第四章产业组织

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1、第四章第四章 产业组织产业组织 产业组织理论关于产业内部企业与企业之间的竞争和垄断关系理论，是产业经济学的重要组成部分。本章主要介绍产业组织理论的形成和发展、市场结构、企业的市场行为、市场绩效和产业组织的合理化。第一节 产业组织概述第二节 市场结构第三节 市场行为第四节 市场绩效第五节 产业组织合理化马歇尔冲突马歇尔认为：自由竞争自由竞争会导致生产规模生产规模扩大，形成规模经济规模经济，提高产品的市场占有率市场占有率，又不可避免地造成市场垄断市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置资源的不合理配置。因此社会面临一种难难题题：如何求得市场竞争和规模

2、经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。第一节第一节 产业组织概述产业组织概述一、产业组织及其理论体系一、产业组织及其理论体系（一）产业组织的概念（一）产业组织的概念 1.组织组织的概念，既可指按一定规则联接组合成的结合体，如党团组织；又可指联接、组合、安排人或事的行为，如组织比赛活动；还可指事物组成的形式和组成部分之间的关系，如组织状态。 2.产业组织产业组织是指同一产业内部企业同一产业内部企业之间的关系。就是企业的交换关系、竞争和垄断关系、合作关系、市场占有关系、资源占用关系等。其中，产业是指生产同一类产品的企业的集合，或是在同一商品市场上从事生产经营活动的企业的集合；产业组织的组

3、织是指产业组成部分之间的关系。（二）产业组织理论的体系（二）产业组织理论的体系 1.产业组织理论 是以产业内部企业之间关系为研究对象的理论，主要任务是分析同一产业内部企业之间的关系，揭示企业之间关系变化的规律及其对企业经营绩效的影响。 2.产业组织理论体系构成 主要由市场结构、市场行为、市场绩效市场结构、市场行为、市场绩效等三大部分按顺序构成的体系。 形成形成市场市场供求供求环境环境制约制约市场市场结构结构决定决定市场市场行为行为市场绩市场绩效效三者之间的关系三者之间的关系二、产业组织研究的理论渊源二、产业组织研究的理论渊源克拉克克拉克张伯伦张伯伦马歇尔马歇尔123（一）产业组织理论的萌芽（一

4、）产业组织理论的萌芽1879年，英国经济学家马歇尔与其夫人合年，英国经济学家马歇尔与其夫人合著的著的产业经济学产业经济学(The Economics of Industry)出版，在书中的第七章将产业组出版，在书中的第七章将产业组织正式定义为产业内部的结构。织正式定义为产业内部的结构。在在1890年出版的名著年出版的名著经济学原理经济学原理一书一书中，马歇尔将中，马歇尔将“组织组织”也作为一种生产要也作为一种生产要素，在萨伊的劳动、资本和土地素，在萨伊的劳动、资本和土地“生产三生产三要素要素”学说的基础上，首次提出了第四生学说的基础上，首次提出了第四生产要素，即产要素，即“组织组织”。 马歇尔

5、研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业形态等问题时，触及了“规模经济”（economies of scale）现象，而 “规模经济”又与“组织”形态直接相关。他在提出将“组织”作为生产第四要素的同时，又提出了“工业组织”（也可翻译成产业组织）的概念，并分析了分工和机械对工业组织的影响、工业组织大规模生产的经济性及适应工业组织管理的工业家所需的才能等问题 首先，马歇尔对分工的利益、产业在特定地区集聚的利益、大规模生产的利益、企业专业化经营的利益等进行了专门阐述。 马歇尔冲突大规模生产能提高企业的生产效率，但企业追求规模经济的结果必然导致垄断的产生，而垄断将破坏价

6、格机制，扼杀自由竞争这一经济活动的原动力，使市场经济丧失活力，损害资源配置的效率 。其次，马歇尔的经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。（二）产业组织理论的奠基（二）产业组织理论的奠基背景竞争和垄断之间的冲突日益显现，垄断资本主义已经取代了自由资本主义，垄断资本对资本主义国家经济运行的影响已体现得十分深刻 。伯利和米恩斯1932年出版的现代股份公司和私人财产中详尽分析了20世纪20年代到30年代美国的垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，对股份制的发展使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中、价格刚性、扼杀竞争等问题进行了经验性分析。为以后产业组织

7、理论的研究提供了有重要参考价值的成果。1933年英国剑桥大学经济学家琼罗宾逊的新著不完全竞争经济学和美国哈佛大学教授张伯伦的著作垄断竞争理论两部著作围绕着竞争和垄断的关系进行了更接近实际的全面探索，修正和发展了西方传统经济学中的竞争垄断理论。 在现实经济中，竞争和垄断不是截然分开的，由于存在产品的差异性，真实世界的市场既不是完全竞争的，也不是完全垄断的，而是垄断和竞争的混合，即垄断竞争。在垄断竞争的市场结构中，企业具有一定的决定产品价格的市场权力，市场机制的自发作用不足以实现资源的最优配置。 张伯伦对现代产业组织理论的贡献（1）以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的

8、概念。 （2）对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。 （3）提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。 （4）界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。 （5）提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。 勒纳1934年在经济研究评论杂志上发表的一篇论文中，比较深入地探讨了垄断的概念和垄断力的测量方法及指标。克拉克1940年发表的名为以有效竞争为目标的论文中，首次提出了“有效竞争”的概念，指出有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的一种市场结构，并对其度量标准进行了分析探讨。有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。政府的公共政策将成为协调两者关系的

