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1、基於專利之創新方法與研發策略之整合研究指導教授：楊宏智 報告人：陳文翔報告日期：2010/12/291基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab大綱n研究目的n基於專利的創新知識庫n研發策略與創新方法n專利侵權與專利迴避設計n未來工作2基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab研究目的n整合專利資訊與創新方法，提供企業嶄新的研發創新策略與能量建立基於專利的創新知識庫，協助研發創新根據不同產品生命週期階段、產品定位，建議研發策略與配合的創新方法專利侵權鑑定專利迴避設計創新方法之整合3基于专利之
2、创新方法与研发策略之整合研究课件基於專利的創新知識庫4基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab基於專利的創新知識庫n創新方法簡介n建立創新知識庫n應用創新知識庫n未來工作5基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab創新方法簡介n系統性創新nTRIZ簡介6基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab系統性創新 (Systematic Innovation)Source:Daniel Sheu7基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Prec
3、ision Manuf. Tech. LabWhat is TRIZnTRIZ = TeoriyaResheniyaIzobretatelskikhZadach Theory of Inventive Problem Solving解決發明問題理論nTRIZ HistorynTRIZ is a theory extracted from patentsincluding philosophy, tools and methodology for solving inventive problem8基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabWh
4、y use TRIZnSolve Engineering problems EffectivelynHelp product innovationPerceive opportunities and demandsDevelop inventionsHelp success in marketplacenMerge with other tools such as 6 sigma, QFD, Value Engineering, and so on.nAdd profit for organization9基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech.
5、LabWho is using TRIZnKoreaSamsung, LG, Hyundai, .nJapanSONY, Hitachi, Mitsubishi, nUSIntel, GE, P&G, HP, nEUSiemens, 10基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTRIZ ConceptsnSomeone, somewhere has already solved your problem, or a similar onenAll inventions emerge from small number of inventiv
6、e principles (40)nTechnology evolution trends are highly predictable11基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabHierarchical view of TRIZSource:Darrel Mann12基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTRIZ ToolsSource:DanielSheu13基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabProblem Solving
7、 Process 問題描述解題限制功能分析因果鏈分析得到一般解解決技術衝突衝突矩陣40發明原則解決物理衝突分離原則系統轉移轉成特定解知識/效應庫評估與執行減約設計演化趨勢特性轉移關鍵問題網路搜尋功能導向搜尋專利資料庫質場分析76標準解14基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab創新方法n功能導向搜尋 (Function-Oriented Search)n矛盾矩陣與發明原則n物理矛盾與分離原則n質場分析與標準解15基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabAlgorithm for Func
8、tion-Oriented Search1. Identity the Key problem to be solved2. Articulate the specific function to be performed3. Formulate the required parameters4. Generalize the function5. Identify other technologies that perform a similar function in related and non-related industries6. Select the technology th
9、at is most suitable to perform the desired function based on your requirements and constraints7. Identify and solve the secondary problems required to adapt and implement the selected technology16基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab矛盾矩陣與發明原則Parameter that gets worsenParameter to be improv
