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1、学习资料仅供参考 http:/建设工程监理概论第三讲学习资料仅供参考 http:/n 建设工程监理规划n 一、监理大纲n 监理单位在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案。n 1、监理大纲的作用n （1）使业主认可监理大纲中的监理方案。从而承揽到监理业务。n （2）在监理合同签定后，作为制定监理规划的基础。学习资料仅供参考 http:/n 2、监理大纲的主要内容n （1）拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍；n （2）拟采用的监理方案：n 项目监理机构方案、建设工程三大目标的具体控制方案、合同管理方案、组织协调方案等。学习资料仅供参考 http:/n 二、监理规划n （一）监
2、理规划的基本概念n 监理规划是监理合同签定后，在项目监理机构充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境及参与工程建设各方等方面的情况后在建立大纲的基础上制定的指导项目监理机构开展监理工作的实施方案。学习资料仅供参考 http:/n 1、监理规划的作用n （1）指导项目监理机构全面开展监理工作；n （2）是建设工程监理主管机构对监理单位监督管理的依据；n （3）是业主确认监理单位履行合同的主要依据；n （4）是监理单位重要的存档资料。学习资料仅供参考 http:/n 2、编制监理规划的依据n （1）建设工程相关的法律、法规；n （2）项目建设批准文件； （3）建设工程监理合同；n （4）监理
3、大纲；n （5）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料。学习资料仅供参考 http:/n 3、编制监理规划的要求n （1）由总监理工程师主持，专业监理工程师共同参加编制；n （2）具体内容应有针对性；n （3）应随着建设工程的实施情况进行不断的补充、修改和完善。n （4）应在签定监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位的技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送业主。学习资料仅供参考 http:/n（二）监理规划的内容（二）监理规划的内容 1、建设工程概况、建设工程概况 2、监理工程范围、监理工程范围 3、监理工作内容、监理工作内容 4、监理工作目标、监理工作目标
4、5、监理工作依据、监理工作依据 6、项目监理机构的组织形式及人员配备、项目监理机构的组织形式及人员配备 7、监理工作方法及措施、监理工作方法及措施 8、监理工作程序、监理工作程序 9、监理工作制度、监理工作制度 10、监理设施、监理设施学习资料仅供参考 http:/n 三、监理实施细则n 监理实施细则是在监理规划的基础上，由专业 监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作如何开展而编写的有实施性和可操作性的文件。n 对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。学习资料仅供参考 http:/n 2、编制监理实施细则的依据n （1）已批准的监理规划；n （2）与专
5、业工程相关的标准、设计文件和技术资料；n （3）施工组织设计。学习资料仅供参考 http:/n 3、监理实施细则的主要内容n （1）专业工程的特点；n （2）监理工作的流程；n （3）监理工作的控制要点及目标；n （4）监理工作的方法及措施。n 在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。学习资料仅供参考 http:/n 4、监理实施细则的编制要求n 监理实施细则应在相应工程施工开始由专业监理工程师编制。n 编制完成，必须经总监理工程师批准；学习资料仅供参考 http:/n 建设工程监理组织n 一、组织和组织结构n （一）组织n 为了使系统达到它特定的目标，使全体参加
6、者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。学习资料仅供参考 http:/n 组织的三个特点：n 1、目标是组织存在的前提n 2、没有分工与协作就不是组织n 3、没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动目标学习资料仅供参考 http:/n （二）组织结构n 组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。学习资料仅供参考 http:/n 二、组织设计n （一）组织构成因素n 1、管理层次n 2、管理跨度n 3、管理部门n 4、管理职能学习资料仅供参考 http:/n （二）组织设计原则n 1、集权与分权统一的原则n 2、分工与协作统一的
