构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制ppt参考课件

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1、构建风险分级管控风险分级管控隐患排查治理隐患排查治理双重预防机制构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制主主主主 要要要要 内内内内 容容容容 构建企业双重预防工作机制构建企业双重预防工作机制二二构建双重预防机制构建双重预防机制构建双重预防机制构建双重预防机制的的的的保障措施保障措施保障措施保障措施三三 构建双重预防机制总体要求构建双重预防机制总体要求构建双重预防机制总体要求构建双重预防机制总体要求一一 企业企业企业企业隐患排查治理隐患排查治理隐患排查治理隐患排查治理四四一、构建双重风险预防机制总体要求LOREM IPSUM DOLOR隐患排查治理总体要求1. 1. 术术 语语工作机制风险管

2、控 危险源危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。境破坏或这些情况组合的根源或状态。 危险源辨识危险源辨识 认识危险源的存在并确定其特性的过程。认识危险源的存在并确定其特性的过程。隐患排查治理总体要求 1. 1. 术术 语语工作机制风险管控 风险风险 风险是衡量危是衡量危险性的指性的指标，风险是某一特定危是某一特定危险情况情况发生的可能性和后果的生的可能性和后果的组合。合。 企企业现场作作业中存在的中存在的风险，就是，就是实际工作中有可能工作中有可能出出现的每一的每一类事故的可能性及其事故危害的事故的可能性及其事故危害的

3、组合合。风险评估风险评估 评估估风险大小以及确定大小以及确定风险是否可容是否可容许的全的全过程程隐患排查治理总体要求1. 1. 术术 语语工作机制风险管控 风险预控风险预控 在危害、危在危害、危险因素辨因素辨识和和风险评估的基估的基础上，上，预先采取措施消除或控制先采取措施消除或控制风险的的过程。程。危险源监测危险源监测 通通过管理与技管理与技术手段手段检查、测量危害、危量危害、危险因素存在的状因素存在的状态及其及其发生生变化的化的过程程。 隐患排查治理总体要求1. 1. 术术 语语工作机制风险管控 风险预警风险预警 通通过一定方式，一定方式，对存在的存在的风险进行信行信息警示。息警示。不安全

4、行为不安全行为 可能可能产生生风险或或导致事故致事故发生的行生的行为。 隐患排查治理总体要求1. 1. 术术 语语工作机制风险管控 风险管理对象风险管理对象 可能可能产生或存在生或存在风险的主体。的主体。风险管理标准风险管理标准 针对管理管理对象所制定的以消除或控制象所制定的以消除或控制风险的准的准则。 隐患排查治理总体要求1. 1. 术术 语语工作机制风险管控 风险管理措施风险管理措施 是指达到是指达到风险管理管理标准的具体方法、手段。准的具体方法、手段。持续改进持续改进 为改改进企企业安全安全总体体绩效，根据安全效，根据安全风险预控管理方控管理方针，完善安全，完善安全风险预控管理的控管理的

5、过程。程。 隐患排查治理总体要求 2. 2.总体思路总体思路工作机制风险管控p 针对事故发生的链条，以风险为核心针对事故发生的链条，以风险为核心和基础，实行分级管控；以隐患排查治和基础，实行分级管控；以隐患排查治理为保障措施，构建双重工作机制。理为保障措施，构建双重工作机制。l 以企业为基础，落实主体责任。以企业为基础，落实主体责任。l 突出城市风险，区域行业统筹，从突出城市风险，区域行业统筹，从点、线、面三个层次推进工作。点、线、面三个层次推进工作。隐患排查治理总体要求2. 2. 总体思路总体思路工作机制风险管控以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，

6、从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节把隐患消灭在事故发生之前。隐患排查治理总体要求2. 2. 总体思路总体思路工作机制风险管控全面辨识和排查岗位、企业、区域、城市安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。隐患排查治理总体要求 3. 3. 总体目标总体目

7、标工作机制风险管控1.1.全社会形成共识和工作格局全社会形成共识和工作格局2.2.企业形成常态化的工作机制企业形成常态化的工作机制3.3.政府及相关部门明确指导、政府及相关部门明确指导、推动和分级监管的工作职责。推动和分级监管的工作职责。隐患排查治理总体要求3. 3. 总体目标总体目标工作机制风险管控到2017年底，试点城市初步建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，形成企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。隐患排查治理总体要求3. 3. 总体目标总体目标工作机制风险

8、管控各类企业要针对本企业类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。隐患排查治理总体要求3. 3. 总体目标总体目标工作机制风险管控各地区、各有关部门要根据本地区、本行业领域特点，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。督促指导辖区及企业落实安全生产主体责任，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学

9、、精准、高效的安全监管执法制度。隐患排查治理总体要求 4. 4. 基本原则基本原则工作机制风险管控u 突出风险，实施分级管控突出风险，实施分级管控u 持续改进，实现动态管理持续改进，实现动态管理u 整合资源，实现体系融合整合资源，实现体系融合u 试点先行，循序推进建设试点先行，循序推进建设以风险管控为主线，运用现代风险管理和事故预防理论，构建基于风险、系统化、规范化的双重预防机制，规范具体工作程序和方法，紧盯重大风险和重大隐患，牢牢抓住遏制重特大事故的重点行业领域和环节。要把风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化等工作有机结合。通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础；通过风险分级管控，消除或

10、减少隐患；通过强化隐患排查治理，降低事故风险；通过标准化体系规范运行，促进双重预防机制有效实施。要把风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化等工作有机结合。通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础；通过风险分级管控，消除或减少隐患；通过强化隐患排查治理，降低事故风险；通过标准化体系规范运行，促进双重预防机制有效实施。各地区要积极探索创新，抓住重点地区、重点行业领域、重点单位和因素，针对构建双重预防性工作机制的各个环节，采取工程、技术和管理等措施，确定一批试点地区和企业，先行先试，尽快形成一批可复制、可借鉴的经验做法，分地区分行业循序推进双重预防机制建设。二、煤矿安全风险预控管理体系二、煤矿安全风

11、险预控管理体系 规范规范二、构建企业双重预防工作机制二、构建企业双重预防工作机制1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制1.1. 工作目标与基本工作目标与基本要求要求2.2. 人员培训人员培训3.3. 风险辨识与评估风险辨识与评估4.4. 风险分级与管控风险分级与管控5.5. 绘制企业安全风险图绘制企业安全风险图6.6. 完善企业隐患排查治理体系完善企业隐患排查治理体系7.7. 形成常态化的双重预防机制形成常态化的双重预防机制1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制1.1工作目标：（1）建立

12、安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制企业安全风险四色分布图；（6）绘制企业作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台帐或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案；（11）建立安全风险与隐患排查信息管理系统。隐患排查治理总体要求 工作目标工作目标工作机制风险管控p 1111项可考核的基本目标；项可考核的基本目标； 2 2类重要制度；类重要制度； 2 2个清单；个清单； 2 2类重点管控和治理措施；类重点管控和治理措施； 2 2类公告栏和告知卡；类公

13、告栏和告知卡； 2 2张风险分布图；张风险分布图； 信息管理系统（建议融合）。信息管理系统（建议融合）。1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制1.2. 工作机构与制度n 成立工作机构成立工作机构n 建立工作制度建立工作制度n 培训相关人员培训相关人员n 明确工作程序明确工作程序1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业应有专门负责双重预防机制建设的工作机构，该机构不应是一个临时性的机构，其主要职责是牵头组织各部门分岗位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并在企业内部逐步建立风险管控与隐患

14、排查治理工作体系。1.2. 工作机构与制度1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业应制定或完善本企业双重预防机制建设的相关工作制度工作制度和工作方案工作方案，明确工作目工作目标、实施施内容内容、责任部任部门、保障措施保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。工作制度和工作方案应具体、有针对性，职责明确，便于实施。1.2. 工作机构与制度1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制双重预防机制建设不是“另起炉灶”，是基于风险，对企业现有安全生产管理体系，特别是隐患排查治理体系和安全生产标准化体系

15、的完善与补充，是安全管理制度系统性、针对性、实用性的提升过程。1.2. 工作机构与制度1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制构建双重预防机制需要掌握科学的方法与手段，尤其是风险辨识评估等工作，企业应配备相应的专业人员。在企业自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。1.2. 工作机构与制度总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制1.3 1.3 工作程序工作程序1. 1. 基本目标与要求基本目标与要求2. 2. 人员培训人员培训总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制强化全员培训和常

16、态化培训；强化全员培训和常态化培训； 强化提升理念和风险意识；强化提升理念和风险意识； 强化专业技术力量的保障；强化专业技术力量的保障； 强化双重预防机制的针对性培训。强化双重预防机制的针对性培训。2. 2. 人员培训人员培训总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制构建双重预防机制涉及到企业全体员工，为确保构建工作顺利、高效开展，确保双重预防机制建立后有效运转，必须强化对全体全体员工的培工的培训。强化对专业技技术人人员的培的培训。要使专业技术人员首先具备双重预防机制建设所需的相关知识和能力，再通过他们将相关知识和理念传播给全体员工，带领全体员工以正确的方法工作，确保双重预防机制建设

17、工作顺利开展。4. 4. 人员培训人员培训总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制通过培训提升全体员工的风险意识。对于大部分企业来说，安全风险分级管控是一个新鲜事物，目前绝大部分企业员工并不了解风险为何物。因此，要通过各种形式向全体员工宣传风险管理的理念，使员工充分认识安全风险分级管控对于保障员工安全的重要作用，真正树立起风险意识。4. 4. 人员培训人员培训总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制组织对全体员工开展有开展有针对性的培性的培训。要组织对全体员工开展关于风险管理理管理理论、风险辨辨识评估估方法和双重方法和双重预防机制建防机制建设的技巧与方法的技巧与方法等内

18、容的培训，使全体员工掌握双重预防机制建设相关知知识，尤其是具备参与风险辨识、评估和管控的能力能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基基础。隐患排查治理总体要求1. 1. 体系定义体系定义工作机制风险管控 风险预控管理体系风险预控管理体系是是以危险源辨识和风险评以危险源辨识和风险评估为基础，以估为基础，以风险预控风险预控为核心，以不安全行为管为核心，以不安全行为管控为重点，通过对煤矿控为重点，通过对煤矿全生命周期过程全生命周期过程中存在的中存在的危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实现施，从而实现“人机环管人机环管”的最佳匹配，将煤矿的最佳匹配

19、，将煤矿风险降低和保持在风险降低和保持在可容许水平可容许水平，实现安全生产的，实现安全生产的程序化、系统化程序化、系统化的管理体系和方法的管理体系和方法。隐患排查治理总体要求1. 1. 工作机制风险管控在一定的条件下，对生产系统中的风险进行预先辨识、在一定的条件下，对生产系统中的风险进行预先辨识、风险评估，继而采取有效措施，消除、减少控制风险，使风险评估，继而采取有效措施，消除、减少控制风险，使风险降低到人们可接受程度的一系列活动风险降低到人们可接受程度的一系列活动。 煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评

20、估、控煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制是关键和目的。是关键和目的。是关键和目的。是关键和目的。风险预控管理风险预控管理隐患排查治理总体要求工作机制风险管控4 风险管理标准风险管理标准与管理措施与管理措施风险预控风险预控危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源危险源危险源危险源控制与消除控制与消除控制与消除控制与消除业务部门业务部门业务部门业务部门监管考核监管考核监管考核监管考核管理标准管

21、理管理标准管理管理标准管理管理标准管理措施制定执行措施制定执行措施制定执行措施制定执行风险评估风险评估风险评估风险评估工作机制风险管控 微内核运作模式微内核运作模式隐患排查治理总体要求保障措施安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容8. 8. 危险源管控模式危险源管控模式 危险源的定义（风险存在的前提）危险源的定义（风险存在的前提） 风险的定义及其分类风险的定义及其分类 危险源与隐患、不安全行为、风险、事故之间的关系危险源与隐患、不安全行为、风险、事故之间的关系 危险源的归类危险源的归类 危险源辨识方法危险源辨识方法 风险评估方法风险评估方法 管理标准管理标准 管理措施管理措施1234

22、56781.1.危险源的定义危险源的定义 可能导致死亡、伤害、可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况作环境破坏或这些情况组合的组合的根源根源或或状态状态 2 2 风险的定义及分类风险的定义及分类风险的定义其一是把风险理解成损失，认为风险可以折算为货币数量,如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险的；其二是把风险理解为发生损失的可能性大小发生损失的可能性大小，这是概率风险概念；其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性，用方差进行刻划称之为方差风险概念；其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性其五是认为风险是一种事态（事件或状态），或称局面，用风险分布

23、来描述风险。 风险的风险的 风险的分类：风险的分类：（1）按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。般风险；低风险。（2）按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他事故风输事故风险；放炮事故风险；其他事故风险。险。（3）按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机来自人员的风险；来自机( (物物) )的风险；来的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。自环境的风险

24、；来自管理的风险。 （4）按照根源状态可以分为：根源危险源、状态危险源根源危险源、状态危险源 3 3 危险源与隐患、不安全行为危险源与隐患、不安全行为风险、事故之间的关系风险、事故之间的关系 当潜在的危险源变成隐患或不安全行为时，风险就出现了，随时可能导致事故的发生！ 4 4 危险源的归类危险源的归类n按照作业系统划分：按照作业系统划分：采、掘、机、运、通、地测防治水n按照风险类型划分：按照风险类型划分：人、机、环、管n按照风险等级划分：按照风险等级划分：低风险、一般风险、中等风险、重大风险、特别重大风险n按照根源状态划分：按照根源状态划分：根源危险源、状态危险源、实体危险源 5 5 危险源辨

25、识方法危险源辨识方法n 系统安全分析法系统安全分析法 根源状态根源状态方法方法 为了系统地找出系统中的为了系统地找出系统中的危险源危险源，把系统加以剖析，列，把系统加以剖析，列出各层次的出各层次的根源危险源根源危险源，然后，然后采用多种方法采用多种方法确定确定其有哪些不其有哪些不安全状态安全状态。 n 系统安全分析法系统安全分析法n事故树分析：事故树分析：(FTA)(FTA)又称作故障树又称作故障树分析或事故逻辑分析分析或事故逻辑分析n 是一种表示导致灾害事故是一种表示导致灾害事故( (或称为不希或称为不希望事件望事件) )的各种因素之间的因果及逻辑关系图。的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这

26、种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害径及导致灾害( (功能故障功能故障) )各因素之间的关系，各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。提供一种形象而简洁的表达方式。 5 5 危险源辨识方法危险源辨识方法目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即即直接经验分析法直接经验分析法和和系统安全分析法系统安全分析法。n直接经验分析法直接经验分析法n直接经

27、验分析法就是在大量实践经验基础上，直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。作出定性的描述。n目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。查阅记录法等。 6 6 风险评估风险评估 风险评估是评估风险大小的过程风险评估是评估风险大小的过程, ,在危险在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确源辨识也即风

28、险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。有先后地选择应对措施，并最终消减风险。常用的方法有：常用的方法有：风险矩阵、直接经验法、风险矩阵、直接经验法、LECLEC方法（方法（L L事事故发生的可能性大小、故发生的可能性大小、E E人体暴露在该危险人体暴露在该危险环境中的频繁程度、环境中的频繁程度、C C一旦事故发生造成的一旦事故发生造成的损失后果

29、）损失后果） 6 6 6 6 风险评估的方法风险评估的方法风险评估的方法风险评估的方法 7 7 管理标准管理标准 管理标准管理标准：对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。安全风险预控管理标准是一个尺度，达到该标准就可以控制风险的出现，从而预防事故的发生8 8 管理措施管理措施管理措施管理措施管理措施管理措施 是指为解决某一问题所采取是指为解决某一问题所采取是指为解决某一问题所采取是指为解决某一问题所采取的具体办法。的具体办法。的具体办法。的具体办法。 危险源、风险、管理标准、管理措危险源、风险、管理标准、管理措危险源、风险、管理标准、管理措危险源、风险、管理标准、管理措施的关系：对

30、危险源的管理达到相应的施的关系：对危险源的管理达到相应的施的关系：对危险源的管理达到相应的施的关系：对危险源的管理达到相应的管理标准就可以控制风险的出现，从而管理标准就可以控制风险的出现，从而管理标准就可以控制风险的出现，从而管理标准就可以控制风险的出现，从而避免事故的发生，而管理措施就是为了避免事故的发生，而管理措施就是为了避免事故的发生，而管理措施就是为了避免事故的发生，而管理措施就是为了达到该标准所采取的具体办法。达到该标准所采取的具体办法。达到该标准所采取的具体办法。达到该标准所采取的具体办法。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控4 风险管理标准风险管理标准与管理措施与管理措施风险预控

31、风险预控风险预控风险预控组组织织保保障障管管理理生生产产系系统统要要素素控控制制风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统危险源危险源机环管不安全行为控制不安全行为控制人辅助管理体系体系结构分构分为五个部分五个部分 组织保障管理组织保障管理 风险预控管理风险预控管理 不安全行为控制不安全行为控制 生产系统要素控制生产系统要素控制 辅助管理辅助管理 本体系以风险管理为本体系以风险管理为核心核心，以人，以人员不安全行为管理为员不安全行为管理为重点重点，以生产，以生产系统要素为系统要素为基础基础，以组织保障管理，以组织保障管理为为支撑支撑，以信息化系统为，以信息

32、化系统为运行平台运行平台。工作机制风险管控 微内核运作模式微内核运作模式隐患排查治理总体要求保障措施开始开始危危险源辨源辨识风险评估估制定制定风险控制控制标准和措施准和措施执行行标准和措施准和措施危危险源源监测风险是否是否可承受可承受风险预警警NOYES结束结束保障机制保障机制安全安全风险风险预控预控管理管理程序程序工作机制4. 4. 风险预控管理风险预控管理（1 1）准备）准备）准备）准备（2 2）危害、危险因素辨识）危害、危险因素辨识）危害、危险因素辨识）危害、危险因素辨识（3 3）风险评估）风险评估）风险评估）风险评估（4 4）管理标准和管理措施控制制定）管理标准和管理措施控制制定）管理

33、标准和管理措施控制制定）管理标准和管理措施控制制定（5 5）危害、危险因素监测）危害、危险因素监测）危害、危险因素监测）危害、危险因素监测（6 6）风险预警和消警）风险预警和消警）风险预警和消警）风险预警和消警风险预控管理一般步骤风险预控管理一般步骤风险预控管理一般步骤风险预控管理一般步骤保障措施总体要求隐患排查治理风险管控隐患排查治理总体要求一般步骤一般步骤工作机制风险管控 小组组建及任命小组组建及任命小组组建及任命小组组建及任命 操作或程序流程图和总平操作或程序流程图和总平操作或程序流程图和总平操作或程序流程图和总平面图面图面图面图 小组人员培训小组人员培训小组人员培训小组人员培训 获得工

34、作程序和图表获得工作程序和图表获得工作程序和图表获得工作程序和图表1 1 准备工作：准备工作：42设备故障模式评估区域风险评估工作任务风险评估检修标准反事故措施环境、健康等风险控制措施及相应预案岗位标准作业流程规程、措施系统改造完善计划重大灾害防治规划重大隐患整改计划点检标准标准技术标准规章制度维护标准系 统危险源 岗 位 危险源 危险源辨识危险源辨识明确管控对象（管什么）明确管控对象（管什么）总体要求风险管控隐患排查治理工作机制危险源辨识危险源辨识隐患排查治理总体要求危险源辨识危险源辨识工作机制风险管控2 2 辨识范围辨识范围 企业危害、危险因素辨识的企业危害、危险因素辨识的范围是企业所有的

35、系统。为便于辨范围是企业所有的系统。为便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个企业进行合理划分，确定要对整个企业进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。危险源辨识的子单元。 辨识单元的划分需遵循：独辨识单元的划分需遵循：独立性、全面性和科学性的原则。立性、全面性和科学性的原则。1危害、危险因素辨识危害、危险因素辨识隐患排查治理总体要求危险源辨识危险源辨识工作机制风险管控2 2危害、危险因素辨识危害、危险因素辨识 辨识范围辨识范围辨识范围辨识范围 子单元子单元子单元子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附可以按照空

36、间进行划分，如：掘进工作面及其附可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专还可以

37、按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专业等。业等。业等。业等。 1隐患排查治理总体要求危险源辨识危险源辨识工作机制风险管控2 2危害、危险因素辨识危害、危险因素辨识 国内外相关法律、法规、规程、国内外相关法律、法规、规程、国内外相关法律、法规、规程、国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求；规范、条例、标准和其它要求；规范、条例、标准和其它要求；规范、条例、标准和其它要求； 相关的事故案例、技术标准；相关的事故案例、技术标准；相关的事故案例、技术标准；相关的事故案例、技术标准； 本企业内部的规章制度、作业规本企业内部的规

38、章制度、作业规本企业内部的规章制度、作业规本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信程、操作规程安全技术措施等相关信程、操作规程安全技术措施等相关信程、操作规程安全技术措施等相关信息；息；息；息； 其它相关资料。其它相关资料。其它相关资料。其它相关资料。 辨识的依据辨识的依据辨识的依据辨识的依据2隐患排查治理总体要求危险源辨识危险源辨识工作机制风险管控2 2危害、危险因素辨识危害、危险因素辨识 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法3 直接经验分析法直接经验分析法直接经验分析法直接经验分析法 包括：包括：包括：包括：工作任务分析法工作任务分析法工作任务分析法工作任务分析法

39、、直接、直接、直接、直接询问法询问法询问法询问法 、现场观察法、现场观察法、现场观察法、现场观察法 查阅记录法查阅记录法查阅记录法查阅记录法 系统安全分析法系统安全分析法系统安全分析法系统安全分析法 包括：包括：包括：包括：事故树分析、事故树分析、事故树分析、事故树分析、安全检查安全检查安全检查安全检查表法、预先危险性分析等方法。表法、预先危险性分析等方法。表法、预先危险性分析等方法。表法、预先危险性分析等方法。 隐患排查治理总体要求危险源辨识危险源辨识工作机制风险管控2 2危害、危险因素辨识危害、危险因素辨识 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法3 询问、交谈询问、交谈询问、交谈询问、交

40、谈 现场观察现场观察现场观察现场观察 查阅有关记录查阅有关记录查阅有关记录查阅有关记录 获取外部信息获取外部信息获取外部信息获取外部信息 工作任务分析法工作任务分析法工作任务分析法工作任务分析法 安全检查表法安全检查表法安全检查表法安全检查表法 危险与可操作性研究法危险与可操作性研究法危险与可操作性研究法危险与可操作性研究法 事件树分析法事件树分析法事件树分析法事件树分析法 故障树分析法故障树分析法故障树分析法故障树分析法隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控实施步施步骤：以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标

41、准，并结合实际，分析每道工序中可能出现的危害、危险因素。适用范适用范围：辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在的危害、危险因素。要求：要求：先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料；辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法3- - - - 工作任务分析法工作任务分析法工作任务分析法工作任务分析法2隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法32- - - - 直接询问法直接询问法直接询问法直接询问法实施步骤实施步骤实

42、施步骤实施步骤：组织有现场工作经验：组织有现场工作经验：组织有现场工作经验：组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有的人员进行交谈，询问具体工作有的人员进行交谈，询问具体工作有的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨哪些危害因素，根据交谈来初步辨哪些危害因素，根据交谈来初步辨哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工作中存在的危害、危险因素识出工作中存在的危害、危险因素识出工作中存在的危害、危险因素识出工作中存在的危害、危险因素适用范围适用范围适用范围适用范围：复审煤矿危害、危险：复审煤矿危害、危险：复审煤矿危害、危险：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。因素辨识结果。因素辨