9、主要方法或手段。 （三）产业组织理论体系的形成（三）产业组织理论体系的形成贝恩在1959年出版的产业组织一书中系统地提出了产业组织理论的基本框架，标志着现代产业组织理论的基本形成。明确阐述了产业组织研究的目的和方法；提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构(market structure)、市场行为(market conduct)、市场绩效(market performance) 科斯、威廉姆逊、谢勒等人在此基础上作了补充，认为市场结构(S)决定企业的市场行为(C)，企业的市场行为决定市场绩效(P)。某一市场结构又取决于特定情况下市场供求的基本环境，形成了SCP框架的产业组织理论体系，

10、标志着以哈佛大学为主要基地的正统产业组织理论的形成。三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展 20世纪60年代以来，一些经济学家发现哈佛学派的产业组织理论在理论方法及其微观基础等方面存在缺陷，他们在不放弃SCP分析框架的前提下，对正统学派的产业组织理论进行了修正和补充，并在80年代发展了新产业组织理论。新产业组织理论对正统产业组织理论的发展主要体现在如下5个方面： （1）在分析框架上，改变了单向和静态的研究模式。开始强调企业行为对市场结构的反作用和市场运行状况对企业行为进而对市场结构的影响 。斯蒂格勒等人认为S、C、P三者之间没有必然的因果关系，或者强调P、C、S的逆向因果关系。鲍莫尔提出

11、的“可竞争市场(contestable markets)”理论，摆脱了哈佛学派的市场结构与市场行为之间单一的既定的逻辑关系。德姆塞茨认为较高的利润是组织规模经济的报酬。任何成本最低的企业的规模自然也就迅速扩大，从而在市场绩效与市场结构之间架起了一座新的桥梁。 （2）在理论基础上，广泛吸取了现代微观经济学的新进展，修正了正统产业组织理论基于新古典主义的理论假设。 芝加哥学派主张维护竞争，反对政府干预，认为现实生活中的垄断现象是有限的和暂时的，因而他们对政府的产业组织政策持保留态度；新制度学派主要从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响；新奥地利学派则认为竞争

12、是一个动态过程，而不是一种静态的市场结构。 （3）在研究方法上，推理演绎研究与实证归纳研究逐步走向融合。 20世纪50年代产业组织理论最主要的研究方法是案例分析； 20世纪60年代以后计量经济学方法替代其成为主要研究方法； 20世纪70年代后期，以博弈论和信息经济学为主要分析工具的推理演绎法被广泛引入； 20世纪80年代以来，研究方法呈现推理演绎与实证归纳的融合状态。 （4）在研究重心方面，从产业组织分析的结构主义转向厂商主义，即从最重视市场结构转向最重视企业行为的分析。 1985年，索耶尔在其著作产业和厂商经济学的修订版中第一次把厂商纳入产业组织理论著作的标题中，并以厂商为中心展开了分析。

13、索耶尔认为，行业是不确定和虚的，厂商才是基本的实在的经济单位，市场结构事实上反映的是企业之间的竞争关系。现代产业组织理论的研究重心之所以向厂商行为倾斜，还与新制度学派、产权理论、公共选择理论和交易费用理论等领域的最新进展密切相关 。 （5）在政策主张上，从强调政府规制转向放松规制和规制的细化。 哈佛学派将政府政策看成是影响经济活动的外生变量，对政府规制（规制是指政府根据相应的规则对微观主体行为实行的一种干预 ）的必要性和有效性深信不疑；芝加哥学派将政府规制当成了影响经济活动的内生变量，认为政府规制是受行业集团的利益影响而形成，它们反过来又会对行业的经济活动产生影响。20世纪末以来，针对欧美一些

14、发达国家连续发生的金融诈骗和财务丑闻事件，有关财务公开制度、公司股权问题和金融诚信问题成为热门，一些研究者又提出，今后美国的产业组织政策会向更严格、更具体和更细致的方向发展 第二节第二节 市场结构市场结构一、市场结构及其影响因素（一）市场结构的概念及特征市场结构一般是指产业内企业间市场关系的表现形式及其特征，主要包括卖方卖方之间、买买方方之间、买卖双方买卖双方之间，市场内已有的买卖已有的买卖方方与正在进入或可能进入市场的买卖方正在进入或可能进入市场的买卖方之间在数量数量、规模规模、份额份额、利益分配利益分配等方面的关系与特征，以及由此决定的竞争的形式。市场结构划分为完全竞争完全竞争的市场结构、

15、完全完全垄断垄断的市场结构、垄断竞争垄断竞争的市场结构和寡寡头垄断头垄断的市场结构四种类型 四种市四种市场类型的特征型的特征市市场场类类型型结构结构行为行为绩效绩效企业企业数量数量进入进入条件条件产品产品类型类型价格价格策略策略产量产量策略策略促销促销策略策略利润利润率率效率效率技术技术进步进步完全完全竞争竞争很多很多容易容易标准化标准化无无独立独立单个企业单个企业需要需要正常正常很高很高好好垄断垄断竞争竞争较多较多较容较容易易差异化差异化未察觉到未察觉到的依赖的依赖单个企业单个企业值得值得单个企业单个企业值得值得正常正常较高较高较好较好寡头寡头垄断垄断较少较少有阻有阻碍碍标准化标准化或差异或

