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1、工艺安全管理审核工艺安全管理审核20122012年年工艺安全之管理审核目录目录一、审核定义及其基本知识一、审核定义及其基本知识二、审核方案的管理二、审核方案的管理三、审核活动三、审核活动四、审核员的能力要求四、审核员的能力要求五、练习五、练习工艺安全之管理审核审核审核auditaudit 为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立立的的并并形形成成文文件件的的过过程。程。 依依据据审审核核的的目目的的和和对对象象，可可以以是是内内部部审审核核，也也可可以以是是外部审核。外部审核。 一
2、、审核定义及其基本知识一、审核定义及其基本知识工艺安全之管理审核审核准则审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。审核证据审核证据auditevidence与与审审核核准准则则有有关关的的并并且且能能够够证证实实的的记记录录、事事实实陈陈述述或或其其他他信息。信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注注：审审核核发
3、发现现能能表表明明符符合合或或不不符符合合审审核核准准则则，或或指指出出改改进进的机会。的机会。工艺安全之管理审核审核结论审核结论audit conclusionaudit conclusion审审核核组组考考虑虑了了审审核核目目的的和和所所有有审审核核发发现现后后得得出出的的审审核核结结果。果。审核委托方审核委托方audit clientaudit client要求审核的组织或人员。要求审核的组织或人员。注注：审审核核委委托托方方可可以以是是受受审审核核方方，也也可可以以是是依依据据法法律律或或合同有权要求审核的任何其他组织。合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方受审核方auditeeau
4、ditee被审核的组织。被审核的组织。审核员审核员审核员审核员auditorauditorauditorauditor 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。工艺安全之管理审核技术专家技术专家技术专家技术专家technical experttechnical experttechnical experttechnical expert提供特定知识或技术的人员。提供特定知识或技术的人员。提供特定知识或技术的人员。提供特定知识或技术的人员。注注注注1 1 1 1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程
5、或活动，：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。语言或文化有关的知识或技术。语言或文化有关的知识或技术。语言或文化有关的知识或技术。审核组审核组审核组审核组audit teamaudit teamaudit teamaudit team实施审核的一名或多名审核员，至少包括实施审核的一名或多名审核员，至少包括实施审核的一名或多名审核员，至少包括实施审核的一名或多名审核员，至少包括1 1 1 1名工艺技术专家。名工艺技术专家。名工艺技术专家。名工艺技术专家。工艺安全之管理审核审核方案审核方案auditprogram
6、me针针对对特特定定时时间间段段所所策策划划，并并具具有有特特定定目目的的的的一一组组（一一次次或多次）审核。或多次）审核。注注：审审核核方方案案包包括括策策划划、组组织织和和实实施施审审核核的的所所有有必必要要的的活动。活动。审核计划审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。审核范围审核范围auditscope审核的内容和界限审核的内容和界限注注：审审核核范范围围通通常常包包括括对对实实际际位位置置、组组织织单单元元、活活动动和和过程以及所覆盖的时期的描述。过程以及所覆盖的时期的描述。工艺安全之管理审核审核原则审核原则审核原则审核原则独立性独立性：审核
7、的公正性和审核结论的客观性的基础：审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法信的和可重现的审核结论的合理方法工艺安全之管理审核二、二、二、二、 审核方案的管理审核方案的管理审核方案的管理审核方案的管理审核方案审核方案审核方案审核方案audit programmeaudit programmeaudit programmeaudit programme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次针对特定时间段所策划，并具有特定目
