《健康安全与环境管理体系.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《健康安全与环境管理体系.ppt（91页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系 一、一、HSE管理体系概述管理体系概述 二、二、HSE管理体系的基本框架管理体系的基本框架 三、健康、安全与环境管理体系要素分析三、健康、安全与环境管理体系要素分析 周成栋周成栋 中油辽阳中油辽阳HSE培训中心培训中心 一、一、HSE管理体系概述管理体系概述（一）HSE管理体系的发展过程 1、国防HSE管理体系的发展过程 HSE管理体系的萌芽期 1984年壳牌公司首次在石油勘探开发领 域提出了“强化安全管理”的11条原则。1986 年，在强化安全管理的基础上，形成手册， 以文件的形式确定下来，HSE管理体系初见 端倪。 HSE管理体系的开创发展
2、期 1991年，壳牌公司委员会颁布了健康、 安全与环境（HSE）方针指南； 1991年，在荷兰海牙召开了第一届油气 勘探、开发的健康、安全、环境国际会议， HSE这一概念逐步为大家所接受； 1994年，在印度尼西亚的雅加达召开油 气勘探、开发的HSE国际会议，并得到国际 石油工业保护协会等组织的支持，全球各大 石油公司和服务商都积极参与，因而HSE的 活动在全球范围内迅速展开； 1994年9月，壳牌石油公司HSE委员会 制定并颁布了“健康、安全与环境管理体系”； 1996年1月，ISO/TC67的SC分委员会 起草发布了ISO/CD14690石油和天然气工 业健康、安全与环境管理体系标准草案。
3、 2、我国HSE管理体系的形成 原石油天然气总公司从1996年9月开始 组织人员对ISO/CD14690标准草案进行了翻 译和转化，于1997年6月27日正式颁布了石 油天然气行业标准SY/T6276-1997石油天 然气工业健康、安全与环境管理体系，自 1997年9月1日起实施。 集团公司于2000年1月29日发布了中 国石油天然气集团公司健康、安全与环境管 理体系管理手册，标志着中国石油天然气 集团公司HSE管理体系的全面推行。 3、为什么建立HSE管理体系 外部因素 来自政府的推动 政府的健康、安全与环境立法和执法日趋 严厉，制定了一系列的法律，并出台了多项配 套的法规、规章、标准等规范
4、企业的行为，对 违法行为提出了严厉的惩罚措施。 通过建立HSE管理体系，可以使企业及时 了解掌握现行的法律、法规及其他要求，分析 工作中存在的违法可能，及时采取措施加以纠 正，跟踪法规的变化，规避可能带来的风险保 护企业利益。 社会责任的要求 人们的健康、安全与环境意识不断增强， 对清洁生产、优化环境、人身及财产安全要 求日益强烈。 企业在对自身职工、社会及环境要树立 良好的形象。 市场的动力 在国际市场的竞争中，企业良好的健康、 安全与环境业绩是取得竞争优势的基本条件， 要强化国际惯例。HSE管理体系已经成为了 石油行业进入国际市场的入场券。 内部因素 促进企业规避风险 提高企业的管理水平
5、节约能源和资源、降低成本 减少各类事故的发生 有利于企业良性和长期发展 4、HSE管理体系标准 HSE管理体系标准是制定HSE管理体系 的基本框架，它规定了建立、实施和保持 HSE管理体系的必须要素，其作用是帮助公 司和公司的相关方建立HSE管理体系，实现 健康、安全与环境管理目标。 集团公司在总结了SY/T6276-1997标准推 行数年的经验后，颁布了健康、安全与环 境管理体系规范（Q/CNPC104.1-2004）新 标准。 二、二、HSE管理体系的基本框架管理体系的基本框架（一）HSE管理体系的基本原理 管理是指管理者根据目标要求对职责范 围内的事务进行控制和处理，即管理者通过 对管理
6、对象的调查研究，形成决策和计划， 确定要达到的目标，然后将可支配的资源以 一定的方式组成一个有机的系统，对管理对 象进行有效的控制。 HSE管理体系就是将企业的健康（H）、 安全（S）和环境（E）管理纳入一个管理体 系之中，体现企业的一体化管理思想。 HSE管理体系依据戴明模式，即计划、 实施、检查和改进四个阶段的循环，简称 PDCA循环模式。 管理评审 D P C A 内审 持续改进 戴明模式 HSE管理体系是一个不断变化和发展的动态体系， 其设计和建立也是一个不断发展和交互作用的过程。 （二）HSE管理体系的基本结构 CNPC的HSE管理模式 检查和纠正措施 管理评审 持续改进 领导和承诺
7、健康、安全与环境方针 策划 组织结构、资源和文件 1、按戴明模式建立 2、由若干个要素组成 3、各要素不是孤立的（三）HSE管理体系的基本要素 根据HSE管理活动的特点，用若干相对 独立的条款将各项管理活动描述清楚，并按 照管理学共同遵循的规律将这些条款有机结 合起来构成HSE管理体系，这些条款称为 HSE管理体系的要素。 领导和承诺 方针和战略目标 组织、责任、资源、标准和文件 风 险 评 价计划 计 划 和 程 序 实 施 审 核 和 评 审实 施检 查 监测纠正 措施 改进 shell的HSE管理体系模式HSE管理体系关键要素 一级要素二级要素主 要 内 容领导和承诺自上而下的承诺，建立
