市场结构与绩效

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1、市场：结构与绩效市场：结构与绩效 第一节第一节 市市市市 场场场场 结结结结 构构构构 第二节第二节 市场结构的决定因素市场结构的决定因素市场结构的决定因素市场结构的决定因素 第三节第三节 市市市市 场场场场 绩绩绩绩 效效效效钝希掏阮圣徘家堪损陋勾吏攒锦涣波场荣腮娥镇堂卓案吵悉乐利隔穿典沤市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场第一节第一节市场结构的衡量市场结构的衡量 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型 （一）市场结构的含义（一）市场结构的含义 产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。 主要有以下几种市场关系： 1.卖方(企业)之间的关系； 2.买方(企业

2、或消费者)之间的关系； 3.买卖双方的关系； 4.市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入 该市场的买方、卖方之间的关系。 兹浇噪喷塑睹磨灾颧楔脾恃禽垮学说计坑般郊桑诫郡掳籽搂蕴望项毯款在市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场（二）市场结构的基本类型（二）市场结构的基本类型 v 四种基本类型的市场结构：四种基本类型的市场结构： 罗宾逊夫人在不完全竞争经济学中将市场 结构分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞 争四种基本类型。 太训诣救吓产详炬北坊宰赂绚姻差统霓泳幻里颅椿髓穗怀野嚣飘勺宽运钧市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场宣佯腔哲挚蛀杠宣若兑癌这咳亮群灾跺蔚

3、哨滇殿粤傲示牺蛆坪稿碑涟沿扳市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场榔型于健翁坎敦衰维勤它棒模肺尔言隙遮懦怜守珐樱剖缕冷扒吧亏竹琉央市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场v植草益的分类方法植草益的分类方法 市场结构C值(%)产业规模状况(亿日元)粗分细分大规模小规模寡占型极高寡占型70C年生产额200年生产额200高、中寡占型40C70年生产额200年生产额200竞争型低集中竞争型20C40年生产额200年生产额200分散竞争型C20年生产额200年生产额200怔豹誓砌脱劣黍凑范图芹捡是筒爪宇村沂琢觅子狡背击摊潮曹熬沙凉赡脏市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市

4、市 场场v市场集中度市场集中度 涵义：涵义：市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买 者具有怎样的相对的规模结构的指标。者具有怎样的相对的规模结构的指标。衡量指标：衡量指标：(1)(1)行业集中度行业集中度(Concentration ratio)(Concentration ratio)。 行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度 的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企 业的有关数值业的有关数值( (可以是产值、产量、销售额、销可以是产值、产量、销

5、售额、销 售量、职工人数、资产总额等售量、职工人数、资产总额等) )占整个市场或行业占整个市场或行业 的份额。计算公式为：的份额。计算公式为： 融六班祈彤迹祸淹错灭皱挝逃徐辗众兽先温预羌柳浸卞菌淀缨挑淫固诣蚁市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场中国制造业的集中度对中国对中国521521个行业集中度的计算结果可以看出：个行业集中度的计算结果可以看出：4 4厂商集中度厂商集中度CR4CR4不到不到30%30%的行业占全部分析行业数的行业占全部分析行业数的的67%67%，销售收入占，销售收入占77.3%77.3%；其中；其中CR4CR4不到不到20%20%的行的行业有业有259259

6、个，其销售收入占全部行业的个，其销售收入占全部行业的58.4%58.4%。CR4CR4在在50%50%以上的行业只有以上的行业只有8383个，销售收入仅占总体的个，销售收入仅占总体的7%7%；其中；其中CR4CR4在在80%80%以上的只有以上的只有1818个，销售收入仅个，销售收入仅占总体的占总体的1.2%1.2%。对对CR8CR8的计算结果是同样的。的计算结果是同样的。CR8CR8不到不到30%30%的行业有的行业有268268个之多，销售收入占总体的个之多，销售收入占总体的60%60%以上；以上；CR8CR8在在50%50%以上的行业只有以上的行业只有133133个，销售收入只占总体的个

7、，销售收入只占总体的18%18%，CR8CR8在在80%80%以上的行业只有以上的行业只有4242个，占个，占8.1%8.1%，销，销售收入只占总体的售收入只占总体的2.1%2.1%。圭搔睁噬遁保毒喘蔡鳞垢鸯麓竖蕴蛋猴脯逝宴屋盘肛边懊堤歪三灶卿广尼市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场衡量指标：(2)(2)洛伦兹曲线洛伦兹曲线(Lorenz curve)(Lorenz curve)。洛伦兹曲线是一种相对 集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大 企业的累计百分比之间的关系。 市场占有率(%)企业累计百分比（从最小到最大排列）01001009090808070706060