8、的的一组（一次针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。或多次）审核。或多次）审核。或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。活动。活动。活动。工艺安全之管理审核策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑以下因素：以下因素：以下因素：以下因素：a a）企业的政策和适用的法规要求；）企业的政策
9、和适用的法规要求；b b）工厂的性质（加工、储存、其他）；）工厂的性质（加工、储存、其他）；c c）工厂的地理位置；）工厂的地理位置；d d）覆盖的装置、设施、场所；）覆盖的装置、设施、场所；e e）需要审核的工艺安全管理要素；）需要审核的工艺安全管理要素；f f）上次审核后相关因素的变更（如：法规、标准、工艺）上次审核后相关因素的变更（如：法规、标准、工艺设备相邻建筑、设备或人员等）；设备相邻建筑、设备或人员等）；g) g) 人力资源。人力资源。工艺安全之管理审核在确定符合性审核频率时需要考虑在确定符合性审核频率时需要考虑在确定符合性审核频率时需要考虑在确定符合性审核频率时需要考虑以下因素：
10、以下因素：以下因素：以下因素：a a）法规）法规要求要求、标准规定、企业的政策；、标准规定、企业的政策；b b）工厂）工厂风险风险的大小；的大小；c c）工厂的）工厂的历史历史情况；情况；d d）工厂安全）工厂安全状况状况；e e）类似工厂或工艺出现的安全）类似工厂或工艺出现的安全事故事故。工艺安全之管理审核审核方案的实施审核方案的实施审核方案的实施审核方案的实施与有关方沟通审核方案与有关方沟通审核方案审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程确保审核组的选择确
11、保审核组的选择向审核组提供必要的资源向审核组提供必要的资源确保按审核方案进行审核确保按审核方案进行审核确保审核活动记录的控制确保审核活动记录的控制确保审核报告的评审和批准确保审核报告的评审和批准确保审核后续活动确保审核后续活动工艺安全之管理审核三三 、 审核活动审核活动1 1审核启动审核启动审核启动审核启动2 2实施文件评审实施文件评审实施文件评审实施文件评审3 3准备现场审核活动准备现场审核活动准备现场审核活动准备现场审核活动4 4实施现场审核实施现场审核实施现场审核实施现场审核5 5编制、批准并发放审核报告编制、批准并发放审核报告编制、批准并发放审核报告编制、批准并发放审核报告6 6完成审
12、核完成审核完成审核完成审核工艺安全之管理审核1 1 审核启动审核启动指定审核组长指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性确定审核的可行性选择审核组选择审核组与受审核方建立联系与受审核方建立联系工艺安全之管理审核审核范围的内容和界限审核范围的内容和界限-实际位置实际位置-组织单元组织单元-活动与过程活动与过程-审核所覆盖的时期审核所覆盖的时期工艺安全之管理审核审核准则审核准则AQ/T 30342010 AQ/T 30342010 化工企业工艺安全管理导则化工企业工艺安全管理导则适用的法律法规及其他要求适用的法律法规及其他要求组织的工艺安全管理文件和要求组织的工
13、艺安全管理文件和要求工艺安全之管理审核选择审核组选择审核组-选择审核组需考虑的因素选择审核组需考虑的因素-审核组的整体能力的保证审核组的整体能力的保证-技术专家技术专家工艺安全之管理审核2 2 实施文件评审实施文件评审文件审核的目的文件审核的目的评价组织的工艺管理体系文件是否满足标准及相关要求。评价组织的工艺管理体系文件是否满足标准及相关要求。了解组织的工艺管理体系情况，以便进行审核准备，例了解组织的工艺管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查清单等。如编制现场审核计划，编写检查清单等。工艺安全之管理审核文件审核的要求文件审核的要求文件内容是否覆盖并符合体系标准全部要素中