8、和维护HSE企业文化。健康、安全与环境方针健康、安全与环境管理意图，行动的原则，改善HSE表现和目标。策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对活动、产品及服务中健康、安全与环境风险的确定、评价及风险控制措施的制定。根据法律及其他要求组织的方针确定的目标体系及实现目标的管理方案。法律、法规和其他要求目标和指标健康、安全与环境管理方案组织结构资源和文件组织结构和职责人员组织、资源和完善的健康、安全与环境管理体系文件。管理者代表资源培训、意识和能力协商和沟通文件文件和资料控制一级要素二级要素主 要 内 容实施和运行设施完整性工作活动的实施计划，包括通过一些控制程序来对与风险相关的活动进行控制，
9、包括对设施完整性、承包方和供应方、顾客和产品、社区和公共关系、变更管理实施的控制，及制定和更新应急反应措施等。承包方和供应方顾客和产品社区和公共关系运行控制变更管理应急准备和响应检查和纠正措施绩效测量和监测对表现和活动的监测及必要时所采取的纠正措施，对体系整体符合性进行的评价。不符合、纠正和预防措施事故、事故处理报告调查和处理记录和记录管理审核管理评审对体系执行效果和适应性的定期评价。Q/CNPC104.1-2004与SY/T6276-1997之间相应章、条间的对应关系Q/CNPC104.1-2004SY/T6276-19971 范围1 范围2 规范性引用文件2 引用标准3 术语3 定义4 总
10、要求4 总则4.1 目的4.2 健康、安全与环境管理体系概要4.3 健康、安全与环境管理体系的要求5 健康、安全与环境管理体系要求5 指南5.1 领导和承诺5.1 领导和承诺指南5.2 健康、安全与环境方针5.2 方针和战略目标指南5.3 规划（策划）5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险 控制的策划5.4 评价和风险管理指南5.4.1 危害和影响的确定5.4.2 建立判别准则Q/CNPC104.1-2004SY/T6276-19975.4.3 评价5.4.4 建立说明危害和影响的文件5.4.5 具体目标和表现准则5.4.6 风险削减措施5.3.2 法律、法规和其他要求5.3.3 目标和指
11、标5.4.5 具体目标和表现准则5.3.4 健康、安全与环境管理方案5.5.1 总则5.4 组织结构、资源和职责5.3 组织结构、资源和文件指南5.4.1 组织结构和职责5.3.1 组织结构和职责5.4.2 管理者代表5.3.2 管理代表5.4.3 资源5.3.3 资源5.4.4 培训、意识和能力5.3.4 能力5.4.5 协商和沟通5.3.6 信息交流5.4.6 文件5.3.7 健康、安全与环境管理体系文件5.4.7 文件和资料控制5.3.8 文件控制5.5 实施和运行5.6 实施和监测指南Q/CNPC104.1-2004SY/T6276-19975.5.1 设施完整性5.5.2 设施完整性
12、5.5.2 承包方和（或供应方）5.3.5 承包方5.5.3 顾客和产品5.5.4 社区和公共关系5.5.5 运行控制5.5.3 程序和工作指南5.6.1 活动和任务5.5.6 变更管理5.5.4 变更管理5.5.7 应急准备与响应5.5.5 应急反应计划5.6 检查和纠正措施5.6 实施和监测指南5.6.1 绩效测量和监测5.6.1 监测5.6.2 不符合、纠正和预防措施5.6.2 不符合和纠正措施5.6.3 事故、事故报告、调查和处理5.6.5 事故报告5.6.6 事故调查处理5.6.4 记录和记录管理5.6.3 记录5.6.5 审核5.7.1 审核5.7 管理评审5.7.2 评审 26个
13、要素可分为三类 一类是构成HSE管理体系主体框架要素 领导和承诺； 健康、安全与环境方针； 对危害因素辨识； 法律、法规和其他要求； 健康、安全与环境管理方案； 实施和运行； 绩效测量和监测。 一类是对主体框架起支持作用，对实现 基本功能起保证的支持性要素 组织结构、资源和文件； 异常结果的处理（5.6.2、5.6.3）； 记录和记录管理。 一类是对体系各要素进行全面监控，实 现体系持续改进的要素 审核； 管理评审。HSE管理体系要素逻辑关系图管理体系要素逻辑关系图（四）HSE管理体系文件结构管理手册程序文件 作业文件（五）HSE管理体系的实施 1、实施运行 日常监督检查； HSE管理体系审核
14、； 管理评审。 建立体系 制定HSE管理方案（两书一 表） 行动、行为 健康、安全、环境绩 效 绩效数据与目标对比 监测、检查与 评估 审核及管理评审 健康、安全、环 境报告 2、保障机制 HSE创优升级计划； HSE监督体制； HSE管理体系认证制度； 外部认可。 三、健康、安全与环境管理体系要素、分析三、健康、安全与环境管理体系要素、分析 1、术语和定义 (1) 事故 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。 (2) 事件 导致或可能导致事故的情况。 事故和事件包含着下列一些含义： 事故是意外情况，它是人们不希望看到的 事情。 事件是引发事故，或可能引发事故的情况， 主要是指活动、