43、识结果。因素辨识结果。隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法32实施步骤实施步骤实施步骤实施步骤：通过对工作环境：通过对工作环境：通过对工作环境：通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的的现场观察，辨识系统存在的的现场观察，辨识系统存在的的现场观察，辨识系统存在的危危危危 害、危险因素。害、危险因素。害、危险因素。害、危险因素。 适用范围适用范围适用范围适用范围：复审煤矿危害、：复审煤矿危害、：复审煤矿危害、：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。危险因素辨识结果。危险因素辨识结果。危险因素辨识结果。 要求要求要求要求:

44、 : : :现场观察的人员要具现场观察的人员要具现场观察的人员要具现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的有安全技术知识和掌握完善的有安全技术知识和掌握完善的有安全技术知识和掌握完善的 职业职业职业职业 健康安全法规、标准。健康安全法规、标准。健康安全法规、标准。健康安全法规、标准。 - - - - 现场观察法现场观察法现场观察法现场观察法隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法32查阅查阅查阅查阅生产单位的事故、职业病的记录生产单位的事故、职业病的记录生产单位的事故、职业病的记录生产单位的事故、职业病的记录及从

45、有关类似单位、文献资料、专家咨及从有关类似单位、文献资料、专家咨及从有关类似单位、文献资料、专家咨及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险信息，加以分析询等方面获取有关危险信息，加以分析询等方面获取有关危险信息，加以分析询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素研究，辨识出系统存在的危险因素研究，辨识出系统存在的危险因素研究，辨识出系统存在的危险因素适用范围适用范围适用范围适用范围：复审、补充企业危害、危：复审、补充企业危害、危：复审、补充企业危害、危：复审、补充企业危害、危险因素辨识结果。险因素辨识结果。险因素辨识结果。险因素辨识结果。- - - - 查阅

46、记录法查阅记录法查阅记录法查阅记录法隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法32- - - - 事故树分析事故树分析事故树分析事故树分析 事故树分析事故树分析事故树分析事故树分析(FTA)(FTA)(FTA)(FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，又称作故障树分析或事故逻辑分析，又称作故障树分析或事故逻辑分析，又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故是一种表示导致灾害事故是一种表示导致灾害事故是一种表示导致灾害事故( ( ( (或称为不希望事件或称为不希望事件或称为不希望事件或称为不希望事件) ) )

47、 )的各种因素之的各种因素之的各种因素之的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害并为判

48、明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害( ( ( (功能故障功能故障功能故障功能故障) ) ) )各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法32 为了找出系统中的危害因素，把系统为了找出系统中的危害因素，把系统为了找出系统中的危害因素，把系统为了找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后加以剖析，列出各层次的危

49、害因素，然后加以剖析，列出各层次的危害因素，然后加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目确定检查项目，以提问的方式把检查项目确定检查项目，以提问的方式把检查项目确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检按系统的组成顺序编制成表，以便进行检按系统的组成顺序编制成表，以便进行检按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安查或评审，这种表就叫作安全检查表。安查或评审，这种表就叫作安全检查表。安查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各全检查表是进行安全检查，发现和查明各全检查表是进

50、行安全检查，发现和查明各全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的种危险和隐患、监督各项安全规章制度的种危险和隐患、监督各项安全规章制度的种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有实施，及时发现并制止违章行为的一个有实施，及时发现并制止违章行为的一个有实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。力工具。力工具。力工具。 序号检查项目检查情况检查人1是否执行了“敲帮问顶”制度2有无超过规定的伞檐3有无片帮冒顶4支架有无超高现象5工作面有无压死支架现象6工作面有无咬架、挤架现象7采煤机内外喷雾装置喷雾效果如何8采煤机各部件、紧固螺栓是否紧

51、固9采煤机滚筒是否缺少截齿10采煤机电缆履带有无卡阻现象11工作面照明是否正常12工作面刮板输送机是否平直13工作面安全出口是否畅通无阻- - - - 安全检查表方法安全检查表方法安全检查表方法安全检查表方法隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的方法辨识的方法辨识的方法辨识的方法32- - - - 预先危险性分析预先危险性分析预先危险性分析预先危险性分析 也称也称也称也称初始危险分析初始危险分析初始危险分析初始危险分析，是在每，是在每，是在每，是在每项生产活动之前，特别是在设项生产活动之前，特别是在设项生产活动之前，特别是在设项生产活动之前，特别是

52、在设计的开始阶段，对系统存在危计的开始阶段，对系统存在危计的开始阶段，对系统存在危计的开始阶段，对系统存在危险类别，出现条件，事故后果险类别，出现条件，事故后果险类别，出现条件，事故后果险类别，出现条件，事故后果等进行概略的分析，尽可能评等进行概略的分析，尽可能评等进行概略的分析，尽可能评等进行概略的分析，尽可能评价出潜在的危险性。价出潜在的危险性。价出潜在的危险性。价出潜在的危险性。隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控 辨识的内容辨识的内容辨识的内容辨识的内容42 人的不安全行为人的不安全行为 机的不安全状态机的不安全状态 环境的不安全条件环境的不安全

53、条件 管理的漏洞和缺陷管理的漏洞和缺陷 隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控52企业危害、危险因素企业危害、危险因素物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落、坍塌冒顶片帮透水、放炮火药爆炸瓦斯爆炸、锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸、中毒和窒息其他伤害等20类。隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控62矿井危害、危险因素矿井危害、危险因素l l煤与瓦斯突出煤与瓦斯突出煤与瓦斯突出煤与瓦斯突出l l瓦斯爆炸瓦斯爆炸瓦斯爆炸瓦斯爆炸l l水害水害水害水害l l冒顶冒顶冒顶冒顶l l片帮片帮片帮片帮l l煤尘煤尘煤尘

54、煤尘l l火灾火灾火灾火灾l l放炮放炮放炮放炮l l火药爆炸火药爆炸火药爆炸火药爆炸l l机械伤害机械伤害机械伤害机械伤害l l起重伤害起重伤害起重伤害起重伤害l l触电触电触电触电l l灼烫灼烫灼烫灼烫l l高处坠落高处坠落高处坠落高处坠落l l坍塌坍塌坍塌坍塌l l车辆伤害车辆伤害车辆伤害车辆伤害l l容器爆炸容器爆炸容器爆炸容器爆炸l l其他爆炸其他爆炸其他爆炸其他爆炸l l中毒中毒中毒中毒l l窒息窒息窒息窒息l l其他伤害其他伤害其他伤害其他伤害隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控72焦化企业危害、危险因素焦化企业危害、危险因素（1）火灾、爆

55、炸）火灾、爆炸（2）物理爆炸）物理爆炸（3）中毒）中毒（4） 机械伤害机械伤害（5） 灼烫或酸、碱灼伤灼烫或酸、碱灼伤（6） 车辆伤害车辆伤害有害因素：有害因素：（1）毒物（2）噪声（3）高温（4）粉尘（7）触电）触电（8）高处坠落）高处坠落（9）物体打击）物体打击（10）坍塌）坍塌（11）其它伤害）其它伤害（12） 自然危险有害因素自然危险有害因素危险因素：危险因素：危险因素：危险因素：隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控2焦化企业危害、危险因素分布焦化企业危害、危险因素分布危险有害因素分布场所火灾、爆炸煤场、焦炉地下室、煤塔、冷鼓区域、各类洗涤塔、粗

56、苯蒸馏装置、饱和器、槽区、精制区域物理爆炸干熄焦余热锅炉、四大车空气储罐、蒸氨塔中毒或窒息焦炉、鼓风机室、煤气净化区、粗苯槽区触电焦炉磨电道、供配电系统机械伤害皮带运输系统、压缩机、泵类起重伤害干熄焦、炉门修理站、煤场车辆伤害厂区范围内高处坠落焦炉炉顶、机焦侧平台、各塔操作平台毒物焦炉、煤气净化区、粗苯蒸馏区、槽区、精制区域噪声空压机、泵、破碎机、鼓风机、放散阀高温焦炉、各类加热炉、蒸汽管道等温度较高部位粉尘煤场、皮带机、筛焦、炼焦生产过程、除尘器及清灰装置等隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控2焦化企业危险化学品种类及分布焦化企业危险化学品种类及分布生

57、产工艺主要的危险化学品主要危险源分布点炼焦系统高炉煤气、焦炉煤气、转炉煤气焦炉烟道走廊与地下室冷凝鼓风系统焦炉煤气、氨水（液氨）、焦油初冷器、鼓风机房、电捕焦油器煤气净化洗涤系统焦炉煤气、硫化氢、硫酸、洗油、硫磺、硫酸铵饱和器、各类洗涤塔（器）、蒸氨塔、克劳斯炉（氨分解炉）、硫磺生产厂房粗苯蒸馏粗苯、焦炉煤气粗苯蒸馏塔、管式炉、粗苯中间槽槽及装车区苯、甲苯、二甲苯、焦油、酸、碱等苯罐区、装车点焦油加工酸、碱、焦油、轻油、酚、工业萘、精萘、工业苊、洗油、脱晶蒽油、粗蒽、精蒽、燃料油、沥青、二蒽油、-甲基萘、-甲基萘等各种精馏塔、工业萘转鼓结晶机、管式炉、槽罐区精苯系统初馏份、硝化苯、甲苯、二甲苯

58、、三甲苯、硫酸、碱等各种精制塔（吹苯、纯苯、甲苯、二甲等）、槽罐区煤气柜焦炉煤气焦炉煤气柜、加压机房隐患排查治理总体要求2.2.危害危险因素辨识危害危险因素辨识工作机制风险管控82非煤矿山危害、危险因素非煤矿山危害、危险因素粉尘；高温与低温；振动与噪声；辐射；毒物；照度；生物危害；其他。火灾；水灾；冒顶片帮、坍塌、矿岩突出；机电设备伤害；意外爆炸；中毒窒息。3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业应精心组织、策划，收集、处理风险辨识评估相关资源与信息，确保风险辨识评估全面、充分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，至少包括

59、：（1）相关法规、政策规定和标准；（2）相关工艺、设施的安全分析报告；（3）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；（4）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；（5）工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；（6）本企业及相关行业事故资料。3.1 信息收集与准备信息收集与准备煤矿企业生产规模瓦斯等级，相对涌出量煤与瓦斯突出强度，第一次突出时间煤尘爆炸指数，火焰长度煤层自燃发火期水文地质等级，矿井最大涌水量是否“带压开采”老空采空区积水量是否存在冲击地压3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制3.2 风险辨识风险辨识 突出全员、全

60、岗位；突出全员、全岗位； 覆盖工艺流程、设备设施、作业场所；覆盖工艺流程、设备设施、作业场所； 推荐了一些基本方法和原则；推荐了一些基本方法和原则； 首次开展建议利用专家和机构力量；首次开展建议利用专家和机构力量； 工艺设备和组织机构变化时重新实施；工艺设备和组织机构变化时重新实施； 通过隐患排查持续改进辨识工作。通过隐患排查持续改进辨识工作。3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业风险辨识必须以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危险有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述。企业应从地理区域、自

61、然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行辨识。充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。3.2 风险辨识风险辨识3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态过去时态主要是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态现在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。3.2 风险辨识

62、风险辨识3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制“三种状三种状态”是指人员行为和生产设施的正常正常状状态、异常状、异常状态、紧急状急状态。人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，异常状态是指人的不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生的重大危险，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。3.2 风险辨识风险辨识3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制可采用生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）分析生产过程的危险有害因素，包括：人的因素人的因素，如心理和生理性因素、行

63、为性因素；物的因素，物的因素，如物理性、化学性、生物性因素；环境因素境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；管理因素管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。3.2 风险辨识风险辨识3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制也可采用企业伤亡事故分类（GB6441）对危险因素进行分类，可划分为：物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落、坍塌冒顶片帮透水、放炮火药爆炸瓦斯爆炸、锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸、中毒和窒息其他伤害等20类。3.2 风险辨识风险辨识3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治

64、理构建企业双重预防工作机制风险评估估是在风险辨识的基础，通过确定风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，进而确定风险大小和等级的过程程。3.3 风险评估风险评估隐患排查治理总体要求风险评估风险评估工作机制风险管控3 风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最发生的可能性，即概率

65、大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小，确定风险等级。小，确定风险等级。小，确定风险等级。小，确定风险等级。 风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果

66、的乘积风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：来衡量风险的大小，其计算公式是：来衡量风险的大小，其计算公式是：来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值风险值风险值风险值 D= D= p pC C 式中，式中，式中，式中，p p p p 表示危险事件发生可能性；表示危险事件发生可能性；表示危险事件发生可能性；表示危险事件发生可能性；C C C C 表示危险事件可能造成的损失。表示危险事件可能造成的损失。表示危险事件可能造成的损失。表示危险事件可能造成的损失。隐患排查治理总体要求风险评估风险评估工作机制风险管控3隐患排查治理总体要求风险评估风险评

67、估工作机制风险管控3工作工作任务任务工工序序危险源危险源风险类型风险类型(人、机、人、机、环、管环、管)风险及其风险及其后果描述后果描述事故事故类型类型风险评估风险评估可可能能性性损损失失风风险险值值风风险险等等级级危险源辨识及风险评估表危险源辨识及风险评估表危险源辨识及风险评估表危险源辨识及风险评估表3. 3. 风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制3.3 风险评估风险评估 评估方法：评估方法：针对不同行业选择适用的方法。针对不同行业选择适用的方法。 定量分析：定量分析：定量与定性评估相结合，尽量采用定定量与定性评估相结合，尽量采用定量分析方法。量分析方法。 专

68、业性强：专业性强：充分发挥专业技术人员的作用。充分发挥专业技术人员的作用。 紧扣遏制重特大事故，把事故可能造成的后果摆紧扣遏制重特大事故，把事故可能造成的后果摆在突出位置，高度关注风险影响和覆盖人群在突出位置，高度关注风险影响和覆盖人群。3 风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制风险评估方法很多，总体上可分为两类，一类为定量的，一类为定性的。企业可以根据自身实际情况选用适当的风险评估方法。3.3 风险评估风险评估3 风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表2-1 常用风险评估方法常用风险评估方法评估方法评估方法评估目的评估目的适用范

69、围适用范围定性定性或定量或定量可提供的评估结果可提供的评估结果事故事故原因原因事故事故频率频率/概率概率事故事故后果后果风险风险分级分级安全检查表法安全检查表法危害分析、危害分析、安全等级安全等级设备设施设备设施管理活动管理活动定性定性不能不能不能不能不能不能不能不能头脑风暴法头脑风暴法危害分析、危害分析、事故原因事故原因设备设施设备设施管理活动管理活动定性定性提供提供不能不能提供提供不能不能因果分析图法因果分析图法（鱼刺图法）（鱼刺图法）危害分析、危害分析、事故原因事故原因设备设施设备设施管理活动管理活动定性定性提供提供不能不能提供提供不能不能情景分析法情景分析法危害分析、危害分析、事故原因

70、事故原因设备设施设备设施管理活动管理活动定性定性提供提供不能不能提供提供不能不能预先危险性分析法预先危险性分析法危害分析、危害分析、风险等级风险等级项目的初期阶段、项目的初期阶段、维修、维修、改扩建、变更改扩建、变更定性定性提供提供不能不能提供提供提供提供3 风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表2-1 常用风险评估方法常用风险评估方法评估方法评估方法评估目的评估目的适用范围适用范围定性定性或定量或定量可提供的评估结果可提供的评估结果事故事故原因原因事故事故频率频率/概率概率事故事故后果后果风险风险分级分级事故树分析法事故原因、事故概率已发生的和可能发生的事故

71、、事件定量提供提供不能概率分级故障类型及影响分析法故障原因、影响程度、风险等级设备设施系统定性提供提供提供事故后果分级危险与可操作性研究法偏离原因、后果及其对系统的影响复杂工艺系统定性提供提供提供事故后果分级风险矩阵法风险等级设备管理及人员管理半定量不能提供提供提供作业活动风险评估法风险等级作业活动半定量提供提供提供提供3 风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表2-1 常用风险评估方法常用风险评估方法评估方法评估方法评估目的评估目的适用范围适用范围定性定性或定量或定量可提供的评估结果可提供的评估结果事故事故原因原因事故事故频率频率/概率概率事故事故后果后果风险

72、风险分级分级作业条件危险性分析法风险等级作业活动半定量不能提供提供提供人员可靠性分析方法人员失误人员行为定量提供提供不能不能危险度评价法风险等级装置单元和设备定量不能不能不能提供道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能提供提供ICI公司蒙德火灾、爆炸、毒性指标法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危险源评价法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能提供提供事故后果模拟分析方法事故后果区域及设施定量不能提供提供提供3风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工

73、作机制安全检查与安全检查表分析；预先危险分析；故障类型及影响分析；危险可操作性研究；事件树分析；事故树分析；危险指数评价方法；作业条件危险性评价法;3常用评估方法简介常用评估方法简介常用评估方法简介常用评估方法简介 专家评议法；矿山工程安全评价法；类比分析法；道化学火灾爆炸危险指数评价；ICI蒙德法；风险矩阵法因果分析图法；危险度评价法; 利用检查条款按照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。 预先危险分析的原理预先危险分析的原理预先危险分析也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类

74、别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。 故障类型和影响分析故障类型和影响分析 故障类型和影响分析是将工作故障类型和影响分析是将工作系统分割为子系统、设备或元件，系统分割为子系统、设备或元件，逐个分析各自可能发生的故障类型逐个分析各自可能发生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的及其产生的影响，以便采取相应的防治措施，提高系统的安全性。防治措施，提高系统的安全性。 危险可操作性研究危险可操作性研究 一种以系统工程为基础，针对化工一种以系统工程为基础，针对化工装置而开发的一种危险性评价方法。装置而开发的一种危险性评价方法。 基本过程是以基本过程是以关键词（引导词）关键

75、词（引导词）为为引导，找出过程中工艺过程状态的变化引导，找出过程中工艺过程状态的变化（即（即偏差偏差），然后再继续分析造成偏差），然后再继续分析造成偏差的的原因原因、后果后果及可以采取的及可以采取的对策对策。 事件树分析法事件树分析法 从一个初因事件开始，按照事从一个初因事件开始，按照事故发展过程中事件出现与不出现，故发展过程中事件出现与不出现，交替考虑成功与失败两种可能性，交替考虑成功与失败两种可能性，然后再把这两种可能性又分别作为然后再把这两种可能性又分别作为新的初因事件进行分析，直到分析新的初因事件进行分析，直到分析最后结果为止。最后结果为止。 事故树分析法事故树分析法事故树分析又称为故

76、障树分析，事故树分析又称为故障树分析，是一种演绎的系统安全分析方法。是一种演绎的系统安全分析方法。它是从要分析的特定事故或故障开它是从要分析的特定事故或故障开始（顶上事件），层层分析其发生始（顶上事件），层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因，原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底事件为止。即故障树的底事件为止。 危险指数评价法危险指数评价法 危险指数评价方法危险指数评价方法危险指数评价方法危险指数评价方法为美国道化学公司为美国道化学公司所首创。它以物质系数为基础，再考虑所首创。它以物质系数为基础，再考虑工艺过程中其他因素如操作方式、工艺工艺过程中其他因素如操作方式、工艺条件、设备状况

77、、物料处理、安全装置条件、设备状况、物料处理、安全装置情况等的影响，来计算每个单元的危险情况等的影响，来计算每个单元的危险度数值，然后按数值大小划分危险度级度数值，然后按数值大小划分危险度级别。别。 对化工生产过程中固有危险的度量。对化工生产过程中固有危险的度量。 作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法 简单易行的评价人们在具有潜在危简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。方法。 发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 一旦发生事故会造成的损失后果一旦发生事

78、故会造成的损失后果 危险性危险性专家评议法专家评议法专家评议法专家评议法组织技术专家，依据安全规程，对生产过程中及各个生产系统和环节，以及生产设备、设施、装置的安全性进行分析，同时搜集与该矿地质条件和开采方式类似企业的安全事故统计，进行类比推断，从而提出本矿危险有害因素及其危险程度，按轻重缓急排序。矿山工程安全矿山工程安全 评价法评价法确定评价因子，计算评价函数的函数值，危险分级，预防措施。类比分析法类比分析法通过相同或类似生产矿井或建设项目的实际自然条件、灾害治理措施、技术参数及其有效性、事故发生情况、安全管理体系与措施等的全面调查分析，结合本项目的具体情况，进行系统的比对分析，以分析、判断

79、、评价项目可能存在的危险、有害因素及其导致事故的可能性、危害性。 主要危险指数主要危险指数 评价方法评价方法危险度评价法美国道化学公司的火灾、爆炸危险指数评价法帝国化学公司（）蒙德法化工厂危险程度分级易燃、易爆、有毒重大危险源辨识、评价方法休息休息一下一下吧吧风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 利用检查条款按照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。（1）编制的主要依据：）编制的主要依据：有关标准、规程、规范及规定；国内外事故案例、本单位的经验；系统安全分析确定的危险部位及防范措施；研究成

80、果； 安全检查表分析法安全检查表分析法3风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制（2）各类检查表及应用：）各类检查表及应用： 定性检查表，提问式 半定量检查表：某些项目定为否决项，某些项目达到一定数量定为否决项。 定量检查表：安全性评价，采用千分制，分为特级安全级、安全级、临界级和不合格。危险等级划分为低度、中度、高度危险。安全检查表分析法安全检查表分析法3风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表表表1 1 提问型安全检查表提问型安全检查表提问型安全检查表提问型安全检查表序号序号检查项目和内容检查项目和内容检查结果检查结果检查依据检查

81、依据备注备注是是否否3风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表2 半定量打分法的安全检查表半定量打分法的安全检查表序号序号检查项目和内容检查项目和内容检查结果检查结果备注备注可判分数可判分数判给分数判给分数检查条款检查条款0-1-2-3（低度危险）（低度危险）0-1-3-5（中度危险）（中度危险）0-1-5-7（高度危险）（高度危险）总的满分总的满分总的判分总的判分百分比百分比=总的分数总的分数总的可能的分数总的可能的分数=判分判分/满分满分3风险评估风险评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制. 预先危险分析预先危险分析 1、预先危险分析的原理

82、、预先危险分析的原理预先危险分析也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。 2、预先危险分析的主要目的、预先危险分析的主要目的（1）识别与系统有关的主要危险；（2）鉴别产生危险的原因；（3）预测事故出现对对人体及系统产生的影响；（4）判定已识别的危险性等级，提出消除或控制危险的措施。33. 3. 风险评估方法风险评估方法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制. 预先危险分析预先危险分析 3、预先危险分析内容、预先危险分析内容 （1）识别危险的设备、零部件，并分析其发生的可能性条

83、件；（2）分析系统中各子系统、各元件的交接面及其相互关系与影响；（3）分析原材料、产品、特别是有害物质的性能与贮运；（4）分析工艺过程及其工艺参数或状态参数；（5）人、机关系（操作、维修等）；（6）环境条件；（7）用于保证安全的设备、防护装置等。3. 3. 风险评估方法风险评估方法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制. 预先危险分析预先危险分析 4、预先危险分析步骤、预先危险分析步骤（1）通过经验判断、技术诊断或其他方法调查确定危险源，对所需分析系统的生产目的、物料、装置及设备、工艺过程、操作条件以及周围环境等，进行详细充分的了解；（2）根据过去的经验教训及同类行业生产中发生的

84、事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分析的系统中可能出现的情况，查找能够造成系统故障、物质损失和人员伤害的危险性，分析事故的可能类型；3. 3. 风险评估方法风险评估方法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制. 预先危险分析预先危险分析 4、预先危险分析步骤、预先危险分析步骤（3）对确定的危险源分类，制成预先危险性分析表；（4）转化条件，即研究危险因素转变为危险状态的触发条件和危险状态转变为事故的必要条件，进一步寻求对策措施，检验对策措施的有效性；（5）进行危险性分级，排列出重点和轻、重、缓、急次序，以便处理；（6）制定事故的预防性对策措施。3. 3. 风险评估方法风险

