05第五章工目范围管理全解

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1、工程项目管理工程项目管理王文顺、杨建平王文顺、杨建平中国矿业大学力建学院中国矿业大学力建学院第五章第五章 工程项目范围管理工程项目范围管理第一节第一节 项目范围管理的概念项目范围管理的概念第二节第二节 工程项目的系统分析工程项目的系统分析第三节第三节 工程项目的环境分析工程项目的环境分析第四节第四节 工程项目的结构分析工程项目的结构分析第五节第五节 工程项目系统界面分析工程项目系统界面分析2第一节第一节 项目范围管理的概念项目范围管理的概念一、一、项目范围管理的概念项目范围管理的概念二、二、项目范围管理的作用项目范围管理的作用三、三、项目范围管理的内容项目范围管理的内容四、四、项目范围确定的过

2、程项目范围确定的过程五、五、工程项目范围确定的依据工程项目范围确定的依据六、六、工程项目范围的影响因素工程项目范围的影响因素3一、项目范围管理一、项目范围管理范围管理范围管理(project scope management):(project scope management):它包括确保成功地完成项目，项目它包括确保成功地完成项目，项目要包括并且要包括并且仅包括仅包括所要求完成工作的过程。所要求完成工作的过程。它由立项、范围计划编制、范围核实和范它由立项、范围计划编制、范围核实和范围变更控制组成。围变更控制组成。4二、项目范围管理的作用二、项目范围管理的作用是确定项目费用、时间和资源计划的

3、是确定项目费用、时间和资源计划的前提条件和基准前提条件和基准；有助于有助于分清分清项目责任，对项目任务的项目责任，对项目任务的承担者进行承担者进行考核和评价考核和评价；项目范围是项目项目范围是项目实施控制的依据实施控制的依据。5三、项目范围管理的内容三、项目范围管理的内容项目范围的确定项目范围的确定范围管理组织责任范围管理组织责任范围定义范围定义(WBS)(WBS)项目范围预期稳定性评价项目范围预期稳定性评价实施过程中的范围控制实施过程中的范围控制范围变更管理范围变更管理范围确认范围确认6四、项目范围确定的过程四、项目范围确定的过程1.1.项目目标分析项目目标分析2.2.项目环境调查与限制条件

4、分析项目环境调查与限制条件分析3.3.项目可交付成果的范围和项目范围确定项目可交付成果的范围和项目范围确定4.4.对项目进行对项目进行WBSWBS5.5.项目单元定义项目单元定义6.6.项目单元之间的界面分析。项目单元之间的界面分析。7五、工程项目范围确定的依据五、工程项目范围确定的依据项目的定义和批准文件项目的定义和批准文件( (建议书、可研、建议书、可研、任务书、招标文件等任务书、招标文件等) ) 项目产品描述文件项目产品描述文件( (功能描述、规划、功能描述、规划、设计文件、工程量清单等设计文件、工程量清单等) )环境调查资料环境调查资料项目的其它限制条件和制约因素。项目的其它限制条件和

5、制约因素。8六、工程项目范围的影响因素六、工程项目范围的影响因素总目标与限制条件总目标与限制条件最终产品和服务结构最终产品和服务结构过程责任过程责任其他责任其他责任功能和子功能结构功能和子功能结构工程系统结构工程系统结构项目范围定义项目范围定义9第二节第二节 工程项目的系统性工程项目的系统性一、一、系统的概念系统的概念二、二、工程项目的系统性工程项目的系统性三、三、工程项目的系统描述工程项目的系统描述(略略)四、四、工程项目的系统特点工程项目的系统特点10一、系统的概念一、系统的概念 “系统是由若干个系统是由若干个相互作用和相互依相互作用和相互依赖赖的要素组合而成、且有特定功能的的要素组合而成

6、、且有特定功能的整体整体”。在项目管理中，系统方法是最重要，。在项目管理中，系统方法是最重要，也是最基本的思想方法和工作方法。也是最基本的思想方法和工作方法。11二、工程项目的系统性二、工程项目的系统性 工程项目的系统性体现在以下几方面：工程项目的系统性体现在以下几方面：1.全局的观念；全局的观念；2.掌握最基本的系统分析方法，即掌握最基本的系统分析方法，即结构化结构化和和过程化过程化方法；方法；3.体现项目的整体最优化，强调项目的总目体现项目的整体最优化，强调项目的总目标和总效果，它不仅要考虑项目的建设期，标和总效果，它不仅要考虑项目的建设期，而且要考虑整个项目的生命期以及对上层而且要考虑整

7、个项目的生命期以及对上层系统的影响等。系统的影响等。*12结构化分析方法结构化分析方法按照按照项目系统自身的结构项目系统自身的结构，对项目所进，对项目所进行的分解。通常分解的结果为树型结构图。行的分解。通常分解的结果为树型结构图。如：工程项目目标系统如：工程项目目标系统 现行工程造价费用构成现行工程造价费用构成 如：教学楼如：教学楼(建筑工程建筑工程)、徐州高铁站区、徐州高铁站区配套设施项目。配套设施项目。 13现行建设工程造价的构成现行建设工程造价的构成现行建设工程造价的构成现行建设工程造价的构成14建筑工程建筑工程建筑建筑屋面屋面建筑建筑装饰装饰装修装修建筑建筑电气电气建筑给建筑给水、排水

