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1、第七章第七章证券市场参与者与监督者证券市场参与者与监督者第一节第一节证券公司证券公司n n一、证券公司概述一、证券公司概述n n又称证券商，是指依法设立的经营证券业又称证券商，是指依法设立的经营证券业务的金融机构。务的金融机构。二、证券公司与其他公司的区别二、证券公司与其他公司的区别证券公司证券公司证券公司证券公司一般公司一般公司一般公司一般公司有限公有限公有限公有限公司司司司股份公司股份公司股份公司股份公司设设设设立立立立行政许可行政许可行政许可行政许可 持股持股持股持股5 5以上股以上股以上股以上股东资格认定东资格认定东资格认定东资格认定 最低注资最低注资最低注资最低注资5 5千万千万千万
2、千万55亿亿亿亿3 3万万万万500500万万万万分期出资分期出资分期出资分期出资 （募集设立除外）（募集设立除外）（募集设立除外）（募集设立除外）治治治治理理理理结结结结构构构构董事、监事、高董事、监事、高董事、监事、高董事、监事、高管任职积极资格管任职积极资格管任职积极资格管任职积极资格 独立董事独立董事独立董事独立董事 （上市公司除外）（上市公司除外）（上市公司除外）（上市公司除外）撤销高管任职资撤销高管任职资撤销高管任职资撤销高管任职资格格格格 证券公司证券公司证券公司证券公司一般公司一般公司一般公司一般公司有限公司有限公司有限公司有限公司股份公司股份公司股份公司股份公司为股东及其关联
3、人担为股东及其关联人担为股东及其关联人担为股东及其关联人担保、融资保、融资保、融资保、融资 拯救措施拯救措施拯救措施拯救措施停业整顿停业整顿停业整顿停业整顿 托管、接托管、接托管、接托管、接管管管管 投资者保护制度投资者保护制度投资者保护制度投资者保护制度 三、对证券公司业务的规范性要求n n1、证券公司必须将其证券经纪业务、证券、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。业务分开办理，不得混合操作。n n2、证券公司的自营业务必须以自己的名义、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或
4、者以个人名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。其自营账户借给他人使用。n n3、证券公司客户的交易结算资金应当存放、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。管理。n n证券公司不得将客户的交易结算资金和证证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和人以任何形
5、式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。券。 n n4、证券公司办理经纪业务，不得接受客户、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。类、决定买卖数量或者买
6、卖价格。n n5、证券公司不得以任何方式对客户证券买、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。诺。n n6、证券公司及其从业人员不得未经过其依、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。证券。 n n多选：某证券公司对其客户交易结算资金多选：某证券公司对其客户交易结算资金所为的下列行为，不符合法律规定的是（所为的下列行为，不符合法律规定的是（）n nA将客户的交易结算资金放在商业银行并将客户的交易结算资金放在商业银行并以公司名义单独立户管理以公司名义单独立
7、户管理n nB将客户的交易结算资金和证券与其自有将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开财产分开n nC为自营业务借用客户交易结算资金买卖为自营业务借用客户交易结算资金买卖证券，并给予丰厚回报证券，并给予丰厚回报n nD破产时，要求客户申报债权参与破产财破产时，要求客户申报债权参与破产财产分配方可取回交易结算资金产分配方可取回交易结算资金答案：答案：ACD答案：答案：ACDACDn n1 1、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商推荐董事候选人，出资人聘请的
8、法律顾问在审查名推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些人依法不能担任董事人依法不能担任董事人依法不能担任董事人依法不能担任董事? ?n nA A王某，原甲律师事务所主任，王某，原甲律师事务所主任，王某，原甲律师事务所主任，王某，原甲律师事务所主任，2 2年前因出具带有年前因出具带有年前因出具带有年前因出具带有虚假内容的法律意见书
9、被撤销资格，现在攻读工商虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商管理硕士管理硕士管理硕士管理硕士n nB B贾某，某高校经济学教授，年近贾某，某高校经济学教授，年近贾某，某高校经济学教授，年近贾某，某高校经济学教授，年近7070，现退休，现退休，现退休，现退休 n nC C陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券交易经验交易经验交易经验交易经验n nD D李某，某信托投资公司职
10、员，李某，某信托投资公司职员，李某，某信托投资公司职员，李某，某信托投资公司职员，3 3年前任某登记结年前任某登记结年前任某登记结年前任某登记结算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务 第二节 证券交易所一、概念一、概念是指依法设立的提供证券集中交易场所的是指依法设立的提供证券集中交易场所的组织。组织。1、依法设立的法人。、依法设立的法人。2、证券集中交易的场所。、证券集中交易的场所。3、证券交易的组织者和监督者。、证券交易的组织者和监督者。4、自律管理的法人。、自律
11、管理的法人。二、类型会员制会员制会员制会员制公司制公司制公司制公司制法人法人法人法人类型类型类型类型非营利性组织非营利性组织非营利性组织非营利性组织营利性组织营利性组织营利性组织营利性组织治理治理治理治理结构结构结构结构自律管理制。会自律管理制。会自律管理制。会自律管理制。会员大会员大会员大会员大会理事会理事会理事会理事会监察委员会监察委员会监察委员会监察委员会总经理总经理总经理总经理公司制度管理。股东大公司制度管理。股东大公司制度管理。股东大公司制度管理。股东大会会会会董事会、监事会董事会、监事会董事会、监事会董事会、监事会经理经理经理经理入场入场入场入场资格资格资格资格必须是会员必须是会员
12、必须是会员必须是会员可能是股东也可能不是可能是股东也可能不是可能是股东也可能不是可能是股东也可能不是责任承责任承责任承责任承担担担担 费用费用费用费用较低较低较低较低较高较高较高较高会员制证券交易所的治理结构会员大会会员大会理事会理事会总经理总经理专门委员会专门委员会旧旧证券法证券法：第九十五条证券交易所是：第九十五条证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。的的法人。新新证券法证券法第一百零二条第一百零二条 证券交易所是为证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法
