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1、ISO9001:2015标准构架及要求教教 案：案：讲讲 师：师：课程介绍课程目标课程目标 初步了解ISO9001：2015版的构架变化与发展，为即将换版和新版标准的执行提供帮助时间安排时间安排：6小时课程内容介绍 一. ISO组织及其技术委员会二、9001标准产生背景以及发展三、2015版9001标准的变化四、2015版与2008版9001标准的区别五、9001:2015转换安排一、ISO组织及其技术委员会ISO国际标准化组织技术委员会- 各个国家标准机构或联络组织提 名的专家组成。 制定标准-各个技术委员会完成 TC1-第一个技术委员会，成立19481948年 负责螺纹的标准化ISO国际标
2、准化组织 ISO-国际标准化组织-1948年成立-1948年成立 -1948年成立 -总部在日内瓦使命：制定高质量的自愿性国际标准，促进产品 使命：制定高质量的自愿性国际标准，促进产品 和服务的国际交换，支持可持续的公平的经济增长，促进创新以及保护健康、安全和环境。 ISO国际标准化组织TC176 -第176个技术委员会，成立1979年 负责质量管理和质量保证 TC176技术委员会的组成： 160多人来源于70多 个国家（审核员、管理人员、政府人员、学术专家） TC176-第176个技术委员会下设3个分会 SC1-基础和术语(ISO9000）、 SC2- ISO9001ISO9004以及其他
3、SC3 -ISO100 * 支持性技术文件TC176-第176个技术委员会制定可广泛应用的通用质量管理体系标准 -适合所有的市场领域 -适用于所有的私营和公共组织目前全世界共颁发了一百一十万一百一十万张ISO9001证书TC176/SC2分会愿景愿景： “SC2的产品”在全世界范围内得到承认和尊重，并且被组织应用，成为其可持续发展不可分割的成分。 使命使命 -让组织得益于一个稳健的质量管理体系 -为建立使用者对产品的信心提供基础可信 -需要时，提供指南和支持，确保产品持续可信二、9001标准产生背景以及发展1.9001标准产生背景-人们梦想“可持续发展”人、自然、利益的平衡人们梦想“可持续发展
4、”如何实现 -什么方法能够实现？什么方法能够实现？ 建立方针、目标并实现这个目标的体系 ISO9001-ISO9001-一致合格的产品一致合格的产品。 ISO14001- ISO14001-防止污染防止污染 ISO50001- ISO50001-高效能源的利用高效能源的利用 ISO22000- ISO22000-安全的食品安全的食品 OHSAS18001-OHSAS18001-安全的工作条件安全的工作条件ISO9001标准产生背景- - 经济增长需要一致合格的产品- - 建立管理体系：实现目标的方法-因(过程控制）与果（合格产品）的关系ISO9001标准的定位- 致力于提供对组织产品的信心-
5、质量是每个组织关注的切入点-激发“目光超越认证”的兴趣ISO19001标准的发展 -三种质量保证模式，三种质量保证模式，4 4大章节，大章节，2020个要素（条款）个要素（条款）-认证偏重于证实组织的体系认证偏重于证实组织的体系 19871987版版-1994-1994版，修订内容不多，基本条款要求相同版，修订内容不多，基本条款要求相同ISO19001标准的发展-八大章节，版块管理八大章节，版块管理-删减原则删减原则-强调了过程方法以及强调了过程方法以及PDCAPDCA-减少了文件化要求，注重效果减少了文件化要求，注重效果ISO19001标准的发展 20152015版90019001标准 -2
6、015-2015版是90019001标准演变过程的又一步 - -基于绩效绩效 - -过程过程方法+基于风险风险的思维+PDCAISO9001:2015制定时间进度安排 2012.5-6月 提案 2012.6-10月准备阶段 2013.6-9月 CD 2014.5-10月DIS 2015.7 FDIS 2015.9.24 正式发布ISO9001:2015制定时间进度安排ISO标准的制定过程三、三、90019001：20152015标准的变化标准的变化9001:2015版制定的目标-为为未来未来十年时间提供一系列稳定的核心要求十年时间提供一系列稳定的核心要求 -关注焦点继续保持在有效的过程管理上，
7、以期产生关注焦点继续保持在有效的过程管理上，以期产生期望的结果期望的结果 -考虑考虑QMSQMS实践和技术自上次重大修订后的变化实践和技术自上次重大修订后的变化 -提高了与其他提高了与其他ISOISO管理体系标准的兼容和统一管理体系标准的兼容和统一 - -简化了语言和写作风格简化了语言和写作风格9001:2015版制定“关键输入”-12000+份在线调查回复 -TC176/SC2的战略计划 -质量八大管理原则的修订 -ISOISO联合技术协调小组的输出（联合技术协调小组的输出（ISOISO指令指令SLSL） - -来自来自“未来概论工作组未来概论工作组”的输出的输出9001:2015版标准的变
8、化（一）管理体系标准结构的统一（一）管理体系标准结构的统一（二）提出了新的要求（二）提出了新的要求（三）原有部分发生修订（三）原有部分发生修订（四）删除了一部分原有要（四）删除了一部分原有要求ISO管理体系标准-ISO标准目前约有2万多个组织的管理体系-是综合管理-体系，涉及质量环境安全、风险管理、信息安全等等 ISOISO联合技术协调小组（JTCGJTCG）提出：管理体系标准的统一（目的：只想要一个管理体系的组织更轻松）ISO管理体系标准- ISOISO联合技术协调小组（JTCGJTCG）提出：管理体系标准的统一-所有ISOISO管理体系标准的高层结构-高层结构之下相同的子条款的标题-管理体
9、系标准通用的核心术语ISO管理体系标准“附件SL的高层结构” 管理体系标准的统一 ISOISO组织吸收了ISOISO联合技术协调小组（JTCGJTCG）的建议 发布了ISOISO指令 第一部分：20122012“附件SLSL” -为所有新的ISOISO管理体系标准和现行标准的修订确 定了共同的结构和格式 -共同的文本（每个标准约30%30%或者更多的文本完全 相同）管理体系标准的统一-所有的ISO管理体系标准统一使用该结构 -识别过程，按PDCA循环 -各个体系特定的要求是对核心文本的补充如：运行控制： ISO14001增加环境管理控制要求 ISO9001增加质量管理控制要求ISO9001：2
