围发生。2、生产外部性的案例分析l以生产领域厂商产生空气污染的外部性进行分析。 社会边际成本曲线（MSC）包括私人边际成本（MPC）和排污所带给社会的边际成本。空气污染的外部
42、性由于私人的生产活动产生了外部成本，MSC曲线就必然高于MPC。 污染控制的结果将会限产提价，一般地说这是正确的，是提高了全社会的资源配置效率。生产的外部性和市场失灵（低效率）生产的外部性和市场失灵（低效率）数量数量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量考虑生产无氟冰箱的企业考虑生产无氟冰箱的企业数量数量需求需求供给供给（私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量生产的外部性和市场失灵（低效率）生产的外部性和市场失灵（低效率）考虑生产无氟冰箱的企业考虑生产无氟冰箱的企业社会成本社会成
43、本社会最适量社会最适量生产的正外部性生产的正外部性社会成本社会成本= =私人成本私人成本- -外部成本外部成本在生产具有正外部性的情况下在生产具有正外部性的情况下在生产具有正外部性的情况下在生产具有正外部性的情况下市场最优量小于社会最适量市场最优量小于社会最适量社会总剩余变小数量数量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量生产的外部性和市场失灵（低效率）生产的外部性和市场失灵（低效率）考虑一个生产水泥的企业考虑一个生产水泥的企业社会成本社会成本社会最适量社会最适量生产的负外部性生产的负外部性社会成本社会成本= =私人成本私人成本
44、+ +外部成本外部成本在生产具有负外部性的情况下在生产具有负外部性的情况下在生产具有负外部性的情况下在生产具有负外部性的情况下市场最优量大于社会最适量市场最优量大于社会最适量社会总剩余变小三、消费外部性分析1 1、吸烟消费的外部性分析、吸烟消费的外部性分析l吸烟的外部成本包括吸烟的外部成本包括3 3项：项：u由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤其在由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤其在福利国家）福利国家）u因患这些疾病而引起的生产率的降低因患这些疾病而引起的生产率的降低u因在公共场所吸烟而引起不吸烟者的反感。因在公共场所吸烟而引起不吸烟者的反感。吸烟的外部成本：美国的调查吸烟的外部成
45、本：美国的调查l美国技术评价局对1985年与吸烟相关的死亡与成本的估算：u与吸烟相关疾病的医疗费用约在130亿350亿美元之间u因吸烟带来生产率的损失（从病假及寿命降低两方面来计算），约在270亿610亿美元之间。2、小汽车消费的外部性分析私人小汽车的消费负外部性包括： 交通拥挤 空气污染：噪声、尘埃 视觉损害 交通肇事的心理恐惧负担等开车的私人决策开车的私人决策考察车主驾驶时的拥挤成本产生的过程如果私人收益大于私人边际成本支出他就决定出行，反之不出行。车主私人边际成本的情况、私人收益的预期以及它们的计算比值只有车主个人知道。假定某车主出发点为交通不拥挤的市郊，目的地是交通拥挤的市区，并假定他
46、出车时间恰是交通高峰期，且MSC只限于对公路的使用者，见右图。l他上路以后，车辆之间互不干扰，未出现交通拥挤现象，MSC与MPC两条曲线重叠，图中的Q3。车辆逐渐多起来，超过Q3点之后，交通开始拥挤，MPC与MSC产生差距，并越来越大。l他加入车流。MSC实际上等于行车中的MPC加上对其他驾驶者因道路拥挤而引起的费用。l用代数的形式计算出MSC。假定公路上有n辆车，每辆车行驶的平均社会成本为c，那么每加入车流一辆车而造成的拥挤成本即车流的减速将使ASC增为C+C。这辆车在超过Q3点以后，车流量增为n1，那么它就是第n1辆车，这辆车的社会边际成本（MSC）就是： （n1）（cC ）- nc=cC
47、 nC lMSC比ASC多出nC；但该车主却认为他的MPC仅等于他能看得到的行车费用，即等于C+C。l如果说这里的行车需求曲线是DD的话，MPC（ASC）与之相交点为A，它决定的车辆数为Q2，远高于最佳车流量Q1，但是因为车主不考虑他对其他驾驶者造成的外部成本 EF（C1C3），道路上实有的车辆数就必然为Q2，造成了过度的拥挤。再生纸的数量再生纸的数量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）再生纸再生纸的价格的价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量消费的外部性和市场失灵（低效率）消费的外部性和市场失灵（低效率）考虑再生纸消费考虑再生纸消费社会评价社会评价社会最适量社会最
48、适量消费的正外部性消费的正外部性社会评价社会评价= =私人评价私人评价+ +外部成本外部成本在消费具有正外部性的情况下在消费具有正外部性的情况下在消费具有正外部性的情况下在消费具有正外部性的情况下市场最优量小于社会最适量市场最优量小于社会最适量社会总剩余变小烟量烟量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）烟价烟价O均均 衡衡市场最优量市场最优量消费的外部性和市场失灵（低效率）消费的外部性和市场失灵（低效率）考虑吸烟考虑吸烟社会评价社会评价社会最适量社会最适量消费的负外部性消费的负外部性社会评价社会评价= =私人评价私人评价- -外部成本外部成本在消费具有负外部性的情况
49、下在消费具有负外部性的情况下在消费具有负外部性的情况下在消费具有负外部性的情况下市场最优量大于社会最适量市场最优量大于社会最适量社会总剩余变小u 外部性的治理外部性的治理l一、外部性内部化的含义及基本思路l1、外部性内部化就是当存在负外部性时，通过一定的制度安排，让经济活动主体承担自身所产生的社会成本；当存在正外部性时，通过一定的制度安排，让经济活动主体获得自身所产生的社会收益。这种总成本或总收益的变化会影响到经济主体的决策，并改变其最优产量和价格。最终使产品或服务的价格反映其真实的成本。前面我们只是简单地提及了如何解决前面我们只是简单地提及了如何解决外部性带来的市场低效，现实中，外部性带来的
50、市场低效，现实中，可分为可分为私人解决方法私人解决方法与与公共政策公共政策两种两种使资源配置接近社会最优的办法。使资源配置接近社会最优的办法。二、外部性的内在化方法二、外部性的内在化方法私人解决方法私人解决方法1 1、社会道德约束、社会道德约束大多数人不乱扔垃圾大多数人不乱扔垃圾学生在自习教室中不会用很大的声音说话学生在自习教室中不会用很大的声音说话私人解决方法私人解决方法2 2、慈善行为、慈善行为大学接受私人捐赠大学接受私人捐赠许多环境非盈利性组织：联合国环境规划许多环境非盈利性组织：联合国环境规划署（署（UNEP），绿色和平组织，世界银行，），绿色和平组织，世界银行，世界资源研究所世界资源
51、研究所致力于资助有正外部致力于资助有正外部性的环境研究、教育、投资。性的环境研究、教育、投资。私人解决方法私人解决方法3 3、形成产业链、形成产业链发电厂发电厂制砖厂制砖厂合作经营，既发电又制砖合作经营，既发电又制砖丹麦在发展面向共生企业的循环经济生态工业丹麦在发展面向共生企业的循环经济生态工业丹麦在发展面向共生企业的循环经济生态工业丹麦在发展面向共生企业的循环经济生态工业园的建设和发展方面作出了典范。园的建设和发展方面作出了典范。园的建设和发展方面作出了典范。园的建设和发展方面作出了典范。丹麦的卡伦堡丹麦的卡伦堡丹麦的卡伦堡丹麦的卡伦堡（Kalundborg Kalundborg ）案例是被
