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1、机械领域复审请求实务1 1 主要内容主要内容1 1 1 1机械领域复审数据机械领域复审数据2 2 2 2复审程序复审程序3 3 3 3复审请求的提出与形式审查复审请求的提出与形式审查4 4 4 4复审请求书的撰写复审请求书的撰写5 5 5 5合议组审查及应答合议组审查及应答6 6 6 6复审决定的效力及后续程序复审决定的效力及后续程序2 2一、机械领域复审数据一、机械领域复审数据年份年份审结审结山东山东201020105425421414201120116676679 93 3二、复审程序二、复审程序n n法律依据：专利法第法律依据：专利法第4141条条n n复审程序是因申请人对驳回决定不复审
2、程序是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程序，同时也是专服而启动的救济程序，同时也是专利审批程序的延续。利审批程序的延续。4 4n n 一般仅针对驳回决定所依据的理由一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查，不承担对专利申和证据进行审查，不承担对专利申请全面审查的义务。请全面审查的义务。n n为了提高授权专利的质量、避免不为了提高授权专利的质量、避免不合理地延长审批程序，专利复审委合理地延长审批程序，专利复审委员会可以依职权对驳回决定未提及员会可以依职权对驳回决定未提及的明显实质性缺陷进行审查。的明显实质性缺陷进行审查。二、复审程序二、复审程序5 5审查范围审查范围n n一般仅针对驳回决定
3、依据的理由和证据审查。n n发现审查文本中存在下列缺陷的，经审查认定后，应当依据相应的理由及其证据作出维持驳回决定的审查决定：n n足以用在驳回决定作出前已告知过申请人的其他足以用在驳回决定作出前已告知过申请人的其他足以用在驳回决定作出前已告知过申请人的其他足以用在驳回决定作出前已告知过申请人的其他理由及其证据予以驳回的缺陷；理由及其证据予以驳回的缺陷；理由及其证据予以驳回的缺陷；理由及其证据予以驳回的缺陷；n n驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决定所指出缺陷性
4、质相同的缺陷。定所指出缺陷性质相同的缺陷。定所指出缺陷性质相同的缺陷。定所指出缺陷性质相同的缺陷。6 6复审程序的原则复审程序的原则合法原则合法原则合法原则合法原则公正执法原则公正执法原则公正执法原则公正执法原则依职权审查原则依职权审查原则公开原则公开原则公开原则公开原则听证原则听证原则听证原则听证原则请求原则请求原则请求原则请求原则7 7复审程序与实质审查程序的区别复审程序与实质审查程序的区别n n第一，从审查方式看，审查程序采用独任审查方式，而复审程序一般采用合议审查方式；n n第二，从审查原则看，复审程序除遵循审查程序的基本原则外，还具有一些专门适用的原则；n n第三，从审查范围讲，审查
5、程序一般为全面审查，而复审程序的审查范围通常取决于驳回决定和复审请求的范围。8 8形式审查形式审查形式审查阶段形式审查阶段是否按时是否按时缴纳费用缴纳费用委托手续委托手续是否合格是否合格是是专利复审委员会流程专利复审委员会流程处发出受理通知书处发出受理通知书是是是是是是是否符合是否符合规定格式规定格式客体、资格、期客体、资格、期限是否符合规定限是否符合规定否否否否否否否否不予受理不予受理/视为未提出视为未提出视为未提出视为未提出视为未提出视为未提出视为未委托视为未委托/不予受理不予受理9 9前置审查前置审查前置审查阶段前置审查阶段是是前置审查意见书前置审查意见书作出驳回决定作出驳回决定的原审查
6、部门的原审查部门复审理由成立复审理由成立否否同意撤销驳回决定同意撤销驳回决定修改文本修改文本克服缺陷克服缺陷是是同意在修改文本的基同意在修改文本的基础上撤销驳回决定础上撤销驳回决定否否复审理由不成立复审理由不成立未克服驳回缺陷未克服驳回缺陷1 1个月内个月内1010合议审查合议审查合议审查阶段合议审查阶段专利复审委员专利复审委员会成立合议组会成立合议组合议组进行合议组进行合议审查合议审查复审通知书复审通知书必要时召开必要时召开口头审理口头审理作出复审决定作出复审决定维持驳回决定维持驳回决定作出复审决定作出复审决定撤销驳回决定撤销驳回决定对复审决定不服，可对复审决定不服，可起诉至北京市一中院起诉
7、至北京市一中院行政诉讼阶段行政诉讼阶段1111三、复审请求的提出与形式三、复审请求的提出与形式审查审查形式形式标准表格金额，期限期限期限三个月填写填写整理整理提交提交缴费缴费注意事项复审委员会附件1212复审请求的提出复审请求的提出复审请求的客体、请复审请求的客体、请求人资格求人资格n n客体n n驳回决定驳回决定n n请求人资格n n请求人应当是被驳回申请的申请人，否则其请求人应当是被驳回申请的申请人，否则其复审请求不予受理。复审请求不予受理。n n被驳回申请的申请人属于共同申请人的，如被驳回申请的申请人属于共同申请人的，如果复审请求人不是全部申请人，专利复审委果复审请求人不是全部申请人，专
