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1、 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 Environmental management systems- Environmental management systems- Requirements with guidance for use Requirements with guidance for use7/21/2024 主要内容主要内容标准的产生和发展标准的产生和发展术语术语ISO14001标准解析标准解析7/21/2024 第一部分
2、第一部分 标准的产生和发展标准的产生和发展发展和环境的矛盾发展和环境的矛盾全球性环境问题全球性环境问题我国的环境状况我国的环境状况ISO14000系列标准的由来系列标准的由来7/21/20241、发展和环境的矛盾、发展和环境的矛盾20世纪以来，人类创造了巨大的生产力，世纪以来，人类创造了巨大的生产力，也陷入前所未有的困境也陷入前所未有的困境开发了石油、煤炭，却难以呼吸到新鲜的开发了石油、煤炭，却难以呼吸到新鲜的空气空气建立了现代工业，却失去清澈的河流建立了现代工业，却失去清澈的河流开发了沉睡的土地，却毁灭丰富的物种开发了沉睡的土地，却毁灭丰富的物种近一百年是人类物质财富增长最快的时期近一百年是
3、人类物质财富增长最快的时期也是地球生态遭受最严重破坏的时期也是地球生态遭受最严重破坏的时期7/21/2024 “我们不要陶醉于对自我们不要陶醉于对自然征服的胜利，我们每一然征服的胜利，我们每一次胜利自然界都报复了我次胜利自然界都报复了我们。们。” 7/21/2024环境污染直接威胁着人们的生活环境污染直接威胁着人们的生活吃的方面（餐桌上摆的是吃的方面（餐桌上摆的是“毒品毒品”）穿的方面（含有污染物质）穿的方面（含有污染物质）住、用的方面（含有毒物质）住、用的方面（含有毒物质）行、玩的方面（车辆尾气、噪声振耳）行、玩的方面（车辆尾气、噪声振耳）工业部门（仍然排放污染物）工业部门（仍然排放污染物）
4、 *污染威胁着人类的生存污染威胁着人类的生存7/21/20242、全球性环境问题、全球性环境问题温室效应与气候变化；温室效应与气候变化；臭氧层破坏；臭氧层破坏；酸雨；酸雨；水资源危机；水资源危机；海洋污染；海洋污染；生态环境的变化与生物多样性减少；生态环境的变化与生物多样性减少；城市环境问题；城市环境问题；有毒有害化学物质污染与越境转移有毒有害化学物质污染与越境转移7/21/20243、我国的环境状况、我国的环境状况大气污染问题十分突出；大气污染问题十分突出；水体污染情况相当严重；水体污染情况相当严重；城市垃圾污染日渐突出；城市垃圾污染日渐突出；城市噪声污染严重；城市噪声污染严重；7/21/2
5、024图片？图片？7/21/2024ISO14000标准的由来标准的由来全球环境恶化带来的压力；从七十年代开始全球环境恶化带来的压力；从七十年代开始的大量环境公约的相继出台；的大量环境公约的相继出台；ISO于于1991年建立了环境战略咨询组年建立了环境战略咨询组（SAGE）；）；1993年成立年成立TC207技术委员会，并于技术委员会，并于1993年年6月月1日召开了第一次全体会议；日召开了第一次全体会议；各国环境标准的增加推动了各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标系列标准的发展；准的发展；1996年年10月正式颁布了五项标准；月正式颁布了五项标准；2004年对标准进行了修订；年对标
6、准进行了修订；7/21/2024第二部分第二部分 术语术语7/21/2024 环境环境 ： 组织置身其中的空间内各种自组织置身其中的空间内各种自然因素及其相互作用的总和（组织然因素及其相互作用的总和（组织运行活动的外部存在，包括空气、运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系）人，以及它们之间的相互关系） 7/21/2024 环境因素环境因素 ： 一个组织的活动、产品和服务中能够一个组织的活动、产品和服务中能够与环境发生相互作用的要素。与环境发生相互作用的要素。 组织对环境进行管理的对象是它组织对环境进行管理的对象是
7、它的环境因素，例如：使用能源、消耗资源、的环境因素，例如：使用能源、消耗资源、进行排放、产生废物等。进行排放、产生废物等。 重要环境因素是指具有或能够产生重重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。大环境影响的环境因素。7/21/2024环境影响：环境影响： 全部或部分地由组织的环境因全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的素给环境造成的任何有害或有益的变化。变化。 环境影响是环境因素的结果。环境影响是环境因素的结果。7/21/2024第三部分：第三部分：ISO14001标准解析标准解析。7/21/2024ISO14000解析原材料的生原材料的生产加工加工产品的生品
