国际结算第3章国际贸易结算单据ppt课件

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1、3章国际贸易结算单据在URC522对托收的定义中，ICC将国际结算单据统指为金融单据和商业单据。金融单据指汇票、本票、支票，或用于获得钱款支付的其他类似工具；商业单据指发票、运输单据、物权单据或其他类似单据，或者不是金融单据的任何其他单据。国际贸易结算单据金融单据商业单据汇票本票支票海运提单空运单铁路运单国际多式联运单据中心单据杂项单据运输单据保险单据保险单保险凭证约定保单暂保单发票装箱单原产地证检验证书装船通知受害人证明的装运通知3章1;3.1海运提单一、海运提单的概念海运提单的原文是oceanbilloflading，lade=load，指装船、装载货物，oceanbilloflading

2、的字面意思是海运装船证书，我国称为海运提单，简称提单，即提货单证的意思。定义：海运提单是承运人在收到货物或货物装船后签发给托运人、商定将该货物运往目的地交给提单持有人的物权凭证。提单定义的分析：1、提单是承运人签发给托运人的单据；2、签发提单的时间必需是在承运人接纳货物或货物装船之后；3、承运人保证将货物运往目的地、并将货物交付提单持有人；4、提单是货物一切权凭证。3章2;二、海运提单的作用1.提单是承运人收到并接纳货物的收据Receiptforthegoodsbythecarrier2.提单是承运人与托运人之间运输合同的证明Evidenceofcontractofcarriage3.提单是代

3、表货物一切权的凭证Documentoftitle4.提单是索赔根据之一。3章3;如何了解提单是承运人与托运人之间运输合同的证明在提单性质的讨论中，几乎一切相关教材都会说“提单是承运人与托运人之间运输合同的证明。但为什么说提单是承运人与托运人之间运输合同的证明，而不说提单是承运人与托运人之间的运输合同？鲜见教材论及这个问题。应从如下两个方面了解：合同当事人就权益和义务达成的一致意见。提单由承运人签发，只需承运人一方面的签字。因此，提单本身并不是承运人与托运人之间的运输合同。托运人与承运人确实另外订有运输合同。3章4;三、海运提单的当事人根本当事人：签发提单时提单上载明的当事人。1、承运人Carr

4、ier船方船舶一切人租船人租用船舶运营运输业务的人信誉证项下的提单，必需是具名的承运人或其代理人签发的提单。2、托运人shipper/consignor信誉证项下提单上的托运人，通常是信誉证的受害人，也可以是受害人以外的第三者。3、收货人consignee收货人一栏，通常称为提单的抬头。信誉证项下提单，通常是空白抬头。被通知人NotifyParty，不是提单的当事人，只是收货人的代理人。由于提单是空白抬头，没有详细收货人的称号、地址，所以提单必需求有被通知人的记载，以便承运人将到货的情况通知被通知人，被通知人再转告提货人。信誉证项下提单的被通知人，通常是恳求人或恳求人指定的外运代理人。3章5;

5、海运提单转让过程中的当事人背书人=转让人被背书人=受让人在空白抬头提单中：第一背书人就是托运人，最终被背书人持单人。3章6;实例3.1的ppt方式1/3PANAMERICANCONTAINERCORP.COMBINEDTRANSPORTBILLOFLADINGNOTNEGOTIABLEUNLESSCONSIGNEDTOORDERSHIPPER/EXPORTERKAYBEMACHINECOMPANY1140OLDDURHAMROAD,POBOX980ROXBORON.C.25735U.S.A.CONSIGNEE(COMPLETENAME&ADDRESS)TOORDERNOTIFYPARTY(CO

6、MPLETENAME&ADDRESS)NOTIFY:CHINANATIONALFOREIGNTRADETRANSPORTATIONCORP.WUHANBRANCH322SHUILIRD.,QINGNIANAVENUE,WUHANPRE-CARRIAGEBYPLACEOFRECEIPTBYPRE-CARRIERVESSELFLAGCHAOHEVOY.60WPORTOFLOADINGNEWYORK,U.S.A.PORTOFDISCHARGEWUHAN,CHINAPLACEOFDELIVERYON-CARRIERDOCUMENTNO.EXPORTREFERENCEFORWARDERREF.NO.SH

7、IPPERSREFNO,FOWARDINGAGENT,FMCNO.POINTANDCOUNTRYOFORIGINOFMERCHANDISEFORCARGOARRIVALANDINFORMATIONAPPLYTOPIER/TERMINALTYPEOFMOVEORIGINAL3章7;实例3.1的ppt方式2/3PARTICULARFURNISHIEDBYSHIPPERMARKSANDNUMBERDESCRIPTIONOFPACKAGESANDGOODSGROSSWEIGHTMEASURENo。OFPKGSORCNTNERS89FGQM404-3008CKWUHANCHINA120FTFREIGHT

8、PREPAIDCONTAINERNO._,SEAL#_CONTAINERSAIDTOCONTAIN:16PACKAGES3780LBSPANAMERICANCONTAINERCORP.MAY151990ONBOARDTOTALNUMBEROFCONTAINERSOROTHERPACKAGESRECEIVEDBYTHECARRIER(INWORDS)3章8;实例3.1的ppt方式3/3LIMITATIONONCARRIERSLIABILITY/SHIPPERSADVALOREMOPTION.Thecarriershallinnoeventbeliableforanylossordamagetoo

9、rinconnectionwiththetransportationofGoodsinanamountexceedingus$500perpackage,orinthecaseofgoodsnotshippedinpackagespercustomaryfreightunit,ortheequivalentofthatsuminothercurrencyunlessthenatureandhighervalueofsuchgoodshavebeendeclaredbytheshipperbeforeshipmentandinsertedintheBilloflading.IftheMercha