10、015变化的要求2015版本变化的要求：-全部重新调整格式与附件SL达成一致-用“产品和服务 ”替代“产品”-给最高（其他）管理者提出了更多的要求-用“外部提供产品和服务”替代采购-包括外包过程-用文件化信息替代了“文件化的程序和记录”ISO9001：2015提出了新的要求新的增加的要求： -4.1 组织的处境外部和内部环境因素有哪些 -识别利益方（4.2） -6.1 机遇与风险 -7.1.6 组织的知识 -10.1注改进涉及纠正措施、持续改进、突破、创新、改造ISO9001：2015一些被删除的要求 -去掉了“预防措施”这个术语以及20082008版条款 (但这个概念依然存在，而且实际上在整
11、个标准中得到了强化） -去掉针对以下各项具体（规定性）的要求 质量手册 管理者代表ISO9001：2015删除与增加的要求ISO9001：2015删除与增加的要求四、9001：2015与9001：2008的比较ISO9000系列标准2008版组成ISO9000:2008族标准核心标准族标准核心标准ISO9000:2005质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语ISO9001:2008质量管理体系质量管理体系要求要求ISO9004:2009质量管理体系质量管理体系持续成功方法持续成功方法ISO19011质量和环境管质量和环境管理体系审核指理体系审核指南南ISO10012 测量控制系测量控制系
12、统统ISO10015培训指南培训指南ISO9000系列标准2015版组成ISO9000:2015族标准核心标准族标准核心标准ISO9000:2015质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语ISO9001:2015质量管理体系质量管理体系要求要求ISO9004:2009质量管理体系质量管理体系持续成功方法持续成功方法ISO9001：2008-84个术语9000：2015-138个术语ISO9001：2008八项原则2.2.领导作用领导作用( (关键关键) )4.4.过程方法过程方法（方法）（方法）5.5.管理的系统方法管理的系统方法（方法）（方法）7.7.基于事实的决策基于事实的决策方法（方
13、法）方法（方法）8.8.与供方互利的与供方互利的关系（方法）关系（方法）6.6.持续改进（基本点）持续改进（基本点） 3. 3.全员参与（基本点）全员参与（基本点）1.1.以顾客为焦点以顾客为焦点（一个中心）（一个中心）ISO9001：2015七项原则ISO9001：2008框架模式管理职责管理职责资源管理资源管理测量、分测量、分析和改进析和改进 产品实现产品实现质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进顾顾客客要要求求顾顾客客满满意意产品产品输入输入输出输出增值活动增值活动信息流信息流ISO9001：2015框架ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015与2008版比
14、较ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015与2008版比较9.3管理评审9.3管理评审ISO9001:2015与2008版比较ISO9001:2015标准变化具体内容术语部分o组织的环境 o对组织(3.2.1)建立和实现目标(3.7.1)的方法有影响的内部和外部结果的组合注 1：组织的目标可能涉及其产品(3.7.6)和服务(3.7.7)、投资和对其相关方(3.2.3)的行为注 2：组织的环境的概念，除了适用于赢利
15、性组织，还同样能适用于非赢利或公共服务组织(3.2.1)注 3：在英语中，这一概念常被其他术语，如：商业环境、组织环境或组织(3.2.1)生态系统所表述。注 4：了解基础设施(3.5.2)对确定组织的环境会有帮助。o相关方可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织o示例：顾客(3.2.4)、所有者、组织 (3.2.1)内的员工、供方 (3.2.5)、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或反压力集团的社会。注：这是 ISO/IEC 导则，第 1 部分的 ISO 增刊的附录 SL 中给出的 ISO 质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初
16、的定义已经通过增加示例被修订。术语部分o顾客 能够或实际接受本人或本组织所需要或所要求的产品(3.7.6)或服务(3.7.7)的个人或组织(3.2.1)o示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、内部过程(3.4.1)的产品(3.7.5)或服务(3.7.7)的接收人、受益者和采购方。注：顾客可以是组织内部的或外部的。术语部分o设计和开发 将考虑对象(3.6.1)的要求(3.6.4)转换为对该对象更详细的要求的一组过程(3.4.1)注 1：形成设计和开发输入要求 (3.6.4)，通常是研究的结果。与形成设计和开发输出(3.7.5)要求相比较，可以更概括性地表达为更一般的含意。这些要求通常由带有特
17、性(3.10.1)的词句来确定。在一个项目(3.4.2)中，可以有多个设计和开发阶段。注 2：在英语中，单词“设计”和“开发”与术语“设计和开发”有时是同义的，有时用于确定整个设计和开发的不同阶段。在法语中，单词“设计”和“开发”与术语“设计和开发”有时是同义的，有时用于确定整个设计和开发的不同阶段。注 3：可以使用修饰词表述设计和开发的性质(如：产品(3.7.6)设计和开发、服务(3.7.7)设计和开发或过程(3.4.1)设计和开发)。术语部分o3.5.10 愿景由最高管理者(3.1.1)发布的组织(3.2.1)的未来志向o3.5.11 使命 由最高管理者(3.1.1)发布的组织(3.2.1
18、)存在的目的o3.5.12 战略 实现长期或总目标(3.7.1)的计划术语部分3.6.1 实体可感知或想象的任何事物o示例：产品 (3.7.6)、服务 (3.7.7)、过程 (3.4.1)、人、组织 (3.2.1)、体系(3.5.1)、资源。注：实体可能是物质的(如：一台发动机、一张纸、一颗钻石)，非物质的(如：转换率、一个项目计划)或想象的(如：组织(3.2.1)未来的状态)创新 新的或变更的实体(3.6.1)实现或重新分配价值注 1：通常，以创新为结果的活动需要管理。注 2：创新通常具有重要影响。术语部分o风险 不确定性的影响注 1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注 2：不确定性