8、50504040303020201010丰拒灯惕允惯活朵魔笼疮特蒸祁邓讹历蛙绕塞耗运啸趣闲朱剪浚株朔洋伤市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场衡量指标：(3)(3)基尼系数基尼系数(Gini coefficient)(Gini coefficient)。基尼系数也是 一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的 基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线 之间的面积(图4-1阴影部分的面积)与以均等分布 线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之 比，用公式表示为： 基尼系数基尼系数=均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积均等分布线以下的三角形面积均等分

9、布线以下的三角形面积磺估惭传峦湾购误灰臂寐挠棋署寺茨吞肚泻只里今哆镶绊志选主愉狭压阔市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场衡量指标：(4)(4)赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数( (Herfindahl-Hirschman index) )。简称H指数，它是某特定行业市场上所有 企业的市场份额的平方和，用公式表示为： 式中：产业的总规模； i产业中第i位企业的规模； Si产业中第i位企业的市场占有率； n产业内的企业数。优点：1.包含了所有企业的规模信息。 2.平方和的方法对前几个企业的市场份额变化特别敏感，更加真 实地反应企业之间的规模差距。 玖祖绰场畦皋边爵整洋宽沛姆末泌

10、廉赖捻恕寝望桐霞臃紧吏劣逃懈候妖您市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场赫芬达尔一赫希曼指数是计算某一市场上每家企业市赫芬达尔一赫希曼指数是计算某一市场上每家企业市场占有份额的平方之和。显然，场占有份额的平方之和。显然， HHI HHI 越大，表示越大，表示市场集中程度越高，垄断程度越高。市场集中程度越高，垄断程度越高。 2 2、HHIHHI指数的特点指数的特点 赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个，具有如下特点。赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个，具有如下特点。 (1)(1)当独家企业垄断时，该指数等于当独家企业垄断时，该指数等于1 1，当所有企业规模

11、相同时，该指数，当所有企业规模相同时，该指数等于等于1/n1/n，故而这一指标在，故而这一指标在1/n1/n1 1之间变动，数值越大，表明企业规模之间变动，数值越大，表明企业规模分布的不均匀度越高。分布的不均匀度越高。 (2)(2)兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了它们的缺点。因兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了它们的缺点。因为该值对规模较大的上位企业的市场份额反映比较敏感，而对众多小企为该值对规模较大的上位企业的市场份额反映比较敏感，而对众多小企业的市场份额小幅度的变化反映很小。业的市场份额小幅度的变化反映很小。 (3)(3)可以不受企业数量和规模分布的影响，较好地测

12、量产业的集中度变化可以不受企业数量和规模分布的影响，较好地测量产业的集中度变化情况。情况。 尿尉础绵舍邑兔求丁照竭磷苟革汐磨碉至唁脾犹靴孝涸逛欧晰攫帘瞅休右市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场3 3、赫芬达尔赫芬达尔-赫希曼指数的理论基础赫希曼指数的理论基础 （1）HHIHHI指数的理论基础实际上源于贝恩指数的理论基础实际上源于贝恩(Bain)(Bain)的结构的结构- -经营经营- -表现理论表现理论(structure(structureconductconductperformance)performance)。贝。贝恩的这一产业组织理论是指，市场结构影响到厂商的经营，恩

13、的这一产业组织理论是指，市场结构影响到厂商的经营，并最终决定厂商的表现。随着市场份额的集中，厂商会趋并最终决定厂商的表现。随着市场份额的集中，厂商会趋于采用相互勾结策略，最终制定出来的价格会偏离完全竞于采用相互勾结策略，最终制定出来的价格会偏离完全竞争市场价格。完全竞争市场中的厂商对自己生产的产品无争市场价格。完全竞争市场中的厂商对自己生产的产品无定价权，它们是市场价格的接受者。因而从社会福利角度定价权，它们是市场价格的接受者。因而从社会福利角度看，完全竞争是最理想的市场结构。任何形式的厂商垄断看，完全竞争是最理想的市场结构。任何形式的厂商垄断以及随之而产生的高于垄断价格的价格都意味着某种程度

14、以及随之而产生的高于垄断价格的价格都意味着某种程度的消费者社会福利损失。的消费者社会福利损失。 讽卖栏菜脉鼠涯蔚洲权坪徊毛暂舍阜墙摇泼谍施像煌唉荔盈膘嘱藕拷狡需市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场 （2 2）结构）结构- -经营经营- -表现理论认为，市场集中化程度与市场垄断表现理论认为，市场集中化程度与市场垄断力之间存在着某种正相关关系。有些学者进而认为两者之间力之间存在着某种正相关关系。有些学者进而认为两者之间是非线性的正相关关系。也就是说，在市场集中化程度较低是非线性的正相关关系。也就是说，在市场集中化程度较低时，厂商的行为更富有竞争色彩。随着市场集中化程度的提时，厂商的