10、ed17基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabPhysical ContradictionnA physical contradiction is a situation in which an engineering demands contradictory values from the same parameternThe hammer should be made Heavy to improve the nail penetrationnThe hammer should be made Light to improve it
11、s handling18基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabSeparating Contradictory DemandsnFour methods of SeparationSeparation in SpaceSeparation in TimeSeparation in RelationSeparation in System Level19基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabAn Example of Su-Field ModelnIf you want to heat
12、 water using a heater, the two Substances are heater and water, and the field is thermal energyField FThermal EnergySubstance S1WaterSubstance S2HeaterFS1S2WaterHeaterThermal20基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabClassification of Standard Inventive SolutionsnClass 1 Building and Destructi
13、on of Su-FieldsConstructing o destroying Su-Field Model, if it is incomplete or has harmful functionsnClass 2 Development of Su-FieldsIntroducing modifications within the boundaries of the systemnClass 3 Transition to Supersystem and Micro-levelDeveloping solutions on the level of the Supersystem or
14、 subsystemnClass 4 Standards for Detection and MeasuringSolving “measuring or detection” problems of the engineering systemnClass 5 Standards on Application of StandardsDeveloping solutions that meets the demands of the ideal system21基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabProblem Model metho
15、dModel of ProblemTools for processing ModelModel of SolutionEngineerContradictionContradiction MatrixInventive PrinciplesPhysicalContradiction1. Separation, satisfaction, Bypass2. Clone Problem Analysis3. Effects1. Inventive Principles2. Analogous Problem3. Specific EffectS-F Analysis76 Standard Sol
16、utionsStandard solutionFunctionFOSEffectsSpecific Technology22基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab基於專利的創新知識庫n將收集到的專利資訊，依照特定方法儲存並建立索引n作用：創新方法的參考知識庫n索引方法：功能工程矛盾物理矛盾物質場分析23基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab建立創新知識庫n檢索專利資訊n建立專利資訊索引n建立知識庫24基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech
17、. Lab專利資訊檢索n目的：獲取建立知識庫所需的專利資訊n技術領域與該產業直接相關的技術領域與該產業間接相關的技術領域與該產業無關的技術領域n高產值產業：軍事、醫療、半導體n創新密度高的技術領域：太空科技25基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab建立專利資訊索引n目的：根據專利文件內容給予專利文件不同的索引鍵值n索引鍵：功能、工程參數、發明原則、物理矛盾、質場分析n例如：某件專利n工程矛盾：改善速度，避免可靠度惡化n發明原則：預先反作用n物理矛盾：長度參數n功能：提供多孔性材料26基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precisi
18、on Manuf. Tech. Lab建立索引方法n過去利用大量人工閱讀每篇專利，決定該專利的n改善參數n避免惡化參數n發明原則n電腦輔助索引建立法利用關鍵字搜尋或語意分析，找出關鍵字以及段落人工閱讀關鍵段落，決定該專利文件之索引值n優點：加速人工閱讀效率27基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab建立創新知識庫n工具：資料庫程式開發軟體n資料庫欄位：索引鍵：功能、工程參數、發明原則、物理矛盾、質場分析專利文件專利摘要專利快速說明專利圖式28基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab基於專
