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1、战略风险经营风险报告风险法律风险MP09.01.01-01-M1MP09.01.01-01 支出类项目未纳入计划或预算完整性控制确保支出类项目纳入计划或预算。所属单位经营管理部门对相关科室提出上报的招标审查审批表、议标审查审批表、签约审查审批表审核是否属当年公司投资计划和财务成本预算，是否超投资计划或预算，对有年度投资计划或预算并在投资计划或预算范围内的项目在合同管理系统中签字。发现性 人工随时招标审查审批表、议标审查审批表、签约审查审批表MP09.01.01-01-M2MP09.01.01-01 支出类项目未纳入计划或预算完整性控制确保支出类项目纳入计划或预算。所属单位主管领导审核招标审查审
2、批表、议标审查审批表、签约审查审批表的内容，进一步核对投资计划或预算，对审核通过的在合同管理系统中签署意见。发现性 人工随时招标审查审批表、议标审查审批表、签约审查审批表MP09.01.01-01-M3MP09.01.01-01 支出类项目未纳入计划或预算完整性控制确保支出类项目纳入计划或预算。公司计划、财务及相关业务主管部门按照概算进行审查。发现性 人工随时招标审查审批表、议标审查审批表、签约审查审批表控制类型控制方法（自动/人工）控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据单位名称：吐哈油田业务流程名称：合同申报最后更新时间： 2008-6-22 11:38:01编制部门：企业管
3、理法规处风险控制管理文档单位编码： CNPC-THYT业务流程编码： MP09.01.01版本： 01编制人：汤玉波风险类别控制点编号风险描述控制目标类型控制目标具体描述关键控制编号控制措施MP09.01.01-02-M1MP09.01.01-02 合同双方没有资质或履行合同能力有效性控制确保合同双方具备相应资质或履行合同能力。所属单位业务主管科室、合同管理岗位对合同立项及选商中推荐的对方单位的相关专业资质和公司准入资质及履行合同能力进行审查。发现性 人工随时招标审查审批表、议标审查审批表、签约审查审批表MP09.01.01-02-M2MP09.01.01-02 合同双方没有资质或履行合同能力
4、有效性控制确保合同双方具备相应资质或履行合同能力。所属单位主管领导对合同立项及选商中推荐的供方的资质及履行合同能力进行审查。发现性 人工随时招标审查审批表、议标审查审批表、签约审查审批表L03.03.06-KL03.03.06 未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议发现未按招投标文件订立合同的，与对方协商依照招投标文件内容变更合同；发现签订背离合同实质性内容协议的，立即解除协议。控制性变更、解除协议L03.06.01-BL03.06.01 合同相对人不具备相应资信、能力如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向责任人追偿。补救性L03.06.01-FL03.06.01 合同
5、相对人不具备相应资信、能力对合同相对人资信、能力等情况进行全面审核 ;定期根据客户供货业绩、信誉状况、资质等级、售后服务等情况组织对客户进行授信评价。法律部门对合同相对人资质情况进行审查。防范性资质审查记录、客户授信评价记录L03.06.01-KL03.06.01 合同相对人不具备相应资信、能力发现合同相对人资信不合格的，中止履行合同 ,另行选择具有资质的单位签约；通知合同相对人限期取得相关资质或提供担保。控制性终止协议L03.06.02-BL03.06.02 合同相对人为被挂靠单位如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向合同相对人追偿。补救性L03.06.02-FL03.06.02 合
6、同相对人为被挂靠单位合同中明确约定禁止挂靠单位履约；每年度组织对准入单位进行考察，取消被挂靠单位准入资格。指定专人负责监督合同履行情况。防范性取消准入资格通知书L03.06.02-KL03.06.02 合同相对人为被挂靠单位发现挂靠单位履约的，中止履行，3个工日内以书面形式通知被挂靠单位按约定履行合同。控制性限期履行通知L03.06.03-FL03.06.03 合同相对人为法人的职能部门、未办理营业执照的分支机构或直属机构全面审核合同相对人的资质资信、履约能力；法律部门对合同相对人主体资格进行严格审查。防范性资质审查审查记录L03.06.03-KL03.06.03 合同相对人为法人的职能部门、
