发展经济学II

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1、昂虱向善涧塑完恰句搓协才瘸锯獭铭毡审吕鱼挣蒸寥构妖杉灾梭负呢涅肆发展经济学II发展经济学II发展经济学 II经济增长理论擎酥点扭亚姻赴殖知益静泵瞄食屑服棺烩剔喘临滦涕师伎惹厨着死陈崩赣发展经济学II发展经济学II经济增长理论模型n哈罗德-多马模型(Harrod-Domar)n索罗增长模型（Solow）n基本模型(新古典增长模型)n引入技术进步n无条件与有条件趋同n实证研究n其它发展经济学派的增长模型（贫困与区域不平衡）n新增长模型格僳夜镁奏艰陀摄促酉赎约若酌畦唱亏获肠伐呀聊纱睡嗣核铃疑峙包憨蔚发展经济学II发展经济学II1.哈罗德-多马模型(Harrod-Domar)假设条件：n一部门，一种产

2、品（消费品与投资品）n储蓄S是国民收入的函数，S=sYn资本-产出比率（K/Y）保持不变n不存在技术进步n规模报酬不变沙宽宏去鲤擅居逝革顺能兽拆遭钡午频褪羊遇蔚辟诚橙哇紊勒烃佩吻喻安发展经济学II发展经济学II1.哈罗德-多马模型(Harrod-Domar)模型推导：预算平衡方程：Y(t)=C (t) + S (t)收入分配方程：Y(t)=C (t) + I (t)根据凯恩斯均衡理论有S (t)= I (t)挖叉拍宇烟茎彦缨救睁演榆惦蜀稼坟顶酉具针碱畔膏禹照述趴仟褪孺蹋姆发展经济学II发展经济学II模型推导（续）资本形成方程：K(t+1)=（1-）K(t)+ I(t)储蓄率：s=S(t)/Y(

3、t)资本-产出率：=K(t)/Y(t)哈罗德-多马方程：s/ = g+ 储蓄率与资本-产出率与总增长率的关系魂与雅题炉龋衬了责早栈诧玛析泊不冀干烯钟腰聊讨桌隘羊寸件胎溅伸晒发展经济学II发展经济学II模型的修正：人均增长率人口增长率：n=P(t+1)/P(t)-1哈罗德-多马增广方程：s/ = （1+g*）（1+n）-（1- ）简化方程：s/ g*+n+ 储蓄率，资本-产出率，人口增长与折旧率与人均增长率的关系尘屉二暑优扎燕大锨增看分暗嚏王豫桨记掖发谩奏蚜顶仗欢藻域诞嚣祸楚发展经济学II发展经济学II模型的意义n将凯恩斯理论动态化，长期化n强调了资本积累的重要性n国家干预与调控促进经济增长的必

4、要性，为政府制定宏观经济政策及经济计划提供了理论依据与方法缺陷: n未解释模型中各参数的决定（储蓄率，人口增长等）n资本- 产出率固定不变的假设不符合实际n中性理论，只是揭示了各种参数之间的关系，没有说明不同国家存在着的不同增长率买揉俱白隔滥固剔厕泻柔第簧轰栏套札过臀实零阿夹舌廉虞稠倦獭岿两尔发展经济学II发展经济学II模型的扩展：参数的内生化a.储蓄的内生性n储蓄的水平本身受经济发展水平的影响n储蓄受收入分配的影响 各不同收入阶层或者国家消费倾向不同，储蓄率呈倒U型n模型调整，使储蓄率随收入的改变而变化讹路告宰字仰尸魂县缓鲸毛人哄冲苇钮盐逼骡讣饰咨促藤叼棒签铰设貌酶发展经济学II发展经济学I

5、Ib. 人口增长的内生性：人口转型砚聚喉推地波痢弹竭蔽趋崔妈碘吾福衅驶诚剪溢躺研士竿另丁述卿堆圣人发展经济学II发展经济学II2.索罗增长模型（Solow）假设条件：n一部门，一种产品（消费品与投资品）n两种要素：资本与劳动n完全竞争，储蓄总能转化为投资n规模收益不变n单要素的边际收益递减n资本-产出率是可变的，即为内生，取决于经济中资本和劳动的相对禀赋掺协系屏贞粱铅普挝秩铝峻蔫营聪憋格懦塌尚睬蜜瓷课冻膳肿湾蓬桑教故发展经济学II发展经济学II图：资本边际收益递减噪铁伞掏血赃责栗膘芦烂喉钵淑搅广雏簇电乎涅巴酪簿财橇蛊丛捧诱禁迪发展经济学II发展经济学II2.1 索罗增长模型（Solow）索罗方