15、过程本身的情况，其结果尚不 能确定。 (3) 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程。 (4) 持续改进 为改进HSE总体绩效，根据HSE方针， 组织强化HSE管理体系的过程。 (5) 组织 职责权限和相互关系得到安排的一组人 员和设施。 (6) 相关方 与组织的HSE绩效有关的或受其HSE影 响的个人或团体。 (7) 顾客 接受产品的组织或个人。 (8) 健康、安全与环境管理体系 总的管理体系的一个部分，便于组织对 与其业务相关的HSE风险的管理。它包括为 制定、实施、实现评审和保持HSE方针所需 的组织结构、策划活动、职责
16、、惯例、程序、 过程和资源。 (9) 健康、安全与环境方针 组织对其健康、安全与环境绩效方面的 意图与原则的声明。 (10) 目标 组织在HSE绩效方面所要达到的目的。 (11) 健康、安全与环境指标 直接来自HSE目标，或为实现目标所需 规定并满足的具体的HSE绩效要求(准则)， 它们可适用于组织或其局部，如可行应予量 化。 (12) 绩效 基于HSE方针和目标，与组织的HSE风 险控制有关的，HSE管理体系的可测量结果。 (13) 危害因素 一个组织的活动、产品或服务中可能导 致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破 坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素， 包括根源和状态。 (14) 危害
17、因素辨识 度识别HSE危害因素的存在并确定其特 性的过程。 (15) 风险 某一特定危险情况发生的可能性与后果 的组合。 (16) 风险评价 评估风险程度以及确定风险是否可容许 的全过程。 (17) 不符合 任何与工作标准、惯例、程序、法规、 管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或 间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境 破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。 (18) 安全 免除了不可接受的损害风险的状态。 (19) 健康 影响工作场所内员工、临时工作人员、 合同方人员、访问者和其人员健康的条件和 因素。 (20) 可容许风险 根据组织的法律义务和健康、安全与环 境方针，已降至组织可接受的程
18、度的风险。 (21) 环境影响 全部或部分的由组织的能力、产品或服 务给环境造成的任何有害或有益的变化。 (22) 污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过 程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循 环、处理、过程更改、控制机制、资源的有 效利用和材料替代等。 (23) 清洁生产 将整体预防的环境战略持续应用于生产 过程、产品和服务中，以期增加生态效率并 减少人类和环境的风险。 (24) 健康、安全与环境管理方案 为实现健康、安全与环境目标和指标所 规定的职责权限、资源、程序(措施)和期限 的文件。 5.1 领导和承诺 最高管理者应对建立、实验和持续改进健康、 安全与环境管理体系提供强有力的
19、领导和明确的承 诺，通过以下活动证实其承诺。 a) 向组织传达满足法律、法规及其他要求的重要 性； b) 制定健康、安全与环境方针； c) 确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d) 进行管理评审； e) 确保必要的资源获得。 组织应建立和维护企业文化，以支持健康、 安全与环境管理体系有效运行。 5.2 健康、安全与环境方针 组织应有一个经最高管理者批准的健康、 安全与环境方针应： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质和 规模以及健康、安全与环境风险； b) 包括对持续改进和清洁生产、事故预防 的承诺； c) 包括组织对遵守现行法律、法规和组织 接受的其他要求的承诺； d) 形成文件，实施
20、并保持； e) 传达到全体员工，使其认识各自的健康、 安全与环境义务； f) 可为相关方所获取； g) 定期评审，以确保其与组织保持相关和 适宜。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目 标，并应与健康、安全与环境方针目标一致， 以提供建立和评审健康、安全与环境目标和 指标的框架。 中油天然所集团公司HSE管理方针 以人为本、预防为主、全员参与、持续 改革。 5.3 规划(策划) 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控 制的策划 组织应建立并保持程序，用来确定其活 动、产品或服务中能够控制，或可望对其施 加影响的健康、安全与环境危害因素，以持 续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要 的风