8、的生产与加工与加工产品的运品的运销过程程产品的使用与回用品的使用与回用产品的品的废置与再生置与再生环境境输入入资源、能源源、能源水、水、电、煤、煤土地、人力土地、人力其他其他产品品等等等等环境境输出出产品、副品、副产品品社会服社会服务废水、水、废气、渣气、渣噪声、噪声、废热放射性等等放射性等等7/21/2024ISO14000条款4 环境管理体系要求环境管理体系要求4.1 总要求总要求 4.2 环境方针环境方针4.3 策划策划 4.3.1 环境因素4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标和方案4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识
9、4.4.3 信息交流4.4.4 文件 4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5 检查检查4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合，纠正和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6 管理评审管理评审 7/21/2024管理评审管理评审法律法规法律法规和和其他要求其他要求环境因素环境因素环境方针环境方针环境管理体系审核环境管理体系审核记录记录目标目标和指标和指标监测监测与测量与测量环境管环境管理方案理方案不符合不符合纠正和预防纠正和预防运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应 组织机构组织机构 文件文件 培训、意识与能力培训、意识与
10、能力 信息系统信息系统EMSEMS要素间的关系要素间的关系7/21/20244.14.1总要求总要求组织应建立并保持环境管理体系组织应建立并保持环境管理体系首先邀将环境管理作为企业最重要的事首先邀将环境管理作为企业最重要的事项来认识体系项来认识体系以改善环境绩效为目标以改善环境绩效为目标所建立的所建立的EMS要切实可行要切实可行EMS是企业改善环境的手段是企业改善环境的手段7/21/2024最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响环境影响 包括对持续改进和污染预防
11、的承诺包括对持续改进和污染预防的承诺包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺的其他要求的承诺提供建立和评审环境目标和指标的框架提供建立和评审环境目标和指标的框架形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工体员工可为公众所获取可为公众所获取4.2 4.2 环境方针环境方针7/21/2024为什么环境方针如此重要为什么环境方针如此重要承诺的公开声明承诺的公开声明最高管理层支持的可见的证据最高管理层支持的可见的证据长远的经营意义长远的经营意义长期（相对地）保存的文件长期（相对地）保存的文件组织的信仰和价
12、值观的体现组织的信仰和价值观的体现7/21/2024伊利集团环境方针伊利集团环境方针环境方针：为了健康的生活，在广袤的草原上铸就千环境方针：为了健康的生活，在广袤的草原上铸就千秋伟业，共建我们人类共同的家园秋伟业，共建我们人类共同的家园地球。地球。我们我们-伊利人庄严承诺：伊利人庄严承诺： 预防污染预防污染 减少三废排放总量减少三废排放总量节约能源节约能源 提高回收再利用率提高回收再利用率依法管理依法管理 持续改进环境绩效持续改进环境绩效超越极限超越极限 生产天然绿色产品生产天然绿色产品全员参与全员参与 创造纯美清新家园创造纯美清新家园7/21/20244.3.1 4.3.1 环境因素环境因素
13、组织应建立并保持程序，用来确定其组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，以活动、产品或服务中它能够控制，以及可以期望它施加影响的环境因素，及可以期望它施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，考虑与这些确保在建立环境目标时，考虑与这些重大影响有关的因素重大影响有关的因素组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。7/21/2024环境因素关注点环境因素关注点-环境因素环境因素识别识别评价评价确保确保更新更新-三种时态：正常、异常和紧急
14、三种时态：正常、异常和紧急-三种状态：过去、现在和将来三种状态：过去、现在和将来-六个方面：六个方面：大气排放大气排放水体排放水体排放废物管理废物管理土地污染土地污染原材料与自然资源的使用原材料与自然资源的使用当地其他环境问题和社区问题当地其他环境问题和社区问题7/21/2024环境因素描述（附：识别、评价表）环境因素描述（附：识别、评价表）组织的过程组织的过程环境因素环境因素环境影响环境影响锅炉燃烧锅炉燃烧 SO2SO2大气排放大气排放 酸雨酸雨 电冰箱电冰箱 CFCCFC使用使用 破坏臭氧层破坏臭氧层环境因素描述要点：名词（主体）环境因素描述要点：名词（主体）+ +动词（动作动词（动作)
15、)7/21/2024是非判断法是非判断法以下情况直接判定为重大环境因素：以下情况直接判定为重大环境因素：a. 违反国家或地方环境法律法规及标准要求的违反国家或地方环境法律法规及标准要求的b. 国家法规或地方政府明令禁止使用或限制使用或限期替国家法规或地方政府明令禁止使用或限制使用或限期替代使用的物质代使用的物质c. 属于国家规定的有毒有害废物属于国家规定的有毒有害废物d. 异常或紧急状态下可能造成严重环境影响异常或紧急状态下可能造成严重环境影响e. 环保主管部门或组织的上级机构关注或要求控制的环保主管部门或组织的上级机构关注或要求控制的f. 造成国家或地方级保护动物伤害、植物破坏的造成国家或地