19、利之創新知識庫應用n功能導向搜尋(Function-Oriented Search)增加搜尋效率、找到更明確的創新參考技術n矛盾矩陣與發明原則符合產業技術特性的矛盾矩陣n物理矛盾與分離原則n質場分析與標準解n知識效應庫29基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件研發策略與創新方法30基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab研發策略與創新方法n決定研發策略研發策略種類根據產品生命週期決定研發策略根據產品定位決定研發策略n研發策略與創新方法n創新技術之可專利性31基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Te
20、ch. Lab研發策略與創新方法n開創型研發策略n防禦型研發策略n改良型研發策略n模仿型研發策略32基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab產品生命週期nStage 1：引進期nStage 2：成長期nStage 3：成熟期nStage 4：衰退期33基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTrend of S-Curve EvolutionStage 1Stage 2Stage 3Stage 4Transitional StageMain ParametersTime34基于专利之创新
21、方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTrend of S-Curve EvolutionNew Product/TechnologyMaking It WorkMain ParametersTimeMaking It Work RightMaximizing PerformanceMaximizing EfficiencyMaximizing ReliabilityMinimizing CostDevelopment LimitS-Curve of theNext New Product/TechnologyDevelopingThe Next co
22、mpetitive product35基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabS1S2S3S4EfficiencyNumber ofInventionsLevel of InventionProfitTimeTimeTimeTimeIndicators for the four stages of S-curve Evolution36基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTrend of Increasing ValuenEngineering systems evolve in t
23、he direction of value increase necessary for survival and growthnValue is expressed as the ratio of the total functionality of the engineering system and its cost by the formula:V = F CMain ParametersTime F CS1 F CS2 F C F CS3 F CS437基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab根據產品生命週期決定研發策略nStag
24、e 1：引進期創新型研發策略nStage 2：成長期防禦型研發策略改良型研發策略模仿型研發策略nStage 3：成熟期改良型研發策略模仿型研發策略nStage 4：衰退期模仿型研發策略創新型研發策略38基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab根據產品定位決定研發策略n產品定位市場領導者市場追隨者市場新進者39基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab研發策略與創新方法n開創型研發策略n改良型研發策略主要功能改良次要功能改良n防禦型研發策略n模仿型研發策略40基于专利之创新方法与研发策略之整
25、合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab開創型研發策略n目的：典範轉移、開創新市場n建議設計方法JTBD、Perception MAPQFDTrenDNADominant InnovationTrends of Engineering System EvolutionIdeal MachineReverse FOS41基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab防禦型研發測率n目的：保持技術的具體與完整性，維護市場優勢。n建議設計方法特徵轉移(Feature Transfer)功能導向搜尋物理矛盾質場分析42基于专利之创新
26、方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab改良型研發策略n目的改進主要功能、增進效率、可靠度、降低成本、取得市佔率。n建議設計方法矛盾矩陣與發明原則簡約設計功能導向搜尋質場分析ARIZ43基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab模仿型研發策略n目的用最小成本取得可用技術、降低價格n建議設計方法專利迴避設計Ideal Final ResultARIZ44基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab創新技術之可專利性n專利取得要件產業利用性新穎性進步性(非顯
27、而易知性)n創新方法與可專利性之關聯45基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab專利取得要件n產業利用性(Utility)：所發明的技術在產業上要有實際應用的價值n新穎性(Novelty)：在本發明之技術領域中，未曾顯示於習知技術的“新的部分”n進步性(Non-Obviousness)：此一“新的部分”與本發明其他部分的組合或互動關係，並非由其他習知技術之簡單組合即可推導得出46基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab可專利性分析進行流程產業利用性新穎性進步性符合符合不符合不符合不符合喪