52、许多人提）案例是被许多人提）案例是被许多人提）案例是被许多人提及的工业共生案例，被称为工业生态学中的经典范及的工业共生案例，被称为工业生态学中的经典范及的工业共生案例，被称为工业生态学中的经典范及的工业共生案例，被称为工业生态学中的经典范例，至今仍成功运行着。虽然该案例涉及的模式还例，至今仍成功运行着。虽然该案例涉及的模式还例，至今仍成功运行着。虽然该案例涉及的模式还例，至今仍成功运行着。虽然该案例涉及的模式还不是生态工业园，但各企业不是生态工业园，但各企业不是生态工业园，但各企业不是生态工业园，但各企业通过协商方式相互利用通过协商方式相互利用通过协商方式相互利用通过协商方式相互利用对方生产过
53、程中产生的废弃物或副产品，作为自己对方生产过程中产生的废弃物或副产品，作为自己对方生产过程中产生的废弃物或副产品，作为自己对方生产过程中产生的废弃物或副产品，作为自己生产中的原料或者替代部分原料生产中的原料或者替代部分原料生产中的原料或者替代部分原料生产中的原料或者替代部分原料，从而建立了一种，从而建立了一种，从而建立了一种，从而建立了一种和谐复杂的互利互惠的合作关系。和谐复杂的互利互惠的合作关系。和谐复杂的互利互惠的合作关系。和谐复杂的互利互惠的合作关系。卡伦堡工业共生体系卡伦堡工业共生体系硫酸厂硫酸厂炼油厂炼油厂30万吨年万吨年温室温室热电厂热电厂150万千瓦万千瓦生物制药厂生物制药厂农田
54、农田肥料肥料市政市政供热供热石膏制板厂石膏制板厂养鱼场养鱼场混凝土混凝土筑路筑路硫硫污泥污泥余热余热燃气燃气蒸汽蒸汽蒸汽蒸汽脱硫渣脱硫渣飞灰飞灰蒸蒸汽汽蒸蒸汽汽蒸蒸汽汽燃燃气气冷冷却却水水卡伦堡全镇居民供热石膏板生产厂造路、水泥厂制药厂炼油厂硫酸厂废水生物处理燃煤电厂蒸汽供热粉煤灰除尘脱硫工业石膏蒸汽供热脱硫产生稀硫酸火焰气干燥关闭3500座烧油渣炉子大大减少了烟尘排放提供70万m3/年的冷却水降低25需水量l卡伦堡生态工业园是目前世界上工业生态系统运卡伦堡生态工业园是目前世界上工业生态系统运行最为典型的代表。该行最为典型的代表。该生态工业园的主体企业是生态工业园的主体企业是发电厂、炼油厂、制
55、药厂、石膏板生产厂发电厂、炼油厂、制药厂、石膏板生产厂。以这。以这四个企业为核心通过贸易方式利用对方生产过程四个企业为核心通过贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃物和副产品，不仅减少了废物产生中产生的废弃物和副产品，不仅减少了废物产生量和处理的费用，还产生了较好的经济效益，形量和处理的费用，还产生了较好的经济效益，形成了经济发展与环境保护的良性循环。成了经济发展与环境保护的良性循环。如下图所示，虚拟型的如下图所示，虚拟型的BrownsvilleBrownsville生态工业园在原有成员生态工业园在原有成员的基础上，不断增加新成员来担当工业生态网的的基础上，不断增加新成员来担当工业生态网的“补网
56、补网”角角色，如引入热电站，废油、溶剂回收厂，再生塑料制品厂，色，如引入热电站，废油、溶剂回收厂，再生塑料制品厂，以及可重复利用的货物容器的流通中心等。省去了一般建园以及可重复利用的货物容器的流通中心等。省去了一般建园昂贵的费用，避免了建立复杂的相互依赖关系和进行困难的昂贵的费用，避免了建立复杂的相互依赖关系和进行困难的工厂迁址工作，具有很大的灵活性。但缺点是需要承担较贵工厂迁址工作，具有很大的灵活性。但缺点是需要承担较贵的物流运输的费用。的物流运输的费用。广西贵港国家生态工业(制糖)示范园区私人解决方法私人解决方法4 4、签订协议、签订协议造纸厂造纸厂小王的鱼塘小王的鱼塘 小王与造纸厂交涉后
57、，达成协小王与造纸厂交涉后，达成协议，规定造纸厂每向鱼塘排放一方议，规定造纸厂每向鱼塘排放一方污水要向小王支付污水要向小王支付1000元。元。l设想有这样一个小湖，无论谁都可以来此捕鱼并且不用支付任何费用。设想有这样一个小湖，无论谁都可以来此捕鱼并且不用支付任何费用。l每个捕鱼的人都不顾这样一个事实，即他从湖里捕获的鱼超多，其他人每个捕鱼的人都不顾这样一个事实，即他从湖里捕获的鱼超多，其他人所能捕捉的鱼就会越少。所能捕捉的鱼就会越少。l如果政府重新安排产权并把捕捞权授予某个人的话，那么这个人就会有如果政府重新安排产权并把捕捞权授予某个人的话，那么这个人就会有足够的激励去有效地捕鱼。这时就不会存
58、在外部性。他不仅会考虑短期足够的激励去有效地捕鱼。这时就不会存在外部性。他不仅会考虑短期利益，而且还要考虑长期利益。利益，而且还要考虑长期利益。l他会意识到，如果他今年捕捞过度，明年收获的鱼将会减少。他会意识到，如果他今年捕捞过度，明年收获的鱼将会减少。l这个例子的要点在于，过度捕捞问题可以藉由适度的政府干预来解决，这个例子的要点在于，过度捕捞问题可以藉由适度的政府干预来解决，而政府所要做的只是适当配置产权。而政府所要做的只是适当配置产权。私人解决方法私人解决方法 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就能自己解决外部性问题。商，那么，他
59、们就能自己解决外部性问题。 罗纳德罗纳德 科斯（科斯（Ronald CoaseRonald Coase）科斯定理科斯定理一旦产权设置得当，市场可以一旦产权设置得当，市场可以自己解决外部性问题。自己解决外部性问题。科斯定理科斯定理1 1、小王与造纸厂的协商、小王与造纸厂的协商2 2、吸烟者与不吸烟者的协商、吸烟者与不吸烟者的协商3 3、污水处理厂的筹建、污水处理厂的筹建能够以较低成本能够以较低成本进行谈判协商进行谈判协商总结：总结： 科斯定理说明，私人经济主体可以解决科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可
60、以达成一种协议，以何分配，有关各方总可以达成一种协议，以这种协议中每个人的状况都可以变好，而且这种协议中每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的。结果是有效率的。科斯定理科斯定理私人解决方法的缺点私人解决方法的缺点 基于科斯定理的自愿协商：基于科斯定理的自愿协商：* 交易成本交易成本* 谈判破裂谈判破裂* 人员太多，协商困难人员太多，协商困难 道德约束与慈善行为缺乏强制性，道德约束与慈善行为缺乏强制性，依赖于公众意识的提高与人们的良心。依赖于公众意识的提高与人们的良心。公共政策公共政策1 1、管制、管制制定良好的规则制定良好的规则前前 提提了解这些行业和了解这些行业和生产技术的细节生产技术的
61、细节 政府以非市场途径政府以非市场途径( (即规章制度即规章制度) )对环境污染对环境污染外部性的直接干预，包括命令和控制。外部性的直接干预，包括命令和控制。1 1、管制、管制控制：对标准实施过程的监督和一些强制性的要求。控制：对标准实施过程的监督和一些强制性的要求。命令：规定人们的行为必须达到某种命令：规定人们的行为必须达到某种标准或明文禁止某些行为。标准或明文禁止某些行为。要求企业采用某项减少排污的技术；要求企业采用某项减少排污的技术；要求企业使用洗涤器和其他排污设备；要求企业使用洗涤器和其他排污设备；要求企业修建规定高度的大烟囱等。要求企业修建规定高度的大烟囱等。将任意倾倒有毒将任意倾倒
62、有毒物质列为犯罪物质列为犯罪规定工厂排污规定工厂排污的最高水平的最高水平管制的优势管制的优势：环境效果的确定性；管理的严肃性环境效果的确定性；管理的严肃性管制的缺陷管制的缺陷： 灵活性差灵活性差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差 异，难于适应新的生产工艺、环境状况）异，难于适应新的生产工艺、环境状况） 不能提供开发减轻环境损害的新技术的激励；不能提供开发减轻环境损害的新技术的激励； 对于大量小而分散的污染源难于管理对于大量小而分散的污染源难于管理。1 1、管制、管制公共政策公共政策2 2、经济手段、经济手段庇古税庇古税/ /费费补补 贴贴押金押金退款制度退
