产业组织政策

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1、产业经济学产业组织政策 主要内容1 1产业组织政策的基本目标2 23 34 4规模经济政策 反垄断政策 产业组织政策的动态性 2024-07-222024-07-222产业组织政策 一产业组织政策的基本目标 市市场经济本本质上是一上是一种种竞争争经济。从从现代代产业组织理理论的角度而言，高效率的的角度而言，高效率的竞争争应是是规模模经济与与竞争争活力相兼容的活力相兼容的“有效有效竞争争”（workable workable competitioncompetition），所以，有效），所以，有效竞争争是政府制定是政府制定与与实施施产业组织政策的基本目政策的基本目标。 2024-07-22202

2、4-07-223产业组织政策 有效有效竞争概争概念的提出念的提出与与“马歇尔困境歇尔困境”(Marshall(Marshalls s dilemma)dilemma)密切相密切相关关。在。在马歇尔看歇尔看来来，规模模经济和和垄断断就成了一就成了一对难分分难解的矛盾，解的矛盾，这就是所就是所谓的的“马歇尔歇尔困境困境”。( (一一) )马歇尔困境歇尔困境与与有效有效竞争争一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-224产业组织政策 “马歇尔困境” (Marshalls dilemma)是马歇尔在其经济学原理中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。在他看来，规模经济是非

3、常必要而且极为有用，但这又容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。一产业组织政策的基本目标 经济学学原理原理和和“马歇尔困境歇尔困境”2024-07-222024-07-225产业组织政策 有效有效竞争争作作为兼兼顾规模模经济和和竞争争活力，活力，两两者相者相互互协调的一的一种种理想理想状状态，其，其协调点是合理界定点是合理界定规模模经济和和竞争争活力的活力的“度度”，其，其协调目目标是是规模模经济和和竞争争活力所活力所发挥的的综合作用使社合作用使社会会经济效率效率极极大化。有效大化。有效竞争争问题就是就是经济效率效率问题，有效，有效竞争争的的实质就是追就是追求求较高的

4、高的经济效率。效率。一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-226产业组织政策 ( (二二) )有效有效竞争争的衡量的衡量标准准1 1对前人有效前人有效竞争争标准的准的评价价19571957年，美年，美国国哈佛大哈佛大学教学教授梅森（授梅森（E. S. E. S. MasonMason）分）分别从从市市场结构构和市和市场效果的角度提出了效果的角度提出了以下以下两个两个有效有效竞争争的的标准：准：1 1市市场结构构标准；准；2 2市市场效果效果标准。准。一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-227产业组织政策 19581958年，美年，美国国经济学学

5、家史蒂芬家史蒂芬索斯尼克索斯尼克（Stephen SosnickStephen Sosnick）提出了以）提出了以结构构行行为绩效效三分法三分法来概来概括的、包含括的、包含1515个个方面方面内内容的有效容的有效竞争争标准。准。一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-228产业组织政策 （二）（二）对有效有效竞争争标准的探准的探讨在在研研究有效究有效竞争争标准准时，应重重视以下几以下几个个原原则：1 1有效有效竞争争是一是一种种竞争争收益明收益明显大于大于竞争争成本的成本的竞争争一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-229产业组织政策 有效有效竞争

6、争必必须要求要求竞争争效益大于效益大于1 1，至于，至于竞争争效效益具体要益具体要达达到多大才能到多大才能称称得上是有效得上是有效竞争争，这是一是一个个需要根据各需要根据各国国各各时期的具体情期的具体情况况而定的而定的问题，至少，至少它它为有效有效竞争争规定了一定了一个个最低限。最低限。 一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-2210产业组织政策 2 2有效有效竞争争是一是一种种适度适度竞争争可用可用图1 1表示：表示： 图1 1 市市场竞争争和和竞争争收益、成本的收益、成本的关关系系一产业组织政策的基本目标 竞争争收收益益或或成成本本竞争争收益曲收益曲线竞争争成本曲成

