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1、第五章、技术进步与经济发展 这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面罗斯托（Rostow, W. W.）主要内容n n什么是技术进步 n n技术进步对经济发展的作用 n n发展中国家技术进步的主要途径 n n发展中国家的技术选择 n n补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论一、什么是技术进步 n n科学、技术与技术进步n n三次技术革命1.1 科学、技术与技术进步n n什么是技术n n科学与技术n n什么是技术进步1.1.1 什么是技术n n技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括
2、组织管理方法和决策手段等1.1.2 科学与技术n n科学属于认识世界的范畴*n n技术是改造世界的手段*n n科学与技术的相互关系（工业革命以前和以后）*1.1.3 什么是技术进步n n技术进步n n技术进步的研发与应用阶段n n技术进化与技术革命技术进步的定义n n技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高技术进步的研发与应用阶段n nR&D是创造知识和技术的过程n n而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程技术进化与技术革命n n技术进化是渐进的技术进步，是原有技术和技术体系的渐进式的变革和创新n n技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革n n从技术进化到技术革命是量
3、变到质变的过程1.2 三次技术革命n n第一次技术革命（1760s-1860s）（机械化）*n n第二次技术革命（1870s-1930s）（电气化）*n n第三次技术革命（1940s-）第三次技术革命n n与前两次的区别（多领域）*n n主要领域（信息、电子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空间技术、海洋工程等）*n n特征是信息革命（第五次信息革命）*n n发展中国家与发达国家的“数字鸿沟”*二、技术进步对经济发展的作用 n n科学技术是第一生产力 n n技术进步与经济结构变迁 n n技术进步、创新与社会发展 2.1 科学技术是第一生产力n n技术进步体现为要素生产率的提高n n技术进步与生产
4、函数的移动n n技术进步与生产可能性边界n n技术进步对经济增长的贡献率n n技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短 技术进步体现为要素生产率的提高n n技术进步的体现*n n产出不变，要素投入节约*n n要素投入不变，要素产出效率提高，经济增长*n n2003年，我国经济发展用了全世界31%、30%、27%和40%的煤炭、铁矿石钢材和水泥，但GDP不足全球的4%2.1.2 技术进步与生产函数的移动n n要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移n n技术进步表现为生产函数曲线的整体移动，如第138页图*2.1.3 技术进步与生产可能性边界n n生产可能性边界上的点表示一国在一定的技
5、术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合n n技术进步使生产可能性边界向外扩展，如第139页图*n n真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约*2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率n n丹尼森指出知识进展对19481969年美国经济增长的贡献率是47.5%62.6%=29.7%n n库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来，7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高n n发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为30%左右2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短n n19001930年，75项重大发现从研究到用于生产的平均周期
6、是36年n n1950s，这一周期缩减到510年，相对于建设一个大型企业的时间*2.2 技术进步与经济结构变迁 n n产品结构变化n n产业结构变化n n市场结构变化n n就业结构变化2.2.1 技术进步与产品结构变化n n技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品n n技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变*2.2.2 技术进步与与产业结构变化n n技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化n n三次技术革命与产业结构的随之变化（机器大工业、电气化工业、信息产业）*2.2.3 技术进步与市场结构变化n n直接作用（产品
7、结构、产业结构进而市场结构）*n n间接作用（提高交易效率、扩大市场范围）*n n举例，世界三大金融市场*2.2.4 技术进步与就业结构变化n n技术进步产业结构就业结构变化n n发达国家的经历（配第克拉克定理）*n n技术进步与发展中国家就业*2.3 技术进步、创新与社会发展 n n熊彼特（Schumpeter, J. A.）1912年在经济发展理论中提出了创新理论n n创新的概念及内容n n创新的主体n n创新周期、技术进步与经济发展2.3.1 创新的概念及内容n n生产要素的重新组合n n包括五个方面内容：提供一种新产品或产品的新质量*n n采用一种新的生产方法*n n开辟一个新的市场n
8、 n获得一种原材料或半成品的新的供给来源n n实行一种新的企业组织形式*2.3.2 创新的主体n nEnterpreneur，企业家n n具有创新精神、将资源用于创新活动的人n n企业家不断寻求五个方面的创新，使自己在竞争中处于领先地位，获得额外利润2.3.3 创新周期、技术进步与经济发展n n创新是技术进步的应用阶段及技术扩散n n创新期、成长期、成熟期和衰退期n n企业家领导创新周期，从而使全社会表现出不断的技术进步浪潮三、发展中国家技术进步的主要途径n n技术引进n n自主研发3.1 技术引进n n必要性与可能性n n类别与途径n n发展中国家技术引进的主要障碍及战略3.1.1 发展中国