8、、排水、采水、采暖暖主体主体工程工程地基与地基与基础工基础工程程防防水水砖砖砌砌体体砼砼模模板板钢钢筋筋土土方方打打桩桩垫垫层层砌砌 砖砖构构 件件砼砼模模 板板钢钢 筋筋防防雷雷及及接接地地安安装装电电气气照照明明安安装装电电 气气 动动力力门门窗窗地地面面内内外外墙墙涂涂料料抹抹灰灰细部构细部构造造细细石石砼砼屋屋面面防防水水层层保保温温层层屋屋面面找找平平层层智能建筑、智能建筑、通风与空通风与空调、电梯调、电梯卫卫生生器器具具、室室外外管管网网室室内内采采暖暖室室内内给给排排水水15徐州高铁站区站前广场及配套设施徐州高铁站区站前广场及配套设施工程系统结构图工程系统结构图16过程化分析方法

9、过程化分析方法项目是由许多活动组成的，这些活动的有机项目是由许多活动组成的，这些活动的有机组合形成过程。将这个过程分解为许多相互依组合形成过程。将这个过程分解为许多相互依赖的子过程或阶段的方法。赖的子过程或阶段的方法。进行过程分解的角度：进行过程分解的角度：1) 项目实施过程（如项目实施过程（如公交综合楼公交综合楼）2) 管理工作过程（如管理工作过程（如高铁代建管理工作高铁代建管理工作）3) 行政工作过程行政工作过程4) 专业工作的实施过程专业工作的实施过程u项目管理实质上就是对这些过程的管理。项目管理实质上就是对这些过程的管理。17某项目某项目招标招标设计设计/计划计划采购采购施工施工验收验

10、收投产投产/保修保修项目管理项目管理办公楼办公楼结构结构技术技术设备设备其它其它楼外工程楼外工程实验设备实验设备办公设备办公设备通信设备通信设备消防设备消防设备供电供电供暖供暖通风通风供水供水基础基础主体主体屋面屋面装饰装饰道道 路路停车场停车场绿绿 化化大大 门门公交综合楼工程建设项目分解结构图公交综合楼工程建设项目分解结构图18徐徐州州高高铁铁站站区区工工作作结结构构分分解解图图19三、工程项目的系统描述三、工程项目的系统描述0.0.工程项目的工程项目的7 7大系统大系统1.1.工程项目的目标系统工程项目的目标系统2.2.工程项目的对象系统工程项目的对象系统3.3.工程项目的行为系统工程项

11、目的行为系统4.4.工程项目的组织系统工程项目的组织系统5.5.工程项目系统描述体系工程项目系统描述体系20产品或服务0.工程项目的工程项目的7大系统大系统211.工程项目的目标系统工程项目的目标系统 它是项目行为它是项目行为最终争取达到的结最终争取达到的结果果，是项目行为的，是项目行为的主线主线。它主要由项。它主要由项目任务书、技术规范、合同文件等进目任务书、技术规范、合同文件等进行定义。行定义。 目标系统的特点：目标系统的特点： 1 1）有自身的结构）有自身的结构 2 2）完整性）完整性 3 3）均衡性）均衡性 4 4）动态性）动态性222.工程项目的对象系统工程项目的对象系统 工程项目的

12、对象是由工程项目的对象是由许多分部许多分部、许多功能许多功能面面组合起来的综合体（工程）。组合起来的综合体（工程）。 对象系统由项目的设计任务书、技术设计对象系统由项目的设计任务书、技术设计文件（如实物模型、图纸、规范、工程量表等）文件（如实物模型、图纸、规范、工程量表等）等进行定义，并通过项目的实施来完成。等进行定义，并通过项目的实施来完成。对对象系统的要求：对对象系统的要求： 1 1）空间布置合理）空间布置合理 2 2）能够安全、稳定高效地运行）能够安全、稳定高效地运行 3 3）结构合理）结构合理 4 4）与环境相协调）与环境相协调233.工程项目的行为系统工程项目的行为系统 工程项目的行

13、为系统是由实现项目目工程项目的行为系统是由实现项目目标所必需的标所必需的工程活动工程活动构成的。（通常所指构成的。（通常所指的项目主要是项目的行为系统）的项目主要是项目的行为系统）对行为系统的要求：对行为系统的要求：1 1）包括所有必需的工作）包括所有必需的工作2 2）应保证实施过程的程序化、合理化）应保证实施过程的程序化、合理化3 3）均衡地利用资源）均衡地利用资源4 4）保证各专业之间有利、合理地协调）保证各专业之间有利、合理地协调244.工程项目的组织系统工程项目的组织系统项目的组织系统是由项目的项目的组织系统是由项目的行为主体构行为主体构成成。即：由各参加单位。即：由各参加单位通过合同

14、通过合同或或行政关系行政关系连接而成。各自享有自己的责、权、利。连接而成。各自享有自己的责、权、利。项目目标是通过各个系统项目目标是通过各个系统综合作用综合作用实现实现的。的。工程项目的目标系统决定着项目的对象工程项目的目标系统决定着项目的对象系统，对象系统又由项目的行为系统来完成，系统，对象系统又由项目的行为系统来完成，而项目的行为系统受组织系统的控制和指挥而项目的行为系统受组织系统的控制和指挥。255.工程项目的系统描述体系工程项目的系统描述体系目标设计文件目标设计文件技术设计文件技术设计文件实施方案和计划实施方案和计划文件文件工作包说明文件工作包说明文件26四、工程项目的系统特点四、工程

15、项目的系统特点1.1.结合性结合性2.2.相关性相关性3.3.目的性目的性4.4.开放性开放性5.5.动态性动态性27开放性开放性任何工程项目都是处于一定的历史任何工程项目都是处于一定的历史时期，与社会大系统的其它方面（即环时期，与社会大系统的其它方面（即环境）有着各种联系，受到环境系统的制境）有着各种联系，受到环境系统的制约，约，必须利用环境系统提供的条件，与必须利用环境系统提供的条件，与环境系统共同作用。环境系统共同作用。28动态性动态性项目各个系统的动态的特性；项目各个系统的动态的特性；由于由于业主的要求和环境业主的要求和环境的变化。的变化。29第三节第三节 工程项目的环境分析工程项目的

