MPA公共政策分析(分析基础)课件

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1、 公共政策活动公共政策活动 与公共政策分析与公共政策分析CopyrightCh1公共政策活动是公共政策分析的公共政策活动是公共政策分析的前提前提 公共政策分析是对公共政策制定公共政策分析是对公共政策制定和实施的必要性、合理性所做的诊和实施的必要性、合理性所做的诊断、咨询和建议。因此，没有公共断、咨询和建议。因此，没有公共政策制定、实施和评估活动，也就政策制定、实施和评估活动，也就不存在公共政策分析，不了解公共不存在公共政策分析，不了解公共政策制定、实施和评估活动的本质、政策制定、实施和评估活动的本质、类型、系统、要素，也就无法进行类型、系统、要素，也就无法进行公共政策分析公共政策分析the s

2、tage ofpolicy analysisCopyright1.公共政策活动的性质公共政策活动的性质2.公共政策活动的过程公共政策活动的过程Ch1 公共政策活动与公共政策分析公共政策活动与公共政策分析Copyright1.公共政策公共政策 活动的性质活动的性质Copyright人类集体行动的逻辑人类政策活动的链条公共政策活动的本性公共政策的层次类型人类活动的本性人类活动的本性 公共政策活动首先是人类公共政策活动首先是人类改造世界并建构自己生活的改造世界并建构自己生活的一种现实活动。一种现实活动。 人类的现实活动首先和人人类的现实活动首先和人们个体的行为、行动有关。们个体的行为、行动有关。正是

3、个体的行为、行动构成正是个体的行为、行动构成了或汇集成了人类的活动。了或汇集成了人类的活动。其中也包着公共政策活动。其中也包着公共政策活动。 人类個體行动逻辑人类個體行动逻辑 内在内在行为行为外在外在行动行动主客观主客观统一的统一的活动活动Copyright个体的行为和行动个体的行为和行动Copyright比如，比如，微观经济学微观经济学微观经济学微观经济学是以个体行为为中心的。是以个体行为为中心的。是以个体行为为中心的。是以个体行为为中心的。其假设是：个体是理性其假设是：个体是理性其假设是：个体是理性其假设是：个体是理性思考的，总想获得效益思考的，总想获得效益思考的，总想获得效益思考的，总想

4、获得效益的最大化。（方法论上的最大化。（方法论上的最大化。（方法论上的最大化。（方法论上的个人主义）的个人主义）的个人主义）的个人主义）人类个体的行为、人类个体的行为、人类个体的行为、人类个体的行为、行动和两个因素有关：行动和两个因素有关：行动和两个因素有关：行动和两个因素有关：一是个体的行动目标一是个体的行动目标一是个体的行动目标一是个体的行动目标G G G G( ( ( (即偏好即偏好即偏好即偏好) ) ) )，二是个体的，二是个体的，二是个体的，二是个体的行动策略行动策略行动策略行动策略T T T T（即手段）（即手段）（即手段）（即手段） A=f（G，T） 但是，人们必须在社会但是，人

5、们必须在社会中才能生存和生活。中才能生存和生活。 社会是由群居的人们构成社会是由群居的人们构成的。社会是人们关系的总和，的。社会是人们关系的总和，也是个体行动的总和。社会也是个体行动的总和。社会的存在、运行和发展虽然其的存在、运行和发展虽然其基础是个体的利益和行动，基础是个体的利益和行动，但社会的运行和发展必须依但社会的运行和发展必须依赖集体行动与活动。赖集体行动与活动。 社会的社会的集體的行动和活动集體的行动和活动Copyright 在解决公共问题需要合作的领在解决公共问题需要合作的领在解决公共问题需要合作的领在解决公共问题需要合作的领域中，个体行动的自由和社会集域中，个体行动的自由和社会集

6、域中，个体行动的自由和社会集域中，个体行动的自由和社会集体行动的（制度）约束之间形成体行动的（制度）约束之间形成体行动的（制度）约束之间形成体行动的（制度）约束之间形成了对立和冲突，出现集体行动的了对立和冲突，出现集体行动的了对立和冲突，出现集体行动的了对立和冲突，出现集体行动的困境困境困境困境 有时人类的有时人类的有时人类的有时人类的“个体行动的自由个体行动的自由个体行动的自由个体行动的自由”会表现出会表现出会表现出会表现出“理性的无知理性的无知理性的无知理性的无知”（聪（聪（聪（聪明人办蠢事）明人办蠢事）明人办蠢事）明人办蠢事）个人体行为与集体行动的矛盾个人体行为与集体行动的矛盾Copyr

7、ightA A：一个和尚挑水喝；两个和尚：一个和尚挑水喝；两个和尚抬水喝；三个和尚没水喝抬水喝；三个和尚没水喝B B：三个臭皮匠合成诸葛亮：三个臭皮匠合成诸葛亮 休谟发现的邻休谟发现的邻居间收割玉米时居间收割玉米时形成互助的困境形成互助的困境 哈丁发现的小岛放哈丁发现的小岛放羊遇到的公用地羊遇到的公用地困境（公用地灾困境（公用地灾难）难） 集体行动的困境集体行动的困境Copyright微观经济学的假设微观经济学的假设： 因因个人的个人的行动目标是固定的，行动目标是固定的，行动策略也是固定的，因此，行动策略也是固定的，因此，人们的经济行动和整个社会的人们的经济行动和整个社会的经济活动和过程是可以

8、预测和经济活动和过程是可以预测和控制的控制的个体行动的选择性导致的理论个体行动的选择性导致的理论Copyright个体行动的选择性导致的理论个体行动的选择性导致的理论公共选择理论公共选择理论( (理性选择主理性选择主义，集体选择，经济学向政义，集体选择，经济学向政治学的渗透治学的渗透) )的假设：的假设： 虽然虽然虽然虽然个人的偏好或个人的偏好或行动目标行动目标是固定的，但是个体的行动策是固定的，但是个体的行动策略是可以选择的略是可以选择的Copyright个体行动的选择性导致的理论个体行动的选择性导致的理论新制度主义公共政策学的假新制度主义公共政策学的假设：设： 个人的偏好或行动目标是可以个

9、人的偏好或行动目标是可以选择并改变的，个人的行动策略选择并改变的，个人的行动策略也是可以选择并改变的。也是可以选择并改变的。 Copyright制度框架下的公共政策行动选择制度框架下的公共政策行动选择行动的行动的制约因素制约因素规则、程序规则、程序行动者行动者活动舞台活动舞台目标与策略目标与策略相互作用相互作用模式模式结果结果调控调控监督监督Copyright人类解决集体行动困境的创造人类解决集体行动困境的创造个人个人 偏好偏好 政府政府公共政策公共政策市场市场平等交换平等交换互助互助个体信任个体信任集体行动的集体行动的困境困境Copyright个人行动个人行动策略策略社会社会 价值价值 集体

10、行动集体行动规则规则国家国家法律法律Policy政政策策匡正、校正匡正、校正谋划、应对谋划、应对一般政策活动一般政策活动政策政策Copyright一般政策和公共政策活动一般政策和公共政策活动政策政策一词一词进入进入中国中国经由清朝的经由清朝的英国籍海关官员英国籍海关官员经由梁启超经由梁启超由日本语传入由日本语传入经由孙中山经由孙中山从欧美带回从欧美带回与西方的与西方的PolicyPolicy相对应相对应的政策一词进的政策一词进入中国，成为入中国，成为中国人的日常中国人的日常话语，据说有话语，据说有多种途径多种途径Copyright 虽然政策一词进入了中华文化，虽然政策一词进入了中华文化，但公共