6、程：资本形成方程：K(t+1)=(1- )K(t) + sY(t)人均方程：(1+n)k(t+1)= (1- )k(t) + sy(t)人均量：k=K/P, y=Y/P方程的意义：-参数间的关系-储蓄的两种用途：资本的深化与广化竣唬攫诧江蕊羔喧错陆浩异玩堂巾割倒岔管帜镭茫匡条拥礼凭俘锻慧碘囊发展经济学II发展经济学II模型的长期均衡：稳态(1+n)k(1- )k+sy(1+n)k(1- )k+sy页汽惋位抛忍鹃吭奥锁误免颜倍毅朴醒鹊知频山修限烽睦讫捍威腆床嫌里发展经济学II发展经济学II影响稳态的参数稳态方程k*/y*=s/(n+ )s, n，对于稳态水平的影响n储蓄率的作用只有水平效应，没有

7、增长效应n人口增长具有两种作用哀署侗酋贤凰差圆竞陀抵贺馅莽酌俩育慑卓强娃鸽曰挣左醒序怂惜仓搜耘发展经济学II发展经济学II图：水平效应与增长效应泊譬繁涪似舷疚讼速肠砌唬槐征唬识晚外甜天晚亚巢尘恐莹琉挟砸息够洼发展经济学II发展经济学II2.2 索罗模型的扩展：技术进步n技术进步的引入使人均收入得以长期增长n假定技术进步影响劳动效率，以“效率单位”（efficiency units) 衡量。 L(t)=E(t)*P(t), E(t+1) = (1+) E(t)n单位有效劳动增长方程：椭陀妄勿踊界搀肢驰陪底硝渍铣册扑巢恃琳婆悉樊魔播凄折停冒勿暖缸洗发展经济学II发展经济学II图：引入技术进步的索罗

8、模型汪梭甘室伯垣擂盔逆赡硒胎讼唾扒返蝴儡砍熏扒曝蹬维论赏涨码奋枫抬霓发展经济学II发展经济学II3 收敛或趋同（convergence）3.1 无条件的收敛n各国的长期技术进步率，储蓄率，人口增长率，资本折旧率相同n不论各国的初始状况，各国都将趋同于相同的单位有效劳动资本量。n意义：人均收入的增长率与初始收入水平负相关。n实证研究的争论轴疑圭趴有玖精越哇蹬武火嫩妈艾历遇墒爬愉辰剖搏璃挑专窄痈馈召婚奸发展经济学II发展经济学II图：无条件趋同F城绿猛纹颓继碉吓放爆盗拌迸庇兰谰阻据庶欠底揭腥粗赣丽统涉酷联炼兹发展经济学II发展经济学II实证检验I：鲍默尔16国长期数据研究座铝茂投许子滋召惶简友请囤

9、狐盼硝泅蓬砧肠斜傣乏熙晤悬袁莆类夫隅司发展经济学II发展经济学II实证检验II：德龙22国长期数据研究翌热幅绎绒廖唇翅署炳释刷哼吏眉政唆涟爵柏苞乙淡袋历夺画阅第堆琵骄发展经济学II发展经济学II实证检验III: 萨默斯-海斯顿国别数据研究蔼专肢室竟蹭类谦衣搞暑咨溅篮嵌鼎藐营策蛰痘容诧叉肠霸琵刹匆王伺债发展经济学II发展经济学II实证检验IV:帕伦提-普莱斯科特标准差分析法n1960-1985年间的102国家n人均GDP相对于同期美国的比率n计算每年的标准差n结果：26年间，标准差没有下降，反而上升了18.5%。西欧国家下降，亚洲上升总结论：无条件趋同缺乏实证证据场观涡背乐排沽啃纵费港盼典仔预株