28、失可專利性47基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab可專利性分析比對主體產業利用性技術內容與產業環境新穎性技術內容與單項前案資料產業利用性技術內容與多項前案資料48基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab進步性之輕易完成與顯而易知 n該發明所屬技術領域中具有通常知識者依據一份或多份引證文件中揭露之先前技術，並參酌申請時的通常知識，而能將該先前技術以轉用、置換、改變或組合等方式完成申請專利之發明者 49基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech.
29、 Lab進步性之相關判斷 n轉用發明n用途發明n置換技術特徵之發明n省略技術特徵之發明n組合發明50基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab創新方法與進步性n功能導向搜尋轉用發明置換技術特徵之發明n簡約設計省略技術特徵之發明置換技術特徵之發明n特徵轉移組合發明51基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab轉用發明n將某一技術領域之先前技術轉用至其他技術領域之發明。n具進步性轉用發明能產生無法預期的功效或能克服長期存在於該發明所屬技術領域中的問題n不具進步性轉用相關技術領域的技術特徵，而未產
30、生無法預期的功效例如：一種清潔劑之發明，其所包含的已知化合物具有已知降低水表面張力之固有性質，而該性質對於清潔劑而言係屬已知之必要性質52基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab用途發明n將已知物質或物品用於新的目的之發明，n具進步性產生無法預期的功效。如：殺蟲劑用於除草。n不具進步性僅是應用已知物質或物品之已知性質，而未產生無法預期的功效，應認定該發明能輕易完成，不具進步性。例如：已知某潤滑劑具有冷卻之性質，將其作為屬同一技術領域中之切削液，不具進步性。53基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tec
31、h. Lab置換技術特徵之發明n將先前技術中之技術特徵置換為其他先前技術中之技術特徵的發明。n具進步性能產生無法預期的功效n不具進步性若僅是以先前技術中具有相同功能之手段予以等效置換，而未產生無法預期的功效例如：僅將已知抽水機中之電動馬達置換為具有相同功能的已知液壓馬達。例如：一種已知電線，其披覆之PE塑膠層與金屬防護層之間係以接著劑黏合，而發明僅係將該接著劑置換為另一種接著劑54基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab省略技術特徵之發明n刪減先前技術中之技術特徵，例如物品之元件或方法之步驟等之發明。n若省略技術特徵之發明仍然具備原有的全部
32、功能或能產生無法預期的功效，應認定該發明非能輕易完成，具進步性。n惟若省略技術特徵之發明喪失所省略之技術特徵的功能，應認定該發明能輕易完成，不具進步性。55基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab組合發明n組合先前技術中複數個技術手段所構成之發明n具進步性若組合發明之技術特徵在功能上彼此相互作用而產生新的功效，或組合後之技術效果優於所有單一技術所產生之技術效果的總合，例如：止痛劑與鎮定劑之組合。n不具進步性若組合發明僅是拼湊先前技術中之技術手段，而各技術特徵仍以其通常之方式作動，在功能上並未相互作用，以致組合後之技術效果僅為所有單一技術所產
33、生之技術效果的總合者，應認定該組合發明能輕易完成，不具進步性。例如：電子錶筆之發明。56基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件專利侵權與專利迴避57基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab專利侵害鑑定n專利侵害鑑定主要目的在於判斷被控產品或方法(下稱待鑑定對象)是否落入系爭專利之權利範圍，是專利侵權訴訟中核心的重點項目。 58基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab專利侵害鑑定流程圖59基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab解釋
34、申請專利範圍 n為專利訴訟中最重要的一環 n係以限制在申請時(filing)，該發明所屬技術領域中具有通常知識者之技術水平觀點，參酌說明書與圖式後，所能瞭解之意義為原則。 n內部證據包括請求項之文字、發明（或新型）說明、圖式及申請歷史檔案 n外部證據，係指內部證據以外之其他證據 發明人或創作人之其他論文著作、發明人或創作人之其他專利、相關前案（如追加案之母案、主張優先權之前案等）、專家證人之見解、該發明所屬技術領域中具有通常知識者之觀點或該發明所屬技術領域之權威著作、字典、專業辭典、工具書、教科書等。 60基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech.
35、Lab解析申請專利範圍之技術特徵 n解析技術特徵時，通常得依申請專利範圍的文字記載，將請求項中能相對獨立實現特定功能、產生功效的元件、成分、步驟及其結合關係設定為技術特徵。 n發明可概括出多少項技術特徵，並無客觀標準 n產生較少的技術特徵，被控對象易落入專利權範圍 n產生較多的技術特徵，被控對象不易落入專利權範圍。 61基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab全要件原則 n請求項中每一技術特徵均對應表現在待鑑定對象中，包括文義的表現及均等的表現。 n該技術特徵對應表現在待鑑定對象中 以待鑑定對象中多個元件、成分或步驟達成申請專利範圍中單一技
36、術特徵之功能 以待鑑定對象中單一元件、成分或步驟達成申請專利範圍中多個技術特徵組合之功能 62基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab文義讀取判斷 n符合全要件原則，才可能符合文義讀取n開放式連接詞 包括、 待鑑定對象對應之元件、成分、步驟或其結合關係為、，則應判斷待鑑定對象符合文義讀取 n封閉性連接詞由、組成 待鑑定對象對應者為由、所組成，則應判斷待鑑定對象不符合文義讀取 63基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab均等論n為保障專利權人權利，專利權範圍得擴大至申請專利範圍之技術特徵的