85、评估方法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表4 危险性等级划分表危险性等级划分表级级别别危险程度危险程度可可 能能 导导 致致 的的 后后 果果I安全的安全的不会造成人员伤亡及系统损坏II临界的临界的处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施III危险的危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策措施IV灾难性的灾难性的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范3. 3. 风险评估方法风险评估方法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表5 预先危险分析表通用格式预先危

86、险分析表通用格式系统：系统：1 子系统：子系统：2 状态：状态：3编号：编号： 日期：日期：预预 先先 危危 险险 分分 析析 表表（PHA）制表者：制表者：制表单位：制表单位：潜在事故潜在事故危险因素危险因素触发事件触发事件（1）发生条件发生条件触发事件触发事件（2）事故后果事故后果危险等级危险等级防范措施防范措施备注备注456789101112 风险评估方法风险评估方法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表5 编制说明编制说明1、所分析子系统归属的车间或工段的名称；2、所分析子系统的名称；3、子系统处于何种状态或运行方式；4、子系统可能发生的潜在事故；5、产生潜在危害的原

87、因；6、导致产生危险因素（5）的那些不希望事件或错误；7、使危险因素（5）发展成为潜在危害的那些不希望发生的错误或事件；8、导致产生“发生事故的条件（7）”的那些不希望发生的时间及错误；9、事故后果；10、危险等级；11、为消除或控制危害可能采取的措施，其中包括对装置、人员、操作程序等几方面的考虑；12、有关必要的说明。 故障类型及影响分析故障类型及影响分析总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制故障类型和影响分析故障类型和影响分析故障类型和影响分析故障类型和影响分析是将工作系统分割为子系统、设备或元件，逐个分析各自可能发生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的防治措施，提高系统

88、的安全性。 1 1、目的：、目的：、目的：、目的：辨识单一设备和系统的故障模式及每种故障模式对系统或装置造成的影响。评价人员通常提出增加设备可靠性的建议，进而提出工艺安全对策。故障类型及影响分析故障类型及影响分析总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制2、几个基本概念 故障故障故障故障：元件、子系统、系统在运行时，达不到设计规定的要求，因而完不成规定的任务或完成的不好。 故障类型：故障类型：故障类型：故障类型：系统、子系统或元件发生的每一种故障的形式称为故障类型。例如：一个阀门故障可以有四种故障类型：内漏、外漏、打不开、关不严。 故障等级：故障等级：故障等级：故障等级：根据故障类型

89、对系统或子系统影响的程度不同而划分的等级称为故障等级。故障类型及影响分析故障类型及影响分析总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表8 故障类型分类表故障类型分类表故障类型元件发生故障的原因1.运行过程中的故障2.过早的启动3.规定的时间内不能启动4.规定的时间内不能停车5.运行能力降级、超量或受阻各类故障细分：1.构造方面的故障、物理性咬紧、振动、不能定位、不能打开、不能关闭2.打开时故障、关闭时故障3.内部泄漏、外部泄漏4.高于允许偏差、低于允许偏差5.反向动作、间歇动作、误动作、误指示6.流向偏向一侧、传动不良、停不下来7.不能启动、不能切换、过早启动、动作滞后8.输入量过

90、大、输入量过小、输出力量过大、输出力量过小9.电路短路、电路开路10.漏电、其他1.设计上的缺陷；（由于设计上的技术上先天的不足，或者图纸不完善等）2.制造上的缺点（加工方法不当或组装方面的失误）3.质量管理上缺点（检验不够或失误以及管理不当）4.使用上的缺点（误操作或未设计条件操作）5.维修方面的缺点（维修操作失误或检修程序不当）故障类型及影响分析故障类型及影响分析总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制目的目的：辨识单个故障类型造成的事故后果适用范围适用范围：主要用于设备和机器故障的分析，也可用于连续生产工艺使用方法：使用方法：将系统分解，求出零部件发生各种故障类型时，对系统或

91、子系统产生的影响资料准备资料准备：系统、装置、设备表、说明书人力、时间：人力、时间：熟悉设备故障类型者23人，每人每小时可分析24项效果：效果：定性并可进一步定量，找出故障类型对系统的影响特点：特点：按实际需要，将系统分割为子系统、设备或元件，找出每个元件可能发生的故障类型及其对人员、操作、子系统及整个系统的影响。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警 事件树分析（事件树分析（ETA）ETA的理论基础是系统工程的决策论。与FTA恰好相反，该方法是从原因到结果的归纳分析法。其分析方法是：从一个起因事件开始，按照事故发展过程中事件出现与不出现，交替考虑成功与失败两种可

92、能性，然后再把这两种可能性又分别作为新的起因事件，坚持分析下去，直到分析最后结果为止。其特点是能够看到事故发生的动态发展过程。 在进行定量分析时，各事件都要按条件概率来考虑，即后一事件是在前一事件出现的情况下出现的，后一种事件选择某一种可能发展途径的概率是在前一事件做出某种选择的情况下的条件概率。4. 4. 危险和可操作性研究危险和可操作性研究总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 评价目标评价目标 ：偏离及其原因、后果、对系统的影响 定性定量定性定量 ：定性方法特点方法特点 ：通过讨论，分析系统可能出现的偏离、偏离后果及对整个系统的影响（由中间状态参数的偏差开始，分别找出原因，

93、判明后果，是属于从中间到两头分析的方法。优点是简便易行，背景各异的专家一起工作在创造性系统性和风格上互相影响和启发，比独立工作更为有效。缺点是评价结果受评价人员的主观因素影响。） 危险和可操作性研究危险和可操作性研究4. 4. 危险和可操作性研究危险和可操作性研究总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 适用范围：适用范围：化工系统、热力水力系统的安全分析（起初专门设计用于新工程项目设计审查阶段的，但特别适合于化工系统、装置设计审查和运行过程分析，还可用热力水力系统。） 应用条件：应用条件：分析评价人员熟悉系统，有丰富的知识和实践经验 优缺点优缺点 ：简便易行，受分析评价人员主观因

94、素影响。5. 5. 事件树分析法事件树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制从一个初因事件开始，按照事故发展过程中事件出现与不出现，交替考虑成功与失败两种可能性，然后再把这两种可能性又分别作为新的初因事件进行分析，直到分析最后结果为止。 1 1、事件树分析的目的、事件树分析的目的、事件树分析的目的、事件树分析的目的（1）能够判断出事故发生与否，以便采取直观的安全方式；（2）能够指出消除事故的根本措施，改进系统的安全状况；（3）从宏观角度分析系统可能发生事故，掌握系统中事故发生的规律（4）可以找出最严重的事故后果，为确定顶上事件提供依据。 事件树分析法事件树分析法5. 5.

95、事件树分析法事件树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制2 2、事件树分析过程、事件树分析过程、事件树分析过程、事件树分析过程（1）确定初始事件（可能引发感兴趣事故的初始事件）；（2）识别能消除初发事件的安全设计功能；（3）编制事件树；（4）描述导致事故顺序情况；（5）确定事故顺序的最小割集；（6）编制分析结果。5. 5. 事件树分析法事件树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、小结、小结 目的：目的：辨识初始事件发展成为事故的各种过程及后果 适用范围：适用范围：设计时找出适用的安全装置操作时发现设备故障及误操作将导致的事故 使用方法：使用方法：各

96、事件发展阶段均有成功和失败的两种可能，由初始事件经过各事件、阶段一直分析出事件、发展的最后各种结果5. 5. 事件树分析法事件树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、小结、小结 资料准备：资料准备：有关初始事件和各种安全措施的知识人力、时间：24人组成小组，分析小型单元几个初始事件需36天，大型复杂单元需24周效果：定性和定量，找出初始事件发展的各种结果，分析其严重性可在各发展阶段采取措施使之朝成功方向发展6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制事故树分析事故树分析事故树分析事故树分析又称为故障树分析，是一种演绎的系统安

97、全分析方法。它是从要分析的特定事故或故障开始（顶上事件），层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底事件为止。 事故树分析的几个阶段事故树分析的几个阶段事故树分析的几个阶段事故树分析的几个阶段1、选择合理的顶上事件；2、资料收集准备；3、建造事故树；4、简化或者模块化；5、定性分析；6、定量分析6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制1、故障树分析目的：、故障树分析目的：通过故障树的安全分析，达到以下目的：识别导致事故的基本事件与人为失误的组合，可为人们提供设法避免或减少导致事故基本原因的线索；对导致突害事故的各种因素及逻辑关系能做

98、出全面、简洁和形象的描述；查明系统内固有的或潜在的各种危险因素；使有关人员全面了解和掌握各项防灾要点；便于进行逻辑运算，进行定性、定量分析和系统评价。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 2、事故树分析基本程序、事故树分析基本程序熟悉系统。要求要确实了解系统情况，包括工作程序、各种重要参数、作业情况。必要时画出工艺流程图和布置图。调查事故。要求在过去事故实例、有关事故统计基础上，尽量广泛地调查所能预想到的事故，即包括已发生的事故和可能发生的事故。确定顶上事件。所谓顶上事件，就是我们所要分析的对象事件。分析系统发生事故的损失和频率大小，从中找出

99、后果严重，且较容易发生的事故，作为分析的顶上事件。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 2、事故树分析基本程序、事故树分析基本程序确定目标值。根据以往的事故记录和同类系统的事故资料，进行统计分析，求出事故发生的概率(或频率)，然后根据这一事故的严重程度，确定我们要控制的事故发生概率的目标值。调查原因事故。调查与事故有关的所有原因事件和各种因素，包括设备故障、机械故障、操作者的失误、管理和指挥错误、环境因素等等，尽量详细查清原因和影响。画出故障树。根据上述资料，从顶上事件起进行演绎分析，一级一级地找出所有直接原因事件，直到所要分析的深度，按照其

100、逻辑关系，画出事故树。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 2、事故树分析基本程序、事故树分析基本程序分析。根据事故树结构进行化简，求出最小割集和最小径集，确定各基本事件的结构重要度排序。事故发生概率。首先根据所调查的情况和资料，确定所有原因事件的发生概率，并标在事故树上。根据这些基本数据，求出顶上事件(事故)发生概率。比较。要根据可维修系统和不可维修系统分别考虑。对可维修系统，把求出的概率与通过统计分析得出的概率进行比较，如果二者不符，则必须重新研究，看原因事件是否齐全，事故树逻辑关系是否清楚，基本原因事件的数值是否设定得过高或过低等等。对

101、不可维修系统，求出顶上事件发生概率即可。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 2、事故树分析基本程序、事故树分析基本程序分析。定量分析包括下列三个方面的内容：当事故发生概率超过预定的目标值时，要研究降低事故发生概率的所有可能途径，可从最小割集着手，从中选出最佳方案。利用最小径集，找出根除事故的可能性，从中选出最佳方案。求各基本原因事件的临界重要度系数，从而对需要治理的原因事件按临界重要度系数大小进行排队，或编出安全检查表，以求加强人为控制。事故树分析方法原则上是这10个步骤。但在具体分析时，可以根据分析的目的、投入人力物力的多少、人的分析能力

102、的高低、以及对基础数据的掌握程度等，分别进行到不同步骤。如果事故树规模很大，也可以借助电子计算机进行分析。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号事故树是由各种符号和其连接的逻辑门组成的。最简单、最基本的符号有： 事件符号：事件符号： (1)矩形符号。矩形符号。用它表示顶上事件或中间事件。将事件扼要记入矩形框内。必须注意，顶上事件一定要清楚明了，不要太笼统。例如“交通事故”，“爆炸着火事故”，对此人们无法下手分析，而应当选择具体事故。如“机动车追尾”、“机动车与自行车相撞”，“建筑工人从脚手架上坠落死亡”、“道

103、口火车与汽车相撞”等具体事故。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号(2)圆形符号。圆形符号。它表示基本(原因)事件，可以是人的差错，也可以是设备、机械故障、环境因素等。它表示最基本的事件，不能再继续往下分析了。例如，影响司机了望条件的“曲线地段”、“照明不好”，司机本身问题影响行车安全的“酒后开车”、“疲劳驾驶”等原因，将事故原因扼要记入圆形符号内。 (3)屋形符号屋形符号。它表示正常事件，是系统在正常状态下发生的正常事件。如：“机车或车辆经过道岔”、“因走动取下安全带”等，将事件扼要记入屋形符号内。 (4

104、)菱形符号。菱形符号。它表示省略事件，即表示事前不能分析，或者没有再分析下去的必要的事件。例如，“司机间断了望”、“天气不好”、“臆测行车”、“操作不当”等，将事件扼要记入菱形符号内。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号图图3 事件树基本符号图事件树基本符号图6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号逻辑门符号：逻辑门符号：即连接各个事件，并表示逻辑关系的符号。其中主要有：与门、或门、条件与门、条件或门、以及限制门。(1)与门

105、符号与门符号。与门连接表示输入事件B1、B2同时发生的情况下，输出事件A才会发生的连接关系。二者缺一不可，表现为逻辑积的关系，即A=B1B2。在有若干输入事件时，也是如此，如下图a所示。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号逻辑门符号：逻辑门符号：即连接各个事件，并表示逻辑关系的符号。其中主要有：与门、或门、条件与门、条件或门、以及限制门。(2)或门符号。或门符号。表示输入事件B1或B2中，任何一个事件发生都可以使事件A发生，表现为逻辑和的关系即A=B1B2。在有若干输入事件时，情况也是如此。如图a所示。6.

106、 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号逻辑门符号：逻辑门符号：即连接各个事件，并表示逻辑关系的符号。其中主要有：与门、或门、条件与门、条件或门、以及限制门。(3)条件与门符号。条件与门符号。表示只有当B1、B2同时发生，且满足条件的情况下，A才会发生，相当于三个输入事件的与门。即A=B1B2，将条件记入六边形内，如图所示。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号逻辑门符号：逻辑门符号：即连接各个事件，并表示逻辑关系的符号。其中主要

107、有：与门、或门、条件与门、条件或门、以及限制门。(4)条件或门符号。表示B1或B2任何一个事件发生，且满足条件，输出事件A才会发生，将条件记入六边形内，如下图所示。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号逻辑门符号：逻辑门符号：即连接各个事件，并表示逻辑关系的符号。其中主要有：与门、或门、条件与门、条件或门、以及限制门。(5)限制门符号。限制门符号。它是逻辑上的一种修正符号，即输入事件发生且满足条件时，才产生输出事件。相反，如果不满足，则不发生输出事件，条件写在椭圆形符号内，如下图所示。6. 6. 事故树分析法

108、事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 3、事故树基本符号、事故树基本符号 转移符号转移符号当事故树规模很大时，需要将某些部分画在别的纸上，这就要用转出和转入符号，以标出向何处转出和从何处转入。转出符号。它表示向其他部分转出，内记入向何处转出的标记，如上图（左图）所示。转入符号。它表示从其他部分转入，内记入从何处转入的标记，如上图（右图）所示。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 1、最小割集最小割集的概念和求法。能免引起顶上事件发生的最低限度的基本事件的集合，称为最小割集。事故发生必然是某个最小割集中几个事件同时存

109、在的结果。最小割集的求法，利用布尔代数化简。最小割集的作用。最小割集表时系统的危险性，每个最小割集都是顶上事件发生的一种可能渠道。最小割集数目越多，系统越危险。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 最小割集最小割集表示系统的表示系统的危险性危险性求出最小割集可以掌握事故发生的各种可能，了解系统的危险性。每个最小割集都是顶上事件发生的一种可能，有几个最小割集，顶上事件的发生就有几种可能，最小割集越多，系统越危险。从最小割集能直观地、概略地看出，哪些事件发生最危险，哪些稍次，哪些可以忽略，以及如何采取措施，使事故发生概率下降。6. 6. 事故树分

110、析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 最小径集的概念和求法。最小径集的概念和求法。能够引起顶上事件不发生的最低限度的基本事件的集合称为最小径集。2、最小径集的求法。先求出与故障树对偶的成功树的最小割集；通过成功树的最小割集求得故障树的最小径集；6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 最小径集表示系统的安全性最小径集表示系统的安全性求出最小径集可以了解到，要使顶上事件不发生有几种可能的方案，从而为控制事故提供依据。一个最小径集中的基本事件都不发生，就可使顶上事件不发生。故障树中最小径集越多，系统就越安全。从用最小径

111、集表示的故障树等效图可以看出，只要控制一个最小径集不发生，顶上事件就不发生，所以可以选择控制事故的最佳方案，一般地说，对少事件最小径集加以控制较为有利。6. 6. 事故树分析法事故树分析法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制小结小结小结小结目的：目的：找出事故发生的基本原因和基本原因组合 适用范围：适用范围：分析事故或设想事故使用方法使用方法：由顶上事件用逻辑推导逐步推出基本原因事件 资料准备：资料准备：有关生产工艺及设备性能资料，故障率数据人力、时间：专业人员组成小组，一个小型单元需时一天 效果：效果：可定性及定量，能发现事先未估计到的原因事件7. 7.作业条件作业条件 危险

112、性危险性 评价法评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLECLECLEC） 简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。 发生事故的可能性大小 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 一旦发生事故会造成的损失后果 危险性7. 7.作业条件作业条件 危险性危险性 评价法评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制分值分值事故或危险情况发生可能性事故或危险情况发生可能性分值分值事故或危险情况发生可能性事故或危险情况发生可能性10106 63 31

113、1完全可以预料完全可以预料相当可能相当可能可能可能,但不经常但不经常可能性小可能性小,完全意外完全意外0.50.50.20.20.10.1很不可能很不可能,可以设想可以设想极不可能极不可能实际不可能实际不可能发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小（取值见下表（取值见下表9 9）表表9 9 事故或危险事件发生可能性分值事故或危险事件发生可能性分值7. 7.作业条件作业条件 危险性危险性 评价法评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（取值见表（取值见表10）表表10 暴露于潜在危险环境的分值暴露于潜在危险环

114、境的分值分值分值出现于危险环境的情况出现于危险环境的情况分值分值出现于危险环境的情况出现于危险环境的情况1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露7. 7.作业条件作业条件 危险性危险性 评价法评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制C发生事故产生的后果发生事故产生的后果（取值见表（取值见表11）表表11 发生事故或危险事件可能结果的分值发生事故或危险事件可能结果的分值分值分值可能结果可能结果分值分值可能结果可能结果1004015大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡731严重，严重伤害重大，致残引人注目

115、，需要救护7. 7.作业条件作业条件 危险性危险性 评价法评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制D危险性分值危险性分值（见表（见表12）表表12 危险性分值危险性分值分值分值危险程度危险程度分值分值危险程度危险程度320160-32070-160极其危险，不能继续作业高度危险，要立即整改显著危险，需要整改20-7020一般危险，需要注意稍有危险，可以接受7. 7.作业条件作业条件 危险性危险性 评价法评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 优缺点及适用范围优缺点及适用范围作业条件危险评价法评价人们在某种具有潜在危险的作业环境中进行作业的危险程度，该法简单

116、易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。但是，由于它主要是根据经验来确定3个因素的分数值及划定危险程度等级，因此具有一定的局限性。而且它是一种作业的局部评价，故不能普遍适用。8. 危险指数评价法危险指数评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制危险指数评价方法危险指数评价方法为美国道化学公司所首创。它以物质系数为基础，再考虑工艺过程中其他因素如操作方式、工艺条件、设备状况、物料处理、安全装置情况等的影响，来计算每个单元的危险度数值，然后按数值大小划分危险度级别。对化工生产过程中固有危险的度量。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控1 专家评议法专家评议法组织技术专家，依据安全规程

117、，对生产过程中及各个生产系统和环节，以及生产设备、设施、装置的安全性进行分析，同时搜集与该矿地质条件和开采方式类似企业的安全事故统计，进行类比推断，从而提出本矿危险有害因素及其危险程度，按轻重缓急排序。2、事件树分析（ETA）隐患排查治理总体要求工作机制风险管控2 类比分析法类比分析法 类比分析法是利用相同或类似工程、作业条件的经验以及安全的统计来类比推断评价对象的危险因素。建设项目与其具有相似性，遵守相同的规律，这就说明其危险、有害因素和导致的后果是完全可以类推的，因此新建和工程项目可以考虑借鉴现有同类规律和装备水平的同类企业，依此辨识危险有害因素，具有较高的置信度。2、事件树分析（ETA）

118、隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警 预先危险性分析（预先危险性分析（PHA） 应用于系统安全程序计划的初始阶段或形成设计概念的时候。其目的在于在系统开发的初期阶段，去辨识系统内原有的主要危险因素，确定事故的危险性等级。应用PHA分析方法，首先要把明显的或潜在的危险性调查清楚，然后研究控制这些危险性的可行性，从而制定出相应的控制措施。系统中安全检查表是PHA分析常用的方法。如果在系统开发的初期阶段应用了PHA时，就可以避免在以后因对安全因素考虑不周而返工，造成人力、物力、财力和时间上的浪费，从而能确保系统安全性方面的经济效益。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控

119、矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法 矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法 确定评价因子，计算评价函数的函数值，危险分级，预防措施。煤矿开拓开采工程潜在危险评价，采用矿山工程安全评价法。矿山工程的主要危险是煤与瓦斯突出、瓦斯爆炸、涌水、冒顶和火灾。采用评价函数f分别评价瓦斯爆炸、涌水、冒顶和火灾危险值，见表4-3-1。各评价函数：根据不同条件，确定评价因子的数值见表4-3-2。然后，根据具体条件求出评价函数值，见表4-3-3。最后，根据分级的情况及时采取预防措施。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警事故名称事故名称评评 价价

120、函函 数数评价因子符号评价因子符号瓦斯爆炸fGg(L+Q+S)g地质L延伸距离S巷道状况Q断面涌水fWg(L+Q+S)火灾fFL+Q+S冒顶fR2g+L+Q1、矿山工程危险评价函数、矿山工程危险评价函数矿山工程危险评价函数如表4-3-1所示。表表4-3-1. 4-3-1. 矿山工程危险评价函数矿山工程危险评价函数 2 2、评价因子取值、评价因子取值 评价因子取值应根据矿山工程的实际情况，参考表4-3-2选取。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警评价因子评价因子条条 件件取取 值值f fG Gf fW Wf fF Ff fR R地质因子地质因子（g）1.1.整个巷

121、道危险整个巷道危险3 32 23 32.2.部分地段危险部分地段危险2 21 12 23.3.无危险无危险0 00 01 1延伸距离延伸距离因因 子子（L）1.1.长度大：长度大：1000m3 33 33 33 32.2.中中 等等 长长 度度 ： 3001000m2 22 22 22 23.3.长度短：长度短：300m1 11 11 11 1断面因子断面因子（Q）1.1.小断面：小断面：10m23 31 13 31 12.2.中等断面：中等断面：1050m22 22 22 22 23.3.大断面：大断面：50m21 13 31 13 3巷道状况巷道状况（S）1.1.立立 井井3 33 33

122、32.2.斜斜 井井2 22 22 23.3.平平 巷巷1 11 11 1表表4-3-2 4-3-2 评价因子取值表评价因子取值表隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警分分 级级f fG G 瓦斯瓦斯f fW W 涌水涌水f fF F 火灾火灾f fR R 冒顶冒顶11138107 7109 9125 577 791 161 181 144 460 00 00 033、矿山工程危险分数矿山工程危险分数如表4-3-3所示。表表4-3-3 4-3-3 矿山工程危险分数表矿山工程危险分数表8. 危险指数评价法危险指数评价法总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作

123、机制主要危险指数评价方法主要危险指数评价方法危险度评价法美国道化学公司的火灾、爆炸危险指数评价法帝国化学公司（）蒙德法化工厂危险程度分级易燃、易爆、有毒重大危险源辨识、评价方法3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制选取风险评估方法时应根据评估的特点、具体条件和需要，针对评估对象的实际情况和评估目标，经认真分析比较后选用。必要时，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、互为验证，以提高评估结果的准确性。3.3 风险评估风险评估4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制4.1 风险分