7、原则n 3、管理跨度与管理层次统一的原则n 4、权责一致的原则n 5、精干高效的原则n 6、才职相称的原则学习资料仅供参考 http:/n 建设工程组织管理基本模式 一、平行承发包模式业主设计单位A设计单位B施工单位A施工单位B材料设备供应学习资料仅供参考 http:/n 平行承发包模式的优缺点 1、优点：n （1）有利于缩短工期；n （2）有利于质量控制；n （3）有利于业主选择承包单位； 2、缺点：n （1）合同数量多，合同管理困难；n （2）投资控制难度大；学习资料仅供参考 http:/n二、设计或施工总承包模式业主设计总承包单位施工总承包单位设计分包设计分包施工分包施工分包学习资料仅供
8、参考 http:/n 设计或施工总承包模式的优缺点n1、优点n （1）有利于建设工程的组织管理n （2）有利于投资控制n （3）有利于质量控制n （4）有利于工期控制n2、缺点n （1）建设周期长n （2）总报价可能较高学习资料仅供参考 http:/n三、项目总承包模式业主项目总承包单位设计分包单位施工分包单位材料设备供应学习资料仅供参考 http:/n 项目总承包模式的优缺点：n1、优点n （1）合同关系简单n （2）缩短建设工期n （3）有利于投资控制n2、缺点 （1）招标发包工作难度大 （2）业主选择承包方范围小 （3）质量控制难度大学习资料仅供参考 http:/n四、项目总承包管理模式
9、业主项目总承包管理单位设计单位A设计单位B施工单位A施工单位B设备供应单位学习资料仅供参考 http:/n 项目总承包管理模式的优缺点：n1、优点n 合同管理、组织协调比较有利，进度控制有利。n2、缺点n 项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，业主承担的风险较大。学习资料仅供参考 http:/n 建设工程监理模式n一、平行承发包模式条件下的监理模式n 1、业主委托一家监理单位监理n 监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各承包商分别实施监理。项目总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证监理工作有效运行学习资料仅供参考 http:/n业主委托一家监理单位进行监理的模式
10、图：业主监理单位设计单位A设计单位B施工单位A施工单位B学习资料仅供参考 http:/n 2、业主委托多家监理单位监理n 业主分别委托几家监理单位针对不同的承包商实施监理。n 由于业主分别与多个监理单位签定委托监理合同，所以各监理单位之间的相互协作与配合需要业主进行协调。n 采用这种模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管理。但建设工程监理工作被肢解，各监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。学习资料仅供参考 http:/n业主委托多家监理单位进行监理的模式：业主监理单位A监理单位B设计单位A施工单位A施工单位B监理单位C学习资料仅供参考 http:/n二、设计或
11、施工总承包模式条件下的监理模式n 1、 业主委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理。见下图：业主监理单位设计总包单位施工总包单位设计分包设计分包施工分包施工分包学习资料仅供参考 http:/n 2、分别按照设计阶段和施工阶段委托监理。见下图：业主建理单位A监理单位B设计总包单位施工总包单位设计分包A设计分包B施工分包A施工分包B学习资料仅供参考 http:/n三、项目总承包模式条件下的监理模式n 一般委托一家监理单位进行监理，见下图：业主监理单位项目总承包单位设计分包施工分包设备供应学习资料仅供参考 http:/n四、项目总承包管理模式条件下的监理模式n 一般宜委托一家监理单位进行监理。这样
12、便于监理单位对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。学习资料仅供参考 http:/n 项目监理机构n 项目监理机构：监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成。n 总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。学习资料仅供参考 http:/n 总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。学习资料仅供参考 http:/n 专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师
13、的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。学习资料仅供参考 http:/n 监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。学习资料仅供参考 http:/n一、建立项目监理机构的步骤n（一）确定监理目标n（二）确定监理工作内容n（三）组织结构设计n（四）制定工作流程学习资料仅供参考 http:/n 组织结构设计：n 1、选择组织结构形式n 基本原则：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。n 2、合理确定管理层次与管理跨度n 项目监理机构中一般有三个层次：n （1）决策层n （2）中间控制层