16、环境分析一、一、工程项目的环境及其作用工程项目的环境及其作用二、二、环境调查的内容环境调查的内容三、三、环境调查的基本要求环境调查的基本要求四、四、环境调查的基本方法环境调查的基本方法30一、工程项目的环境及其作用一、工程项目的环境及其作用工程项目的环境是指对工程项目有影工程项目的环境是指对工程项目有影响的响的所有外部因素的总和所有外部因素的总和，它构成项目的，它构成项目的边界条件。对项目和项目管理起着决定性边界条件。对项目和项目管理起着决定性的作用。的作用。31二、环境调查的基本内容二、环境调查的基本内容1 1）社会的政治环境社会的政治环境2 2）社会的经济环境）社会的经济环境3 3）社会的

17、法律环境）社会的法律环境4 4）自然环境）自然环境5 5）项目的基础设施、交通通讯条件等）项目的基础设施、交通通讯条件等6 6）项目各参加者的情况）项目各参加者的情况7 7）同类工程的资料）同类工程的资料8 8）其它）其它32三、环境调查的基本要求三、环境调查的基本要求1 1）满足项目管理要求的详细程度满足项目管理要求的详细程度2 2）调查的系统性）调查的系统性( (系统分析、专人负系统分析、专人负责、数据处理、归档）责、数据处理、归档）3 3）客观性）客观性4 4）现状、历史、未来）现状、历史、未来5 5）注意环境与项目的交互作用）注意环境与项目的交互作用33四、环境调查的基本方法四、环境调

18、查的基本方法1 1）新闻媒介（报纸、杂志、互联新闻媒介（报纸、杂志、互联网、电视等）网、电视等）2 2）专业渠道）专业渠道3 3）委托咨询公司提供咨询服务）委托咨询公司提供咨询服务4 4）实地考查、调查）实地考查、调查5 5）直接询问等）直接询问等34第四节第四节 工程项目的结构分析工程项目的结构分析P121一、一、WBS的基本概念的基本概念二、二、一个小案例一个小案例三、三、进行进行WBS的思路的思路四、四、进行进行WBS的步骤的步骤五、五、工程项目分解的方法工程项目分解的方法六、六、工程项目结构分解的作用工程项目结构分解的作用七、七、项目结构分解的原则项目结构分解的原则()35一、一、 W

19、BS基本概念基本概念WBS（Work Breakdown Structure） 工作分解结构工作分解结构：把项目：把项目按照系统规划和按照系统规划和要求分解要求分解为互相联系、互相影响、互相依赖为互相联系、互相影响、互相依赖的的项目单元项目单元，并把它们作为对项目观察、设，并把它们作为对项目观察、设计、计划、目标、责任分解、成本核算和实计、计划、目标、责任分解、成本核算和实施控制等一系列施控制等一系列项目管理工作的对象项目管理工作的对象。 WBS是项目管理中最重要的基础工作，是项目管理中最重要的基础工作，被称为被称为“计划前的计划计划前的计划”，“设计前的设计设计前的设计”36WBS基本概念基

20、本概念工程项目结构分解的结果为工程项目结构分解的结果为树型结构树型结构图图(P51 图图3-1)和和项目结构分析表项目结构分析表 (表表3-2) 对每个项目单元按对每个项目单元按“父码父码”“子码子码”的方法进行编码，同时，对每个编码进行的方法进行编码，同时，对每个编码进行描述，就形成了项目结构分析表，以便于计描述，就形成了项目结构分析表，以便于计算机处理和识别。算机处理和识别。P54 图图3-237WBS基本概念基本概念38WBS基本概念基本概念 项目结构分析表项目结构分析表编码编码名称名称负责人负责人 成本成本 100001110011200120003940二、一个小案例二、一个小案例生

21、日晚会生日晚会生日晚会的工作分解结构生日晚会的工作分解结构生日晚会的工作分解结构轮廓图生日晚会的工作分解结构轮廓图生日晚会项目责任矩阵图生日晚会项目责任矩阵图生日晚会的分解不是唯一生日晚会的分解不是唯一41生日晚会生日晚会亮亮家要为亮亮亮亮家要为亮亮举办一个生举办一个生日晚会（项目）。日晚会（项目）。晚会的内容：晚会的内容：参加晚会的人员：参加晚会的人员：42生日晚会的工作分解结构生日晚会的工作分解结构项目项目子项目子项目项目单元项目单元1.4.243生生日日晚晚会会的的工工作作分分解解结结构构轮轮廓廓图图生日晚会生日晚会1.0 晚会晚会 1.1 生日蛋糕生日蛋糕 1.2 饮料饮料 1.3 清

22、洗清洗 1.3.1 食品食品 1.3.2 餐具餐具 1.4做菜做菜 1.4.1 凉菜凉菜 1.4.2 熟菜熟菜 1.4.2.1 蔬菜类蔬菜类 1.4.2.2 海鲜类海鲜类 1.4.2.3 其他类其他类2.0 娱乐娱乐 2.1 音响音响 2.2 灯光布置灯光布置 2.3 室内布置室内布置 2.4 VCD光碟光碟44生生日日晚晚会会项项目目责责任任矩矩阵阵图图PPresidentSServicePPSPSSS045生日晚会分解不是唯一的生日晚会分解不是唯一的生日晚宴生日晚宴晚宴晚宴娱乐娱乐布置布置0级级1级级46三、进行三、进行WBS的思路的思路以项目目标体系以项目目标体系为主导为主导，以工程技术