63、款制度可交易的排污许可证可交易的排污许可证2 2、经济手段、经济手段押金押金退款制度：退款制度： 企业先预交一部分押金，如果污染排企业先预交一部分押金，如果污染排放达标，则退款，否则就扣留押金。放达标，则退款，否则就扣留押金。2 2、经济手段、经济手段补贴：补贴： 对于具有正外部性的企业实施政对于具有正外部性的企业实施政府补贴的政策。府补贴的政策。2 2、经济手段、经济手段数量数量需求需求供给供给（私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量社会成本社会成本社会最适量社会最适量补贴补贴如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品
64、。如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品。2 2、经济手段、经济手段用于纠正环境负外部性影响的税收。用于纠正环境负外部性影响的税收。庇古税庇古税税收减少污染的社会成本比管制方法低。税收减少污染的社会成本比管制方法低。更加倾向于用税收解决污染问题更加倾向于用税收解决污染问题假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为300万方。万方。庇古税：每家工厂每排庇古税：每家工厂每排1方废水收方废水收元税。元
65、税。假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税 可以通过把税收确定在适当的水平上，可以通过把税收确定在适当的水平上，从而达到它想达到的任何污染水平。从而达到它想达到的任何污染水平。在减少污染总水平上税收和管制同样有效在减少污染总水平上税收和管制同样有效假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税 庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一
66、样，分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论。无论政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。低的总成本达到这个目标。庇古税的社会成本低庇古税的社会成本低假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税 在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了政府规定的目标就不会再减少排污。而税收却能激政府规定的目标就不会
67、再减少排污。而税收却能激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。以减少工厂不得不支付的税收量。庇古税对环境更有利庇古税对环境更有利大多数税扭曲了激励，并使资源配置背大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优。由于经济福利的减少大于离社会最优。由于经济福利的减少大于政府收入的增加量，引起了无谓损失。政府收入的增加量，引起了无谓损失。庇古税与大多数庇古税与大多数其他税不同其他税不同庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增资源配置接近于社会最优。因
68、此，庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。加了政府的收入，也提高了经济福利。2 2、经济手段、经济手段税与费：税与费：单位税单位税/ /费额费额= =边际社会成本边际社会成本- -边际私人成本边际私人成本遵循污染者付费原则（遵循污染者付费原则（PPPPPP） 税收的支出用途广泛，税收的支出用途广泛，而费通常是专门用于对应的污染治理。而费通常是专门用于对应的污染治理。2 2、经济手段、经济手段可交易的污染许可证可交易的污染许可证假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水钢铁厂想增加排污量钢铁厂想增加排污量10
69、0万方。造万方。造纸厂同意，若钢铁厂付给它纸厂同意，若钢铁厂付给它50万万元，它就减少等量的污染。元，它就减少等量的污染。在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：AGREE？可交易的污染许可证可交易的污染许可证创造了一种新的稀缺资源创造了一种新的稀缺资源AGREE！ 污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的
70、许可证。有的许可证。污染许可证污染许可证 只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成本相对较低的污染者在市场上将许可证出售给削减污本相对较低的污染者在市场上将许可证出售给削减污染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到特定的污染或排放目标。特定的污染或排放目标。允许污染许可证交易市场的优点：允许污染许可证交易市场的优点：污
71、染数量污染数量价格价格污染权市场需求污染权市场需求庇古税庇古税P庇古税和排污交易的均衡庇古税和排污交易的均衡污染数量污染数量价格价格污染权市场需求污染权市场需求污染许可污染许可证供给证供给P庇古税庇古税排污交易排污交易OO它可以简单地拍卖它可以简单地拍卖10001000吨污染许可证。吨污染许可证。拍卖价格就得出了适当的庇古税规模。拍卖价格就得出了适当的庇古税规模。某些情况下，出售污染许可证可能比实行庇古税更好某些情况下，出售污染许可证可能比实行庇古税更好假设政府想使倒入河流的废物不超过假设政府想使倒入河流的废物不超过10001000吨吨但由于政府并不知道污染的需求曲线，但由于政府并不知道污染的
72、需求曲线，它无法确定征收多少税才能达到该目标。它无法确定征收多少税才能达到该目标。排污交易市场建立步骤排污交易市场建立步骤确定区域环境质量目标、环境容量确定区域环境质量目标、环境容量分割成若干排污量分割成若干排污量/权，公开拍卖或无偿分配权，公开拍卖或无偿分配建立排污权交易市场，进行管理和监督建立排污权交易市场，进行管理和监督CO2（碳税）（碳税）SO2（酸雨控制区结合总量控制）（酸雨控制区结合总量控制）典型应用典型应用公共政策较私人解决方法的优点公共政策较私人解决方法的优点1. 1. 节省费用节省费用2. 2. 持续刺激持续刺激3. 3. 灵活性灵活性思考题思考题l1.什么叫外部性，试用简单
73、的例子加以说明；l2.外部性的类型？l3.用图分析负外部性；l4.解决环境外部性问题，庇古思路和科斯思路是两种主要的方法，请加以阐释；l5.简单说明庇古思路与科斯思路的区别。 第三节 公共品理论案例引入案例引入 灯塔的建造灯塔的建造 假定一个社会是由生活在假定一个社会是由生活在一个孤岛上的渔民所组成一个孤岛上的渔民所组成 的。的。经过了多次渔船与岩上的礁经过了多次渔船与岩上的礁石相撞，渔民们感到有必要石相撞，渔民们感到有必要建造一个灯塔为渔船导航。建造一个灯塔为渔船导航。 这样的灯塔对岛上的每个这样的灯塔对岛上的每个渔民来说无疑是有必要的渔民来说无疑是有必要的, ,它它可以保证渔民生命和财产的