11、政策的思维和公共政策的知但公共政策的思维和公共政策的知识体系及其操作的途径、手段，直识体系及其操作的途径、手段，直到到2020世纪世纪8080年代才逐渐的进入中国年代才逐渐的进入中国的学术界，继而进入官方文化，并的学术界，继而进入官方文化，并渐渐成为公共管理者的思维元素与渐渐成为公共管理者的思维元素与话语成分话语成分 AAAA家庭夫妇只有一个女儿，夫妇俩商量决家庭夫妇只有一个女儿，夫妇俩商量决家庭夫妇只有一个女儿，夫妇俩商量决家庭夫妇只有一个女儿，夫妇俩商量决定拿出多年的积累，让她出国深造。定拿出多年的积累，让她出国深造。定拿出多年的积累，让她出国深造。定拿出多年的积累，让她出国深造。 A A

12、 A A企业生产儿童玩具，在市场调研中发现独企业生产儿童玩具，在市场调研中发现独企业生产儿童玩具，在市场调研中发现独企业生产儿童玩具，在市场调研中发现独生女孩越来越多，决定多生产适合女孩玩的高级生女孩越来越多，决定多生产适合女孩玩的高级生女孩越来越多，决定多生产适合女孩玩的高级生女孩越来越多，决定多生产适合女孩玩的高级洋娃娃。洋娃娃。洋娃娃。洋娃娃。多种不同的政策活动多种不同的政策活动案例案例Copyright AAAA国在人口普查中发现，由于某些医院迎国在人口普查中发现，由于某些医院迎国在人口普查中发现，由于某些医院迎国在人口普查中发现，由于某些医院迎合某些家庭重男轻女的观念，对胎儿作性别测

13、定，合某些家庭重男轻女的观念，对胎儿作性别测定，合某些家庭重男轻女的观念，对胎儿作性别测定，合某些家庭重男轻女的观念，对胎儿作性别测定，导致全国人口性别比例失调，于是决定禁止医院导致全国人口性别比例失调，于是决定禁止医院导致全国人口性别比例失调，于是决定禁止医院导致全国人口性别比例失调，于是决定禁止医院作这类测定。作这类测定。作这类测定。作这类测定。 鉴于人口总量不断增加，联合国召开由各鉴于人口总量不断增加，联合国召开由各鉴于人口总量不断增加，联合国召开由各鉴于人口总量不断增加，联合国召开由各国首脑参加的会议，签署宣言，承诺各国的经济国首脑参加的会议，签署宣言，承诺各国的经济国首脑参加的会议，

14、签署宣言，承诺各国的经济国首脑参加的会议，签署宣言，承诺各国的经济增长应以不影响后代发展为前提。增长应以不影响后代发展为前提。增长应以不影响后代发展为前提。增长应以不影响后代发展为前提。多种不同的政策活动多种不同的政策活动案例案例Copyright个人个人家庭家庭政策政策集团集团企业企业政策政策作为人类集体行动的公共政策作为人类集体行动的公共政策Copyright全球全球治理治理政策政策国家国家政府政府政策政策一国之中的一国之中的公共政策公共政策公共政策公共政策研究者公共政策活动具有多方面性公共政策活动具有多方面性一个研究者只能关注其中的一个研究者只能关注其中的某个方面，得出的界定常常某个方面

15、，得出的界定常常 是不一样的是不一样的 对公共政策重要定义的分析对公共政策重要定义的分析Copyright托马斯托马斯. . 戴伊（戴伊（Thomas DyeThomas Dye）凡政府选择所）凡政府选择所为或所不为之诸事即为公共政策。为或所不为之诸事即为公共政策。 评价：强调了政府具有选择的职责，强调了评价：强调了政府具有选择的职责，强调了做与不做的决策，做与不做的决策， 行动主体单一，也缺乏政府行动的因素行动主体单一，也缺乏政府行动的因素对公共政策重要定义的分析对公共政策重要定义的分析Copyright詹姆斯詹姆斯. .安德森（安德森（James AndersonJames Anderso

16、n）：公共政）：公共政策是某一行动主体或一群行动主体解决问题或相策是某一行动主体或一群行动主体解决问题或相关事务的有意识的行动。关事务的有意识的行动。评价：强调了存在着许多行动主体及其利益；评价：强调了存在着许多行动主体及其利益；强调了活动是以解决问题为取向的；强调了行动强调了活动是以解决问题为取向的；强调了行动主体的自觉意识主体的自觉意识 缺乏责任与能力的限制缺乏责任与能力的限制对公共政策重要定义的分析对公共政策重要定义的分析Copyright威廉威廉. .詹金斯（詹金斯（William JenkinsWilliam Jenkins）：公共政策）：公共政策是由政治行动主体或团体主体在特定的情

17、境中制是由政治行动主体或团体主体在特定的情境中制定的一组相关联的决策包括目标选择、实现目标定的一组相关联的决策包括目标选择、实现目标的手段，这些政策原则上是行动力所能及的。的手段，这些政策原则上是行动力所能及的。评价：强调了多种行动主体，强调了一组相评价：强调了多种行动主体，强调了一组相关联的决策；强调了政府决策范围是力所能及；关联的决策；强调了政府决策范围是力所能及；强调了作为工具的目标选择和与目标相关的手段强调了作为工具的目标选择和与目标相关的手段的目标导向的目标导向 缺乏解决问题的取向缺乏解决问题的取向 对公共政策重要定义的分析对公共政策重要定义的分析Copyright执政党、政府为主执

18、政党、政府为主团体、公众参与团体、公众参与政府为主、政府为主、市场参与市场参与公众为主，中介公众为主，中介机构、政府配合机构、政府配合规划的规划的执行的执行的评估的评估的公共政策活动的内容公共政策活动的内容Copyright在公共领域中、履行责任的、力所能及的在公共领域中、履行责任的、力所能及的科学民主的解决公共问题的科学民主的解决公共问题的过程过程人类集体行动的三大领域人类集体行动的三大领域公共领域公共领域私领域私领域准公共领准公共领域域CopyrightPublic PolicyAction 公共政策活动公共政策活动 政策活动政策活动公共公共 公共领域公共领域公共权力公共权力公共利益公共利

19、益公共问题公共问题公共政策活动的性质公共政策活动的性质 公共价值公共价值Copyright公共政策活动的性质公共政策活动的性质不负不负责任责任负负责任责任力所力所不能及不能及力所力所能及能及ACBDE由法律由法律规定的规定的由政府由政府决定的决定的Copyright公共政策是执政党和政府作出的、公共政策是执政党和政府作出的、以解决公共领域中的公共问题为宗以解决公共领域中的公共问题为宗旨的旨的政治决定政治决定。 政治不仅关心政治不仅关心“谁，什么时候，谁，什么时候，获得什么？获得什么？”而且关心如何提高政而且关心如何提高政府本身的能力和怎样改善治理效果。府本身的能力和怎样改善治理效果。公共政策中