124、级风险分级 分为重大风险、较大风险、一般风险和低风分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险险4 4个等级；个等级； 采用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标示；采用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标示； 推荐采用简单实用的风险判定矩阵；推荐采用简单实用的风险判定矩阵； 企业内部可实施更细更高的分级标准。企业内部可实施更细更高的分级标准。4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业可根据自身实际情况，选择适用的风险评估方法，依据统一标准对本企业的安全风险进行有效的分级。为使企业风险分级工作相对统一，便于各级政府和有关部门掌握辖区内重大风险分布，对存在重大风险

125、的企业进行重点监管，切实落实遏制重特大事故的目标任务，按照重点关注事故后果的基本工作思路，推荐采用风险判定矩阵（见表2-2）确定安全风险等级，从高到低依次划分为重大重大风险、较大大风险、一般一般风险和低低风险四四四四级级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。4.1 风险分级风险分级4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制4.1 风险分级风险分级可能性可能性严重程度严重程度I（灾难）（灾难）II（严重）（严重）III（轻度）（轻度）IV（轻微）（轻微）A重大风险重大风险重大风险重大风险较大风险较大风险一般风险一般风险B重大风险重大风险重大风险重

126、大风险较大风险较大风险一般风险一般风险C重大风险重大风险较大风险较大风险一般风险一般风险低风险低风险D较大风险较大风险一般风险一般风险一般风险一般风险低风险低风险E一般风险一般风险一般风险一般风险一般风险一般风险低风险低风险表表表表2-22-2 风险判定矩阵风险判定矩阵风险判定矩阵风险判定矩阵4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严重程度两个维度。其中：事故发生的可能性分为五个等级（见表2-3），事故后果严重程度分为四个等级（见表2-4）。4.1 风险分级风险分级3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与

127、评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制表表2-3 事故发生的可能性事故发生的可能性可能性等级可能性等级说明说明A很可能很可能B可能，但不经常可能，但不经常C可能性小，完全意外可能性小，完全意外D很不可能，可以设想很不可能，可以设想E极不可能极不可能3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制3. 3. 风险辨识与评估风险辨识与评估总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐

128、患排查治理构建企业双重预防工作机制需要指出的是，判定事故发生的可能性和事故后果严重程度，需要选择适用选择适用的定性定性或定量定量风险评估方法进行科学判定。如对事故发生的可能性，可采用事故统计分析方法事故统计分析方法、事件树分析事件树分析等分析方法来判定；事故后果的严重程度，可采用事故统事故统计分析计分析和事故后果定量模拟计算事故后果定量模拟计算等方法来判定。4.1 风险分级风险分级4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制风风险险直直观观分分析析表表煤尘火焰长度20mm级2060mm级60100mm级100mm级老空、采空区积水影响现采掘区域积

129、水量2.4万m2级2.44.8万m2级4.87.2万m2级7.2万m2级水带压安全区、地质构造简单级安全区级过渡区级危险区级瓦斯相对涌出量1015m3/t级1520m3/t级2025m3/t及25m3/t级煤层自燃发火期发火期3月级34月级45月级56月级隐患排查治理总体要求工作机制风险管控矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法 矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法矿山工程安全评价法 确定评价因子，计算评价函数的函数值，危险分级，预防措施。煤矿开拓开采工程潜在危险评价，采用矿山工程安全评价法。矿山工程的主要危险是煤与瓦斯突出、瓦斯爆炸、涌水、冒顶和火灾。采用评价函数f分别评价瓦

130、斯爆炸、涌水、冒顶和火灾危险值，见表4-3-1。各评价函数：根据不同条件，确定评价因子的数值见表4-3-2。然后，根据具体条件求出评价函数值，见表4-3-3。最后，根据分级的情况及时采取预防措施。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警事故名称事故名称评评 价价 函函 数数评价因子符号评价因子符号瓦斯爆炸fGg(L+Q+S)g地质L延伸距离S巷道状况Q断面涌水fWg(L+Q+S)火灾fFL+Q+S冒顶fR2g+L+Q1、矿山工程危险评价函数、矿山工程危险评价函数矿山工程危险评价函数如表4-3-1所示。表表4-3-1. 4-3-1. 矿山工程危险评价函数矿山工程危险评

131、价函数 2 2、评价因子取值、评价因子取值 评价因子取值应根据矿山工程的实际情况，参考表4-3-2选取。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警评价因子评价因子条条 件件取取 值值f fG Gf fW Wf fF Ff fR R地质因子地质因子（g）1.1.整个巷道危险整个巷道危险3 32 23 32.2.部分地段危险部分地段危险2 21 12 23.3.无危险无危险0 00 01 1延伸距离延伸距离因因 子子（L）1.1.长度大：长度大：1000m3 33 33 33 32.2.中中 等等 长长 度度 ： 3001000m2 22 22 22 23.3.长度短：长

132、度短：300m1 11 11 11 1断面因子断面因子（Q）1.1.小断面：小断面：10m23 31 13 31 12.2.中等断面：中等断面：1050m22 22 22 22 23.3.大断面：大断面：50m21 13 31 13 3巷道状况巷道状况（S）1.1.立立 井井3 33 33 32.2.斜斜 井井2 22 22 23.3.平平 巷巷1 11 11 1表表4-3-2 4-3-2 评价因子取值表评价因子取值表隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警分分 级级f fG G 瓦斯瓦斯f fW W 涌水涌水f fF F 火灾火灾f fR R 冒顶冒顶111381

133、07 7109 9125 577 791 161 181 144 460 00 00 033、矿山工程危险分级矿山工程危险分级如表4-3-3所示。表表4-3-3 4-3-3 矿山工程危险分级表矿山工程危险分级表4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制煤煤与与瓦瓦斯斯突突出出危危险险性性各各评评价价因因子子值值煤与瓦斯突出的危险度计算公式：煤与瓦斯突出的危险度计算公式：煤与瓦斯突出的危险度计算公式：煤与瓦斯突出的危险度计算公式： W突突=e(z+h+s+x+m+c+g+j) 式中 W突煤与瓦斯突出危险度； e煤与瓦斯突出情况因子 z影响瓦斯赋存

134、因素因子 s采掘技术特点因子 x区域防突措施因子 m突出危险性预测因子 c消除突出危险措施因子 g效果检验因子 h突出防护措施因子 j领导执行安全第一方针因子4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制瓦瓦斯斯爆爆炸炸危危险险性性各各评评价价因因子子值值 瓦斯爆炸危险度计算公式：瓦斯爆炸危险度计算公式： W瓦瓦 = c(d+e+f+g+h+i+j+k)式中：W瓦矿井瓦斯事故危险程度评价函数值c矿井瓦斯等级因子d矿井瓦斯管理因子e瓦斯检查员素质因子f井下栅栏管理因子g放炮员素质因子h机电设备失爆率因子i井下通风管理因子j领导执行安全第一方针因子4.

135、 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制矿矿井井火火灾灾危危险险性性各各评评价价因因子子值值矿井火灾的危险度计算公式：矿井火灾的危险度计算公式： W火=m(f+g+h+k+l+n+j)式中：W火 矿井火灾危险程度评价函数值 m 矿井可燃物因子； f 机电工人素质； g 放炮员素质； h 机电设备失爆； k 机电设备和硐室安全保护装备； l 井下消防和洒水系统图； n 煤层自燃发火； j 领导执行安全方针；4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制矿矿井井水水灾灾危危险险性性各各评评价价因因子子值值

136、矿井水害的危险度计算公式：矿井水害的危险度计算公式： W水=r（s+t+u+v+x+z+k）式中： W 水 矿井突水危险程度评价函数 r 矿井水文地质构造状况； s 矿井水文地质资料； t 矿井探水； u 矿井水灾预防计划； v 矿井排水能力； x 工人对防治水知识掌握情况； z 防水煤柱留设； k 领导执行安全第一方针；4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制矿矿井井顶顶板板危危险险性性各各评评价价因因子子值值冒顶片帮的危险度计算公式：冒顶片帮的危险度计算公式：W顶=A(B+C+D+E+J+F)式中： W顶矿井冒顶片帮危险度； A矿井地质构

137、造因素因子； B顶板岩石性质因素因子； C掌握顶板规律因素因子； D机械化程度和支护方式因素因子； E采掘工人技术素质因素因子； J领导执行安全第一方针因素因子； F顶板管理五化因素因子。4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制鉴于企业类型千差万别，企业风险管理水平各不相同，特别是对于一些风险较低的企业，虽然按照统一标准没有构成重大风险，仍然要按照风险管理的原则，坚持问题导向，抓住影响本企业安全生产的突出问题和关键环节，研究确定本企业可接受风险程度。4.1 风险分级风险分级4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构

138、建企业双重预防工作机制4.2 风险清单风险清单 建立风险清单，建立数据库；建立风险清单，建立数据库； 清单内容要包括：风险名称、风清单内容要包括：风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等；控主体、管控措施等； 重大风险要按要求上报。重大风险要按要求上报。4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制4.2 风险清单风险清单4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制4.3 分级管控分级管控 每一个风险都要有管控措施，制作岗位风险告知卡；每一个风险都要有

139、管控措施，制作岗位风险告知卡； 分类、分级、分层、分专业落实管控主体和责任，分类、分级、分层、分专业落实管控主体和责任，附件提供了基本方法与原则；附件提供了基本方法与原则； 重大风险重点管控，努力将风险控制在可接受范围；重大风险重点管控，努力将风险控制在可接受范围； 隐患排查就是发现管控失效或薄弱环节。隐患排查就是发现管控失效或薄弱环节。4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制重大风险重点管控重大风险重点管控 按规定上报属地相关监管部门；按规定上报属地相关监管部门； 设置重大风险公告栏；设置重大风险公告栏； 对重大风险进行监测监控；对重大风险

140、进行监测监控； 制定重大风险管控措施；制定重大风险管控措施； 定期更新、持续改进。定期更新、持续改进。4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业安全风险分级管控应遵循“分类、分级、分层、分专业分类、分级、分层、分专业”的方法，按照风险分级管控基本原则开展。附件1列出了几种常用的风险控制方法。企业应对安全风险进行分级管控分级管控。要建立安全风险分级管控工作工作制度制度，制定工作方案工作方案，明确安全风险分级管控原则和责任主体，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和风险管控清单，分类别、分专业明确部门、车间、班组、岗位的安全风险管理措施

141、。4.3 分级管控分级管控4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业应在醒目位置和重点区域设置重大风险重大风险公告栏公告栏，制作岗位安全风险告知卡岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。同时，企业应以岗位安全风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化风险教育和技能培训风险教育和技能培训。4.3 分级管控分级管控4. 4. 风险分级与管控风险分级与管控总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业应对重大风险重点管控应对重大风险重点管控，制定有效的管理控有效的管理控制措

142、施制措施。企业应根据自身组织机构特点，按照分级管控要求，做到事故应急的机构机构、编制编制、人员人员、经费经费、装备装备“五落实五落实”。建立重大风险监测预警系统，开展重大风险分级预警和事故应急响应分级预警和事故应急响应，做到风险预警准确预警准确，事故应急响应及时。响应及时。4.3 分级管控分级管控隐患排查治理总体要求工作机制风险管控5 危害危险因素监测危害危险因素监测 危害、危险因素监测是指在生危害、危险因素监测是指在生危害、危险因素监测是指在生危害、危险因素监测是指在生产过程中对已辨识出的危险源进行产过程中对已辨识出的危险源进行产过程中对已辨识出的危险源进行产过程中对已辨识出的危险源进行监测

143、、检查，并及时向管理部门反监测、检查，并及时向管理部门反监测、检查，并及时向管理部门反监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。馈危险源动态信息的过程。馈危险源动态信息的过程。馈危险源动态信息的过程。 实时监测实时监测实时监测实时监测 煤矿中的某些危险源对煤矿事煤矿中的某些危险源对煤矿事煤矿中的某些危险源对煤矿事煤矿中的某些危险源对煤矿事故发生与否影响重大，这些危险源故发生与否影响重大，这些危险源故发生与否影响重大，这些危险源故发生与否影响重大，这些危险源一旦出现，必须立即处理，因此，一旦出现，必须立即处理，因此，一旦出现，必须立即处理，因此，一旦出现，必须立即处理，因此，对这些危

144、险源必须实施连续的检查对这些危险源必须实施连续的检查对这些危险源必须实施连续的检查对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测和监测，即实时监测和监测，即实时监测和监测，即实时监测1隐患排查治理总体要求工作机制风险管控5 危害危险因素监测危害危险因素监测 定期、不定期检查定期、不定期检查定期、不定期检查定期、不定期检查 除上述需要实时监测的危险源外，其它危险源可由相关除上述需要实时监测的危险源外，其它危险源可由相关除上述需要实时监测的危险源外，其它危险源可由相关除上述需要实时监测的危险源外，其它危险源可由相关业务部门负责对煤矿进行现场全面性监督检查，及时将存在的业务部门负责对煤矿进行现场全

145、面性监督检查，及时将存在的业务部门负责对煤矿进行现场全面性监督检查，及时将存在的业务部门负责对煤矿进行现场全面性监督检查，及时将存在的问题反馈到责任单位。问题反馈到责任单位。问题反馈到责任单位。问题反馈到责任单位。 2隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警 企业企业风险预警风险预警是灾害预警的一种，它是是灾害预警的一种，它是对企业生产过程中已经暴露或潜伏的各种危对企业生产过程中已经暴露或潜伏的各种危害、危险因素进行动态监测，并对其风险大害、危险因素进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示小进行预期性评价，及时发出危险预警指示使管理层可以及时

146、采取相应的措施的活动。使管理层可以及时采取相应的措施的活动。隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警人员不安全行为检查、风险预警表人员不安全行为检查、风险预警表人员不安全行为检查、风险预警表人员不安全行为检查、风险预警表单位单位姓名姓名违章违章时间时间不安全行不安全行为描述为描述风险风险等级等级本次本次扣分扣分累计累计扣分扣分预警预警 等级等级控制措施控制措施检查人检查人隐患排查治理风险管控 不安全行为管控不安全行为管控安全检查表 不安全行为是风险预控的重点对象 海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。 杜邦统计表明，工业企业事故中96%由

147、于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。 神华集团统计，86%左右事故致因中有人的不安全行为方面原因。 风险预控管理体系中不安全行为管理 作为五大部分之一； 规划了7个元素，34个控制指标。总体要求保障措施工作机制90%以上为人的不安全行为事故致因比例分布图事故致因比例分布图安全生产知道做到=+不安全不安全不安全不安全行为控行为控行为控行为控制制制制员工档员工档员工档员工档案管理案管理案管理案管理员工行员工行员工行员工行为监督为监督为监督为监督员工员工员工员工培训培训培训培训员工岗员工岗员工岗员工岗位规范位规范位规范位规范不安全不安全不安全不安全行为控行

148、为控行为控行为控制措施制措施制措施制措施不安全不安全不安全不安全行为分行为分行为分行为分类类类类员工准员工准员工准员工准入管理入管理入管理入管理 不安全行为控制不安全行为控制总体要求风险管控隐患排查治理工作机制隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警人的不安全行为风险预警隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警人的不安全行为风险预警三临界：三条曲线同时过零点（中轴线）隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警双临界：两条曲线同时过零点（中轴线）隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警

149、机方面危险源风险预警表机方面危险源风险预警表机方面危险源风险预警表机方面危险源风险预警表序号序号危险源描述危险源描述风险等级风险等级预警等级预警等级备注备注12隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警 环境方面危险源风险预警表环境方面危险源风险预警表序号序号危险源描述危险源描述风险等级风险等级预警等级预警等级备注备注12隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警 风险预警信息传递是在预警系统风险预警信息传递是在预警系统风险预警信息传递是在预警系统风险预警信息传递是在预警系统

150、发出预警警报的同时，要以相应的方发出预警警报的同时，要以相应的方发出预警警报的同时，要以相应的方发出预警警报的同时，要以相应的方式通知相关管理人员或责任人。式通知相关管理人员或责任人。式通知相关管理人员或责任人。式通知相关管理人员或责任人。 风险预警信息的传递方式常用的风险预警信息的传递方式常用的风险预警信息的传递方式常用的风险预警信息的传递方式常用的方式有电话通知、短信通知、打印预方式有电话通知、短信通知、打印预方式有电话通知、短信通知、打印预方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式。警报告通知等方式。警报告通知等方式。警报告通知等方式。 由具体的责任单位根据上级部门的由具体的责任单

151、位根据上级部门的由具体的责任单位根据上级部门的由具体的责任单位根据上级部门的指示来进行危害、危险因素的控制与指示来进行危害、危险因素的控制与指示来进行危害、危险因素的控制与指示来进行危害、危险因素的控制与消除。消除。消除。消除。 隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警隐患排查治理总体要求工作机制风险管控6 风险预警和消警风险预警和消警5. 5. 绘制安全风险图绘制安全风险图总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业在确定安全风险清单，制定安全风险管控措施之后，应建立安全风险数据库，至少绘制两张企业安全风险图。（1）安全风险四色分布图（2）作业安全风险

152、比较图5 5、 绘制企业安全风险图绘制企业安全风险图绘制企业安全风险图绘制企业安全风险图5. 5. 绘制安全风险图绘制安全风险图总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制（1）安全风险四色分布图安全风险四色分布图企业应使用红、橙、黄、蓝红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，标示在总平面布置图或地理坐标图中。5. 5. 绘制安全风险图绘制安全风险图总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制p 绘制企业安全风险四色分布图绘制企业安全风险四色分布图 可应用总平面布置图、地理坐标图、可应用总平面布置图、地理坐标图、地理信息系统图等地理信息系统图等p

153、绘制企业作业安全风险比较图绘制企业作业安全风险比较图 可使用柱状图、曲线图、饼状图等可使用柱状图、曲线图、饼状图等p 应用信息化手段形成电子图应用信息化手段形成电子图5. 5. 绘制安全风险图绘制安全风险图总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制（2）作业安全风险比较图部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火动火作业作业、受限空间作业受限空间作业、危化品运输危化品运输等，由于其风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取柱状图柱状图、曲线图曲线图或饼状图饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。5. 5. 绘制安全风

154、险图绘制安全风险图总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业应利用信息化技术，建立安全风险信企业应利用信息化技术，建立安全风险信息管理系统，形成电子化的安全风险图。安全息管理系统，形成电子化的安全风险图。安全风险信息管理系统可以与隐患排查治理等相关风险信息管理系统可以与隐患排查治理等相关信息管理系统相融合，并将企业基本情况、风信息管理系统相融合，并将企业基本情况、风险信息、管控职责和管控措施等内容纳入其中。险信息、管控职责和管控措施等内容纳入其中。6. 6.完善隐患完善隐患排查治理体系排查治理体系总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 针对存在问题完善改进针对存在问

155、题完善改进 进一步完善运行制度；进一步完善运行制度； 进一步强化闭环管理；进一步强化闭环管理； 进一步提高信息化水平。进一步提高信息化水平。6. 6.完善隐患完善隐患排查治理体系排查治理体系总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制自安全生产隐患排查治理暂行规定（国家安全监管总局第16号令）发布实施以来，隐患排查治理工作积累了丰富的经验，各类企业基本建立了相对完整的工作体系。构建双重预防机制还需在完善隐患排查治理制度、强化闭环管理、提高信息化水平以及与安全风险分管控体系相融合等方面进一步加强。6. 6.完善隐患完善隐患排查治理体系排查治理体系总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预

156、防工作机制 6.1 完善运行制度完善运行制度完善隐患排查治理责任制，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；完善符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患；完善事故隐患的排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度等。6. 6.完善隐患完善隐患排查治理体系排查治理体系总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 6.2 强化闭环管理强化闭环管理隐患排查治理的关键是要形成闭环的运行机制，从而保证各类安全隐患得到有效治理。企业要建立健全事

157、故隐患闭环管理制度，对现有的隐患排查治理工作流程进行持续改进，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账等持续改进持续改进的闭环管理闭环管理闭环管理闭环管理，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案责任、措施、资金、时限和预案“ “五落实五落实五落实五落实” ”。6. 6.完善隐患完善隐患排查治理体系排查治理体系总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制遵循遵循PDCAPDCA闭环管理，实施全过程控制，闭环管理，实施全过程控制，实现持续改进实现持续改进 风险预控管理风险预控管理PDCAPDCA，逐步改进危险源辨识更全面，风险

158、评估更准确，风险控制措施和标准更实用，风险预控效果更好。隐患查治隐患查治PDCAPDCA，逐步改进了隐患查治更深入，五定原则落实更到位，隐患治理更及时彻底； 风险预控管理体系风险预控管理体系PDCAPDCA，逐步提升安全管理体系运行效率和有效性，促进企业安全管理水平的提高,促进了持续改进机制形成，也为煤矿安全管理长效机制形成奠定了基础。P 计划D执行持续持续改进改进C检查A调整基线时间6. 6.完善隐患完善隐患排查治理体系排查治理体系总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 6.3 提高信息化水平提高信息化水平进一步完善企业隐患排查信息化管理平台建设平台建设。对已建成信息管理平台的

159、企业，进一步强化信息系统实际应用水平，做好安全隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪登记、分类分级、整改、跟踪等工作，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责部门。对尚未建立信息管理平台的企业，要按照国家安全监管总局办公厅关于印发安全生产信息化领域10项技术规范的通知（安监总厅规划201663号）的要求抓紧建设。7. 7. 形成企业常态化形成企业常态化的双重预防机制的双重预防机制总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制企业安全风险分级管控体系企业安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系隐患排查治理体系不是两个平行的体系，更不是互相割裂的“两张皮”，两者着力点不同、目标一致，侧重点不

160、同、方向一致，两个体系相互关联、相互支撑、相互促进。在构建双重预防机制过程中，要特别注重将安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系有机融合有机融合，充分发挥双双双双重预防机制的作用。重预防机制的作用。重预防机制的作用。重预防机制的作用。7. 7. 形成企业常态化形成企业常态化的双重预防机制的双重预防机制总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 通过强化安全风险辨识和分级管控，从源头上避通过强化安全风险辨识和分级管控，从源头上避免和消除事故隐患，进而降低事故发生的可能性；通免和消除事故隐患，进而降低事故发生的可能性；通过隐患排查，针对反复多次出现的同类型隐患，分析过隐患排查，针对反复多

161、次出现的同类型隐患，分析其规律特点，相应查找风险辨识的遗漏与缺失，查找其规律特点，相应查找风险辨识的遗漏与缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管控制风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管控制度；强化重大隐患的治理，切实落实治理主体和责任，度；强化重大隐患的治理，切实落实治理主体和责任，防范重大隐患演变为重大事故。防范重大隐患演变为重大事故。7. 7. 形成企业常态化形成企业常态化的双重预防机制的双重预防机制总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制充分发挥安全生产标准化体系的作用，通过标准化体系的规范运行，强化风险分级管控，突出符合性审查；强化隐患排查治理，突出PD

162、CA循环循环，促进双重预防机制有效实施。通过全面辨识风险，分级管控风险，夯实标准化工作的基础夯实标准化工作的基础，确保标准化建设始终植根于危险源辨识的基础之上，运行于风险管理的主线之中。7. 7. 形成企业常态化形成企业常态化的双重预防机制的双重预防机制总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制 发挥安全生产标准化的载体和保障作发挥安全生产标准化的载体和保障作用（煤矿用（煤矿“三位一体三位一体”）；）； 定期评估和完善双重机制各项制度；定期评估和完善双重机制各项制度； 定期更新两个清单（数据库）、两张定期更新两个清单（数据库）、两张安全分布图；安全分布图； 企业三类变更情形需要评估完