74、可以保证渔民生命和财产的安全。那么，采取什么方式安全。那么，采取什么方式建造呢建造呢? ?备用的方案有备用的方案有3种：种： 第第1 1种方案种方案：由私人，即某一渔民出资建造。：由私人，即某一渔民出资建造。 第第2 2种方案种方案：组织渔民共同去建造。渔民们：组织渔民共同去建造。渔民们可以召集在一起，共同制定建造计划，按照可以召集在一起，共同制定建造计划，按照某一标准确定每个人应分摊的工时和费用，某一标准确定每个人应分摊的工时和费用，然后集体建造。然后集体建造。 第第3 3种方案种方案：由政府出面兴建。政府可以通：由政府出面兴建。政府可以通过向渔民征税取得灯塔建造资金。过向渔民征税取得灯塔建
75、造资金。 哪一种方案可行且最有效率呢？哪一种方案可行且最有效率呢？搭便车搭便车l搭便车的说法起源于欧洲中世纪的一个故事l一批中世纪的骑士行车路上踫到路障，要想通过必须先清除路障，但是这批高傲的骑士誰也不愿意充当清除路障的角色。争执许久，无法解决。最后一位骑士找附近的村民清除路障，借着村民的帮助，这个骑士过去了，其他骑士也便一起得以通过。l后来这批不愿自己劳动而只想着借别人光的骑士被人们称作“自由骑士”l经济学家把这一典故借用过来，称这种行为为“搭便车”，把这种人称为“搭便车者”或“免费乘客”主要内容l公共品的涵义、分类及特征公共品的涵义、分类及特征l公共品的需求与供给公共品的需求与供给l公共资
76、源的概念及其基本特征公共资源的概念及其基本特征l公共资源存在问题的经济分析公共资源存在问题的经济分析公共品涵义、分类及特征一、公共品的定义一、公共品的定义1.公共产品：是指可供公共地使用或消费的社会产品和劳务，它在同一时间里可以使多个个体得益，即它们被共同消费；2.私人产品：由企业通过市场机制提供的社会产品和劳务，在消费过程中同时具有竞争性和排他性；3.准公共产品：在消费过程中不同时具有非竞争性、非排斥性特征，也不同时具有竞争性、排斥性特征的社会产品和劳务. 二、公共品的性质公共产品具有效用的不可分割性、受益的非排它性和消费的非竞争性等特点。l1、效用的不可分割性：私人产品可以被分割成许多可以
77、买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。l2、受益的非排它性：私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现“搭便车”（freerider)现象。l3、消费的非竞争性。这种非竞争性表现为边际生产成本为零和边际拥挤成本为零。边际生产成本为零是指在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。如灯塔等。边际拥挤成本为零是指任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。如不拥挤的桥梁、未饱和的Intern
78、et网等。边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准。l具备以上各个特征的产品被称作纯粹的公共产品。但在现实生活中，公共产品和公共劳务同时满足三个特征的情况是不多见的。l例如，在消费上具有非竞争性的产品，却有可能是排他的，如公路、公园等，就可以通过收费的方式将不愿为此付款的人排除在使用者的范围之外；l再如，在受益上具有非排他性的公共资源，如可放牧的草原等，在消费上却具有了竞争性。l因此，公共产品或公共劳务是可以分为几个层次的。只有满足三个特征的产品和劳务，才可称作“纯粹的公共产品和公共劳务”。l不完全具备三个特征的产品，可称作“混合产品”或“准公共产品”、“不纯公共产
79、品”。纯粹的私人产品和私人劳务的市场交易，既不会带来正的外部效应，也不会带来负的外部效应。而纯粹的公共产品和公共劳务，即使初衷是只提供给某一特定的个人，其结果也会使该社会的所有人享受广泛的外部效应。l萨缪尔森把纯粹的公共产品与纯粹的私人产品的区别用数学公式更严格地表述如下：l对于私人产品来说，。即某一产品的总量（X）等于每一个消费者所拥有或消费的该产品数量（Xi）的总和，这意味着私人产品是能在消费者之间分割的。l对于公共产品来说，。这就是说，对于任何一个消费者来说，他为了消费而实际可支配的公共产品的数量（Xi）就是该公共产品的总量（X），这意味着公共产品在消费者之间是不能分割的。公共物品的判定
80、公共物品的判定l效用是否具有不可分割性效用是否具有不可分割性，是，转入第二步分析是，转入第二步分析；l消费是否具有非竞争性，消费是否具有非竞争性，是，转入第三步分析是，转入第三步分析；l受益在技术上是否具有非排他性，受益在技术上是否具有非排他性，则为纯粹的公共物品则为纯粹的公共物品。如果一种物品既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争如果一种物品既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为性和收益的非排他性，则为纯粹的私人物品纯粹的私人物品；如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但技术上能够如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但技术上能够排他，
81、若排他的成本较低，则排他，若排他的成本较低，则拥挤性公共物品拥挤性公共物品；如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性，但消费具有竞如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于争性，则属于公共资源公共资源。该物品属于排他性的非竞争性产品该物品属于排他性的非竞争性产品该种物品该种物品的效用是的效用是否具有不否具有不可分性可分性消费是否消费是否具有非竞争具有非竞争性性受益是否受益是否具有排他具有排他性性该种物品该种物品属于私人属于私人物品，应物品，应由市场来由市场来提供提供该种物品该种物品的消费的消费是否具有是否具有非竞争性非竞争性受益是受益是否具有非排否具有非排他性他
82、性该种物品该种物品属于公共属于公共资源资源从技术上看，该种物品能够实现排它吗从技术上看，该种物品能够实现排它吗排它需要的成本高吗排它需要的成本高吗该种物品属于纯粹的公共该种物品属于纯粹的公共物品，应由政府来提供物品，应由政府来提供否否否否是是是是否否是是是是是是不高不高否否高高产品的不同类型产品的不同类型私人产品私人产品巧克力巧克力衣服衣服拥挤的收费道路拥挤的收费道路混合产品混合产品学校学校有线电话有线电话不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路公共资源公共资源鱼类鱼类野生动物野生动物拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路纯公共产品纯公共产品路灯路灯国防国防不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路是否排他性？是
83、否竞争性？（一）公共品的类型：（一）公共品的类型：纯公共物品与准公共物品纯公共物品与准公共物品，见下表见下表三、公共品的分类1、纯公共物品l指具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物指具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品；例子：国防。品；例子：国防。l分两类分两类: : 特殊意义上的纯公共物品和现实意义特殊意义上的纯公共物品和现实意义上的纯公共物品。上的纯公共物品。2、准公共物品指具有有限的非竞争性和非排他性的物品。分两类：自然垄断型准公共物品和优效型准公共物品。l优效型准公共物品的特点:l具有拥挤性、广泛的外部经济性、用金钱可以买到、政府与市场皆可提供、公共部门或私人提供的具有私人物品性质