10、ntdesirestobecoveredforvaluationinexcessofsaidUS$500perpackageorcustomaryfreightunitoranyotherapplicablelimitation,theMerchantmustsostipulateinthisBillofLadingandsuchadditionalliabilityonlywillbeassumedbytheCarrieruponpaymentoftheCarriersadvaloremfreightcharge.Seec1.12hereofDeclaredValue_ReadClause1

11、2hereofconcerningextrafreightandCarrierslimitationofliabilityFreightandChargesPayableat:HazardousCargoSeeClauses,7&8hereofRECEIVEDBYPANAMERICANCONTAINERCORP.thegoods,orthecontainers,vans,trailers,palletizedunitsorotherpackagessaidtocontainthegoodshereinmentioned,inapparentoutwardgoodorderandconditio

12、nunlessotherwiseindicatedtobetransportedanddeliveredortransshippedhereinprovided.Thereceipt,custody,carriage,deliveryandtransshippingofthegoodsaresubjecttothetermsappearingonthefaceandbackhereof,aswellastheprovisionscontainedinthefiledfreighttariff.Inwitnesswhereofthecarrierbyitsagenthassigned3Bills

13、oflading,allofthesametenoranddate,oneofwhichbeingaccomplished,theotherstostandvoid.PANAMERICANCONTAINERCORP.BY_FORTHEMASTERISSUEDAT_B/LNUMBERDATED2024/7/219;四、海运提单的根本内容提单正面内容1/3：对提单的描画“提单的字样BILLOFLADING不得转让，除非收货人凭指定NOTNEGOTIABLEUNLESSCONSIGNEDTOORDER提单号码：231032签发日期：ORIGINAL2.根本当事人船公司的称号承运人托运人称号、地址收货

14、人抬头2024/7/2110;提单正面内容2/33.运输情况船名装运港卸货港ONBOARD戳记备运提单加此戳记，那么变为已装船提单4.货物情况唛头大件数或集装箱数120FT小件及货物的描画毛重3780镑尺码集装箱总数或包装大件总数大写集装箱号，铅封号据称包括：16小件家宝绗缝机18-A-10型及附件2024/7/2111;提单正面内容3/35.承运人的赔偿责任限额/托运人的从价运费选择权：货物价值超越每件US$500的金额，或者装运货物的包装不符合惯常的运费计费单位，或者货物价值是与上述金额等值的其他货币，承运人对与该货物运输相关的任何损坏或灭失概不担任，除非货物的性质及较高的价值已由托运人于

15、装船前申报并列入提单。假设贸易商希望被承当的责任价值超越上述每件US$500或惯常的运费计费单位或任何其他的适用限制，那么贸易商必需照此在本提单中规定，并且，只需在向承运人支付从价运费之后，该额外责任才干得到保证。6.申报价值、运费及其他费用7.契约文句：a.装船条款b.内容不知悉条款c.接受条款d.签署条款泛美集装箱公司收到的货物，或集装箱、篷车、拖车、托盘或其他包装的货物，据称包括本提单所述货物，外表情况良好，另作注明者除外，将按本提单记载进展运输及交付或转运。该货物之收受、保管、运输、交付及转运，以本提单之正面和反面条款以及既定filed运价表所包括的条件为准。承运人由其代理人已签发3份

16、提单，以立为凭证，皆为一样期限和签发日期，其中一份完成提货，其他各份即为失效。2024/7/2112;提单反面内容提单反面是印就条款，主要涉及承运人和托运人双方的权益、义务，主要有如下方面：定义。对提单的当事人如承运人、托运人、航运范围进展界定。适用法律条款。承运人责任。包装和唛头条款。免责条款。费用条款赔偿条款2024/7/2113;五、管辖提单的国际公约1.TheHagueRules张东祥，1996，p3032.全称是InternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillsofLading，欧美26

17、个主要航运国家于1924年在布鲁塞尔经过，1931年6月正式生效。我国于1981年成认该公约。3.对承运人的责任与义务、权益与豁免作了规定，共有16条规那么，主要内容如下：4.1规那么所称“货物仅包括货物、制品、商品和任何种类的物品，不包括活家畜及甲板货；5.2把船运方的责任期间限定为“钩至钩，即“自货物装上船时起，至卸下船时止的一段时间；6.3承运人的职责是在开船前和开船时，应相当谨慎地使船舶适航，应适当和谨慎地装载、搬运、配载、运送、照料和卸载所运的货物；7.4规定了承运人的17种免责事项，承运人仅对管理货物的过失担任8.5规定承运人的赔偿责任限额为每件或每计费单位100英镑9.明显偏袒船

18、方利益、忽视货方利益。2024/7/2114;2.TheVisbyRules全称是或THE1968BRUSSELPROTOCALProtocoltoamendtheInternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillsofLading并未对的根本原那么作出本质性修正，只是提高了货物损害赔偿的最高限额，明确了集装箱和托盘运输中计算赔偿的数量单位，扩展了公约的适用范围。张东祥，1996，p3033041968年，英、法及北欧等12国在布鲁塞尔签署。1977年，生效。2024/7/2115;3.TheHam

19、burgRules的全称是UnitedNationsConventionontheCarriageofGoodsbySea,1978于1978年3月在汉堡举行的结合国大会上经过，有71个国家的全权代表参与。于1992年11月生效。将中偏袒承运人的17项免责条款全部废除，对承运人的责任期间、赔偿责任、责任限制等作了艰苦调整和修正，在较大程度上维护了货方的利益。的主要内容如下：张东祥，1996，p3043051将“活家畜和“甲板货包括在“货物范围之内。2规定承运人的责任期间为“港至港，即对货物从装运港至卸货港的全部期间责任3规定承运人的责任包括延迟交货在内，免除了中承运人的17条免责条款；4对承运