23、系，以工程技术系统范围和项目的总任务统范围和项目的总任务为依据为依据，由上而下，由上而下，由粗到细，由粗到细，连续不断地将总任务分解到更细、连续不断地将总任务分解到更细、更详尽的层次上，更详尽的层次上，直到每一单元任务均能独直到每一单元任务均能独自地规划、预算、监控。自地规划、预算、监控。注意：管理人员应与项目的实施者来共注意：管理人员应与项目的实施者来共同完成同完成WBS！47四、进行四、进行WBSWBS的步骤的步骤1.1.将项目分解成子项目（任务范围明确）将项目分解成子项目（任务范围明确）2.2.研研究究并并确确定定各各子子项项目目的的特特点点、结结构构规规则则、实施结果以及所需的活动实施

24、结果以及所需的活动3.3.评价各层次的分解结果评价各层次的分解结果4.4.用用系系统统规规则则将将项项目目单单元元分分组组, ,构构成成系系统统结结构构图（含子结构图）图（含子结构图）5.5.分析并讨论分解的完整性分析并讨论分解的完整性( (采用反向综合）采用反向综合）6.6.由决策者决定结构图，并形成相应的文件由决策者决定结构图，并形成相应的文件7.7.建立编码规则，对分解结果进行编码建立编码规则，对分解结果进行编码48五、工程项目分解的方法五、工程项目分解的方法工程项目结构分解是项目计划前的一工程项目结构分解是项目计划前的一项项十分困难、十分重要十分困难、十分重要的工作，目前尚没的工作，目

25、前尚没有大家统一认可的通用的分解方法。有大家统一认可的通用的分解方法。常见的工程项目的结构分解包括如下常见的工程项目的结构分解包括如下两类：两类： 1.按技术系统的结构分解按技术系统的结构分解 2.按实施过程分解按实施过程分解491.按技术系统的结构分解按技术系统的结构分解1 1）按功能区间的分解按功能区间的分解2 2）按构成要素进行分解按构成要素进行分解501）按功能区间的分解）按功能区间的分解(1) (1) 以产品结构进行分解以产品结构进行分解(2) (2) 按平面或空间位置进行分解按平面或空间位置进行分解(3) (3) 按多个功能面进行分解按多个功能面进行分解(4) (4) 对在整个工程

26、中起作用的，或属于对在整个工程中起作用的，或属于多功能面上的要素常常可以作为独多功能面上的要素常常可以作为独立的功能对待立的功能对待512）按构成要素进行分解）按构成要素进行分解一个功能面又可以分为各个专业要素，一个功能面又可以分为各个专业要素，有些专业要素还可以进一步分解为子要素。有些专业要素还可以进一步分解为子要素。如：教学楼如：教学楼(建筑工程建筑工程)52建筑工程建筑工程建筑建筑屋面屋面建筑建筑装饰装饰装修装修建筑建筑电气电气建筑给建筑给水、排水、排水、采水、采暖暖主体主体工程工程地基与地基与基础工基础工程程防防水水砖砖 砌砌 体体砼砼模模板板钢钢筋筋土土方方打打桩桩垫垫层层砌砌砖砖构

27、构件件砼砼模模板板钢钢筋筋防防雷雷及及接接地地安安装装电电气气照照明明安安装装电电 气气 动动力力门门窗窗地地面面内内外外墙墙涂涂料料抹抹灰灰细部构细部构造造细细石石砼砼屋屋面面防防水水层层保保温温层层屋屋面面找找平平层层智能建筑、通风与空调、电梯卫卫生生器器具具、室室外外管管网网室室内内采采暖暖室室内内给给排排水水532.按实施过程分解按实施过程分解 对于一个工程来说，它的每一个功能对于一个工程来说，它的每一个功能或要素作为一个相对独立的部分，必然经或要素作为一个相对独立的部分，必然经过项目实施的全过程。因而，可以按照过过项目实施的全过程。因而，可以按照过程化的方法进行分解。程化的方法进行分

28、解。建设工程项目可按如下实施过程分解：建设工程项目可按如下实施过程分解： 1) 1) 设计和计划设计和计划 2) 2) 招标投标招标投标 3) 3) 实施准备实施准备 4) 4) 施工施工 5) 5) 试生产验收试生产验收 6) 6) 投产保修投产保修 7) 7) 运行等运行等541) 设计和计划设计和计划过程过程:初步设计、技术设计、施工图设计等初步设计、技术设计、施工图设计等过程。过程。(两阶段设计两阶段设计与与三阶段设计三阶段设计)注意注意:在对设计和计划作进一步的分解时，在对设计和计划作进一步的分解时，必须在技术系统的基础上考虑设计的必须在技术系统的基础上考虑设计的策略，包括设计工作阶

29、段的划分、设策略，包括设计工作阶段的划分、设计工作的管理模式或设计分标。计工作的管理模式或设计分标。 552) 招标投标过程招标投标过程招标阶段招标阶段决标成交阶段决标成交阶段招标准备阶段招标准备阶段编编制制招招标标有有关关文文件件申申请请招招标标选选 择择 招招 标标 方方 式式工工程程报报建建标标前前会会议议现现场场考考察察招招标标文文件件资资格格预预审审招招标标公公告告定定 标标评评 标标开开 标标56工程报建工程报建 建设项目的立项文件获得批准后，招建设项目的立项文件获得批准后，招标人需向建设行政主管部门履行建设项目标人需向建设行政主管部门履行建设项目报建手续。只有报建申请批准后，才可