37、均等範圍n均等論比對應以侵權行為發生時，該發明所屬技術領域中具有通常知識者之技術水準做考量。 n無實質差異判斷 係相對於申請專利範圍之技術特徵，待鑑定對象之元件、成分、步驟或其結合關係的改變或替換未產生實質差異 n三部測試 ：手段、功能、結果n置換容易性 64基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab均等論範例n申請專利範圍之技術特徵為、 n待鑑定對象之對應元件、成分、步驟或其結合關係為、。 n假設與兩者不符文義讀取 n若兩者之技術手段、功能、結果皆為實質相同，應判斷與無實質差異，待鑑定對象與申請專利範圍適用均等論 65基于专利之创新方法与研
38、发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab三部測試n若待鑑定對象之對應元件、成分、步驟或其結合關係與申請專利範圍之技術特徵係以實質相同的技術手段（way），達成實質相同的功能（function），而產生實質相同的結果（result）時，應判斷待鑑定對象之對應元件、成分、步驟或其結合關係與申請專利範圍之技術特徵無實質差異，適用均等論。 66基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab禁反言 n係防止專利權人藉均等論重為主張專利申請至專利權維護過程任何階段或任何文件中已被限定或已被排除之事項。 n範例申請專利範圍之技術
39、特徵為A、B、C 待鑑定對象為A、B、D 雖然專利權人於申請時申請專利範圍中有記載A、B、D，但於申請過程中已將A、B、D修正為A、B、C，應判斷待鑑定對象適用禁反言 67基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab先前技術阻卻 n先前技術屬於公共財，任何人均可使用，不容許專利權人藉均等論擴張而涵括先前技術。因此，先前技術阻卻得為均等論之阻卻事由。 n範例申請專利範圍之技術特徵為A、B、C 待鑑定對象為A、B、D先前技術為A、B、D C與D之間無實質差異，適用均等論，若D與D相同或為D與所屬技術領域中之通常知識的簡單組合時，則適用先前技術阻卻。
40、 68基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab專利策略Type of Patent StrategyTools1.Antidote StrategyFunction Analysis, Cause Effect Chains Analysis, Function Oriented Search2.The Picket Fence StrategyS-Curve Analysis, Trends of Evolution, Function Oriented Search, Reverse Contradiction Analysis3.Th
41、e Tall Gate StrategyS-Curve Analysis, Trends of Evolution, MPV Analysis4.The Submarine StrategyTrends of Evolution, Function Oriented Search,5.The Counter Attack StrategyFunction Oriented Search, Reverse Contradiction Analysis, Semantic Tools6.The Stealth Counter Attack StrategyFunction Oriented Sea
42、rch, Reverse Contradiction Analysis, Semantic Tools7.The Competitive Patent Circumvention StrategyFunction Analysis, Cause Effect Chains Analysis, Trimming8.The Patent Circumvention Strategy (Doctrine of Equivalents and Prosecution History - Estoppels)Function Analysis, Cause Effect Chains Analysis,
43、9.The Blanketing StrategyFunction Oriented Search, Trends of Evolution10.The Bargaining Chip StrategyTrends of Evolution11.The Cut-Your-Exposure StrategyFunction Oriented Search69基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab專利迴避設計與創新方法n專利迴避設計避免侵害某一專利所進行之創新與設計活動n適用之創新方法TRIMMINGTrends of Engineering
44、 Evolution70基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTrimming71基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTrends of Engineering System EvolutionnCreate a Function Model of each independent claimnIdentify a component to evolvenIdentify the Evolution TrendnConsider Doctrine of Equivalents nC
45、onsider Prosecution History - Estoppels72基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. LabTrend of Increasing DynamicitynA mechanism of the trend of increasing dynamicity. As the Engineering System evolves, they become more dynamicExample :73基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab74基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件Precision Manuf. Tech. Lab未來工作n更多的文獻探討n基於專利之創新知識庫建立創新知識庫應用創新知識庫n創新設計案例研究n研發策略與創新方法案例研究理論驗證與修正75基于专利之创新方法与研发策略之整合研究课件