163、善。企业三类变更情形需要评估完善。7. 7. 形成企业常态化形成企业常态化的双重预防机制的双重预防机制总体要求风险管控隐患排查治理构建企业双重预防工作机制双重预防机制建设不是临时性、阶段性的工作任务，而是规范企业安全生产管理的常态化工作系统常态化工作系统。要定期组织对双重预防机制运行情况进行评估，及时修正发现问题和偏差，不断循环往复，促进和提高双重预防机制的实效性。要制定企业安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图定期更新制度，制定双重预防机制相关制度文件定期评估制度，确保双重预防机制不断完善，持续保持有效运行。7. 7. 形成企业常态化形成企业常态化的双重预防机制的双重预防机制总体要求风险管控

164、隐患排查治理构建企业双重预防工作机制凡是企业生产工艺流程工艺流程和关键设备设施发生变更关键设备设施发生变更，一律要一律要一律要一律要重新重新开展全面的风险辨识风险辨识，完善完善风险分级管控措管控措施施；凡是企业组织机构发生变化机构发生变化，一律要一律要一律要一律要评估评估、改进改进风险分级管控和隐患排查治理的制度措施制度措施，落实责任主体落实责任主体落实责任主体落实责任主体，确保风险可控隐患可查；凡是企业发生伤亡事故发生伤亡事故，一律一律一律一律要要要要对风险分级管控和隐患排查治理的运行情况进行重新评估，针对事故全链条修正完善双重预防机制各个环节。三、构建双重预防机制保障措施三、构建双重预防机

165、制保障措施保保 障障 措措 施施保障保障措施措施组织领导机制建设队伍建设信息化建设精准化监管市政府主要负责人牵头；安委会成员单位分工合作；落实企业主体责任创建标准化与构建双重预防工作机制有机结合。建立激励约束机制加强专业机构和队伍建设；加强智能化、信息化建设；建立信息化管理平台实行差异化、精准化动态监管总体要求风险管控隐患排查治理工作机制保保 障障 措措 施施保保 障障 措措 施施总体要求风险管控隐患排查治理工作机制保保 障障 措措 施施 1 1 加强组织领导加强组织领导加强组织领导加强组织领导各级政府、行业主管部门要推动本地区和所属企业高度重视双重预防机制建设工作，建立由分管领导牵头的组织机

166、构，明确落实责任，细化各级安委会成员单位责任分工，积极提供人力、物力、财力保障。落实企业主体责任，建立起从主要负责人、企业管理人员到一线员工的工作责任制。试点地区应由市政府主要负责人牵头试点地区应由市政府主要负责人牵头试点地区应由市政府主要负责人牵头试点地区应由市政府主要负责人牵头细化和完善试点工作方案，确保各项工作落到实处。保保 障障 措措 施施总体要求风险管控隐患排查治理工作机制保保 障障 措措 施施 2 2加强政策机制建设加强政策机制建设加强政策机制建设加强政策机制建设各地区、行业主管部门及企业要根据本文件制定完善双重预防机制实施细则实施细则，将双重预防机制建设情况纳入地方政府及相关部门

167、安全生产目标考核内容考核内容，并实施动态评估。各企业要制定双重预防机制工作方案，建立企业风险自辨自控、隐患自查自治配套制度配套制度。将企业安全生产标准化创建工作与双重预防机制建设工作有机结合，避免出现“两张皮”现象。建立以企业投入为主、市场筹资为辅，政府建立以企业投入为主、市场筹资为辅，政府奖励支持的安全投入保障机制。奖励支持的安全投入保障机制。大力推进实施安全生产责任保险制度，将保险费率与企业安全风险管控状况挂钩。建立试点城市和试建立试点城市和试点企业联动机制，点企业联动机制，加强双重预防机制建设的经验交流研讨，合力解决共性和个性问题。保保 障障 措措 施施总体要求风险管控隐患排查治理工作机

168、制保保 障障 措措 施施 3. 3. 加强专业机构和队伍建设加强专业机构和队伍建设加强专业机构和队伍建设加强专业机构和队伍建设各级政府、有关部门和企业要加强培训，强化双重预防机制相关专业队伍专业队伍和专业技术力量专业技术力量的培育，也可通过购买服务的方式，委托相关第三方服务机构帮助实施。要培育扶持一批风险管理等第三方专业服务机构，协调和组织专家力量，形成全链条服务能力，为构建双重预防机制提供智力支持智力支持。要建立激励约束机制激励约束机制，保证专业服务机构从业行为的规范性规范性、专业性专业性、独立性独立性和客观性客观性。保保 障障 措措 施施总体要求风险管控隐患排查治理工作机制保保 障障 措措

169、 施施 4. 4. 加强智能化、信息化建设加强智能化、信息化建设加强智能化、信息化建设加强智能化、信息化建设建立功能齐全的安全生产监管综合智能化平台和企业内部信息化管理平台内部信息化管理平台。全面推进安全生产大数据等信息技术应用，实现各级政府、有关部门、企业及社会服务组织之间的互联互通、信息共享。针对高风险和存在重大隐患的重点区域、重点单位、重点部位和关键环节，加强远程监测、自动化控制、自动预警和紧急避险等设施设备的使用，提升风险管控和隐患排查治理能力。保保 障障 措措 施施总体要求风险管控隐患排查治理工作机制保保 障障 措措 施施5. 5.加强精准化安全监管加强精准化安全监管加强精准化安全监

170、管加强精准化安全监管各级政府和有关部门要建立健全安全监管执法制度，按照分级属地监管原则，针对不同风险等级的企业，确定不同的执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化实行差异化、精准化动态监管动态监管。加强督促指导和综合协调，支持、推动企业加快实施管控整治措施，对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，要严格依法查处。四、企业隐患排查治理四、企业隐患排查治理规定规定总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施生产安全事故隐患排查治理规定事故隐患概念事故隐患概念总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施生产安全事故隐患排查治理规定生产安全事故隐患排查治理规定生产安全事故隐患排查治理规定生

171、产安全事故隐患排查治理规定事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。事故隐患概念事故隐患概念总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐患。 重大事故隐患重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。企业的主

172、体责任企业的主体责任总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施生产经营单位是事故隐患排查、治理、报告和防控的责任主体责任主体，应当建立健全建立健全事故隐患排查治理制度制度，完善完善事故隐患自查、自改、自报的管理机制管理机制，落实落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查排查治理和防控责任治理和防控责任，并加强加强对落实情况的监督考核监督考核，保证保证隐患排查治理的落实落实。企业的主体责任企业的主体责任总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施生产经营单位主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的事故隐患排查治理工作负责。第九条第九条总体要求 风险管

173、控隐患排查治理工作机制保障措施 第九条第九条 生产经营单位应当建立包括下列内容的事故隐患排查治理制度：（一）明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理工作要求、职责范围、防控责任；（二）根据国家、行业、地方有关事故隐患的标准、规范、规定，编制事故隐患排查清单，明确和细化事故隐患排查事项、具体内容和排查周期；第九条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施（三）明确隐患判定程序，按照规定对本单位存在的重大事故隐患作出判定；（四）明确重大事故隐患、一般事故隐患的处理措施及流程；（五）组织对重大事故隐患治理结果的评估；（六）组织开展相应培训，提高从业人员隐患排查治理能力；（七）应当纳

174、入的其他内容。第十条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十条 生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。第十一条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十一条第十一条第十一条第十一条 生产经营单位应当按照事故隐患判定标准和排查清单组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患，对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行记录，建立事故隐患信息档案，按照职责分工实施监控治理，并将事故隐患排查治理情况向从业人员通报。第十二条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十二条第十二条第十二条第十二条 生产经营单位应当建

175、立事故隐患排查治理激励约束制度，鼓励从业人员发现、报告和消除事故隐患。对发现、报告和消除事故隐患的有功人员，应当给予物质奖励或者表彰；对瞒报事故隐患或者排查治理不力的人员予以相应处理。第十三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十三条第十三条第十三条第十三条 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应当向本单位有关负责人报告，有关负责人应当及时处理。有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向安全生产监管监察部门和有关部门报告，接到报告后安全监管监察部门和有关部门应当依法及时处理。第十四条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十四条第十四条 生产经营

176、单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的事故隐患排查治理工作进行统一协调、管理，定期进行检查，发现问题及时督促整改。承包、承租单位拒不整改的，生产经营单位可以按照协议约定的方式处理，或者向安全监管监察部门和有关部门报告。第十五条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十五第十五条条条条 生产经营单位应当每月对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并按照规定的时间和形式报送安全监管监察部门和有关部门。对于重大事故隐患，生产经营单位除依照前款规定报送外，应

177、当向安全监管监察部门和有关部门提交书面材料。重大事故隐患报送内容应当包括：（一）隐患的现状及其产生原因；（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（三）隐患的治理方案。已经建立隐患排查治理信息系统的地区，生产经营单位应当通过信息系统报送前两款规定的内容。第十六条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十六第十六条条条条 对于一般事故隐患，由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员及时组织整改。对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：（一）治理的目标和任务；（二）采取的方法和措施；（三）经费和物资的落实；

178、（四）负责治理的机构和人员；（五）治理的时限和要求；（六）安全措施和应急预案。第十七条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十七第十七条条条条 生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。第十八条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十八第十八条条条条 对于因自然灾害可能引发事故灾

179、难的隐患，生产经营单位应当按照有关法律、法规、规章、标准、规程的要求进行排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时，应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。第十九条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十九第十九条条条条 重大事故隐患治理工作结束后，生产经营单位应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。第二十条总体要求 风险管控隐患排

180、查治理工作机制保障措施 第二十条条 生产经营单位委托技术管理服务机构提供事故隐患排查治理服务的，事故隐患排查治理的责任仍由本单位负责。技术管理服务机构对其出具的报告或意见负责，并承担相应的法律责任。标准标准总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施煤矿重大生产安全事故隐患判定标准标准标准第三条第三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 煤矿重大事故隐患包括以下煤矿重大事故隐患包括以下15个方面：个方面： （一）超能力、超强度或者超定员组织生产；（一）超能力、超强度或者超定员组织生产； （二）瓦斯超限作业；（二）瓦斯超限作业； （三）煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施防突出措施；（三

181、）煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施防突出措施； （四）高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或（四）高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或者不能正常运行；者不能正常运行； （五）通风系统不完善、不可靠；（五）通风系统不完善、不可靠；标准第三条标准第三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 煤矿重大事故隐患包括以下煤矿重大事故隐患包括以下15个方面：个方面：（六）有严重水患，未采取有效措施；（七）超层越界开采；（八）有冲击地压危险，未采取有效措施；（九）自然发火严重，未采取有效措施；（十）使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺；标准标准第三条第三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作

182、机制保障措施 煤矿重大事故隐患包括以下煤矿重大事故隐患包括以下15个方面：个方面：（十一）煤矿没有双回路供电系统；（十二）新建煤矿边建设边生产，煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超出安全设计规定的范围和规模；（十三）煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得或者及时变更安全生产许可证而从事生产，或者承包方再次转包，以及将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包；标准标准第三条第三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 煤矿重大事故隐患包括以下煤矿重大事故隐患包括以下15个方面：个方面：（十四）煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新

183、取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证和营业执照；（十五）其他重大事故隐患。标准标准第四条第四条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第四条 “超能力、超强度或者超定员组织生产”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）矿井全年原煤产量超过矿井核定(设计)生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定(设计)生产能力10%的；（二）矿井开拓、准备、回采煤量可采期小于有关标准规定的最短时间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的；（三）采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的；（四）煤矿未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的。标准标准第五条第五条总体要求 风险管控隐患排查治理工作

184、机制保障措施 第五条“瓦斯超限作业”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）瓦斯检查存在漏检、假检的；（二）井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。标准标准第六条第六条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施第六条“煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施防突出措施”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；（二）未装备矿井安全监控系统和地面永久瓦斯抽采系统或者系统不能正常运行的；（三）未进行区域或者工作面突出危险性预测的；（四）未按规定采取防治突出措施的；标准标准第六条第六条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施第六条“煤与瓦斯突出矿井，未依照规定

185、实施防突出措施”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（五）未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验不达标仍然组织生产建设的；（六）未采取安全防护措施的；（七）使用架线式电机车的。标准标准第七条第七条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第七条第七条 “高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或者不能正常运行”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）按照煤矿安全规程规定应当建立而未建立瓦斯抽采系统的；（二）未按规定安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合规定的；（三）安全监控系统出现故障没有及时采取措施予以恢复的，或者对系统记录的瓦斯

186、超限数据进行修改、删除、屏蔽的。标准标准第八条第八条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第八条第八条“通风系统不完善、不可靠通风系统不完善、不可靠”重大事故隐患，是指有下重大事故隐患，是指有下列情形之一的：列情形之一的：（一）矿井总风量不足的；（二）没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不匹配的；（三）违反规定串联通风的；（四）没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区未实现分区通风的；（五）高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，未设置专用回风巷的，或者突出煤层工作面没有独立的回风系统的；标准标准第八条第八条

187、总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施（六）采掘工作面等主要用风地点风量不足的；（七）采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的；（八）煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的；（九）高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿井局部通风不能实现双风机、双电源且自动切换的；（十）高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿井进入二期工程前，其他建设矿井进入三期工程前，没有形成地面主要通风机供风的全风压通风系统的。标准标准第九条第九条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第九条第九条 “有严重水患，未采取有效措施”重大事故隐患，是指有下

188、列情形之一的：（一）未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产建设的；（二）水文地质类型复杂、极复杂的矿井没有设立专门的防治水机构和配备专门的探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的；（三）在突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；标准标准第九条第九条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第九条第九条“有严重水患，未采取有效措施”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（四）未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的；（五）有透水征兆未撤出井下作业人员的；（六）受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间未实施停产撤人的；（七）建设矿井进入三期工

189、程前，没有按设计建成永久排水系统的。标准标准第十条第十条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十条第十条 “超层越界开采”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的；（二）超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的；（三）擅自开采保安煤柱的。标准标准第十一条第十一条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十一第十一条条 “有冲击地压危险，未采取有效措施”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）首次发生过冲击地压动力现象，半年内没有完成冲击地压危险性鉴定的；（二）有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的；（三）未进

190、行冲击地压预测预报，或者采取的防治措施没有消除冲击地压危险仍组织生产建设的。标准标准第十二条第十二条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十二第十二条条“自然发火严重，未采取有效措施”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产建设的；（二）高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的；（三）有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产建设的。标准标准第十三条第十三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十三第十三条条“使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺”重大事故隐患，是指有下列情形之一

191、的：（一）使用被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或者工艺的；（二）井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的；（三）未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的，或者裸露放炮的；标准标准第十三条第十三条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十三第十三条条“使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（四）采煤工作面不能保证2个畅通的安全出口的；（五）高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的。标准标准第十四条第十四条总体要求 风险

192、管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十四第十四条条“煤矿没有双回路供电系统”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）单回路供电的；（二）有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的；（三）进入二期工程的高瓦斯、煤与瓦斯突出及水害严重的建设矿井，进入三期工程的其他建设矿井，没有形成双回路供电的。标准标准第十五条第十五条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十五第十五 “新建煤矿边建设边生产，煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超出安全设计规定的范围和规模”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）建设项目安全设施设计未经审查批准，或者批准后做出重大变更后未经再次审

193、批擅自组织施工的；（二）改扩建矿井在改扩建区域生产的；（三）改扩建矿井在非改扩建区域超出设计规定范围和规模生产的。标准标准第十六条第十六条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十六条第十六条 “煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得或者及时变更安全生产许可证从事生产的，或者承包方再次转包，以及将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）生产经营单位将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产建设证照的单位或者个人的；（二）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；（三）承包方（承托方）未按规定

194、变更安全生产许可证进行生产的；（四）承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；（五）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的。标准标准第十七条第十七条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十七条第十七条 “煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证和营业执照”重大事故隐患，是指有下列情形之一的：（一）改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产建设的；（二）改制期间，未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产建设的；（三）完成改制后，未重新取得或者变更采

195、矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产建设的。标准标准第十八条第十八条总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施 第十八条第十八条 “其他重大事故隐患”，是指有下列情形之一的：（一）没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的；（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；（三）出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的非突出矿井，未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）;（四）图纸作假、隐瞒采掘工作面的。矿

196、山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施非煤矿山重大生产安全隐患矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施非煤矿山企业有下列重大安全生产隐患和行为的，要立即停止生产，消除隐患：矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施1.没有按有关规定建立安全管理机构和安全生产制度，制定安全技术规程和岗位安全操作规程的。2.超能力、超强度、超定员组织生产的。3.相邻矿山开采错动线重叠，开采移动线与周边居民村庄、重要设备设施安全距离不符合相关要求，以及与相邻矿山开采相互严重影响安全的。矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐

197、患排查治理工作机制保障措施4.有严重水患，没有采取有效防范措施的。5.没有按规定使用取得矿用产品安全标志的设备设施的。6.危险性较大的设备设施未按规定经有资质的安全检测检验机构检测，以及经检测检验不合格的。7.民爆器材库不符合规程规范要求以及违规、超量和混存的。矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施8.危险级排土场（废石场）没有治理，以及没有采取有效安全措施的。9.露天矿山开采周边安全距离不符合相关法律法规、标准规定的。10.露天矿山没有采用自上而下顺序、分台阶（层）开采的。11.露天矿山企业没有对高陡边坡采取监测监控措施，以及对较大滑坡体没有治理的。12.露天

198、矿山台阶参数和设备能力严重不匹配的。矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施13.地下矿山每个矿井、每个生产水平(中段)、每个采场没有两个安全出口的。14.地下矿山没有按规定建立机械通风系统，以及通风能力不足，风速、风量、风质不符合要求的。15.地下矿山未按相关规定建立排水系统，以及排水系统能力严重不足的。16.有自然发火倾向，没有采取有效措施的。矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施17.没有对采空区进行治理，以及对地表塌陷没有采取有效监测监控措施的。18.地下矿山一级负荷没有采用双回路、双电源供电的。19.地下矿山开采与煤共（伴

199、）生矿产资源，没有采取防治瓦斯、煤尘爆炸等措施的。矿山安全隐患矿山安全隐患总体要求 风险管控隐患排查治理工作机制保障措施20.尾矿库坝体超过设计坝高、超设计库容储存尾矿，以及尾矿库排洪设施不符合设计要求的。21.危库、险库没有停止生产并采取有效治理措施的。22.尾矿库未按规定进行闭库的。23.石油企业没有采取防井喷、防爆炸、防硫化氢中毒、防恶劣气象措施的。上湾煤矿安全风险预控管理实践上湾煤矿安全风险预控管理实践4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践上湾煤矿概况上湾煤矿概况 上湾煤矿是神华集团神东煤炭分公司特大型现代化骨干矿井之一，位于内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗境内。矿井设计能力（经改扩建后

200、）为800万吨/年，目前矿井实际生产规模为1300万吨/年。全矿在册员工316人。矿井最高日产达45881吨，综采最月产为107.9762万吨，原煤生产效率等经济技术指标达到了世界先进水平。2006年4月，开始试点实施煤矿安全生产风险预控管理体系。任务任务工序工序危险源危险源/ /危害因素危害因素风险风险类型类型风险及其后果描述风险及其后果描述事故事故类型类型风险评估风险评估可能可能性性损失损失风险风险值值风风险险等等级级1.1.生产前生产前的准备工的准备工作作1.1.有害气有害气体检查与体检查与记录填写记录填写1.1.瓦检员未检查有害气体浓度或瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、

201、漏检、检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象假检等现象人人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯瓦斯事故事故K2K2A6A61212中中等等2.2.瓦斯检查仪器故障瓦斯检查仪器故障机机不能准确读数，不能及时发现有害气体不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯燃烧或爆炸瓦斯瓦斯事故事故K2K2A6A61212中中等等2.2.检查上检查上下顺槽安下顺槽安全出口距全出口距离、高度离、高度1.1.带班队长未检查上、下顺槽的

202、带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位安全出口或检查不到位人人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备备其它其它事故事故J3 J3 F1F13 3一一般般2.2.顺槽出口宽度过小或一端过大，顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够一端过小；高度不够环环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急

203、情况时人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备槽副帮或正帮，损坏设备其它其它事故事故J3 J3 F1F13 3一一般般3.3.检查超检查超前支护前支护1.1.液压支架工（推溜）未检查超液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位前支护或检查不到位人人不能及时发现超前支架存在问题，发生不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人人顶板顶板事故事故其它其它事故事故K2K2E2E24 4一一般般2.2.超前支护失效或不符合现场的超前支护失效或不符合现场的特殊

204、要求特殊要求环环发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人帮伤人顶板顶板事故事故其他其他事故事故J3 J3 B5 B5 1515中中等等4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践综采采队 连采采队 运运转队 机机电队 通通风队 生生产服服务部部生生产调度中心度中心机机电信息中心信息中心汽汽车队服服务队承包商承包商公共部分公共部分识别出的危害、危出的危害、危险因素及其因素及其风险评估估结果，制果，制定的管理定的管理标准和管理措施等准和管理措施等统一集中在如下的一集中在如下的风险管管理理综合表格中。合

205、表格中。（2 2）建立了风险管理流程。）建立了风险管理流程。明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确了管理的途径达到了岗位员工自主风险控制管理的目的，真正实现了煤矿安全管理由事后管理向事前预控、由被动管理向主动管理的转变，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。明确不同岗位的责任 利用上述的利用上述的风险管理管理综合表格信息，可以提合表格信息，可以提炼出出针对各班各班组不同工种的危害、危不同工种的危害、危险因素辨因素辨识卡。卡。综采类危害、危险因素辨识卡采类危害、危险因素辨识卡掘进类危害、危险因素辨识卡掘进类危害、危险因素辨识卡机电机电-运输类危害、危险因素辨运输类

206、危害、危险因素辨识卡识卡全-通风类危害、危险因素辨识卡4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践综采类危害、危险因素辨识卡综采类危害、危险因素辨识卡 （11个工种）个工种）爆破工主要危险源辨识卡爆破工主要危险源辨识卡爆破工共有主要危险源爆破工共有主要危险源1010条，其中重大条，其中重大6 6条。条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1 1不能及时发现残爆、拒爆或处理不当，导致不能及时发现残爆、拒爆或处理不当，导致作业过程中发生爆炸作业过程中发生爆炸重大重大1.1.严格履行交接班手续，及时处理上班留下的问题。严格履行交接班手续，及时处理上班留下的问题。2.2.放炮后要及时检

207、查爆破情况，发现残爆、拒爆，及时处理。放炮后要及时检查爆破情况，发现残爆、拒爆，及时处理。3.3.严禁用镐刨或从炮眼中取出放置的起爆药卷或从起爆药卷中拉出电雷管。严禁用打眼的严禁用镐刨或从炮眼中取出放置的起爆药卷或从起爆药卷中拉出电雷管。严禁用打眼的方法往外掏药，严禁用压风吹瞎炮眼。方法往外掏药，严禁用压风吹瞎炮眼。4.4.在距瞎炮眼在距瞎炮眼0.3m0.3m以外另打与瞎炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。以外另打与瞎炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。5.5.处理瞎炮的炮眼爆炸后，爆破工必须详细检查炸落的煤、矸，收集未爆的电雷管。处理瞎炮的炮眼爆炸后，爆破工必须详细检查炸落的煤、矸，收集未爆的电雷管

208、。2 2未按要求装药未按要求装药, ,造成放炮事故造成放炮事故重大重大1.1.装药和放炮前必须切断工作面所有电源。装药和放炮前必须切断工作面所有电源。2.2.雷管脚线必须扭结成短路。雷管脚线必须扭结成短路。3.3.装药前必须清净炮眼，用木制炮棍将药卷轻轻推入炮眼，严禁冲撞捣实，炮眼口要用炮装药前必须清净炮眼，用木制炮棍将药卷轻轻推入炮眼，严禁冲撞捣实，炮眼口要用炮泥封实。泥封实。4.4.严禁打眼与装药平行作业。严禁打眼与装药平行作业。3 3未执行一炮三检制度未执行一炮三检制度, ,瓦斯浓度超限，造成瓦瓦斯浓度超限，造成瓦斯爆炸斯爆炸重大重大装药前、放炮前和放炮后必须检查瓦斯浓度。装药前、放炮前