20、不可缺少政治的元素。公共政策中不可缺少政治的元素。Copyright 公共政策中的政治和公共政策中的经济如同两公共政策中的政治和公共政策中的经济如同两只在相反方向上迅跑的免子。如果只追其中一只，只在相反方向上迅跑的免子。如果只追其中一只，就会放跑另一只。就会放跑另一只。 L. L.米德（米德（Lawrence M.MeadLawrence M.Mead）认为应当将具有）认为应当将具有评价性的、关注投入产出的经济学的公共政策研究评价性的、关注投入产出的经济学的公共政策研究和具有说明性的、关注价值的权威性分配的政治学和具有说明性的、关注价值的权威性分配的政治学的公共政策研究整合起来。的公共政策研究

21、整合起来。 先以政治学的政策研究作为环境，再在政治环境先以政治学的政策研究作为环境，再在政治环境下使用更为精细的经济学研究方法。下使用更为精细的经济学研究方法。Copyright公共政策是执政党和政府立足于负公共政策是执政党和政府立足于负责任和力所能及，使社会达到善良责任和力所能及，使社会达到善良治理治理的一种计划的一种计划手段手段。 公共政策是在资源有限和人们期公共政策是在资源有限和人们期望无限的矛盾状况下，为回应和满望无限的矛盾状况下，为回应和满足政党、团体、公众的要求，所采足政党、团体、公众的要求，所采取的计划项目选择。取的计划项目选择。Copyright A.A.威尔达夫斯基（威尔达夫

22、斯基（Aaron WildavskyAaron Wildavsky）在其著作）在其著作向权力吐露真实：政策分析的技术和工艺中向权力吐露真实：政策分析的技术和工艺中指出，经济学家告诉人们为了获得什么而应当抛指出，经济学家告诉人们为了获得什么而应当抛弃什么，政治学家则告诉我们谁为什么得到什么，弃什么，政治学家则告诉我们谁为什么得到什么，政策分析家则是在我们希望得到的结果中，从可政策分析家则是在我们希望得到的结果中，从可以做的立场出发，给人们提供在一定条件下解决以做的立场出发，给人们提供在一定条件下解决问题的方案。问题的方案。 政策就是一种在人们的期望和可用资源存在冲政策就是一种在人们的期望和可用资

23、源存在冲突的情况下，能够解决这种冲突的计划项目选择。突的情况下，能够解决这种冲突的计划项目选择。这种属于折中性的选择，与其说是适当，不如说这种属于折中性的选择，与其说是适当，不如说是能实行；与其说是完美无缺，不如说是可以满是能实行；与其说是完美无缺，不如说是可以满足；与其说是值得，不如说是可以承受足；与其说是值得，不如说是可以承受Copyright公共政策是以解决问题为中心的、公共政策是以解决问题为中心的、满足多元利益需求的、事实和价值满足多元利益需求的、事实和价值相统一的相统一的能动活动。能动活动。 公共政策活动体现了人类建构自公共政策活动体现了人类建构自己生活的社会结构和社会关系的能己生活

24、的社会结构和社会关系的能动性。在这种能动的活动中，解决动性。在这种能动的活动中，解决问题是中心、满足多元利益需要是问题是中心、满足多元利益需要是轴心、事实和价值的统一是核心轴心、事实和价值的统一是核心Copyright 公共政策是多个利益相关者通过论公共政策是多个利益相关者通过论辩、竞争和合作的辩、竞争和合作的民主活动民主活动 仅仅从经济学、社会学、文化学仅仅从经济学、社会学、文化学上来理解公共政策是远远不够的。上来理解公共政策是远远不够的。公共政策既然与政治相关，它的本公共政策既然与政治相关，它的本性中就包含政治民主的要求。从根性中就包含政治民主的要求。从根本的价值取向上来说，公共政策必本的

25、价值取向上来说，公共政策必须是民主的。须是民主的。Copyright 公共政策是强调使用方法、技术和公共政策是强调使用方法、技术和程序的程序的科学活动科学活动 公共政策要在有限的资源供给和公共政策要在有限的资源供给和不断增长的公众需求之间在求得平不断增长的公众需求之间在求得平衡的集体行动。因此，需要运用专衡的集体行动。因此，需要运用专业知识、专门技术，力求合理、有业知识、专门技术，力求合理、有效。效。Copyright 政治政策（政治政策（政治政策（政治政策（political policypolitical policy） 通常是执政党提出的长期通常是执政党提出的长期的或一个时期的战略方针、

26、的或一个时期的战略方针、原则。原则。 有时又称为战略性政策、有时又称为战略性政策、政党政策、基本政策。政党政策、基本政策。 其特点是具有统括性、原其特点是具有统括性、原则性、理想性。则性、理想性。公共政策的层次公共政策的层次Copyright 政府政策（政府政策（政府政策（政府政策（government government policypolicy） 又称国家政策，由执政又称国家政策，由执政党组成的政府形成的政策党组成的政府形成的政策主张，主张， 其目标在于落实执政党其目标在于落实执政党的政治政策。的政治政策。 其特点是具有稳定性、其特点是具有稳定性、规范性规范性公共政策的层次公共政策的层次

27、Copyright 首长政策（首长政策（首长政策（首长政策（executive executive policypolicy） 行政首长在政府政策的行政首长在政府政策的指引下，依据计划的顺序指引下，依据计划的顺序和预算的状况所拟定的实和预算的状况所拟定的实施政策。施政策。 其特点是具有计划性、其特点是具有计划性、时效性。时效性。公共政策的层次公共政策的层次Copyright 行政政策（行政政策（行政政策（行政政策（administrative administrative policypolicy） 是指实现政府政策和首是指实现政府政策和首长政策所拟定的一系列行长政策所拟定的一系列行动纲领。有

28、时又称为行政动纲领。有时又称为行政措施、行政法规。措施、行政法规。 其特点是具有灵活性、其特点是具有灵活性、操作性。操作性。公共政策的层次公共政策的层次Copyright 政府规制型政策政府规制型政策政府规制型政策政府规制型政策（regulatory policyregulatory policy） 由掌握公共权力的政府由掌握公共权力的政府部门所设立并执行的，禁部门所设立并执行的，禁止个人和集团某些行为的止个人和集团某些行为的政策。政策。 由于管制者和被管制者由于管制者和被管制者之间形成之间形成“你得我失你得我失”的的关系，因此呈现的是零和关系，因此呈现的是零和赛局（赛局（zero sum g

29、amezero sum game）的）的政策形态政策形态公共政策的类型公共政策的类型Copyright 自我规制型政策（自我规制型政策（自我规制型政策（自我规制型政策（self-self-regulatory policyregulatory policy） 权威部门只规定原则性权威部门只规定原则性的规则，由政府部门和政的规则，由政府部门和政策标的团体自行决定采取策标的团体自行决定采取行动的政策是自我管制型行动的政策是自我管制型政策。政策。 因为不存在管制者和被因为不存在管制者和被管制者之间形成管制者之间形成“你得我你得我失失”的关系，因此呈现的的关系，因此呈现的是非零和赛局（是非零和赛局（n

30、onzero nonzero sum gamesum game）的政策形态）的政策形态公共政策的类型公共政策的类型Copyright 分配分配分配分配型政策（型政策（型政策（型政策（distributive distributive policypolicy） 掌握公共权力的权威当局将掌握公共权力的权威当局将利益或义务分配给不同的政府利益或义务分配给不同的政府部门或政策标的团体，由它们部门或政策标的团体，由它们来负担成本或享受利益的政策。来负担成本或享受利益的政策。 这类政策导致的关系是这类政策导致的关系是“你你得了一分，必然是对手失去一得了一分，必然是对手失去一分分”，呈现的是零和赛局，呈现