14、（协调层和执行层）n （3）作业层（操作层）学习资料仅供参考 http:/n二、项目监理机构的组织形式n（一）直线制n特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。n 这种组织形式适用于能划分为若干相对独立子项目的大、中型建设工程。学习资料仅供参考 http:/n1、按子项目分解的直线制监理组织形式：总监理工程师子项目1监理部子项目2监理部专业监理组专业监理组专业监理组专业监理组学习资料仅供参考 http:/n2、按专业内容分解的直线制监理组织形式总监理工程师综合技术部机电金结部建筑物一部建筑物二部岩土工程部学习资料仅供参考 http:/n例 某工程项目划分为 2 个相对独立的合同标段
15、，业主分别与两家施工单位签定了施工承包合同。合同价分别为3852万元、3355万元人民币，合同工期分别为30个月和28个月。并委托了一家监理单位承担施工监理任务。n 设立直线制监理组织机构如下：总监理工程师一标监理部二标监理部专业监理 专业监理专业监理专业监理学习资料仅供参考 http:/n 直线制组织形式的优缺点n 1、优点：n 组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。n 2、缺点：n 是实行没有职能部门的个人管理，要求各级负责人成为全能式人物。在技术较复杂的项目监理中，这种组织形式不太合适。学习资料仅供参考 http:/n （二）职能制监理组织形式n 在监理机构
16、内设立一些职能部门，把相应的职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。n 此种组织形式适用于工程项目在地理位置上相对集中、技术较复杂的大、中型建设工程。学习资料仅供参考 http:/n职能制监理组织形式图：子项目3监理组总监理工程师合同部技术部信息部子项目1监理组子项目2监理组学习资料仅供参考 http:/n职能制组织形式的优缺点：n 1、优点n 体现专业分工的特点，有利于人员发挥专业特长，处理专门性问题水平高。n 2、缺点n 命令源不唯一权责不明确，有时决策效率低。学习资料仅供参考 http:/n（三）直线职能制n 把管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥人员，他们有
17、对下级实行指挥和发布命令的权力，对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门和人员，他们是直线指挥人员的参谋，不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。学习资料仅供参考 http:/n直线职能制监理组织形式：总监理工程师投资控制部门 进度控制部门质量控制部门合同管理部门子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组投资控制部门进度控制部门质量控制部门 合同管理部门专业监理专业监理学习资料仅供参考 http:/n直线职能制组织形式的优缺点：n 1、优点n 直线领导、统一指挥、职责清楚，目标管理专业化。n 2、缺点n 职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。n 本组织形式适用于各子项在地
18、理位置上较分散，技术较复杂的工程。学习资料仅供参考 http:/n （四）矩阵制n 由纵横两套管理系统组成。纵向的职能系统，横向的子项目系统。n 1、优点n 加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性，有利于解决复杂难题。n 2、缺点n 纵横向协调工作量大。n 本组织形式适用于各子项在地理位置上相对集中，技术复杂的大中型项目。学习资料仅供参考 http:/n矩阵制监理组织形式：总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理合同部技术部信息部学习资料仅供参考 http:/n三、项目监理机构的人员配备及职责分工（一）项目监理机构的人员配备n 1、项目监理机构的人员结构n （1）合理的专业结
19、构n （2）合理的技术职称结构学习资料仅供参考 http:/n（二）项目监理机构人员数量的确定n（1）影响项目监理机构人员数量的主要因素：n 1）工程建设强度n 工程建设强度=投资/工期n（投资和工期是指由监理单位所承担的那部分工程的建设投资和工期。投资费用可按工程估算、概算或合同价计算，工期按总进度目标或分目标计算）n工程建设强度越大，需投入的监理人员越多。学习资料仅供参考 http:/n2）建设工程复杂程度n工程复杂程度涉及到以下各项因素：n1）工程地点位置n2）气候条件n3）地形条件n4）工程地质n5）施工方法n6）工程性质n7）工期要求n8）材料供应n9）工程分散程度学习资料仅供参考
20、http:/n 对构成工程复杂程度的每一因素通过专家评估，给出相应权重，将各影响因素的评分加权平均后根据其值的大小确定该工程的复杂程度等级。n将工程复杂程度按10分制计评，则：n13分为简单工程n35分为一般工程n57分为一般复杂工程n79分为复杂工程n9分以上为很复杂工程。学习资料仅供参考 http:/n（2）项目监理机构人员数量的确定方法n 1）项目监理机构人员需要量定额n 监理人员需要量定额（百万美元/年）工程复杂程度监理工程师监理员行政、文秘人员 简单工程 0.20 0.75 0.10 一般工程 0.25 1.00 0.10一般复杂工程 0.35 1.10 0.25 复杂工程 0.50