19、是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息(3.8.2)的状态。注 3：通常，风险表现为参考潜在事件 (GB/T 236942013 中的定义，4.5.1.3)和后果 (GB/T 236942013 中的定义，4.6.1.3)或两者组合。注 4：通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T 236942013 中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。注 5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。注 6：这是 ISO/IEC 导则，第 1 部分的 ISO增刊的附录 SL 中给出的 ISO 质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最
20、初的定义已经通过增加注 5 被修订。术语部分o形成文件的信息组织(3.2.1)需要控制和保持的信息(3.8.2)及其载体注 1：形成文件的信息可以任何格式和载体存在，并可来自任何来源。注 2：形成文件的信息可包括： 管理体系 (3.5.3)，包括相关过程(3.4.1)； 为组织(3.2.1)运行产生的信息(3.8.2)(一组文件)； 结果实现的证据(记录(3.8.10)。注 3：这是 ISO/IEC 导则，第 1 部分的 ISO 增刊的附录 SL 中给出的 ISO 质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一。术语部分ISO9001：2015框架前言1. 范围o本标准为下列组织规定了质量管理体系
21、要求：a）需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b）通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。o本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品和服务的组织。注 1：在本标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于预期预期提供给顾客或顾客所要求所要求的产品和服务；注 2：法律法规要求可称作为法定要求。ISO9001：2015标准2 2 规范性引用文件规范性引用文件o下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。o凡是不注日期的引用文件，其最新版本
22、（包括所有的修改单）适用于本文件。oGB/T 190002015 质量管理体系 基础和术语(ISO9000:2015 ,IDT)3 3 术语和定义术语和定义oGB/T 190002015 界定的术语和定义适用于本文件。ISO9001：2015标准4组织环境4.1 理解组织及其环境o组织应确定确定与其目标和战略方向目标和战略方向相关并影响其实现质实现质量量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。o组织应对这些内部内部和外部外部因素的相关信息进行监视和评审。注 1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面正面和负面要素或条件。注 2：考虑国际、国内、地区和当地国际、国内、地区和当地的各种法律法规、法律法
23、规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于有助于理解外部环境理解外部环境。注 3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境有助于理解内部环境。4.2 理解相关方的需求和期望o由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定：a）与质量管理体系质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求。o组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和监视和评审。评审。4组织环境4.3 确定质量管理体系的范围o组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范
24、围。 在确定范围时，组织应考虑：a）各种内部和外部因素内部和外部因素，b）相关方的要求，见4.2；c）组织的产品和服务。4组织环境o对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施。o组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型，若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由准的某些要求，应说明理由。o那些不适用组织的质量管理体系的要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准。4组织环境4.4 质量管理体系及
25、其过程4.1.1 组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。o组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，且应：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；（接下页）（接下页）4组织环境（接上页）（接上页）d）确定并确保获得这些过程所需的资源；e）规定与这些过程相关的责任和权限；f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）改进过程和质