20、人赔偿责任的限额作了调整；5承运人既要对管理货物的过失担任，又要对驾驶和管理船舶的过失担任6提出诉讼和仲裁的时限为2年，的时限为1年。2024/7/2116;六、海运提单的分类按照货物装船情况区分已装船提单OnBoardB/L备运提单ReceivedforShipmentB/L签发提单时货物已装载到船上承运人已收到货物，但没有装载到船上特征契约文句的开头是SHIPPEDONBOARD或者，加盖ONBOARD戳记契约文句的开头是RECEIVED如果加盖ONBOARD戳记，则转变成已装船提单是不是货物所有权凭证是否2024/7/2117;按照提单对货物外表情况的描画区分清洁提单cleanB/L不清

21、洁提单uncleanB/L提单对货物外表状况的描述外表状况良好有“货物包装状况不良”、“存在缺陷”等批注特征契约文句印就inapparentoutwardgoodorderandcondition之类的字句在印就的契约文句之外另加批注2024/7/2118;按照货物在运输途中的转运情况区分直运提单DirectB/L转船提单TransshipmentB/L联运提单ThroughB/L货物在运输途中的转运情况不发生转运船船转运发生船船、船车、船机转运承运人责任全程负责分段负责分段负责2024/7/2119;按照提单的抬头区分收货人填写能否转让实现转让的方式货物权利人能否作为独立的追索凭证记名提单S

22、traightB/LABC否ABC否不记名提单BearerB/LBearer能单纯交付无背书任何持单人否指示提单OrderB/LToorder能记名背书空白背书确定的被背书人不确定的被背书人=任何持单人能能2024/7/2120;按照船舶的营运方式区分班轮提单LinerB/L租船提单CharterPartyB/L船舶营运方式班轮运输租船运输船货双方权利义务的依据提单中的条款租船合同2024/7/2121;按照提单内容的繁简区分全式提单（繁式提单）longformB/L略式提单（简式提单）shortformB/L提单内容有背面条款没有背面条款2024/7/2122;与期限有关的提单1预借提单Ad

23、vancedB/L货未装船，承运人预先签发的已装船提单。2倒签提单Ante-datedB/L货已装船后签发的提单，但填写的装船日期早于实践装船日期。3过期提单StaleB/L货物装船日21天以后提交给银行的提单，或者船到目的港后收货人才收到的提单。2024/7/2123;其他类型的提单甲板货提单OndeckB/L也称舱面提单，提单上注明货物放在船舶的甲板舱面上。货物放在甲板上易受损，而且，按照，承运人对货物不担任。运输行提单ForwardersB/L由运输行签发的提单就是运输行提单。运输行以“运输行身份签发的提单，只是装运货物的收据，不是货物一切权凭证。运输行以“承运人或“多式联运运营人MTO

24、的身份签发的提单，是货物一切权凭证。结合运输提单CombinedTransportB/L，CTB/L结合运输提单是结合运输单据CombinedTransportDocumentCTD的一种特例。结合运输单据，又称多式联运单据，是货物运用多种运输方式，由多式联运运营人签发的证明多式联运合同以及证明多式联运运营人接纳货物并按合同交付货物的单据。假设多种运输方式包括了海运，那么结合运输单据就是结合运输提单。2024/7/2124;结合运输提单CTB/L与联运提单ThroughB/L的异同如上述运输方式的组成变成恣意多种方式的组成，那么结合运输提单就推行成为多式联运单据。联合运输提单CTB/L联运提单

25、ThroughB/L运输方式的组成海运与其他运输方式组成海运与其他运输方式组成第一程必须是海运提单签发人多式联运经营人船公司或其代理人提单签发人的责任对所有各个运程负责只对第一运程负责，在后续运程中，提单签发人只是托运人的代理。2024/7/2125;七、提单正面：承运人称号格式与签名格式UCP600Article20BillofLading国际商会中国国家委员会，2007，p42a.Abilloflading,howevernamed,mustappearto:i.indicatethenameofthecarrierandbesignedby:*thecarrieroranamedagen

26、tfororonbehalfofthecarrier;*themasteroranamedagentfororonbehalfofthemaster.Anysignaturebythecarrier,masteroragentmustbeidentifiedasthatofcarrier,masteroragent.Anysignaturebyanagentmustindicatewhethertheagenthassignedfororonbehalfofthecarrierorfororonbehalfofthemaster.2024/7/2126;UCP600第二十条提单a.提单，无论称

27、号如何，必需看似：i.阐明承运人称号，并由以下人员签署：*承运人或其具名代理人，或者*船长或其具名代理人。承运人、船长或代理人的任何签字必需标明其承运人、船长或代理人的身份。代理人的任何签字必需标明其系代表承运人还是船长签字。2024/7/2127;UCP600第二十条a款i项解读1.提单正面必需注明承运人称号；2.提单正面必需有人签名，签名人可以是承运人、船长或代理人；3.签名人的身份必需明确身份，即他是承运人、船长或代理人；4.代理人那么要注明他是代表承运人还是船长。2024/7/2128;承运人称号的表示1.繁式承运人称号：身份+全称2.例：CARRIER3.CHINAOCEANSHIP

28、PINGGROUPCO.4.2.简式承运人称号：全称5.例：NEPTUNEORIENTLINESLIMITED6.不能接受：7.1缩写称号8.CARRIER9.COSCO10.2不注明称号，而是阐明承运人的业务性质11.INTERMODALTRANSPORTOPERATOR2024/7/2129;提单签字格式承运人名称签字格式签字人繁式承运人名称简式承运人名称承运人承运人全称签字例1承运人全称身份签字例2承运人的代理人代理人全称代理人身份承运人全称签字例3代理人全称代理人身份承运人全称承运人身份签字例6代理人全称代理人身份承运人全称承运人身份签字例4代理人全称代理人身份承运人签字例5船长船长头

29、衔签字例7船长的代理人代理人全称代理人身份船长全名船长头衔签字例82024/7/2130;例1繁式承运人称号：CARRIERCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：CHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.signature2024/7/2131;例简式承运人称号：CHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：CHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.ASCARRIERsignature2024/7/2132;例繁式承运人称号：CARRIERCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：ABCCo.LtdAsAgentf

