HSE 作业计划（稻谷书店）

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1、HSEHSE作业计划书编写作业计划书编写- 辅导教材辅导教材大庆油田HSE培训咨询中心HSEHSE作业计划书编写作业计划书编写1行业参考HSEHSE作业计划书编写作业计划书编写第一章第一章第一章第一章 概述概述概述概述第二章第二章 条文解释条文解释 2行业参考第一章第一章 概述概述1.HSE1.HSE1.HSE1.HSE管理体系与管理体系与管理体系与管理体系与HSEHSEHSEHSE作业计划书作业计划书作业计划书作业计划书2.2.编制好编制好HSEHSE作业计划书作业计划书的意义的意义3.3.HSEHSE作业计划书作业计划书应用范围和作用应用范围和作用4.4.关于关于“条文解释条文解释”的说明

2、的说明3行业参考第一章第一章 概述概述1.HSE1.HSE1.HSE1.HSE管理体系与管理体系与管理体系与管理体系与HSEHSEHSEHSE作业计划书作业计划书作业计划书作业计划书 石油天然气工业安全、健康与环境管石油天然气工业安全、健康与环境管理体系理体系（SY/T6276-1997SY/T6276-1997） 石油天然气工业安全、健康与环境管石油天然气工业安全、健康与环境管理体系（标准草案）理体系（标准草案） （ISO/CD14690ISO/CD14690）的等同转化的等同转化 石油天然气工业安全、健康与环境管石油天然气工业安全、健康与环境管理体系理体系（SY/T6276-1997SY/

3、T6276-1997） 石油天然气工业安全、健康与环境管石油天然气工业安全、健康与环境管理体系（标准草案）理体系（标准草案） （ISO/CD14690ISO/CD14690）的等同转化的等同转化4行业参考第一章第一章 概述概述HSEHSE作业计划书作业计划书？ 是基层组织按照是基层组织按照HSEHSE管理体系要求，针对某一特定管理体系要求，针对某一特定施工作业项目或生产作业过程（活动），为实现施工作业项目或生产作业过程（活动），为实现HSEHSE管管理的方针目标而编制的书面文件。理的方针目标而编制的书面文件。1.HSE1.HSE1.HSE1.HSE管理体系与管理体系与管理体系与管理体系与HSE

4、HSEHSEHSE作业计划书作业计划书作业计划书作业计划书5行业参考第一章第一章 概述概述 实施生产施工作业的基层组织实施生产施工作业的基层组织( (项项目部）编写目部）编写; ; 符合符合SY/T6276-1997SY/T6276-1997标准标准; ; 与现行管理制度有效结合与现行管理制度有效结合; ; 是是HSEHSE作业指导书作业指导书的支持文件。的支持文件。 1.HSE1.HSE1.HSE1.HSE管理体系与管理体系与管理体系与管理体系与HSEHSEHSEHSE作业计划书作业计划书作业计划书作业计划书6行业参考第一章第一章 概述概述2.2.编制好编制好HSEHSE作业计划书作业计划书

5、的意义的意义 是是HSEHSE管理体系在基层的文件化表现管理体系在基层的文件化表现, ,有利于基层推进有利于基层推进HSEHSE管管理体系实施；理体系实施； “两书一表两书一表” 作为作为HSEHSE管理体系在基层实施的模式，能规范管理体系在基层实施的模式，能规范基层组织基层组织HSEHSE管理工作；管理工作； 强化基层组织风险管理意识，可保证强化基层组织风险管理意识，可保证HSEHSE方针、承诺、目标方针、承诺、目标的实现；的实现； 展示的展示的HSEHSE管理企业文化。管理企业文化。7行业参考第一章第一章 概述概述第一章第一章 概述概述3.3.HSEHSE作业计划书作业计划书应用范围和作用

6、应用范围和作用适用于中国石油天然气集团所属基层组织适用于中国石油天然气集团所属基层组织 工程技术服务企业，如物探、钻井、井下、油田建设和工程技术服务企业，如物探、钻井、井下、油田建设和炼化检维修等单位必须执行；炼化检维修等单位必须执行； 生产技术服务企业，如供水、供电、机械加工等单位应生产技术服务企业，如供水、供电、机械加工等单位应参照执行；参照执行； 其他单位亦可执行。其他单位亦可执行。8行业参考第一章第一章 概述概述9行业参考第一章第一章 概述概述 还没有统一内容和格式还没有统一内容和格式; ; 提供一个框架结构提供一个框架结构; ; 可做适当剪裁和调整可做适当剪裁和调整; ; 针对基层组

7、织所从事的工程项目或作业场所是针对基层组织所从事的工程项目或作业场所是变化、流动这一特点来编写的。变化、流动这一特点来编写的。4.4.关于关于“条文解释条文解释”的说明的说明10行业参考第二章第二章 条文解释条文解释 作作业业项项目目概概述述 政政策策与与目目标标 人人员员、组组织织机机构构与与职职责责 主主要要设设施施与与用用品品 危危害害的的识识别别与与控控制制 应应急急计计划划 管管理理制制度度和和作作业业指指南南 信信息息交交流流 监监测测和和整整改改 审审核核与与总总结结回回顾顾11行业参考 （4.1.14.1.1） 作业项目概况作业项目概况 （4.1.24.1.2） 地理环境地理环

8、境 （4.1.34.1.3） 社会环境社会环境 （4.1.44.1.4） 气象气象 （4.1.54.1.5） 外部依托外部依托 （4.1.64.1.6） 工区、营地的布置工区、营地的布置 （4.1.74.1.7） 法律、法规法律、法规第一节第一节 作业项目概述作业项目概述12行业参考第一节 作业项目概述（4.1.14.1.1）作业项目概况）作业项目概况 条文条文: :简要说明作业项目的来源、业主情简要说明作业项目的来源、业主情况、投资额，工作量、生产方式、工艺流程，况、投资额，工作量、生产方式、工艺流程，生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食