13、人。证券交易，实行自律管理的法人。三、职责范围和法定义务三、职责范围和法定义务n n1、提供证券交易的场所和设施。、提供证券交易的场所和设施。n n2、制定交易所的业务规则、制定交易所的业务规则n n3、接受上市申请，安排证券上市、接受上市申请，安排证券上市n n4、组织、监督证券交易、组织、监督证券交易n n5、对会员进行监管、对会员进行监管n n6、对上市公司进行监管、对上市公司进行监管n n7、管理和公布市场信息、管理和公布市场信息n n8、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或终止上市事务上市或终止上市事务n n9、在突发性事件发生时采取技术性停牌
14、措、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或决定临时停市施或决定临时停市n n10、对上市公司及其相关信息披露义务人、对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督披露信息进行监督n n11、根据需要对出现重大异常交易情况的、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证监会备证券账户限制交易，并报国务院证监会备案。案。四、交易所相关人员的任职限制n n（一）证券从业人员的禁止（一）证券从业人员的禁止n n第一百零九条第一百零九条因违法行为或者违纪行为被因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人
15、员和被证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。券交易所的从业人员。 n n（二）负责人的任职限制（二）负责人的任职限制n n第一百零八条第一百零八条有有公司法公司法第一百四十七第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：任证券交易所的负责人：n n（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者证
16、券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；自被解除职务之日起未逾五年；n n（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。未逾五年。答案：Dn n3 3、根据、根据、根据、根据证券法证券法证券法证券法，以下关于证券交易所的说法中，以下关于证券交易所的说法中，以下关于证券交易所的说法中，以下关于证券交易所的说
17、法中哪项是错误的？哪项是错误的？哪项是错误的？哪项是错误的？n nA A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情证券交易即时行情证券交易即时行情证券交易即时行情n nB B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管情况的证券账
18、户限制交易，并报国务院证券监督管情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案理机构备案理机构备案理机构备案n nC C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员财产积累分配给会员财产积累分配给会员财产积累分配给会员n nD D、证券交易所依照证券法律、行
19、政法规制定上市规、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案报国务院证券监督管理机构备案报国务院证券监督管理机构备案报国务院证券监督管理机构备案 n n4、根据、根据证券法证券法，以下对证券交易所的，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？描述，哪项是准确的？n nA、证券交易所是为证券集中交易提供场所、证券
20、交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人管理的法人n nB、证券交易所是提供证券集中竞价交易场、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人所的不以营利为目的的法人n nC、证券交易所的设立和解散，由国务院证、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定券监督管理机构决定n nD、证券交易所章程的制定和修改，必须经、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准国务院批准答案：答案：An n5、依据、依据证券法证券法的有关规定，证券交易的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（所的总经理由何机构任免（
21、）n nA证券交易所的理事会证券交易所的理事会n nB国务院国务院n nC国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构n nD证券业协会证券业协会答案：答案：Cn n6、有下列哪些情况的人员，不得担任证券交、有下列哪些情况的人员，不得担任证券交易所的负责人：易所的负责人：n nA因违法行为被解除职务的证券公司的董事，因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾五年自被解除职务之日起未逾五年n nB因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾五年被撤销资格之日起未逾五年n nC因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产因犯有贪污、贿赂、侵
22、占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年执行期满未逾五年n nD担任因违法被吊销营业执照的公司、企业担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年ABCDn n7、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（业人员？（）n nA因违法行为或者违纪行为被开除的证券交因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员吴某易所从业人员吴某n nB证券从业律师王
23、某因违法被撤销证券从业证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满资格已满5年年n nC张某因故和某证券公司解除劳动合同张某因故和某证券公司解除劳动合同n nD已辞职原为某国家机关工作人员的李某已辞职原为某国家机关工作人员的李某答案：答案：A第三节 证券登记结算与服务机构n n一、概念一、概念n n证券登记结算机构是为证券交易提供集中证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。督管理机构批准。二、职能n n第第157条证券登
24、记结算机构履行下列职能条证券登记结算机构履行下列职能n n（一）证券账户、结算账户的设立；（一）证券账户、结算账户的设立；n n（二）证券的存管和过户；（二）证券的存管和过户；n n（三）证券持有人名册登记；（三）证券持有人名册登记；n n（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；n n（五）受发行人的委托派发证券权益；（五）受发行人的委托派发证券权益；n n（六）办理与上述业务有关的查询；（六）办理与上述业务有关的查询；n n（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。务。我国目前采用的二级结算体系n n净额结