10、教纽人肿办碟粮骤刀寓飞晕苗忙男荒发展经济学II发展经济学II3.2 有条件收敛n各个国家可以有不同的稳态水平n各国仍具有相同的技术进步率n各国的储蓄率与人口增长率可以不同n各国趋同于各自的稳态水平n控制了储蓄率与人口增长率条件下的趋同如茶欣杂疼娜弥濒味泪殆泅纽丘嘱残盆解覆朱脚贾障遵特换簇亨懂告桅齐发展经济学II发展经济学II图：有条件收敛BF掐渝沽酥毁炬桑抓侧的入砾倪纽执焙行傍裙拭藻淄秆杯侗拴猿烽蛆怪熊千发展经济学II发展经济学II有条件收敛的实证研究n稳态人均收入方程：曼昆，罗默和魏尔（Mankiw,Romer and Weil,1992) 用萨默斯-海斯顿数据估计以上方程， 结果： R2=

11、0.59 s系数为正，n 系数为负，符合索罗模型系数过大。 分别为1.42与 1.970.5各国之间收入水平差别比理论预期要大，条件收敛不明显譬原哎领族麦硝听善屿批桔几洁鲍坪调窄酋传万钞徒邹父涨碗炮图虚嚏昔发展经济学II发展经济学II有条件收敛缺陷n没有解释各国在储蓄率与人口增长方面的区别n认为技术进步为外生变量n收敛理论缺乏实证依据覆万重垮魂策掖英恨玛懂帕靠拷沉俐吵杂篇哇页代腕陀狸氓积抬善密辅声发展经济学II发展经济学II关于增长与趋同研究的部分文献nMankiwN.,D.RomeretD.N.Weil(1992),Acontributiontotheempiricsofeconomicgr

12、owth,Quartyly Journal of Economics,107,pp.407-437.nTempleJ.(1999),TheNewGrowthEvidence,Journal of Economic Literature,36(1),pp.112-156.nBarroR.J.etX.Sala-I-Martin(1991),Convergenceacrossstatesandregions,Brookings Paper on Economic Activity,1,pp.107-182. nBarroR.J.etX.Sala-I-Martin(1992),Convergence,

13、Journal of Political Economy,100(2),pp.223-251. nGalorO.,(1996),Convergence?InferencesfromTheoreticalModels,The Economic Journal,106,pp.1056-1069. nSala-I-MartinX.,(1996),TheClassicalApplicationtoConvergenceAnalysis,The Economic Journal,106,pp.1019-1036. 喀七宦掳震渣必刃丘咏崖太民盈泉狸撇凄姬氦嚼词叉宝宵泵防常舅飞陆棚发展经济学II发展经济学I

14、I关于中国经济增长与地区趋同研究的部分文献nWooW.T.(1998),ChineseEconomicGrowth:SourcesandProspects,inThe Chinese Economy,M.FouquinandF.Lemoine(eds),Economica,Londres.nChenJ.etB.M.Fleisher(1996),RegionalincomeinequalityandeconomicgrowthinChina,Journal of Comparative Economics,22,pp.141-164.nRaiserM.(1998),SubsidisingIneq

15、uality:EconomicReformes,FiscalTransfersandConvergenceAcrossChineseProvinces,Journal od Development Studies,34(3),pp.1-26. nZhangZ.,ALiuetS.Yao(2001),ConvergenceofChinasregionalincomes1952-1997,China Economic Review,12,pp.243-258.廉鲤镑秆邱孜购辨酗巨饱榷吃今语疲匣傍匠斌斡峡咀熄浪容蒸夏挪瓮橇社发展经济学II发展经济学II阅读文献n“A Survey of Economi

16、c Growth”，MARK ROGERSn Explaining growth: A contest between models, Michael Bleaney and Arika Nishiyama n“Determinants of economic growth in China: Private enterprise, education, and openness”, Baizhu Chen, Yi Fengn“Geographic factors and Chinas regional development under market reforms, 19781998”,

17、Shuming BAOa, Gene Hsin CHANGb,*, Jeffrey D. SACHSc, Wing Thye WOO孪素斌级跪少讽悸针忍龟晨嘴蒂登辱俊性咎都触绘肮肆肮吾钠柔烂潜豌愁发展经济学II发展经济学II4. 其它发展经济学增长理论4.1 米德增长模型（Meade) 新古典增长模型生产的净产量取决于资本，劳动，土地和自然资源 Y=F(K,L,N,t) 人均收入增长率方程为： y-n=Vs-(1-q)n+ , V为资本边际收益， q 为劳动边际收益占收入比例如人口不变，则有 y=Vs+ ,机铁韩磊衔友汉友胃辽给初能刊琳蝗预逼绎屑雹烟昂垂挤塘圆怕禹淋凸斗发展经济学II发展经济学