30、orCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.signature2024/7/2133;例4繁式承运人称号：CARRIERCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：ABCCo.LtdAsAgentforCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.Carriersignature2024/7/2134;例5繁式承运人称号：CARRIERCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：ABCCo.LtdAsAgentforthecarriersignature2024/7/2135;例6简式承运人称号：CHINAOCEANSHIPPINGGROU

31、PCO.签字格式：ABCCo.LtdASAGENTFORCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.CARRIERsignature2024/7/2136;例7繁式承运人称号：CARRIERCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.或简式承运人称号：CHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：ASMASTERsignature2024/7/2137;例8繁式承运人称号：CARRIERCHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.或简式承运人称号：CHINAOCEANSHIPPINGGROUPCO.签字格式：ABCCoLtd.ASAGENTFORJohn

32、Doe,MASTERsignature2024/7/2138;八、货物已装船问题和“预期问题UCP600Article20BillofLading国际商会中国国家委员会，2007，p44ii.indicatethatthegoodshavebeenshippedonboardanamedvesselattheportofloadingstatedinthecreditby:*pre-printedwording,or*anonboardnotationindicatingthedateonwhichthegoodshavebeenshippedonboard.Thedateofissuance

33、ofthebillofladingwillbedeemedtobethedateofshipmentunlessthebillofladingcontainsanonboardnotationindicatingthedateofshipment,inwhichcasethedatestatedintheonboardnotationwillbedeemedtobethedateofshipment.Ifthebillofladingcontainstheindicationintendedvesselorsimilarqualificationinrelationtothenameofthe

34、vessel,anonboardnotationindicatingthedateofshipmentandthenameoftheactualvesselisrequired.2024/7/2139;ii.经过以下方式阐明货物已在信誉证规定的装运港装上具名船只：*预先印就的文字；*已装船批注注明货物的装运日期。提单的出具日期将被视为装运日期，除非提单载有阐明发运日期的已装船批注，此时已装船批注中显示的日期将被视为发运日期。假设提单载有“预期船只或类似的关于船名的限定语，那么需以已装船批注明确发运日期以及实践船名。UCP600第二十条a款第ii项2024/7/2140;对第二十条a款ii项的分

35、析如何注明/识别货物已装船1/41提单契约文句开头为“货物已装上如上具名的船只ShippedonBoardtheVesselNamedabove字样，这种提单的签发日期视为装船日期和装运日期，例：ShippedonBoardtheVesselNamedaboveinapparentgoodorderandcondition(unlessotherwiseindicated)thegoodsorpackagesspecifiedhereinandtobedischargedattheportofdischargeorasneartheretoasthevesselmaysafelygetandb

36、ealwaysafloat.提单所列货物或包装已装上如上具名的船只，外表情况良好另有注明者除外，将在卸货港卸货，或船只可以平安抵达并坚持漂浮而离卸货港尽能够接近之处卸货。2024/7/2141;如何注明/识别货物已装船2/42提单契约文句开头为“货物收妥RECEIVEDthegoods字样，船公司或其代理人在收到托运人交来的集装箱、或收到原包装、甚至散装货物时，即发出提单，这种提单必需加盖ONBOARD戳记及日期，戳记的日期就是装运日期，例RECEIVEDBYPANAMERICANCONTAINERCORP.thegoods,orthecontainers,vans,trailers,pall

37、etizedunitsorotherpackagessaidtocontainthegoodshereinmentioned,inapparentoutwardgoodorderandconditionunlessotherwiseindicatedtobetransportedanddeliveredortransshippedhereinprovided.泛美集装箱公司收到的货物，或集装箱、篷车、拖车、托盘或其他包装的货物，据称包括本提单所述货物，外表情况良好，另作注明者除外，将按本提单记载进展运输及交付或转运。2024/7/2142;如何注明/识别货物已装船3/43提单“船名栏目为“预期

38、船IntendedVessel字样，那么不论契约文句如何写，都要加盖ONBOARD戳记，戳记不仅要有日期，而且要有实践装货船只的船名，即使此船名预期船船名一样。戳记的日期就是装运日期例：OceanVesselandvoyageNo.BREMENEXPRESSintended戳记：SHIPPEDONBOARDPEROCEANVESSELBREMENEXPRESSATSOUTHAMPTONON11NOV19902024/7/2143;如何注明/识别货物已装船4/44提单“前段运输栏目及“远洋运输船只栏目均有船名时，那么不论契约文句如何写，都要加盖ONBOARD戳记，戳记不仅要有日期，而且要有第一程

39、船只的船名。戳记的日期就是装运日期。例：Pre-carriagebyChaoHeOceanVesselandvoyageNo.BREMENEXPRESSintended戳记：SHIPPEDONBOARDPEROCEANVESSELChaoHeATSOUTHAMPTONON11NOV19902024/7/2144;为什么提单要注明已装船苏宗祥等人，2004，p288价钱条件FOB、CFR、CIF都是适宜于海运的，INCOTERMS2000对FOB卖方交货义务A4)的规定为：Thesellermustdeliverthegoodsonthedateorwithintheagreedperiodat

40、thenamedportofshipmentandinthemannercustomaryattheportonboardthevesselnominatedbythebuyer.国际商会中国国家委员会，2000，p173对CFR、CIF卖方交货义务A4)的规定为：Thesellermustdeliverthegoodsonboardthevesselattheportofshipmentonthedateorwithintheagreedperiod.国际商会中国国家委员会，2000，p180，189因此，要在海运提单上表示货物已装上船goodsshippedorloadedonboard，

41、假设没有按照UCP600第20条aii款的要求在提单上加列已装船批注，那就是不符点。2024/7/2145;UCP600Article20BillofLadingiii.indicateshipmentfromtheportofloadingtotheportofdischargestatedinthecredit.Ifthebillofladingdoesnotindicatetheportofloadingstatedinthecreditastheportofloading,orifitcontainstheindication“intendedorsimilarqualificatio

