《XX公司新三板挂牌主要工作计划》由会员分享,可在线阅读,更多相关《XX公司新三板挂牌主要工作计划(6页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、-XX 新三板挂牌主要工作计划完成节点工作目标工作内容各中介与公司股东、高管就 XX 拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初2014 年 9 月中介机构进场初步尽调步沟通,并初步拟定新三板上市方公司、 XX 证券、案, 初步沟通了解公司的法律、 治理、XX、律所财务及业务情况,各机构完成 XX 项目立项工作。就初步尽职调查发现的问题 (包括环评、诉讼、关联方等)进行沟通和讨论;暂定关联收购专项审计基准日 (暂定2015 年 4 月15 日首次中介机构协调会3 月 31 日);讨论改制问题及拟定股改基准日 (暂定 4 月 30 日)。确定申报报告期为 2013 年、2014年和 2015 年 1 至
2、 6 月。计划 2015年 7 月末至 8 月初提交申报材料会计师进场做收购专项审计, 并出具专项审计报告;2015 年 4 月16 日至 4 月30 日关联方收购、整合券商联合公司、 会计师对公司目前存在的关联方进行一系列并购重组;公司召开董事会,股东会,针对股权转让等作出决议;完成工商变更。根据确定的改制基准日(暂定4 月2015 年 5 月11 日股改30 日),会计师出具股改审计报告;资产评估机构出具评估报告。2015 年 5 月11 日2015 年 5 月股改的三会制度、 章程等文件公司召开拟股改的律师起草股份公司三会治理制度、 公司章程、公司组织架构、股份公司挂牌及转让的文件、相关
3、议案等召开同意整体变更为股份公司的董1责任方公司、XX 证券公司、 XX 证券、XX公司、会计师、资产评估机构律师事务所公司、 律师事务-完成节点11 日工作目标董事会会议工作内容事会会议。审议以下议案:1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司(非上市公司)。2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。5、审议通过公司财务报告。6、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。7、 提议 2015 年 5 月 26 日召开有限公司临
4、时股东会会议。律师起草相关议案文件律师起草相关议案文件召开同意整体变更为股份有限公司的股东会会议。审议以下议案:1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份有公司 (非上市公司) 。2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。3、公司整体变更发起设立股份有限2015 年 5 月26 日有限公司召开同意股改的股东会会议公司的具体方案。4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份有限公司依法承继。5、审议通过公司财务报告。6、全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份有限公司的相关事宜。律师起草相关议案文件律师起草相关议案文件2责任方所公司、 律师事务所-完成节点2
5、015 年 5 月26 日工作目标发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案工作内容发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案1、审议关于股份有限公司筹办情况的报告。2、审议关于股份公司设立费用的报告。3、关于股份公司章程的议案。4、关于组建股份公司董事会即成立第一届董事会的议案。5、关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。6、关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。7、关于选举股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。召开股份有限公司2015 年 6 月10 日创立大会暨第一次股东大会8、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。9、关于股份有限公司董事会议事规则的议案