7、本曲线OD1D0D22024-07-222024-07-2211产业组织政策 3 3有效有效竞争争应符合符合规模模经济要求要求规模模经济“让步步”的最低限就是要保的最低限就是要保证特定特定产业内内的企的企业规模不低于最小模不低于最小经济规模。而市模。而市场竞争争度度“让步步”的量低限的量低限则是要保是要保证竞争争收益大于收益大于竞争争成本。由此，有效成本。由此，有效竞争状争状态不是一不是一种种点点状状态，而是一而是一种区种区域域状状态。如。如图13132 2：一产业组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-2212产业组织政策 图2 2 有效有效竞争争的的区区域域 一产业组织政策

8、的基本目标 适度适度规模模适度适度竞争争有效有效竞争争2024-07-222024-07-2213产业组织政策 三、三、产业组织政策的二元性政策的二元性政府制定政府制定产业组织政策的基本目政策的基本目标是是为了促了促进产业组织合理化，在合理化，在总体上保体上保证整整个个产业既既能能实现规模模经济，又不失，又不失竞争争活力。因此，政府可分活力。因此，政府可分别采采用以下用以下两两大大类政策：一是抑制政策：一是抑制过度度竞争争以追求以追求规模模经济的政策；二是抑制的政策；二是抑制垄断断以增强以增强竞争争活力的反活力的反垄断断政策。政策。这通常被通常被称称为产业组织政策的二元性。政策的二元性。 产业

9、组织政策的基本目标 2024-07-222024-07-2214产业组织政策 一、一、规模模经济政策的适用性政策的适用性追求追求规模模经济的的产业组织政策通常是政策通常是经济发展水展水平平较低的低的国国家，家，对市市场集中和集中和进入壁入壁垒偏低的偏低的产业所所采取的采取的产业组织政策重点。政策重点。这一一产业组织政策的主要措施是：促政策的主要措施是：促进产业内内现有企有企业联合或兼合或兼并并，以提高市，以提高市场集中度；形成集中度；形成专业化化分工分工协作作关关系，系，组织大大规模生模生产体系，以体系，以实现规模模经济；提高；提高进入壁入壁垒，抑制小，抑制小规模企模企业过度度进入入该产业。

10、规模经济政策2024-07-222024-07-2215产业组织政策 二、二、规模模经济政策的政策体系政策的政策体系这一政策体系主要由以下旨在追求一政策体系主要由以下旨在追求规模模经济的政的政策策构构成。成。（一）企（一）企业兼兼并并政策政策企企业兼兼并并是指企是指企业间的吸收合的吸收合并并，其，其结果果减减少了少了产业内内企企业的的数数量，量，扩大了大了现存企存企业的的规模。因而，模。因而，它它是政府用是政府用来来抑制企抑制企业间过度度竞争争，形成大，形成大规模企模企业，提高市提高市场集中度以集中度以实现规模模经济的重要手段。的重要手段。 规模经济政策2024-07-222024-07-22

11、16产业组织政策 （二）企（二）企业联合政策合政策企企业联合可分合可分为建立企建立企业间的的专业化分工化分工协作作关关系和系和组织企企业集集团两种两种类型。前者主要是以型。前者主要是以业务为纽带，一般不涉及，一般不涉及资产关关系的企系的企业联合，而后者合，而后者是以是以资产和和业务两两重重纽带所形成的企所形成的企业联合。无合。无论是是哪哪一一种种企企业联合，都有利于把企合，都有利于把企业竞争从争从无序引无序引向有序，把分散引向集中，把向有序，把分散引向集中，把过度度竞争争变为适度适度竞争争，从从而而实现规模模经济。 规模经济政策2024-07-222024-07-2217产业组织政策 （三）（

12、三）经济规模政策模政策它它通通过政府制定最小政府制定最小经济规模模标准，准，达达不到不到经济规模要求的新企模要求的新企业不得不得进入入产业；而；而对于于产业内内原有原有规模偏小的企模偏小的企业则要求通要求通过企企业兼兼并并或企或企业联合等方式合等方式扩大其大其规模。模。 规模经济政策2024-07-222024-07-2218产业组织政策 （四）直接管制政策（四）直接管制政策在在当当代代经济发达国达国家，直接管制政策是指政府家，直接管制政策是指政府“为消除消除资本主本主义经济中在社中在社会会基基础设施部施部门( (金融、金融、运运输、通、通讯、公共事、公共事业等等) )中易出中易出现的自然的自