16、差异化化可察觉到可察觉到的依赖的依赖各种手段各种手段各种手段各种手段有超有超额利额利润润较差较差一般一般完全完全垄断垄断一个一个很困很困难难完全差完全差异化异化独立独立企业等于企业等于行业行业企业等于企业等于行业行业较高较高超额超额利润利润很差很差差差（二）市场结构的影响因素（二）市场结构的影响因素1. 市场集中度2. 产品差别化3. 市场进入和退出壁垒4.产品市场需求成长率（二）市场结构的影响因素（二）市场结构的影响因素1. 市场集中度市场集中度是指某一产业市场中卖方或买方的数量及其相对规模（即市场占有率）的分布结构，是一个反映市场垄断与集中程度的基本概念和指标。它按分析对象可以分为卖方集中

17、度和买方集中度。 包括：（1）规模经济水平。（2）市场容量大小。（3）行业进入壁垒高度。（4）横向合并的自由度。（5）相关的产业政策和法律法规。 2. 产品差别化 产品差别化企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业相比较，在产品质量、款式、性能、销售服务、信息提供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全的替代性。 扩大产品差别的主要途径包括：（1）增强研究和开发（R&D）力度；（2）有针对性地制定并实施广告宣传和其他促销手段；（3）提供有关产品信息、改善售后服务和提供信用消费等方式；（4）充分利用地理区位和营销网络优势。治疗感冒，治疗感冒，黑白分明黑白

18、分明1995年，年，“白加黑白加黑”上市仅上市仅180天销售额就突破天销售额就突破1.6亿亿元，在拥挤的感冒药市场上分割了元，在拥挤的感冒药市场上分割了15%的份额，登上的份额，登上了行业第二品牌的地位，在中国营销传播史上，堪称了行业第二品牌的地位，在中国营销传播史上，堪称奇迹，这一现象被称为奇迹，这一现象被称为“白加黑白加黑”震撼，在营销界产震撼，在营销界产生了强烈的冲击。生了强烈的冲击。【产品差异化产品差异化】【服务差异化服务差异化】北京的火锅店众多，竞争相当激烈。来自四川资阳的海北京的火锅店众多，竞争相当激烈。来自四川资阳的海底捞火锅独树一帜，以高质量的服务在京城火锅市场中底捞火锅独树一

19、帜，以高质量的服务在京城火锅市场中占据了一席之地。海底捞火锅的高质量服务体现在就餐占据了一席之地。海底捞火锅的高质量服务体现在就餐前、就餐中和就餐后的各个环节当中。前、就餐中和就餐后的各个环节当中。海底捞简介海底捞简介起源：起源：1994，四川简阳，火锅店，四川简阳，火锅店现状：现状：36家分店，覆盖北京、上海、家分店，覆盖北京、上海、天津、西安、郑州等地天津、西安、郑州等地理念：服务至上，顾客至上理念：服务至上，顾客至上价值观：用双手改变命运，靠勤奋实价值观：用双手改变命运，靠勤奋实现梦想现梦想海底捞火锅的服务差异化战略海底捞火锅的服务差异化战略 就就餐餐前前的的全全面面考考虑虑 就就餐餐中

20、中的的细细节节关关怀怀 就就餐餐后后的的小小恩恩惠惠 就餐前的全面考虑 泊车时的便利性泊车时的便利性专门的泊车服务生，无车型歧视专门的泊车服务生，无车型歧视周一到周五中午，免费擦车周一到周五中午，免费擦车让等待充满快乐让等待充满快乐 免费水果、饮料提供免费水果、饮料提供大屏幕上不断打出最新的座位信息大屏幕上不断打出最新的座位信息 就餐中的细节关怀 （1）节约的点菜服务）节约的点菜服务 （2）及时到位的席间服务。）及时到位的席间服务。（3）暂时充当孩子保姆。）暂时充当孩子保姆。（5）精彩的拉面表演。）精彩的拉面表演。（4）星级般的）星级般的WC服务。服务。就餐后的小恩惠 一般的餐馆吃完饭后只会送

21、上一个果盘，但在海底一般的餐馆吃完饭后只会送上一个果盘，但在海底捞，若顾客向服务员提出再给一个果盘的要求，服捞，若顾客向服务员提出再给一个果盘的要求，服务员会面带笑容地说没问题，并立即从冰柜里拿出务员会面带笑容地说没问题，并立即从冰柜里拿出果盘奉送给顾客。服务员有时候还会给顾客奉送一果盘奉送给顾客。服务员有时候还会给顾客奉送一到两小袋豆子和口香糖。虽然这些小恩惠不值多少到两小袋豆子和口香糖。虽然这些小恩惠不值多少钱，但却使顾客感到满意、欣喜和感动，在顾客心钱，但却使顾客感到满意、欣喜和感动，在顾客心里种下里种下“下次还来下次还来”和和“告诉朋友告诉朋友”的种子的种子 3. 市场进入和退出壁垒市

