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1、制度与契约经济学制度与契约经济学授课人：李授课人：李 健健http:/E-mail: 第九讲政府规制第九讲政府规制制度与契约经济学国家（政府）国家（政府）国家（政府）的特点：国家（政府）的特点：暴力垄断组织暴力垄断组织政府与黑社会组织的区别政府与黑社会组织的区别国家、政府或政治社会的起源国家、政府或政治社会的起源边沁、奥斯丁边沁、奥斯丁：起源于：起源于“习惯性服从习惯性服从”边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种“习惯性服从习惯性服从”。现代民主社会：更趋近于现代民主社会：更趋近于“社会契约论社会契约论”国家主体性获得；政权的合法性国家主体性获得；政权
2、的合法性政府与市场政府与市场市场市场可以自由交易（制度与契约认同）可以自由交易（制度与契约认同）自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体的自由交易与缔约。的自由交易与缔约。“基础制度基础制度”未必仅是自由交易（缔约）的基未必仅是自由交易（缔约）的基础制度。础制度。什么是什么是“非市场非市场”？政府干预的理由政府干预的理由市场失灵市场失灵、（自然）垄断，例如：水、电、气、铁路、（自然）垄断，例如：水、电、气、铁路、微软微软、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的、信息不对称，例
3、如：资本市场、金融市场的欺诈欺诈、外部性（正、外部性（正大量的公共品、负大量的公共品、负管制）管制）例：国防安全、基础研究、吸毒返毒例：国防安全、基础研究、吸毒返毒政府规制（政府规制经济学）政府规制（政府规制经济学）（政府）规制（政府）规制（Regulation）在在市市场场经经济济条条件件下下，政政府府为为克克服服市市场场失失灵灵，对对微微观观经经济济主主体体进进行行规规范范和和约约束束，对对特特定定领领域域的的经经济济主主体体进进入入、退退出出、价价格格、经经营营活活动动进进行行授授权权、监监督督与与管管理理，对对涉涉及及环环境境、安安全全的的各各种种行行为为进进行行规范，以实现特定公共目
4、标规范，以实现特定公共目标。政府规制是国家干预经济的重要方式。政府规制是国家干预经济的重要方式。政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。 Regulation日本语译法规制；Deregulation为规制放松或放弃规制政府规制的类型政府规制的类型经济性规制经济性规制社会性规制（范围可以很广）社会性规制（范围可以很广）经济性规制经济性规制经济性规制：经济性规制：主要指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民利益，政府运用法律或政策手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制
5、。特许经营牌照质量、计量管理特许经营牌照质量、计量管理社会性规制社会性规制社社会会性性规规制制是以确保公民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。（例如：环保局）（例如：环保局）政府规制经济学政府规制经济学规制经济学：产业组织经济学的细化与发展，是近年来日益崛起的新兴经济学科。规制经济学的产生与发展是与近现代市场经济的演变、发展结合在一起的。规制经济学研究的拓展：公共选择理论视角规制经济学研究的拓展：公共选择理论视角政府规制的内容政府规制的内容（1）进入（退出）规制）进入
6、（退出）规制（2）价格（收费）规制）价格（收费）规制（3）数量、质量规制）数量、质量规制（4）资源、环境规制）资源、环境规制 政府规制的方法政府规制的方法（1）价价格格规规制制。以以公公平平报报酬酬率率为为依依据据确确定定产产品品和和服服务务的的价价格格。公平报酬率是以充分竞争形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬）水平。例例如如：电电信信价价格格，水水、电电、气气、邮邮政政、铁铁路路、航航空空、金融服务价格金融服务价格“公共安全公共安全”服务价格是多少？服务价格是多少？（2）发发放放许许可可证证。即通过特许权和