26、量管理体系。4组织环境4.4.2 在必要的程度上，组织应：a）保持保持形成文件的信息形成文件的信息以支持过程运行；b）保留保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息形成文件的信息。4组织环境5领导作用5.1 领导作用和承诺总则o最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺,通过：a）对质量管理体系的有效性承担责任；b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致；c c）确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；）确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；d d）促进使用过程方法和基于风险的思维；）促进使用过程方法和基于风险的思维；e）确保获得质量管理体系所需的资源
27、；f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；g）确保实现质量管理体系的预期结果；h）促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；效性；i）推动改进；推动改进；j）支持其他管理者履行其相关领域的职责支持其他管理者履行其相关领域的职责。注：本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、营利或非营利组织。5领导作用 以顾客为关注焦点o最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过：a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满满意能
28、力的风险和机遇；意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。5领导作用5.2 方针5.2.1 制定质量方针o最高管理者应制定、实施和保持质量方针,质量方针应：a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b）为制定质量目标提供框架；c）包括满足适用要求的承诺；d）包括持续改进质量管理体系的承诺。5领导作用5.2.2 沟通质量方针o质量方针应：a）作为形成文件的信息形成文件的信息，可获得并保持；b）在组织内得到沟通、理解和应用；c）适宜时，可向有关相关方提供。5领导作用5.3 组织的岗位、职责和权限o最高管理者应确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派分派、沟通和理解。o最高管理者应分派职责和
29、权限，以：a）确保质量管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程获得其预期输出；c）报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别向最高管理者报告；d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。5领导作用6策划6.1 应对风险和机遇的措施（新增新增）策划质量管理体系，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇风险和机遇，以便：a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）避免或减少不利影响；d）实现改进。6.1.2 组织应策划：a）应对这些风险和机遇的措施应对这些风险和机遇的措施；b）如何：如
30、何：1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的有效性。o应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。在影响相适应。注1：应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。注2：机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。6策划6.2 质量目标及其实现的策划6.2.1 组织应对质量管理体系所需的相关职能、层次和过程设定质量目标。o质量目标应：a
31、）与质量方针保持一致；b）可测量；c）考虑到适用的要求；d）与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关；e）予以监视；f）予以沟通；g）适时更新。o组织应保留有关质量目标的形成文件的信息形成文件的信息。6策划6.2.2 策划如何实现质量目标时，组织应确定（新规新规）a）采取的措施；b）需要的资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果。6策划6.3 变更的策划o当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统地实施（见4.4）。o组织应考虑到：a）变更目的及其潜在后果变更目的及其潜在后果；b）质量管理体系的完整性；c）资源的可获得性；d）责任和权限的分配或再分配责任和权限的分
32、配或再分配。6策划7支持7.1 资源7.1.1 总则o组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。o组织应考虑：a) 现有内部资源的能力和约束能力和约束；b) 需要从外部供方获得获得的资源。7.1.2 人员o组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。7.1.3 基础设施o组织应确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务。注：基础设施可包括：a）建筑物和相关设施；b）设备，包括硬件和软件；c）运输资源资源；d）信息和通迅技术。7支持过程运行环境o组织应确定、提供并维护过程运行所需要的环境，以获得合格产品和服务。注：适当的过程
33、运行环境可能是人文因素与物理因素的结合，例如：a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；b）心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。o由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。7支持监视和测量资源资源7.1.5.1 总则o当利用监视或测量活动来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源。o组织应确保所提供的资源：a）适合特定类型的监视和测量活动；b）得到适当的维护，以确保持续适合其用途。o组织应保留保留作为监视和测量资源适合其用途的证据的形成形成文件的信息。文件的信息。7