22、场进入和退出壁垒（1）市场进入壁垒。进入壁垒是指准备进入）市场进入壁垒。进入壁垒是指准备进入或正在进入的新企业在与产业内已有企业或正在进入的新企业在与产业内已有企业竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。 测测量产业市场壁垒高低的指标有两种，一种量产业市场壁垒高低的指标有两种，一种是规模性指标，二是利润率水平。是规模性指标，二是利润率水平。 规模性指标：主要包括经济规模与市场总规规模性指标：主要包括经济规模与市场总规模的比例、必要的资本量、绝对成本、产模的比例、必要的资本量、绝对成本、产品差异化、产业和企业专利特许数量、交品差异化、产业和企业专利特许数量、交易和批准

23、方面的制度与规定等。易和批准方面的制度与规定等。日本经济学家植草益提出了利用规模经济障碍高低来测量产业进入壁垒的方法：规模障碍系数d最优规模/市场容量100。当d1025时，该产业为高度规模经济障碍；当d59时，该产业为较高规模经济障碍；当d5时，该产业为中等或较低程度规模经济障碍。利润率水平指标 ：贝恩提出的测量分类标准：当销售价格比平均费用高10时，新企业仍难以进入的行业，是高壁垒产业；当销售价格比平均费用高68时，新企业仍难以进入的行业，是较高壁垒产业；当销售价格比平均费用高4时，新企业难以进入的行业，是中等壁垒产业；销售价格高于平均费用高12，新企业就容易进入的行业是低壁垒产业。形成进

24、入壁垒的因素：形成进入壁垒的因素：规模经济壁垒。规模经济壁垒。必要资本量壁垒。必要资本量壁垒。资源占有壁垒。资源占有壁垒。产品差别壁垒。产品差别壁垒。政策法规制度壁垒。政策法规制度壁垒。中国化中国化妆品行品行业进入壁入壁垒化化妆品行品行业的吸引力的吸引力1.市场潜力巨大，固定资产投入小，利润较高2.市场细分明显、产品多样化，规模效益在生产成本上表现得不显著3.进入化妆品市场的设备投资、技术含量、员工培训等要求并不高, 风险较小，从而潜在进入者的进入壁垒相对于其他行业来说较低，行业内竞争激烈 5.化妆品属于日常快速消费品又是易耗产品，其具有一定刚性消费的特点需求相 对稳定6.资本规模直接影响化妆

25、品企业在销售和研发上的投入，而这两方面因素决定了企业的可持续竞争力。中国化中国化妆品行品行业的的进入壁入壁垒1、制度壁垒：、制度壁垒：多部门管理构成高行政制度壁垒。中国轻工总会中国轻工总会负责化妆品生产许可证颁发和管理职能；卫生部卫生部负责监督化妆品生产、销售以及进口化妆品和原料的申报并颁发卫生许可批件；中国认证中心中国认证中心负责进口化妆品和原料进口以及国内化妆品生产的绿色安全认证；国家工商行政管理局国家工商行政管理局负责化妆品产品质量监督和广告审批；中国香料香精化妆品工业协会中国香料香精化妆品工业协会接受政府委托，负责行业管理等 。2 2、资本需求壁本需求壁垒和和资本本规模壁模壁垒： 跨国

26、公司通过对整个化妆品产品空间的系列化投资提高了进入壁垒。3 3、转换成本壁成本壁垒：跨国公司所拥有的世界名牌效应和在中国先占势形成的消费者偏好而产生的壁垒市场中先入厂商进入行业的时间越长，消费者对其产品就越忠诚，偏好就越稳定，相应的，国内厂商想转移这种偏好所需要花费的成本就越高，国内还没有哪一个行业像化妆品行业这样聚齐了所有的国际名牌，他们的先行优势使国内其他进入者在进入时付出更多的广告费用，可能使他们面临成本劣势。4 4、产品差异化壁品差异化壁垒： 跨国公司通过品牌扩散和多品牌战略来提高差异化壁垒。欧莱雅已经将旗下10个明星品牌巴黎欧莱雅、美宝莲、卡尼尔、兰蔻、赫莲娜、碧欧泉、欧莱雅专业美发

27、、卡诗、薇姿、理肤泉等陆续引进到中国。这些品牌既有竞争又各有特色，并有协同保护的功能，国内规模进入者要找到这样的需求空间难度非常大。5 5、销售渠道壁售渠道壁垒：跨国公司进入后通过大量的广告活动提高中国化妆品行业进入壁垒。化妆品行业中，广告是一种主要的手段，跨国公司的资本实力和丰富的营销经验为这种手段提供了有利的支持，因此，跨国公司通常比国内厂商有更高的广告倾向，广告形成了消费者偏好性质的产品差别化壁垒 ，当跨国公司的产品对国内消费者是一种全新的产品时 这种效应就更明显，跨国公司大规模的广告活动为跨越中国的进入壁垒创造了条件，同时也客观上提高了中国的进入壁垒。（2）市场退出壁垒）市场退出壁垒

28、退出是指企业停止作为卖方而从某个行业撤退的行为，包括转产和宣布破产两种方式。企业在退出时面临的障碍即是市场退出壁垒 。 市场退出壁垒的形成因素主要包括： 资本投入壁垒。 退出处置壁垒。 政策法规制度壁垒。 其他退出壁垒。4.产品市场需求成长率是在一定时期内，市场对产品需求量的扩大比率。市场需求成长率对市场构成有重要影响。一定时期内的产品市场需求成长率较高时，产品会供不应求，价格也会提高，产业内出现超额利润，从而吸引新的企业大量进入，改变产业的集中度；当产品的需求成长率较低时，市场价格稳定或趋于下降，新企业在低价格条件下，很难进入该产业，原有企业之间的竞争也更激烈。二、市场结构的测量二、市场结构

