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1、-昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要2012 年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名楼狄明未亲自出席董事职务独立董事未亲自出席会议原因工作原因杨勇被委托人姓名公司负责人杨波、主管会计工作负责人蔡建明及会计机构负责人(会计主管人员) 屠建国声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调
2、整 是 否 不适用2012.9.302011.12.31本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5,223,036,821.612,588,588,344.27680,760,000.003.84,444,838,768.292,572,474,429.87680,760,000.003.7817.51%0.63%0%0.53%2012 年 7-9 月比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动
3、产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）-425,993,214.397,721,525.740.0120.012-9.31%1,056.46%1,300%1,300%1,586,797,538.0450,151,335.3988,820,897.110.130.0740.074-2.51%108.77%173.84%160%111.43%111.43%加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.3%0.33%0.35%0.37%1.94%1.92%1.01%1.02%扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用项目年初至报告期期末金
4、额（元）说明1昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期
5、初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额886,633.951,999,870.0
6、0-2,206,661.54-161,708.02-17,451.48合计500,682.91-公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明项目涉及金额（元）说明（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况72,294股东名称期末持有无限售条件股份的股份种类及数量2昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户云南内燃机厂方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户黄朝广招商证券股份有限公司客户信用交易
7、担保证券账户黄敏中国建设银行信诚中证 500指数分级证券投资基金杨明孝中国农业银行南方中证 500指数证券投资基金(LOF)陈莉莉数量种类12,325,302 人民币普通股4,490,640 人民币普通股2,973,109 人民币普通股2,258,487 人民币普通股1,890,000 人民币普通股1,693,459 人民币普通股1,604,942 人民币普通股1,535,299 人民币普通股1,466,453 人民币普通股1,436,405 人民币普通股数量12,325,3024,490,6402,973,1092,258,4871,890,0001,693,4591,604,9421,53
8、5,2991,466,4531,436,405报告期末持有公司 5%以上股份的股东仅有云南内燃机厂，云南内燃机厂与社会公众股股东情况的说明股东之间不存在关联关系及一致行动人关系，社会公众股股东之间未知是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人关系。三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用报告期内，公司主要会计报表项目、财务指标变动幅度超过30%的情况及主要原因说明：（一）资产负债表项目1、应收票据与上年末相比降低34.34%，主要原因是与去年相比，加大使用应收票据支付供应货款；2、应收账款与上年末相比增长66.96%，主要原因是本
9、公司部分货款年底结算形成的回笼账期时间差所致；3、预付款项与上年末相比增长56.33%，主要原因是预付外部单位合作研发费用增加所致；4、其他应收款与上年末相比增长44.12%，主要原因是本期末电费发票跨期报账所致；5、开发支出与上年末相比增长38.18%，主要原因是本期加大了“D25TCI电控共轨项目”等研发项目的投入；6、其他非流动资产新增8亿元，主要原因是本期新增8亿元委托贷款；7、短期借款与上年末相比增长733.33%，主要原因是本报告期新增短期借款；8、应付票据与上年末相比降低49.41%，主要原因是与去年相比，减少使用应付票据支付供应货款；9、应付利息与上年末相比降低57.63%，主