42、ninrelationtotheportofloading,anonboardnotationindicatingtheportofloadingasstatedinthecredit,thedateofshipmentandthenameofthevesselisrequired.Thisprovisionappliesevenwhenloadingonboardorshipmentonanamedvesselisindicatedbypre-printedwordingonthebilloflading.2024/7/2146;对第二十条a款iii项的分析如何注明/识别装卸港1/21假设提

43、单上的收货地与装货港不同时，ONBOARD戳记上必需包括装货港和实践船名，装货港称号必需符合信誉证的规定例：PlaceofReceipt:NorthamptonPortofLoading:IntendedSouthampton戳记：SHIPPEDONBOARDPEROCEANVESSELBREMENEXPRESSATSOUTHAMPTONON11NOV19902024/7/2147;如何注明/识别装卸港2/22提单装、卸港分别为“预期装货港IntendedPortofLoading及“预期卸货港IntendedPortofDischarge时，ONBOARD戳记上要包括实践装货港及卸货港称号，

44、而且要符合信誉证规定，例：PortofLoading:IntendedLondonPortofDischarge:IntendedHongKong信誉证规定：ShipmentfromLondontoHongKong戳记：OnBoard1August1995peroceanVesselCardiganBayfromLondontoHongKong2024/7/2148;九、提单的清洁问题UCP600Article27CleanTransportDocuments国际商会中国国家委员会，2007，p56Abankwillonlyacceptacleantransportdocument.Aclea

45、ntransportdocumentisonebearingnoclauseornotationexpresslydeclaringadefectiveconditionofthegoodsortheirpackaging.Theword“cleanneednotappearonatransportdocument,evenifacredithasarequirementforthattransportdocumenttobe“cleanonboard.2024/7/2149;UCP600第二十七条清洁运输单据银行只接受清洁运输单据。清洁运输单据指未载有明确声称货物及/或包装有缺陷的条款或批注

46、的运输单据。“清洁一词并不需求在运输单据上出现，即使信誉证要求运输单据为“清洁以装船的。2024/7/2150;根据ICC473号出版物，以下批注将使运输单据“不清洁：苏宗祥等人，2004，p2971.Contentsleaking2.货物内容渗漏3.2.Packagingsoiledbycontents4.货物内容弄污包装5.3.Packagingbroken/holed/torn/damaged6.包装破碎/穿孔/撕破/损坏7.4.Packagingcontaminated8.包装被沾污9.5.Goodsdamaged/scratched10.货物被损坏/被刮擦6.Goodschafed/

47、torn/deformed货物受摩擦/被撕坏/变形7.Packagingbadlydented包装严重凹进Packagingdamagedcontentsexposed包装损坏货物内容外露Insufficientpackaging包装缺乏NcasesshortshippedN箱短装2024/7/2151;十、全套正本提单苏宗祥等人，2004，p296，360海运提单必需注明所出具的正本的份数，通常是一式三份正本。注明正本份数有以下方式：注明“第一正本Firstoriginal,“第二正本Secondoriginal,“第三正本Thirdoriginal；注明“正本Original,“第二份Du

48、plicate,“第三份Triplicate;其他方式，例如，提单印明Itisvoidifanotherdocumentofsametenoranddateisaccomplished.(假设一样期限和签发日期的另一份提单曾经用于提货，那么本提单无效。该提单上虽无“正本字样，也因此句话而表示为正本，必需将此正本提单提交给银行。1/3正本提单直接寄给恳求人。1/3正本提单是指三份正本提单中的一份正本提单。信誉证规定2/3正本提单交给议付行，要求受害人提交证明信证明1/3正本提单曾经寄给恳求人。议付行收到的全套单据中包含2/3提单，由于1/3提单早已寄给恳求人用于提货，2/3的两张提单实践上曾经失

49、效，议付行丧失对于货物的控制权，不能议付单据，开证行收到单据也无法控制恳求人偿付。倘假设演化到退单的地步，开证行只能退回2/3的正本提单，受害将遭货被恳求人提取而未收到货款的风险，故受害人没有把握交来正确单据，不能接受一张正本提单直接寄给恳求人的条件。2024/7/2152;十一、运输行签发的提单运输行FreightForwarder本人并无运输工具，是居于承运人和托运人之间、以揽货为业的货物运输代理人，而不是承运人的代理人。它是替货主代办托运、代为报关提货的机构，对货物运输发生的损失不承当责任，它给托运人签发的运输单据，通常是表示根据商定，将货物运至某地的货物收据。运输行只对货物在它管辖时承

50、当货物损失的责任。运输行出具的运输单据要比船公司出具的运输单据的可信度差得多，所以银行对于运输行以运输行的名义出具的海运单据是不接受的。苏宗祥等人，2004，p298但运输行以承运人的身份签发的提单可以接受。运输行接受托运人的零星货物而签发的分提单HouseB/L，它是以运输行名义签发的提单，银行不能接受。运输行将托运的零星货物合并成一整批交给船公司运输，船公司签发主提单MasterB/L，又称成组货物提单GroupageB/L，交给运输行。主提单的签发人是承运人，托运人是运输行，它与真正的托运人即出口商无直接关系，如将主提单发给受害人，再交到银行，因主提单包含多于一笔信誉证的货物，银行不能接

51、受。苏宗祥等人，2004，p298假设信誉证规定“要求海运提单和运输行提单可以接受，那么银行可以接受以运输行的称号和身份出具并以运输行的身份签字的提单。2024/7/2153;十二、UCP600关于提单的其他规定及本卷须知一不可接受的提单除非信誉证明确要求，银行将不接受以下提单：1、舱面提单；UCP600第26条a款，但是，运输单据中声明货物能够被装于舱面的条款可以接受。2024/7/2154;二可以接受的提单1、信誉证规定不许转运，但货物装于集装箱、拖车、子母船，提单注明“将要发生转运，只需同一提单包括海运全程运输。UCP600第20条c款ii项2、简式或反面空白提单；UCP500第23条v