29、的测量（一）单个企业垄断势力的测量（一）单个企业垄断势力的测量1 勒纳指数（Lerner Index） IL(PMC)/P 度量价格P与边际成本MC的偏离率。IL值越大，表明垄断势力越大。在完全竞争条件下，PMC，IL0。 勒纳指数特点： 第一，测量所需要的数据的取得难度较大； 第二，它只是对企业实际行为的一种度量； 第三，二者之间的差额全部归于垄断行为。2 贝恩指数（Bain Index） 以企业为产品所定价格P比其平均成本AC高出的幅度作为衡量企业垄断势力的标准。以IB表示贝恩指数，其计算公式是： IB （PAC）/P IB越大，表明垄断势力越大。实际上是根据绩效来测量垄断势力，计量企业获

30、取超额利润的（PAC）程度。 贝恩指数特点： （1）平均成本的测算比较方便； （2）是对超额利润的一种度量，把超额利润等同于垄断。 （3）也是建立在对价格和平均成本进行静态比较的基础之上。（二）产业垄断和竞争程度的测量（二）产业垄断和竞争程度的测量1 集中度（concentration ratio）产业集中度一般以产业内规模最大的若干家厂商的有关指标值X（产量、销售额、资产额、增加值、职工人数）占整个市场或行业的份额。该产业m家企业中前n位企业的集中度CRn的计算公式是：通常以最大的4家或8家厂商的指标份额来计量，分别称为“4厂商集中度”(Four-firm concentration rat

31、io, CR4)和“8厂商集中度”(Eight-firm concentration ratio, CR8)。 CR4或CR8测算相对比较容易，但是也存在一些局限性：（1）集中度往往不能很好地反映产业内厂商间的竞争程度；（2）生产结构的调整并不影响所统计的产业集中度；（3）n的取值的人为性可能致使测量结果缺乏客观可比性；（4）没有反映国际经济关系和地区经济关系对产业竞争性的影响，有可能低估或高估了产业竞争性；（5）其他重要因素没有考虑。2. 洛伦茨曲线(Lorenz Curve)和基尼系数(Gini Coefficient)产业组织理论中借用这两个概念从整体全貌上反映产业集中状况，可以在一定程

32、度弥补市场集中度指标的不足 。产业组织理论中，洛伦茨曲线可以反映产业中由小到大企业数量的累计百分比与其规模份额的累积百分比之间的关系。基尼系数则是一个建立在洛伦茨曲线基础上的度量指标，它能够把洛伦茨曲线所反映的不均匀度用量化指标体现出来。 3 赫芬达尔指数(Herfindahl Index)赫芬达尔指数是赫芬达尔(O.C. Herfindahl) 提出的一种测量产业集中度的综合指数。如果产业中共有n个企业，Xi为第I位企业的规模，T为产业的总规模，赫芬达尔指数IH可用如下公式表示：赫芬达尔指数特点：（1）数值越大，表明企业规模分布的不均匀度越高；（2）兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，避免

33、了他们的缺点；（3）可以不受企业数量和规模分布的影响，较好地测量全产业的集中度变化情况。4. 交叉弹性(Cross Elasticity) 不同产品间的交叉价格弹性可以反映有关产业或产业间的替代性和互补性，替代性越强，竞争性就越强。交叉弹性可用如下公式表示：供给的交叉价格弹性（x生产者提供的x产品数量变动）/（y产品的价格变动）如果y的价格降低（或提高），x的数量增加（或减少），交叉价格弹性为负数，表明y与x具有互补性；如果y的价格降低（或提高），x的数量减少（或增加），交叉价格弹性为正数，表明y与x具有替代性；一般来说，交叉弹性越大，y与x之间的替代性越强，竞争性也越强。5 熵指数(Entr

34、opy Index) 熵指数（也简称E指数）是借用信息理论中的熵的概念，它具有平均信息量的含义，可用如下公式表示：上式中，E为熵指数，Si为第I个企业的市场份额（或其他统计指标），n为该产业中的企业总数。和赫芬达尔指数IH一样，E指数也属于综合指数，也反映市场中所有企业的情况。不同之处在于：这两个指数分配给各个企业市场份额的权数不同，赫芬达尔指数的权数是市场份额的平方，E指数根据的是市场份额的对数；二者都对大企业分配较重的权数，但重要程度有所区别。 第三节第三节 市场行为市场行为一、市场行为及其内容一、市场行为及其内容（一）市场行为的概念（一）市场行为的概念市场行为即产业内企业的市场行为，是指

35、企业在根据市场供求条件并充分考虑与其他企业关系的基础上，为获取更大利润和更高的市场占有率所采取的战略决策行动。企业行为是联结市场结构和行业绩效的中间环节，一方面，企业所采取的市场行为受到市场结构状况和特征的影响，另一方面，市场行为又反作用于市场结构，影响市场结构的状况和特征，并直接影响市场绩效。 （二）市场行为的内容（二）市场行为的内容 产业组织理论中的企业市场行为分析与微观经济学中的企业行为分析不完全相同，后者是企业行为的全面分析，前者主要分析产业内企业与其它企业竞争的行为。企业市场行为分析的主要内容包括如下三个方面：（1）以控制和影响价格为基础特征的定价行为定价行为，包括阻止进入定价行为、