9、品和饮用水）的供应方式与途径等品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况背景基本情况。13行业参考来源来源: : 该项目获得的方式。该项目获得的方式。 1 1）议标）议标 2 2）投标）投标 3 3）上派）上派 4 4）总包、分包）总包、分包 5 5）其它）其它业主：业主： 业主（甲方）的一业主（甲方）的一些相关情况。些相关情况。 1 1）业主名称）业主名称 2 2）经营范围）经营范围 3 3）实力）实力 4 4）其它相关情况）其它相关情况 第一节 作业项目概述（4.1.14.1.1）作业项目概况）作业项目概况编写说明编写说明14行业参考 投资额投资额 工作量工作量 工期工期 上述三

10、个可能互为关联上述三个可能互为关联该项目的生产方式：该项目的生产方式： 人？人？ 设备？设备？工艺流程：工艺流程： 先进的先进的流程图流程图 常用的常用的 落后的落后的 第一节 作业项目概述（4.1.14.1.1）作业项目概况）作业项目概况编写说明编写说明15行业参考生产技术指标生产技术指标 ： 1 1）主要）主要 2 2）衡量标准）衡量标准 3 3）水平）水平 所需生产物资、生所需生产物资、生活用品（包括食品和饮活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途用水）的供应方式与途径径 1 1）就近）就近 2 2）远途）远途 3 3）运输工具）运输工具第一节 作业项目概述（4.1.14.1.1）作业项

11、目概况）作业项目概况编写说明编写说明16行业参考第一节 作业项目概述（4.1.24.1.2）地理环境）地理环境条文条文 作业区域的地理位置、地形地貌、水文地作业区域的地理位置、地形地貌、水文地质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。自然灾害（可附作业区域地形图）。17行业参考第一节 作业项目概述（4.1.24.1.2）地理环境）地理环境编写说明编写说明地理位置、地形地貌地理位置、地形地貌 ： 1 1）坐标）坐标 2 2）明显标志）明显标志 3

12、3）形貌）形貌 平原、丘陵、山坡、沼泽，海拔？平原、丘陵、山坡、沼泽，海拔？ 对施工的影响？对施工的影响？18行业参考第一节 作业项目概述（4.1.24.1.2）地理环境）地理环境编写说明编写说明水文地质水文地质: : 水源水源 河流河流 湖泊湖泊 水库等水库等19行业参考第一节 作业项目概述（4.1.24.1.2）地理环境）地理环境编写说明编写说明动物、植被、文物遗迹动物、植被、文物遗迹: 国家保护动物国家保护动物 国家、当地政府自然保护区国家、当地政府自然保护区 1）环保部门）环保部门 2）林业部门）林业部门 历史文物古迹历史文物古迹20行业参考第一节 作业项目概述（4.1.24.1.2）

13、地理环境）地理环境编写说明编写说明地下设施：地下设施： 光、电缆，水、电、气管线，其它地光、电缆，水、电、气管线，其它地下设施下设施工业民用建筑：工业民用建筑： 各种建筑，特别是对施工影响大的各种建筑，特别是对施工影响大的搬迁路线：搬迁路线： 设备搬迁、运输方式等设备搬迁、运输方式等21行业参考第一节 作业项目概述（4.1.34.1.3）社会环境）社会环境条文条文 作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病等情况。等情况。22行业参考第一节 作业项目概述（4.1.34.1.3）

14、社会环境）社会环境编写说明编写说明社会治安：城乡治安社会治安：城乡治安交通：当地交通、主要交通工具、企业辅助交通交通：当地交通、主要交通工具、企业辅助交通通讯：通讯设施、通讯方式、紧急联络方式通讯：通讯设施、通讯方式、紧急联络方式医疗卫生：医院位置、医疗卫生：医院位置、 医疗条件、医疗条件、 医疗特长等医疗特长等23行业参考第一节 作业项目概述（4.1.34.1.3）社会环境）社会环境编写说明编写说明民族分布、风俗人情：民族分布、风俗人情： 1 1）民族分布）民族分布 2 2）宗教信仰）宗教信仰 3 3）风俗习惯）风俗习惯 4 4）其他不同）其他不同 地方病、传染病地方病、传染病24行业参考第

15、一节 作业项目概述（4.1.44.1.4）气象）气象条文条文 作业区域的气象特点，如气温、降雨作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。洪水、沙尘暴等规律和特点。25行业参考第一节 作业项目概述（4.1.44.1.4）气象）气象编写说明编写说明最大量、最小量最大量、最小量总量总量年、月平均年、月平均常年主导常年主导影响大小影响大小26行业参考第一节 作业项目概述（4.1.54.1.5）外部依托）外部依托条文条文 明确外部可依托明确外部可依托的医疗急救与消防、的医疗急救与消防、治安力量，必要时所治安力量，

16、必要时所依托的国家紧急救援依托的国家紧急救援和队伍力量。和队伍力量。27行业参考第一节 作业项目概述（4.1.54.1.5）外部依托）外部依托编写说明编写说明人员伤亡人员伤亡： 伤、病伤、病意外事件：意外事件： 火灾、自然灾害、火灾、自然灾害、人为灾难等。人为灾难等。 能去或能调动的力量能去或能调动的力量位置位置 联系电话联系电话 联系人联系人 可利用的力量：医院、公安可利用的力量：医院、公安部门、消防、政府有关部门、军部门、消防、政府有关部门、军队、国际救援队、国际救援28行业参考第一节 作业项目概述（4.1.6）工区、营地的布置）工区、营地的布置条文条文写明工区、生产作业场所布置情况写明工

17、区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。选择与布置情况（可附营地布置图）。29行业参考第一节 作业项目概述（4.1.6）工区、营地的布置）工区、营地的布置编写说明编写说明 表明重要物资储存位置、防护设施安放表明重要物资储存位置、防护设施安放位置、紧急救护设备存放地点、有毒有害物位置、紧急救护设备存放地点、有毒有害物质排放地点、紧急集合区域、撤退路线等。质排放地点、紧急集合区域、撤退路线等。30行业参考第一节 作业项目概述（4.1.7）法律、法规）法律、法规条文条文 基层组织应注明驻在国或所在基层组织应注明驻在