84、l根据公共产品的非竞争性程度来进行分类，具体的说是根据公共产品对消费者有无数量限制来区分的。l非拥挤类公共产品：以全体社会成员为消费主体，对消费主体的数量没有限制；l拥挤类公共产品：对消费主体的数量有一定的限制和容量，在一定的容量内，该产品的消费具有非竞争性，超过了这个容量，该产品就会出现拥挤现象，消费开始产生竞争性，消费者获得的效用就会减少。四、公共品与私人品的区别四、公共品与私人品的区别 公共品的需求与供给公共品的需求与供给l一、公共品的需求曲线l公共产品有效供给与私人产品的情况有很大区别。这种区别主要是两者的需求曲线不同。私有物品的总需求是所有个人需求量的水平加总即数量相加；公共物品的总
85、体需求曲线是个人需求曲线的垂直加总。私人物品的市场需求私人物品的市场需求PP1P0DADBQAQBQ0QDD=DA+DB公共物品的市场需求公共物品的市场需求PQQ0Q1DD=DA+DBGDBDAPAPBP0二、公共品的有效供给二、公共品的有效供给价格价格PP1P0产量产量Q需求曲线需求曲线 DD=DA +DB供给曲线供给曲线 SSG 拐点拐点均均衡衡点点E DBDAOQAQBQ0图图 私人产品的最优供给私人产品的最优供给在私人产品的情况下，消费者面对的是相同的价格，他们可以通过在私人产品的情况下，消费者面对的是相同的价格，他们可以通过调整消费量来使自己的满意程度即边际效用等于既定的市场价格。调
86、整消费量来使自己的满意程度即边际效用等于既定的市场价格。价价格格PP0PBPA产量产量Q图图 公共品的有效供给公共品的有效供给QAQ0供给曲线供给曲线 SSDBDAG 拐点拐点均均衡衡点点E需求曲线需求曲线DD=DA+ DB在公共产品的情况下，每个消费者的消费量是相同的，但不同的个人从在公共产品的情况下，每个消费者的消费量是相同的，但不同的个人从公共产品中获得的满意程度即边际效用是不同的，这意味着每个人愿意公共产品中获得的满意程度即边际效用是不同的，这意味着每个人愿意支付的价格是不同的。支付的价格是不同的。案例：中国的案例：中国的“三个和尚的故事三个和尚的故事” 公共产品具有非排他性公共产品具
87、有非排他性 搭便车行为（搭便车行为（ Free Rider) 搭便车理论是由美国经济学家曼柯搭便车理论是由美国经济学家曼柯奥尔奥尔逊提出的。其基本含义是不付成本而坐享他人之逊提出的。其基本含义是不付成本而坐享他人之利。利。 私人很难对公共产品收费（例：校广播）私人很难对公共产品收费（例：校广播） 1、私人部门不愿提供公共产品。私人部门不愿提供公共产品。 2、公共产品是增进、公共产品是增进社会福利所不可或缺社会福利所不可或缺的，因此，需要通过的，因此，需要通过政府部门的介入，用政府部门的介入，用征收税收的手段来集征收税收的手段来集资，提供公共产品。资，提供公共产品。回到灯塔的案例回到灯塔的案例显
88、而易见，灯塔一旦建成，对岛上的每一个渔民都显而易见，灯塔一旦建成，对岛上的每一个渔民都可以带来益处，即使有个别渔民不参加灯塔建造或可以带来益处，即使有个别渔民不参加灯塔建造或不为之承担费用，他照样可以享受灯塔导航的益处，不为之承担费用，他照样可以享受灯塔导航的益处，没有办法因为其没有出力或出资而不准他享受灯塔没有办法因为其没有出力或出资而不准他享受灯塔的效用，就是说它的受益具有的效用，就是说它的受益具有非排他性；非排他性；而且增加一个渔民对灯塔效用的享用不会增加灯塔而且增加一个渔民对灯塔效用的享用不会增加灯塔的成本，也不会因此减少其他渔民享用的数量和质的成本，也不会因此减少其他渔民享用的数量和
89、质量量,这就是说它的消费具有这就是说它的消费具有非竞争性。非竞争性。可见，这样的灯塔是一种公共产品。可见，这样的灯塔是一种公共产品。第第1种方式是由私人，即某一渔民出资建造。种方式是由私人，即某一渔民出资建造。这显然是不可行的，任何渔民都不能因为其出这显然是不可行的，任何渔民都不能因为其出资建造了灯塔，而向享用灯塔导航效用的渔民资建造了灯塔，而向享用灯塔导航效用的渔民收费，或禁止不肯交费的渔民在灯塔附近航行，收费，或禁止不肯交费的渔民在灯塔附近航行，他做不到这一点。他做不到这一点。第第2种方式是组织渔民共同去建造。渔民们召种方式是组织渔民共同去建造。渔民们召集在一起，共同制定建造计划，按照某一
90、标准集在一起，共同制定建造计划，按照某一标准确定每个人应分摊的工时和费用，然后集体建确定每个人应分摊的工时和费用，然后集体建造。造。 然而，要做到这一点，必须满足下述两个条件然而，要做到这一点，必须满足下述两个条件之一：之一： 一是参与灯塔建造的渔民们有权强迫不肯合作一是参与灯塔建造的渔民们有权强迫不肯合作的人离开这个岛屿；的人离开这个岛屿； 二是这个岛上没有不予合作的人存在。二是这个岛上没有不予合作的人存在。 显然，这也是不可能的。显然，这也是不可能的。第第3 3种方式是由政府出面兴建。种方式是由政府出面兴建。 政府一旦介入，前述的问题就迎刃而解了。政府一旦介入，前述的问题就迎刃而解了。 政
91、府可以向其所管辖的人民征税，然后用来政府可以向其所管辖的人民征税，然后用来提供类似灯塔这样的公共物品。提供类似灯塔这样的公共物品。 也就是说，政府一方面可以通过征税取得灯也就是说，政府一方面可以通过征税取得灯塔建造资金，另一方面可以将灯塔建造纳入政府塔建造资金，另一方面可以将灯塔建造纳入政府支出，从而以非市场方式支出，从而以非市场方式财政手段提供类似财政手段提供类似灯塔这样的公共物品，实现资源在私人物品与服灯塔这样的公共物品，实现资源在私人物品与服务和公共物品与服务之间的有效配置。务和公共物品与服务之间的有效配置。 小结及问题：小结及问题：总结：总结：1.公共产品的概念公共产品的概念2.公共产
92、品的有效供给问题公共产品的有效供给问题思考思考1.1.由政府来提供公共产品，由政府来提供公共产品，是不是就意味着公共产品是不是就意味着公共产品一定要由政府来直接生产一定要由政府来直接生产呢？呢？三、公共物品的提供方式三、公共物品的提供方式公共产品在提供上的关键困难，并不公共产品在提供上的关键困难，并不在于最终由谁生产，而在于市场很难在于最终由谁生产，而在于市场很难自动完成对自动完成对“是否要提供公共产品、是否要提供公共产品、提供多少公共产品提供多少公共产品”问题的有效决策问题的有效决策和筹资过程。和筹资过程。 1 1、纯公共物品的供给、纯公共物品的供给国防、外交、行政管理、公检法、抚恤和社国防
93、、外交、行政管理、公检法、抚恤和社会福利救济、义务教育以及涉及公共安全和会福利救济、义务教育以及涉及公共安全和公共风险的支出如重大传染性疾病的预防和公共风险的支出如重大传染性疾病的预防和控制控制 公共产品由公共部门来提供，并不意味着由公共产品由公共部门来提供，并不意味着由公共部门来生产。公共部门只是提供这些产公共部门来生产。公共部门只是提供这些产品，而其生产，则可以通过招标、承包等方品，而其生产，则可以通过招标、承包等方式由私人部门来完成。式由私人部门来完成。 2、混合物品的供给 拥挤性公共物品的供给拥挤性公共物品的供给：市场与政府两种方：市场与政府两种方式式公共基础设施，政府税收为资金来源，
94、公共公共基础设施，政府税收为资金来源，公共部门经营，收取受益者的费用。公路、桥梁部门经营，收取受益者的费用。公路、桥梁电影院、体育设施等私人部门提供，建设与电影院、体育设施等私人部门提供，建设与经营资金源于收取的费用及政府的补贴。经营资金源于收取的费用及政府的补贴。 价格排他性的公共物品的提供价格排他性的公共物品的提供：技术可以实现排他，但生产或消费可能产生技术可以实现排他，但生产或消费可能产生正的外部效应，必需政府补贴。医院、学校。正的外部效应，必需政府补贴。医院、学校。3. 公共物品的私人提供公共物品的私人提供公共产品私人供给的形式：公共产品私人供给的形式总体而言包括三种：一是私人的完全供