16、方级保护动物伤害、植物破坏的g. 开发活动造成水土流失而在半年内得到控制恢复的开发活动造成水土流失而在半年内得到控制恢复的h. 使用极毒农药或造成中毒一人以上的使用极毒农药或造成中毒一人以上的7/21/2024产品生命周期矩阵废气废气废水废水能源消耗能源消耗有毒材料有毒材料放射性放射性废弃物废弃物原材料原材料选用选用生产加工生产加工包装包装/运输运输批发批发/零售零售使用使用/回用回用废弃废弃/再生再生处置处置7/21/2024定量分析，定量分析，依据三因子评价的结果，X35及其以上级别的。定量分析法：采用三因子打分法， x=abc a）发生的可能性a b) 发现/预防的可能性b c) 影响程
17、度c7/21/2024多因子分析法序号活动描述环境因素环境因素类别（打）排放量/消耗量重要度(打)适用法律法规、标准名称及章节法规符合性(打)控制程度(打)重要度评价要素(ah见表下说明)*备注污染类型状态时态大气污染水体污染废弃物增加噪声土壤污染能源消耗其他正常异常紧急过去现在将来符合不符合可控不可控1 2 3 4 5 6 7 7/21/2024环境因素识别技巧我们在用什么？我们在用什么？我们产生了什么？我们产生了什么？考虑要点：法规、过程、化学品、现场的考虑要点：法规、过程、化学品、现场的不和谐现象不和谐现象关注相关方关注相关方7/21/20244.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与
18、其他要求组织应建立并保持程序，用来确定组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其的适用法律，以及它所应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。求的渠道。7/21/2024法律与其他要求法律与其他要求 附：清单目录附：清单目录确定适用的法律和其他要求，确定适用的法律和其他要求，建立获取建立获取的渠道的渠道是评价重大环境因素的依据，是评价重大环境因素的依据，应及时地应及时地跟踪并更新跟踪并更新注意其他要求：地方、行业等注意其他要求：地方、行业等7/21/20244.3.3 4.3.3
19、 目标和指标目标和指标组织应针对其内部每一有关职能和层次，建组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标并形成文件。立并保持环境目标和指标并形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其它要求，它自身的重要环境因素、可选与其它要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。相关方的观点。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。预防的承诺。7/21/2024目标和指标（附：环境目标、指标）目标和指标（附：环境目标、指
20、标）运行与保持的核心运行与保持的核心目标与指标应量化目标与指标应量化是环境管理方案的依据是环境管理方案的依据应量力而行（在守法的前提下）应量力而行（在守法的前提下）建立目标指标时需要考虑以下内容：建立目标指标时需要考虑以下内容：法律法规、重大环境因素、技术经济可行性和法律法规、重大环境因素、技术经济可行性和相关方的意见相关方的意见7/21/20244.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案组织应制定并保持旨在实现环境目标和指组织应制定并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：标的环境管理方案，其中应包括：a. 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标规定组织的每一有关职能和
21、层次实现环境目标和指标的职责。和指标的职责。b. b. 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。如果一个项目涉及到新的开发和新的或修如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。行修订，以确保环境管理与该项目相适应。7/21/2024环境管理方案环境管理方案规定相关职能和层次的部门负责人的规定相关职能和层次的部门负责人的职责职责规定实施目标、指标的规定实施目标、指标的方法和时间表方法和时间表如果方案涉及新的产品、活动和职责，应如果方案涉及新的产品、活动和职责，应进行环境评审，
22、以便进行环境评审，以便及时修订及时修订7/21/2024环境管理方案一览表环境管理方案一览表重要重要环环境因素境因素酸碱泄露、酸碱泄露、资资源消耗源消耗现现状及原因状及原因金川厂一金川厂一车间车间在公司精确化管理思想理念的引在公司精确化管理思想理念的引导导下，在下，在稳稳定定产产能的基能的基础础上开展了以降低生上开展了以降低生产产成本，消减能源耗成本，消减能源耗用用1.1.目前目前车间车间酸碱供酸碱供应应系系统统配置的配置的设备设备零乱，零乱，进进口隔膜口隔膜泵泵1818台，小酸碱罐台，小酸碱罐1414个，分布面大，在个，分布面大，在现场现场控制方面，不控制方面，不利于管控。利于管控。2.2.