30、以报建手续。只有报建申请批准后，才可以开始项目的建设。开始项目的建设。 报建时应交验的文件资料包括：立项报建时应交验的文件资料包括：立项批准文件或年度投资计划；固定资产投资批准文件或年度投资计划；固定资产投资许可证；建设工程规划许可证和资金证明许可证；建设工程规划许可证和资金证明文件。文件。57选择招标方式选择招标方式应应注意以下几点内容：注意以下几点内容：（1 1）根根据据工工程程特特点点和和招招标标人人的的管管理理能能力力，确确定定发发包范围包范围（2 2）依依据据工工程程建建设设总总进进度度计计划划，确确定定招招标标次次数数和和每次招标的工作内容每次招标的工作内容（3 3）按按照照每每次

31、次招招标标前前准准备备工工作作的的完完成成情情况况，选选择择合合同同的的计计价价方方式式。（总总价价合合同同、单单价价合合同同、成本加酬金合同、目标合同）成本加酬金合同、目标合同）（4 4）依依据据工工程程项项目目的的特特点点、招招标标前前准准备备工工作作的的完完成成情情况况、合合同同类类型型等等因因素素的的影影响响程程度度，最最终终确定招标方式。确定招标方式。58合同计价方式的选择合同计价方式的选择如施工招标时，已完成施工图设计的中小如施工招标时，已完成施工图设计的中小型工程，可采用型工程，可采用总价合同总价合同（工程量、单价都应（工程量、单价都应该很清楚）该很清楚）；若为初步设计完成后的大

32、型复杂工程，则若为初步设计完成后的大型复杂工程，则应采用估计工程量应采用估计工程量单价合同单价合同（因为工程比较复（因为工程比较复杂，且工程量的计算在初期不准确，为了避免杂，且工程量的计算在初期不准确，为了避免双方的风险，可以采用单价合同，而工程量按双方的风险，可以采用单价合同，而工程量按最后的具体情况来计算）；最后的具体情况来计算）；59合同计价方式的选择合同计价方式的选择当工程内容及其技术经济指标尚未全面确当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，投标报价的依据尚不充分，而发包方因工定，投标报价的依据尚不充分，而发包方因工期比较紧张，而又必须发包的工程；或者发包期比较紧张，而又必须发包的工程

33、；或者发包方与投标方有较高的信任度、施工方在某些方方与投标方有较高的信任度、施工方在某些方面有独特的技术、特长和经验的工程，则可考面有独特的技术、特长和经验的工程，则可考虑采用虑采用成本加酬金合同成本加酬金合同。对各方的影响？对各方的影响？60工程承包合同计价方式工程承包合同计价方式成本加固定百分比酬金合同成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同成本加酬金最高限额合同估算工程量单价合同估算工程量单价合同纯单价合同纯单价合同单价合同单价合同固定总价合同固定总价合同可调总价合同可调总价合同总价合同总价合同成本

34、加酬金合同成本加酬金合同61总价合同1.固定总价合同 C=C=总造价总造价承承 包包 商：要承担一切风险商：要承担一切风险业业 主：投资控制容易主：投资控制容易622.可调总价合同 C= pC= pn nCC0 0 业业 主：承担物价风险主：承担物价风险 承包商：承担工程量风险承包商：承担工程量风险63 C 调值后合同价款或工程实际结算款；调值后合同价款或工程实际结算款； C0合同价款中工程预算进度款；合同价款中工程预算进度款； a固定要素，代表合同支付中不能调整的部分；固定要素，代表合同支付中不能调整的部分； b, c, d 代表有关成本要素代表有关成本要素 L0, E0, M0基准日期与基

35、准日期与b, c, d对应的各项费用的基期价格指数对应的各项费用的基期价格指数或价格；或价格； Ln, En, Mn与特定付款证书有关的期间最后一天的与特定付款证书有关的期间最后一天的49天前与天前与b, c, d对应的各成本要素的现行价格指数或价格。对应的各成本要素的现行价格指数或价格。 64单价合同单价合同1.估算工程量单价合同业主提供估算工程量业主提供估算工程量承包商根据估算工程量报价承包商根据估算工程量报价按实际完成工程量结算按实际完成工程量结算 65C评标=(mi估计ci)ni=1C结算=(mi实际ci)ni=166 业业 主：承担工程量风险主：承担工程量风险 可提前招标可提前招标

36、结算简单结算简单 承包商：承担单价风险承包商：承担单价风险 67内容内容估算工估算工程量程量实际完成实际完成工程量工程量报价报价方案方案1 1报价报价方案方案2 2挖方挖方（M M3 3）10010080802 21 1混凝土混凝土（M M3 3）10101111400400410410工程量清单工程量清单68报价方案报价方案1 1评标评标时时总价：总价：100 2 + 10 400 = 4200100 2 + 10 400 = 4200结算价：结算价：80 2 + 11 400 = 456080 2 + 11 400 = 4560报价方案报价方案2 2评标时总价：评标时总价：100 1 +

37、10 410 = 4200100 1 + 10 410 = 4200结算价：结算价：80 1 + 11 410 = 459080 1 + 11 410 = 4590内容内容估算估算工程工程量量实际完实际完成工程成工程量量报价报价方案方案1 1报价报价方案方案2 2挖方挖方（M M3 3）10010080802 21 1混凝土混凝土（M M3 3）10101111400400410410692.纯单价合同业主仅提供分部分项工程名称业主仅提供分部分项工程名称承包商根据名称报价承包商根据名称报价按实际完成工程量结算按实际完成工程量结算适用范围：要求不明确，工期紧适用范围：要求不明确，工期紧单价合同单

