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1、国有化及其补偿问题国有化及其补偿问题2009级国际法四班级国际法四班Page 2国有化、征收概念国有化合法性问题国有化补偿标准Page 3一一 国有化的基本问题国有化的基本问题1.1.国有化概念国有化概念 依据国际法学会依据国际法学会19521952年采取的定义年采取的定义, ,国有化是通过立法行为和为了国有化是通过立法行为和为了公共利益公共利益, ,将某种财产或私有权利转移给国家将某种财产或私有权利转移给国家, ,目的在于由国家利用或目的在于由国家利用或控制它们控制它们, ,或由国家将它们用于新的目的。或由国家将它们用于新的目的。2.2.征收的概念征收的概念 征收是又称国际间接征收，指东道国
2、政府和外国投资者事先约定，征收是又称国际间接征收，指东道国政府和外国投资者事先约定，外国投资者在一定的年限内按一定的比例分期将股份转让给东道国政外国投资者在一定的年限内按一定的比例分期将股份转让给东道国政府或国民，使东道方持股达到府或国民，使东道方持股达到51%51%以上，甚至达到全部转让。以上，甚至达到全部转让。Page 4国有化征收行为主体东道国国家进行东道国的其他权力机关（如军事当局等）进行。外国人财产归属东道国国家所拥有东道国国家所拥有，也可能为东道国的国民或公司所拥有3.国有化与征收的区别国有化与征收的区别Page 5 二二 国有化的合法性问题国有化的合法性问题1.国际法态度国际法态
3、度观点：国家基于主权原则对其国内的外国资本实行国有化，应是国际法上的的观点：国家基于主权原则对其国内的外国资本实行国有化，应是国际法上的的合法行为。合法行为。理论支持：理论支持： 关于天然资源之永久主权宣言关于天然资源之永久主权宣言 1962年联合国第年联合国第17届大会通过了关于天然资源之永久主权宣言，标志届大会通过了关于天然资源之永久主权宣言，标志着国际社会普遍承认各国有权对外资控制的自然资源及其有关企业实行国有化或着国际社会普遍承认各国有权对外资控制的自然资源及其有关企业实行国有化或征收：但它同时规定，征收：但它同时规定，“采取此等措施以行使其主权之国家应根据本国现行法规采取此等措施以行
4、使其主权之国家应根据本国现行法规及国际法，予原主以适当之补偿。及国际法，予原主以适当之补偿。” Page 6 建立新的国际经济秩序宣言建立新的国际经济秩序宣言 1974年年5月月1日联合国大会第六届特别会议通过的，发展中国家争取日联合国大会第六届特别会议通过的，发展中国家争取建立国际经济新秩序的重要文件。其主要内容是：尊重各国主权、领土建立国际经济新秩序的重要文件。其主要内容是：尊重各国主权、领土完整和政治独立互不侵犯、互不干涉内政、公平互利、和平共处。每个完整和政治独立互不侵犯、互不干涉内政、公平互利、和平共处。每个国家有权对其自然资源和经济活动行使永久主权，包括对跨国公司进行国家有权对其自
5、然资源和经济活动行使永久主权，包括对跨国公司进行控制、监督和管理，直到采取国有化措施控制、监督和管理，直到采取国有化措施 。 。各国经济权利和义务宪章各国经济权利和义务宪章 1974年年12月联合国第月联合国第29届大会通过各国经济权利和义务宪章，届大会通过各国经济权利和义务宪章，终于在此项具有相当权威性的国际经济法的基本文献中，以毫不含糊的终于在此项具有相当权威性的国际经济法的基本文献中，以毫不含糊的语言，不但肯定了各国可对境内外资实行国有化或征收的主权权利，而语言，不但肯定了各国可对境内外资实行国有化或征收的主权权利，而且排除了发达国家对发展中国家施加的所谓征收补偿的且排除了发达国家对发展