18、国或所在 地法律、法规要求，包括地方地法律、法规要求，包括地方政府对政府对HSEHSE的特殊要求等。的特殊要求等。31行业参考第一节 作业项目概述（4.1.7）法律、法规）法律、法规编写说明编写说明1 1）当地政府的法律、法规要求（有效文本）；）当地政府的法律、法规要求（有效文本）； 注意与指导书的区别注意与指导书的区别 2 2）紧急状态处理要求；）紧急状态处理要求； 3 3）报告程序）报告程序32行业参考第二节 政策与目标1.1.（4.2.14.2.1）HSEHSE政策政策2.2.（4.2.24.2.2） HSEHSE目标目标3.3.（4.2.34.2.3）业务范围与关系）业务范围与关系 4

19、.4.（4.2.44.2.4）业绩）业绩33行业参考第二节 政策与目标（4.2.1）HSE政策政策条文条文 基层组织应概括阐明公司的基层组织应概括阐明公司的HSEHSE承诺、方针、承诺、方针、目标以及基层组织一贯的目标以及基层组织一贯的HSEHSE管理理念。管理理念。34行业参考第二节 政策与目标（4.2.1）HSE政策政策条文解释条文解释 HSE HSE的承诺与方针是的承诺与方针是HSEHSE管理体系的指导思想和行为准则，管理体系的指导思想和行为准则，是是HSEHSE管理体系建立和运行的指南和依据；管理体系建立和运行的指南和依据； HSEHSE的承诺、方针和目标是展示在企业的承诺、方针和目标

20、是展示在企业HSEHSE管理水平的窗管理水平的窗口，同时它也是企业文化的主要组成部分。口，同时它也是企业文化的主要组成部分。35行业参考第二节 政策与目标（4.2.2）HSE目标目标条文条文 基层组织在建立和评审基层组织在建立和评审HSEHSE目标时，应遵循法律和目标时，应遵循法律和法规，结合自身健康、安全与环境危害和影响的特点，法规，结合自身健康、安全与环境危害和影响的特点，考虑相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。考虑相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。 基层组织应针对具体的作业项目制定基层组织应针对具体的作业项目制定HSEHSE目标，并目标，并形成文件。形成文件。36行业参考第二节

21、 政策与目标（4.2.2）HSE目标目标条文解释条文解释 建立基层组织建立基层组织HSEHSE目标：目标： 1 1）需要建立、制定；）需要建立、制定； 2 2）考虑相关方要求；）考虑相关方要求； 3 3）符合法律、法规要求；）符合法律、法规要求； 4 4）注意事件管理；）注意事件管理； 5 5）量化指标；）量化指标； 6 6）形成文件。）形成文件。37行业参考第二节 政策与目标（4.2.3）业务范围与关系）业务范围与关系条文条文 应阐述应阐述HSEHSE作业计划所涵盖业务范围，与业主、公作业计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方司及其它相关方HSEHSE管理的关系。管理的关系。38行业参

22、考第二节 政策与目标（4.2.3）业务范围与关系）业务范围与关系条文解释条文解释1）涵盖范围；）涵盖范围； 2）与相关方关系）与相关方关系 （业主、分承包商、其它）（业主、分承包商、其它） 是否满足要求；是否满足要求； 3）执行时间）执行时间39行业参考第二节 政策与目标（4.2.4）业绩）业绩条文条文 应描述本组织近年来应描述本组织近年来HSEHSE的业绩。的业绩。40行业参考第二节 政策与目标（4.2.4）业绩）业绩条文解释条文解释阐明本组织近年来取得的成绩；阐明本组织近年来取得的成绩； 生产、生产、HSE方面、质量、经营等；方面、质量、经营等； 各种证书；各种证书； 相关方的相关方的 赞

23、扬等。赞扬等。41行业参考第三节 人员、组织机构与职责1.1.（4.3.14.3.1）组织结构与职责）组织结构与职责2.2.（4.3.24.3.2） 能力评估能力评估3.3.（4.3.34.3.3）培训）培训42行业参考第三节 人员、组织机构与职责（4.3.1）组织结构与职责）组织结构与职责条文条文 借助组织结构图表描述基层组织和借助组织结构图表描述基层组织和HSEHSE组织的机构、组织的机构、 职责和权限。职责和权限。 明确项目经理、管理人员及岗位所负的健康、安全明确项目经理、管理人员及岗位所负的健康、安全 与环境的责任。与环境的责任。 基层组织应设基层组织应设HSEHSE经理。经理。 基层

24、组织应聘请或接受专职基层组织应聘请或接受专职HSEHSE监督员，或项目管监督员，或项目管 理人员兼职理人员兼职HSEHSE监督员，承担特定的健康、安全与监督员，承担特定的健康、安全与 环境监督职责。环境监督职责。43行业参考 1）组织机构；）组织机构； 生产组织机构、生产组织机构、HSE管理机构、监督机制管理机构、监督机制 2）人员；）人员； 基层组织（项目部）主要成员基层组织（项目部）主要成员 3）职责。）职责。 组织职责、个人职责组织职责、个人职责第三节 人员、组织机构与职责（4.3.1）组织结构与职责）组织结构与职责条文解释条文解释44行业参考第三节 人员、组织机构与职责（4.3.2）能

25、力评估）能力评估条文条文 关键人员一览表应列出基层组织管理层、关键人员一览表应列出基层组织管理层、HSEHSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等。表中应注明学历、资历、人员能力评估、持员等。表中应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。作业需要。45行业参考能力评估的人员：能力评估的人员： 1 1）项目组（基层组织）成员；）项目组（基层组织）成员； 2 2）主要管理人员；）主要管理人员； 3 3）主要技术工种人员；）主要技术工种人员； 4 4）特种

26、作业人员；）特种作业人员； 5 5）甲方、业主要求的专门人员；）甲方、业主要求的专门人员； 6 6）员工的一般要求。）员工的一般要求。 第三节 人员、组织机构与职责（4.3.2）能力评估）能力评估条文解释条文解释46行业参考能力评估应有一套评估程序，主要内容： 资历：学历，工龄，本岗位工作年限等；资历：学历，工龄，本岗位工作年限等； 素质：适应现岗位的能力，技术素质，持证情况，应急素质：适应现岗位的能力，技术素质，持证情况，应急 处理能力等；处理能力等； 工作表现：责任心，工作态度，工作业绩等；工作表现：责任心，工作态度，工作业绩等； 身体状况：身体素质情况，有无重大疾病、传染病等；身体状况：