13、然垄断断及及过度度竞争争弊端，而在价格、弊端，而在价格、进入、退出、合入、退出、合并并、投、投资、财务会会计、事、事业计划划等方面等方面对企企业决决策活策活动进行直接行直接干干预的行的行为。直接管制政策主要适用于自然。直接管制政策主要适用于自然垄断断产业。 规模经济政策2024-07-222024-07-2219产业组织政策 （五）中小企（五）中小企业政策政策一一国国政府在制定中小企政府在制定中小企业政策政策时，不，不仅要根要根据特定据特定国国家的家的经济发达状况达状况，更要依据不同，更要依据不同产业的特征而定。的特征而定。 规模经济政策2024-07-222024-07-2220产业组织政策

14、 参参见吴吴加加顺、朱永亮：、朱永亮：日日本中小企本中小企业政策的特点及政策的特点及对我我国国的的启启示示，日本日本问题研研究究20062006年第年第4 4期。期。日本的中小企日本的中小企业政策政策兼兼论国国家在中小企家在中小企业成成长中中的角色的角色与与作用作用，经济问题20032003年第年第5 5期。期。规模经济政策中小企中小企业政策政策2024-07-222024-07-2221产业组织政策 一、反一、反垄断断政策的适用性政策的适用性反反垄断断政策一般是政策一般是经济发展水平展水平较高的高的国国家，家，对市市场集中和集中和进入壁入壁垒相相当当高的高的产业所采取的所采取的产业组织政策重

15、点。政策重点。 反垄断政策2024-07-222024-07-2222产业组织政策 二、反二、反垄断断政策的政策的对象象（一）（一）垄断断的基本的基本类型型1 1经济垄断断经济垄断断是指市是指市场主体利用自身的主体利用自身的经济优势或或者通者通过联合合组织或合或合谋等方式，限制、排斥市等方式，限制、排斥市场竞争争的行的行为。反垄断政策2024-07-222024-07-2223产业组织政策 2 2行政行政垄断断行政行政垄断断是指政府是指政府运运用其行政用其行政权力排斥、限制力排斥、限制市市场竞争争的行的行为。3 3自然自然垄断断 自然自然垄断断是指由某些是指由某些产业（如（如电信、信、电力、力

16、、铁路路运运输、自、自来来水和管道燃水和管道燃气气等基等基础设施施产业）或其）或其业务领域的技域的技术经济特征所特征所决决定的定的垄断断。反垄断政策2024-07-222024-07-2224产业组织政策 在目前体制在目前体制转轨阶段，中段，中国国的反的反垄断断主要就是反行政主要就是反行政垄断断。参参见王俊豪等：王俊豪等：中中国国垄断断性性产业的行政的行政垄断断及其管及其管制政策制政策，中中国国工工业经济20072007年年第第1212期。期。反垄断政策行政行政垄断断的巨大危害的巨大危害2024-07-222024-07-2225产业组织政策 （二）反（二）反垄断断政策的政策的对象象在市在市场

17、经济体制下，大量存在的体制下，大量存在的经济垄断断是是限制、排斥市限制、排斥市场竞争争的主要力量，其的主要力量，其垄断断危害十危害十分明分明显， 主要有：主要有：反垄断政策2024-07-222024-07-2226产业组织政策 （1 1）抑制市）抑制市场竞争争机制的机制的积极极作用，作用，导致社致社会会资源配置低效率。源配置低效率。（2 2）损害消害消费者的利益。者的利益。（3 3）不利于促）不利于促进技技术创新。新。经济垄断断的危害是反的危害是反垄断断的基本理由，因此，的基本理由，因此，经济垄断断是我是我们讨论的反的反垄断断政策的政策的对象。象。 反垄断政策2024-07-222024-0

18、7-2227产业组织政策 三、三、两两类反反垄断断政策政策根据反根据反垄断断政策的政策的导向，可向，可将将反反垄断断政策分政策分为反反垄断断结构构政策政策与与反反垄断断行行为政策政策这两两类反反垄断断政策。政策。反垄断政策2024-07-222024-07-2228产业组织政策 反反垄断断法法20082008年年8 8月月1 1日起日起实施施反垄断政策2024-07-222024-07-2229产业组织政策 （一）反（一）反垄断断结构构政策政策它它是通是通过控制控制产业集中度，以集中度，以调整有可能限制和整有可能限制和排斥市排斥市场竞争争的的垄断断结构构的政策。的政策。（二）反（二）反垄断断行