52、项3、含有“托运人装载并计数Shippersloadandcount或“货物据托运人报称包括Saidbyshippertocontain文句的提单；UCP600第26条b款4、托运人不是信誉证受害人的提单；UCP600第14条k款5、银行对于提单反面条款不予审核。2024/7/2155;三不同价钱条件下提单的运费提示CIF、CFR条件：提单必需注明“运费预付FreightPrepaid或“运费已付FreightPaid；FOB、FCA、FAS条件：提单通常注明“运费到付FreighttoCollect2024/7/2156;四提单阐明装运附加货物提单所列的货物，超出信誉证规定的货物，即托运人多

53、装了货物。分析：首先，这是一个单证不符的问题。其次，即使附加货物无须付款，附加货物却能够由于进口批文的问题，被进口国海关没收，甚至影响整批货物的交付。第三，提单的货物描画与其他单据不符，单单不符。结论：银行不能接受这种提单。2024/7/2157;五唛头ICC434号出版物指出：信誉证规定唛头如运用以下短语，那么提单上的唛头必需与信誉证规定完全一致：Markingisrestrictedto唛头应限于Markingshouldinclude唛头应包括Onlysuchmarkingsareacceptable仅此唛头可接受如信誉证未作以上阐明，银行可以接受任何附加唛头。另外，提单上的唛头必需与其

54、他单据上的唛头完全一致。2024/7/2158;六分批/分期装运信誉证规定“不许分批装运，而受害人在不同的港口将2批以上的货物装运于同一航次的同一船只，获得2套以上的提单，只需提单注明的目的地一样，那么不视为分批装运，银行接受这种提单。见UCP600第31条b款，国际商会中国国家委员会，2007，p72信誉证规定在指定的不同缺陷内分期支款及/或分期装运，如其中任何一期未按信誉证规定的期限支款及/或装运，那么信誉证对该期及以后各期均视为无效。信誉证另有规定者除外。见UCP600第32条，国际商会中国国家委员会，2007，p752024/7/2159;3.2空运单一、空运单的定义空运单是承运人或其

55、代理人签发的收到货物并担任空运至目的地的证明。二、空运单的作用是承运人收到货物的收据；是承运人和托运人之间运输合同的证明；承运人作为运费账单和收费凭证；收货人验收货物的根据；进口报关的凭证之一。2024/7/2160;空运单与海运提单的比较空运单海运提单是否是货物所有权凭证否是抬头方式记名抬头记名抬头不记名抬头（来人抬头）指示性抬头能否转让否否不记名抬头和指示性抬头的提单可以转让2024/7/2161;三、空运单正面：承运人称号格式及单签字格式UCP600Article23AirTransportDocument国际商会中国国家委员会，2007，p5658a.Anairtransportdoc

56、ument,howevernamed,mustappearto:i.indicatethenameofthecarrierandbesignedby:thecarrier,oranamedagentfororonbehalfofthecarrier.Anysignaturebythecarrieroragentmustbeidentifiedasthatofthecarrieroragent.Anysignaturebyanagentmustindicatewhethertheagenthassignedfororonbehalfofthecarrier.2024/7/2162;UCP600第

57、二十三条空运单据a空运单据，无论称号如何，必需看似：i.阐明承运人称号，并由以下人员签署：*承运人，或者*承运人的具名代理人。承运人或其代理人的任何签字必需标明其承运人代理人的身份。代理人签字必需标明其系代表承运人签字。2024/7/2163;UCP600第二十三条a款i项解读1.空运单正面必需注明承运人称号；2.空运单正面必需由以下当事人签名：3.承运人或其具名代理；4.签名人的身份必需可以识别他是承运人、或代理；5.假设签名人是代理，那么要注明他的签名是代表承运人。2024/7/2164;空运单签字格式承运人名称签字格式签字人繁式承运人名称简式承运人名称承运人承运人全称签字例1承运人全称身

58、份签字例2承运人的代理人代理人全称代理人身份承运人全称签字例3代理人全称代理人身份承运人全称承运人身份签字例6代理人全称代理人身份承运人全称承运人身份签字例4代理人全称代理人身份承运人签字例52024/7/2165;例1繁式承运人称号：XYZAir，Carrier签字格式：XYZAirsignature前往“空运单签字格式2024/7/2166;例2简式承运人称号：XYZAir签字格式：XYZAir，Carriersignature前往“空运单签字格式2024/7/2167;例3繁式承运人称号：XYZAir，Carrier签字格式：ABCCo.Ltd.AsAgentforXYZAirsigna

59、ture前往“空运单签字格式2024/7/2168;例4繁式承运人称号：XYZAir，Carrier签字格式：ABCCo.Ltd.AsAgentforXYZAir,Carriersignature前往“空运单签字格式2024/7/2169;例5繁式承运人称号：XYZAir，Carrier签字格式：ABCCo.Ltd.AsAgentfortheCarriersignature前往“空运单签字格式2024/7/2170;例6简式承运人称号：XYZAir签字格式：ABCCo.Ltd.AsAgentforXYZAir,Carriersignature2024/7/2171;四、空运单的装运日期UCP6

60、00Article23AirTransportDocument国际商会中国国家委员会，2007，p5658iii.indicatethedateofissuance.Thisdatewillbedeemedtobethedateofshipmentunlesstheairtransportdocumentcontainsaspecificnotationoftheactualdateofshipment,inwhichcasethedatestatedinthenotationwillbedeemedtobethedateofshipment.Anyotherinformationappear

61、ingontheairtransportdocumentrelativetotheflightnumberanddatewillnotbeconsideredindeterminingthedateofshipment.2024/7/2172;UCP600第二十三条a款第iii项阐明出具日期。该日期将被视为发运日期，除非空运单据载有专门批注注明实践发运日期，此时批注中的日期将被视为发运日期。空运单据中与其他航班号和航班日期相关的信息将不被用来确定发运日期。2024/7/2173;ICC535号出版物29号案例苏宗祥等人，2004，p334336信誉证没有要务虚际发运日期空运单情况：Issuan