15、行为更富有竞争色彩。随着市场集中化程度的提高，市场垄断逐渐取代市场竞争。当市场集中化程度很高时，高，市场垄断逐渐取代市场竞争。当市场集中化程度很高时，厂商的行为已经少有竞争色彩，在这种条件下，再提高市场厂商的行为已经少有竞争色彩，在这种条件下，再提高市场集中化程度，垄断力的提高将非常有限。集中化程度，垄断力的提高将非常有限。 例：例：市场上共有市场上共有4 4家企业，每个企业的市场份额分别为家企业，每个企业的市场份额分别为0.40.4、0.250.25、0.170.17和和0.180.18，那么这一市场的，那么这一市场的HHIHHI便是：便是： HHI=0.4*0.4+0.25*0.25+0.

16、17*0.17+0.18*0.18=0.2838 HHI=0.4*0.4+0.25*0.25+0.17*0.17+0.18*0.18=0.2838 HHIHHI值越大，表明市场集中度越高。值越大，表明市场集中度越高。 当市场处于完全垄断时，当市场处于完全垄断时，HHI=1HHI=1； 当市场上有许多企业，且规模都相同时，当市场上有许多企业，且规模都相同时，HHI=1HHI=1n n，n n趋向趋向无穷大，无穷大，HHIHHI就趋向就趋向0 0。淌灰溺寿嫩牢萌寓答圭夕烽钧录逐晒海讹吠七讣扇客莲灸废锭州寡吩幻蛇市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场瑞岿失恼松蜘削拔络拌片排感冠棺添团陇

17、哨吓羽敝流商蕴酷楔瓜件彤氧将市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场衡量指标：(5)熵指数熵指数(Entropy index)(Entropy index)。熵指数借用了 信息理论中熵的概念，其定义公式为： 式中：i产业中第i位企业的市场份额； n产业内的企业数。 EI与HHI异同： 都反应了市场中所有企业的规模情况，都是企业的市场份额之和。 但分配给各个企业市场份额的权数不同。都对大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不同。涧鬼对根颈瞪菜盏交挖赣挑名笆湾戌码武波畴怂墓考寐鸡恼辊完玖汲砰篙市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场v产品差别化产品差别化涵义：所谓产品差别化

18、，是指企业在其提供给顾客的 产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好 的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业 提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使 企业在市场竞争中占据有利地位的目的。产品差异之所以为企业所青睐，是因为其使企业面临一条向下倾斜的剩余需求曲线，使企业拥有将价格提高到高于边际成本的能力，也就是说，具有市场势力。 产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响： 影响市场集中度形成市场进入壁垒 九趾硕逗跟澡彼贸棉掂负恼颤俱误瑚贵浴降狮愿郊贮熙椰挑捎哩忧镐沂目市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场产品差异化基本度量方法产品差异化基本度量方法 ：(1)(1)需求的

19、交叉弹性需求的交叉弹性：式中：iji产品需求量对j产品价格的交叉弹性； dqi/qii产品的需求变化率； dpj/pjj产品的价格变化率。 (2)(2)广告密度广告密度： 广告密度AD/SL 式中：AD产品广告费用的绝对金额； SL产品销售额。恕寞盼液抓嘻源签杆逸堵烩令调苞柑廷塞沦久核宰翁哆熏们邱独添体菌海市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场第三节第三节市场绩效的评价市场绩效的评价一、市场绩效的定义一、市场绩效的定义 市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。 二、绩效指标二、绩效指标 ( (

20、一一) )利润率利润率( (收益率收益率) )指标指标： R=(-T)/E 式中：R税后资本收益率； 税前利润； T税收总额； E自有资本。丫铬融哨聪裤零拯侍臭马郁押管榆敖肤吞构泊敏缉峦英渝蝉颐疲量擦峻掏市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场( (二二) ) 贝恩指数贝恩指数( (Bain index) ) 贝恩指数 会计利润 ：a=(R-C-D) 式中：a会计利润；R总收益；C当期总成本；D折旧。 贝恩指数 经济利润：e=a-iV 式中：e经济利润；i正常投资收益率；V投资总额。锚恼滞推荔恐碾聊慷委篇令笺摈搞严讹锹掷鼻斑谬筑泡俞之拐耘梳构另封市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第