209、和放炮后必须检查瓦斯浓度。4 4未按要求设置警戒未按要求设置警戒, ,造成放炮事故造成放炮事故重大重大1.1.专人在警戒线和可能进入爆破地点的所有通路上执行警戒工作。专人在警戒线和可能进入爆破地点的所有通路上执行警戒工作。2.2.爆破前工作面人员都要撤至爆破前工作面人员都要撤至作业规程作业规程规定的安全距离外的安全地点。规定的安全距离外的安全地点。3.3.严格执行严格执行“三人联锁放炮制三人联锁放炮制”。5 5通电后拒爆，处理不当造成放炮事故通电后拒爆，处理不当造成放炮事故重大重大通电后拒爆时，爆破工必须先取下把手或钥匙，并将爆破母线从电源上取下，扭结成短路，通电后拒爆时，爆破工必须先取下把手

210、或钥匙，并将爆破母线从电源上取下，扭结成短路，等等1515分钟后才可沿线路检查，找出拒爆原因。分钟后才可沿线路检查，找出拒爆原因。6 6放炮后未及时处理顶帮活矸，盲目进入作业放炮后未及时处理顶帮活矸，盲目进入作业造成人员伤害造成人员伤害重大重大放炮后必须先处理顶帮活矸，确保安全后方可作业。放炮后必须先处理顶帮活矸，确保安全后方可作业。7 7放炮后炮烟未散尽，盲目进入造成窒息、中放炮后炮烟未散尽，盲目进入造成窒息、中毒等事故毒等事故中等中等放炮后必须等炮烟散尽后，人员方可进入作业地点。放炮后必须等炮烟散尽后，人员方可进入作业地点。8 8装配引药时没有选择合适环境造成火工品爆装配引药时没有选择合适

211、环境造成火工品爆炸炸中等中等装配引药时必须在顶板完好、支护完整、避开导电体和电器设备的地点进行操作。严禁违装配引药时必须在顶板完好、支护完整、避开导电体和电器设备的地点进行操作。严禁违规操作。规操作。9 9放炮母线不完好或长度不够造成放炮事故放炮母线不完好或长度不够造成放炮事故中等中等1.1.必须使用放炮专用线；放炮母线接头除锈、扭结并用绝缘带包好。必须使用放炮专用线；放炮母线接头除锈、扭结并用绝缘带包好。2.2.放炮母线长度符合作业规程要求。放炮母线长度符合作业规程要求。1010无证人员违规操作造成事故无证人员违规操作造成事故中等中等放炮员必须取得特种作业资格证书，并持证上岗，严禁无证操作。

212、放炮员必须取得特种作业资格证书，并持证上岗，严禁无证操作。本岗本岗位主位主要不要不安全安全行为行为1.1.未执行未执行“一炮三检一炮三检”和和“三人连锁三人连锁”放炮制度。放炮制度。2.2.炸药、雷管未分开存放或将炸药、雷管箱放在不安全地点或警戒以内。炸药、雷管未分开存放或将炸药、雷管箱放在不安全地点或警戒以内。3.3.未将装好的起爆药卷脚线扭结成短路或未将爆破母线扭结成短路。未将装好的起爆药卷脚线扭结成短路或未将爆破母线扭结成短路。4.4.放炮作业时，不设警戒或警戒距离不够。放炮作业时，不设警戒或警戒距离不够。5.5.非专职的放炮员进行装药、连线、起爆等作业。非专职的放炮员进行装药、连线、起

213、爆等作业。综采超前维护工主要危险源辨识卡综采超前维护工主要危险源辨识卡综采超前维护工共有主要险源10条：其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1单体不完好伤人重大1.打设单体前检查单体的完好情况，失效的单体必须分开存放，以免误用。2.单体支柱活柱伸缩灵活，不卸液，不漏液。2单体未系好防倒绳，倒柱伤人重大单体必须系防倒绳，防倒绳与顶网或钢带系牢。3打设单体时间排距超过规定，顶板冒落伤人重大单体间、排距符合作业规程要求。4单体支柱未达到初撑力或打设位置选择不合适，导致拉移变时牵引压座跑车或单体滑倒重大1.单体支柱完好，达到初撑力，挂好防倒绳。2.支设单体时

214、选择合适的地点。5处理电缆槽内大块煤，未打出护帮板，未停刮板机，片帮或大块煤涌出伤人中等处理电缆槽内的大块煤时，必须停止采煤机和刮板机并打开护帮板后，方可作业。6未检查顶板情况，卸液时顶板冒落伤人中等认真检查顶板情况，处理顶板鳞皮后缓慢卸液。7架前作业护帮板未打开或未打到位，片帮伤人中等架前作业时，必须打开护帮板，一人作业一人监护。8敲帮问顶时，处理方法不正确活石伤人中等1.严格执行敲帮问顶制度。2.使用合适的敲帮问顶工具。9搬运单体或单轨吊时，配合不当造成人员伤害中等两人搬运时，口令统一，步调一致，使用同侧肩膀搬运。10清理浮煤时，煤壁片帮伤人中等1.清理浮煤时必须检查煤帮完好情况，有片帮及

215、时处理。2.架前作业时，必须打开护帮板。本岗位主要不安全行为1.超前支护距离不符合要求；单体间排距打设不符合要求。2.超前支护单体、柱靴、柱帽不齐全或不完好；不系保险绳。3.单体提前回撤。4.单体有卸液现象时，未及时更换。5.登高作业时未系安全带。综采机头看护工（刮板机司机）主要危险源辨识卡综采机头看护工（刮板机司机）主要危险源辨识卡综采机头看护工（刮板机司机）共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1人员站在护帮板活动范围内，护帮板动作造成人员伤害。重大人员严禁站立在护帮板活动半径范围内。2机头段护帮板操作不当挤伤人员重大1#-1

216、0#架护帮严禁成组操作，由看大块工邻架或手动操作。3解马达时没有释放刮板链张力，刮板链突然转动，造成人员伤害重大解马达前必须释放刮板链张力，确保运输机内无人。4进入三机内没有闭锁，误启动造成人员伤害重大人员进行检修时必须停机、闭锁并上锁。5未与马蒂尔司机联系，推移转载机挤伤人员中等及时给马蒂尔司机发出信号，得到回应后方可操作。6处理大块未打出护帮板，片帮伤人中等处理机头大块时，必须将作业地点附近护帮板打出并闭锁。7在生产时清理机头盖板上的浮煤，破碎机崩出的煤块伤人或人员坠落运输机内。中等设备运转期间严禁清理机头盖板上浮煤。8人员未佩戴合适的劳动保护用品，作业时导致人员受伤中等架前作业前必须戴好

217、头盔、穿好防砸靴。9有异响时未及时停机，造成刮板或刮板链等损坏中等听见有异响时及时停机检查，发现问题及时处理。10机头煤壁片帮伤人中等护帮板必须及时打出，人员站位合理。本岗位主要不安全行为1.检查运输机链的过程中，无专人监护或护帮板未打开。 2.解马达时，人员未撤离溜槽。3.站在使用中的马达出液口处。4.推移机头支架、动作支架，邻架有人员作业或通过。5.煤机到机头时未及时躲避。综采控制台操作工主要危险源辨识卡综采控制台操作工主要危险源辨识卡综采控制台操作工共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1拉移变时，未闭锁皮带，皮带启动，造成

218、人员受伤重大拉移变前，必须闭锁皮带并上锁。2未检查列车连接是否完好，跑车伤人重大必须经常检查列车连接部位的完好情况。3未检查隔离手把位置，误操作造成人员伤害重大上岗后必须检查各隔离开关手把的位置，发现不正确及时复位。4启动设备时，未取得操作人员的同意或未发出信号,造成人员伤害重大接到工作面发出开机或送电信号时必须重复口令，确认后操作。5泵站压力不稳定，压力变化较大，管路抖动伤人中等停泵，查明原因，及时处理。6甩掉电气设备的保护，损坏设备或造成人员伤害中等严禁甩掉任何保护运行。7设备运行数据显示异常时未及时发出信号，造成设备损坏或人员伤害中等发现设备运行数据显示异常时及时通知操作人员，必要时停机

219、处理。8泵站液管卡子窜出或管接头断裂造成人员伤害中等经常检查各种管路卡子及接头，发现问题及时处理。9没有对所在场所进行敲帮问顶或工具不合适，造成人员伤害中等必须进行敲帮问顶，工具要合适。10强行送电或未按规定执行停送电制度，造成设备损坏或人员伤害中等严格执行停送电制度。本岗位主要不安全行为1.未验电、放电检修电气设备。 2.停电不挂牌，停机不闭锁。 3.带电检修、搬迁设备。 4.检修泵前未将启动按钮上锁，未进行泄压。 5.将保护甩掉。综采马蒂尔司机主要危险源辨识卡综采马蒂尔司机主要危险源辨识卡（设备列车与胶带机在同顺槽布置）（设备列车与胶带机在同顺槽布置）综采马蒂尔司机共有主要危险源10条，其

220、中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1站位不正确，转载机出料口飞溅煤块伤人或卷入皮带滚筒造成人员受伤重大1.设备运转中，严禁清理皮带及马蒂尔下面的浮煤。2.在操作手把位置及转载机出料口，加设防护网。2拆皮带架或处理转载机故障未停电闭锁，造成人员伤害重大拆皮带架或处理转载机故障必须停电闭锁、上锁。3推机头时马蒂尔司机站位不当，单轨吊掉落伤人重大单轨吊小车移动过程中，站在离单轨吊电缆1.5m远。4拆卸单轨吊时，无人员监护，单轨吊掉落伤人重大拆卸单轨吊时利用绳索及滑轮拆卸后缓慢放下，一人操作一人监护。5未设置警戒，转载机移动挤伤人员中等接到推移转载机信号后，

221、设置警戒，禁止人员通过。6马蒂尔液管爆裂高压液体喷射伤人中等管路接头完好、可靠，U型卡规格合适、安装到位。7皮带运行中进入非行人侧，造成人员伤害中等皮带运转时严禁进入非行人侧，停机闭锁后方可进入。8没有对所在场所进行敲帮问顶或工具不合适，造成人员伤害中等必须进行敲帮问顶，工具要合适。9高空作业，未系安全带或安全带不完好，造成人员高空掉下受伤中等1.马蒂尔司机在高度大于2m的设备或物件上作业时，必须系好安全带。必须保证高挂低用。2.安全带必须完好。10对马蒂尔调整不当，造成堆煤，撕带事故中等采取正确的方法及时调整马蒂尔。 本岗位主要不安全行为1.检修拆卸液压管路前未卸压。2.拆卸捆绑单轨吊电缆的

222、螺丝时，人员与单轨吊未保持一定距离。 3.用锹或其它工具处理运转中底皮带上的煤。4.设备运行中拆单轨吊。 5.皮带运行中从事更换托辊、处理更换清扫器等检修工作。综采煤机检修工主要危险源辨识卡综采煤机检修工主要危险源辨识卡综采煤机检修工共有主要危险源10条，其中重大危险源3条。序号危险源及后果等级标准及措施1煤机检修时煤机、运输机未停电闭锁上锁，误启动造成人员伤害。重大停机后及时对煤机和运输机闭锁上锁。2煤机检修时，护帮板未打出、支架未闭锁，造成人员伤害。重大护帮板打到位并闭锁支架。3人员进入油缸支撑起的护板下作业时未采取二次支撑重大进入油缸支撑起的护板下作业时必须采取有效的二次支撑4煤机检修时

223、停在未支护或顶板破碎区段，片帮、鳞皮等伤人。中等1.正常停机检修时将煤机停到机头或机尾。2.进行有效支护。5未清理煤机上的煤块，煤块掉落砸伤人员。中等1.机身上的煤块清理后再进行检修作业。2.清理煤块时要注意观察周围人员。6起吊工具或起吊点不合适，造成人员伤害或设备损坏中等1.选择合适载荷的起吊工具和起吊点。2.起吊时起吊物下方严禁站人。7检修人员需启动煤机时未发出报警信号，造成人员伤害。中等发出报警信号，确认周围无人后方可启动。8更换液压管路及元件时，未释放压力，造成人员伤害中等更换液压元件时对系统进行卸压，保证系统无压力。9用甩锤拆卸销轴时，人员之间配合不当造成人员伤害中等人员站在销轴两侧

224、，避开销子甩出的方向，两人用力一致、口令一致。10拆电缆槽时电缆槽倾倒伤人中等电缆槽下放时留有足够的空间，并充分垫实。本岗位主要不安全行为1.在煤机没有停电情况下清洗喷雾装置。2.更换截齿时没有佩戴防护镜。3.在煤机与煤壁间作业时未采取有效防护措施。4.用煤机牵拉、推顶、拖吊设备物件。5.拆卸高温扭矩轴时不戴手套。综采煤机司机主要危险源辨识卡综采煤机司机主要危险源辨识卡( (适用适用3 3米以上采高米以上采高) )综采煤机司机共有主要险源共10条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未正确佩戴头盔割煤，煤块飞溅造成人员伤害重大司机必须佩戴指定的头盔

225、，系好帽带，放下护镜。2未预警开机，造成煤机附近人员伤害重大开机前，先发出开机警告，确认采煤机附近人员撤离到安全地点后，按顺序启动采煤机。3检修煤机时，未停电闭锁、上锁，误动作伤人重大检修采煤机时停电闭锁，闭锁三机、支架，并上锁。4割煤到两端头时，未观察两端头情况，造成人员伤害中等采煤机割煤到两端头时，必须确认两端头无人，方可割透。5处理电缆槽内大块煤，未打出护帮板，未停刮板机，片帮或大块煤涌出伤人中等处理电缆槽内的大块煤时，必须停止采煤机和刮板机并打开护帮板后，方可作业。6操作按钮（键）检查不到位，煤机误动作造成人员伤害中等开机前司机必须认真检查采煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关

226、，发现问题立即进行处理，确认灵活、可靠后方可使用。7割煤时，煤机司机站位不正确，煤块抛出、支架自动推架伤人中等割煤时，煤机司机必须站在支架内并保持安全距离。8检修煤机时，未打开护帮板、未关闭支架进液截止阀，漏矸伤人中等必须打出护帮板，关闭支架进液截止阀。9更换液管时未释放压力，液体喷射伤人中等在断开任何液压管路前必须释放压力。10蹬上滚筒换截齿伤人中等严禁蹬上滚筒更换截齿。本岗位主要不安全行为1.割煤时司机站在两支架间。 2.探出支架观察顶底板情况。3.人员通过时，不停止割煤。 4.电缆槽内有大块煤时，未停机直接用手去掏煤块。5.用煤机牵拉、推顶、拖吊设备物件。综采三机检修工主要危险源辨识卡综

227、采三机检修工主要危险源辨识卡 综采三机检修工共有主要危险源10条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及其后果危险源及其后果等级等级管理标准管理标准1检修三机时，未停电闭锁、上锁，误动作伤人重大检修时停闭锁三机、支架，并上锁。2在运输机内作业时未打出护帮板，片帮伤人重大在运输机内作业时，护帮打到位并闭锁支架。3解马达时没有释放刮板链张力，刮板链突然转动，造成人员伤害重大解马达前必须释放刮板链张力，确保运输机内无人。4切链时未释放链条张力或阻链器使用不当，造成人员伤害中等1.释放链条张力。2.正确使用阻链器。5更换液压元件时未卸压，造成高压液体伤人。中等更换液压元件时对系统进行充分卸压。6使用撬棍

228、拨联轴器时，误操作造成人员伤害中等正确使用工器具，确认撬棍摆动范围没有人员后，方可作业。7使用千斤拆卸顶齿轮连轴套时，固定不牢靠，千斤顶飞出，造成人员伤害中等1.必须将千斤顶安放在稳定的位置。2.人员必须避开千斤顶受力方向。8起吊工具或起吊点不合适，造成人员伤害或设备损坏中等1.选择合适载荷的起吊工具和起吊点。2.起吊时起吊物下方严禁站人。9检修使用单体时未远程控制，造成人员伤害。中等1.使用单体时执行远程控制。2.周围人员及时撤离到安全区域。10拆卸下来的运输机盖板没有固定，盖板倾倒造成人员伤害中等必须将拆卸下来的运输机盖板放平稳。本岗位主要不安全行为1.在护帮板没有打出或无人监护的情况下，

229、到支架大脚前作业2.在使用马达时，出液口未固定。3.在使用气动扳手时，用氧气代替压缩空气。4.用铁丝代替钢丝绳套起吊检修、安装设备。5.作业人员之间以抛掷的方式传递物件或工具。综采维修电工主要危险源辨识卡综采维修电工主要危险源辨识卡综采维修电工共有主要危险源10条，其中重大危险源5条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1检修电气设备前，未检测瓦斯造成瓦斯爆炸重大检查瓦斯，浓度不超过1.0%，方可检修。2未按规定停电、挂牌、上锁，造成触电重大检修时先行切断上级开关并闭锁、上锁，并挂禁止合闸、有人工作警示牌。3电气设备失爆造成瓦斯事故重大电气设备必须保证完好。4未按规定验

230、电放电或验电工具不完好；未戴绝缘手套、未穿绝缘靴或未站在绝缘台上，触电伤人重大必须严格执行停电检修制度，使用合格的验放电用具和绝缘防护用具。5未严格执行停送电工作票，误送电伤人重大严格执行停送电制度和停电检修制度6甩掉电器设备的保护，造成人员伤害中等电气设备严禁甩掉任何保护运行。7摇表测量后未放电，造成人员触电中等摇表测试电缆绝缘后，必须放电。8调整采煤机各种整定和保护值，造成设备损坏或人员伤害中等综采维修电工处理采煤机故障时，不得调整各种元器件的整定值，不得用铜丝、铝丝代替熔断器的熔体。9接线工艺不符合要求，设备不完好，造成漏电伤人中等电缆必须绑扎连接紧固，截面不小于原电缆的80%，包扎绝缘

231、层的绝缘不小于原绝缘等级，冷补采用专用模具，无气泡、无开裂、无缺损，设备、电缆无破损、无漏电。10随意调整设备整定和保护值，造成设备损坏或人员伤害中等不得随意调整各种元器件的整定值，不得用铜丝、铝丝代替熔断器的熔体。本岗位主要不安全行为1.设备检修中未采取验电、放电措施。 2.检修设备时，停机不闭锁、上锁；停电不挂警示牌。 3.带电检修、搬迁设备。 4.不执行停送电制度。 5.将保护甩掉。综采液压支架工主要危险源辨识卡综采液压支架工主要危险源辨识卡( (适用适用3 3米以上采高米以上采高) )综采液压支架工共有主要险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措

232、施标准及措施1移架时，没有观察架前、架内有人作业或通行，盲目拉架挤伤人员重大操作范围内有人时禁止拉架。2支架初撑力不够，造成冒顶重大工作面所有支架的初撑力达到252bar以上。3平衡油缸销子检查不到位，一头甩下，砸伤下面人员重大将支架平衡油缸用链子拴好固定，定期检查销子。4推溜头、溜尾未观察人员通过，造成人员伤害重大机头、机尾推溜时，必须确认上下安全出口及周围无人，机头推溜时，必须告知马蒂尔司机，待其回信号后，方可执行。5端头5架支架护帮板，未上锁，误操作造成人员伤害中等端头5架支架护帮板，必须上锁。6液管卡子窜出或管接头断裂，高压液体喷射伤人中等管路接头完好、可靠，U型卡规格合适、安装到位。

233、7护帮板未及时打开，煤壁片帮伤人中等护帮板打开及收回符合作业规程规定。8支架侧护板调整不到位，架间空隙大漏矸伤人中等人员作业或经过前，检查支架侧护板紧靠情况。架间空隙大于200mm，支架工要及时调整。9拉架人员离滚筒距离近，煤块飞出伤人中等支架工在拉架时，要与滚筒保持安全距离，站在适当位置。10上隅角有害气体超限拉移支架，人员中毒窒息中等在上隅角区域作业前，确认有害气体不超标方可进行作业。本岗位主要不安全行为1.架前有人，操作支架。 2.生产时，架间喷雾不按要求打开。 3.更换支架的护帮板液管时，未停止运输机或停机不闭锁。 4.直接用手掏电缆槽内大块煤。 5.生产过程中人员站在电缆槽上处理支架

234、故障。综采支架检修工主要危险源辨识卡综采支架检修工主要危险源辨识卡 综采支架检修工共有10条主要危险源，其中重大危险源3条。序号序号危险源及其后果危险源及其后果等级等级管理标准管理标准1端头架及过渡架的护帮板的成组功能未屏蔽，护帮板打出过程中造成人员伤害或设备损坏重大端头架和过渡架的护帮板成组动作程序必须屏蔽，只能本架手动操作 。2管路抖动，液管卡子窜出、爆管、接头断裂造成伤人重大稳定系统压力，管路接头完好、可靠，U型卡规格合适、安装到位。3进入运输机检修支架时未闭锁运输机并上锁，运输机启动造成人身伤害重大进入运输机检修支架时，运输机闭锁并上锁。4架前作业时，护帮板未打出、支架未闭锁，造成人员

235、伤害中等在检修前将护帮打到位并闭锁支架。5降架检修未采取防护措施，造成漏矸或支架顶梁上掉落煤矸伤人中等降架后及时处理顶梁上的煤矸。6登高作业未系安全带，人员坠落受伤中等在登上支架检修前，必须系好安全带。7检修支架液压系统时，未关闭进液截止阀，未释放管路压力，高压液体伤人中等更换液压元件时，应先关闭进液截止阀并对液压管路卸压。 8未及时检查支架各类附件的完好，附件脱落造成人员伤害。中等定期按照点检项目认真检查，发现问题及时处理。 9未及时发现平衡油缸防护链损坏，平衡油缸掉落伤人。 中等定期检查防护链完好情况，发现不完好及时更换。10进入回风端头架作业未监测有害气体，造成人员伤害。 中等1.进入回

236、风端头架作业及时监测有害气体。2.有害气体浓度，超限时严禁进入。3.作业时必须有人监护，发现有害气体超级限及时撤人。本岗位主要不安全行为1.使用单腿销或异性销代替U型销子，或安装不到位2.支架检修时没有对相邻两架闭锁。3.更换支架侧护板时未采取有效防护措施。4.在无人监护下，进入四连杆内作业。5.更换支架立柱安全阀或压力传感器时，安全阀没有泄压。4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践掘进类危害、危险因素辨识卡掘进类危害、危险因素辨识卡 （14个工种）个工种）铲车司机主要危险源辨识卡铲车司机主要危险源辨识卡铲车司机共有主要危险源10条，其中重大危险源2条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标

237、准及措施标准及措施1铲车开机或行走时周围有人作业，导致挤伤人员 重大1、铲车行驶必须执行“行车不行人，行人不行车”的原则。2、铲车在拐弯处必须减速、警示，确认无人后方可行走。3、在铲车行车区域外设置警示杆（标识）。2铲车照明、制动、声光报警不完好，导致人员受伤 重大1、铲车照明必须完好。2、铲车上必须装设声光报警装置，且保持完好。3、铲车运行前，必须仔细检查铲车的紧急制动系统是否可靠，发现问题及时处理。3运行前未检查工作区域的顶板、瓦斯、风筒及铲车的完好情况。造成人员伤害中等铲车司机在开机前必须首先检查工作区域的顶板是否完整，瓦斯浓度、工作面风量是否符合要求，铲车是否完好等，确认所有符合要求后