6、。10、 关于股份有限公司监事会议事规则的议案。11、 关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。12、 关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。13、 关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。14、 关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。15、 关于聘请 XX 会计师事务所为股份有限公司外部审计机构的议案。16、 关于授权董事会办理股份有限公3责任方公司公司、券商、律师-完成节点工作目标工作内容司设立及注册登记等相关事宜的议案。2015 年 6 月10 日签署发起人协议签署发起人协议1、关于选举公司董事长的议案2、关于聘任公司总经理的议案3、 关于聘任公司财务总监的议案4、关于聘任公司董事
7、会秘书的议案5、关于股份有限公司总经理工作2015 年 6 月10 日股份有限公司第一次董事会会议制度的议案6、关于股份有限公司信息披露管理制度的议案7、关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案8、关于股份有限公司财务管理制度的议案律师起草相关议案文件律师起草相关议案文件2015 年 6 月10 日2015 年 6 月10 日2015 年 6 月12 日2015 年 6 月12 日召开职工代表大会或职工大会股份有限公司第一次监事会会议选举股份有限公司职工代表监事。关于选举股份有限公司监事会主席的议案律师起草相关议案文件律师起草相关议案文件会计师进行改制验资并出具验资报告向工商局报送股份有限公司
8、设立材料针对前期进行的事项做一总结, 再次召开第三次中介机构协调会确认主要问题所在, 针对后续工作做出安排。就公司法、证券法公司、券商、律和股份公司规范运作指引 进行辅师、会计师导。 律师主讲 公司法 和 证券法 ,券商主讲 股份公司规范运作指引 。4责任方公司各股东公司、 律师事务所公司公司、 律师事务所改制验资向工商局申请股份公司设立登记会计师事务所公司2015 年 6 月16 日-完成节点工作目标工作内容会计师进场做两年一期审计, 并再次梳理财务问题;2015 年 6 月18 日券商、 会计师及律师正式进场做申报材料律师进场针对公司治理结构、 三会议事规则、新公司章程、各职能部门规章制度
9、等问题进行再次梳理;券商开始拟定公开转让说明书,针对存在的问题继续保持沟通协调。2015 年 6 月20 日完成股份有限公司设立工商登记工商局核发股份公司营业执照, 股份公司正式成立变更组织机构代码证、税务登记证、2015 年 6 月30 日完成改制后公司其他证书的变更银行账户信息、资产权属证书、专利证书、资质证书等,通知主要债权债务人变更事宜2015 年 7 月10 日2015 年 7 月10 日会计师出具审计报告初稿完成法律意见书初稿召开新三板挂牌董2015 年 7 月15 日事会监事会审议2014年年度报告2015 年 7 月17 日召开第四次中介机构协调会出具无违规证明2015 年 7
10、 月20 日(2013 和 2014 年度及 2015 年 1-6月)2015 年 7 月20 日2015 年 7 月20 日会计师出具审计报告定稿完成法律意见书定稿会计师出具2013、 2014年度和2015年 1-6 月审计报告初稿律师出具法律意见书初稿召开新三板挂牌董事会并提请召开股东大会监事会审议 2014 年度报告及申报审计报告律师提供相关议案及模板律师提供相关议案及模板推进 XX 新三板挂牌事项公司及全部子公司当地主管机关出具无违规证明,涉及部门包括工商、国税、地税、土地、海关、环保、安监、质检、社保和公积金中心会计师出具2013、 2014年度和2015年 1-6 月审计报告定稿
11、律师完成法律意见书定稿会计师公司公司、券商、会计师、律师公司、律师会计师公司公司公司、券商、会计师、律师责任方律师律师5-完成节点2015 年 7 月22 日2015 年 7 月25 日工作目标券商、 律师和会计师完成申报材料初稿就申报材料进行沟通并完成申报材料制作工作内容各中介机构及公司完成申报材料初稿公司及各中介结构就申报材料内容责任方券商、律师、会计师券商、律师、会进行核对沟通,完成申报材料定稿。 计师1、关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。2、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议2015 年 7 月25 日召开新三板挂牌股东大会案。3、关于聘请 XX 所
12、为股份有限公司外部审计机构的议案。4、关于授权董事会办理 XX 有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。律师提供相关议案及模板公司、律师2015 年 7 月25 日2015 年 8 月6 日2015 年 8 月8 日2015 年 8 月至 11 月2015 年 12月申请券商内核券商完成部门内审, 系统发起内核申请流程。完成券商内核券商完成券商内核券商报送申请文件向股转系统报送挂牌申请文件申报材料在新三板公司审核, 期间完成反馈、预披露等完成股份在股转系统挂牌转让公司、券商申报材料审核公司、券商完成挂牌公司、券商以上为根据工作一般推进制定的工作时间表, 公司及各中介机构按照保质保量尽快的原则,推进相关工作。6