8、利复审委员会应当通知复审请求人在指定期限内补正；员会应当通知复审请求人在指定期限内补正；期满未补正的，其复审请求视为未提出。期满未补正的，其复审请求视为未提出。1313复审请求的提出复审请求的提出提出复审请求的提出复审请求的期限期限n n收到驳回决定之日起三个月内，否则不予受理；n n期限不符合规定、但在复审委作出不予受理的决定后提出恢复权利请求的，如果该恢复权利请求符合细则第6条和第99条第1款的规定，则允许恢复，复审请求应当予以受理；不符合，不予恢复。n n期限不符合上述规定、但在复审委作出不予受理的决定前提出恢复权利请求的，可对上述两请求合并处理；该恢复权利请求符合细则第6条和第99条第
9、1款规定的，复审请求应当予以受理；否则不予受理。1414复审请求的提出复审请求的提出费用费用n n在收到驳回决定之日起三个月内提出复审请求，但在此期限内未缴纳或者未缴足复审费的，其复审请求视为未提出；n n 在作出视为未提出决定后提出恢复权利请求的，如果恢复权利请求符合专利法实施细则第6条和第99条第1款的规定，则允许恢复，复审请求应当受理；否则不予恢复。n n在收到驳回决定之日起三个月后才缴足复审费、且在作出视为未提出决定前提出恢复权利请求的，可对上述两请求合并处理；该恢复权利请求符合专利法实施细则第6条和第99条第1款规定的，复审请求应当予以受理；否则视为未提出。1515复审请求的提出复审
10、请求的提出委托手续委托手续n n办理委托手续的机构：n n在专利局办理：委托代理机构请求复审或者解除、在专利局办理：委托代理机构请求复审或者解除、辞去委托的；辞去委托的；n n在复审委办理：委托代理机构，且委托书中写明在复审委办理：委托代理机构，且委托书中写明其委托权限仅限于办理复审程序有关事务的；无其委托权限仅限于办理复审程序有关事务的；无需办理著录项目变更手续。委托书中未写明委托需办理著录项目变更手续。委托书中未写明委托权限仅限于办理复审程序有关事务的，应当在指权限仅限于办理复审程序有关事务的，应当在指定期限内补正；期满未补正的，视为未委托。定期限内补正；期满未补正的，视为未委托。1616
11、复审请求的提出复审请求的提出委托手续委托手续指定收件人请求人与多个代理机构同时存在委托关系的：n n请求人以书面方式指定其中一个代理机构作为收件人；n n将最先委托的专利代理机构视为收件人；n n署名在先的视为收件人；n n署名无先后（同日分别委托）的，专利复审委员会应当通知复审请求人在指定期限内指定；未在指定期限内指定的，视为未委托。1717n n对于根据专利法第十九条第一款规定应当委托专利代理机构的复审请求人， 未按规定委托的， 其复审请求不予受理。（第十九条（第十九条在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代
12、理机构办理。 ）复审请求的提出委托手续复审请求的提出委托手续1818复审请求的提出复审请求的提出文件形式文件形式n n复审请求人应当提交复审请求书，说明理由，必要时还应当附具有关证据；n n复审请求书应当符合规定的格式，不符合规定格式的，复审委应当通知请求人在指定期限内补正；期满未补正或者在指定期限内补正但经两次补正后仍存在同样缺陷的，复审请求视为未提出。1919形式审查形式审查形式审查通知书形式审查通知书n n复审请求经形式审查不符合专利法规有关规定需要补正的，复审委应当发出补正通知书，要求请求人在收到通知书之日起一个月内补正；n n复审请求视为未提出或者不予受理的，复审委应当发出复审请求视
13、为未提出通知书或者复审请求不予受理通知书，通知复审请求人；n n复审请求经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南有关规定的，复审委应当发出复审请求受理通知书，通知复审请求人。 2020四、复审请求书的撰写四、复审请求书的撰写n n理解申请内容和保护主题理解申请内容和保护主题n n阅读历次审查意见通知书、驳回决定以阅读历次审查意见通知书、驳回决定以及对比文件的内容并进行分析及对比文件的内容并进行分析 n n确定可能提起请求的理由确定可能提起请求的理由n n(1)(1)驳回决定存在事实认定和驳回决定存在事实认定和/ /或法或法律适用方面的问题律适用方面的问题n n(2)(2)复审请求人提交的修改