23、酸碱供酸碱供应应系系统统，输输送管道已出送管道已出现现漏酸碱漏酸碱现现象，在操作及人身安全方面存在安全象，在操作及人身安全方面存在安全隐隐患。患。3.3.整个酸碱系整个酸碱系统统，费费用消耗大，而且由于供用消耗大，而且由于供应应系系统泵统泵出出现现故障后，既耽故障后，既耽误误清洗清洗时间时间，又影响，又影响产产量。量。目目标标加加强强危危险险化学品化学品监监管，防止危管，防止危险险化学品泄漏造成的化学品泄漏造成的伤伤害，害，节约资节约资源源指指标标酸、碱泄漏事故酸、碱泄漏事故为为0 0管管 理理 方方 案案治理方法治理方法1.1.不用人工配酸碱，只需不用人工配酸碱，只需8 8台台进进口隔膜口隔
24、膜泵进泵进行运送，有效的降低了行运送，有效的降低了维维修成本。修成本。2.2.一个一个总总站三个分站站三个分站进进行酸碱运送，清洗行酸碱运送，清洗设备设备从分站自从分站自动获动获取酸碱，既保取酸碱，既保证证了清洗效果，又避免了人了清洗效果，又避免了人为为操作操作失失误误。3.3.分站酸碱罐分站酸碱罐进进行高低液位行高低液位检测检测，自，自动动从从总总站站获获取酸碱，避免操作不及取酸碱，避免操作不及时时造成酸碱造成酸碱损损失。失。4.4.消除了酸碱消除了酸碱输输送管路及人身安全送管路及人身安全隐隐患，每月患，每月节约节约22002200元。元。5.5.酸碱采用酸碱采用总总分站式分站式输输送，送，
25、输输送系送系统统统统一一进进行布局，各清洗行布局，各清洗设备设备用角座用角座阀进阀进行控制。（行控制。（预预算算费费用：用：4.564.56万元）万元）在保在保证证生生产稳产稳定运行，降低生定运行，降低生产产成本、成本、节约资节约资源方面有很大益源方面有很大益处处 实实施步施步骤骤开始开始执执行行时间时间责责任部任部门门或或责责任人任人协协助部助部门门批准人批准人检查检查人人改造改造报报告的提出告的提出20092009年年1 1月份月份设备设备部部/ /政建政建强强生生产产部部张晓东张晓东体系体系员员项项目的目的实实施施一期一期20092009年年3 3月份月份设备设备部部/ /政建政建强强生
26、生产产部部体系体系员员二期安装二期安装调试调试20092009年年6 6月月份份设备设备部部/ /政建政建强强生生产产部部体系体系员员投入使用投入使用20082008年年9 9月中旬月中旬设备设备部部/ /政建政建强强生生产产部部体系体系员员 7/21/2024方针承诺方针承诺原则性的原则性的长期的长期的目标和指标目标和指标较具体的较具体的中期的中期的环境管理方案环境管理方案具体的具体的中、短期的中、短期的方针、目标和指标方针、目标和指标及环境管理方案的关系及环境管理方案的关系7/21/20244.4.14.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限为便于有效的环境管理，应当对作用、职
27、责和权为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。限作出明确规定，形成文件，并予以传达。管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。资源。组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除了其他职责外，还应明确他（们）在下列方面的了其他职责外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限：作用、职责和权限：a. 确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体
28、系要求b.b.向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以便评审，向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以便评审，并为改进环境管理体系提供依据并为改进环境管理体系提供依据。7/21/2024机构和职责机构和职责为使为使EMS实施成功，必须全员参与，因此应实施成功，必须全员参与，因此应明确责任义务明确责任义务对对EMS的参与，从最高管理者开始。同时应的参与，从最高管理者开始。同时应任命环境管理者代表，并赋予其职责和权限。任命环境管理者代表，并赋予其职责和权限。大型企业除任命环境管理者代表外，还任命大型企业除任命环境管理者代表外，还任命环境管理者副代表环境管理者副代表7/21/2024机构和职责机构和职责
29、规定规定作用职责和权限作用职责和权限传达传达提供提供资源（人、财、物）资源（人、财、物）指定指定环境管理者代表（专职的）：环境管理者代表（专职的）：汇报汇报监督监督7/21/2024机构和职责问题机构和职责问题对职责规定不清、理解不清、或重复对职责规定不清、理解不清、或重复培训和资源不充分培训和资源不充分权限不明确或太小权限不明确或太小给一个员工的职责过多给一个员工的职责过多不一致的职责划分不一致的职责划分环节管理者缺乏协调环节管理者缺乏协调7/21/20244.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境组织应确定培训的需求。应要求其工作可
30、能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：次的人员都意识到：a. 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b. b. 他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益。进所带来的环境效益。c.c.他们在执行环境方针与程序、实现环境管理体系要求，包括应急他们在执行环境方针与程序、实现环境管理体系要求，包括应急准