34、支持7.1.5.2 测量溯源o当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，则测量设备应：a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应保留作为校准或检定（验证）依据的形成文件的信息；b）予以标识，以确定其状态；c）予以保护，防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或劣化。o当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结结果的有效性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施果的有效性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施。7支持7.1.6 组织的知识（新增新增）o组织应确定运行过程所需的知
35、识，以获得合格产品和服务。o这些知识应予以保持保持，并在需要范围内可得到。o为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。注1：组织的知识是从其经验中获得的特定知识特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。注2：组织的知识可以基于：7支持a）内部来源内部来源（例如知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）；b）外部来源外部来源（例如标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）。7支持7.2 能力o组织应：a）确定其控制范围内控制范围内的人员人员所需具备的能力
36、，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力；c）适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；d）保留适当适当的形成文件的信息形成文件的信息，作为人员能力的证据。注：采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。7支持7.3 意识o组织应应确保其控制范围内控制范围内的相关工作人员知晓知晓：a）质量方针；b）相关的质量目标；c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；d）不符合质量管理体系要求的后果。7支持7.4 沟通o组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部内部和外部沟
37、通，包括：a）沟通什么；b）何时沟通；c）与谁沟通；d）如何沟通；e）由谁负责。7支持7.5 形成文件的信息形成文件的信息7.5.1 总则o组织的质量管理体系应包括：a) 本标准要求的形成文件的信息；（1919处处）b) ) 组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息；的信息；注：对于不同组织，质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同，取决于：组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；过程的复杂程度及其相互作用；人员的能力。7支持7.5.2 创建和更新o在创建和更新形成文件的信息形成文件的信息时，组织应确保适当的：a）标
38、识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；b) 格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；c) 评审和批准，以确保适宜性和充分性。7支持7.5.3 形成文件的信息形成文件的信息的控制7.5.3.1 应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：a）无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；b）予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。7支持7.5.3.2 为控制形成文件的信息，适用时，组织应关注下列活动：a）分发、访问、检索和使用；b）存储和防护，包括保持可读性；c）变更控制（比如版本控制）；d）保留和处置。o对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外
39、部的原始的形成文件的信息，组织应进行适当识别和控制。o应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改防止非预期的更改。（原）原）注：形成文件的信息的注：形成文件的信息的“访问访问”可能意味着仅允许查阅，或者可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改意味着允许查阅并授权修改。7支持7支持7支持7支持o形成文件：必须建立文件o策划：建立文件o保留：记录o保持：文件7支持新标准对文件要求理解8运行8.1 运行策划和控制o组织应通过采取下列措施，策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程（见4.4），并实施第6章（风险
40、与机遇）（风险与机遇）所确定的措施：a）确定产品和服务的要求；b）建立下列内容的准则：1）过程；2）产品和服务的接收。c）确定符合产品和服务要求所需的资源；d）按照准则实施过程控制；e）在需要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文保留形成文件的信息：件的信息：1）证实过程已经按策划进行；2）证明产品和服务符合要求。o策划的输出应适合组织的运行需要。o组织应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施消除不利影响。o组织应确保外包过程受控外包过程受控（见8.4）。8运行8.2 8.2 产品和服务的要求产品和服务的要求8.2.1 顾客沟通o与顾客沟通的内容应包括：a）提供有关产品和服务的