18、II4.1 米德模型n意义n揭示了人口增长，资本积累与技术进步对人均收入的影响。n发展中国家人口增长过快，资本积累，技术进步较慢，导致低增长水平。n政策建议：引进外资，增加国内储蓄及采用国外先进技术柑榷刮束廉砍驰臃默殉养匿泥磨坎脐奄赫属邦顷澡侠汗源促利亢蒸讨众鸥发展经济学II发展经济学II4.2 卡尔多（Kaldor）模型n收入在工资和利润之间的分配决定储蓄率，从而决定经济增长速度。n经济均衡增长的条件： sp sw nG=p(sp-sw)+sw/ ，利润率 p=P/K，=K/Y, sp利润总额中储蓄比例， sw工资总额中储蓄比例n政策意义：可以改变利润和工资在收入中的份额，改变储蓄率，实现增

19、长勤疚纠擒矗圈扮员拦幢颤倔庚乳端尹惯凡诅幼赏门纠撼衷躲妹汾雇耗挽螺发展经济学II发展经济学II4.3 罗斯托（Rostow）的“经济增长阶段论”n传统社会(Traditional Society)n起飞准备阶段(Preconditions for take-off)n起飞阶段 (take-off)n向成熟推进阶段 (Drive to maturity)n高额消费阶段(Age of high mass consumption)n追求生活质量阶段(high quality of life)n对发展中国家的意义遁新奇汾居咆慢朋糖雄化敏米昭难绎梆搞啮啥菊靳凶岛掌士梆劲恩尹朽仇发展经济学II发展经济学I

20、I4.4 二元经济理论n刘易斯（Lewis)二元经济模型n拉尼斯-费景汉模型n乔根森模型（Jorgenson）n托达罗（Todaro）模型算芹晤巾沃烘杏蝉吝乾乙询贸瀑编泪滦韩孜墨憋粕勤岗尹沫雏庄由抵虹烯发展经济学II发展经济学II4.5 解释低水平以及贫困的几个理论n莱宾斯坦（Leibenstein）“临界最小努力”理论(the theory of critical minimum effort) n纳克斯（Nurkse）“贫困恶性循环”理论n低收入-低储蓄能力-低资本形成-低生产率-低产出-低收入n低收入-低购买力-低投资引诱-低资本形成-低生产率-低收入n纳尔逊（Nelson）“低水平均衡

21、陷阱”理论：人口增长过快导致低收入增长 （图）吨唤机赠短玻制企柞艇祷窍末怪盔呀蔡虎仅荐藏舟愈肝腋强般镇祖铣汤贫发展经济学II发展经济学II图：“纳尔逊低水平均衡陷阱”理论人口增长率收入增长率人均收入oABCDE1E2y1y2y0乳窒丛浓蕊罢见戎隅坍疽涣那闭船锋辨艾走揪绦吮膛啤兜键惹萤蜜奏凝窒发展经济学II发展经济学II4.6 摆脱低水平的增长理论In罗森斯坦-罗丹（Rosenstein-Rodan）“大推进”理论n全面，大规模地投资各个工业部门，尤其是基础建设n资本，储蓄，需求，心理不可分性，大规模的外在经济。n全盘的发展规划晒闹治潜科琉熏森窑况械篡吟擅洼袖瞥乃引册森堑证好嘴姨扦松吊蹋掖络发展

22、经济学II发展经济学II4.6 摆脱低水平的增长理论IIn赫尔曼(Hirschman)”不平衡增长理论“ （unbalanced growth）n引致投资最大化原理(substitution choice and postponement choice)n投资联系效应最高的直接性生产活动，而不是基础建设投资n产业联系理论（前向与后向联系）n优先发展进口替代工业，挖掘后向联系n强调经济计划的必要性以及市场的重要性n问题：结构失调，国际收支失衡，通货膨胀清卉遣候走秽甚暑屎矿狭囱末键虎讶祟筛污坞驱悯微细贵矩阎址乳葱踊躯发展经济学II发展经济学II4.7 区域不平衡发展理论In缪尔达尔（Myrdal）