36、驱逐对手定价行为、价格歧视行为等；（2）以研究与开发、形成产品差异、促销为基本内容的非价格行为非价格行为，如技术开发行为、广告宣传行为等；（3）以产权关系和企业规模变动为基本特征的企企业组织调整行为业组织调整行为，如企业兼并行为、一体化行为、多元化行为、跨国经营行为等 二、企业的定价行为二、企业的定价行为（一）进入阻止定价行为（一）进入阻止定价行为进入阻止定价（Entry Limit Pricing）行为是指寡头垄断产业内企业采取适度降低产品价格，以阻止新企业的进入而又可使其获得垄断利润的定价行为。 这种定价行为能够得以实施并取得效果必须满足三个假设条件：（1）原有企业和潜在进入企业都谋求长期

37、利润最大化；（2）原有企业认为，潜在进入企业会认定进入后原有企业将会维持产量不变，而放任价格随着新企业增加的产量而下降；（3）原有企业很容易串通行事来制定阻止进入价格。 阻止价格定位水平受两个因素影响：（1）市场进入壁垒。当进入壁垒高，进入 阻止定价可以高些，反之，进入壁垒低，进入阻止定价就低些；否则难以达到阻止新企业进入的预期目的。（2）经济规模。当经济规模是主要进入壁垒时，产业内原有企业的定价水平的原则是：使非经济规模条件下生产的新企业无利可图，迫使它们退出市场；当增加产量，减少新企业可能获得的市场份额，迫使它们成本上升，从而不得不退出市场。（二）价格协调行为（二）价格协调行为 价格协调行

38、为是指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。这种行为一般发生在寡头垄断市场结构中。常见的价格协调行为包括两种类型两种形式：（1）价格卡特尔。价格卡特尔包括有文字纪录的明确协定卡特尔和只有口头意向的秘密协定卡特尔两种形式；（2）暗中配合。一是价格领导制，即随着某个企业的价格调整，其他企业也相应调整价格；二是有意识的平行调整，即价格调整时没有明显的追随调价现象，而只体现为比较含蓄而默契的配合行为 三、企业的非价格行为三、企业的非价格行为 非价格行为是通过研究和开发及产品促销获得较高利润。非价格行为实质上是企业产品差别化策略的具体实施，因为企业最基本的两种非价格行为产品研究与开

39、发及产品营销活动的核心旨在通过扩大产品差别程度，形成比较鲜明的产品特色，从而增强其竞争力。非价格竞争行为应注意三点：（1）即使在寡头垄断市场上非价格竞争也十分激烈。（2）非价格竞争一般是与价格行为相互联系的（3）非价格竞争行为除了产品研究与开发及产品营销活动外，还包括排挤行为。 四、企业的组织调整行为四、企业的组织调整行为 企业的组织调整行为主要表现为企业的合并(merger)，它是指两个或两个以上企业变成一个企业的组织调整行为。 （一）融合合并和吸收合并（一）融合合并和吸收合并 从合并的方式来看，合并可分为融合合并(fusion merger)和吸收合并(absorption merger)

40、两种类型。前者是指参加合并的各企业协商同意解散原企业，共同组建一个新企业。后者是指参加合并的企业中有一个吸收企业，其余企业宣布解散并被吸收企业吸收。吸收合并在我国通常称为兼并 （二）水平合并、垂直合并和混合合并（二）水平合并、垂直合并和混合合并从合并的产业领域来看，企业合并分为水平合并(horizontal merger)、垂直合并(vertical merger)和混合合并(conglomerate merger)三种形式。1水平合并 水平合并是指同一行业生产同种产品或提供相同服务的企业间的合并。 2垂直合并垂直合并是指同一行业和关联产业处在不同生产经营（供产销）阶段，具有投入产出关系的企业

41、间的合并。 向上下游延伸。3混合合并混合合并是指不同行业生产不同产品的企业间的合并，它是企业实施多元化经营战略的重要途径。 第四节第四节 市场绩效市场绩效一、市场绩效及其分析模式一、市场绩效及其分析模式（一）市场绩效的概念（一）市场绩效的概念 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步等方面所达到的现实状态。 产业组织理论对市场绩效的研究两个最基本方面：（1）对市场绩效进行描述和评价；（2）研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关系，并主要从这三者相互作用的关系中，寻找市场绩效的影响因素，从而对导致某种市场绩效的原因做出解释

42、。（二）（二）S-C-P分析模式分析模式 运用“S-C-P分析模式”考察市场绩效可以从短期和长期两个角度分别展开。在短期里，市场结构不会发生很大变化，因而此时可以将市场结构看成是既定的。在既定的市场结构下，企业必须采取与外部环境相适应的策略，必然选择有利于企业生存与发展的行为。 从长期看，市场结构则是变化的，市场结构的变化往往是市场行为变化的结果，有时市场绩效的变化也会直接使市场结构发生变化。 二、市场绩效的测量与分析二、市场绩效的测量与分析经济学家通常采用三种方法来判断产业绩效：（1）收益率(the rate of return)，即投资每元钱所能获得的利润；（2）价格成本差(cost-pr