27、身体素质情况，有无重大疾病、传染病等； 理论考核和操作考核：包括考核方法，综合测评方法等；理论考核和操作考核：包括考核方法，综合测评方法等； 岗位培训要求；岗位培训要求； 各方面意见。各方面意见。第三节 人员、组织机构与职责（4.3.2）能力评估）能力评估条文解释条文解释47行业参考第三节 人员、组织机构与职责（4.3.3）培训）培训条文条文 应结合作业需要和能力评估的结果，列应结合作业需要和能力评估的结果，列出培训计划。培训内容至少应包括出培训计划。培训内容至少应包括HSEHSE作业作业计划书计划书的学习、风险识别削减和控制措施、的学习、风险识别削减和控制措施、应急预案、岗位应急预案、岗位H

28、SEHSE知识及相关专业知识等。知识及相关专业知识等。48行业参考培训要求：培训要求： 1 1）项目要求；）项目要求； 2 2）能力评估结果；）能力评估结果； 3 3）时间、教师、目的、）时间、教师、目的、 标准等。标准等。第三节 人员、组织机构与职责（4.3.3）培训）培训条文解释条文解释49行业参考培训内容培训内容： 1 1） HSEHSE基础知识；基础知识； 2 2）项目要求的基本知识；）项目要求的基本知识； 3 3）危害识别、控制措施、）危害识别、控制措施、 应急演练；应急演练； 4 4）HSEHSE计划书内容。计划书内容。第三节 人员、组织机构与职责（4.3.3）培训）培训条文解释条

29、文解释50行业参考1.1.（4.4.14.4.1）主要施工设备）主要施工设备 2.2.（4.4.24.4.2）HSEHSE设施设施 3.3.（4.4.34.4.3）医疗用品）医疗用品第四节 主要设施与用品51行业参考第四节 主要设施与用品（4.4.1）主要施工设备）主要施工设备条文条文 主要设备一览表应列出本作业主要主要设备一览表应列出本作业主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。日期、检修日期、能力评估等内容。52行业参考设备：设备： 1 1）主要设备名称；）主要设备名称； 2 2）主要型号；）主要型号； 3 3）主要技术指标；

30、）主要技术指标； 4 4）检维修情况；）检维修情况； 5 5）主要安全附件。）主要安全附件。第四节 主要设施与用品（4.4.1）主要施工设备）主要施工设备条文解释条文解释53行业参考第四节 主要设施与用品（4.4.2）HSE设施设施条文条文 主要主要HSEHSE设施一览表应列出本项目主要设施一览表应列出本项目主要HSEHSE设施设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。坏情况、能力评估等内容。54行业参考HSEHSE设施（设施（含安全附件含安全附件）：）： 主要设施主要设施 （防、报警、消、灭、防、报警、消、灭、 检测、

31、逃生检测、逃生） 防护能力防护能力 安全周期安全周期 检查检修检查检修 使用保管人使用保管人 培训情况培训情况 第四节 主要设施与用品（4.4.2）HSE设施设施条文解释条文解释55行业参考第四节 主要设施与用品（4.4.3）医疗用品）医疗用品条文条文 主要医疗器具及药品一览表应列出医疗器具及主要医疗器具及药品一览表应列出医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。有效期等内容。56行业参考 医疗：医疗： 常备药品常备药品 医治种类医治种类 培训情况培训情况 解决现场救护和常见病解决现场救护和常见病第四节 主要设施与用品（4.

32、4.3）医疗用品）医疗用品条文解释条文解释57行业参考第五节 危害的识别与控制1.1.（4.5.14.5.1）危害识别）危害识别2.2.（4.5.24.5.2）风险评价）风险评价3.3.（4.5.34.5.3）风险控制）风险控制58行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.1）危害识别）危害识别条文条文 危害识别是依据判别准则，按程序进行的危害识别是依据判别准则，按程序进行的有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危害识别。害识别。 应明确本作业危害识别的方式、范围、参应明确本

33、作业危害识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写危害和影响清加人员，并对识别出的危害填写危害和影响清单。单。59行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.1）危害识别）危害识别条文解释条文解释识别识别 1 1）与有某项工作经验背景的人员交流；）与有某项工作经验背景的人员交流； 2 2）对作业环境进行现场观察；）对作业环境进行现场观察； 3 3）查询本行业的历史记录；）查询本行业的历史记录； 4 4）从有关部门、组织、文献及专家处咨询获得外部信息；）从有关部门、组织、文献及专家处咨询获得外部信息； 5 5）采用安全检查表（）采用安全检查表（SCLSCL）法，危险与可操作性研究）法，危险与

34、可操作性研究（HAZOPHAZOP）法，事件树分析（）法，事件树分析（ETAETA）法，故障树分析（）法，故障树分析（FTAFTA）法等等。法等等。60行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.1）危害识别）危害识别条文解释条文解释危害识别过程考虑的主要问题： 1 1）规划、建设和委托（即投资扩大再生产和改造）规划、建设和委托（即投资扩大再生产和改造）过程；过程； 2 2）常规和非常规的工作环境和操作条件，包括停工、）常规和非常规的工作环境和操作条件，包括停工、维护和开工；维护和开工； 3 3）事故和潜在的紧急情况，包括来自：）事故和潜在的紧急情况，包括来自： 产品或材料的包装缺陷，结构失效产

35、品或材料的包装缺陷，结构失效; ;61行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.1）危害识别）危害识别条文解释条文解释 天气及其他外部自然灾害；天气及其他外部自然灾害； 恶意破坏或违反安全规程。恶意破坏或违反安全规程。 4 4）人为因素，包括违反）人为因素，包括违反HSEHSE管理要求；管理要求； 5 5）丢弃、废弃、拆卸和处理；）丢弃、废弃、拆卸和处理； 6 6）来自以往活动的危害和影响等。）来自以往活动的危害和影响等。 62行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.2）风险评价）风险评价条文条文 风险评价小组可由项目经理、副经理，现场风险评价小组可由项目经理、副经理，现场HSEHSE监监督