21、 1.50 0.35 很复杂工程 0.50 1.50 0.35学习资料仅供参考 http:/n 2）确定工程建设强度n例 n 某工程分2个子项目，合同总价为3900万美元，其中子项目1合同价为2100万美元，子项目2合同价为1800万美元，合同工期为30个月。n1、确定工程建设强度n工程建设强度=39003012=15.6（百万美元/年）学习资料仅供参考 http:/2、确定工程复杂程度 项次影响因素 子项目1子项目2 1设计活动 5 6 2工程位置 9 5 3气候条件 5 5 4地形条件 7 5 5工程地质 4 7 6施工方法 4 6 7工期要求 5 5 8工程性质 6 6 9材料供应 4
22、5 10分散程度 5 5平均分值 5.4 5.5学习资料仅供参考 http:/n 根据计算结果，此工程为一般复杂工程此工程为一般复杂工程等级。等级。n 3、根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。项目监理机构各类监理人员需要量如下：n监理工程师：监理工程师：0.3515.6=5.46人，按人，按6人考虑人考虑n监理员：监理员： 1.1 15.6=17.16人，按人，按17人考虑人考虑n行政文秘：行政文秘： 0.25 15.6=3.9人，按人，按4人考虑人考虑学习资料仅供参考 http:/n 本建设工程的项目监理机构采用直线制组织结构。总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组专业监
23、理组专业监理组专业监理组专业监理组总监办公室学习资料仅供参考 http:/n 根据项目监理机构情况决定每个部门各类监理人员如下：n 监理总部：总监理工程师1人，总监理工程师代表1人，行政文秘人员2人。n 子项目1监理组： 专业监理工程师2人，监理员8人，行政文秘人员1人。n 子项目2监理组：专业监理工程师2人，监理员9人，行政文秘人员1人。学习资料仅供参考 http:/n（二）项目监理机构各类人员的基本职责n1、总监理工程师职责n （1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；n （2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；n （3）审查分包 单位的资质，
24、并提出审查意见；学习资料仅供参考 http:/n （4）检查和监督监理人员的工作，根据）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；称职的人员应调换其工作；n （5）主持监理工作会议，签发项目监理）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；机构的文件和指令；n （6）审定承包单位提交的开工报告、施）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；工组织设计、技术方案、进度计划；n （7）审核签署承包单位的申请、支付证）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；书和竣工结算；n （8）审查
25、和处理工程变更）审查和处理工程变更 ；学习资料仅供参考 http:/n （9）主持或参与工程质量事故的调查；）主持或参与工程质量事故的调查；n （10）调解建设单位与承包单位的合同）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；争议、处理索赔、审批工程延期；n （11）组织编写并签发监理月报、监理）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；结；n （12）审核签认分部工程和单位工程的）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对请，组织监理
26、人员对 待验收的工程项目进待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；行质量检查，参与工程项目的竣工验收；n （13）主持整理工程项目的监理资料。）主持整理工程项目的监理资料。学习资料仅供参考 http:/n 总监理工程师不得将下列工作委托总监总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表；理工程师代表；n （1）主持编写项目监理规划、审批项目）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；监理实施细则；n （2）签发工程开工）签发工程开工/复工报审表、工程复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；n （3）审核签认竣工结算；）审核