38、价合同70成本加酬金合同成本加酬金合同1.成本加固定百分比酬金合同C=C=C Cd d+C+Cd dPP C Cd d实际成本（人工费、材料费、机械实际成本（人工费、材料费、机械使用费）使用费） P P商定的费率商定的费率71l实际成本实报实销l按实际成本加一定比例管理费和报酬l业主控制总投资很困难，需加强成本控制l承包商毫无风险l对业主相当不利722. 成本加固定数额酬金合同 C=C=C Cd d+F+F= =C Cd d+PCo+PCo CoCo双方讨论同意的估计成本双方讨论同意的估计成本 F F根据估计成本确定的一笔管理费和利润根据估计成本确定的一笔管理费和利润直接成本实报实销直接成本实

39、报实销设计变更或增加新项目时调整设计变更或增加新项目时调整F F业主应加强成本控制，不能随意扩大工程范围业主应加强成本控制，不能随意扩大工程范围承包商无风险承包商无风险成本加酬金合同成本加酬金合同73 3.成本加酬金和奖金合同C= C= C Cd d+F+I+F+I =C =Cd d+P+P1 1CC0 0+P+P2 2(C(C0 0-C-Cd d)+P)+P3 3( T( T0 0 -T -Td d) )C Cd d实际成本实际成本F F酬金酬金I I奖金奖金C Cd d 预计成本预计成本T T0 0预计工期预计工期T Td d实际工期实际工期P P1 1， P P2 2， P P3 3 事

40、先商定的费率事先商定的费率成本加酬金合同成本加酬金合同74 ( (1 1）酬金尽可能比例小）酬金尽可能比例小 （2 2）奖金）奖金成本成本工期工期质量质量 （3 3）承包商）承包商主动降低成本主动降低成本754. 成本加酬金最高限额合同C= CC= Cd d+FMaxC+FMaxC0 0 或或C=C= C Cd d+F+P+F+P MaxCMaxC0 0- -（ C Cd d+F+F） C Cd d实际成本实际成本 F F 酬金酬金 （1 1）估计一个最高限额）估计一个最高限额 （2 2）承包商）承包商 有风险有风险加强成本控制加强成本控制成本加酬金合同成本加酬金合同76申请招标申请招标招标人

41、向建设行政主管部门办理申招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。申请招标文件应说明：招请招标手续。申请招标文件应说明：招标工作范围；招标方式；计划工期；对标工作范围；招标方式；计划工期；对投标人的投标人的资质要求资质要求；招标项目的前期准；招标项目的前期准备工作的完成情况；备工作的完成情况；自行招标还是委托自行招标还是委托代理招标代理招标等内容。等内容。77编制招标有关文件编制招标有关文件招招标标准准备备阶阶段段应应编编制制好好招招标标过过程程中中可可能能涉涉及及的的有有关关文文件件，保保证证招招标标活活动动的的正正常常进进行行。这这些些文文件件主主要要包包括括：招招标标公公告告、资资格格预

42、预审审文文件件、招招标标文文件件、合合同同协协议书，以及资格预审和评标的方法。议书，以及资格预审和评标的方法。78发布招标公告发布招标公告 招招标标公公告告的的作作用用是是让让潜潜在在投投标标人人获获得得招招标标信信息息，以以便便进进行行项项目目筛筛选选，确确定定是否参与竞争。是否参与竞争。 招招标标公公告告或或投投标标邀邀请请函函的的具具体体格格式式可可由由招招标标人人自自定定，内内容容一一般般包包括括：招招标标单单位位名名称称；工工程程项项目目概概况况和和本本次次招招标标工工作作范范围围的的简简要要介介绍绍；建建设设项项目目资资金金来来源源；购购买买资资格格预预审审文文件件的的地地点点、时

43、时间间和和价价格格等有关事项。等有关事项。79资格预审资格预审资格预审的目的资格预审的目的： 对对潜潜在在投投标标人人进进行行资资格格审审查查，主主要要考考察察该该企企业业总总体体能能力力是是否否具具备备完完成成招招标标工工作作所所要要求求的的条条件件；减减少少评评标标工工作量。作量。资格预审的程序：资格预审的程序：80资格预审的程序资格预审的程序1 1）招招标标人人依依据据项项目目的的特特点点编编写写资资格格预预审审文文件件( (资资格格预审须知、资格预审表）；预审须知、资格预审表）；2 2）投标人以应答方式填写资格预审表；）投标人以应答方式填写资格预审表；3 3）招招标标人人依依据据工工程

44、程项项目目特特点点确确定定评评审审的的几几大大方方面面，（如如资资质质条条件件、人人员员能能力力、设设备备和和技技术术能能力力、财财务务状状况况、工工程程经经验验、企企业业信信誉誉等等）并并分分别别给给予不同权重；予不同权重；4 4）确确定定资资格格预预审审合合格格的的条条件件。（a.a.满满足足资资格格预预审审文文件件规规定定的的一一般般资资格格条条件件和和强强制制性性条条件件；b. b. 得分必需在预先确定的得分必需在预先确定的最低分数线最低分数线以上以上) )。81招标文件招标文件 招标文件是投标人编制投标文件和报招标文件是投标人编制投标文件和报价的依据。价的依据。招标文件通常分为投标须

45、知、合同条件、招标文件通常分为投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单技术规范、图纸和技术资料、工程量清单等几大部分。等几大部分。招标文件的主要内容：招标文件的主要内容：82招标文件的主要内容招标文件的主要内容1）招标项目的技术要求）招标项目的技术要求2）对投标人资格审查的标准）对投标人资格审查的标准3）投标报价要求和评标标准等要求和条件）投标报价要求和评标标准等要求和条件4）拟签订合同的主要条款）拟签订合同的主要条款5）国家对招标项目在技术、标准上有特殊）国家对招标项目在技术、标准上有特殊规定的，应在招标文件中提出。招标项规定的，应在招标文件中提出。招标项目如果需要划分标段、