31、的是零和赛局（zero sum gamezero sum game）的政策形态）的政策形态 公共政策的类型公共政策的类型Copyright 再分配型政策再分配型政策再分配型政策再分配型政策（redistributive policyredistributive policy） 掌握公共权力的政府当局掌握公共权力的政府当局将利益或义务分配给政府部将利益或义务分配给政府部门或政策标的集团，让其承门或政策标的集团，让其承担或享受政策。担或享受政策。 由此形成的是由此形成的是“有福大家有福大家享享”，“有祸大家担有祸大家担”的关的关系，因此呈现的是非零和赛系，因此呈现的是非零和赛局（局（nonzero

32、 sum gamenonzero sum game）的）的政策形态政策形态公共政策的类型公共政策的类型Copyright公共政策学公共政策学公共政策研究公共政策研究公共政策分析公共政策分析公共政策管理公共政策管理公共政策活动体系公共政策研究的作用公共政策研究的作用 在公共政策科学体系中，政策研究具有重要的在公共政策科学体系中，政策研究具有重要的作用。只有经过深入持久的、不断积累的科学研作用。只有经过深入持久的、不断积累的科学研究究, ,从而使获取的政策知识存量不断增加的情况下从而使获取的政策知识存量不断增加的情况下, ,公共政策科学才能发展。公共政策科学才能发展。 人类社会一直存在以决策为中心

33、内容的政策活人类社会一直存在以决策为中心内容的政策活动。在没有公共政策科学之前动。在没有公共政策科学之前, ,人们早就有了公共人们早就有了公共政策实践活动。公共政策科学不过是在这种人类政策实践活动。公共政策科学不过是在这种人类大量的自发性的政策活动的基础上产生出来的专大量的自发性的政策活动的基础上产生出来的专门的知识领域而已。门的知识领域而已。 但是但是, ,要将人类自发的、经验性的政策实践转化要将人类自发的、经验性的政策实践转化为带有确定性、规律性、重复性和可以世代传承为带有确定性、规律性、重复性和可以世代传承的理论、技艺和方法的理论、技艺和方法, ,就需要进行专门的科学研究就需要进行专门的

34、科学研究和知识创造。和知识创造。 公共政策研究公共政策研究Copyright广义的公共政策研究广义的公共政策研究 关于公共政策研究的内容与范围，在国外有两关于公共政策研究的内容与范围，在国外有两种见解。广义的政策研究认为公共政策研究几乎种见解。广义的政策研究认为公共政策研究几乎涵盖了整个政策过程的所有环节和方面。比如，涵盖了整个政策过程的所有环节和方面。比如，美国学者安美国学者安梅伊克尔扎克就认为，政策研究是梅伊克尔扎克就认为，政策研究是科学，基于技艺的知识和艺术的综合。这里的科科学，基于技艺的知识和艺术的综合。这里的科学是理论、观念和方法原则的体系；这里的技艺学是理论、观念和方法原则的体系；

35、这里的技艺是可用的技术、经验的原则和标准操作程序的整是可用的技术、经验的原则和标准操作程序的整体；这里的艺术是指步骤、风格和一个人的工作体；这里的艺术是指步骤、风格和一个人的工作态度。同时，她还指出，态度。同时，她还指出，“政策研究可以被定义政策研究可以被定义为一个指导研究或分析的过程，旨在为政策制定为一个指导研究或分析的过程，旨在为政策制定提供行动指南。在这一点上，政策研究与其它类提供行动指南。在这一点上，政策研究与其它类似的科学似的科学( (如应用社会学如应用社会学) )有本质的不同有本质的不同”Copyright狭义的公共政策研究狭义的公共政策研究 有些人对政策研究采取了较为狭窄的理解。

36、他有些人对政策研究采取了较为狭窄的理解。他们认为政策研究仅仅是为了对公共政策的制定、们认为政策研究仅仅是为了对公共政策的制定、实施和评估提供有关本质、特点、原则、模式方实施和评估提供有关本质、特点、原则、模式方面的帮助。面的帮助。 比较有代表性的是美国著名政策学家比较有代表性的是美国著名政策学家SSSS内内格尔。他曾指出，政策研究可以界定为是格尔。他曾指出，政策研究可以界定为是“为解为解决各种具体社会问题而对不同公共政策的性质、决各种具体社会问题而对不同公共政策的性质、原因及其效果的研究原因及其效果的研究”。 Copyright公共政策研究的内容公共政策研究的内容 公共政策研究包括对政策基础理

37、论的研究。比公共政策研究包括对政策基础理论的研究。比如，研究人的社会活动的特性和利益需求结构与如，研究人的社会活动的特性和利益需求结构与政策本性的关系；研究民主政治体制和宪政社会政策本性的关系；研究民主政治体制和宪政社会与政策系统运行的关系；研究现代政府治道和治与政策系统运行的关系；研究现代政府治道和治理改革与政策系统的关系；研究社会转型与政策理改革与政策系统的关系；研究社会转型与政策运行周期的关联；研究不同层次、不同领域、不运行周期的关联；研究不同层次、不同领域、不同功能政策间的冲突与一致，等等。同功能政策间的冲突与一致，等等。 公共政策研究还包括对具体政策运行过程的公共政策研究还包括对具体

38、政策运行过程的研究。比如对政策制定过程及制定系统优化的研研究。比如对政策制定过程及制定系统优化的研究究, ,对政策执行过程及执行系统优化的研究，以及对政策执行过程及执行系统优化的研究，以及对政策评估过程及评估系统优化的研究。对政策评估过程及评估系统优化的研究。Copyright 公共政策研究还应包括对政策分析中的方面、公共政策研究还应包括对政策分析中的方面、模型及方法的研究。比如，研究政策分析的环节、模型及方法的研究。比如，研究政策分析的环节、模型，研究政策分析人员的类型、素质和作用，模型，研究政策分析人员的类型、素质和作用，研究政策分析中的各种具体模型和方法，等等。研究政策分析中的各种具体模

39、型和方法，等等。但是这一方面的研究内容只是为政策分析提供框但是这一方面的研究内容只是为政策分析提供框架性的基础。对政策分析中的程序、模型、方法、架性的基础。对政策分析中的程序、模型、方法、技术的探讨仍然属于政策分析的任务，是政策分技术的探讨仍然属于政策分析的任务，是政策分析中属于方法论的内容析中属于方法论的内容 Copyright公共政策分析的作用公共政策分析的作用 对公共政策科学发展做出了卓越贡献的以色列对公共政策科学发展做出了卓越贡献的以色列政策学家德洛尔曾提议，今后的高等学校应该担政策学家德洛尔曾提议，今后的高等学校应该担负起培养适应未来需要的政策分析家。负起培养适应未来需要的政策分析家

40、。 从德洛尔开始从德洛尔开始, ,政策学家们普遍重视学科意义上政策学家们普遍重视学科意义上的政策分析。在公共政策科学这一知识领域中，的政策分析。在公共政策科学这一知识领域中，政策分析肯定是其中一个重要的组成部分政策分析肯定是其中一个重要的组成部分 公共政策分析公共政策分析Copyright广义的公共政策分析广义的公共政策分析 把凡是对政策系统所作的知识投入把凡是对政策系统所作的知识投入, ,包括政策专包括政策专家的智力投入都统称为是分析。这种政策分析不家的智力投入都统称为是分析。这种政策分析不仅包含政策规划、制定阶段的分析仅包含政策规划、制定阶段的分析, ,也包含政策执也包含政策执行中对政策计