14、文本已复审请求人提交的修改文本已经克服了申请文件中存在的缺陷经克服了申请文件中存在的缺陷n n(3)(3)审查违反法定程序，以至可能审查违反法定程序，以至可能影响公正审理。影响公正审理。撰写前的准备撰写前的准备2121一般格式一般格式1 1、起始部分起始部分2 2、评述部分、评述部分3 3、结尾部分结尾部分2222n n起始部分： 根据中华人民共和国专利法第四十一条第一款、中华人民共和国专利法实施细则第六十条第一款的规定，对国家知识产权局于XX年XX月XX日发出的对下述专利申请的驳回决定不服，请求复审。 专利申请号XXXXXXXX 专利申请人XXXXXXX 发明创造名称XXXXXXXXXX23
15、23n n复审理由及事实 尊敬的复审委员会： 简要说明案件审查过程；针对驳回理由展开重点论述；（指明所做的修改以及修改克服的缺陷）；（针对其他缺陷及其他问题的说明）。2424n n结尾部分： 上面详细论述了复审请求人请求复审的理由和事实。请求人相信，通过上面的陈述（和修改），已经克服了驳回决定所指出的全部缺陷（驳回理由），肯定复审委员会在充分考虑上述意见的基础上撤销国家知识产权局针对此案的驳回决定，使本案得以继续审查并授予专利权。 如果复审委员会对本复审请求书中陈述的事实和理由有任何意见或建议，请联系XXX（联系方式）（请求进行口头审理）。2525几类常见复审理由及复审请求要点几类常见复审理由
16、及复审请求要点 1 1、听证原则（、听证原则（A38A38）2 2、非技术方案或不授权主题非技术方案或不授权主题(A2(A2、A5A5或或25)25)、实用性实用性(22.4)(22.4)3 3、说明书未充分公开说明书未充分公开 (A26.3)(A26.3)4 4、没有新颖性或创造性、没有新颖性或创造性(A22.2(A22.2或或3)3)5 5、得不到说明书支持、保护范围不清楚、得不到说明书支持、保护范围不清楚(A26.4)(A26.4)6 6、缺少必要技术特征、缺少必要技术特征(R21.2)(R21.2)7 7、单一性（、单一性（A31A31）8 8、修改超范围、修改超范围 （A33A33）
17、2626听证原则n nA38：发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应当予以驳回。n n实质审查过程中的听证原则：在实质审查过程中，审查员在作出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所依据的事实、理由和证据陈述意见和/或修改申请文件的机会，即审查员作出驳回驳回决定时，驳回所依据的事实、理由和证据应当在之前的审查意见通知书中已经告知过申请人。n n复审请求要点：分析驳回决定所涉及的事实、理由和证据，将其与之前的历次审查意见相比较，确定是否存在违反听证原则的问题。2727n nA2:本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指
18、对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。n n复审请求要点：采用了技术手段；解决了技术问题；带来了技术效果；因而构成了技术方案。2828n nA5：对于违法国家法律,社会公德或者妨害公共利益的发明创造,不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。 n n复审请求要点：具体的相关法律规定、本申请是否属于该规定限制的情形；未违反社会公德或妨害公共利益。
19、2929A25: 对下列各项，不授予专利权：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质； （六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。 对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。 n n智力活动复审请求要点：是否采用了技术手段？3030n nA26.3：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。n n复审请求要点：表述清楚，技术方案完整；本领域技术人
20、员能够实现。必要时提供证据。3131n nA26.4：权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。复审请求要点（支持）：说明书给出了哪些实施方式；本领域技术人员的理解；权利要求的概括适当；得到说明书的支持。复审请求要点（清楚）：n n用词是否清楚、准确；n n技术方案中各部件、步骤的位置关系、连接关系、工艺步骤是否清楚；n n本领域技术人员的理解；n n是否简要。3232A22.2 新颖性复审请求要点n n技术方案是否有区别，区别特征是什么；n n技术领域是否相同；n n解决的技术问题是否相同；n n带来的技术效果是否相同；n n得出具备新颖性的结论。n n抵触申请的情形