36、、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组成。小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，成。小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，对危害和影响列出清单，并进行评价。评价可利用风险对危害和影响列出清单，并进行评价。评价可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。进行排列，找出主要的危害。 63行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.2）风险评价）风险评价条文解释条文解释风险评价： 1 1）以危害识别活动为基础；）以危害识别活动为基础； 2 2）有经

37、验的人组成评价小组；）有经验的人组成评价小组； 3 3）有评价方法或标准；）有评价方法或标准； 4 4）有评价结果）有评价结果64行业参考 判别准则可来自以下几个方面： 1 1）法法律律、法法规规要要求求，如如环环境境质质量量标标准准，污污染染物物排排放放标准等；标准等； 2 2）合同规定；）合同规定； 3 3）公司方针，规程、规定；）公司方针，规程、规定； 4 4）工工业业标标准准等等，当当无无国国家家或或地地方方标标准准时时，公公司司可可采采用国际标准或相应的规定；用国际标准或相应的规定； 5 5）基层组织检查规范等。）基层组织检查规范等。第五节 危害的识别与控制（4.5.2）风险评价）风

38、险评价条文解释条文解释65行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.3）风险控制）风险控制条文条文 风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环境等方风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环境等方面进行考虑。面进行考虑。 基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSEHSE关键任务进行分配，形成关键岗位关键任务进行分配，形成关键岗位HSEHSE任务清单，清任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频

39、率、削减和控制措施、责任人、监督人等。频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。66行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.3）风险控制）风险控制条文条文 对作业重大危害建议采用领结式关联图描述，形象对作业重大危害建议采用领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。表明设置的屏障（削减和控制措施）。 HSEHSE关键任务应经项目经理审核，并将各自的任务关键任务应经项目经理审核，并将各自的任务单发至员工，指定有单发至员工，指定有HSEHSE关键任务的员工必须负责检查关键任务的员工必须负责检查任务的关联性和准确性，并认真执行这些任务，确保潜任务的关联性和准确性，并认真执行这些任务，确保

40、潜在的主要事故危害得到控制。在的主要事故危害得到控制。67行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.3）风险控制）风险控制条文解释条文解释风险控制： 1 1）制定风险削减和控制措施；）制定风险削减和控制措施； 2 2）分配关键任务（工程、维修保养、操作）落实）分配关键任务（工程、维修保养、操作）落实到岗位；到岗位； 3 3）监督机制保证措施实施。）监督机制保证措施实施。68行业参考第五节 危害的识别与控制（4.5.3）风险控制）风险控制条文解释条文解释 1 1）起因；）起因； 2 2）人、机、物、环；）人、机、物、环； 3 3）软硬件；）软硬件； 4 4）多屏障。）多屏障。风险削减与控制措施要

41、考虑：69行业参考风险管理：风险管理： 1 1）危害识别，填写危害因素清单；）危害识别，填写危害因素清单； 2 2）风险评价，确定顶级事件；）风险评价，确定顶级事件； 3 3）进一步分析，利用关联图设置屏障；）进一步分析，利用关联图设置屏障； 4 4）分析出预防事故发生的关键措施，制定）分析出预防事故发生的关键措施，制定关键任务分配表。关键任务分配表。第五节 危害的识别与控制（4.5.3）风险控制）风险控制条文解释条文解释70行业参考第六节 应急计划1.（4.6.14.6.1）应急组织）应急组织2.2.（4.6.24.6.2）应急预案）应急预案3.3.（4.6.34.6.3）应急演习计划）应急

42、演习计划71行业参考第六节 应急计划（4.6.1）应急组织）应急组织条文条文 为有效控制和及时处理作业过程中为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限。并明确职责与权限。72行业参考第六节 应急计划（4.6.1）应急组织）应急组织条文解释条文解释应急小组包括职责与权限： 1 1）应急小组组长是应急计划实施的指挥人，对上级应）应急小组组长是应急计划实施的指挥人，对上级应急组织负责，在紧急情况下有权作出有利于应急计划实施的急组织负责，在紧急情况下有权作出有利于应急计划实施的决策；决策； 2 2）落实应急人员和物资；）落实应

43、急人员和物资； 3 3）对紧急事件实施应急计划；）对紧急事件实施应急计划； 4 4）对整个应急行动跟踪记录并写出最终报告；）对整个应急行动跟踪记录并写出最终报告； 5 5）对职工进行应急程序培训，不定期举行应急演练；）对职工进行应急程序培训，不定期举行应急演练； 6 6）对应急程序进行修正。）对应急程序进行修正。73行业参考第六节 应急计划（4.6.2）应急预案）应急预案条文条文 基层组织应编制并及时修订各类应急预案，基层组织应编制并及时修订各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。作性强、分工明

44、确，并有培训和演习计划要求。74行业参考第六节 应急计划（4.6.2）应急预案）应急预案条文解释条文解释 应急预案主要内容（参考）： 1）发现险情最初报告方式；）发现险情最初报告方式； 2）初期处理程序；）初期处理程序； 3）启动应急系统程序；）启动应急系统程序； 4）分别确定监测测、抢险、撤离，或并用程序；）分别确定监测测、抢险、撤离，或并用程序； 5）每一方式的实施步骤；）每一方式的实施步骤； 6）应配套准备的仪器、设备、防护装置、救急）应配套准备的仪器、设备、防护装置、救急用品物资等；用品物资等； 75行业参考第六节 应急计划（4.6.2）应急预案）应急预案条文解释条文解释 应急预案主要

45、内容（参考）： 7）恢复施工的步骤；）恢复施工的步骤； 8）应急小组成员及岗位分工；）应急小组成员及岗位分工； 9）通讯联络方式；）通讯联络方式； 10）应急演练计划；）应急演练计划； 11）附件图。）附件图。76行业参考第六节 应急计划（4.6.3）应急演习计划）应急演习计划条文条文 基层组织应制定演习计基层组织应制定演习计划实施一览表，按规定要求划实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行仿真演对各类应急预案进行仿真演习，已经进行的演练和评价习，已经进行的演练和评价结果应随时记录。结果应随时记录。77行业参考第六节 应急计划（4.6.3）应急演习计划）应急演习计划条文解释条文解释应急演习计划