7、未办理营业执照的分支机构或直属机构发现已签订合同的签约主体不符合要求的，立即中止履行， 3个工作日内通知对方，要求其上级法人单位以书面形式追认；或依法、依约定解除合同。控制性L05.04.01-FL05.04.01 未依法签订劳务派遣协议或协议约定的违约责任、期限等内容不符合法律规定制定完善劳务派遣用工管理规定；起草劳务派遣协议示范文本，指导各用工单位签订；建立对劳务派遣单位签订劳动合同和劳动用工管理的定期监控。防范性劳务派遣协议范本L05.04.01-KL05.04.01 未依法签订劳务派遣协议或协议约定的违约责任、期限等内容不符合法律规定发现未签订劳务派遣协议或者签定内容不完善的，及时修订
8、、完善。发生劳动争议或者被行政处罚的，在2个工作日内通知企业管理法规处。控制性劳务派遣协议L05.04.03-BL05.04.03 劳务派遣单位资质不符合法律规定或不履行法定义务如不符合资质条件的劳务派遣单位不履行法定义务给企业造成损失的，采取诉讼等方式追求其违约责任。补救性L05.04.03-FL05.04.03 劳务派遣单位资质不符合法律规定或不履行法定义务建立劳务派遣单位资质审查制度；在劳务派遣协议中明确约定其应承担的法定义务。防范性准入单位资质审批表、劳务派遣协议L05.04.03-KL05.04.03 劳务派遣单位资质不符合法律规定或不履行法定义务发现劳务派遣单位资质不符合条件的，要
9、求其按法律规定完成资质变更手续；或重新选择符合条件的劳务派遣单位。控制性营业执照、资质证书L06.10.01-FL06.10.01 未在委托创作合同及合作创作合同中明确约定著作权权属签订委托或合作创作合同，明确约定著作权的归属。企业管理法规处对委托或合作创作合同进行审查。防范性合同文本、合同审查审批表L06.10.01-KL06.10.01 未在委托创作合同及合作创作合同中明确约定著作权权属如著作权属发生争议，与合作方协商，签订补充协议明确著作权归属。控制性补充协议L07.06.01-FL07.06.01 未明确交易价格是否含税合同示范文本的价格条款直接标明是否含税；财务资产处对合同的价格条款
10、进行严格审查。防范性合同示范文本L07.06.01-KL07.06.01 未明确交易价格是否含税发现交易价格未明确是否含税的，签订补充协议，明确价税条款；或协商更换发票。控制性补充协议中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司合同管理办法（试行）（吐哈油字200839号）中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司合同管理办法（试行）（吐哈油字200839号）中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司合同管理办法（试行）（吐哈油字200839号）控制文件的文号及名称中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司合同管理办法（试行）（吐哈油字200839号）中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司合同管理办法
11、（试行）（吐哈油字200839号）中华人民共和国招标投标法第46、59条中华人民共和国合同法第9、47条中华人民共和国合同法第9、47条中华人民共和国合同法第9、47条中华人民共和国民法通则第41、42条，中华人民共和国合同法第 9、47条中华人民共和国民法通则第41、42条，中华人民共和国合同法第 9、47条中华人民共和国民法通则第41、42条，中华人民共和国合同法第 9、47条中华人民共和国民法通则第41、42条，中华人民共和国合同法第 9、47条中华人民共和国民法通则第41、42条，中华人民共和国合同法第 9、47条中华人民共和国劳动合同法第58、59、60和61、92条中华人民共和国劳动合同法第58、59、60和61、92条中华人民共和国劳动合同法第57、58、92条中华人民共和国劳动合同法第57、58、92条中华人民共和国劳动合同法第57、58、92条中华人民共和国著作权法第17条中华人民共和国著作权法第17条中华人民共和国发票管理办法第20条中华人民共和国发票管理办法第20条