41、划、政策修正、政策控制的分析行中对政策计划、政策修正、政策控制的分析, ,还还包含对政策评估的类型、结果的分析。包含对政策评估的类型、结果的分析。 这是一种既包括决策前、决策中，也包括决策这是一种既包括决策前、决策中，也包括决策后的全面分析。比如兰德公司数学部主任爱德华后的全面分析。比如兰德公司数学部主任爱德华奎德就认为，政策分析奎德就认为，政策分析“关心政策的影响关心政策的影响”,“”,“还更多地重视执行还更多地重视执行, ,重视政治与组织方面的考虑重视政治与组织方面的考虑” ” Copyright公共政策分析公共政策分析狭义的公共政策分析狭义的公共政策分析 指的是在政策规划和决策阶段，由政

42、策专家所指的是在政策规划和决策阶段，由政策专家所做出的质疑性、可行性的分析。属于决策前、决做出的质疑性、可行性的分析。属于决策前、决策中的政策分析，但也包括决策后的政策争论的策中的政策分析，但也包括决策后的政策争论的分析。分析。 但是，即使是在对政策分析作狭义的理解时，但是，即使是在对政策分析作狭义的理解时，也决不能将它仅仅局限于技术、方法的范围，还也决不能将它仅仅局限于技术、方法的范围，还包括价值、理论、模型。包括价值、理论、模型。 Copyright公共政策分析公共政策分析公共政策分析的内容公共政策分析的内容 公共政策分析是在政策运行过程中针对复杂问公共政策分析是在政策运行过程中针对复杂问

43、题进行的论辩和质疑。现代的公共政策分析对政题进行的论辩和质疑。现代的公共政策分析对政策的构件及其变量采用多元操作，对政策过程和策的构件及其变量采用多元操作，对政策过程和结果采用多重方法研究，对政策相关者采用多重结果采用多重方法研究，对政策相关者采用多重利益分析，对政策模型采用多变量考察，对研究利益分析，对政策模型采用多变量考察，对研究的知识采用多媒体交流，从而是的知识采用多媒体交流，从而是批判复合主义批判复合主义的的 公共政策分析公共政策分析Copyright 公共政策分析的目的是创造、评价和交流政策公共政策分析的目的是创造、评价和交流政策过程之中的过程之中的信息、知识、主张信息、知识、主张。

44、 政策分析行动是公共政策分析者通过批判性检政策分析行动是公共政策分析者通过批判性检索，将资料转化为信息，将信息再加工为知识，索，将资料转化为信息，将信息再加工为知识，并借助政策呈现来交流相关的知识，还要将知识并借助政策呈现来交流相关的知识，还要将知识转变为行动主张。转变为行动主张。Copyright 在在政策分析的交流政策分析的交流中，如何整理政策相关文件中，如何整理政策相关文件并对加工过的政策文件加以表述非常重要，只有并对加工过的政策文件加以表述非常重要，只有将加工过的政策文件通过政策呈现的形式进行交将加工过的政策文件通过政策呈现的形式进行交流才会收到更好的效果。流才会收到更好的效果。 当政

45、策分析中的知识、主张为政策制定和实施当政策分析中的知识、主张为政策制定和实施的行动主体所利用时，才能真正发挥政策分析作的行动主体所利用时，才能真正发挥政策分析作为改善公共政策的推进器的作用。为改善公共政策的推进器的作用。 Copyright 公共政策分析的主要工作是公共政策分析的主要工作是问题建构、前景预问题建构、前景预测、行动建议测、行动建议 进行政策问题构建是非常重要的，同时，对各进行政策问题构建是非常重要的，同时，对各种政策方案未来前景做出预测，另外，还需要提种政策方案未来前景做出预测，另外，还需要提出政策行动建议。出政策行动建议。 这些问题构建、前景预测、行动建议会对政策这些问题构建、

46、前景预测、行动建议会对政策的制定和执行产生作用。的制定和执行产生作用。 但是也必须看到，政策分析的观点、建议不一但是也必须看到，政策分析的观点、建议不一定全为政策决策者和实施者所接受。就这一点来定全为政策决策者和实施者所接受。就这一点来说，政策分析的作用是相对的。说，政策分析的作用是相对的。 Copyright 在公共政策分析中在公共政策分析中, ,人们需要借助于人们需要借助于运筹学、系运筹学、系统分析加上经济分析统分析加上经济分析的方法。的方法。 爱德华爱德华奎德曾经对政策分析作过精辟论述奎德曾经对政策分析作过精辟论述:“:“运筹学想要帮助人们把事情办得更好运筹学想要帮助人们把事情办得更好;

47、 ;系统分析也系统分析也试图做这一点试图做这一点; ;另外另外, ,它还要找到那些不仅能办得它还要找到那些不仅能办得更好更好, ,而且要少花钱的目标而且要少花钱的目标; ;政策分析试图做到系政策分析试图做到系统分析所要求的一切统分析所要求的一切, ,此外此外, ,它还要求把事情办得它还要求把事情办得更公道。因此更公道。因此, ,系统分析可以看作包括了运筹学系统分析可以看作包括了运筹学, ,加上经济上的考虑和目标的调查以及有关的方法加上经济上的考虑和目标的调查以及有关的方法” ” 。Copyright公共政策管理的作用公共政策管理的作用 还在还在2020世纪世纪5050年代公共政策学科刚刚创立的

48、时年代公共政策学科刚刚创立的时期，拉斯威尔希望人们对这一体现民主和科学精期，拉斯威尔希望人们对这一体现民主和科学精神、需要学者和官员共同合作才能发展的知识领神、需要学者和官员共同合作才能发展的知识领域讨出更大，进行认真、深入的研究。到域讨出更大，进行认真、深入的研究。到2020世纪世纪6060年代末、年代末、7070年代初，以色列的政策学者德洛尔年代初，以色列的政策学者德洛尔来到公共政策发源地的美国，将目光更多地投向来到公共政策发源地的美国，将目光更多地投向政策制定过程中有关信息、技术的因素从而重视政策制定过程中有关信息、技术的因素从而重视政策分析时，他曾预言在政策活动中将会出现一政策分析时，

49、他曾预言在政策活动中将会出现一个人数众多的职业即政策分析家。而在德洛尔之个人数众多的职业即政策分析家。而在德洛尔之后，著名政策学家金登则提出在政策活动中需要后，著名政策学家金登则提出在政策活动中需要培养对政策过程加以管理的培养对政策过程加以管理的政策企业政策企业家家。 公共政策管理公共政策管理Copyright 人类的任何公共活动都需要加以管理，公共政人类的任何公共活动都需要加以管理，公共政策活动也不例外。但以往的公共政策管理因素包策活动也不例外。但以往的公共政策管理因素包括在政策研究和政策分析的活动之中，并没有单括在政策研究和政策分析的活动之中，并没有单独分离出来，更没有得到专门的关注和研究