46、：应急演习计划： 1 1）有计划性；）有计划性； 2 2）定期演练，忠实记录；）定期演练，忠实记录； 3 3）发现问题，持续改进；）发现问题，持续改进； 4 4）及时修改，保障有效。）及时修改，保障有效。78行业参考第七节 管理制度和作业指南2.2.（4.7.24.7.2）文件控制）文件控制1.1.（4.7.14.7.1）管理制度）管理制度79行业参考第七节 管理制度和作业指南（4.7.1）管理制度）管理制度条文条文 基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。对作业有健康、安全与环境管理的规章制度

47、，并列出清单。对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。 如本项目或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作如本项目或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作许可，已注明在许可，已注明在HSEHSE作业指导书作业指导书（有效文本）中，那么只（有效文本）中，那么只提供提供HSEHSE作业指导书作业指导书中有关岗位目录即可。中有关岗位目录即可。80行业参考第七节 管理制度和作业指南（4.7.1）管理制度）管理制度条文解释条文解释管理制度： 1 1）应

48、执行的规章制度，列清单（注意与）应执行的规章制度，列清单（注意与4.1.74.1.7的区的区别别);); 2 2）HSEHSE指导书的关系（有效文本）指导书的关系（有效文本）; ; 3 3）应制定的临时制度（职责、操作规程、维修保）应制定的临时制度（职责、操作规程、维修保养制度、项目的临时规定）。养制度、项目的临时规定）。81行业参考第七节 管理制度和作业指南（4.7.2）文件控制）文件控制条文条文 应有本作业项目相关文件，以及受控文件保管应有本作业项目相关文件，以及受控文件保管人清单，并建立控制文件程序或办法。对人清单，并建立控制文件程序或办法。对HSEHSE作作业计划书业计划书的批准、呈报

49、及发放范围应按的批准、呈报及发放范围应按HSEHSE作作业计划书批准登记表业计划书批准登记表格式登记。格式登记。82行业参考第七节 管理制度和作业指南（4.7.2）文件控制）文件控制条文解释条文解释文件控制： 1 1）文件控制执行程序；）文件控制执行程序； 2 2）受控文件清单；）受控文件清单； 3 3）HSEHSE作业计划书批准备案件（应放到作业计划书批准备案件（应放到 第一页）。第一页）。83行业参考第八节 信息交流 1.1.（4.8.14.8.1）HSE HSE 会议会议 2.2.（4.8.24.8.2）报告与记录）报告与记录 3.3.（4.8.34.8.3）野外通讯）野外通讯 4.4.

50、（4.8.44.8.4）变更管理）变更管理 5.5.（4.8.54.8.5）与相关方的交流）与相关方的交流84行业参考第八节 信息交流（4.8.1）HSE会议会议条文条文 基层组织应建立基层组织应建立HSEHSE会议制度，通过会议掌握和了解会议制度，通过会议掌握和了解HSEHSE的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前员会、开工前班组会议、班前HSEHSE会议、现场会议、现场HSEHSE会议、会议、HSEHSE工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。85行业参考第八

51、节 信息交流（4.8.1）HSE会议会议条文解释条文解释开工前动员会、开工前动员会、开工前班组会议、开工前班组会议、班前班前HSEHSE会议、会议、现场现场HSEHSE会议、会议、HSEHSE工作分析会、工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。阶段总结会及项目完成后的评估会等。86行业参考会议注意事项确定与会人员确定时间（开始、结束）、地点确定会议议题，并为每一个议题安排好时间准时开会，按时散会阐明会议一体、强调当前工作重点鼓励大家发表意见，进行广泛交流对确定的行动条款，要责任到人作好并保留会议记录87行业参考HSE会议的一般议程重提上次会议提及的问题-让所有人知晓按部门（单位）通报事故

52、或未遂事故-改进回顾组织内发生的主要事故-提纲性讨论一个HSE专题-必要时可以开专题会提出需要培训的建议和进一步采取的行动-交流、意见反馈88行业参考第八节 信息交流（4.8.2）报告与记录）报告与记录条文条文 明确应填写的报告和记录。明确应填写的报告和记录。报告和记录可包括以下内容：报告和记录可包括以下内容： 作业报告、作业报表、现场作业报告、作业报表、现场与项目的联系、事故报告、百万与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、完工报告、HSEHSE简讯等等。简讯等等。89行业参考第八节 信息交流（4.8.2）报告与记录）报告与记录条文解

53、释条文解释1 1）规范和明确应记录的表格；）规范和明确应记录的表格；2 2）规定填报人和保管人；）规定填报人和保管人；3 3）忠实记录相关数据；）忠实记录相关数据；4 4）信息分析；）信息分析；5 5）包含各种）包含各种HSEHSE现场检查记录表。现场检查记录表。90行业参考第八节 信息交流（4.8.3）野外通讯）野外通讯条文条文 应明确现场与营地，营地与母公司、业应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。讯畅通。91行业参考通讯方式： 1 1）无线对讲系统（如现场与现场、现场与营地间多）无线对讲系统（如现场与现场、现

54、场与营地间多采用此方式）；采用此方式）； 2 2）电话；）电话； 3 3）移动电话；）移动电话； 4 4）电传；）电传； 5 5）EmailEmail； 6 6）信函等。）信函等。第八节 信息交流（4.8.3）野外通讯）野外通讯条文解释条文解释92行业参考第八节 信息交流（4.8.4）变更管理）变更管理条文条文 任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大的危害进行风险评估，都必须有可能产生新的或扩大的危害进行风险评估，都必须有批准人的签字，形成书面文件交流，并保留变更通知批准人的签字，形成书面文件交流，并保留变更通知单。单。93行业参