31、备与响应要求方面的作用与职责；准备与响应要求方面的作用与职责；d.d.偏离规定的运行程序的潜在后果偏离规定的运行程序的潜在后果。从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。工作。7/21/2024培训、意识与能力培训、意识与能力F重要性：环境问题源于环境意识淡薄、重要性：环境问题源于环境意识淡薄、肤浅的知识和技能肤浅的知识和技能F确定培训、制定方案、实施全员培训确定培训、制定方案、实施全员培训F培训记录的保存（签到、考卷、成绩等）培训记录的保存（签到、考卷、
32、成绩等）7/21/20244.4.3 4.4.3 信息交流信息交流组织应建立并保持一套程序，用于有组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：关其环境因素和环境管理体系的：a.组织内各层次和职能间的内部信息交流组织内各层次和职能间的内部信息交流b.b.外部相关方信息的接收、成文和答复外部相关方信息的接收、成文和答复 组织应考虑对涉及重要环境因素的外组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。部信息的处理，并记录其决定。7/21/2024信息交流信息交流-要点要点F内部：各层次和职能间的信息内部：各层次和职能间的信息交流交流F外部：与相关方信息交流外部：与相关方
33、信息交流接受接受、成文成文和和答复答复7/21/20244.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件组织应以书面或电子形式建立并保组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：持下列信息：a.对管理体系核心要素及其相互作用对管理体系核心要素及其相互作用的描述的描述b.b.查询相关文件的途径查询相关文件的途径7/21/20244.4.5 文件管理文件管理组织应建立并保持一套程序，以管理本标准所要求的所有组织应建立并保持一套程序，以管理本标准所要求的所有文件。从而确保：文件。从而确保：a.文件能够定位；文件能够定位；b.b.对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜对文件进行
34、定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；性；c.c.凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关的现行版本；关的现行版本；d.d.及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；止误用；e.e.由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以适当由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以适当标识。标识。所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间
35、内予以留存。应规定并识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。7/21/2024文件管理文件管理-内容内容F各级文件发放范围各级文件发放范围(文件的标文件的标识识)F文件的现行版本文件的现行版本F文件的保存场所文件的保存场所F文件的评审日期与方法文件的评审日期与方法F过期文件的处置过期文件的处置7/21/2024文件管理文件管理F不符合情况：不符合情况：将文件付之高阁将文件付之高阁锁入铁柜或无固定场所，想得而得锁入铁柜或无固定场所，想得而得不到不到现场不能及时得到更新版本，获旧现场不能及时得到更新版
36、本，获旧版本未及时撤走或未标识版本未及时撤走或未标识文件不能及时修订文件不能及时修订7/21/20244.4.6 4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，确定与所组织应根据其方针、目标和指标，确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动。应认定的重要环境因素有关的运行与活动。应对这些活动（包括维护工作）按以下要求加对这些活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程序规定的条件下进行以规划，确保它们在程序规定的条件下进行：a. 考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况；建立并保持成文程序；目标与指标的运行情况；建
37、立并保持成文程序；b. b. 在程序中规定运行标准；在程序中规定运行标准；c.c.对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方序与要求通报供方和承包方。7/21/2024运行控制运行控制F四个层次：四个层次：确定重要环境因素的运行和活动确定重要环境因素的运行和活动建立并保持程序建立并保持程序在程序中规定运行标准在程序中规定运行标准对部分重要环境因素的控制通报给对部分重要环境因素的控制通报给供方和承包方供方和承包方7/21/20244.4.7 4.4.7
38、 应急准备和响应应急准备和响应组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。伴随的环境影响。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。修订。可行时，组织还应定期检验上述程序。可行时，组织还应定期检验上述程序。7/21/20244.5.1 4.5.1 监测与测量监测与测量组织应建立并保持成文的程序，对可能具有组织应建立并保持成文的程序，对可能具有重大环境影响的运