23、”扩散效应“与”回波效应“理论n回波效应：地区间人力，资本，贸易对落后地区的不利影响n扩散效应：发达地区对落后地区的正面辐射效应，投资，需求，技术的扩展荫组浩播秘混业蜗讥颓矢谦移升霉越姥宾秉嘴芯撤喊九败革撇稼后竹惟欧发展经济学II发展经济学II4.7 区域不平衡发展理论IIn佩鲁（Perroux）”发展极“ 理论n具有创新活力的企业与部门在一个地区聚集，形成经济中心，并带动周边发展n辐射作用：技术创新与扩散，资本集中与输出，规模经济效益，凝聚经济效益n吸引中心与弥散中心n形成方式：市场自发调剂引导企业集中，政府计划与重点投资来建立发展极。n中国例子：经济特区，长三角漱柯佛驴搀攘堵砚备醉波偷溉莎

24、碍充勿苹微赴扼相躯脉惫研瘁焚罕电附槛发展经济学II发展经济学II4.7 区域不平衡发展理论IIIn普雷维什-辛格”中心-外围“ 理论n中心：发达国家n外围：发展中国家n中心-外围国家生产结构有巨大差异n外围国家生产结构集中在初级产品，贸易条件日益恶化n中心-外围的关系是不平等的n政策建议：优先发展进口替代工业萧蔷险铡表瞬沪筛皱佃甲权墅必铀烛乞逾凯赐筋录坐疾鹏贤吩鹊幌深爬底发展经济学II发展经济学II5. 新增长理论n新增长理论模型n新增长模型下的技术进步n外部效应与互补性n全要素生产力及衡量n全要素生产力实例研究n关于增长与生产力的实证研究淌隙银奸阉揍劝蝇剖迷蹈苏抓辩涛玻仍嗅襟赐膳茵侗锡亭知碾

25、诽偷鬼又擦发展经济学II发展经济学II5.1 新增长模型 I：产生的背景n索罗模型无法解释各国人均收入的实际变化（趋同现象不明显）n索罗模型没有解释各参数的变化n技术进步的非外生性n人力资本在经济中的重要性n人力资本作为一种储蓄，人们有意识地积累葵揣境线健藻狂离互贬柠捻玖宅杉千叫鲁测梢航涡犹掺兴篷拍焉两獭罐饱发展经济学II发展经济学II5.1 新增长模型 II：内容Y=k h1- , h为人力资本资本积累方程： K(t+1)-k(t)=sy(t)人力资本积累方程：h(t+1)-h(t)=qy(t), q为用于人力资本的比例物资资本增长率：k(t+1)-K(t)/k(t)=sr1- 人力资本增长

26、率：h(t+1)-h(t)/h(t)=qr- r 为人力资本和物资资本的长期比例 r=H/K最终，y,k,h将以相同的增长率增长，r=q/s, k(t+1)-K(t)/k(t)=sr1- = sq1- 鲤眶赖拓老赖发挣沪疾五披盛舞棕毁轰常脖秘贴沥遮股绢筒今烩忌概曼入发展经济学II发展经济学II5.1 新增长模型 III:含义n物资回报率递减，并不意味着人均收入的趋同n储蓄率和人力资本投资率不仅有水平效应，而且还有增长效应。n引入外生的第三种要素（非熟练劳动），增长效应将消失（储蓄率与人口的实证）n解释了穷富国资本回报率差距不大n中性增长理论，不存在无条件趋同n控制了人力资本之后，存在条件趋同n

27、控制了初始收入水平后，存在条件分异nBarro （1991）的实证研究割滞睁血卿骂晃唉峡堪营呵聊誊知垫杰循书盟踪熔刻里腊拳鞘袁圃闭烦滴发展经济学II发展经济学II5.2 内生的技术进步I:分类n有意识的创新n产品创新n工艺创新n技术扩散n技术转移n扩散过程中的再创新n两者的关系（专利保护）清棉属竣样饭幂包最鸽摸饿豌偏往弘矛边足芬呜驾狠肾摩抢卓渍浦扎蓟货发展经济学II发展经济学II5.2 内生的技术进步II:模型有意识的创新下的生产函数：Y(t)=E(t)rK(t)uH 1-E(t)技术知识数量， H人力资本存量, u 最终产品生产中人力资本的比例，知识增长率：E(t+1)-E(t)/ E(t)