62、cedate:June20,1994.FlightNo.127Dateofdispatch:July5,1994汇票表示：DateofDraft:July15,1994开证行以为：信誉证没有要务虚际发运日期，空运单签发日期视为装运日期，故6月20日作为装运日，从此直到汇票日期即单据交到银行日共25天，超越21天，开证行以为这是延迟交单的不符点而拒付。受害人以为：空运单有一个专项批注的发运日7月5日，那是装运日期，从此至汇票日期7月15日仅10天，没有超越21天，不是延迟交单的不符点。过去，根据UCP500的规定，ICC银行委员会以为：即使空运单有了专项批注的发运日期，由于信誉证没有要求批注实践

63、发运日，故依然要以出单日作为装运日，延迟交单的不符点可以成立。如今，根据UCP600的规定，空运单专项批注的发运日7月5日就是实践发运日期。从此至汇票日期7月15日仅10天，没有超越21天，不是延迟交单的不符点。延迟交单的不符点不成立。2024/7/2174;3.3保险单据一、保险单据的定义保险单据是保险公司对被保险人签发的承保证书，也是双方之间保险合同的证据。在被保险货物蒙受损失时，保险单据是被保险人索赔的主要根据，也是保险公司理赔的主要根据，所以，在货物出险后，只需在同时掌握提单和保险单据的情况下，才是真正掌握了货权。(苏宗祥等人，2004，p363)二、保险单据的作用(张东祥，1996，

64、p333)1、是保险合同的证据2、是索赔、理赔的根据2024/7/2175;三、保险单据的根本当事人1、保险人theInsurer运营保险业务的当事人，承保人有获得保险费的权益，有根据承保范围给予赔偿的义务。以保险人身份运营保险业务的机构/个人有：1保险公司InsuranceCompany：以公司名义注册的保险运营组织2保险商UnderWriter：个体保险运营人，英国特有。3保险代理InsuranceAgent：保险公司经过签定代理协议聘请的海外机构，代办检验、修正保单等。4保险经纪人InsuranceBroker：代理被保险人投保、赚取佣金的中间人。2024/7/2176;2、被保险人th

65、eInsured是指购买保险、有权按保险合同的规定向保险人恳求赔偿当事人，保险人可以经过背书将恳求赔偿的权益转让他人。在CIF条件下，被保险人是卖方；卖方经过背书将恳求赔偿的权益转让给银行或买方。在CFR和FOB条件下，被保险人是买方。2024/7/2177;例如3.1保险单1/2THEPEOPLESINSURANCECOMPANYOFCHINAHeadoffice:Establishedin1949No.SH02/3100202196901311MARINECARGOTRANSPORTATIONINSURANCEPOLICYThisPolicyofInsurancewitnessesthat

66、thePeoplesInsuranceCompanyofChina(hereinaftercalled“theCompany)attherequestofShanghaiNewUnionTextraI/ECo.,Ltd.(hereinaftercalled“theInsured)andinconsiderationoftheagreedpremiumpaidtotheCompanybytheInsured,undertakestoinsuretheundermentionedgoodsintransportationsubjecttotheconditionsofthispolicyasper

67、theclausesprintedoverleafandotherspecialclausesattachedhereon.INVOICENOORMARKSQUANTITYDESCRIPTIONOFGOODSAMOUNTINSUREDAsperInvoiceNo.NU6370389CTNS.65%POLYESTER35%COTTONPLAINDYEDPOPLINAUD70,502.002024/7/2178;例如3.1保险单据2/2Totalamountinsured:AustralianDollarsSeventyThousandFiveHundredandTwoOnly.Premiumas

68、arrangedrateasarrangedperconveyanceS.S.CHAOHEV.142SLGonorabtasperB/LfromSHANGHAItoMelbourne.CONDITIONS:CoveringAllRisksasperInstituteCargoClauses(A)(1/1/82)incl.WarRisksasperInstituteWarClauses(Cargo)(1/1/82)(warehousetowarehouseaspertransitclause)incl.SRCCClaims,ifany,payableonsurrenderofthisfirsto

69、riginalofthePolicytogetherwithotherrelevantdocuments.IntheeventofaccidentwherebylossordamagemayresultinaclaimunderthispolicyimmediatenoticeapplyingforsurveymustbegiventotheCompanysagentasmentionedhereunderCCIC(Australian)P/LMelbourneChinaCommodityInspectionCorp.(Australia)P/L110RowellAve.CamberwellV

70、IC.3124AustraliaTHEPEOPLESINSURANCECOMPANYOFCHINASHANGHAIBRANCHClaimpayableat/inMelbourneDate:GeneralManager2024/7/2179;四、保险单的根本内容1、当事人保险人被保险人2、保险标的物3、费用保险金额保费费率4、运输情况船名装期装港、到港5、赔付条件险别索赔单据检验或理赔代理赔付地点保险单号出单日期品名数量发票号正面：反面：保险条款2024/7/2180;实例3.3保险单的ppt方式1/3THISISTOCERTIFYthatROYAL&SUNALLIANCEINSURANCEpl

71、c(hereinaftercalledtheCompany)hasinsuredunderPolicyNo.MC912021theundermentionedgoodsforthevoyageandvaluestatedonbehalfofUNICAMLIMITEDATOMICABSORPTION.CONDITIONSofINSURANCEInstituteCargoClauses(A)butsendingbyAir(otherthanbypost)subjecttotheInstituteCargoClauses(Air)(excludingsendingsbypost)InstituteW

72、arClausesInstituteStrikesClausesappropriatetothemodeoftransittowhichthiscertificateapplies.(TheInstituteClausesreferredtoarethosecurrentattimeofcommencementofrisk)Shipped(perVessel,Aircraft,etc.)AIRCRAFTViaFrom(commencementoftransit)CAMBRIDGETo(finaldestination)Wuhan,ChinaInsuredValueandCurrencyUSD4