55、考第八节 信息交流（4.8.4）变更管理）变更管理条文解释条文解释为什么要注重变更？为什么要注重变更？ 任何变更都可能会引起健康、安全与环境影响因素的改任何变更都可能会引起健康、安全与环境影响因素的改变而带来新的风险，为了减少和控制由于文件、设计、人员、变而带来新的风险，为了减少和控制由于文件、设计、人员、机构、设备、工艺流程、以及法律法规的永久或暂时变更，对机构、设备、工艺流程、以及法律法规的永久或暂时变更，对健康、安全与环境的有害影响，必须进行变更管理，对变更所健康、安全与环境的有害影响，必须进行变更管理，对变更所可能引起的风险进行识别、评价和控制可能引起的风险进行识别、评价和控制。94行

56、业参考第八节 信息交流（4.8.4）变更管理）变更管理条文解释条文解释变更注意事项： 1 1）对任何涉及到文件、设计、人员、机构、设备、）对任何涉及到文件、设计、人员、机构、设备、工艺流程以及法律法规的永久或暂时变化，都必须进行变更工艺流程以及法律法规的永久或暂时变化，都必须进行变更管理。管理。 2 2）对可能产生的新的或扩大的危害，应形成书面文）对可能产生的新的或扩大的危害，应形成书面文件，进行交流，使业主、公司及基层组织员工都明确认识所件，进行交流，使业主、公司及基层组织员工都明确认识所作变更可能带来的相应危害及其相应的控制与削减措施。作变更可能带来的相应危害及其相应的控制与削减措施。 3

57、 3）要保留变更通知单，即把原始的书面形式的变更）要保留变更通知单，即把原始的书面形式的变更通知单存档，以备必要时查阅。通知单存档，以备必要时查阅。95行业参考第八节 信息交流（4.8.4）变更管理）变更管理条文解释条文解释变更管理要求： 1 1）对所作变更进行风险评估，对那些非强制性变更，）对所作变更进行风险评估，对那些非强制性变更，如果因变更而使得风险及其影响程度大为增加，则应按照可如果因变更而使得风险及其影响程度大为增加，则应按照可接受原则，确定有无必要实施该变更；接受原则，确定有无必要实施该变更； 2 2）在实施变更时，应根据变更对象的范围性质及）在实施变更时，应根据变更对象的范围性质

58、及HSEHSE管理职责的划分，确定变更审批程序；管理职责的划分，确定变更审批程序； 3 3）明确变更的实施和验收部门，对确定进行的变更，）明确变更的实施和验收部门，对确定进行的变更，经由批准人签字认可，在变更结束后形成记录文件，通知相经由批准人签字认可，在变更结束后形成记录文件，通知相关部门。关部门。96行业参考第八节 信息交流（4.8.5）与相关方的交流）与相关方的交流条文条文明确与相关方交流的方式和要求。97行业参考第八节 信息交流（4.8.5）与相关方的交流）与相关方的交流条文解释条文解释交流： 1 1）应明确相关方：如业主、公司、员工以及行业）应明确相关方：如业主、公司、员工以及行业或

59、技术主管部门、分承包商及公众等；或技术主管部门、分承包商及公众等； 2 2）交流的方式：是采用电话、无限对讲系统，还）交流的方式：是采用电话、无限对讲系统，还是采用会议交流、电传、信涵、是采用会议交流、电传、信涵、EmailEmail、宣传品、告示、宣传品、告示等方式；等方式； 3 3）紧急变换交流方式。）紧急变换交流方式。 98行业参考第九节 监测和整改 1.1.（4.9.14.9.1）监测检查）监测检查 2.2.（4.9.24.9.2） 整改整改 3.3.（4.9.34.9.3）事故报告）事故报告 4.4.（4.9.44.9.4）事故的调查）事故的调查99行业参考（4.9.1）监测检查）监

60、测检查条文条文第九节 监测和整改 应制定监测检查计划，应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的责，以及检查后应记录的表格。表格。100行业参考（4.9.1）监测检查）监测检查条文解释条文解释第九节 监测和整改1 1）应制定监测检查计划；）应制定监测检查计划；2 2）明确监测检查人员及相应的职责；）明确监测检查人员及相应的职责；3 3）监测检查应记录的明确内容。）监测检查应记录的明确内容。 监测检查：101行业参考（4.9.2）整改）整改条文条文第九节 监测和整改 基层组织应制定整改记录表，记录基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人

61、、整改时表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。限、监督检查人等。102行业参考（4.9.2）整改）整改条文解释条文解释第九节 监测和整改整改内容与步骤包括： 1 1）根据监控、检查审核和评审中发现不符合，编）根据监控、检查审核和评审中发现不符合，编制整改表；制整改表； 2 2）记录所发现的每一项不符合的名称、整改措施、）记录所发现的每一项不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合的发现时间、整改期限、整改人、监督检查人、不符合的发现时间、整改期限、计划完成时间与实际完成时间；计划完成时间与实际完成时间； 3 3）跟踪检查和记录每一项不符合的整改完成情况；）跟踪检查和记录每

62、一项不符合的整改完成情况； 4 4）对措施效果进行评价；）对措施效果进行评价； 5 5）向有关部门反馈意见。）向有关部门反馈意见。103行业参考（4.9.3）事故报告）事故报告条文条文第九节 监测和整改 任何事故（无论大小）都必须上报任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。和要求。104行业参考（4.9.3）事故报告）事故报告条文解释条文解释第九节 监测和整改事故分析的方式一般步骤： 1 1）整理和阅读有关调查资料；）整理和阅读有关调查资料； 2 2）分析受伤的

63、时间、地点、经过、性质、起因物、致害物、伤）分析受伤的时间、地点、经过、性质、起因物、致害物、伤害方式、不安全行为、状态和环境影响等；害方式、不安全行为、状态和环境影响等； 3 3）确定事故的直接和间接原因（管理原因和技术原因），特别）确定事故的直接和间接原因（管理原因和技术原因），特别要查清间接原因，即促成事故的原因；要查清间接原因，即促成事故的原因； 4 4）进行事故责任分析。从直接原因入手，深化到间接原因，掌）进行事故责任分析。从直接原因入手，深化到间接原因，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论，提出处理握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论，提出处理意见。意