10、要原因是本期归还2011年第一期短期融资券债务利息；10、其他应付款与上年末相比降低34.78%，主要原因是本期应付款项减少所致；11、一年内到期的非流动负债与上年末相比降低100%，主要原因是确认本年与资产相关政府补助所致；12、其他流动负债与上年末相比降低100%，主要原因是本期归还5亿元短期融资券；13、少数股东权益与上年末相比降低187.42%，主要原因是子公司亏损，少数股东权益减少。（二）利润表项目1、营业税金及附加与上年同期相比增长45.27%，主要原因是本期应交增值税增加，以增值税为计税依据的营业税金及附加相应增加；2、财务费用与上年同期相比增长38.24%，主要原因是公司去年1
11、-8月份短期融资利率较低，和去年相比短期融资券利率上升，使得利息支出增加；3、营业外收入与上年同期相比增长84.38%，主要原因是本期处置非流动资产利得增加；4、营业外支出与上年同期相比增长236.06 %，主要原因是本期公司对外责任加大，捐赠支出增加。（三）现金流量表项目1、收到的其他与经营活动有关的现金与上年同期相比降低80.69%，主要原因是本期无代收土地补偿款所致；3、 。昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要2、处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额与上年同期相比降低98.71%，主要原因是本期无土地补偿款所致；3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
12、支付的现金与上年同期相比降低37.56%，主要原因是随着“轿车柴油机产能建设项目”推进，资金投入有所下降；4、取得借款所收到的现金与上年同期相比增长34.15%，主要原因是本期短期借款增加；5、发行债券收到的现金与上年同期相比增长97.6%，主要原因是本期发行10亿元公司债。（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况、非标意见情况 适用 不适用2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3、日常经营重大合同的签署和履行情况、日常经营重大合同的签署和履行情况 适
13、用 不适用2010年8月31日，公司与上海汽车集团股份有限公司签署了产品联合开发合同，按照合同约定，双方将就乘用车用小排量柴油发动机产品的开发开展合作。目前该项目正按合同约定有序推进。4、其他、其他 适用 不适用（一）控股股东云南内燃机厂产权划转事宜2010 年 12 月 28 日，中国兵器装备集团公司旗下中国长安汽车集团股份有限公司（以下简称“中国长安”）与昆明市国资委签订了云南内燃机厂国有产权划转协议，协议约定昆明市国资委将其所拥有的云南内燃机厂 100%产权无偿划转给中国长安，云南内燃机厂持有云内动力 38.14%的股份，本次国有产权划转完成后，中国长安将间接控制云内动力 38.14%的
14、权益（详见公司 2011 年 1 月 7 日披露于中国证券报证券时报及巨潮资讯网 http:/ 上的相关公告）2012 年 3 月 21 日，公司收到中国长安关于撤回和的通知，由于中国证监会行政受理处定期清理未完成补正文件资料的需要，要求中国长安尽快撤回昆明云内动力股份有限公司收购报告书备案和昆明云内动力股份有限公司要约收购义务豁免核准（简易）的申请文件，因此，中国长安已按中国证监会要求撤回了上述申请文件资料。公司将持续关注上述事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。（二）为确保公司的生产经营工作顺利进行，确保在发生资金需求的时候，能够适时、适量到位，满足生产经营所需资金，根据公司 2012
15、年度资金预算的年度计划安排，经 2011 年年度股东大会审议通过，公司 2012 年度申请银行融资额度情况如下：（1）办理截至时间：2013 年 7 月 30 日（2）考虑 2012 年经营业务的实际情况，建议 2012 年的银行总授信额度不超过 25 亿元，主要用于银行贷款与其他金融服务。（3）前述申请的银行授信额度中包括转授信给子公司使用的额度。该额度授权控股子公司使用，子公司每次申办授信额度内的相关业务时，根据股东大会授权，由经理层办理，并需获得本公司董事长出具的相应单项授权委托书。截止 2012 年 9 月 30 日，公司 2010 年年度股东大会审批的 25 亿元授信额度已办理 24
16、.5 亿元。（三）公司 “轿车柴油机产能项目”建设事宜截止 2012 年 9 月 30 日，公司已累计投入资金 109,388.96 万元。截至本报告期末，项目供配电、给排水、煤气、道路等公用辅助设施已完成建设并投入使用，轿车柴油机机体、缸盖、下机体、主轴承盖的机加工生产线以及柴油机总装、试车生产线已投入试运行，铸造生产线正在进行联动调试；技测中心已完成主体工程建设，外部装修已经完成，正在进行内部装修；物流配送中心工程建设已竣工验收，物流系统设备已交付使用；研发中心主体工程已经完成，即将开展设备安装。（四）毕节云内动力有限公司筹建事宜公司根据业务发展规划和巩固毕节地区力帆骏马车辆有限公司（下称