9、家技术引进的必要性与可能性n n必要性n n可能性可能性n n技术的可得性*n n发展中国家教育和科技水平有所提高*n n全球经济一体化与国际经济技术合作*必要性n n发展中国家的技术研发能力较弱n n后发优势：n n缩短时间n n规避风险n n少走弯路n n现实的机遇n n历史上的后发优势缩短时间n n五阶段：科学发现、发明、革新、改良、扩散n n跳越式发展规避风险n n大拇指定律n n沉没成本n n先发烈士少走弯路n n吸取、借鉴先发国家的经验和教训，避免重蹈覆辙n n如先污染、后治理n n传真机现实的机遇n n利润压榨n n技术扩散历史上的后发优势n n工业化的加速（英国400年、美国1
10、00年、日本50年）n n当然现在工业化已经不等于现代化了n n日本“收获型”技术引进战略的优缺点（引进、发展、改造实用技术并商业化，迅速实现价值，但进一步发展容易遭受技术瓶颈）3.1.2 技术引进的类别与途径n n主要类别n n主要途径技术引进的类别n n垂直型与水平型及其前提条件n n简单型与吸收型n n无偿与有偿垂直型与水平型及其前提条件n n垂直型：将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用。举例n n前提条件：发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力n n水平型：将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产。举例n n前提条件：发展中国家不具备科研开发基础和技术引
11、进吸收能力简单型与吸收型n n简单型：引进后不能吸收和复制，只能使用，用完需要继续进口n n举例n n吸收型：引进后能够吸收并复制，可以自行增加数量n n举例无偿与有偿n n按是否支付代价区分n n一般而言，无偿的技术转移大多与政治、军事等结盟有关，并且很少最新技术技术引进的主要途径n n购买新设备*n n进口新产品并加以仿制或复制*n n购买专利或生产许可证*n n国外直接投资FDIn n国际技术交流n n访学人员带回新技术2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略n n主要障碍n n战略主要障碍n n需求障碍（购买力有限）需求障碍（购买力有限）* *n n资本障碍资本障碍* *n n自
12、然资源障碍自然资源障碍* *n n人力资源障碍人力资源障碍* *n n劳动成本劳动成本* *n n规模障碍规模障碍* *n n基础设施障碍基础设施障碍* *n n制度障碍制度障碍* *n n技术输出国方面的障碍技术输出国方面的障碍* *战略n n技术选择n n教育、基础设施、制度等方面的改进n n南南合作 n n“货比三家”3.2 技术的自主研发n n自主研发的优势n n主要途径n n主要障碍及战略3.2.1 自主研发的优势n n独立性和体现综合实力*n n因地制宜*n n促进就业与经济发展*3.2.2 自主研发的主要途径n n自发的边干边学的积累n n自觉的产学研相结合的过程n n产学研相结
13、合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况自发的边干边学的积累n n体现在生产技巧改进、管理经验积累、中间产品和工序出现、时间节约自觉的产学研相结合的过程n n具体形式包括：高校、科研机构兴办产业实体，举例n n研究人员自主创业*n n研究机构与企业合作n n技术产权市场*产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况n n发展中国家往往一方面科研力量不足，另一方面，大量的科研成果闲置，研究力量浪费n n产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力，另一方面也可以明确科研的方向*3.2.3 自主研发的主要障碍及战略n n人力资源*n n资本*n n产权保护*n n技术市场*n n创
14、业（风险投资、孵化器）*n n制度*四、发展中国家的技术选择n n技术的种类n n技术选择的经济含义n n发展中国家的技术选择战略4.1 技术的种类n n按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*n n按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术4.1.1 中性技术（1）n n劳动对资本的边际技术替代率不变，则该技术是中性技术n n该技术的结果是以相同的比例提高劳动和资本的边际生产能力4.1.1 中性技术（2）n n图示n n技术进步使同产量的生产函数向原点移动，但新的切点在同一条生产扩张线上，两种要素同比例节约4.1.2 劳动节约型技术（1）n n劳
15、动对资本的边际技术替代率递减，则该技术是劳动节约型技术n n采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了，可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出4.1.2 劳动节约型技术（2）n n图示n n L3 L2n n生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，劳动减少L3L24.1.3 资本节约型技术（1）n n劳动对资本的边际技术替代率递增，则该技术是劳动节约型技术n n采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比率提高了，可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出4.1.3 资本节约型技术（2）n n图示n n n n K2n n K3n n生产函数向原点移动，但新的切
16、点在新的生产扩张线上，资本减少K3K24.1.4 小结n n以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念n n较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约，只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本，而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动4.2 技术选择的经济含义n n技术选择的成本分析n n为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同n n技术选择的宏观与微观不一致技术选择的成本分析n n技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择n n如第150页图n n发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同n n发展中国家要素价格被扭曲*n n发达国家主