39、行与活动的关键特性进行重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测。其中应包括对环境绩效、有关的例行监测。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。的跟踪信息记录。监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。的程序保存校准与维护记录。组织应建立并保持程序，以定期评价对有关组织应建立并保持程序，以定期评价对有关的环境法律、法规的遵循情况。的环境法律、法规的遵循情况。7/21/2024监测和测量监测和测量F体系文件的适用性体系文件的适用性F体系的执行情况体系的执
40、行情况F目标、指标和方案的完成情况目标、指标和方案的完成情况F职责的实施情况职责的实施情况F重要环境因素的控制情况重要环境因素的控制情况F法律法规的符合和遵循情况法律法规的符合和遵循情况7/21/20244.5.2 4.5.2 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施组织应建立并保持程序，用来规定有关的职组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，对违章进行处理与调查，采取措责和权限，对违章进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。施并予完成。任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或
41、预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。影响相适应。对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。组织应遵照实施并予以记录。7/21/2024不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施F第一级纠偏第一级纠偏F规定职责与权限对违章进行处理规定职责与权限对违章进行处理F减少环境影响减少环境影响F采取纠正与预防措施并完成采取纠正与预防措施并完成F防止同类事情再次发生防止同类事情再次发生F涉及对程序的更改应及时涉及对程序的更改应及时7/21/20244.5.3 4.5.3 记录记录组织应建立并
42、保持程序，用来标识、保存与组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。和审核与评审结果。环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体系和自身适宜时，组织应保存记录，在对其体系和自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。用来证明符合本标准的要求。7/21
43、/2024记录记录F重要性重要性维护体系的信息资源维护体系的信息资源最高管理层评审的依据最高管理层评审的依据第三方审核的重点关注的方面第三方审核的重点关注的方面F针对所有要素和活动都应记录针对所有要素和活动都应记录F对记录的标识和处置对记录的标识和处置7/21/20244.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是与程序，目的是：a.判定环境管理体系：判定环境管理体系：1）是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的）是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求；要求；2）是否得到了
44、正确的实施和保持，）是否得到了正确的实施和保持，b.向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。组织的审核方案（包括时间表），应立足于所涉及活组织的审核方案（包括时间表），应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。审核和报告结果的职责与要求。7/21/2024环境管理体系审核要点环境管理体系审核要点F第二级纠偏第二级纠偏F体系是否符合计划安排和标体系是否符合计划安排和标准要求准要求F体系是否得到实施和保持体系是
45、否得到实施和保持F向最高管理者呈报评审结果向最高管理者呈报评审结果7/21/20244.6 4.6 管理评审管理评审组织的最高管理者应定期对环境管理体系进组织的最高管理者应定期对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。评审工作应形的信息，供管理者进行评价。评审工作应形成文件。成文件。管理评审应根据环境管理体系的结果、不断管理评审应根据环境管理体系的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及环境管理体可能需要修改的方针、目标以及环境管理体系的其他要素。系的其他要素。7/21/2024管理评审要点管理评审要点F第三级纠偏第三级纠偏F最高管理者确保体系持续的适最高管理者确保体系持续的适用性、充分性和有效性用性、充分性和有效性F指出体系需要改进的方针、目指出体系需要改进的方针、目标指标等要素标指标等要素F承诺持续改进承诺持续改进7/21/2024 谢谢！联系方式：3350862 张慧7/21/2024