41、信息；b）处理问询、合同或订单，包括变更；c）获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；d）处置或控制顾客财产；e）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。8运行8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定o在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：a）产品和服务的要求得到规定，包括：1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。b）对其所提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。8运行8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审8.2.3.1 组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前在承诺向顾客提供产品和服务之
42、前，组织应对如下各项要求进行评审：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）组织规定的要求；d）适用于产品和服务的法律法规要求；e）与先前表述存在差异差异的合同或订单要求。8运行o若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。o若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容进行评审。8运行8.2.3.2 适用时，组织应保留下列形成文件的信息形成文件
43、的信息：a）评审结果；b）针对产品和服务的新要求。8.2.4 产品和服务要求的更改o若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。8运行8.3 产品和服务产品和服务的设计和开发8.3.1 总则o组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。8.3.2 设计和开发策划o在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度持续时间和复杂程度；b）所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c）所要求的设计和开发验证和确认活动；8运行d）设计和开发过程涉及的职责和权限；e）产品和服务
44、的设计和开发所需的内部和外部资源内部和外部资源：f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h）后续产品和服务提供的要求；i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信形成文件的信息。息。8运行8.3.3 设计和开发输入o组织应针对具体类型的产品和服务产品和服务，确定设计和开发的基本要求。组织应考虑：a）功能和性能要求；b）来源于以前类似设计和开发活动的信息；c）法律法规要求；d）组织承诺实施的标准和行业规范组织承诺实施的标准和行业规范；e）由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果失效的潜在后果。
45、8运行o设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。o应解决相互冲突的设计和开发输入。o组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。8运行8.3.4 设计和开发控制o组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：a）规定拟获得的结果；b）实施评审评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c）实施验证验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d）实施确认确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；e）针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施采取必要措施；f）保留这些活动的形成文件的信息保留这些活动的形成文件的信息。注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同目
46、的。根据组织的产品和服务的具体情况，可以单独或以任意组合进行。8运行8.3.5 设计和开发输出o组织应确保设计和开发输出：a）满足输入的要求；b）对于产品和服务提供的后续过程是充分的；c）包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。o组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信保留有关设计和开发输出的形成文件的信息息。8运行8.3.6 设计和开发更改o组织应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以便避免不利影响，确保符合要求o组织应保留下列形成文件的信息保留下列形成文件的信息：a）设计和开发变
47、更；b）评审的结果；c）变更的授权；d）为防止不利影响而采取的措施。8运行8.4 外部提供过程、产品和服务的控制总则o组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。o在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：a) 外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分；b) 外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客；c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。8运行o组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视评价、选择、绩效监视以及再评再评价的准则价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所