17、导的技术进步往往是资本、技术密集型的*n n发展中国家的技术引进*n n劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高*4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致n n微观：企业的技术选择（要素价格、劳动素质、产品国际竞争等）*n n宏观：国家的技术选择（就业、国家安全、经济整体等）*n n微观与宏观的不一致n n解决的办法（国有企业、税收、补贴、关税、劝告等）*4.3 发展中国家的技术选择战略n n不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略n n舒马赫的“中间技术”战略n n雷迪的“适用技术”战略4.3.1 舒马赫的“中间技术”战略n n1973年英藉德国经济学家舒马赫（Schumacher
18、, E. F.）在小的是美好的（Small is beautiful）一书中提到发展中国家应选择中间技术中间技术适合发展中国家的特点n n劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业n n与初级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多n n在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强*n n有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”*n n生产规模不大，对自然环境的危害较小对“中间技术”战略的批评n n要求人有较高的技能*n n对环境的危害不低*n n技术不高，劳动力素质参差不齐 产品质量不高如竞争激烈则面临失败n n典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场 买方市场）*4.3.2 印度经济学家雷迪（Red
19、dy, A. K. N.）的“适用技术”战略n n发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术*n n适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标n n美国学者的补充环境目标n n适用技术必须节约资源、循环使用各种材料、减少环境污染、保护生态社会目标n n最大限度满足人类最基本的需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，与传统文化相融合，促进社会和睦经济目标n n克服经济发展的非均衡因素，广泛提供就业机会，取得较高经济效益并促进经济发展美国学者的补充n n适用技术的民众性（人们选择、拥有，民众广泛参与）n n区
20、域性（因地制宜，根据地区自然禀赋、区位、人文特点等设计，不能照搬）n n未来性（前瞻性，注意技术发展的方向）五、补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论n n技术扩散模型n n诱致性技术变迁理论5.1 技术扩散模型n n技术扩散类似于传染病的传播n n技术扩散模型n n模型的改进5.1.1 技术扩散类似于传染病的传播n n最早是技术创新，为少数厂商采用；然后越来越多的厂商模仿，随之利润下降；最后技术扩散减慢至停止n n类似于传染病的传播：一开始快速传播，直到所剩健康个体很少，传播才减慢5.1.2 模型（1）n nI(t)表示t时刻采用技术创新的企业数占未来饱和数的比例，1-I(t)表示潜在的剩余
21、采用者的比率， 表示扩散的速度n n基于生物学流行病的传染机制，扩散速度与使用者比率和潜在剩余使用者比率都成正比5.1.2 模型（2）n n由常微分方程，得5.1.2 模型（3）n n图示，逻辑斯蒂曲线n n 1n n /5.1.2 模型（4）n n当 时，曲线上凹，技术扩散的速度随时间的增加而加快n n当 时，曲线下凹，技术扩散的速度随时间的增加而减慢n n当时间趋于无穷，采用新技术的企业的比例趋于1，接近饱和，扩散也趋于终止5.1.3 模型的改进（1）n n戴维斯认为技术创新与扩散具有多样性，用一条S曲线难以概括n n他区分了两种类型的技术扩散n n Bn n A5.1.3 模型的改进（2
22、）n nA组是技术比较简单且不需要场地的廉价技术扩散，比如一般消费品，很快就可以达到峰值并趋于稳定n nB组是复杂而昂贵的技术扩散，如化工厂、钢铁厂，需要专用的基础设施，并需要漫长的装配期。因此初期扩散比较慢，但改进的范围也比较大，因而在后期扩散的速度和上限都超过A组5.2 诱致性技术变迁理论n n诱致性技术变迁理论n n案例：绿色革命n n第10章介绍本章的一些重要概念n n技术进步、技术扩散与技术革命技术进步、技术扩散与技术革命n n创新创新n n后发优势后发优势n n垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进n n劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识
23、劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术密集型技术n n中性、劳动节约型和资本节约型技术中性、劳动节约型和资本节约型技术n n中间技术与适用技术中间技术与适用技术n n技术扩散技术扩散本章小结n n技术进步对经济发展有哪些促进作用技术进步对经济发展有哪些促进作用? ?n n发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？途径？如何克服主要的障碍？n n发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？哪些途径？如何克服主要的障碍？n n为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？n n技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？解决这个问题？n n发展中国家应采取什么样的技术选择战略？发展中国家应采取什么样的技术选择战略？