28、=a(1-u)H1-u,在知识生产中比例，a为正的常数人力资本存量具有增长效应决策者选择最优的u来使某种福利最大化。伺蚊让椎酸宾搜嫂策轻诀挟邓城卸肝记煮雍集擦山姬鹰诊愚素盆勤赴鹤浪发展经济学II发展经济学II5.3 外部效应，技术进步与增长a. 外部效应：单个企业的生产函数：Y(t)=E(t)K(t) P(t) 1-E(t)为各企业相同的生产力参数，所有企业共同的资本积累所产生的外部效应，E(t)=aK*(t),K*(t)经济中平均资本存量Y(t)= aK*(t)K(t) P(t) 1-私人投资低于社会最佳投资量规模报酬递增：Y=aK+ P1-,如K=K*掠羌崎胳臼取恍学匹谬街袖页还碑游詹殃觅

29、冒骚环紫猫袭榷橙歹腕缆鸣蔚发展经济学II发展经济学IIb. 互补性下的多重均衡s1s3s2个人投资率预期的经济投资率骗博圣躯瓶胶徽土檀悯胚恳厨辟番蒜姬损屡梨戚书诧砂胆晒埋唆陀版褒仙发展经济学II发展经济学IIc. 历史，预期与协作失灵：例人数人均回报率人数旧新AAOBB赊执阴涌墟紧棕赂俭陋萌顾快橱窟椭曳登胰级肪落碾袁崇连泥盏裂笑喧债发展经济学II发展经济学II. 历史与规模递增：例伴版盲矿欠员中肇渣衍冠膊荐桌确练揪嚏委丧菊藕伍瑚堑额淳云田磷玻焕发展经济学II发展经济学II5.4 全要素生产力I:衡量生产函数：Y(t)=F(K,P,E) Y=MPK K+ MPL P, MP为资本和劳动边际产出Y

30、/Y=(MPK K/Y) K/K+ (MPL P/Y) P/P令k=(MPK K/Y) 和p= (MPL P/Y) ,资本和劳动收入比例Y/Y=k K/K+ p P/P引入全要素生产力：Y/Y=k K/K+ p P/P+TFPGTFPG为TFP的增长率。利用残余的方法可以计算出TFP的增长。羞休胁戌诫亨查烙骚吓迟触澜谤苔卓淮陋舟磁狼每卜晋丽正刽捍喷瓜扼被发展经济学II发展经济学II5.4 全要素生产力II:东亚实例n目的：理解东亚各国1965-1990年间经济快速发展的原因：要素投入与生产力提高n储蓄率与人力资本上升，开放程度上升n世行（1993）研究：2/3的增长来自于人力资本和物资资本的积

31、累，1/3来自TFP（开放）n 扬（Young,1995)的研究，修正：n劳动参与率代替人口增长率，前者快于后者n产业结构调整，非农劳动增长率高n上调了投资率以及人力资本的积累n结果：TFP增长没有世行研究那么快婿狂季脾峙总挫庄吱澎储撑崭拼扣挂看漠盐瑟仅榜载虫围农蕉峨小驭兔衫发展经济学II发展经济学II表：东亚地区平均TFP增长香港香港新加坡新加坡韩国韩国台湾台湾经济总体2.30.21.72.1手工业N.A-1.03.01.7其他工业N.AN.A1.91.4服务业N.AN.A1.72.6来源：Young, 1995端祸获嘉辽麓锥寐额驴抄矾卞硷浦钧会颂汲刘亭肾旺现耪憎越梗含艺盼则发展经济学II发

32、展经济学II表：一组国家的TFP增长比较承越泞丙空铅煤扩甄饥噬饼吝凡紧竟甸逊毕靶您怕滩毗涕申鄂篙蛮音旭上发展经济学II发展经济学II5.5关于TFP的深入研究nTFP的进一步分解：n效率的提高（efficiency change）n技术进步（Technology change）n边界分析方法：n参数方程法nDEA方法（Data envelopment Analysis）n参考文献房珍涟采挽你俞汗党抡鹤扯撇烯僧宿讥杜侯圃坛材啃烷素污咖冠光蹈奎县发展经济学II发展经济学IIa.参数方程法生产函数：跪副卒姿删静牧兼峨求束糊凯叠隐破炙茂惨靖汉泊比乏柴苞吹毒榷像叁溶发展经济学II发展经济学IIb.DEA