48、需的形成文件的信息保留所需的形成文件的信息。8运行8.4.2 控制类型和程度o组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响o组织应：a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；8运行c）考虑：1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2）外部供方自身控制的有效性；d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。8运行8.4.3 外部供方的信息o组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的。o组织应与外部供方沟
49、通以下要求：a)所提供的过程、产品和服务；b) 对下列内容的批准：1）产品和服务；2）方法、过程和设备；3）产品和服务的放行；8运行c)能力，包括所要求的人员资质；d）外部供方与组织的接口外部供方与组织的接口；e e）组织对外部供方绩效的控制和监视）组织对外部供方绩效的控制和监视；f）组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。8运行8.5 生产和服务提供8.5.1 生产和服务提供的控制o组织应在受控条件下受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a）可获得形成文件的信息形成文件的信息，以规定以下内容：1）所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征特征；2）拟获得的结果。b）
50、可获得和使用适宜的监视和测量资源；c）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；8运行d）为过程的运行提供适宜的基础设施和环境适宜的基础设施和环境；e）配备具备能力的人员，包括所要求的资格；f）若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认；g） 采取措施防止人为错误；h） 实施放行、交付和交付后活动。-原条款原条款8运行8.5.2 标识和可追溯性o需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。o组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。o若要求可追溯，
51、组织应控制输出的唯一性标识，且应保留实现可追溯性所需的形成文件的信息形成文件的信息。8运行8.5.3 顾客或外部供方外部供方的财产o组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善管理。o对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和维护。o若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成并保留相关形成文件的信息。文件的信息。注：顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具材料、零部件、工具和设备，顾客的场所，知识产权和个人信息和设备，顾客的场所，知识产权和个人信息。8运行8.5.4 防护o组织应在
52、生产和服务提供期间提供期间对输出进行必要防护，以确保符合要求。注：防护可包括标识、处置、污染控制污染控制、包装、储存、传送或运输以及保护。8运行8.5.5 交付后的活动o组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。o在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑：a）法律法规要求；b）与产品和服务相关的潜在不期望的后果；c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命用途和预期寿命；d）顾客要求；e）顾客反馈。注：交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动担保条款所规定的相关活动，诸如合同规定的维护服务，以及回收或最终报废处置等附合同规定的维护服务，以及回收或最终报废处置等附加服务等。加服务等。8运行
53、8.5.6 更改控制o组织应对生产和服务提供的更改生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求。o组织应保留形成文件的信息保留形成文件的信息，包括有关更改评更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。采取的必要措施。8运行8.6 产品和服务的放行（原）（原）o组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。o除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。o组织应保留有关产品和服务放行的形成文件的信息形成文件的信息。形成文件的信息应包括：a
54、）符合接收准则的证据；b）授权放行人员的可追溯信息授权放行人员的可追溯信息。8运行8.7 不合格输出的控制8.7.1 组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付。o组织应根据不合格的性质及其对产品和服务的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后发现的不合格产品，以及在服务提供期间或之后发现的不合格服务。8运行o组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：a）纠正纠正；b）对提供产品和服务进行隔离、限制、退货或暂停；c）告知顾客；d）获得让步接收的授权。o对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。8运行8.7.2 组织应保留下列形成文件的信息形成文件的信息：a）有