14、的管文件内容是否覆盖并符合体系标准全部要素中的管理要求，不应回避和遗漏。理要求，不应回避和遗漏。通过文件内容描述的管理体系是否具备系通过文件内容描述的管理体系是否具备系 统性、逻统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径。是否给出相关文件的路径。管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。名词和术语是否符合标准的要求名词和术语是否符合标准的要求必要时，出具文件审核报告必要时，出具文件审核报告工艺安全之管理审核3 3 现场审核的准备现场审核的准备-编制审核计划编制审核计划-审核
15、组工作分配审核组工作分配-准备工作文件准备工作文件工艺安全之管理审核审核计划应当包括审核计划应当包括审核计划应当包括审核计划应当包括审核目的审核目的审核准则和引用文件审核准则和引用文件审核范围审核范围现场审核活动的日期和地点现场审核活动的日期和地点现场审核活动预期的时间和期限现场审核活动预期的时间和期限审核组成员审核组成员为审核的关键区域配置适当的资源为审核的关键区域配置适当的资源工艺安全之管理审核审核组工作分配审核组工作分配-审核员独立性与能力的要求审核员独立性与能力的要求-资源的有效利用资源的有效利用-审核员以及技术专家的作用与职责审核员以及技术专家的作用与职责工艺安全之管理审核准备工作文
16、件准备工作文件审核检查表的作用审核检查表的作用保持审核目标的清晰和明确保持审核目标的清晰和明确保持审核内容的系统和完整及审核方法的合理性保持审核内容的系统和完整及审核方法的合理性保持审核时间分配及审核节奏的合理性保持审核时间分配及审核节奏的合理性保持审核线路的清晰与明确保持审核线路的清晰与明确检查表是审核过程的重要审核记录检查表是审核过程的重要审核记录工艺安全之管理审核 审核检查表审核检查表检查表格式检查表格式工艺安全之管理审核4实施现场审核实施现场审核(1) (1) 举行首次会议举行首次会议(2) (2) 审核的沟通审核的沟通(3) (3) 信息的收集和验证信息的收集和验证(4) (4) 形
17、成审核发现形成审核发现(5) (5) 准备审核结论准备审核结论(6) (6) 举行末次会议举行末次会议工艺安全之管理审核(1)首次会议议程首次会议议程与会者签到与会者签到介绍审核类型、目的、依据、范围介绍审核类型、目的、依据、范围 明确审核计划明确审核计划 介绍审核方法和审核结果的处理介绍审核方法和审核结果的处理首次会议结束首次会议结束 工艺安全之管理审核现场审核现场审核进入审核区域进入审核区域由陪同人员进行介绍由陪同人员进行介绍审核员向有关人员讲明审核内容审核员向有关人员讲明审核内容审核员按计划和检查表进行审核审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域进入下一个审核区域科学的抽样、客观的
18、评价和记录科学的抽样、客观的评价和记录工艺安全之管理审核审核方法审核方法 提问或交谈提问或交谈 查阅文件和记录查阅文件和记录 现场观察和检测现场观察和检测工艺安全之管理审核审核技巧审核技巧要掌握提问的技巧；要掌握提问的技巧；要善于倾听；要善于倾听；要作好记录；要作好记录；提高现场观察的水平。提高现场观察的水平。工艺安全之管理审核 审核结论的依据；审核结论的依据； 便于即时或日后的查询；便于即时或日后的查询； 审核过程文件化的体现。审核过程文件化的体现。 审核记录审核记录工艺安全之管理审核不符合项判定原则不符合项判定原则组组织织的的管管理理体体系系文文件件未未能能满满足足申申请请管管理理体体系系
19、认认证证的的审审核准则核准则要求；要求；组组织织的的管管理理体体系系运运行行未未能能满满足足其其管管理理体体系系文文件件的的规规定定要求；要求；组组织织的的管管理理体体系系运运行行结结果果未未能能实实现现其其预预期期的的方方针针、目目标和指标及绩效的标和指标及绩效的要求要求。工艺安全之管理审核不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件不符合事项不符合事项审核准则审核准则违反事实违反事实具具体体证证据据n文件文件n标准标准n规范规范n作业记录作业记录n访谈内容访谈内容n测试结果测试结果工艺安全之管理审核不符合项性质的划分不符合项性质的划分-严重不符合项严重不符合项-一般不符合项一般不符合项严重不符
20、合项：严重不符合项：体系运行出现系统性失效；体系运行出现系统性失效；体系运行出现区域性失效；体系运行出现区域性失效；存在重大风险。存在重大风险。一般不符合项：一般不符合项：个个别别的的、偶偶然然的的、孤孤立立的的、性性质质轻轻微微问问题题；不不影影响响PSM有效性的局部问题。有效性的局部问题。工艺安全之管理审核不符合项的形成不符合项的形成（1 1）必须以客观事实为基础；）必须以客观事实为基础；（2 2）必须以审核准则为依据；）必须以审核准则为依据；（3 3）对产生不符合的原因要进行分析，找出上存在的问题；）对产生不符合的原因要进行分析，找出上存在的问题；（4 4）形形成成不不符符合合项项前前，