21、险控制和削减措施。这些程序应包括但 不限于： a) 常规和非常规的活动； b) 所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动； c) 工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)； d) 事故及潜在的危害和影响； e) 以往活动的遗留问题。 组织应确保在建立健康、安全与环境目 标时，考虑危害因素辨识、风险评价的结果 和风险控制的效果。 风险评价和风险控制的基本过程 识别 评价 控制 评审 识别 可能出现什么问题？ 评价 问题的性质？后果？风险？ 控制 是否有较好的控制方法？该控制 方法是否充分？ 评审 是否得到实施？是否可控制不良 后果？评审是否充分？HSE管理体系危害识别检查单活
22、动活动事故事故可能起因可能起因烃类输送泄漏不正确的施工，过程失控，管道腐蚀、侵蚀，材料疲劳、缺陷、压力过大，物体穿透，操作失误，磨损破裂等。提升物体物体坠落装置失灵，操作失误，超重，其他缺陷运输碰撞失去控制，异常天气，操作失灵，装备缺陷 5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获取 适用的法律、法规和其他应遵守的健康、安 全与环境要求。 组织应及时更新有关法律、法规和其他 要求的信息，并将这些信息传达给相关员工 和其他有关的相关方。 5.3.3目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次， 建立并保持形成文件的健康、安全与环境目 标和指标。如可行，目标和指标宜予以量化。
23、 组织在建立目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b) 健康、安全与环境危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。 目标和指标应符合健康、安全与环境方 针及战略目标，包括对污染预防、清洁生产 和持续改进的承诺。 CNPC的战略目标 追求无事故、元伤害、无损失、努力 向国际 HSE管理的先进水平迈进。 5.3.4 健康、安全与环境管理方案 组织应制定并保持旨在实现其目标、指 标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、 安全与环境管理方案。方案应予以文件化， 内容应包括但不限于： a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层 次的职责和
24、权限； b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应定期并且在计划的时间间隔内对健康、 安全与环境管理方案进行评审，必要时应针 对组织的活动、产品、服务或运行条件的变 化对健康、安全与环境管理方案进行修订。 管理方案包含两方面的含义： 规定职责； 实现目标的方法和时间表； 管理方案通常应包括： 总计划和目标； 各级管理部门的职责和指标要求； 满足危害辨识、风险评价、风险控制和 法律、法规要求的实施方案； 详细的行动计划、时间表及方法； 方案形成过程的评审方案，执行中的控 制； 项目文件的记录方法。 5.4 组织结构、资源和文件 5.4.1 组织结构和职责 对组织的活动、设施和过程的健康、安 全与环
25、境风险有影响的各职能层次及从事管 理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、 职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便 于健康、安全与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管 理者承担。所有承担管理职责的各职能和层 次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续 改时的承诺。 员工的职责： 具有维护HSE企业文化的义务和权利； 接受HSE培训； 按照HSE文件完成工作任务； 接受HSE管理部门的检查和监督； 对事故，包括险兆事故时行报告； 参与HSE管理。 5.4.2 管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为管 理者代表承担特定职责，以确保HSE管理体系的 正确实施，并在组织内所有岗位和运行