6、中国家施加的所谓征收补偿的“国家法标准国家法标准”的约束。的约束。Page 72 西方西方发达国家达国家 观点：存在合法与非法区点：存在合法与非法区 合法的判断合法的判断标准：社会公共利益原准：社会公共利益原则 符合法定程序原符合法定程序原则 不不违反条反条约义务原原则 支付公正原支付公正原则 不歧不歧视原原则 3发展中国家展中国家 内容：反内容：反对发展中国家关于合法性展中国家关于合法性标准的准的认识 原因：原因：东道国的国有化道国的国有化严重威重威胁了跨国公司了跨国公司对外直接投外直接投资的安全的安全 ,损 害了其根本利益害了其根本利益 ,因而成因而成为对外直接投外直接投资政治政治风险中最
7、主要中最主要的的风险。Page 84 4 我国观点我国观点 1986 1986年年4 4月颁行的中华人民共和国外资企业法第月颁行的中华人民共和国外资企业法第5 5条规定：条规定：“国家国家对外资企业不实现国有化和征收；在特殊情况下，根据公共利益的需要，对外资企业不实现国有化和征收；在特殊情况下，根据公共利益的需要，对外资企业可以依照法定程序实行征收，并给予相应补偿。对外资企业可以依照法定程序实行征收，并给予相应补偿。 1990 1990年修正的中外合资经营企业法第年修正的中外合资经营企业法第2 2条第条第3 3款国家对合营企业不实款国家对合营企业不实行国有化和征收；在特殊情况下，根据社会公共利
8、益的需要，对合营企业行国有化和征收；在特殊情况下，根据社会公共利益的需要，对合营企业可以依照法律程序实行征收，并给予相应的补偿。可以依照法律程序实行征收，并给予相应的补偿。 这表明，在一般情况下，我国对外国投资这表明，在一般情况下，我国对外国投资不实行国有化不实行国有化，但并未放弃特，但并未放弃特殊情况下可殊情况下可依法行使的征收权。依法行使的征收权。Page 9三三 国有化补偿标准国有化补偿标准国有化补偿标准问题国有化补偿标准问题,即东道国对外国投资者财产实行征收或国有化之后即东道国对外国投资者财产实行征收或国有化之后,是否是否和在何种程度上给予补偿的问题。一般说来和在何种程度上给予补偿的问
9、题。一般说来,关于国有化补偿的理论主张有三关于国有化补偿的理论主张有三大类大类:1.赫尔规则赫尔规则(HullRule) 又称全部补偿，即又称全部补偿，即充分充分(adquate)、有效、有效(effective)、及时、及时(prompt)的赔偿的赔偿方式。方式。 1938年美国国务卿赫尔在致墨西哥政府的函件中首次提出因国有化后年美国国务卿赫尔在致墨西哥政府的函件中首次提出因国有化后要从赔要从赔偿数量、支付方式及支付时间三方面要求获得完全的赔偿偿数量、支付方式及支付时间三方面要求获得完全的赔偿,即全部赔偿以确保即全部赔偿以确保投资者既得利益不受损害投资者既得利益不受损害,因此被称为因此被称为
10、“赫尔规则赫尔规则” 长期以来长期以来,西方发达国家和部分西方学者坚持这种的赔偿方式西方发达国家和部分西方学者坚持这种的赔偿方式,持这种观点的持这种观点的人往往还要求赔偿包括预期利润在内的间接损失。赫尔规则以保护既得权和反人往往还要求赔偿包括预期利润在内的间接损失。赫尔规则以保护既得权和反对不当得利为法律基础。对不当得利为法律基础。 Page 102.不予补偿 东道国采取国有化措施之后,不存在对被征收财产的外国投资者进行补偿的国际法律义务,因而不必予以补偿。这一原则的主要根据是国家主权原则和国民待遇原则,既然国有化是东道国行使主权的行为,是一国主权范围内的事情 ,应由国内法决定,采取国有化措施
11、是维护自己主权的权利,不应予以补偿。至于在一定情况下,基于外交政策的考虑或出于国际礼让,或其它外交上的原因,可给予一定补偿,但不是法律义务。 Page 113 适当补偿 这是发展中国家的学说和主张,比较符合实际。发展中国家认为 ,这一原则的合理根据是公平互利原则和国家对其自然资源永久主权原则。 含义: 按一般规定,国有化补偿应根据东道国国内法来决定,即关于补偿数额、支付方式与支付时间及争议的解决等通常都应由东道国按其有关法律规章来规定; 若当事国双方存在投资保护协定或均承认有关的国际法准则,则按该协定或规则裁决补偿事宜; 即或缺乏生效的国内国际法规则或其规定过于抽象,应在充分协商的基础上,按“公平原则”来确定相关事项。其主要理论根据是公平互利原则和国家对自然资源的永久主权原则。