7、配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许可制、注册制、申报制等。典型：电信牌照、烟草专卖、金融许可证典型：电信牌照、烟草专卖、金融许可证（3）制定产品和服务质量标准）制定产品和服务质量标准（配以备用性惩罚）（配以备用性惩罚）政府规制的成本。政府规制的成本。关于规制的成本，经济学家分别从不同的角度作了分析。施蒂格勒的“规规制制俘俘虏虏理理论论”把规制成本分为“服从成本服从成本”和和“实施成本实施成本”两大类。所谓“服从成本”是指被规制者服从规制所意愿所付出的费用，这一成本是由被规制者自己承担的；所谓“实施成本”是指一项管制从产生到实施的成本
8、，这一成本是由公众承担的。“制度成本制度成本”、交易成本与机会成本、交易成本与机会成本（韦韦森森与与张张五五常常、林林毅毅夫夫、汪汪丁丁丁丁关关于于“交交易易成成本本”的争论）的争论）交易成本是机会成本吗交易成本是机会成本吗？假设只有假设只有A、B、C三种交易（制度契约安排）三种交易（制度契约安排）A：完成交易的收益与成本耗费分别为：完成交易的收益与成本耗费分别为30，20B：完成交易的收益与成本耗费分别为：完成交易的收益与成本耗费分别为5，30C：完成交易的收益与成本耗费分别为：完成交易的收益与成本耗费分别为10，8问题，问题，“交易成本交易成本”与与“机会成本机会成本”分别是多少？分别是多
9、少？再一个问题，此时，科斯定理中的再一个问题，此时，科斯定理中的“交易成本交易成本”是什么是什么？交易成本如果不是指特定交易的机会成本的结果交易收益不可忽视“非交易”的成本、收益不可忽视政府规制的收益。政府规制的收益。施蒂格勒运用福利经济学理论对政府规制的收益进行分析后，认为可以用“垄断者在原来的产出上的所失恰被消费者所得抵消”来衡量，即“加总消费者剩余和生产者剩余的变化量，减去规制成本。如果规制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量之和，则规制增加了福利”。一一种种计计量量政政府府规规制制收收益益的的简简单单方方法法：计计量量实实行行政政府府规规制制后后消消费费者者支支出出的的减减少少数数量
10、量和和生生产产者者因因效率提高而增加收益的数量的加总数。效率提高而增加收益的数量的加总数。政府规制的收益可以区分为私人收益和社会收益两类。 政府规制的成本政府规制的成本收益分析。收益分析。规制的成本收益分析将规制所造成的损失及其所带来的收益结合起来进行分析比较。政府规制失灵与规制放松政府规制失灵与规制放松政府规制失灵（规制不如不规制）：政府规制失灵（规制不如不规制）：规制动力（激励不相容）；规制动力（激励不相容）；规制技术与能力；规制技术与能力；信息不完全（包括成本收益的测量）；信息不完全（包括成本收益的测量）；信息不对称；寻租；监督缺乏；信息不对称；寻租；监督缺乏；在在某某些些特特定定问问题
11、题上上，政政府府（规规制制）失灵有可能比市场失灵更厉害。失灵有可能比市场失灵更厉害。垄断的原因垄断的原因依据进入障碍的三个来源，可以将垄断分为三种类型：（1）由于垄断资源形成的垄断（攀枝花钒钛磁铁矿）；（2）政府创造的行政垄断（特许、专利）；（3）自然垄断（电信、邮政）。（自然）垄断规制（自然）垄断规制例子：电力、电信例子：电力、电信自然垄断自然垄断约翰斯图尔特米尔（John Stuart Mill）早在1848年就谈到自然垄断问题，他观察到英国伦敦的某些公共设施不应竞争性经营，并指出：如果伦敦的煤气、自来水由一家煤气公司和一家自来水公司垄断经营，而不是像当时那样由许多家企业竞争性经营，就会取
12、得巨大的劳动经济性。如果由一家企业经营特定的公共设施，按照当时的利润率定价就可以大大降低收费价格。规模经济自然垄断的成因自然垄断的成因范范围围经经济济（EconomiesofScope）和和成成本本弱弱增增性性（Subadditivity），而不仅仅是规模经济规模经济。成本弱增性：对某个既定产量，由一家企业进行生产的成本要小于由两家或两家以上的企业进行生产的成本。例： 一个小镇上的大卖场范围经济：一个企业生产的特定的多种产品的成本低于多个企业生产相同数量的这些产品的成本。例：美国最大的垂直一体化电力企业也具有自然垄断特性简单地理解，规模经济是针对一种产品而言的，而范围经济是针对多种产品而言 的
13、 。 用 成 本 函 数 表 示 ， 如 果f（nk,nL）nf（k,L）即存在规模经济；f（ q1+q2+qn） f（ q1） +f（ q2） +f（qn）,即存在范围经济。这里，k和L分别代表资本和劳动等生产要素。qn代表第n种产品。自然垄断的边界自然垄断的边界自然垄断的边界问题可以从静态和动态两个层面来理解。自然垄断的静态边界自然垄断的静态边界电信、电力、铁路运输、管道煤气和自来水供应等产业属于比较典型的自然垄断产业，但并不等于这些产业的所有业务都是具有自然垄断性质的。这些业务领域需要大量固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由两家或两家以上的企业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且使