26、范围执行 各项要求。 组织的管理者代表无论是否还负有其他方面 的责任，应有明确的HSE作用、职责和权限，以 便： a) 确保按本标准建立、实施和保持HSE管理体 系； b) 向最高管理者汇报HSE管理体系的运行情况 和绩效，以供评审，并为改进HSE管理体系提供 依据。 5.4.3 资源 最高管理者应为建立实施、保持和改进HSE管理体系提供必要的资源，包括但不限于： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技术； d) 技术资源； e) 财力资源。 5.4.4 培训、意识和能力 对于其工作可能产生重大HSE风险和影 响的所有人员，应有相应的工作力。在教育、 培训和经历方面，组织应对其能力做
27、出适当 的规定，并对员工完成工作的能力进行适当 的评估。 组织应建立并保持程序、确保处于各有 关职能和层次的员工都意识到： a) 符合HSE方针、程序和HSE管理体系要 求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的HSE风险， 以及个人工作的改进所带来的HSE效益； c) 在执行HSE方针和程序，实现HSE管理 体系要求，包括应急准备和响应要求方面的 作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 5.4.5 协商和沟通 5.4.5.1组织应建立并保持程序，确保就相关 HSE信息进行相互沟通： a) 组织内各层次和职能间的内部沟通； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和 答复； c)
28、 组织应考虑对涉及HSE重要危害因素的 信息的处理，并记录其决定。. 5.4.5.2 组织应将员工参与和协商的安排形成 文件，并通报有关的相关方。 员工应： a) 参与风险管理方针和程序的制定，实施 和评审； b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安 全条件和因素的任何变化； c) 参与HSE事务； d) 支持员工代表和管理者代表的工作。 5.4.6 文件 组织应以适当的媒介建立并保持下列信 息： a) 描述管理体系核心要素及其相互作用； b) 提供查询相关文件的途径。 5.4.7 文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要 求的所有文件和资料，以确保： a) 文件和资料易于查找；
29、b) 对文件和资料进行定期评审，必要时予以 修订并由被授权人员确认其适宜性； c) 凡对HSE管理体系的有效运行具有关键作用 的岗位都可得到有关文件和资料的现行版本； d) 及时将失效文件和资料从所发放和使用场 所撤回，或采取其他措施防止误用； e) 对出于法律、法规和保留信息的需要而留 存的档案文件和资料予以适当标识。 5.5 实施和运行 5.5.1 设施完整性 组织应建立并保持程序，以确保对健康、 安全与环境相关的关键设施的设计、建造、 采购、操作、维护和检查达到规定的准则要 求，对新项目的建设、设施购置及建造前应 进行健康、安全与环境评价，以满足本质健 康、安全与环境要求的设计来削减和控
30、制风 险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准 则之间的偏差，组织应进行评审，找出偏差 的原因及纠正偏差的措施并形成文件。 为了保证设施的完整性，应做好下述各项： 明确规定设施管理的责任； 实际和全面地了解计划变更控制系统； 制定公开的检查原则和程序； 制定成文的管理和交叉检查原则程序； 按规定的程序，定期对设施设备进行检 查、测试、维护保养，保证其良好运行和能 有效的使用。 识别存在的危险有害因素和与准则之间 的偏差，并制定出纠偏措施，它们包括： 专门用于HSE保护的关键活动和设施如 放空火炬、防喷器、可燃气体监测器、污水 处理设施； 主体设施中与HSE有关的活动和设施， 如设备上用于
31、消防、紧急关断、报警和降低 噪声的设备； 其他关键活动和设施。 5.5.2 承包方和(或)供应方 组织应当建立并保持相应的工作程序， 以保证其承包方和(或)供应方的健康、安全 与环境管理与组织的健康、安全与环境管理 体系要求一致。组织与承包方之间应当有特 定的关系文件，以便于明确各自的职责，在 工作之前解决任何差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和(或)供应方的相关 信息并评审，在确定承包方和(或)供应方的评 定过程中应当考虑： a) 资质； b) 历史业绩； c) 能力； d) 健康、安全与环境管理状况等。 5.5.3 顾客和产品 组织应建立并保持程序，识别并确定顾 客的需求，对产品
32、的生产、销售、使用和废 弃处理以及服务过程中的健康、安全与环境 的风险和影响进行评估制定并实施清洁生产 方案。产品的相关健康、安全与环境数据资 料应提供给顾客和有关的相关方。 5.5.4 社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、 安全与环境风险和影响与社区内关注组织健 康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行 沟通。通过适当的规划和活动表明组织的健 康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对 组织改进健康、安全与环境表现的支持。 5.5.5 运行控制 组织应确定控制健康、安全与环境风险 的活动和任务，并且不同职能和层次的管理 者应当针对这些活动和任务进行策划，通过 以下方式确保其在规定的