73、5192.77ROYAL&SUNALLIANCECertificateofMarineInsurance2024/7/2181;实例3.3保险单的ppt方式2/3MarksandNumbersHUBEIPROVINCIALINTERNATIONALTRADECORPORATION4,JIANGHANBEILUWUHAN,CHINAIRREVOCABLEDOCUMENTARYCREDITNUMBER:LC42198103ACLAIMSPAYABLEINCHINAINCURRENCYOFTHEDRAFT.COVERINGAIRTRANSPORTATIONALLRISKS,WARRISKS.Inte

74、restFOURCARTONSGROSSWEIGHT147.0KGS989AASPECTROMETERANDACCESSORIESONESETUSD28,000.00CATALOGNUMBER942339692352HELOISALPHAPRISMSYSTEMSPECTORMETERONESETANDACCESSORIESUSD8,000.00P/N9423UVA1000EHELOISGAMMAUV-VISIBLESPECTROMETERONESETUSD5,084.34P/N9423UVG1000ETOTAL:USD41084.34CIFWUHANAIRPORT,PACKINGCHARGES

75、INCLUDED.PACKING:BYSTANDARDEXPORTPACKINGMANUFACTURER:UNICAMLIMITED,U.K.SHIPPINGMARK:SHIPPEDUNDERDECKBUTCONTAINERSHIPMENTSONORUNDERDECK2024/7/2182;实例3.3保险单的ppt方式3/3IntheeventoflossordamageforwhichtheCompanymaybeliable,immediatenoticemustbegiventoTHEPEOPLESINSURANCECOMPANYOFCHINA,108HSICHIAOMINHSIANG,

76、P.O.BOX2149,inorderthataSurveyormay,ifnecessary,beappointed.CLAIMSpayableatCHINAbyASABOVEThisCertificateisnotvalidunlesscountersignedUNICAMLIMITEDATOMICABSORPTIONTHISCERTIFICATEREQUIRESENDORSEMENTBYTHEASSURED.SURVEYS2024/7/2183;五、保险单据的种类1、保险单InsurancePolicy保险单，又称大保单，是保险合同成立之后保险人签发的证明文件，包括正面内容和反面条款，是

77、完好的承保方式，具有法律效能，对双方当事人均有约束力。2、保险凭证InsuranceCertificate保险凭证又称小保单，是一种简化的保险单据。小保单的正面内容与大保单一样，但反面没有保险条款。小保单与大保单具有同等法律效能。2024/7/2184;3、约定保单OpenPolicy约定保单又称开口保单opencover、总保单、统保单，是保险公司与被保险人之间订立的长期性的总合同，确定了总保险的货物范围、险别、费率、责任、赔款处置等条款，凡属合同商定的运输货物，在合同有效期内自动承保。约定保单项下货物，一经确定装船，被保险人立刻以保险声明书InsuranceDeclaration的方式，将

78、该批货物的称号、数量、保险金额、船名，起讫港口、航次、开航日期等通知保险人，保险人再签发小保单。2024/7/2185;4、暂保单CoverNote暂保单是保险人签发正式的保险单之前所出具的暂时性证明。出具暂保单时，货物数量、保险金额、船名等尚未确定。在FOB或CFR条件下，保险人在收到被保险人的装船通知后才签发正式保险单。暂保单用于针对货物启运到签发正式保单这一时段的风险。保险人和保险经纪人都可以出具暂保单。经纪人暂保单不具备保险单的作用，保险人对经纪人出具的暂保单不负法律责任。2024/7/2186;六、审核保险单据的留意要点1、保险人又称承保人，必需是保险公司或保险商或其代理人，不能是保

79、险经纪人。见UCP600第二十八条a款，国际商会中国国家委员会，2007，p662024/7/2187;2、被保险人，又称保险抬头人苏宗祥，1997，p287在CIF条件下，由卖方投保，被保险人是信誉证受害人卖方。被保险人对保险单进展空白背书。留意两个情况：1信誉证规定：InsurancedocumentissuedtotheorderofABCBankInsurancedocumentissuedinthefavourofABCBankInsurancedocumentissuedtoourorderInsurancedocumentissuedinourfavour被保险人应填写：“信誉证

80、受害人卖方称号+heldtotheorderofinfavourofABCBank2信誉证要求保险单抬头为中性称号被保险人可以填写Towhomitmayconcern.在FOB、CFR条件下，由买方投保，被保险人填写买方称号。2024/7/2188;3、承保险别苏宗祥，1997，p288根据UCP600第二十八条g款保险单的险别必需符合信誉证所规定的险别。如信誉证规定的投保含义不明确，如“通常险usualrisks或“惯常险customaryrisks，银行可按照所提交的保险单据填写的险别，予以接受，对未投保的任何险别不予担任。如信誉证未规定应投保的险别，银行将按提交的保险单据予以接受，对未投

81、保的任何险别不予担任。2024/7/2189;4、保险单日期(CIF条件下)苏宗祥，1997，p288289由于保险公司提供仓至仓效力，所以要求保险手续在货物分开出口方仓库前办理。保险单日期相应地填写货物分开仓库的日期，至少应早于提单ONBOARD日期。UCP600第二十八条e款，保险单日期不得晚于发运日期，除非保险单阐明保险责任不迟于发运日生效。2024/7/2190;习题名词解释不记名提单指示提单1/3正本提单大保单小保单简答题如何注明/识别货物已装船？提单的承运人称号是PanAmericanShippingLiner，Inc.,由代理人TransareaInternationalCargoLtd.签发提单，签字格式是什么？什么是结合运输提单CTB/L？什么是联运提单ThroughB/L？两者有何异同？管辖提单的国际公约有哪些？信誉证没有要务虚际装运日期时，空运单的装运日期应该是空运单的签发日期还是专门批注的装运日期？2024/7/2191;