55、关不合格的描述；b）所采取措施的描述；c）获得让步的描述；d）处置不合格的授权标识。8运行9绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则o组织应确定：a）需要监视和测量的对象对象；b）确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法监视、测量、分析和评价方法；c）实施监视和测量的时机；d）分析和评价监视和测量结果的时机。o组织应评价质量管理体系的绩效和有效性。组织应保留适当的形成文件的信息形成文件的信息，作为结果的证据。9.1.2 顾客满意o组织应监视顾客对其需求和期望获得满足的程度的感受。组织应确定这些信息的获取、监视和评审方法。注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或
56、服务的反馈、顾客会晤顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、担保索赔担保索赔和经销商报告。9绩效评价9.1.3 分析与评价o组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息o应利用分析结果评价：a）产品和服务的符合性；b）顾客满意程度；c）质量管理体系的绩效和有效性；d）策划是否得到有效实施；e）针对风险和机遇风险和机遇所采取措施的有效性；f）外部供方外部供方的绩效；g）质量管理体系改进的需求。注：数据分析方法可包括统计技术。9绩效评价9.2 内部审核o组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：a）是否符合：1）组织自身的质量管理体系要求；2）本标准的要求。b）是否得到
57、有效的实施和保持。9绩效评价9.2.2 组织应：a） 依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b）规定每次审核的审核准则和范围；c）选择可确保审核过程客观公正的审核员实施审核客观公正的审核员实施审核；d）确保相关管理部门获得审核结果报告；e）及时采取适当的纠正和纠正措施；f）保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件形成文件的信息。的信息。 注：相关指南参见 GB/T 19011。9绩效评价9.3 管理评审9.3.1 总则o最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其
58、持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。9.3.2 管理评审输入o策划和实施管理评审时应考虑下列内容：9绩效评价a）以往管理评审所采取措施的实施情况；b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；9绩效评价6）审核结果；7）外部供方的绩效外部供方的绩效。d）资源的充分性；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性应对风险和机遇所采取措施的有效性（见 6.1）；f
59、）改进的机会。9绩效评价9.3.3 管理评审输出o管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：a）改进的机会；b）质量管理体系所需的变更；c）资源需求。o组织应保留保留作为管理评审结果证据的形成文件的信形成文件的信息。息。9绩效评价10持续改进10.1 总则o组织应确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。o这应包括：a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望关注未来的需求和期望；b）纠正、预防或减少不利影响；c）改进质量管理体系的绩效和有效性。注：改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组创新和重组。10.2 不合格和纠正措施（原（原）10.2
60、.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，组织应：a）对不合格做出应对，适用时：1）采取措施予以控制和纠正；2）处置产生的后果。b）通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生：10持续改进1）评审评审和分析不合格；2）确定不合格的原因；3）确定是否存在或可能发生类似的不合格确定是否存在或可能发生类似的不合格。c）实施所需的措施；d）评审所采取的纠正措施的有效性；e）需要时，更新策划期间确定的风险和机遇风险和机遇；f）需要时，变更质量管理体系需要时，变更质量管理体系。纠正措施应与所产生的不合格的影响相适应。10持续改进10.2.2 组织应保留形
61、成文件的信息保留形成文件的信息，作为下列事项的证据：a）不合格的性质以及随后所采取的措施；b）纠正措施的结果。10.3 持续改进o组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。o组织应考虑管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。10持续改进五、9001：2015转换安排ISO9001：2015版计划发布日期：2015年9月24日ISO/TC176 、ISO/CASO和IAF 批准了“三年”的转换期-ISO组织强烈鼓励所有组织尽早开始转换避免转换高峰,避免认证机构资源的超负荷使用9001：2015转换安排ISO9001：2008版的有效期：-ISO9001：2015标准发布3年后，已获得9001:2008认证将不再有效-在转换期内签发的ISO9001：2008认证，其失效日期需要与三年转换期结束时间保持一致。9001：2015转换安排小结：小结： -ISO9001：2015版是9001标准演变过程的又一步，不是革命性的演变。它更强调了结果，更关注体系的绩效，考虑过程控过程控制制+风险控制风险控制以及机遇机遇+PDCA改进和创新的共同运作。9001：2015转换安排获证企业的改版之路P153