95、给，二是私人与政府的联合供给，三是私人与社区的联合供给。私人的完全供给私人的完全供给私人与政府的私人与政府的联合供给联合供给私人与社区的私人与社区的联合供给联合供给私人部门生产公共物品中政府作用（1）政府要为公共产品的私人生产者提供制度刺激。（2）私人部门生产公共产品可能会出现某些负外部性问题，对此政府要进行必要的规制。（3）在私人生产公共产品的过程中，政府有必要给予公共产品的消费者某种支持。英国政府公共物品供给方式英国政府公共物品供给方式的经验的经验在政府投资的管理上，目前各国在改善公共在政府投资的管理上，目前各国在改善公共基础设施投资管理中逐渐形成了新的管理机基础设施投资管理中逐渐形成了新
96、的管理机制和办法。制和办法。英国英国7070年代以来的财政投融资改革的经验值年代以来的财政投融资改革的经验值得借鉴，他们一改由政府预算出资，私人公得借鉴，他们一改由政府预算出资，私人公司负责建设，公共管理部门经营的旧体制，司负责建设，公共管理部门经营的旧体制，通过政府制定的一系列政策法规，利用私人通过政府制定的一系列政策法规，利用私人资本融资投资功能，建立政府监督管理下私资本融资投资功能，建立政府监督管理下私人资本对公共设施建设的人资本对公共设施建设的“融资设计建融资设计建设经营移交设经营移交”一体化的管理模式。一体化的管理模式。在这一模式中，政府对一般的公益性项目在这一模式中，政府对一般的公
97、益性项目的投资，诸如学校、医院、体育设施、公的投资，诸如学校、医院、体育设施、公园和博物馆等，采取自由竞争方式，经政园和博物馆等，采取自由竞争方式，经政府招投标签约后，由私人企业出资建设和府招投标签约后，由私人企业出资建设和经营管理，建成后向社会收取服务费回收经营管理，建成后向社会收取服务费回收投资。投资。对关系国计民生的重大基础设施，政府实对关系国计民生的重大基础设施，政府实行特许权项目管理，给出资企业一定的收行特许权项目管理，给出资企业一定的收费权，允许企业在规定期限内通过收费回费权，允许企业在规定期限内通过收费回收投资，达到既收投资，达到既减少政府预算开支，又提减少政府预算开支，又提高了
98、工程质量和服务管理水平的目的高了工程质量和服务管理水平的目的。4.非国家的公共物品现实中，相当大一部分公共产品是通过非现实中，相当大一部分公共产品是通过非国家方式提供的国家方式提供的非国家的公共产品。非国家的公共产品。非国家公共产品的供给：非国家公共产品的供给：签订协议或合同签订协议或合同授予经营权授予经营权经济资助经济资助政府参股政府参股政府提供法律保护政府提供法律保护社会服务社会服务杭州湾跨海大桥建设杭州湾跨海大桥建设杭州湾跨海大桥作为目前世界上最长的跨杭州湾跨海大桥作为目前世界上最长的跨海湾大桥，备受国内外关注。大桥全长海湾大桥，备受国内外关注。大桥全长3636公里，其中桥长公里，其中桥
99、长35.735.7公里，双向六车道高公里，双向六车道高速公路，设计时速速公路，设计时速100100公里，计划总投资约公里，计划总投资约107107亿元，设计使用寿命亿元，设计使用寿命100100年以上。收费年以上。收费年限年限3030年。年。 谁第一个提出造跨海大桥？谁第一个提出造跨海大桥？探寻的结果是：集体提案，并非某个人。探寻的结果是：集体提案，并非某个人。2020世纪世纪8080年代初，一些有见地的海年代初，一些有见地的海内外宁波帮人士多次郑重其事地向内外宁波帮人士多次郑重其事地向宁波市委、市政府领导提出建议：宁波市委、市政府领导提出建议：最好在杭州湾造一座跨海大桥，缩最好在杭州湾造一座
100、跨海大桥，缩短两者距离。与此同时，著名的经短两者距离。与此同时，著名的经济学家于光远也向宁波市领导提出济学家于光远也向宁波市领导提出“打通杭州湾通道、促进上海和宁打通杭州湾通道、促进上海和宁波发展波发展”的设想。的设想。杭州湾跨海大桥的资金来源杭州湾跨海大桥的资金来源在在118118亿元的总投资额中，民营资本亿元的总投资额中，民营资本占到了占到了50%50%以上，这以上，这50%50%资金由资金由1717家民家民营企业组成的营企业组成的6 6个投资公司投入。个投资公司投入。这是民营资本参与的中国第一个最大这是民营资本参与的中国第一个最大基础性项目。基础性项目。 公共资源的概念及其基本特征公共资
101、源的概念及其基本特征一、公共资源的概念l公共资源：指可供有一定能力且有兴趣的单位及个人共同使用和消费的资源。l公共资源与外部性有着密切的联系。 二、公共资源存在的根本原因l有些自然资源因自身的特点决定了它们只能以公共资源的方式和状态存在着。如空气。l一些资源具有使用价值上的不可分性。如西湖风景。l有些自然资源的分割存在技术操作上的困难。如公海渔场。l正式制度安排上存在的矛盾造成的制度“真空”，如法津的不完善。如我国的矿产资源。三、公共资源的基本特征三、公共资源的基本特征1、资源的共享性l任何具有一定能力且有意愿的单位和个人都可以利用这种资源而不受限制。 2、供给的不可分性l技术的原因不能分割给
102、不同的单位和个人清洁的空气不能分割给个人使用；l过高的分割成本优美的环境和风景l违反帕累托最优原则3 3、外部性问题及拥挤性、外部性问题及拥挤性l公共资源产生外部性，造成破坏和污染公共资源产生外部性，造成破坏和污染l公共资源产生使用者过度使用，造成拥挤公共资源产生使用者过度使用，造成拥挤4 4、管理的必要性、管理的必要性l公共资源的开发利用具有超出社会最优水平的倾向公共资源的开发利用具有超出社会最优水平的倾向 公共资源存在问题的经济分析一、一、“公地悲剧公地悲剧”的经济分析的经济分析l1968年年科学科学杂志发表了加里特杂志发表了加里特哈丁的文章哈丁的文章“公地悲剧公地悲剧”，公，公地悲剧形成
103、的经济分析如下：地悲剧形成的经济分析如下：l假设：有一块牧地，归村民共有、村民可自由并免费放牧；购买假设：有一块牧地，归村民共有、村民可自由并免费放牧；购买1头奶牛的成本为头奶牛的成本为a元，在这块公地上放牧奶牛元，在这块公地上放牧奶牛x头，生产牛奶的收入头，生产牛奶的收入为为f(x)，则养牛的最大利润为：，则养牛的最大利润为：maxf(x)-ax。可知奶牛牛奶的平均。可知奶牛牛奶的平均收入为收入为f(x)/x。因此，养牛的最优放牧量必须是奶牛的边际收益等于。因此，养牛的最优放牧量必须是奶牛的边际收益等于边际成本，即边际成本，即f(x)=a。整个牧地的放牧决策原则是：如果一头奶牛。整个牧地的放
104、牧决策原则是：如果一头奶牛的边际收益大于的边际收益大于a，在公地上增加放牧头数是有利可图的；反之，在公地上增加放牧头数是有利可图的；反之，则减少在公地上的奶牛头数是有利可图的。则减少在公地上的奶牛头数是有利可图的。l而个人放牧的决策是：只要1头母牛的产出大于这头牛的成本，就有利可图。于是村民个人只关注个人利益，不断增加牛的放牧量，至利润为0。l由于村民的个人选择不考虑社会成本，使其他母牛的奶产量下降。因为个人增加奶牛数量所增加的成本仅仅是奶牛自身的购买成本，而对整个牧地而言，由于奶牛数量的增加导致牧地过度放牧，牧草减少，进而减少其他牧民的产奶量，增加养牛量的个人并没有承担这部分成本。对此人而言
105、增加奶牛是积极的，其他牧民也同样如此。假定个人生产函数为f(y)，边际外部成本为mc，个人放牧的最优选择是：f(y)=a，而不是f(y)=a+mc。l假定：该村母牛的产奶量足够地小，牛奶价格给定不变。如有人控制进入公地的牧民数量，则母牛的饲养水平为F*， F*为社会最优利用水平，边际社会成本等于边际收益。l如无人控制进入公地的牧民数量，则母牛的饲养水平Fc：l当FcF*时,个人增加1头奶牛的mc很大，但是个人决策的原则是：mc由其他牧民承担。Fc超过了社会最优利用水平F*，造成过度放牧，产生公地悲剧。如图：当一种资源是共享资源时，该资源就会被利用直到点，此时私人边际成本等于边际收益。该水平超过