43、ice margin)，即价格与边际成本的差额（有时用平均成本代替边际成本）；（3）托宾（Tobin）q值，即对厂商的股市价格和以其资产的重置成本计算的价值进行比较。托宾的Q比率是公司市场价值对其资产重置成本的比率。反映的是一个企业两种不同价值估计的比值。分子上的价值是金融市场上所说的公司值多少钱，分母中的价值是企业的“基本价值”重置成本。公司的金融市场价值包括公司股票的市值和债务资本的市场价值。重置成本是指今天要用多少钱才能买下所有上市公司的资产，也就是指如果我们不得不从零开始再来一遍，创建该公司需要花费多少钱。 （重置成本是指企业重新取得与其所拥有的某项资产相同或与其功能相当的资产需要支付

44、的现金或现金等价物 ）托宾的Q理论提供了一种有关股票价格和投资支出相互关联的理论。如果Q高，那么企业的市场价值要高于资本的重置成本，新厂房设备的资本要低于企业的市场价值。这种情况下，公司可发行较少的股票而买到较多的投资品，投资支出便会增加。如果Q低，即公司市场价值低于资本的重置成本，厂商将不会购买新的投资品。 产业市场绩效的评价涉及许多方面，主要体产业市场绩效的评价涉及许多方面，主要体现在如下三个方面。现在如下三个方面。（一）产业的资源配置效率（一）产业的资源配置效率 资源配置效率（Allocative Efficiency of Resources）可以同时从消费者的效用满足程度和生产者的生

45、产效率大小的角度来考察资源的利用状态。它包括如下三个方面的内容：（1）有限的消费品在消费者之间进行分配，以使消费者获得的效用满足程度；（2）有限的生产资源在生产者之间进行分配，以使生产者所获得的产出大小程度；（3）同时考虑生产者和消费者两个方面，即生产者利用有限的生产资源所得到的产出的大小程度和消费者使用这些产出所获得的效用满足程度。（二）产业的规模结构效率（二）产业的规模结构效率 产业的规模结构效率就是从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状况。规模经济效益的实现程度，通常用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来表示。产业内规模经济效益的实现情况可以分为三种：（1）

46、未达到获得规模经济效益所必需的经济规模的企业是市场的主要供给者。这表明该产业的规模结构效率不高，存在着大量低效率的小规模生产；（2）达到和接近接近规模的企业是市场的主要供给者。这说明该产业充分获得了规模经济效益，产业的规模结构效率处于理想状态；（3）市场的主要供给者是超经济规模的大企业。由于这种超经济规模的过度集中，已经不能再使企业的长期平均成本降低，只是加强了企业的垄断力量，因而并不能提高产业的规模结构效率。 （三）产业的技术进步程度（三）产业的技术进步程度 产业组织理论中所考察的技术进步是狭义意义上的技术进步，主要包括产业内的发明、创新和扩散。发明是指构思对人类生活或生产活动有用的新产品或

47、新的生产方法以及解决相关的技术问题。创新是指发明被第一次应用并导致一种新产品或新的生产方法的出现。扩散是指新产品或新的生产方法被广泛采用。第五节第五节 产业组织合理化产业组织合理化一、产业组织合理化的内容一、产业组织合理化的内容产业组织合理化的集中体现在两个方面，即竞争活力和规模经济。只有产业既有竞争活力又能取得规模经济效益，才表明该产业的组织状况状况是合理的。产业组织合理化的内容包括市场结构合理化、市场行为合理化、市场绩效高度化。 （一）市场结构合理化市场结构合理化是指市场集中度恰当、对消费者有利的产品差别化程度不断变化提高、市场进入与退出壁垒合理的过程。市场结构合理化要求市场集中度恰当。（

48、二）市场行为合理化市场行为合理化是指企业逐步趋向合理地进行价格竞争和非价格竞争，企业组织结构和规模经营日趋完善的过程。 （三）市场绩效高度化市场绩效高度化是指单个产业的市场绩效不断提高的过程，即单个产业的资源配置效率和规模结构效率不断提高、技术不断进步的过程。 这三者的关系：市场绩效高度化是目标，市场结构合理化、市场行为合理化是市场绩效高度化的基本保证。二、产业组织合理化的模式二、产业组织合理化的模式有效竞争有效竞争（一）有效竞争的概念及决定因素（一）有效竞争的概念及决定因素为了克服“马歇尔困境”，克拉克于1940年提出了“有效竞争”的概念，并经梅森等人的总结归纳，形成了有效竞争理论。 有效竞

49、争理论，是指将规模经济和竞争活力这二者有效地协调起来，从而形成有利于长期均衡的竞争格局。 决定有效竞争状态的实际上是三个变量：规模经济、市场集中度和进入壁垒 （二）企业适度规模理论（二）企业适度规模理论评价企业规模是否适度的最基本的依据是看其是否存在规模经济。 一般根据边际成本（MC）和平均成本（AC）的对比关系即判定系数（FC）来识别规模经济和规模不经济，识别规模经济的判定系数（Function Coefficient）一般被定义为平均成本与边际成本的比率， 即FCACMC当FC1时，平均成本大于边际成本，此时存在规模经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线下降；当FC1时，平均成本小于边际成