27、签认竣工结算；n （4）调解建设单位与承包单位的合同争）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；议、处理索赔；n （5）根据工程项目的进展情况进行监理）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；人员的调配，调换不称职的监理人员；学习资料仅供参考 http:/n2、总监理工程师代表职责；、总监理工程师代表职责；n （1）负责总监理工程师指定或交办的）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；监理工作；n （2）按总监理工程的授权，行使总监）按总监理工程的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。理工程师的部分职责和权利。学习资料仅供参考 http:/n3、专业监理工程师职责、
28、专业监理工程师职责n （1）负责编制本专业的监理实施细则；）负责编制本专业的监理实施细则；n （2）负责本专业监理工作的具体实施；）负责本专业监理工作的具体实施；n （3）组织、指导、检查和监督本专业监）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；工程师提出建议；n （4）审查承包单位提交的涉及本专业的）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；师提出报告；学习资料仅供参考 http:/n （5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工）负责本专业分项
29、工程验收及隐蔽工程验收；程验收；n （6）定期向总监理工程师提交本专业监）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；监理工程师汇报和请示；n （7）根据本专业监理工作实施情况作好）根据本专业监理工作实施情况作好监理日记；监理日记；学习资料仅供参考 http:/n （8）负责本专业监理资料的收集、汇总）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；及整理，参与编写监理月报；n （9）核查进场材料、设备、构配件的原）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量始凭证、检测报告等质
30、量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；以签认；n （10）负责本专业的工程计量工作，审）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。核工程计量的数据和原始凭证。学习资料仅供参考 http:/n4、监理员职责、监理员职责n （1）在专业监理工程师的指导下开展现）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；场监理工作；n （2）检查承包单位投人工程项目的人力、）检查承包单位投人工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做材料、主要设备及其使
31、用、运行状况，并做好检查记录；好检查记录；n （3）复核或施工现场直接获取工程计量）复核或施工现场直接获取工程计量的有关数据并签暑原始凭证；的有关数据并签暑原始凭证；学习资料仅供参考 http:/n （4）按设计图及有关标准，对承包单位）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；n （5）担任旁站工作，发现问题及时指出）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；并向专业监理工程师报告；n （6）做好监理日记和有关的监理记录。）做好监理日记和
32、有关的监理记录。学习资料仅供参考 http:/n四、项目监理机构在合同管理中的权利n（一）在技术方面n 负责图纸和设计文件的签发与管理，项目监理机构有权进行技术方案的审核与监督。n（二）在进度控制方面n 负责下达开工通知；批准进度计划和监督实际进度；批准进度延误后的赶工措施计划；下达施工暂停、复工的指示；核定工程完工时间和签发工程移交证书等。学习资料仅供参考 http:/n （三）在投资控制方面n 负责签认完成工程量凭证和支付凭n证，审核工程结算；主持商定业主风险引n起的费用赔偿；主持商定工程变更、索赔n引起的费用补偿问题；管理暂定金额（包n括：计日工支出、不可预见支出费用）学习资料仅供参考
33、http:/n （四）在质量控制方面n 有权在任何时候对原材料、半成品、成品、工程设备以及施工工艺、工程质量进行任何检查，并指示承包商对不合格的材料、设备、工程进行处理；在工程验收时，有权指示承包商修补、返工、补做不能满足合同规定要求的任何工程。上述检查结果应达到“工程师满意”的程度，且工程师的检查不免除承包商应负的责任。学习资料仅供参考 http:/n （五）在现场管理方面n 有权协调为业主项目建设的各承包商之间的工作冲突；n 审核分包项目和分包单位n 业主对工程项目实施的意见和决策，应通过监理机构下达实施；承包商应从监理机构取得工程建设的通知、指令、变更等各种工程实施命令。学习资料仅供参考 http:/n （六）在合同争议协调方面n 应站在独立的地位，公正、合理地协调矛盾，处理纠纷。