106、了社会最优利用水平，它由利用资源的边际私人成本与边际收益所决定。说明：l当一种资源是共享资源时，该资源就会被利用直到点Fc。l此时私人边际成本等于边际收益。l该水平超过了社会最优利用水平F*，它由利用资源的边际社会成本与边际收益所决定。 图图 公共资源的个人利用水平和社会最优利用水平公共资源的个人利用水平和社会最优利用水平 公地作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个都有使用权，但没有权利阻止其他人使用，从而造成资源过度使用和枯竭。过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”的典型例子。之所以叫悲剧，是因为每个当事人都知道资源将由于过度使用而枯竭，但每个人对
107、阻止事态的继续恶化都感到无能为力。而且都抱着“及时捞一把”的心态加剧事态的恶化。公共物品因产权产权难以界定而被竞争性地过度使用或侵占是必然的结果。l公地悲剧是由于外部性的原因：当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他家庭可以利用的公地的质量。l人们没有考虑外部性成本的存在，导致了对公地的过度使用。l当一个人使用公共资源时，就减少了其他人对这种资源的享用。l由于这种负外部性，公共资源往往被过度使用。政府应该如何行动？政府应该如何行动？l直接管制对公共资源的使用。直接管制对公共资源的使用。l征收矫正税，外部性内在化。征收矫正税，外部性内在化。例子:对打猎和捕鱼的许可证收费，对进入拥挤的国家公园
108、的人售票。l拍卖允许使用公共资源的许可证拍卖允许使用公共资源的许可证例子:美国联邦政府交通委员会针对各阶层的拍卖l如果是土地，通过细分并出售给私人家庭，将如果是土地，通过细分并出售给私人家庭，将土地转化为私人物品土地转化为私人物品案例研究案例研究1: 1: “你收到垃圾邮件啦你收到垃圾邮件啦! !”一些公司用垃圾邮件为自己的产品做广告。垃圾邮件是非排他性的： 无法阻止企业发送垃圾邮件垃圾邮件具有竞争性: 越来越多的公司使用垃圾邮件做广告，所以这种广告的效果越来越差。因此，垃圾邮件是公共资源。垃圾邮件是公共资源。像其他的公共资源一样，垃圾邮件也被过度使用了，所以我们才收到了这么多的垃圾邮件！以前
109、，还没有哪一个城市敢用“给道路定价”的方法来解决道路拥挤问题。但新加坡却成为地球上惟一一个没有道路拥挤、没有汽车引起的污染问题的城市。新加坡计算了中心城市以外没有污染时可容纳的最大汽车量，并在每月拍卖新车牌照。牌照分几种类型，允许在任何时候使用的牌照比只允许在道路不太拥挤时段使用的牌照要贵得多。许可证许可证收费站安装了自动读卡机，当汽车开过收费站时，自动读卡机就根据当日天气、某条道路的车流量等情况，从驾驶员的结算卡账户扣除一定数额的钱。要开车进入城区，每辆车必须根据自己行驶的道路、开车的时段以及当天的污染程度交费。排他性排他性案例研究案例研究2: 2: “新加坡给道路定价新加坡给道路定价”第四
110、节环境产权理论 l产权、环境产权l产权与环境配置l产权方法的局限l环境产权的界定主要内容l曼昆的经济学原理：为什么象牙的商业价值威胁到大象的生存，而牛肉的商业价值却成了黄牛的护身符？鱼：一种会游动的鱼：一种会游动的 “财产财产”l陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象l网箱养鱼技术l海鱼又如何？案例案例 ： 美国西岸华盛顿州海滩美国西岸华盛顿州海滩“ 三文鱼三文鱼” 案例案例l美国西岸的华盛顿州，是一个养蚝的胜地。这可不是因为天气适宜养蚝的。正相反，这地区在美国西北，天气较冷，对养蚝是不适合的。冬天若结冰过久，蚝会受伤害；夏天不够热，蚝的成长速度会减慢。为甚么华盛顿州是养蚝的胜地呢？主要的原因，
111、是这个州不单准许私人拥有海滩，就连被海水浸着的地也可界定为私产。所以这地区虽然海水奇寒，不适宜养蚝，但在那些海水较暖的海湾，养蚝者比比皆是。u 产权、环境产权产权、环境产权l产权的概念lProperty包含多种含义：l财产、资产和所有物的总称；l指地产、房地产；l指财产权和所有权，亦即“Propertyrights”。产权的起源产权的起源 l诺思托马斯的人口增长说人口少，资源丰富，不必界定产权人口增加，资源相对稀缺单个群落开始不许外来者分享资源，排他性公有产权建立内部成员滥用资源会使资源枯竭（公共地悲剧）内部成员进一步界定产权，私有产权产生。德姆塞茨的“商业活动增加资源稀缺”说l外部性内部化的
112、过程就是产权产生的过程。这种内部化的发生情况有：l（1）界定产权的成本较为低廉；l（2）资源的稀缺程度上升，引起该资源的市场价值升值，对该资源的产权界定将有利可图，人们确立排他性产权，外部性内部化，私有产权产生。l（3）知识的变化会导致生产函数、市场价值和预期收益的变化，新技术、新的处事方式都会产生成本收益的变化；l（4）新的产权形成是相互作用的人们对新的收益成本的可能期望进行调整的回应。案例：加拿大北部印第安部落案例：加拿大北部印第安部落土地私有权的产生土地私有权的产生 l随着毛匹贸易的发展，人们对海狸的需求上升，致使其价值上升，此时外部性产生，有了对狩猎者行为进行控制的必要，否则就会使海狸
113、这种资源枯竭。l确立排他性产权所产生的收益远远大于确立前的收益。印第安人的原则是在其所狩猎地带的树上烧一个痕迹来作为标记。此时排他性的私人产权就出现了。（一）产权的定义（一）产权的定义l产权（Propertyrights）是指在人与物的关系基础上人与人的关系，它规定着一个人受益或受损的权利。产权问题因稀缺而产生，并依据交易关系的收益而形成，它超越一般的财产概念，也不同与所有权概念，在经济分析中其运用是非常广泛的。l产权作为经济主体之间对财产享有的权利，是指一组或一束权利，包括占有权、使用权、收益权和处置权等。产权的结构产权的结构l占有权是对所有物拥有财产控制并制定财产规则的排他性独占权利。l使
114、用权是使用或享受财产直接效用的权利。l收益权是有效使用财产以获取利润的权利。l处置权是指所有人的财产依法进行处置的权利,包括财产的转让、出租、赠与出卖,使所有权转让或消灭。产权的内容产权的内容l对财产的任何权利都由两部分权能和权益构成 l所谓权能就是产权主体对财产的权力或职能，是一个掌握或行使问题，是带有产权主体意志的行为，回答的是“产权主体必须干什么，能干什么”。 l权益即产权的收益，是产权对产权主体的效用或带来的好处，是一个享受或享用或获取的问题，具体表现为实物的或货币收入的享有或劳务的直接享用或其它方面的满足，回答的是“产权主体必须和能够得到什么”。 （二）产权的性质（二）产权的性质l产
115、权的性质表现为以下四个方面：l排他性l可分割性l可转让性或可处置性l有限性1、排他性、排他性l某一交易主体在行使对某一特定资源的一组权利时，排斥了其他交易主体对同一资源行使相同的权利。l产权的排他性质是由对稀缺资源使用上的竞争性引起的。l吕氏春秋审分览引用慎子的话说道：今一兔走，百人逐之，非一兔足为百人分也，由未定。由未定，尧且屈力而况众人乎？积兔满市，行者不取，非不欲兔也，分已定矣。分已定，人虽鄙而不争。故治天下及国，在乎定分而已。l这段话的意思是：现在有一只兔子在跑，上百个人会追着抓它，并不是一只兔子足够上百人分享，原因是这只兔子没有确切的归属，没有确切的归属，品德高尚的尧都会去努力抓它，