64、见。105行业参考（4.9.4）事故的调查）事故的调查条文条文第九节 监测和整改 制订调查程序，针对事故大小由不同的人员组成，制订调查程序，针对事故大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果事故找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果事故是由于体系缺陷有关文件没有覆盖就要提出修改、完是由于体系缺陷有关文件没有覆盖就要提出修改、完善意见。善意见。106行业参考第十节 审核与总结回顾1.1.（4.10.14.10.1）审核）审核2.2.（4.10.24.10.2）总结回顾和改进）总结回顾和改进107行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.1）审核）审核条文条文 制定本次项

65、目的内审计划，以及根制定本次项目的内审计划，以及根据审核计划实施后应完成的内审报告、据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。总结报告的交流方式。108行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.1）审核）审核条文解释条文解释审核考虑因素： 1 1）需要审核的特定活动和区域；）需要审核的特定活动和区域； 2 2）特定活动或区域的审核频率，应根据有关活动对）特定活动或区域的审核频率，应根据有关活动对HSEHSE的的表现的影响或可能的影响及上次的审核结果来确定审核频率；表现的影响或可能的影响及上次的审核结果来确定审核频率； 3 3）主持与审核特定活动或区域的责任，应对审核组长和）主持与审

66、核特定活动或区域的责任，应对审核组长和审核组员在审核过程中的重点活动和职责作出规定；审核组员在审核过程中的重点活动和职责作出规定； 4 4）审核时间表和审核程序。）审核时间表和审核程序。109行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.1）审核）审核条文解释条文解释主要审核内容： 1 1）健康、安全与环境管理体系的目标、表现准则及）健康、安全与环境管理体系的目标、表现准则及管理方案的执行情况；管理方案的执行情况； 2 2）健康、安全与环境管理体系的组织机构及职责的）健康、安全与环境管理体系的组织机构及职责的实施情况；实施情况； 3 3）健康、安全与环境管理体系的程序文件、工作指）健康、安全与环境

67、管理体系的程序文件、工作指南的执行情况；南的执行情况； 4 4）重点危害的控制情况；）重点危害的控制情况； 5 5）法律及其它要求的符合情况；）法律及其它要求的符合情况； 6 6）管理者、员工的健康、安全与环境意识。）管理者、员工的健康、安全与环境意识。110行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.1）审核）审核条文解释条文解释审核报告主要内容：审核报告主要内容： 1 1）本次审核的有关情况；）本次审核的有关情况； 2 2）HSEHSE各要素与规定要求的符合与不符合；各要素与规定要求的符合与不符合； 3 3）在实现目标和表现准则中）在实现目标和表现准则中HSEHSE管理体系所起作用管理体系所

68、起作用 的有效性；的有效性； 4 4）上次审核中提出的改进措施的实行及实施效果；）上次审核中提出的改进措施的实行及实施效果； 5 5）结论与建议。）结论与建议。111行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.2）总结回顾和改进）总结回顾和改进条文条文 应确定本次作业完成后总结回顾的方式应确定本次作业完成后总结回顾的方式方法，包括：完成日期、负责人、总结报告方法，包括：完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对编写人、提出对HSEHSE作业计划书作业计划书的改进的改进要求。要求。112行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.2）总结回顾和改进）总结回顾和改进条文解释条文解释总结内容： 1 1）健

69、康、安全与环境管理体系的目标、表现准则及）健康、安全与环境管理体系的目标、表现准则及管理方案的执行情况；管理方案的执行情况； 2 2）健康、安全与环境管理体系的组织机构及职责的）健康、安全与环境管理体系的组织机构及职责的实施情况；实施情况； 3 3）健康、安全与环境管理体系的程序文件、工作指）健康、安全与环境管理体系的程序文件、工作指南的执行情况；南的执行情况； 4 4）重点危害的控制情况；）重点危害的控制情况； 5 5）法律及其它要求的符合情况；）法律及其它要求的符合情况； 6 6）管理人员、员工的健康、安全与环境意识等。）管理人员、员工的健康、安全与环境意识等。113行业参考 1 1）HS

70、EHSE计划书自身的问题。计划书自身的问题。 2 2）管理方面存在问题。）管理方面存在问题。 实际工作与实际工作与HSEHSE计划书偏离较大的原因计划书偏离较大的原因 ：第十节 审核与总结回顾（4.10.2）总结回顾和改进）总结回顾和改进条文解释条文解释114行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.2）总结回顾和改进）总结回顾和改进条文解释条文解释 总结回顾与改进是总结回顾与改进是HSEHSE管理的重要组成部分，通过总管理的重要组成部分，通过总结回顾与改进，可以根据结回顾与改进，可以根据HSEHSE管理规定与作业过程中实际管理规定与作业过程中实际的健康、安全、环保的需要，对设施、设备进行全面

71、地补的健康、安全、环保的需要，对设施、设备进行全面地补充和配置；可以根据应急处理的需要，进一步补充应急设充和配置；可以根据应急处理的需要，进一步补充应急设备、物资和资料；可以根据实际情况，确定人员培训的重备、物资和资料；可以根据实际情况，确定人员培训的重点内容和方法；可以根据实际运作中的具体情况，建立形点内容和方法；可以根据实际运作中的具体情况，建立形成新的工作程序和运作机制。成新的工作程序和运作机制。115行业参考第十节 审核与总结回顾（4.10.2）总结回顾和改进）总结回顾和改进条文解释条文解释 总结回顾的方式多种多样，而由于总结回顾的方式多种多样，而由于HSE HSE 计划书本身计划书本身就包含就包含“审核审核”内容，进行审核要求完成审核报告、总内容，进行审核要求完成审核报告、总结报告等，因此，在进行项目的总结回顾时，可借助审结报告等，因此，在进行项目的总结回顾时，可借助审核报告、总结报告等完成对项目的总结回顾与改进。总核报告、总结报告等完成对项目的总结回顾与改进。总之，通过总结回顾与改进，可以使之，通过总结回顾与改进，可以使HSEHSE管理工作得到持续管理工作得到持续改进，而这正是实施改进，而这正是实施HSEHSE管理工作的目的之一。管理工作的目的之一。116行业参考再 见谢 谢117行业参考