238、方可作业。4作业区域内噪音和粉尘超标，人员易患职业病中等1、加强通风和除尘管理。2、配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。5铲车司机操作时将身体伸出驾驶室外，导致人员受伤中等铲车司机操作时身体的任何部位不的超出驾驶室。6将铲车停在空顶下或支护不完好的区域中等铲车司机必须将铲车停在支护完好、无积水、浮煤、底板平整的地方。7铲车上坐人，造成人员伤害中等铲车上严禁坐人，禁止用铲车拉人员。8用铲车支撑设备进行检修，造成人员伤害中等严禁用铲车支撑检修设备。9铲车运输设备、物料时，未捆扎牢，物料滑落造成人员伤害中等铲车运输设备、物料时，必须进行捆绑，要有带班队长（或班长）现场指挥，确认安全

239、后，方可拉、运设备（物料）。10铲车停止运行时，没有拉断路器、上锁，设备误动作造成人员伤害中等铲车不运行时，必须拉断路器，并闭锁、上锁。本岗位主要不安全行为1、铲车载人。 2、铲车运行，身体探出驾驶室外。 3、离开驾驶室铲板不落地、不拉断路器。 4、遇拐弯、掉头时，不减速慢行，不打警铃。 混凝土工岗位主要危险源辨识卡混凝土工岗位主要危险源辨识卡混凝土工共有主要危险源9条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1进入工作区域没有敲帮问顶，顶板冒落片帮伤人重大1.进人工作区域进行敲帮问顶，确认安全后方可作业施工。2.敲帮问顶作业时必须两人进行作业，一人作业

240、，一人监护。3.处理片帮煤必须用专用工具，处理时人要站在矸石（煤）掉落处2米以外的地方进行处理。2运料车在倒车或卸料时人员站位不当，造成人员挤伤中等1.倒车时，要有专人指挥，确认车辆两旁无人，车尾、人员在安全范围内。2.卸料时，现场人员必须集中精力，人员站位必须站在卸料点3米以外的距离。3机头砼基础预留孔洞无防护设施，造成人员伤害中等预留孔洞设置防护栅栏并悬挂警示牌，防止人员误入。4铺摊砼时多人作业配合不当，造成人员伤害中等施工前学习掌握正确操作方法，发现不安全行为立即制止更正。5对工作区域的有害气体检查不到位，造成人员伤害。中等1.未检查有害气体不得进入工作区域。2.发现有害气体超限时，立即

241、停止作业撤到安全地点。6电器设备、电缆受损，造成漏电伤人中等1.电器设备和电缆安设位置合理。2.要适时对电器设备和电缆进行看护，确保完好无损。7个体防护用品佩戴不符合要求，危害健康中等1.必须按正确佩戴方法佩戴劳动防护用品。2.防护用品无破损，使用矿统一发放口罩。8电气设备在不使用时，未停电闭锁上锁，造成人员伤害中等电气设备不使用时，必须停电闭锁上锁。9高空浇灌混凝土时安全防护措施不到位，坠落伤人中等1.必须搭建牢固的工作台。2.必须系安全带。3.工作台上下人员配合要默契。4.拆卸模板时人员站在安全地带，一人操作一人监护。本岗位主要不安全行为1.在井下摘掉安全帽或不系安全帽带。2.带电搬迁或移

242、动电气设备、电缆。3.随意关闭矿灯休息。 4.施工人员站在自卸车车斗上清卸混凝土。掘进维修电工主要危险源辨识卡掘进维修电工主要危险源辨识卡掘进维修电工共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1带电移动或搬迁电器设备、电缆，造成作业人员伤害重大 严禁带电移动或搬迁电器设备。移动或搬迁电器设备前停电。2未执行停电闭锁、上锁、挂停电牌，造成人员触电重大停电检修时，必须切断设备主隔离开关，必要时切断上一级电源，闭锁上锁，并挂“有人作业，严禁送电”的警告牌。3误送电、误操作，设备试运行前未发出警告，导致人员触电或伤害重大1.送电时严格执行停送

243、电制度，坚持“谁停电、谁送电”的原则，严禁约时送电。2.设备试运行前，必须先发出警告，确认设备运行范围内无任何人员后，方可试运行。4停风、瓦斯浓度超限、二氧化碳浓度超限，人员未撤出或撤离不及时，造成人员伤害重大 停风、瓦斯浓度超限、二氧化碳浓度超限，必须及时撤出人员，逐级汇报。5停电后，未使用相同等级的验电笔进行验电放电，造成作业人员伤害中等1.必须使用与电源电压等级相适应的验电笔验电，检验无误后，再进行对地放电（放电前，必须检查瓦斯浓度是否符合要求）。2.按规定配备必需的验电工具、材料，并检查到位。6接线工艺不符合要求；接线腔内卫生差。造成设备损坏、人员伤害中等1.电缆必须绑扎连接紧固，截面

244、不小于原电缆的80%，包扎绝缘层的绝缘不小于原绝缘等级，冷补采用专用模具，无气泡、无开裂、无缺损。2.接线时电气间隙不小于36mm，爬电距离应根据材料选择49-900mm。3.及时清理接线腔内的杂物和粉尘。7未检查工作地点顶板、两帮状况，造成人员伤害中等作业前检查顶板、两帮的状况，保证作业地点顶板完整、无离层、无活矸、无鳞皮，巷帮无裂缝，发现问题及时处理。8防护用品不完善或有缺陷，造成人员伤害中等操作高压电气设备的主回路时，操作人员必须戴绝缘手套，穿电工绝缘靴并站在绝缘台上。操作千伏级电气设备主回路时，操作人员必须戴绝缘手套、穿电工绝缘靴。127v手持式电气设备的操作手柄和工作中必须接触的部分

245、，应有良好绝缘。9使用未经检验合格的电器设备造成设备故障，人员伤害中等 电器设备必须有“三证两卡”方可使用。10送电前未做绝缘测试，造成人员触电中等送电前，必须做好绝缘测试，对线路进行全面检查清理，确认无人作业方可送电。本岗位主要不安全行为1.未坚持执行谁停电谁送电制度。 2.非机电专职人员进行电气操作。 3.用铜、铝、铁丝代替保险丝。 4.擅自调整电器设备保护整定值。 5.检修完毕后将工具遗忘在开关、设备内。掘进维修钳工主要危险源辨识卡掘进维修钳工共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号危险源及后果等级标准及措施1掘进机截割臂下、铲板下或运输机下方检修作业时未采取保护措施，造成人员伤害

246、重大1.人员在掘进机、截割臂下或转载皮带下方作业时必须采取上油缸保护套、木垛支撑等保护措施。2.转载皮带下检修作业时必须将皮带停电、闭锁、上锁。2掘进机安全保护装置不完好，操作造成人员受伤重大1.各种安全保护装置齐全可靠，安全闭锁、急停和预警装置齐全可靠。2.整定值符合标准要求。3.检修时严格执行停电、闭锁、上锁和专人监护等措施。3误送电、误操作，造成人员伤害重大作业完成后，必须先摘掉停电警示牌，打开闭锁装置，送电时严格执行“停送电制度”，坚持“谁停电、谁送电”的原则，严禁约时送电。4检修设备动作范围内有人经过，造成人员伤害重大1.严格执行“行车不行人，行人不行车”制度。2.检修试运转时，必须

247、发出警告，确保设备运行区域内无人。5.更换液压元件时，未对液压系统进行卸压，造成人员伤害中等更换液压元件时，必须对液压系统进行卸压，待压力表度数为“0”时方可作业，防止高压油液喷射、灼伤人员。6未检查工作地点顶板、两帮状况，造成人员伤害中等作业前检查顶板、两帮的状况，发现问题及时处理，确认安全后方可作业。7运送、起吊大件物品时人员站位不当或配合失误，造成人员受伤中等1.搬运重件要多人合作，统计指挥，统一口令，步调一致。2.单人作业时，扛物不要太重，同时要小心谨慎。3.井下起吊重物时，人员站位得当，正规操作。8更换履带板操作不当，造成履带挤伤手指中等将履带板转至机尾处，升起后支撑，并垫木块支撑牢

248、固，履带板要提高时，必须用钢丝绳将履带板绑扎牢固，用撬杆将履带板抬高，对履带板销孔时，严禁用手指直接找正销孔。9检修刮板机操作不当，造成人员伤害中等1.掘进转载紧链操作必须在链条完全松弛下来并停稳后，方可进行接断链工作。2.其他紧链操作，开机人员和挂链操作人员必须紧密结合，协调一致。10挂激光指向仪时，人员掉落摔伤中等1.使用梯子吊挂时，必须一人扶持，一人作业。2.人员踩稳站牢，站立的设备必须停机停电。本岗位主要不安全行为1.安装、检修设备时不使用专用工具。2.作业人员之间以抛掷的方式传递物件或工具。3.检修、安装起吊设备用铅丝代替钢丝绳套。4.未打设新锚杆或使用原巷道锚杆起吊检修、安装设备。

249、5.人员在重物或吊臂下方或重物运行前方停留。掘锚机司机掘锚机司机( (掘进掘进) )主要危险源辨识卡主要危险源辨识卡掘锚机司机(掘进)共有主要危险源10条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未对掘锚机及其安全保护装置进行检查，开机作业，造成人员伤害重大1.开机前检查掘进机紧固件，保证不得出现松动现象；及时更换损坏的截齿；保证照明、喷雾及各部油位正常；随时检查各操作手把、按钮，保证操作手把、按钮灵活可靠。2.掘锚机安全保护装置齐全可靠，整定合格，安全闭锁及急停装置齐全可靠。2未检查顶、帮状况等环境情况，造成人员伤害重大1.开机作业前认真进行敲帮问顶

250、，及时处理顶、帮活煤（矸石）2.检查顶帮支护是否符合作业规程规定，发现问题及时处理。3空顶作业，冒顶片帮伤人重大1.严禁进入空顶区域内作业，迎头必须设临时支护，支护与未支护区域设置警示标志。2.迎头控顶距不超过作业规程规定。4更换液压元件时，未对液压系统进行卸压，造成作业人员伤害中等在断开任何液压管路前必须释放压力。5工作面停风后，不立即停止作业撤到安全地点，瓦斯超限，危机安全中等停风后立即停止作业撤到安全地带，逐级汇报，设置警示栅栏。6机载其他设备设施固定不牢固、不完好，开机作业，机械或电伤害中等1.机载其他设备设施布置合理，固定牢固可靠。2.机载其他设备设施要经常处于完好状态。3.发现有掉

251、落危险时，立即停机进行处理。7掘锚机行走范围内有人开机作业，造成人员伤害中等开机前检查确认掘锚机工作范围和运输机摆动范围及两侧无人员。8使用遥控器误操作，误操作导致人员伤害中等掘锚机司机必须熟练掌握遥控器的功能及使用方法，操作前必须确认所按按键功能。9拖拽电缆漏电伤人中等橡胶电缆护套无明显损伤，不露出绝缘芯线或屏蔽层，无老化现象。发现问题及时处理。10工作面停风后，不立即停止作业撤到安全地点，瓦斯超限，危机安全中等停风后立即停止作业撤到安全地带，逐级汇报，设置警示栅栏。本岗位主要不安全行为1.不配戴劳保用品。2.人员更换截齿掘进机未停机断电。3.未发出开机警告启动掘锚机。4.停机未将截割头、铲

252、煤板降到最低位置。5.停机不拉断路器。连采机司机主要危险源辨识卡连采机司机主要危险源辨识卡连采机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1空顶作业，造成顶板冒落伤人重大空顶距离不超作业规程规定，顶板有特殊变化时，短掘短支，补强支护，跟班队长、班长负责监督。2煤机周围有人时开机作业，导致挤伤人员重大1.开机时，观察煤机周围是否有人作业，无人作业时方可动作采煤机。2.煤机退机时必须有人（带班队长、班长）在安全区域专门指挥。3处理煤机故障时没有停电、闭锁并上锁。导致作业人员伤害重大处理故障前必须停电、闭锁、上锁，钥匙由专人管理，并设专

253、人监护。4将身体伸出驾驶室或下机操作，造成顶板鳞片冒落伤人 重大必须坐在驾驶室内操作，严禁将身体探出驾驶室外或下机操作，必须将驾驶门关住，插上闭锁。 5开机前未检查工作区域的顶板、瓦斯、风筒及煤机的完好情况。造成人员伤害中等煤机司机在开机前必须首先检查工作区域的顶板是否完整，瓦斯浓度、风筒距工作面距离是否符合要求，煤机是否完好等，确认所有符合要求后方可开机。6作业区域内噪音和粉尘超标，人员易患职业病中等1.加强通风和除尘管理。2.配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。7工作面出现透水预兆继续作业，造成水灾事故 中等立即停止掘进作业，撤出人员，并按规定逐级汇报。 8不按规程规定作

254、业，巷道成型差，留有伞檐和台阶，发生冒落，伤人 中等提高司机业务水平，严格按照作业规程规定成型，正确使用激光，带班队长负责监督。 9顶板、两帮状况差，造成冒顶、片帮造成人员伤害 中等1.必须进行敲帮问顶，及时处理顶、帮活煤（矸）。2.及时进行顶、帮支护。10联巷贯通时，贯通侧未设警戒，人员误入造成人员伤害中等煤机司机确认被贯通侧有人设置警戒时方可贯通。本岗位主要不安全行为1.司机离开煤机时煤机不断电，截割滚筒没有落地。2.处理煤机故障时，人员在截割臂下方作业，油缸上不安设护套。3.不执行“行人不行车、行车不行人”制度。 4.煤机未断电闭锁，进行换截齿工作。5.作业时不关驾驶室门。 连运司机主要

255、危险源辨识卡连运司机主要危险源辨识卡连运司机共有主要危险源9条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1人员违章跨越破碎机或进入接料槽、跌入接料槽，造成人员伤害重大连运车司机启动破碎机前，先检查料斗内是否有人，否则严禁开机；运转破碎机时，严禁任何人员登上机器。2停机后未断开电源、未闭锁，造成人员伤害重大停机后断开电源、及时闭锁、停水；司机离开岗位后必须停电闭锁。3处理故障时人员未全部撤出破碎机，开机造成作业人员伤害重大处理故障完毕后，工具、杂物清理完毕后，确认人员全部撤离转动部位，方可启动。4启动前未通知皮带道人员、未观看机尾人员是否到位，误启动输送机

256、造成人员伤害中等启动前，必须先检查急停装置完好，观察开关是否闭锁，开机前必须发出信号警告人员离开皮带机运行区域，确认安全后方可电话联系输送机司机启动皮带机。5连运车不完好，带病运行，挤伤人员中等开机前检查操作手把动作灵活，位置准确；注油嘴齐全，油路畅通；照明灯齐全明亮；前进、后退、左右拐弯灵活可靠，制动系统、机械、电气制动装置齐全灵活可靠，车轮螺栓齐全、紧固；紧急停止按钮灵活可靠；声光报警装置完好可靠，连运车上的灭火器完好，并在有效期内。6接触皮带的运转部位，造成自身伤害中等严禁身体任何部位接触皮带机的转动部位。7连运车的运行区域有人，造成人员伤害中等开车前，必须提前喊话通知人员离开连运车行走

257、区域后，方可开动；操作行走期间,巷道两侧严禁站人，要与两帮保持一定距离；后退时,要特别小心,要有专人指挥和专人看管设备。8人员经过连运车的运行区域未停车，造成人员伤害中等人员经过连运车运行区域时必须与连运车司机取得联系，做到“行车不行人，行人不行车”。9作业区域内噪音和粉尘超标，人员易患职业病中等1.加强通风和除尘管理。2.配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。本岗位主要不安全行为1.拖机尾时用链子连接。2.接料槽内有人时开机作业。3.连运车司机脱岗、睡岗。4.司机离机时未停电闭锁，开关上锁。5.司机开机前未观察掘锚机范围内环境。锚杆（索）支护工主要危险源辨识卡锚杆（索）支护工

258、主要危险源辨识卡锚杆（索）支护工共有主要危险源10条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查顶、帮状况进行支护作业，冒顶、片落伤人重大打锚杆前，必须先“敲帮问顶”，将工作区域顶帮活矸处理掉后，方可开始作业。2工作面停风时，继续作业或滞留，有害气体伤害重大必须立即停止作业撤离至安全地点。3钻杆推进速度过快，操作不当，卡钻，造成人员伤害重大打眼时点转打眼后，控制给进阀杆，控制给进速度；退钻杆时，严禁高钻速带动钻杆。4大断面巷道支护没有可靠牢固的工作台，造成人员跌落受伤中等1.必须具备牢固可靠的工作台。2.必须站在工作台上进行支护作业。3.台上台下工

259、作人员必须配合、协调一致。5锚杆(索）打设质量不合格，顶板冒落伤人中等1.打设锚杆(索）时要严格按照作业规程规定执行，锚杆(索）间排距、扭距、抗拔力必须符合规定。2.在不合格锚杆旁边重新补打锚杆（锚索）。6冲洗高压风、水管时，软管未抓紧或软管口对准人员，造成人员伤害中等冲洗软管时，将高压软管理顺，开阀门要由小到大慢开，确认管口前无人。7风动、液压、电钻工作时，戴手套接近麻花钻杆处，造成人员伤害中等使用麻花钻杆时操作人员不得戴手套。8移动空压机、液压泵站转动部位封闭不合格，造成人员伤害中等转动部位必须封闭且固定牢固。9移动钻机时，周围环境不畅，造成人员伤害中等移动钻机前，确认搬运路线及摆放点无杂

260、物无阻挡，搬运行走步调一致动作协调，前后照看，观察好位置后统一摆放设备。10安装锚索时人员配合不当，造成人员伤害中等1.着装整齐袖口系牢。2.作业人员配合协调一致。本岗位主要不安全行为1.人员在空顶下行走或作业。2.打锚杆（索）时手扶钻杆，给进速度快。 3.戴破损手套或不符合要求的手套，不扎袖口，衣着不整。 4.检测工具不完好，不能正确反映数值。锚杆机司机主要危险源辨识卡锚杆机司机主要危险源辨识卡锚杆机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1锚杆机行走时周围有人，导致挤伤人员 重大1.锚杆机灯光必须完好。2.锚杆机行走时，周围

261、严禁站人。3.锚杆机行走时，必须要有专人负责指挥。 2开机前未检查工作区域的顶板、瓦斯、风筒及锚杆机的完好情况。造成人员伤害中等锚杆机司机在开机前必须首先检查工作区域的顶板是否完整，瓦斯浓度、风筒距工作面距离是否符合要求，锚杆机是否完好等，确认所有符合要求后方可开机。3开机前没有发出警告，导致挤伤人员中等锚杆机司机在开机前必须确认周围没有人员，并发出开机警告后方可开机。4作业区域内噪音和风尘超标，人员易患职业病中等1.加强通风和除尘管理。2.配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。5在支护时，搅拌器、钻杆、加长杆跌落伤人捡搅拌器时人员配合不当伤人中等1.使用、卸取搅拌器、加长杆或

262、加长钻杆时必须拿稳扶好，防止跌落。2.捡搅拌器时，停机停泵，并拉断路器。 6停机时将锚杆机停在空顶下或支护不完好的区域。顶板冒落伤人中等锚杆机司机必须将锚杆机停在支护完好、无积水、浮煤、底板平整的地方。7锚杆机泵电机启动时，锚杆机上有人进行挂风筒、紧固锚杆等作业。造成人员伤害中等锚杆机机身上和周围有人作业时，锚杆机必须停电，且上锁，派专人现场监护。8锚杆机给进速度太快、导致钻杆受压弹出或断杆，使人员受伤 中等1.打眼时，司机一手握住钻杆，然后轻轻给进，使顶板钻一个小窝稳住钻杆后再给进。 2.退钻杆时严禁高速带动钻杆。3.司机要与钻臂保持一定的距离。 9戴上手套进行操作或衣服袖口没有系紧，被钻杆

263、卷住造成人员伤害 中等锚杆机司机在作业时，不得戴手套（麻花钻打眼时可以），衣服袖口必须扎紧。10登高进行锚杆紧固时，从设备上掉落造成人员伤害 中等紧锚杆时，站稳扶好，并注意手脚的位置，防止挤伤手脚，同时要经常检查紧锚杆扳手是否好用，并用力均匀。 本岗位主要不安全行为1.锚杆机司机在观察间排距时，将头部伸出顶棚。2.未停机人员站在锚杆机的顶棚上作业时。3.未停电、上锁清理锚杆机积尘箱。4.锚杆机司机手套破损或戴不符合要求的手套，不扎袖口，衣着不整。5.打锚杆时手扶钻杆；给进速度过快。喷浆（砼）支护工主要危险源辨识卡喷浆（砼）支护工主要危险源辨识卡喷浆（砼）支护工共有主要危险源9条，其中重大危险源

264、2条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未对顶帮活煤（矸）进行处理，造成人员伤害重大1.作业前首先检查工作地点的顶帮和煤帮情况，有离层，活矸要及时处理。2.破碎带和顶板裂隙处网片完好、有效，网片上无活矸。 2处理堵塞喷浆管路时方法不当，造成人员伤害重大1.关闭水门，将喷头向下放置，并将输料管理顺。2.采用敲击法疏通料管，喷枪口前方及附近严禁有人。3喷浆作业操作不当，料口对准人员或喷浆时石子反弹导致人员受伤中等1.严禁将喷头对准人员，有人员通过时停止作业。2.换位喷射时必须发出警告，确认作业区域无人，方可换位。3.必须佩带防护眼镜。4喷浆设备、设施完好性检查不到位，机

265、械伤害、电伤害中等1.喷浆机风水管连接必须符合规程规定，管路使用专用辅件连接。2.喷浆机上料口防护网必须完好。3.输料管路要平直，不得有急弯。4.设备保护完好，电缆无破损。5对工作区域的有害气体检查不到位，造成人员伤害中等1.未检查有害气体不得进入工作区域。2.发现有害气体超限时，立即停止作业撤到安全地点。6运料车在倒车或卸料时人员站位不当，造成人员挤伤中等1.倒车时，要有专人指挥，确认车辆两旁无人，车尾、人员在安全范围内。2.卸料时，现场人员必须集中精力，人员站位必须站在卸料点3米以外的距离。7劳动保护用品配备不当导致职业病或其他伤害中等作业人员要严格按照矿下发的相关制度佩带好劳动保护用品，

266、并且必须正确使用劳动保护用品。8未对周围的环境设施进行保护，造成周围的环境设施受损中等喷浆支护过程中必须对支护地点的电缆、风水管线、风筒及机电设备利用塑料膜进行保护。9处理故障时误操作，造成人员伤害中等处理故障时必须停电、闭锁、上锁，由专人监护。本岗位主要不安全行为1.人员站在不完好的顶板下作业。2.不按照规定佩戴、使用劳保用品。3.喷头对准人员喷射浆料。4.带电搬移电气设备、电缆。掘进破碎机司机主要危险源辨识卡掘进破碎机司机主要危险源辨识卡掘进破碎机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1破碎机运行时，违章跨越破碎机，人员掉

267、入破碎机，造造成人员伤害重大1.破碎机周围设置护栏，悬挂“设备运行，禁止跨越”的警示。2.破碎机司机和其他所有人员严禁跨越破碎机，带班队长负责监督。2破碎机司机跨越皮带，造成人员伤害重大1.破碎机司机不得跨越皮带。2.破碎机后设置皮带过桥，并两者之间用护栏封闭。3处理故障时没有停电、闭锁、上锁，造成人员伤害重大处理破碎机故障前，必须严格执行停电、闭锁、上锁的原则，钥匙由专人随身携带，并有班组长以上人员现场监护。4处理故障时人员未全部撤出破碎机，开机造成作业人员伤害重大处理故障完毕后，工具、杂物清理完毕后，确认人员全部撤离转动部位，方可启动。5进入作业区域前未检查工作区域的顶帮、瓦斯及破碎机的完