19、行为政策政策它它是是对具有市具有市场支配地位的企支配地位的企业滥用其用其垄断断力量，力量，以限制和排斥市以限制和排斥市场竞争争的的垄断断行行为实行控制的政策。行控制的政策。反垄断政策2024-07-222024-07-2230产业组织政策 （三）（三）两两类反反垄断断政策的差政策的差别 反反垄断断结构构政策政策与与反反垄断断行行为政策之政策之间的主要的主要差差别是：是：1 1理理论基基础不同不同2 2政策重点不同政策重点不同3 3制裁手段不同制裁手段不同反垄断政策2024-07-222024-07-2231产业组织政策 在反在反垄断断政策政策实践践中，往往中，往往将将上述上述两种两种政策政策结

20、合起合起来来，只是在不同，只是在不同时期、不同期、不同国国家和不同家和不同经济发展展阶段具有不同的段具有不同的侧重点。但就重点。但就总体上而言，体上而言，鉴于于反反垄断断结构构政策存在政策存在这些明些明显的缺陷，理的缺陷，理论界和反界和反垄断断部部门更强更强调反反垄断断行行为政策。政策。反垄断政策2024-07-222024-07-2232产业组织政策 四、反四、反垄断断政策的基本政策的基本内内容容尽尽管各管各国国反反垄断断政策及其具体政策及其具体执法体制不法体制不尽尽相同，相同，但其基本但其基本内内容具有高度一致性，主要有：容具有高度一致性，主要有：（一）禁止限制（一）禁止限制竞争争协议 限

21、制限制竞争争协议是是两个两个或者或者两个两个以上的市以上的市场主体以主体以协议、决决议或者其或者其它它联合方式合方式实施的限制施的限制竞争争行行为。 反垄断政策2024-07-222024-07-2233产业组织政策 电信信网网通通签署全面停止署全面停止竞争争协议反垄断政策协议主要主要内内容：容：双方停止在非主导区域的所有项目投资： 传统固话用户，大灵通、小灵通等无线市话用户，宽带用户，呼叫中心等所有类型客户； 停止在对方领域发展新的公众用户：非主导方在各本地网不再增加新的端局号； 非主导方在各省不再增加新的IP地址段； 停止在对方区域停止发展新政企客户 2024-07-222024-07-2

22、234产业组织政策 （二）禁止（二）禁止滥用市用市场支配地位支配地位市市场支配地位是指企支配地位是指企业的某的某种种特定特定产品在特定品在特定市市场范范围内内具有主具有主导地位，使其他企地位，使其他企业处于于从属从属、被被动的的状况状况。（三）控制兼（三）控制兼并并企企业兼兼并并是指是指两两家或更多家企家或更多家企业合合并并成一家企成一家企业，通常由一家占，通常由一家占优势地位的企地位的企业吸收一家或更多吸收一家或更多家企家企业。 反垄断政策2024-07-222024-07-2235产业组织政策 一、反映一、反映产业特征的四特征的四个个基本指基本指标从从有效有效竞争争角度看，最能反映角度看，

23、最能反映产业特征的基本特征的基本指指标是企是企业规模模经济、企、企业间的分工的分工协作作关关系、市系、市场集中和集中和进入壁入壁垒。这四四个个变量的不同量的不同组合使各合使各个个产业呈呈现出千姿百出千姿百态、或大或小的特征。、或大或小的特征。 产业组织政策的动态性2024-07-222024-07-2236产业组织政策 二、二、产业特征特征与与产业组织政策的相政策的相关关性性为了在特定了在特定产业实现有效有效竞争争，政府，政府应根据具体根据具体产业的基本特征制定的基本特征制定产业组织政策，即在分析政策，即在分析产业特征的特征的基基础上，制定上，制定既既能能较充分地充分地发挥规模模经济效益又能保持效益又能保持竞争争活力的活力的产业组织政策，以政策，以尽尽可能可能实现有效有效竞争争。以有效以有效竞争争为目目标导向的向的产业组织政策不政策不仅因因产业而而异异，而且，而且，应当随当随产业的的发展而适展而适时地作必要的地作必要的调整。整。产业组织政策的动态性2024-07-222024-07-2237产业组织政策