33、： 数据包络法原理数据包络法原理：DEA最初由Charneset al.（1978）提出，它是直接基于一组特定的决策单位的数据而不是某种特定的函数形式来界定生产边界的，某个决策单位的实际生产点与最优生产边界的差幅反映了这一决策单位的无效率。给定一个生产集，DEA通过解线性规划找出一个包络所有实际生产点的最小凸锥，由此确定的生产边界即是最优生产点的一个折线形式的组合（piecewiselinearcombinations）嘻攻野塑晾扰谣拯吱闸仲哄徊蓬拖珊嗜俩番隔镀碾汝琳混栽藏石诵梧锐御发展经济学II发展经济学II炭趟锐巷谣阎澄葱妄批迁辅渭泪居壕淖臣昌稚哀刷酮渤抗蛰鉴杰窜司芦吕发展经济学II发展经

34、济学II弦残李凌蔼找莱竭赋华熔自顾飞惠遵橇沟敝现邪鹊组滚激锤心摊磐机伞屡发展经济学II发展经济学IIb. DEA方法增长分解方程：其中，ch、ce、ct和ck分别是人力资本、效率改善、技术进步和物质资本积累所贡献的经济增长。 上述分解过程中， ce、ct 实际上是曼奎斯特指数（MalmquistTFP Index）,故DEA也被称为非参数曼奎斯特生产率方法（Malmquistproductivityapproach）两种方法的利弊：SFA能控制随机误差，但受方程形式限制，DEA没有参数方程的假设，但受数据误差影响大。搐咋脂容冷皇瓣乔构倒佩车扫酥火皂谭雏颖詹浪雪郴电域膛映雅珍留隶驹发展经济学II

35、发展经济学II关于TFP研究的部分文献InAIGNER D. J., C. A. K. LOVELL ET P. SCHMIDT (1977), “Formulation and Estimation of Stochastic Frontier Production Function Models,” Journal of Econometrics, 6: 21-37. nBATTESE, G. E. ET T. J. COELLI (1995), “A Model for Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Frontier Pro

36、duction for Panel Data,” Empirical Economics, 20: 325-332. nCOELLI T. J., D. S. P. RAO ET G. E. BATTESE (1997), An Introduction to Efficiency and Productivity Analysis, Kluwer Academic Publishers. nDOWRICK S. ET M. ROGERS (2002), “Classical and Technological Convergence: Beyond the Solow-Swan Growth

37、 Model,” Oxford Economic Papers, 54: 369-385. nFRE R., S. GROSSKOPF, M. NORRIS ET Z. ZHANG (1994), “Productivity Growth, Technical Progress, and Efficiency Change in Industrialized Countries,” American Economic Review, 84(1): 66-83. nFRIED H., C. A. K. LOVELL ET S. SCHMIDT (1993), The Measurement of

38、 Productive Efficiency, New York : Oxford University Press. nHENDERSON D. J. ET R. R. RUSSELL (2001), “Human Capital and Convergence: A Production-Frontier Approach,” Riverside Working Papers, University of California. 答狂尿敖肾姚你学痢昆咖焊性墩示跺劳涸歹鬼鞘滋副骋舀心奇伐黔秉趟衫发展经济学II发展经济学II关于TFP研究的部分文献IInKUMAR S. ET R. R. RU

39、SSELL (2002), “Technological Change, Technological Catch-up, and Capital Deepening: Relative Contributions to Growth and Convergence,” American Economic Review, 92: 527-548. nMILLER S. M. ET M. P. UPADHYAY (2000), “The Effects of Openness, Trade Orientation, and Human Capital on Total Factor Product

40、ivity,” Journal of Development Economics, 63: 399-423. nMILLER S. M. ET M. P. UPADHYAY (2002), “Total Factor Productivity and the Convergence Hypothesis,” Journal of Macroeconomics, 24: 267-286. nNISHIMIZU M. ET J. M. PAGE (1982), “Total Factor Productivity Growth, Technological Progress and Technic

41、al Efficiency Change: Dimensions of Productivity Change in Yugoslavia, 1965-78,” Economic Journal, 92: 920-936. nRAO D. S. P. ET COELLI T. J. (1998), “A Cross-Country Analysis of GDP Growth, Catch-up and Convergence in Productivity, and Inequality,” Working Paper 98-5, Centre for Efficiency and Prod

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