50、本，此时存在规模不经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线上升；当FC1时，平均成本等于边际成本，此时规模收益不变，即在产量的一定范围内，平均成本曲线呈水平线。关于规模经济与成本的关系：104页（三）市场竞争度理论（三）市场竞争度理论市场竞争度(DC)是市场集中度(CR)和进入壁垒（BE）的并集的倒数 ：进入壁垒(BE, barriers to entry)的测量通常采用价格扭曲率度量法和产业超额利润度量法来测量。 价格扭曲率度量法是以垄断价格扭曲竞争价格的程度来测量进入壁垒高低的一种方法 ：105产业超额利润率的计算公式是：（四）有效竞争的衡量标准1梅森标准 梅森标准包括市场结构标准和市场效果

51、标准两个方面。 市场结构标准的主要内容包括：（1）市场上存在相当多的卖者和买者；（2）任何卖者和买者所占市场份额均比较小；（3）任何卖者集团和买者集团都不存在“合谋”行为；（4）新企业能够进入市场。 市场效果标准的主要内容包括：（1）市场上存在促使企业不断改进产品和工艺的压力；（2）在成本下降到一定程度时，价格能够向下调整，具有一定弹性；（3）生产集中在适度的最有效率的规模单位下进行，但未必是在费用最低的规模单位下进行；（4）生产能力和实际产量基本协调，无慢性设备过剩；（5）可以避免销售活动中的资源浪费。2. 索斯尼克标准。索斯尼克标准包括15个方面： (1)不存在企业进入和退出的人为限制；(

52、2)存在对上市产品质量差异的敏感性；(3)交易者的数量符合规模经济的要求；(4)厂商之间不存在相互勾结行为；(5)厂商不使用排外性的、掠夺性的或高压性的竞争手段；(6)厂商在推销时不存在欺诈行为；(7)不存在“有害的”价格歧视；(8)竞争者对其他对手是否会追随他们的价格变动缺乏完备的信息；(9)利润水平刚好足以报酬创新、效率和投资；(10)厂商提供产品数量和质量随消费者需求而变化；(11)厂商会努力采用新技术和新生产工艺；(12)没有“过渡”的消费支出；(13)每个厂商的生产过程富有效率；(14)最好地满足消费者需求的卖者得到最多收益；(15)价格变化不会加剧周期的不稳定。 其中，(1)(3)

53、为市场结构方面的标准，(4)(8)为市场行为方面的标准，(9)(15)为市场绩效方面的标准。本章内容提要本章内容提要现代产业组织理论从其产生和形成的渊源来看，最早萌芽于马歇尔的“生产要素理论”，奠基于张伯伦、琼罗宾逊等人的“垄断竞争理论”，完整体系形成于贝恩、梅森等人的系统研究。贝恩产业组织中系统地提出了产业组织理论的SCP框架，标志着现代产业组织理论的基本形成。以贝恩、梅森等人为代表的哈佛学派产业组织理论的三个基本范畴是市场结构、市场行为和市场绩效。科斯、威廉姆逊、谢勒等人认为市场结构 (S)决定企业的市场行为(C)，企业的市场行为决定市场绩效(P)。由于他们非常强调市场结构的基础性和决定性

54、作用，因此以哈佛学派为代表的正统产业组织理论又被称为“结构主义”产业组织理论。以斯蒂格勒、鲍莫尔、德姆塞茨等人为代表的芝加哥学派认为，S、C、P三者之间是双向互动而非单向传递的联系。不仅需要分析市场结构对企业行为的影响，而且还应当分析企业行为对市场结构的影响，并由此考察经营绩效通过企业行为进而对市场结构的影响。由于他们非常强调企业或厂商行为的能动性和对市场结构及市场绩效的有效性，因此以芝加哥学派为代表的新产业组织理论又被称为“行为主义”或“厂商主义”产业组织理论。市场结构是是指产业内企业间市场关系的表现形式及其特征。市场结构受市场集中度、产品差别化、市场进入与退出壁垒等诸多因素影响。根据市场竞

55、争和垄断的不同程度，市场结构分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场四种类型。衡量产业垄断和竞争程度的指标和方法主要有产业集中度、洛伦茨曲线和基尼系数、赫芬达尔指数、交叉弹性、熵指数。企业的市场行为是指企业在根据市场供求条件并充分考虑与其他企业关系的基础上，为获取更大利润和更高的市场占有率所采取的战略决策行动，它是联结市场结构和行业绩效的中间环节。市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步等方面所达到的现实状态。产业的资源配置效率、产业的规模结构效率、技术进步程度评价市场绩效的三个基本方面。竞争活力和规模经

56、济是产业组织合理化的集中体现，产业组织合理化是产业的市场结构合理、企业的市场行为合理、市场绩效不断提高的过程。决定有效竞争状态有三个变量：规模经济、市场集中度和进入壁垒。 主要概念主要概念 产业组织、SCP框架、市场结构、市场行为、市场绩效、马歇尔冲突、有效竞争、竞争、市市场集中度、产品差别化、进入壁垒、退出壁垒、勒纳指数、贝恩指数、赫芬达尔指数、产业组织合理化、市场竞争度、梅森标准、索斯尼克标准复习思考题复习思考题1.简述产业组织的SCP分析框架的基本内容。2.比较哈佛学派和芝加哥学派产业组织理论观点及政策主张。3.论述影响市场集中度的主要因素。4.试比较产业组织理论分析的企业市场行为与微观经济学分析的企业行为的异同。5.简述企业的定价行为。6.如何评价市场绩效？7.什么是有效竞争？8.论述产业组织合理化内容和途径。