17、“毕节力帆”）的发动机市场，经 8 月 3 日召开的2012 年第三次董事会临时会议审议通过，公司与毕节力帆在贵州省毕节市经济开发区合资成立了毕节云内动力有限公司（以4、昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要下简称“毕节公司”），注册资本为人民币 6,000 万元，其中我方投入 4,800 万元，公司以实物和现金的方式出资，占注册资本的 80%。 毕节公司成立后专为毕节力帆进行发动机配套，毕节公司投产后，首期的发动机年生产能力为 5 万台，后期根据毕节力帆的生产经营需要，进行产能的提升。截止目前，毕节公司正按预定的进度进行筹建。（五）云内动力达州汽车有限公司股权转让事宜为更好地
18、促进公司的快速发展，进一步调整公司产业结构，优化资源配置，减少由于子公司长期亏损给公司及公司股东带来的持续负面影响，公司已将持有的达州公司股权予以转让。（具体情况详见 10 月 13 日在中国证券报证券时报及巨潮资讯网 http:/ 上的相关公告）（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺当公司出现预计不能按期偿付公司债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，发行人将至少采取如下措施：1、昆明云内动力股份有限
19、公司不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、2012 年 07 月 27日2012 年发行的公司债券未还 正在履行本付息期间收购兼并等资本性支出项目发行时所作承诺的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。公司将转让云内动力达州汽车有限公司昆明云内动力股份有限公司51%的股权。若 2012 年 07 月 27 2013 年 6 月 30公司违反承诺， 日 日前已履行完毕将承担由此引起的一切法律责任。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 是 否 不适用 是 否 不适用承诺的解决期限解
20、决方式承诺的履行情况5昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要（四）对 2012 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用业绩预告情况:同向大幅上升业绩预告填写数据类型 确数 区间数年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）基本每股收益（元/股）6,187.77 -0.091 -6,586.980.0973,992.11 - 增长 下降0.059 - 增长 下降55% -54.24% -65%64.41%1、通过调整产品销售结构，成本降低，使毛利率增加，成都公司亏损大幅
21、减少；达州公司已业绩预告的说明售；2、2012 年公司紧紧围绕五大攻坚战，抓产品、促营销、提管理、降成本，整体生产经营取得良好成效，产品销售优于行业平均水平。（五）其他需说明的重大事项1、证券投资情况、证券投资情况 适用 不适用2、衍生品投资情况、衍生品投资情况 适用 不适用3、报告期末衍生品投资的持仓情况、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料安信证券、富国基2012 年 09 月 18 日公司办公楼五楼会议室实地调研机构金、华安基金
22、、易方公司生产经营情况达基金、华泰柏锐、及发展战略信诚基金、新同方资产、龙腾资产5、发行公司债券情况、发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否为进一步降低融资成本及补充公司运营资金，公司于 2012 年 7 月 27 日召开的 2011 年年度股东大会批准公司发行不超过人民币 10 亿元的公司债券。2012 年 7 月 27 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了公司关于发行公司债券的申请；8 月 13 日，收到中国证券监督管理委员会关于核准昆明云内动力股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可20121078 号）；8 月 23 日，公司启动公司债券的发行工作，并刊登了公司公开发行公司债券募集说明书及发行公告，本期公司债券发行面值为 10 亿元，债券期限为 3+3 年。8 月 27 日，本期公司债券发行结束，最终确定票面利率为 6.05%；8 月 29 日，公司债募集资金已到公司指定账户。云内动力债（证券简称：12 云内债，证券代码：112107）已于 2012 年 10 月 23 日在深圳证券交易所挂牌上市。（有关本次债券的具体情况详见中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网6昆明云内动力股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要http:/ 上的相关公告）有关公司债券的后续事项，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。7