50、。独分离出来，更没有得到专门的关注和研究。 随着社会公共治理日趋复杂，公共政策活动也随着社会公共治理日趋复杂，公共政策活动也日益繁多。政策变迁的速度不断加快，政策的周日益繁多。政策变迁的速度不断加快，政策的周期性变得更为明显。加上社会转型时期，人们需期性变得更为明显。加上社会转型时期，人们需要和各种创新型、危机型政策打交道。在这种情要和各种创新型、危机型政策打交道。在这种情况下，作为政策活动的一个专门领域的公共政策况下，作为政策活动的一个专门领域的公共政策管理就发展起来。管理就发展起来。 Copyright公共政策管理的内容公共政策管理的内容 目前公共政策管理还处在孕育和初步发展时期。目前公共

51、政策管理还处在孕育和初步发展时期。人们主要关心的是两个方面的工作。人们主要关心的是两个方面的工作。 一个方面是有关公共政策的结构与周期管理，一个方面是有关公共政策的结构与周期管理， 另一个方面是有关创新型和危机型政策的管理。另一个方面是有关创新型和危机型政策的管理。 做好这两方面的管理工作，将有助于实际政策做好这两方面的管理工作，将有助于实际政策过程的运行，有助于政策执行中各类资源的合理过程的运行，有助于政策执行中各类资源的合理配置，也有助于社会转型时期的政策创新和危机配置，也有助于社会转型时期的政策创新和危机的处理的处理 Copyright公共政策活动的主要内容公共政策活动的主要内容公共政策

52、活动公共政策活动公共政策公共政策过程的知识过程的知识公共政策公共政策过程中的知识过程中的知识公共政策公共政策研究研究公共政策公共政策分析分析公共政策公共政策系统的知识系统的知识公共政策公共政策管理管理Copyright 公共政策是人类自觉能动的集体行动，公共政策是人类自觉能动的集体行动，是以执政党和政府为主的公共机构，在是以执政党和政府为主的公共机构，在一定的政治背景下，经过论辩、竞争、一定的政治背景下，经过论辩、竞争、合作，并选择适合的工具，采取行动解合作，并选择适合的工具，采取行动解决社会领域中的公共问题，维护公共利决社会领域中的公共问题，维护公共利益，求得社会进步的活动过程。益，求得社会

53、进步的活动过程。 公共政策具有不同的层次和类型。公共政策具有不同的层次和类型。 公共政策分析必须依据公共政策活动公共政策分析必须依据公共政策活动的性质和层次、类别来进行。的性质和层次、类别来进行。 完整的公共政策活动包括政策研究、完整的公共政策活动包括政策研究、政策分析和政策管理。政策分析和政策管理。小结小结Copyright公共政策过程是公共政策分公共政策过程是公共政策分析的基础析的基础 公共政策分析是依据公共政公共政策分析是依据公共政策活动的展开来进行的，不了策活动的展开来进行的，不了解公共政策活动的过程，其中解公共政策活动的过程，其中所包含的阶段、环节，以及过所包含的阶段、环节，以及过程

54、中的知识，就无法进行科学、程中的知识，就无法进行科学、民主的公共政策分析。民主的公共政策分析。the basis ofpolicy analysisCopyright2.公共政策公共政策的过程模式的过程模式Copy公共政策过程的涵义公共政策过程的涵义公共政策过程的特点公共政策过程的特点两类公共政策过程模式两类公共政策过程模式改进型政策过程模式改进型政策过程模式 美国公共政策学者奎德（美国公共政策学者奎德（Quade,1982Quade,1982） 指出，指出，公共政策分析是一门精确的科学，其主要任务在公共政策分析是一门精确的科学，其主要任务在于协助决策者对于协助决策者对“ “现实世界的有效操纵

55、现实世界的有效操纵” ”。而政。而政策过程本身就是一个找寻最佳方案的理性循环过策过程本身就是一个找寻最佳方案的理性循环过程，它包括程，它包括政策形成政策形成：澄清与限定问题的范围与：澄清与限定问题的范围与决策目标；决策目标；政策搜寻政策搜寻：认定、设计与搜索政策方：认定、设计与搜索政策方案；案；政策预测政策预测：预测未来环境与运行体系；：预测未来环境与运行体系；模式模式建构建构：建立与运用模式以决定行动；：建立与运用模式以决定行动；政策评估政策评估：比较和排列政策方案。比较和排列政策方案。公共政策分析与公共政策过程公共政策分析与公共政策过程Copyright公共政策是为解决社会公共政策是为解决

56、社会公共问题而产生的集体活公共问题而产生的集体活动，因此公共政策是问题动，因此公共政策是问题取向的取向的公共政策活动过程模式的探索公共政策活动过程模式的探索Principal公共政策是政府为公共政策是政府为主的公共机构回应公主的公共机构回应公众要求而必须采取的众要求而必须采取的行动，因此公共政策行动，因此公共政策是行动取向的是行动取向的问题取向问题取向+行动取向行动取向=过程取向过程取向Copyright 公共政策分析是以公共政策过程为分析对象和公共政策分析是以公共政策过程为分析对象和前提的。虽然也有一些学者认为政策分析只考虑前提的。虽然也有一些学者认为政策分析只考虑政策的制定，而不关注政策的

57、执行。但多数的政政策的制定，而不关注政策的执行。但多数的政策学家还是同意政策分析是以整个政策过程为对策学家还是同意政策分析是以整个政策过程为对象的。象的。 科学、民主的政策分析要求分析人员依据政策科学、民主的政策分析要求分析人员依据政策活动的内在规律和展开的过程，探寻其中各种要活动的内在规律和展开的过程，探寻其中各种要素、阶段、环节的性质、特点，以及在运行中的素、阶段、环节的性质、特点，以及在运行中的组合与功能，以便为政策活动主体更为自觉、有组合与功能，以便为政策活动主体更为自觉、有效的集体行动提供必要的、有益的建议和咨询。效的集体行动提供必要的、有益的建议和咨询。因此，研究有关公共政策过程的

58、知识，就成为展因此，研究有关公共政策过程的知识，就成为展开政策分析的基础。开政策分析的基础。公共政策活动作为公共政策活动作为解决问题的、动态的解决问题的、动态的行动过程，需要经过行动过程，需要经过哪些程序、环节和步哪些程序、环节和步骤？从公共政策学科骤？从公共政策学科孕育诞生之日开始，孕育诞生之日开始，政策的研究者和分析政策的研究者和分析者们就坚持进行这方者们就坚持进行这方面的探索面的探索公共政策活动过程模式的探索公共政策活动过程模式的探索弄清楚政策过程的阶段、环节和程序是非常重要的，它既可以让研究者、分析管理者了解政策活动的内在逻辑，也可以据此来进行分析操作Copyright所谓所谓公共政策

59、过程，或政策运行过程，是政策公共政策过程，或政策运行过程，是政策行为主体展开的具体的政策行动、活动的总和，行为主体展开的具体的政策行动、活动的总和，它包括了从政策活动开始直至终了的所有的步骤、它包括了从政策活动开始直至终了的所有的步骤、环节和程序。环节和程序。公共政策过程公共政策过程模式模式，则是指以简化的方式再现，则是指以简化的方式再现政策运行过程中所包含的逻辑步骤、环节和实际政策运行过程中所包含的逻辑步骤、环节和实际操作行为的一组（或一套）知识的陈述。操作行为的一组（或一套）知识的陈述。 其表现形式可以是一套相关联系的概念，也可其表现形式可以是一套相关联系的概念，也可以是一套有逻辑关联的直