33、条件下执行： a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、 安全与环境方针、目标和指标的运行情况， 应建立并保持形成文件的程序； b) 在程序中对运行准则予以规定； c) 对于组织所购买和(或)使用的货物、设 备和服务中已识别的健康、安全与环境危害 和影响，建立并保持程序，并将有关的程序 和要求通报承包方和(或)供应方； d) 建立并保持程序或工作指南，用于工作 场所、过程、装置、机械、运行程序和工作 组织的设计，包括考虑与人的能力相适应， 以便从根本上消除或降低健康、安全与环境 风险和影响。 1、活动和任务 管理者和管理层：遵循HSE方针制定战 略目标和高层活动计划。 管理执行层：采用计划和工
34、作程序的形 式制定有关活动的书面指示，指导各项工作。 操作层：在这里，计划和工作程序都是 书面形式的，都是按照确定的安全工作体系 颁布的，工作人员按照这些规定的要求完成 任务。 2、制定程序文件 “程序”是指为进行某项活动所规定的途 径。 程序可形成文件，称为“书面程序”或“文 件化程序”。 程序通常包括： 活动的目的和范围； 做什么和谁来做； 何时、何地如何做； 应用什么设备、材料和文件； 如何对活动进行控制和记录等。 3、通常需制定安全工作指南 设备和管道的开启； 电气和机械设备的切断和连锁； 高温操作，包括其他点火操作； 狭窄空间作业； 吊车操作； 高空作业； 爆炸物品的使用； 放射源的
35、使用； 影响安全系统完整性的作业； 易燃气体放空区域内的作业。 5.5.6 应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序，以系统 地识别潜在的一事件或紧急情况，并做出响 应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、 伤害、财产损失和环境影响。 组织应评审其应急准备和响应的计划和 程序，尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序。 制定应急计划的紧急状态可能包括： 火灾和爆炸； 有毒气体泄漏； 电源或保护的关键控制失效； 现场伤害； 结构失效； 产品或其他物质的泄漏和无组织排放； 放射性物质的丢失； 疾病暴发； 地球物理事件或自然事件。 应急反应计划内容包括： 进行应急反应和灾害
36、控制的组织、责任、授权 人和程序，包括内部和外部通信； 提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统 和程序； 防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的 系统和程序； 与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序； 调动组织设备、设施和人员的系统和程序； 调动第三方资源进行应急支持的安排和程序； 训练应急反应小队和试验应急系统和程序的安 排。 5.5.7 变更管理 组织应建立并保持程序，有计划的控制 组织内设施、人员、过程和程序等永久性或 暂时性的变化，以避免对健康、安全与环境 的有害影响及风险。包括： a) 对提议的变更及其实施程序形成文件； b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全 与环境风险和影
37、响进行评审和做出记录； c) 对认可的变更及其实施程序形成文件； d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。 可能影响HSE计划变更的： 设施的变更； 人员的变更； 程序的变更； 法律、法规的变更。 5.6 检查和纠正措施 5.6.1 绩效测量和监测 组织应建立和保持程序，对可能具有健 康、安全与环境影响的运行和活动的关键特 性以及健康、安全与环境绩效进行监测和测 量，程序应规定： a) 适用于组织的运行控制所需要的定性和 定量测量； b) 对组织的健康、安全与环境目标和指标 的满足程度的监测； c) 主动性的绩效测量，即监测是否符合健 康、安全与环境管理方案； d) 被动性的绩效测量，即监测事
38、故、事件、 疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩 效的历史证据； e) 记录充分的监测和测量的数据和结果， 以便于后面的纠正和预防措施的分析。 如果绩效测量的监测和测量需要设备， 组织应建立并保持程序，对此类设备进行校 准和维护，并保存校准和维护活动及其结果 的记录。 组织应建立并保持程序，以定期评价对 有关健康、安全与环境法律、法规的遵循情 况。 1、监测事故常用监测方法：目标、过程和方法方方 法法目目 标标过过 程程方法基本步骤简述方法基本步骤简述不安全行为审核确定不安全行为发生的原因和条件现场个人表现的随机观察，审核和公开讨论选择审核区域；短期观察人员活动表现；与个人讨论安全工作方法；