116、何况普通的人呢？但是市场上摆满了兔子，过路的人却不去抓取，这并不是人们不想要兔子，而是兔子已经有了确切的归属。2、可分割性、可分割性l是指特定财产的各项权利可以分属于不同的主体，如企业投资者享有企业财产的收益权、而企业的经营者可行使企业财产的使用权。l首先，可以分解出狭义所有权、占有权、支配权和使用权。l其次，占有、支配和使用的各项产权又可以分为不同的项目。l产权的可分割性不仅有利于资源的有效利用，而且可以拓展人们对产权安排与产权构造的选择空间。l阿尔钦：在同一时间有几个人分别拥有使用土地的一部分权利。A可能拥有种小麦的权利，B的权利是穿行，C的权利是倾倒垃圾，D的权利是驾驶飞机飞越，E永远是
117、否允许邻里使用工具时发生震动的权利。每一种权利都是可以转让的。股份有限公司的两权分离是产权可分离的最典型的表现。3、可转让性或可处置性、可转让性或可处置性l指的是产权在不同主体之间的转手或让渡。按交易内容或对象可以分为整体交易和部分交易。正是由于产权的可分离性，使得产权是可以交易(转让)的。产权交易是产权主体将产权客体的所有权或由其派生的权利作为商品进行买卖的行为。产权交易有多种形式，如承包经营、租赁、参股控股、兼并收购等。商品买卖是一组权利的交换，这种交换是一种广泛意义上的产权转让。l产权的可交易性有助于增强产权主体的收益预期。案例：建材城的摊位是谁的？案例：建材城的摊位是谁的？l以荆门市洪
118、源建材市场为例。该企业早期是洪源商贸公司，是一个街道集体所有制企业，1997年固定资产为400万元。后经过改制，1999年成为股份合作制，2000年入股40%后成为一家股份制企业，2005年港资入股，目前固定资产已过4000万。其主要改制过程是这样的：l先出售部分厂房设备，用这些资金买断部分员工的工龄，人均2万/年，工龄买断者永久性退出该企业。不愿买断者出资组建股份合作公司，公司在原址兴建一座建材城，建材城摊位对外出售并招商，公司职工优先购买摊位。摊位所有者可以自营摊位，也可出租转让。摊位所有者每年向公司交纳一定的管理，摊位产品经营在质量和服务等方面受到公司的监督和约束。4、产权的有限性、产权
119、的有限性l产权的受限制性意味着产权是“残缺”的。因为，产权作为社会工具最终要通过法律、习俗和道德得以表达，这就意味着产权中的任何权利都要受到限制。l包括两层含义：一是指任何产权与其他产权之间必须有清晰的界限，即不同经济主体、不同类型的产权有明确的边界；二是指任何产权必须有限度，即特定权利的数量边界。l如你拥有驾车兜风的权利，但你都不能把车开进别人的庄稼地或冲进别人的房子。（二）环境产权环境产权的含义l环境产权（EnvironmentalPropertyRights），是指行为主体对某一环境资源具有的所有、使用、占有、处分以及收益等各种权利的集合。“环境”是指影响人类生存与发展的各种天然的和经过
120、人工改造的自然因素的总体。包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、人文古迹、风景名胜区等。l科斯定理假定有关环境的排他性产权能够被清晰地界定，能够自由交易，并且没有任何交易成本，那么无论产权归属于哪一方，都可以通过权利交易，实现最佳的环境配置水平产权分析需回答的问题：l假定产权能够被界定，那么产权归属将如何影响环境的配置？l产权的自由交易如何影响环境配置？l产权是否能够被界定？u 产权与环境配置产权与环境配置优化配置的结果与产权的初始配置无关产权的自由交易影响环境配置和福利（见下图）l假设：产量与空气污染量之间的比例是1：1；如果产权可以交易，交易费用为零lMC曲线，表示企业污染
121、空气给居民带来的边际成本曲线lDD曲线，表示企业生产所获得的边际净收益曲线图 可交易的产权对福利的影响 产权不可交易产权可交易企业拥有空气污染权 3660附近居民享有清洁空气权-3660表 不同情况下的社会总收益完全竞争条件下，企业根据利润最大化原则，制造12立方米的空气污染，此时，社会总收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36居民拥有12立方米的清洁空气，而企业没有生产，此时，社会总收益= （C+D+E）- （B+C+D）= -36企业出售4立方米的污染权，居民得到4立方米的清洁空气，此时，企业的总收益为B+C+16，居民的收益为D+E-16，社会成本为C+D，社会总收益=（B+C+16）
122、+（D+E-16）-（C+D）=60居民出售8立方米的清洁空气权，企业得到8立方米的污染权，此时，企业的直接收益为B+C-32，居民的收益为D+E+32，社会成本为C+D，社会总收益=（B+C-32）+（D+E+32）-（C+D）=60l交易成本交易成本是应用产权方法解决外部性问题的一个重要障碍考虑交易成本较高且不可忽略的情况，假定交易成本由非环境产权所有者承担，并且假定交易成本为常数。讨论两种不同的情景情景1如果受污染者拥有环境产权，污染者愿意按照削减污染的边际成本曲线CS0补偿给受污染者。情景2如果污染者拥有环境产权，受污染者补偿给污染者的最大极限是边际损害曲线OD。u 产权方法的局限产权
123、方法的局限图2-11 存在交易成本的科斯解决方案S环境中污染物的数量边际损害-边际削减成本OVRC边际削减成本D边际损害S0WT1T2S*情景1受污染者拥有环境产权l污染者承担交易成本l受污染者得到的净交易额，取决于污染者边际减排成本与边际交易成本之差，受污染者获得的补偿少了l污染者讨价还价的位置曲线从CS0下移到T2l新的均衡点为V，从而更多的污染物被削减，获得更高的环境质量水平l交易成本提高了单位污染物的价格，故污染者有削减更多的污染物的激励情景2污染者拥有环境产权l受污染者承担交易成本l受污染者所能补偿给污染者的费用是边际损害减去交易成本，给污染者的补偿少了。l受污染者讨价还价的位置曲线
124、从OD下移到T1，二者的垂直距离为边际交易成本。l新的均衡点为R，削减的污染物减少，环境质量等级较低。l污染者得到较少的转移支付，削减污染的激励减小因此：当交易成本存在时，达到均衡点时的环境质因此：当交易成本存在时，达到均衡点时的环境质量水平随着产权的制度安排不同而变化，此时科斯量水平随着产权的制度安排不同而变化，此时科斯定理不再起作用。定理不再起作用。l交易成本不是常数l谈判地位差别、交易成本的揭示、讨价还价过程的不充分性、效率和公平方面的考虑等用产权来分析资源环境存在的问题产权能明确界定吗？l关于产权的界定，区分2个层次讨论。技术上排他可行吗？如果可行，在标准上是可接受的吗？l第一，对作为
125、废弃物容纳场所使用的环境，产权能够界定，以便包括相当困难的情况如联合国对碳排放的限制条约。在区域或国家环境问题上，产权也可能被建立。l第二，对使用自然资源如海洋中的鱼，产权能够界定。通过国际谈判，可能采用捕鱼许可证并通过拍卖或政治协商分配给不同的国家。u 环境产权的界定环境产权的界定l产权界定是一个历史的过程，面对着稀缺程度越来越高的环境资源，这种资源短缺所形成的讨价还价必将延续，并随着技术的不断进步，许多种类的环境资源进行产权界定将是必然的。l然而，在这个努力中，有一个技术上可能的排他机制是否在道德上可接受的问题。环境改善的好处一般倾向于分散化，把那些受益人集中起来是困难的。l同时，用产权来
126、分析资源环境问题，也没有考虑到可持续发展的问题，用来补偿污染损害的费用往往只考虑到当期的效用而未考虑到子孙后代。 同时运用产权分析还有如下值得思考的问题：同时运用产权分析还有如下值得思考的问题：l结果取决于各自的谈判能力，也可能取决于谁拥有产权。l产权可能没有清晰界定。谁激励谁的行为？l双方谈判会导致法律诉讼，而法院审理是昂贵的。l技术信息收集的问题经常存在。l污染存在门槛水平（污染是一个累计的过程）。思考题思考题1、什么是外部性？外部性有什么特征？2、外部性问题的存在对资源最佳配置有什么影响？3、如何使外部性内部化？4、公共产品的基本特征是什么？这两个特征会导致什么结果？5、如何确定公共产品的需求？6、什么是产权？它有哪些基本属性？7、如何理解产权对资源配置的影响？产权方法有哪些局限性？