60、观图形。以是一套有逻辑关联的直观图形。公共政策活动过程模式的探索公共政策活动过程模式的探索Copyright政策行动主体的多元性政策行动主体的多元性 传统的政策过程研究只关注政党、传统的政策过程研究只关注政党、政府的能动作用。现代公共政策过程政府的能动作用。现代公共政策过程在关注政党组织、政府部门等纯公共在关注政党组织、政府部门等纯公共组织的作用的同时，更多的关心利益组织的作用的同时，更多的关心利益团体、大众媒介、公众、市场等准公团体、大众媒介、公众、市场等准公共部门和私部门在政策过程运行中的共部门和私部门在政策过程运行中的作用。作用。公共政策过程的特点公共政策过程的特点Copyright政策

61、要素环节的变动性政策要素环节的变动性 政策过程是由一系列要素、政策过程是由一系列要素、环节构成的。其中包括政策环环节构成的。其中包括政策环境、政策问题、政策方案、政境、政策问题、政策方案、政策执行、政策评估等等，这些策执行、政策评估等等，这些要素和环节中还包含着更多的要素和环节中还包含着更多的次一级的要素和活动单位。无次一级的要素和活动单位。无论是主导性要素、环节，还是论是主导性要素、环节，还是次一级甚至更为细微的要素、次一级甚至更为细微的要素、环节，都不是凝固不变的，其环节，都不是凝固不变的，其结构、功能都是变动的结构、功能都是变动的公共政策过程的特点公共政策过程的特点Copyright政策

62、要素环节的互动性政策要素环节的互动性 公共政策活动中的各种要素、公共政策活动中的各种要素、环节之间、政府的不同部门之环节之间、政府的不同部门之间、不同层级的政府之间，都间、不同层级的政府之间，都发生着相互作用，不停顿的组发生着相互作用，不停顿的组合、分解、相互影响，相互作合、分解、相互影响，相互作用，这也是政策过程呈现出复用，这也是政策过程呈现出复杂性、动态性的重要原因杂性、动态性的重要原因公共政策过程的特点公共政策过程的特点Copyright政策步骤环节的弹性政策步骤环节的弹性 政策过程包含着许多步骤、政策过程包含着许多步骤、程序、环节，但并不表示任何程序、环节，但并不表示任何一项现实的政策

63、都要千篇一律一项现实的政策都要千篇一律的经历所有的步骤、程序和环的经历所有的步骤、程序和环节，有些政策过程就可以跨过、节，有些政策过程就可以跨过、省略、忽视某些和环节。政策省略、忽视某些和环节。政策所经历的步骤、程序、环节在所经历的步骤、程序、环节在时间上也有弹性，有些历时较时间上也有弹性，有些历时较长，有些经历的时间则非常短。长，有些经历的时间则非常短。公共政策过程的特点公共政策过程的特点Copyright政策要素环节的流动性政策要素环节的流动性 政策过程中的参与者是进进政策过程中的参与者是进进出出的，有些政策主体在政策规出出的，有些政策主体在政策规划阶段很活跃，有些政策主体则划阶段很活跃，

64、有些政策主体则在政策执行时加入进来。不同个在政策执行时加入进来。不同个体、各种利益集团表达的利益诉体、各种利益集团表达的利益诉求也是变异的，有些利益诉求一求也是变异的，有些利益诉求一开始强烈，接下来就减缓，有些开始强烈，接下来就减缓，有些利益诉求开始时很微弱，但后来利益诉求开始时很微弱，但后来又突然变得异常强烈。又突然变得异常强烈。公共政策过程的特点公共政策过程的特点Copyright处于主流地位流行于20世纪60、70年代，至90年代仍旧有许多人坚持产生于20世纪90年代，有启发意义 ，形式多样Copyright两类两类政策过程政策过程模式模式公共政策过程公共政策过程阶段论阶段论公共政策过程

65、公共政策过程 反阶段论反阶段论 2020世纪世纪5050年代至年代至8080年代，年代，对公共政策过程的探索主对公共政策过程的探索主要是围绕阶段论展开的，要是围绕阶段论展开的，又称为又称为“ “阶段启发论阶段启发论” ”，具有重要意义的是三大步：具有重要意义的是三大步：拉斯韦尔的拉斯韦尔的7 7阶段模式阶段模式布鲁尔的布鲁尔的6 6阶段模式阶段模式安德森和琼斯的安德森和琼斯的5 5阶段阶段模式模式公共政策过程阶段论模式的探索公共政策过程阶段论模式的探索Copyright公共政策的创始人拉斯韦尔在公共政策的创始人拉斯韦尔在公共政策的创始人拉斯韦尔在公共政策的创始人拉斯韦尔在5050年代将复杂的政

66、策过程加以简化，年代将复杂的政策过程加以简化，年代将复杂的政策过程加以简化，年代将复杂的政策过程加以简化，分出了不连续的分出了不连续的分出了不连续的分出了不连续的7 7个阶段：个阶段：个阶段：个阶段： （收集、加工、处理）信息（收集、加工、处理）信息（收集、加工、处理）信息（收集、加工、处理）信息 （供决策者们选择的）建议（供决策者们选择的）建议（供决策者们选择的）建议（供决策者们选择的）建议 （决策者决定行动的）法令（决策者决定行动的）法令（决策者决定行动的）法令（决策者决定行动的）法令 （对计划的行动方案）试行（对计划的行动方案）试行（对计划的行动方案）试行（对计划的行动方案）试行 （由法

67、院和行政部门）执行（由法院和行政部门）执行（由法院和行政部门）执行（由法院和行政部门）执行 （已有政策被取消或）终止（已有政策被取消或）终止（已有政策被取消或）终止（已有政策被取消或）终止 （对政策执行结果作）评估（对政策执行结果作）评估（对政策执行结果作）评估（对政策执行结果作）评估公共政策过程阶段论模式的探索（公共政策过程阶段论模式的探索（7阶段）阶段）Copyright美国公共政策学家布鲁尔（美国公共政策学家布鲁尔（Cary Brewer）在）在70年代提出了包含年代提出了包含6个阶个阶段的政策应用模式：段的政策应用模式：（对政策问题的理解确认）发现（对政策问题的理解确认）发现（对政策问

68、题的理解确认）发现（对政策问题的理解确认）发现/ / / /开始阶段开始阶段开始阶段开始阶段（对方案风险、收益、技术）预评估阶段（对方案风险、收益、技术）预评估阶段（对方案风险、收益、技术）预评估阶段（对方案风险、收益、技术）预评估阶段（对多个方案作采用不采用的）选择阶段（对多个方案作采用不采用的）选择阶段（对多个方案作采用不采用的）选择阶段（对多个方案作采用不采用的）选择阶段（对已经选择的方案加以贯彻）执行阶段（对已经选择的方案加以贯彻）执行阶段（对已经选择的方案加以贯彻）执行阶段（对已经选择的方案加以贯彻）执行阶段（对政策执行过程的结果进行）评估阶段（对政策执行过程的结果进行）评估阶段（对

69、政策执行过程的结果进行）评估阶段（对政策执行过程的结果进行）评估阶段（对已经过时失效的政策加以）终止阶段（对已经过时失效的政策加以）终止阶段（对已经过时失效的政策加以）终止阶段（对已经过时失效的政策加以）终止阶段公共政策过程阶段论模式的探索（公共政策过程阶段论模式的探索（6阶段）阶段）Copyright美国学者美国学者美国学者美国学者安德森和琼斯在吸取布鲁尔安德森和琼斯在吸取布鲁尔安德森和琼斯在吸取布鲁尔安德森和琼斯在吸取布鲁尔的模式的合理成分后，于的模式的合理成分后，于的模式的合理成分后，于的模式的合理成分后，于7070年代中期提年代中期提年代中期提年代中期提出了著名的出了著名的出了著名的出