46、有工期要求时，目如果需要划分标段、有工期要求时，也需在招标文件中载明也需在招标文件中载明83现场考察现场考察 现现场场考考察察是是招招标标人人在在投投标标须须知知规规定定的的时时间间，组组织织投投标标人人自自费费进进行行的的现现场场考考察察活活动。现场考察的目的：动。现场考察的目的：1 1）使使投投标标人人了了解解工工程程项项目目的的现现场场情情况况、自自然然条条件件、施施工工条条件件以以及及周周围围环环境境条条件件，以以便于编制投标书便于编制投标书2 2）投投标标人人通通过过考考察察确确定定投投标标的的原原则则和和策策略略，避免推卸应承担的合同责任避免推卸应承担的合同责任84标前会议标前会议

47、标前会议的主要内容：标前会议的主要内容：1 1）招标单位介绍工程概况）招标单位介绍工程概况2 2）招标单位对招标文件中的某些内容可）招标单位对招标文件中的某些内容可以加以修改（需报经招标投标管理机以加以修改（需报经招标投标管理机构核准）或予以补充说明构核准）或予以补充说明3 3）解答投标人提出的各种问题（书面和）解答投标人提出的各种问题（书面和现场的）现场的）4 4）招标人应将会议记录书面通知到每一）招标人应将会议记录书面通知到每一位投标人。位投标人。85开开 标标 开标是在招标文件确定的、提交投标开标是在招标文件确定的、提交投标文件截止时间的文件截止时间的同一时间同一时间，公开进行，公开进行

48、(注意注意地点地点)。所有投标人均应参加开标会议。所有投标人均应参加开标会议。开标的程序开标的程序注意：开标后，不允许更改标书或再增加注意：开标后，不允许更改标书或再增加优惠条件。优惠条件。86开标的程序开标的程序1 1）由招标人或其代表检验投标文件的密封情）由招标人或其代表检验投标文件的密封情况况, ,检查有无废标检查有无废标2 2）公布标底（如果有）公布标底（如果有）3 3）工作人员工作人员当众当众拆开标书，宣读投标人名称、拆开标书，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容（附投标价格和投标文件的其他主要内容（附加条件、补充声明、优惠条件、替代方案加条件、补充声明、优惠条件、替代方

49、案等均应宣读）等均应宣读）注意：注意：开标后，不允许更改标书或再增加开标后，不允许更改标书或再增加优惠条件。优惠条件。(应邀请项目有关主管部门、当地应邀请项目有关主管部门、当地计划部门、经办银行等代表参加）计划部门、经办银行等代表参加）87检查有无废标检查有无废标如如果果在在开开标标会会议议上上，发发现现有有下下列列情情况况之之一，应宣布为废标：一，应宣布为废标：1 1）投标书未按招标文件的规定封记）投标书未按招标文件的规定封记2 2）逾期送达的标书）逾期送达的标书3 3）未加盖法人或委托授权人印鉴的标书；）未加盖法人或委托授权人印鉴的标书；4 4）未未按按招招标标文文件件的的内内容容和和要要

50、求求编编写写、内内容容不全或字迹无法辨认的标书不全或字迹无法辨认的标书5 5）投标人不参加开标会议的标书）投标人不参加开标会议的标书（在在开开标标过过程程中中，评评标标委委员员会会可可根根据据招招标标文件的有关要求再行确定）文件的有关要求再行确定）88评评 标标评评标标是是对对各各投投标标书书优优劣劣的的比比较较，以以便便最最终终确确定定中中标标人人。由由评评标标委委员员会会负负责责评评标标工作。工作。评评标标委委员员会会：由由招招标标人人的的代代表表( ( 1/3)1/3)和和有有关关技技术术、经经济济等等方方面面的的专专家家组组成成，为为5 5人人以以上上单单数数. .与与投投标标人人有有

51、利利害害关关系系的的人人不得进入评标委员会。不得进入评标委员会。评标工作程序评标工作程序89评标工作程序评标工作程序小型项目小型项目: :即开、即评、即定即开、即评、即定 1 1）初评初评 2 2）详评详评 3 3）编制评标报告编制评标报告901 1）初初 评评评评标标委委员员会会以以招招标标文文件件为为依依据据，审审查查各各投投标标书书是是否否是是响响应应性性投投标标，并并确确定定投投标标书书的的有有效效性性。（主主要要审审查查：投投标标人人资资格格、投投标标保保证证有有效效性性、报报送送资资料料的的完完整整性性、投投标标书书与与招招标标文文件件的的要要求求有有无无实实质质性性背背离离、报报

52、价价计计算算的的正正确确性性。注注意意三三个个“不不一一致致”）；）；u 数字与文字的不一致；数字与文字的不一致；u单价与数量乘积与总价的不一致；单价与数量乘积与总价的不一致；u正本与副本的不一致正本与副本的不一致912 2）详详 评评评评标标委委员员会会对对各各标标书书的的实实施施方方案案和和计计划划进行实质性评价与比较。进行实质性评价与比较。首首先先，对对各各投投标标书书进进行行技技术术和和商商务务方方面面的的审审查查。评评定定其其合合理理性性，以以及及风风险险性性。必必要要时时可可以以单单独独约约请请投投标标人人对对不不明明确确的的内内容容作作必必要要的的澄澄清清或或说说明明，但但不不得