25、算是指证券登记结算机构以结算参与净额结算是指证券登记结算机构以结算参与人为单位，对其买入和卖出交易的资金和证人为单位，对其买入和卖出交易的资金和证券余额进行轧差，以轧差得到的净额组织结券余额进行轧差，以轧差得到的净额组织结算参与人进行交收的制度。算参与人进行交收的制度。 证券证券公司公司投资者投资者结算结算机构机构一级结算一级结算二级结算二级结算投资者投资者证券证券公司公司n n货银对付（货银对付（DVP）：是指证券登记结算机）：是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，
26、交收完成后不可撤销。金，交收完成后不可撤销。 DVP的核心内涵是证券与资金的交收同时进的核心内涵是证券与资金的交收同时进行，从而防范交收对手方的违约风险。行，从而防范交收对手方的违约风险。 第四节 证券监管机构n n一、职权一、职权n n（一）依法制定有关证券市场监督管理的（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；规章、规则，并依法行使审批或者核准权；n n（二）依法对证券的发行、上市、交易、（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；登记、存管、结算，进行监督管理；n n（三）依法对证券发行人、上市公司、证（三）依法对证券发行人、上市公
27、司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；证券业务活动，进行监督管理；n n（四）依法制定从事证券业务人员的资格（四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；标准和行为准则，并监督实施；n n（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；信息公开情况；n n（六）依法对证券业协会的活动进行指导和监（六）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；督；n n（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行（
28、七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；政法规的行为进行查处；n n（八）法律、行政法规规定的其他职责。国务（八）法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。制，实施跨境监督管理。二、履行职权过程中可采用的措施n n（一）现场检查权（一）现场检查权n n对证券发行人、上市公司、证券公司、证对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记
29、结算机构进行现场检券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；查；n n（二）调查取证权（二）调查取证权n n进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；n n（三）询问权（三）询问权n n询问当事人和与被调查事件有关的单位和个询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；说明；（四）查阅、复制和封存权（四）查阅、复制和封存权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；通讯记录等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位查阅、复制当事人和与被调查
30、事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；存；n n（五）查阅账户与冻结权（五）查阅账户与冻结权n n查询当事人和与被调查事件有关的单位和查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪违法资金、证券等涉案财产或者隐
31、匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；查封；n n（六）限制证券买卖权（六）限制证券买卖权n n在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。十五个交易日
32、。三、证券监督管理机构工作人员的行为准则n n1、符合检查、调查程序要求的义务。、符合检查、调查程序要求的义务。第一百八十一条第一百八十一条 国务院证券监督管理机构依国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。调查的
33、单位有权拒绝。 n n2、保守商业秘密。、保守商业秘密。n n3、忠于职守。、忠于职守。n n4、办事公开义务。、办事公开义务。n n公开内容公开内容：（：（1）办事依据的法律、法规、）办事依据的法律、法规、规章；（规章；（2）监督管理工作制度；（）监督管理工作制度；（3）对当）对当事人的处罚结果。事人的处罚结果。n n5、兼职禁止义务。、兼职禁止义务。n n国务院证券监督管理机构有权对有关单位进国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？错误的？n nA、可以由一名工作人员进行监督检查、调查、可以由一名工作人员进行
34、监督检查、调查n nB、应当出示合法证件和监督检查、调查通知、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书书n nC、被检查、调查的单位和个人应当配合，如、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒隐瞒n nD、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密秘密答案：答案：An n国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理以下措施中，哪项需经国务院证
35、券监督管理机构主要负责人批准？机构主要负责人批准？n nA、冻结当事人的资金帐户、证券帐户和银行、冻结当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户帐户n nB、现场检查、现场检查n nC、限制被调查事件当事人的证券买卖，但、限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日限制的期限不得超过十五个交易日n nD、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料资料答案：答案：ACn n证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照为的，依照证券法证券法，国务院证券监督，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？的？(151)n nA通知处境管理机关依法阻止其处境通知处境管理机关依法阻止其处境n nB责令其限期改正责令其限期改正n nC责令其转让所持证券公司的股权责令其转让所持证券公司的股权n nD限制其股东权利限制其股东权利答案：答案：A