21、：是否属于中国专利申请；是否属于申请在前、公开在后；技术方案是否实质相同；得出不构成抵触申请的结论。3333A22.3 创造性复审请求要点复审请求要点: :n n区别特征认定是否正确；区别特征应该是什区别特征认定是否正确；区别特征应该是什么；么；n n重新确定的实际解决的技术问题是否正确；重新确定的实际解决的技术问题是否正确；正确的技术问题应该是什么；正确的技术问题应该是什么；n n该区别特征：该区别特征：n n(1)(1)是否属于公知常识：本领域技术人员的理是否属于公知常识：本领域技术人员的理解；有没有举证。解；有没有举证。n n(2)(2)是否为相关的技术手段：技术方案之间是是否为相关的技
22、术手段：技术方案之间是否有关联；在相关领域中解决的问题是不是否有关联；在相关领域中解决的问题是不是相同。相同。n n(3)(3)是否被另一份对比文件公开；该另一份对是否被另一份对比文件公开；该另一份对比文件与最接近的现有技术的技术领域是否比文件与最接近的现有技术的技术领域是否相同；区别特征如果被公开，在另一份文件相同；区别特征如果被公开，在另一份文件中所起的作用与在本发明中所起的作用是否中所起的作用与在本发明中所起的作用是否相同。相同。3434A22.4：实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。复审请求要点：n n是否违背自然规律；n n是否具备再现性；n n是否
23、有积极效果；等等。3535A33: 申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。复审请求要点：修改依据的原始文件的出处；其中记载的内容；是明确记载了修改的内容，还是隐含公开了该内容；得出修改不超范围的结论。3636R20.2：独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。复审请求要点：n n发明所解决的技术问题是什么；n n为了解决该问题，采用了什么样的技术方案，该方案中每个部件（步骤）与解决的技术问题的关联；n n是否
24、解决了上述问题；n n得出技术方案完整的结论。3737A31.1：一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。 n n复审请求要点：独立权利要求之间是否存在共有技术特征；这些共有技术特征是否是现有技术中不存在的；是否属于一个总的发明构思；得出有单一性的结论。3838复审程序中申请文件的修改n nA33：修改不得超范围n nR61.1：复审请求人对申请文件的修改应当仅限于消除驳回决定或者合议组指出的缺陷。不符合的情形：n n修改后的权利要求相对于驳回决定针对的权利要求扩大了保护范围；n n将与驳回决定针对的权利
25、要求所限定的技术方案缺乏单一性的技术方案作为修改后的权利要求；n n改变权利要求的类型或者增加权利要求；n n针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改。3939五、合议组审查及应答五、合议组审查及应答n n合议组依据少数服从多数的原则对复审请求的案件进行审查。依据少数服从多数的原则表决的内容包括：证据是否采信、事实是否认定和理由是否成立等。合议组是通过对证据、事实和理由逐项进行表决得出审查决定的结论，而不仅仅是对审查决定的结论本身进行表决作出审查决定。n n合议组通过合议审查得出审查结论后应当发复审通知书或直接作出复审决定。 4040书面审理书面审理口头审理口头审理复审请求人复
26、审请求人合议组合议组审查方式审查方式4141口头审理口头审理n n请求人可以书面提出请求进行口头审理的理由：n n需要当面向合议组说明事实或陈述意见；需要当面向合议组说明事实或陈述意见；n n或需要实物演示或需要实物演示n n合议组根据案情需要决定是否进行口头审理。4242口头审理通知书:n n日期、地点、拟调查的事项n n还可以包括： 不符合法、细则、指南相关规定的具体事实、理由和证据n n告知复审请求人可以选择参加口头审理进行口头答辩，或者在指定的期限内进行书面意见陈述。口头审理口头审理4343口头审理的应答n n复审请求人应当在收到口头审理通知书之日起七日内向专利复审委员会提交口头审理通
27、知书回执，并在回执中明确表示是否参加口头审理；逾期未提交回执的，视为不参加口头审理。n n口头审理通知书中已经告知该申请不符合相关规定的具体事实、理由和证据的，如果请求人既未出席口头审理，也未在指定期限内进行书面意见陈述，其复审请求视为撤回。4444n n有下列情形之一的，合议组应当发出“复审通知书”或进行口头审理，通知复审请求人： (1) 复审决定将维持驳回决定；(2) 需要复审请求人依照专利法及其实施细则有关规定修改申请文件，才有可能撤销原驳回决定；(3) 需要复审请求人进一步提供证据或者对有关问题予以说明；(4) 需要引入驳回决定未提出的理由或者证据。n n复审请求人应当在收到复审通知书