70、了著名的5 5阶段模式：阶段模式：阶段模式：阶段模式： 议程设定阶段（议程设定阶段（议程设定阶段（议程设定阶段（Agenda-SettingAgenda-Setting） 政策制定阶段政策制定阶段政策制定阶段政策制定阶段(Policy (Policy Formulation)Formulation) 政策决策阶段政策决策阶段政策决策阶段政策决策阶段(Decision-Making)(Decision-Making) 政策执行阶段政策执行阶段政策执行阶段政策执行阶段(PolicyImplementation)(PolicyImplementation) 政策评估阶段政策评估阶段政策评估阶段政策评

71、估阶段(Policy Evaluation)(Policy Evaluation)公共政策过程阶段论模式的探索（公共政策过程阶段论模式的探索（5阶段）阶段）Copyright公共政策过程阶段论模式的探索（公共政策过程阶段论模式的探索（5阶段）阶段）问题确认问题确认议程设定议程设定确定目标确定目标方案选择方案选择方案贯彻方案贯彻过程监控过程监控政策规划政策规划政策决策政策决策政策执行政策执行政策评估政策评估实实际际操操作作逻逻辑辑阶阶段段Copyright 反阶段论反阶段论 虽然公共政策过程的阶段论模式虽然公共政策过程的阶段论模式为多数政策学家所认同，成为在为多数政策学家所认同，成为在2020世

72、纪世纪6060至至7070年代占据主流地位的过年代占据主流地位的过程模式，但在理论和实践两个方面程模式，但在理论和实践两个方面也暴露出明显的缺陷。一批持有批也暴露出明显的缺陷。一批持有批判态度的政策学家创立了政策过程判态度的政策学家创立了政策过程的的“ “反阶段论反阶段论” ”模式。模式。公共政策过程反阶段论模式的探索公共政策过程反阶段论模式的探索Copyright政策过程反阶段论模式对阶段论模式的批判政策过程反阶段论模式对阶段论模式的批判 阶段论模式坚持将政策过程视为是绝对自上而下的 阶段论模式忽略了政策行为主体在不同政策层次间的互动循环 公共政策过程反阶段论模式的研究公共政策过程反阶段论模

73、式的研究Copyright 阶段论模式没有提供政策过程从一个阶段到另一个阶段的因果关系解释 阶段论模式与政策过程的实际经验是不相吻合的 阶段论模式没有给人们提供有关政策过程的整体性观念Copyright2020世纪世纪8080、9090年代，一批新起的美年代，一批新起的美国公共政策学者，如金登、萨巴蒂尔，国公共政策学者，如金登、萨巴蒂尔，试图突破试图突破“ “阶段启发法阶段启发法” ”（即阶段论模（即阶段论模式），对政策过程中的某些要素进行总式），对政策过程中的某些要素进行总体的、贯穿性的研究，先后产生出政策体的、贯穿性的研究，先后产生出政策源流理论、政策网络理论、政策联盟理源流理论、政策网络

74、理论、政策联盟理论、政策平衡间断理论。虽然这些理论论、政策平衡间断理论。虽然这些理论是零碎的，并不能完全替代先前占据主是零碎的，并不能完全替代先前占据主流地位阶段启法法，但对它却是一种冲流地位阶段启法法，但对它却是一种冲击，也从某些方面弥补了阶段论模式的击，也从某些方面弥补了阶段论模式的不足。不足。公共政策过程反阶段论模式的研究公共政策过程反阶段论模式的研究Copyright直线阶段模式直线阶段模式 政策过程表现为从政策政策过程表现为从政策议程开始的、不同环节议程开始的、不同环节依次的衔接的直线。依次的衔接的直线。公共政策过程模式的探索公共政策过程模式的探索政策议程政策议程政策规划政策规划政策

75、决策政策决策政策实施政策实施政策评估政策评估Copyright公共政策过程模式的探索公共政策过程模式的探索阶段循环模式阶段循环模式 政策过程表现为从政策政策过程表现为从政策议程开始的、不同环节议程开始的、不同环节依次衔接，首尾相顾的依次衔接，首尾相顾的循环。循环。政策政策决策决策政策政策规划规划政策政策议程议程政策政策评估评估政策政策实施实施Copyright公共政策过程模式的探索公共政策过程模式的探索 螺旋上升模式螺旋上升模式 政策过程表现为从从议政策过程表现为从从议程、规划、决策、执行、程、规划、决策、执行、评估，到下一轮的议程、评估，到下一轮的议程、规划、决策、执行、评规划、决策、执行、

76、评估，但每一轮都有调整、估，但每一轮都有调整、变更。变更。Copyright公共政策过程模式的探索公共政策过程模式的探索整体非均衡模式整体非均衡模式 将政策过程中的不同将政策过程中的不同环节综合到一起，形成环节综合到一起，形成多种非均衡、非连续的多种非均衡、非连续的组合组合Copyright决策者决策者集团集团智库智库问题问题方案方案图景图景多源流多源流多联盟多联盟间断间断平衡平衡改进型的公共政策过程模式将重改进型的公共政策过程模式将重点放在对政策行动的动力机制的点放在对政策行动的动力机制的考察上考察上政策行动主体之间的矛盾，政策行政策行动主体之间的矛盾，政策行动主体与既定制度规则之间的矛盾，

77、动主体与既定制度规则之间的矛盾，是政策过程中阶段和环节互动、推演是政策过程中阶段和环节互动、推演的动力来源。的动力来源。改进型公共政策过程模式改进型公共政策过程模式Copyright改进型的公共政策应用模式突改进型的公共政策应用模式突出了出了5大环节中的关键因素大环节中的关键因素政策窗口政策网络政策混序政策工具政策学习改进型公共政策过程模式改进型公共政策过程模式Copyright改进型公共政策过程模式改进型公共政策过程模式问题确认问题确认议程设定议程设定确定目标确定目标方案选择方案选择方案贯彻方案贯彻过程监控过程监控政策规划政策规划政策决策政策决策政策执行政策执行政策评估政策评估行行动动主主体

78、体之之间间以以及及与与制制度度之之间间的的矛矛盾盾政策窗口政策窗口政策网络政策网络政策混序政策混序政策工具政策工具政策学习政策学习Copyright 在人类对公共政策过程的研究中，产在人类对公共政策过程的研究中，产生出线性思维和非线性思维两种方式。生出线性思维和非线性思维两种方式。总体上讲，公共政策过程的线性思维方总体上讲，公共政策过程的线性思维方式乃旧占据主流地位。式乃旧占据主流地位。 公共政策过程研究中的非线性思维虽公共政策过程研究中的非线性思维虽然提出了许多真知灼见，包括然提出了许多真知灼见，包括政策窗口、政策窗口、政策网络、政策混序、政策工具、政策政策网络、政策混序、政策工具、政策学习等新的概念和理论。学习等新的概念和理论。但反阶段论的研究并不系统，表现出但反阶段论的研究并不系统，表现出零散性与分割性。它只是从某种程度上零散性与分割性。它只是从某种程度上补充了线性思维的不足。补充了线性思维的不足。 小结小结Copyright