14、每家企业的网络系统不能得到充分利用，从而不能实现自然垄断产业的规模经济。上上述述产产业业中中的的产产品品生生产产、销销售售以以及及配配套套服服务务等等环节未必具有自然垄断的合理性。环节未必具有自然垄断的合理性。自然垄断性业务会变化自然垄断性业务会变化以以电电力力产产业业为为例例，一一般般认认为为，电电力力输输送送（包包括括高高压压输输电电与与低低压压配配电电）是是自自然然垄垄断断性性业业务务，而而电电力力生生产产（发发电电）和和供供应应则则是是非非自自然然垄垄断断性性业业务务。因因此此主主张张把把这这两两大大类类业业务务活活动动进进行行分分割割，电电力力输输送送业业务务由由单单个个公公共共企企
15、业业或或被被管管制制的的私私人人企企业业承承担担，而而电电力力生生产产和和供供应应业业务务则则由由多多家家私私人企业进行竞争性经营。人企业进行竞争性经营。但但也也有有质质疑疑：虽虽然然电电力力产产业业具具有有同同时时生生产产与与消消费费的的特特点点，电电力力产产品品不不能能储储存存，也也不不能能像像其其它它许许多多产产品品那那样样可可以以到到市市场场上上去去交交易易，电电力力的的生生产产和和消消费费需需要要通通过过电电力力输输送送来来实实现现。这这样样，从从表表面面上上看看，配配电电是是自自然然垄垄断断性性业业务务，但但从从美美国国的的实实证证资资料料看看，在在20多多个个城城市市中中有有两两
16、个个电电力力公公司司建建立立自自己己的的配配电电网网络络，竞竞争争性性地地提提供供电电力力服服务务，其其结结果果提提高高了了生生产产效效率率，同同时时，消消费费者者支支付付了了较较低低的的价价格格。因因此此，配配电电并并不不一一定定是是自自然然垄断性业务。垄断性业务。这同样也可能适用于电信、煤气、自来水和铁路运输等自然垄断产业。这同样也可能适用于电信、煤气、自来水和铁路运输等自然垄断产业。自然垄断的动态边界自然垄断的动态边界技术进步：新产品或成本函数改变技术进步：新产品或成本函数改变电电信信产产业业表表现现得得特特别别明明显显，随随着着光光缆缆技技术术的的发发展展，利利用用卫卫星星和和无无线线
17、电电话话技技术术，有有线线电电视视公公司司也也能能够够提提供供传传声声和和数数据据服服务务，这这些些都都使使电电信信产产业业发发生生革革命命性性的的变变化化，从从而而为为新新企企业业进进入入电电信信产产业业，建建立立新新的的通通信信网网络络，比比原原有有的的电电话话通通信信网网络络质质量量更更好好、价价格格更更低低地地向向消消费费者者提提供供通通信信服服务务创创造造了了条条件件。这这样样，将将来来的的电电信信产产业业模模式式并并不不是是唯唯一一的的全全国国一一体体化化的的通通信信网网络络，而而是是由由电电话话网网络络、卫卫星星和和微微波波系系统统等等其其它它技技术术所所组组成成的的一一个个多多
18、面面体体的的互互通通网网络络，结结果果是是大大大大缩缩小小了了电电信信产产业业的的自自然然垄垄断断性性业业务务范范围围，其其缩缩小小程程度度和和速速度度则则取取决决于于技技术术发发展展和和应应用用的的情情况况。在在电电力力产产业业，技技术术进进步步对对自自然然垄垄断断性性的的电电力力输输送送业业务务也也有有一一定定影影响响，如如“混混合合循循环环燃燃气气轮轮机机”技技术术改改变变了了电电力力生生产产的的规规模模经经济济优优势势，它它能能超超越电力输送网络直接向较大规模的顾客提供电力。越电力输送网络直接向较大规模的顾客提供电力。进入规制的几个例子进入规制的几个例子、金融许可证、金融许可证、证券公
19、司金融创新权、证券公司金融创新权、烟草专卖、烟草专卖本课程总结本课程总结、价格类契约仅仅只是万千类（契约）中的一类。、价格类契约仅仅只是万千类（契约）中的一类。、市场制度的产生、变化和维持的市场性与非市场性、市场制度的产生、变化和维持的市场性与非市场性、交易、交易制度（契约）认同制度（契约）认同、交易标的在交易前后可以是没有任何制度（契约）、交易标的在交易前后可以是没有任何制度（契约）覆盖的鲁滨逊荒岛资源。覆盖的鲁滨逊荒岛资源。、博弈、信息、制度（契约）、交易与非交易的关系。、博弈、信息、制度（契约）、交易与非交易的关系。、组织（企业）与各种制度（契约）的关系、组织（企业）与各种制度（契约）的关系、政府、市场化组织与市场、政府、市场化组织与市场、政府规制、政府规制、权利、法治与宪政、权利、法治与宪政10、人、效用函数、目标函数、行为、制度（契约）与、人、效用函数、目标函数、行为、制度（契约）与社会组织社会组织经济学学习经济学学习一篇文章一篇文章http:/