28、之日起一个月内答复。期满未答复的，其复审请求视为撤回。4545n n对复审请求人在复审阶段对申请文件的修改是否符合专利法第33 条的规定进行审查。n n发现前审程序中申请人对申请文件所作的修改明显不符合专利法第33 条的规定但在驳回决定中未指出的，应当予以指出。对修改文本的审查对修改文本的审查4646n n在复审程序中，复审请求人提交的申请文件不符合专利法实施细则第61条第1款规定的，合议组一般不予接受，并应当在复审通知书中说明该修改文本不能被接受的理由，同时对之前可接受的文本进行审查；n n如果修改文本中的部分内容符合专利法实施细则第61条第1款的规定，合议组可以对该部分内容提出审查意见，并
29、告知复审请求人应当对该文本中不符合专利法实施细则第61条第1款规定的部分进行修改，并提交符合规定的文本，否则合议组将以之前可接受的文本为基础进行审查。对修改文本的审查对修改文本的审查4747n n陈述意见n n修改申请文件n n提供证据复审通知书的应答复审通知书的应答4848复审程序的中止复审程序的中止n n法律依据：专利法实施细则第八十六至八十八条n n请求中止的条件n n请求中止的手续和审批n n中止的期限n n中止的结束4949复审程序的终止复审程序的终止n n复审请求因期满未答复而被视为撤回的，复审程序终止。n n在作出复审决定前，复审请求人撤回其复审请求的，复审程序终止。n n已受理
30、的复审请求因不符合受理条件而被驳回请求的，复审程序终止。n n复审决定作出后复审请求人不服该决定的，可以根据专利法第四十一条第二款的规定在收到复审决定之日起三个月内向人民法院起诉；在规定的期限内未起诉或者人民法院的生效判决维持该复审决定的，复审程序终止。 5050n n复审决定的构成复审决定的构成n n复审决定书复审决定书n n案件信息、收件人信息、决定相关信息案件信息、收件人信息、决定相关信息n n复审决定正文复审决定正文 （1 1）著录项目）著录项目 （5 5）决定的理由）决定的理由 （2 2）法律依据）法律依据 （6 6）结论）结论 （3 3）决定要点）决定要点 （7 7）附图）附图 （
31、4 4）案由）案由 复审请求审查决定复审请求审查决定5151n n复审请求审查决定有以下三种类型：n n(1) 复审请求不成立，维持驳回决定。n n(2) 复审请求成立，撤销驳回决定。n n(3) 专利申请文件经复审请求人修改，克服了驳回决定所指出的缺陷，在修改文本的基础上撤销驳回决定。复审请求审查决定复审请求审查决定5252n n上述第（2）种类型包括下列情形：n n(i) 驳回决定适用法律错误的；n n(ii) 驳回理由缺少必要的证据支持的；n n(iii) 审查违反法定程序的，例如，驳回决定以申请人放弃的申请文本或者不要求保护的技术方案为依据；在审查程序中没有给予申请人针对驳回决定所依据
32、的事实、理由和证据陈述意见的机会；驳回决定没有评价申请人提交的与驳回理由有关的证据，以至可能影响公正审理的；n n(iv)驳回理由不成立的其他情形。复审请求审查决定复审请求审查决定5353复审决定的送达复审决定的送达n n法律依据：专利法第四十一条第一款，专利复审委员会应当将复审决定送达复审请求人。n n送达方式： （1）邮寄送达，自发文之日起15日，推定送达； （2）公告送达，自公告之日起一个月，视为送达。5454复审决定对原审查部门的约束力：复审决定对原审查部门的约束力：n n复审决定撤销原审查部门作出的决定的，应当将有关的案卷返回原审查部门，由原审查部门继续审批程序。n n原审查部门应当
33、执行专利复审委员会的决定，不得以同样的事实、理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定。五、复审决定的效力及后续程序五、复审决定的效力及后续程序5555后续司法程序后续司法程序n n复审决定作出后复审请求人不服该决定的，可以在收到通知之日起3个月提起行政诉讼。n n起诉依据：专利法第四十一条第二款n n具体管辖：北京市第一中级人民法院n n诉讼请求：撤销复审决定，复审委员会重新作出审查决定。5656复审决定被撤销后的审查程序复审决定被撤销后的审查程序n n复审决定被人民法院的生效判决撤销后，专利复审委员会应当重新作出审查决定。n n因主要证据不足或者法律适用错误导致审查决定被撤销的，不得以相同的理由和证据作出与原决定相同的决定。n n因违反法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院的判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定。57575858