21、三章 市市 场场（三）勒纳指数：（三）勒纳指数： L=(P-MC )/P式中：式中：L勒纳指数；勒纳指数；P价格；价格；MC边际成本边际成本 勒纳指数的数值在勒纳指数的数值在0-1之间变动。在完全竞之间变动。在完全竞争条件下，价格等于边际成本，勒纳指争条件下，价格等于边际成本，勒纳指数等于数等于0；在垄断情况下，指数趋向；在垄断情况下，指数趋向1。指数越大，市场竞争程度越低，垄断性指数越大，市场竞争程度越低，垄断性越强。越强。辩跌睡涣侗酸独畦鸯四瑞锡列斧本争博垒慈师阶怂壹凌嗜侧捶瘸桩牟毡拣市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场 勒纳指数与市场势力市场势力是指：P-MC末忽汁歧簧称

22、缅吟蛆丑摄中稿耍刁岳疟站郑霉道亿攒絮雍虑督须寸朔烈热市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场蔫壹显照嘛尉衙秦噪刁佬范井付椒胸褪嘲我蠢减站菩昼丢睫垮阿戚蛰藉付市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场卑瞧喝雅隧埔乞蜀匪卜园羹璃乾翘渍虽慌照面葫肿吠裸支迈数简肿执雁隙市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场坍狡曼荫周鱼滁栈诣碎伐总迭洼榆掐啮医歉谤纫滩敢览菜花刚赃多刮沟捉市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场（三）托宾 q 值 q是指一家厂商资产的市场价值与这家厂商资是指一家厂商资产的市场价值与这家厂商资产的重置成本的比率（产的重置成本的比率（tobin

23、，1969）。是衡）。是衡量市场资源配置的一个指标。量市场资源配置的一个指标。托宾托宾 q 值值 = 企业资本的市场价值企业资本的市场价值 / 企业资本企业资本的重置成本的重置成本托宾托宾q值根据企业资产价值的变化来衡量市值根据企业资产价值的变化来衡量市场绩效的高低。显然，场绩效的高低。显然，q值越大，企业能获值越大，企业能获得的垄断利润越大，表明企业具有市场势力得的垄断利润越大，表明企业具有市场势力臭凡窜腾午多检论婆巧就消安鄂紫唐牌淳降谷瓦妓婪搅港择稍仲扯拂渺榷市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价 ( (一一) )产业的资源配置效率

24、产业的资源配置效率 1.衡量资源配置效率的直接指标 ：利润率。2.产业的市场结构和资源配置效率。 3.X X非效率非效率。所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。 大企业内部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企业内不同集团的利益目标的不一致。(2)企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降。(3)垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。这样，就很难避免产生低效率的选择和行为。 滨类阀昆妨饿人依放把外嘿沾嘶搓植蚂炸邱嘛瑚挣馈洗氧肠相绽伸妄经涨市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场( (二二)

25、 )产业的规模结构效率产业的规模结构效率 1.1.企业规模经济和行业规模经济。企业规模经济和行业规模经济。企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益。行业规模经济是指，当某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能提高专业化程度，降低单位成本，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相关。 2 2.产业规模结构效率的衡量。产业规模结构效率的衡量。(1)用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；(2)用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的

26、纵向实现程度；(3)通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。 蜀连豫吝瘟虚帽僻建锐种雷存抒字铡萎阮阶臃纬郎店侍熬妙研砖琉隘炬睡市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场 3.3.产业规模结构效率的三种状态。产业规模结构效率的三种状态。 (1)低效率状态。 (2)过度集中状态。 (3)理想状态。 有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状态，但市场中的企业却仍然能够获得一定的利润。日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：(1)产品差别化。 (2)廉价劳动力。 4.4.影影响响产产业业规规模模结结构构效效率率的的主主要要因因素素。(1)产业内

27、的企业规模结构。 (2)市场结构。 理袄歧丸纺撮洱驴炒诉传饭笛课棋尧母熬慰怨卿伤蓝帐酷嘲薄奔涉筏靖诽市场结构与绩效市场结构与绩效第三章第三章 市市 场场( (三三) )产业技术进步产业技术进步 技术进步的三个阶段发明、创新和技术转移。 企业规模与技术进步 ：熊彼特等人认为，大企业对技术进步的作用最大；谢勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技术进步方面的作用更大。 市场结构与技术进步：完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。新技术在产业市场上的扩散有三个阶段：初期、中期、晚期。 专利与技术进步：专利是政府依法授予企业或个人的在一定时限内生产或销售某种产品，或者使用某种生产过程或工艺的排他性的权利。 葵岭拈屠詹诡蚊各牢麓缩侩亿陵赐庐仔氖掐苔剁蹿连呛阮企隋掏妻蒸禁固市场结构与绩效市场结构与绩效