39、列出观察到的不安全行动和产生条件；列出涉及人员的类别。 2、监测环境或健康表现 空气质量； 大气污染物排放量； 地面水质量； 土壤和地下水质量； 辐射水平； 健康表现(报告)； 健康风险评估； 环境影响报告。 5.6.2 不符合、纠正和预防措施 组织应建立并保持程序，确定有关的职 责和权限，以便： a) 处理和调查不符合； b) 采取措施减少因不符合而产生的影响； c) 采取纠正和预防措施，并予以完成； d) 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正 和预防措施，在其实施前应先通过适当的风 险评价过程进行评审。 对消除实际和潜在不符合原因而采取的 任何纠正或预防
40、措施，应与问题的严重性和 伴随的健康、安全与环境风险和影响相适应。 组织应实施并记录因纠正和预防措施而 引起的对形成文件的程序的任何更改。 5.6.3 事故、事件报告、调查和处理 组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限， 以便： a) 各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健 康、安全与环境的各类事故、事件(包括突发情况或管 理体系的缺陷所引起的事故、事件)，事故、事件报告 应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所 需要的更广的范围； b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应 与发生不符合情况时所采取的纠正、预防措施的工作程 序相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任
41、应与事 故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件 调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环 境保护的需要。 5.6.4 记录和记录管理 组织应建立和保持程序，以标识、保存 和处置健康、安全与环境记录以及审核和评 审结果。 健康、安全与环境记录应字迹清楚、标 识明确，并可追溯相关的活动。健康、安全 与环境记录的保存和管理应便 于查阅，避免 损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以 记录。 应按照适于体系和组织的方式保存记录， 用于证实符合本标准的要求。 5.6.5 审核 组织应建立并保持审核的方案和程序， 定期开展健康、安全与环境管理体系审核， 以便： a) 确定健康、安全与环境管
42、理体系是否： 1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划 安排，包括满足本标准的要求； 2) 得到了正确的实施和保持； 3) 有效地满足组织的方针和目标。 b) 评审以往审核的结果； c) 向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织 活动的风险评价结果和以往审核的结果。审 核程序应既包括审核的范围、频次、方法和 能力，又包括审核和报告审核结果的职责和 要求。 审核应由与所审核活动无直接责任的人 员进行。 通过审核可以确定： HSE管理体系各要素和活动是否与计划 安排一致，是否得到了有效实施； 在实现组织的方针、政策和表现准则上， HSE管理体系是否有效地发挥了作用； 是否符
43、合相关法规的要求； 确定要改进的方面，以实现HSE管理的 逐步改善。 5.7 管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔 对健康、安全与环境管理体系进行评审，以 确保体系的持续适宜性、充分性有有效性。 管理评审过程应确保收集到必要的信息以供 管理者进行评价。管理评审应形成文件。 管理评审应根据健康、安全与环境管理 体系审核的结果，环境的变化和对持续改进 的承诺，指出可能需要修改的健康、安全与 环境管理体系方针、目标和其他要素。 评审的内容： HSE管理体系运行的结果能否实现组织的健 康、安全与环境方针和目标； 相关部门的健康、安全与环境职能及活动能 否发挥其有效性； HSE管理体系的组织结构和体系文件的适用性； 内外部健康、安全与环境信息与内外部审核 的结论及其纠正和预防措施效果； HSE管理体系能否适应企业发展的需要而持 续有效； 根据情况的变化和持续改进的承诺，企业的方 针、目标及其管理措施有无必要进行改进。HSE作业指导卡 岗位名称： 持卡人：岗 位 要 求素质要求技能资质工作经历岗 位 职 责对上向谁负责对下负责什么权利与义务操 作 指 南工作程序工作要求注意事项风 险 应 急岗位风险应急责任考 核奖 励处 罚