53、得超超出出投投标标文文件件的的范范围围,不得不得改变投标文件的实质性内容。改变投标文件的实质性内容。然然后后，采采用用定定性性或或定定量量的的方方法法进进行行分分析析比较。（投票；综合评分法和比较。（投票；综合评分法和评标价法评标价法）923）编制评标报告）编制评标报告评评标标委委员员会会经经过过对对各各投投标标书书评评审审后后向向招招标标人人提提出出的的结结论论性性报报告告，并并推推荐荐合合格格的的中标候选人。中标候选人。93定定 标标定标的程序定标的程序（小型项目：即开、即评、即定）（小型项目：即开、即评、即定）定标的原则定标的原则94定标的程序定标的程序1 1）确定中标人确定中标人（根据

54、评标报告和推荐的中标候选人）（根据评标报告和推荐的中标候选人）2）发发中中标标通通知知书书（它它对对双双方方均均具具有有法法律律效效力力，均应承担相应的法律责任）均应承担相应的法律责任）3）签订书面合同）签订书面合同注注意意：中中标标通通知知书书发发出出后后的的30天天内内，双双方方应应按按照照招招标标文文件件和和投投标标文文件件订订立立书书面面合合同同。招招标标人人不不得得向向中中标标人人提提出出任任何何不不合合理理要要求求作作为为订订立立合合同同的的条条件件，双双方方也也不不得得私私下下订订立立背背离离合合同同实质性内容的协议实质性内容的协议(阴阳合同阴阳合同)。95定标的原则定标的原则招

55、招标标投投标标法法规规定定，中中标标人人的的投投标标应应符符合合下列条件之一：下列条件之一：1 1）能能够够最最大大限限度度地地满满足足招招标标文文件件中中规规定定的的各各项项综综合合评评价价标标准准（即即指指用用“综综合合评评分分法法”或或“评评标标价价法法”进进行行比比较较后后，最最佳佳标书的投标人应为中标人）标书的投标人应为中标人）2 2）能能够够满满足足招招标标文文件件的的实实质质性性要要求求，并并且且经经评评审审的的投投标标价价格格最最低低；但但是是投投标标价价格格低于成本的除外。低于成本的除外。96六、项目结构分解的作用六、项目结构分解的作用工程项目结构分解是将整个项目系统分工程项

56、目结构分解是将整个项目系统分解成可控制的活动，以满足项目计划和控制解成可控制的活动，以满足项目计划和控制的需求。的需求。它是项目管理的基础工作它是项目管理的基础工作，结构分，结构分解文件是项目管理的解文件是项目管理的中心文件中心文件，是对项目进，是对项目进行观察、设计、计划、目标和责任分解、成行观察、设计、计划、目标和责任分解、成本核算、质量控制、信息管理、组织管理的本核算、质量控制、信息管理、组织管理的对象。对象。在国外被称为在国外被称为“项目管理最得力的、项目管理最得力的、有用的工具和方法有用的工具和方法”97七、项目结构分解的原则七、项目结构分解的原则在分解时应注意以下原则：在分解时应注

57、意以下原则：1）应在各层次上保持项目的完整性和合理性）应在各层次上保持项目的完整性和合理性2）一个项目单元不能同时从属于两个上层单元一个项目单元不能同时从属于两个上层单元3）由由一一个个上上层层单单元元分分解解得得到到的的下下层层单单元元应应具具有有相相同的性质同的性质4）项项目目单单元元应应有有较较高高的的整整体体性性和和独独立立性性，便便于于区区分不同的责任者和不同的工作内容分不同的责任者和不同的工作内容5）项目分解结构应有一定的弹性）项目分解结构应有一定的弹性6）符合要求的详细程度）符合要求的详细程度98第五节第五节 工程项目的系统界面分析工程项目的系统界面分析一、一、界面的概念界面的概

58、念二、二、界面的管理界面的管理99一、界面的概念一、界面的概念在工程项目中，界面具有十分广泛的意在工程项目中，界面具有十分广泛的意义，它是各类项目单元之间的复杂的关系。义，它是各类项目单元之间的复杂的关系。项目的各类系统的系统单元之间，以及项目的各类系统的系统单元之间，以及系统与环境之间都存在着界面。（目标系系统与环境之间都存在着界面。（目标系统、技术系统、行为系统、组织系统等）统、技术系统、行为系统、组织系统等）100二、界面的管理二、界面的管理*1 1首首先先要要保保证证系系统统界界面面之之间间的的相相容容性性，具具有有良好的接口良好的接口2 2保保证证系系统统的的完完备备性性，防防止止发

59、发生生工工作作内内容容、责任归属等争执责任归属等争执3 3对对界界面面进进行行定定义义，并并形形成成文文件件，特特别别应应注注意变更对界面的影响意变更对界面的影响4 4必必须须在在界界面面处处设设置置验验收收点点和和控控制制点点，主主动动地地进行界面管理。进行界面管理。101本本 章章 小小 结结1.1.工程项目系统描述的几个角度；工程项目系统描述的几个角度；2.2.工程项目系统分析的方法、系统分析的工程项目系统分析的方法、系统分析的重要性；并以重要性；并以“教学楼教学楼”为例，分别按为例，分别按技术系统的分解方法和实施过程的分解技术系统的分解方法和实施过程的分解方法作了详细的介绍；同时，比较详细方法作了详细的介绍；同时，比较详细地介绍了招投标有关知识；地介绍了招投标有关知识；3.3.工程项目的系统界面管理。工程项目的系统界面管理。102作作 业业1) 1) 试分析几种主要的合同种类、特试分析几种主要的合同种类、特点和应用条件。点和应用条件。 2 2）简述工程项目的招标投标过程，）简述工程项目的招标投标过程，并以图示之。并以图示之。103104