21、审审核核组组要要充充分分讨讨论论，互互通通情情况况，统统一意见；一意见；（5 5）与受审核方共同确认审核发现的事实。）与受审核方共同确认审核发现的事实。工艺安全之管理审核不符合项内容不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合报告应包括下列主要内容：不符合报告应包括下列主要内容：（1 1）受审核方名称；）受审核方名称；（2 2）审核准则的要求；）审核准则的要求；（3 3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、）不符合事实描述（可包括：时间、地点、 岗位和岗位和/ /或区域、人员等）；或区域、人员等）；（4 4）不符合审核准则的判定（条
22、款号）；）不符合审核准则的判定（条款号）；（5 5）不符合性质的判定；）不符合性质的判定；（6 6）审核员姓名及开具日期；）审核员姓名及开具日期；（7 7）受审核方代表确认签名。）受审核方代表确认签名。工艺安全之管理审核召开末次会议召开末次会议 签到签到 致谢致谢 重重申申审审核核类类型型、目目的的、范范围围、依依据据和和方方法法，简简述述审审核核情情况况 评价受审核部门评价受审核部门HSEHSE管理体系优点和成绩管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告总结审核发现，宣读不符合项报告 澄清疑问澄清疑问 提出纠正措施建议和要求提出纠正措施建议和要求 单位领导讲话单位领导讲话 末次会议结
23、束末次会议结束工艺安全之管理审核5审核报告准备、批准、分发审核报告准备、批准、分发现场审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，现场审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，提出需要改进的方面。最近两次的审核报告应存档。提出需要改进的方面。最近两次的审核报告应存档。审核报告的内容：审核报告的内容：审核目的审核目的审核范围审核范围明确审核委托方明确审核委托方明确审核组长和成员明确审核组长和成员现场审核活动实施的时间和地点现场审核活动实施的时间和地点审核准则审核准则审核发现审核发现审核结论审核结论工艺安全之管理审核审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发6审核的
24、完成审核的完成当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经批准的审核报告时，审核即告结束。批准的审核报告时，审核即告结束。审核后续活动的实施审核后续活动的实施审核后续活动的实施审核后续活动的实施对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。工艺安全之管理审核纠正措施的验证方式纠正措施的验证
25、方式现场验证现场验证书面验证书面验证下一次审核现场复查下一次审核现场复查工艺安全之管理审核四、审核员的能力要求四、审核员的能力要求个人能力个人能力 1)1)善于交往，即灵活地与人交往；善于交往，即灵活地与人交往； 2 2）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；）善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 3 3）适应力强，即容易适应不同情况；）适应力强，即容易适应不同情况； 4 4）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 5 5）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用管理体系审核员通用知识管理体系审核员通用知识1 1）审核原则、程序和技术；）审核原则、程序和技术； 2 2）管理体系文件；）管理体系文件； 3 3）组织状况和行业发展；）组织状况和行业发展； 4 4）适用的法律、法规和其他要求；）适用的法律、法规和其他要求；管理体系审核员教育、工作经验、审核员培训和审核经历。管理体系审核员教育、工作经验、审核员培训和审核经历。工艺安全之管理审核五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习案例研讨案例研讨案例研讨案例研讨工艺安全之管理审核工艺安全之管理审核