268、好情况。造成人员伤害中等破碎机司机在进入工作区域前，首先要检查作业地点的顶、帮是否完整，破碎机是否完好，进行现场风险评估，确认所有符合要求后方可作业。6作业区域内噪音和粉尘超标，人员易患职业病 中等1.加强通风和除尘管理。2.配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。7开机前没有发出警告或破碎机运转部位有人作业时开启破碎机，造成人员伤害中等破碎机司机在开机前必须确认运转部位没有人员，并发出开机警告后方可开启破碎机。8在皮带运行时，靠近皮带清理浮煤，造成人员伤害。中等 破碎机司机在清理皮带周围和运转部位的浮煤时，必须要在皮带和破碎机停止运行的情况下清理，而且作业人员要扎紧衣袖口。9对

269、进入工作面外来人员未进行注意事项说明，没有向带班队长请示，使非工作人员进入作业区域。造成人员伤害中等破碎机司机对非工作人员解释清楚进入工作面的注意事项，并请示带班队长，经带班队长同意后，方可允许其进入。10给料破碎机在运行时未在运行区域内设置设备运行警示标志，造成人员伤害中等设备在运行时必须在运行区域内设警示标识。本岗位主要不安全行为1.破碎机运行时，违章跨越破碎机。2.跨越运行中的皮带。3.破碎机司机脱岗、睡岗。 4.人员进入破碎机时，未停电并上锁。5.随意关闭矿灯休息。梭车司机主要危险源辨识卡梭车司机主要危险源辨识卡梭车司机共有主要危险源10条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险

270、源及后果等级等级标准及措施标准及措施1梭车行走时周围有人，导致挤伤人员 重大1.梭车行驶范围内有人时不得行驶。2.梭车在拐弯处必须减速、警示，确认无人后方可行走。3.司机在倒车时，必须发出警报。2在空顶下处理梭车故障，造成人员伤害重大处理时必须首先对空顶进行支护，方可处理，现场要有班组长以上人员监护。3处理故障时没有停电、闭锁、上锁。处理液压系统时，没有停泵和释放管中压力，对升起的部件没有进行二次支撑，造成人员伤害重大1.处理梭车故障前，必须严格执行停电、闭锁、上锁，钥匙由专人随身携带，并由专人监护。2.处理液压系统故障时，必须停泵、停电，并上锁，释放管中压力后，方可处理。3.对升起的部位，在

271、停泵前要进行二次支撑，固定牢靠后，方可进行处理。4运行前未检查工作区域的顶板、瓦斯、风筒及梭车的完好情况，造成人员伤害中等梭车司机在开机前必须首先检查工作区域的顶板是否完整，瓦斯浓度、工作面风量是否符合要求，梭车是否完好等，确认所有符合要求后方可作业。5作业区域内噪音和风尘超标，人员易患职业病 中等1.加强通风和除尘管理。2.配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。6梭车运行时司机将身体伸出驾驶室外，造人人员受伤中等梭车司机操作时身体的任何部位不的超出驾驶室，跟班队长负责监督，发现有此行为，立即制止。7梭车停止运行时，没有停电、闭锁、上锁，误动作伤人中等梭车停止运行时，必须停电，

272、并上锁，跟班队长负责监督。8在更换轮胎或在机身下方作业，未采取保护措施，造成人员伤害中等在更换轮胎或在机身下方作业时，除设备本身防护装置外，还必须在机身下进行二次支撑。9梭车照明、制动、声光报警不完好运行，造成人员伤害中等1.照明不完好时必须立即更换。2.梭车运行前，必须仔细检查梭车的紧急制动系统是否可靠，发现问题及时处理。10视线不清或操作失误，造成梭车到连采机后接煤、梭车到给料破碎机处卸煤时撞坏设备中等1.梭车在接近连续采连采机和给料破碎机时，一定要减速慢行，防止碰撞连续采连采机、电缆、水管、风管和给料破碎机。2.梭车司机驾驶梭车行驶时，时刻注意连采机副司机和给料破碎机司机的站立位置。本岗

273、位主要不安全行为1.梭车运行不执行“行人不行车、行车不行人”制度。2.梭车司机未停电闭锁离开驾驶室。3.无证人员操作梭车、特殊工种无证作业。4.梭车运行时，遇拐弯、掉头时，不减速慢行，不打警铃。运煤车司机危险源辨识卡运煤车司机危险源辨识卡运煤车司机共有主要危险源10条，其中重大危险源有3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1运煤车开机或行走时周围有人作业，导致挤伤人员 重大1.运煤车行驶必须执行“行车不行人，行人不行车”的原则。2.运煤车在拐弯处必须减速、警示，确认无人后方可行走。3.在运煤车行车区域外设置警示杆（标识）。2运煤车照明、制动、声光报警不完好，导致人员

274、受伤 重大1.运煤车照明必须完好。2.运煤车上必须装设声光报警装置，且保持完好。3.运煤车运行前，必须仔细检查运煤车的紧急制动系统是否可靠，发现问题及时处理。3处理故障时没有停电、闭锁、上锁。处理液压系统时，没有停泵和释放管中压力，对升起的部件没有进行二次支撑。造成人员伤害重大1.处理运煤车故障前，必须严格执行停电、闭锁、上锁，钥匙由专人随身携带，并由专人监护。2.处理液压系统故障时，必须停泵、停电，并上锁，释放管中压力后，方可处理。3.对升起的部位，在停泵前要进行二次支撑，固定牢靠后，方可进行处理。4运行前未检查工作区域的顶板、瓦斯、风筒及运煤车的完好情况，造成人员伤害中等运煤车司机在开机前

275、必须首先检查工作区域的顶板是否完整，瓦斯浓度、工作面风量是否符合要求，运煤车是否完好等，确认所有符合要求后方可作业。5作业区域内噪音和粉尘超标，人员易患职业病 中等1.加强通风和除尘管理。2.配戴齐全个人防护用品，选用3M防尘口罩和质量好的耳塞。6运煤车司机操作时将身体伸出驾驶室外，造成人员伤害中等运煤车司机操作时身体的任何部位不的超出驾驶室。7将运煤车停在空顶下或支护不完好的区域，造成人员伤害中等运煤车司机必须将运煤车停在支护完好、无积水、浮煤、底板平整的地方，带班队长负责监督。8视线不清或操作失误，造成运煤车到连采机后接煤、运煤车到给料破碎机处卸煤时撞坏设备中等1.运煤车在接近连续采连采机

276、和给料破碎机时，一定要减速慢行，防止碰撞连续采连采机、电缆、水管、风管和给料破碎机。2.运煤车司机驾驶运煤车行驶时，时刻注意连采机副司机和给料破碎机司机的站立位置。9在更换轮胎或在机身下方作业，未采取保护措施，造成人员伤害中等在更换轮胎或在机身下方作业时，除设备本身防护装置外，还必须在机身下进行二次支撑。10运煤车停止运行时，没有拉断路器、上锁，设备误动作造成人员伤害中等运煤车不运行时，必须拉断路器，并闭锁、上锁。本岗位主要不安全行为1.不执行“行人不行车、行车不行人”制度。2.未停电闭锁离开驾驶室。3.无证人员操作铲车、特殊工种无证作业。4.遇拐弯、掉头时，不减速慢行，不打警铃。综掘机司机主

277、要危险源辨识卡综掘机司机主要危险源辨识卡综掘机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未对综掘机及其安全保护装置进行检查，开机作业，造成人员伤害重大1.开机前检查掘进机紧固件，保证不得出现松动现象；及时更换损坏的截齿；保证照明、喷雾及各部油位正常；随时检查各操作手把、按钮，保证操作手把、按钮灵活可靠。2.综掘机安全保护装置齐全可靠，整定合格，安全闭锁及急停装置齐全可靠。2未检查顶、帮状况等环境情况，造成人员伤害重大1.开机作业前认真进行敲帮问顶，及时处理顶、帮活煤（矸石）。2.检查顶帮支护是否符合作业规程规定。发现问题及时处理

278、。3空顶作业，冒顶片帮伤人重大1.严禁进入空顶区域内作业，迎头必须设临时支护，支护与未支护区域设置警示标志。2.迎头控顶距不超过作业规程规定。4综掘机周围5米范围内有人，开机作业，造成人员伤害重大开机前检查确认综掘机工作范围和运输机摆动范围及两侧无人员。5停机后不停电、闭锁、上锁；未将铲煤板和截割头落地，电伤害，误操作机械伤害中等停机时将铲板和截割头落地，停机后断开电源、及时闭锁、上锁。6更换液压元件时，未对液压系统进行卸压，造成作业人员伤害中等在断开任何液压管路前必须释放压力。7工作面停风后，不立即停止作业撤到安全地点，瓦斯超限，危机安全中等停风后立即停止作业撤到安全地带，逐级汇报，设置警示

279、栅栏。8不按规程规定的进刀方式和工艺流程操作，巷道成型差，超、欠挖超标中等1.加强安全技术技能培训。2.严格落实责任，严格按照规程规定的进刀方式和割煤工艺流程掘进。9无入井检验合格证开机入井，未对综掘机及负荷电缆等进行完好确认，开机升入井或搬运，电伤害，其他伤害中等1.综掘机入井必须有机电部门签发的入井检验合格证。2.综掘机升入井或搬运前必须检查综掘机及负荷电缆等的完好情况，发现问题及时处理。10机载其他设备设施固定不牢固、不完好，开机作业，机械或电伤害中等1.机载其他设备设施布置合理，固定牢固可靠。2.机载其他设备设施要经常处于完好状态。3.发现有掉落危险时，立即停机进行处理。本岗位主要不安

280、全行为1.不配戴劳保用品。2.司机身体探出驾驶室外。3.人员更换截齿掘进机未停机断电。4.司机离开驾驶室时未停电闭锁，开关上锁。5.开机、退机不发出报警信号。4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践机电机电-运输类危害、危险因素辨识卡运输类危害、危险因素辨识卡 （19个工种）个工种）井下变电运行工主要危险源辨识卡井下变电运行工主要危险源辨识卡井下变电运行工共有主要危险源10条,其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1操作电气设备前未检查现场瓦斯造成瓦斯事故重大作业前必须用便携式瓦斯监测仪对作业场所的瓦斯浓度进行检测，发现浓度超过0.5%应立即向调度汇报。2

281、未核实工作票，误操作造成人员伤害重大变电运行工接到检修单位提供的停送电工作票后，应检查并确认工作票准确无误，方可停送电。3未按配电柜操作说明操作,产生电弧损坏设备灼伤人员。重大操作顺序:将断路器分断-手柄扳至“分断闭锁”位置-拉下隔离-拉上隔离-合接地开关-手柄扳至“检修”位置-开前门-开后门。4停电后未闭锁、上锁、挂警示牌造成人员触电重大电工停电后，锁好隔离开关手把，在一次侧挂接地线一组并在设备上挂“已接地”和挂“有人工作,禁止合闸”警示牌，并上锁。5开关显示漏电、短路时，复位后直接送电，造成火灾事故中等查明故障原因，处理后才能送电。高压线路只能强送一次。6停电操作前未使用绝缘用具，造成人员

282、触电中等操作高压电气设备时，必须戴绝缘用具或站在绝缘台上。7停电后未进行验电、放电、未挂接地线，造成触电中等按照规程停电后，坚持验电、放电、挂接电线。8停送电操作时无人监护，导致发生触电事故中等变电所停送电操作时，必须执行“一人操作、一人监护”。9送电时未通知和清点作业人员，造成人员触电中等矿井维修电工在送电前,必须通知作业地点的作业人员,清点人数无误后方可送电。10合隔离开关缓慢，产生电弧烧伤人员中等应先迅速合上隔离开关，再合上断路器。本岗位主要不安全行为1.强行送电或未按规定执行停送电制度。2.清扫擦洗高压电缆上煤尘不按要求戴绝缘手套。3.停送电不按调度指令操作。4.多级停电未遵循从低到高

283、的原则。5.没使用相应电压等级的验电器验电。车辆检修工主要危险源辨识卡车辆检修工主要危险源辨识卡车辆检修工共有主要危险源5条，其中重大危险源2条。序号序号风险及后果风险及后果风险等风险等级级标准及措施标准及措施1井下抢修车辆，未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2维修车辆未采取支撑、固定措施，导致人员受伤重大1.检修车辆前拉紧手刹，用三角木块将车轮前后固定。 2.使用千斤顶时用枕木进行二次支撑。 3.对工程自卸车举升系统进行检修维护时用枕木二次支撑。 3牵引故障

284、车辆措施不当，造成人员受伤中等1.两车连接牢固，选用合适的硬连接或钢丝绳。 2.打开警示灯。 3.挂警示牌。 4.车速控制在10Km/h以内，匀速慢行。4起吊用具不适合或吊挂位置不正确，造成人员伤害中等使用专用起吊工具，选择合适的吊挂位置，做好防护工作5轮胎拆装不正确导致人员伤害中等1.轮胎必须放尽余气并平稳放置扒胎机上，平稳转动机器，直至轮胎完全拆除。2.轮胎胎压不得超过额定气压。 6转向、制动系统、防爆系统失效未检查或检查不到位造成人员伤害中等做好出车前安全检查，包括：防爆系统、转向、制动、底盘、轮胎。7安装车辆线路、接头不符合要求造成车辆线路短路,燃烧造成事故中等检修工在安装时必须使用万

285、用表测试漏电、短路情况，一定进行一次全面的复查工作且主修工亲自驾车试运行确认无误后交付使用，同时填写好检修记录。8轮胎打气时空气压缩机不完好，导致人员伤害中等使用前对空压机的安全阀、储气罐、压力表、连接管路等进行完好检查。9检修储气罐、液压系统时未释放压力，造成人员伤害中等储气罐、液压系统检修前必须先释放系统压力，方可拆卸。 10未设置警示标志或设置不符合要求导致车辆发生碰撞或者人员受伤害一般车辆巷道作业或故障停放时不得影响其它车辆正常通行，并在前后不小于30米的地方设置警示牌。本岗位主要不安全行为1.对车辆不进行检查，直接开车入井。2.检修人员不按要求采取固定车辆措施进入车底进行检修。 3.

286、电瓶加注电解液时未佩戴防护用品。 4.井下打开电源箱进行检修。 5.车辆未熄火进行检修。防爆车司机主要危险源辨识卡防爆车司机主要危险源辨识卡防爆车司机共有主要危险源10条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查防爆车保护系统或检查不到位,引起瓦斯爆炸事故重大1.防爆车司机在出车前检查防爆车辆的隔爆接合面、阻火器、水洗箱、空气关断阀。 2.入井前必须打开车辆保护系统。 3.井下严禁随意打开防爆车电气系统。 4.定期强制保养维护，保证保护系统灵敏可靠。2牵引故障车辆时绳索断裂或脱钩，造成人员伤害或设备损坏中等1.防爆车司机在牵引故障车辆前必须检查绳

287、索、挂钩的完好性。2.牵引故障车辆时在主要巷道车速不得超过15km/h,拐弯，上、下坡时车速不得超过5km/h。3出车前未检查车辆完好情况或检查不仔细，发生辅助运输事故中等1.开车前检查车辆无“四漏”，并确保“四足”。2.车辆外观整洁完好，各系统工作正常。3.各电器部件、灯光等齐全有效，仪表指示准确。4.制动有效且性能良好，四轮制动力均衡。4车辆超速行驶，转弯、十字交叉处不减速，导致人员受伤中等井下主要运输巷道内车速不得超过30Km/h,其它巷道车速不得超过20Km/h，会车速度不得超过5Km/h，行使到巷道交叉点、转弯处必须鸣号变换灯光减速慢行。5车上货物未固定或固定不牢固,在车辆转弯或急刹

288、车时造成人员伤害、车辆或货物损坏中等1.运送前检查车上货物并确认捆绑牢固。 2.行驶或转弯时要匀速慢行，尽量避免紧急制动。6车辆强行强会强超,造成人员受伤或车辆损坏中等1.根据路况确认能否通行。2.会车时，靠近水沟侧或水管（缆线)侧的车辆停车关闭大灯让行。 3.坡道相遇时，下坡车辆给上坡车辆让行。4.超车时鸣笛、变光和打转向示意对方，待对方让行时方可超过。5.严禁强行强会强超。7停车时未拉手刹,造成人员伤害或车辆损坏中等1.车辆停在合适位置。 2.司机离开车辆时关门上锁。 3.检修工定期检查手刹系统。4.停车时拉起手刹。8未按要求控制乘车人数，车辆超载、超负荷运行，造成车辆损坏或人员伤害中等防

289、爆车司机驾车入井前，必须按车辆核定人数载人，严禁超员。9未检查车载瓦斯断电仪，在瓦斯超限时，易引起瓦斯爆炸事故中等防爆车司机出车前必须检查车载瓦斯断电仪的完好情况，发现断电仪不完好，修复后方可入井。10停车地点不安全导致人员伤害或造成设备损坏中等1.选择顶、地板和巷帮完好，支护安全到位的地方停放。 2.车辆应当在联巷或不影响其它车辆正常通行的位置停放。在交叉路口、急弯处、陡坡以及距离上述地点30米以内的路段，不得停车。驾驶员离开时，必须熄火，拉紧手刹车，挂档。本岗位主要不安全行为1.车辆起步前、倒车时不发出开车信号。 2.井下作业时，私自打开防爆车防爆系统。3.人货混装；超员、超高、超宽、超载

290、；车辆超速。 4.防爆车甩保护运行。5.人员驾驶灯光不全、无灭火器、制动不完好的车辆入井。非防爆车司机主要危险源辨识卡非防爆车司机主要危险源辨识卡非防爆车司机共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1非防爆车进入回风巷，造成瓦斯事故重大严禁非防爆车进入回风巷。2人货混装，造成人员受伤重大严禁人货混装。3未按要求控制乘车人数，车辆超载、超负荷运行，造成人员伤害重大机动车驾驶员驾车入井前，必须按车辆核定人数载人，严禁超员。4司乘人员身体探出车厢外，造成人员受伤重大车辆行驶中身体任何部位都不能探出车厢外。5出车前未检查车辆完好情况或检查不

291、仔细，发生辅助运输事故中等1.开车前检查车辆无“四漏”，并确保“四足”。2.车辆外观整洁完好，各系统工作正常。3.各电器部件、灯光等齐全有效，仪表指示准确。4.制动有效且性能良好，四轮制动力均衡。6车上货物未固定或固定不牢固,在车辆转弯或急刹车时造成人员伤害、车辆或货物损坏中等1.运送前检查车上货物并确认捆绑牢固。 2.行驶或转弯时要匀速慢行，尽量避免紧急制动。7车辆强行强会强超,造成人员受伤或车辆损坏中等1.根据路况确认能否通行。2.会车时，靠近水沟侧或水管（缆线)侧的车辆停车关闭大灯让行。 3.坡道相遇时，下坡车辆给上坡车辆让行。4.超车时鸣笛、变光和打转向示意对方，待对方让行时方可超过。

292、5.严禁强行强会强超。8停车时未拉手刹,造成人员伤害中等1.车辆停在合适位置。 2.司机离开车辆时关门上锁。 3.检修工定期检查手刹系统。4.停车时拉起手刹。9停车地点不安全导致人员伤害中等1.选择顶、地板和巷帮完好，支护安全到位的地方停放。 2.车辆应当在联巷或不影响其它车辆正常通行的位置停放。在交叉路口、急弯处、陡坡以及距离上述地点30米以内的路段，不得停车。驾驶员离开时，必须熄火，拉紧手刹车，挂档。10司机离开驾驶室车辆未熄火，车辆误动作造成人员伤害中等司机离开驾驶室时，必须将车辆熄火，取下钥匙。本岗位主要不安全行为1.车辆起步前、倒车时不发出开车信号。2.人货混装；超员、超高、超宽、超

293、载；车辆超速。3.人员驾驶灯光不全、无灭火器、制动不完好的车辆入井。4.会车时不变光、不减速。5.车辆通过交叉路口、转弯处时，不减速、变光、鸣笛。供排水管路安装工主要危险源辨识卡供排水管路安装工主要危险源辨识卡供排水管路安装工共有主要危险源10条，其中重大危险源2条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2安装管路施焊不清理作业地点可燃物，造成火灾重大1.电焊、气割等工作地点的前后10m范围内，不得有易

294、燃易爆物品，如果有必须采用可靠措施隔离后才能进行作业。2.施工现场应有供水管路，并设专人负责喷水。3.施焊结束后要留专人监护，监护时间不少于1小时。3水管装车捆绑不牢固或管件过长未使用专用车辆，管件滑落砸伤人员中等1.水管装车时必须用专用捆绑链将管子捆绑牢固，并在车尾悬挂警示标志。2.回收超过10米以上管子必须使用专用车辆（拖车）。4抬拉水管配合不当，掉落砸伤人员中等两人以上装卸时，必须有专人指挥，行动一致，要先起一头或先放一头，做到轻起轻放，不准盲目乱扔，以防物料弹落伤人或砸坏设备。5起吊管件捆扎不牢固，管件坠落伤人中等起吊管件时必须捆绑牢固，在起吊过程中管件下面严禁站人。6回收综采工作面运

295、顺管子，未将皮带闭锁，皮带启动伤人中等回收运顺管子必须在皮带停止运行时进行，要将皮带保护闭锁上锁，同时通知运转队岗位工。7管子码放过高，滚落伤人中等一个方向摆放时，高度不准超过1层，交叉摆放时高度不超过5层，摆放两层后必须加防滚落装置。8管路安装固定不牢靠造成人员伤害一般1.管路托架安装固定牢固可靠。 2.吊挂管路必须使用水管卡子与锚杆固定。9拆管路时未停水或停错阀门，造成高压水射伤作业人员一般确认管路无压、阀门关闭，方可作业。10管路安装地点不设警戒标识，车辆通过造成人员伤害一般必须在工作区域前后50米设置警戒标识。本岗位主要不安全行为1.起吊作业时用铁丝代替吊扣或钢丝绳。2.人货混装；超员

296、、超高、超宽、超载；车辆超速。3.拉运超出车厢的管路不捆绑。4.装卸管路时，车辆未停稳、熄火。5.多人作业配合不当。 胶带机维修电工主要危险源辨识卡胶带机维修电工主要危险源辨识卡胶带机维修电工共有主要危险源10条，其中重大危险源5条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查瓦斯及顶、帮板情况，造成人员伤害重大1.作业前检查瓦斯，浓度在1%以下才能作业。2.作业前应检查顶板和帮的情况。2检修电器设备时误停电、误送电，造成人员伤害重大电钳工在检修设备时必须确认线路上无作业人员，方可停送电。3停电后未验电、放电、挂接地极，造成人员伤害重大停电后应用合适的验电器和接地线，采

297、用正确的方法进行验、放电。4未挂牌、上锁，误送电造成人员触电重大停电后，应悬挂“禁止合闸有人工作”警示牌，并用专用锁具进行上锁。5高压停送电，线路操作错误触电伤亡重大1.按工作票停送电。2.停送电前保证操作的开关与停送电指令相符。3.高压配电柜编号挂牌。6未使用合格的工器具或使用不当，造成人员伤害中等1、电工在检修前，检查并确认工具无破损、外观完好，绝缘符合要求、规格型号配套。2.使用的摇表、万用表、验电笔电压等级要与所测量电压等级相符，并经过打压、校验合格。7带电检修、搬迁电器设备，造成人员触电中等检修或搬迁电器设备前必须停电、验电、放电、上锁、挂“有人工作禁止合闸”警示牌。8电气设备故障时

298、甩保护强行送电，造成人员伤害中等1.严禁甩保护、擅自调整电器设备的整定值。2.发生故障时，要先排除故障,不得强行送电。9未拆除三相接地线送电，造成电弧伤人中等严格执行停送电操作程序，先拆三相临时接地线，再送电。10将工具或零件遗弃在电气设备内腔，造成短路导致电弧伤人中等检修完毕后必须检查确保零部件齐全，连接可靠，无零件或工具等遗留在设备中，拆掉接地线，方可上盖。本岗位主要不安全行为1.多级停电未遵循从低到高的原则。2.井下打开电气设备前未检查瓦斯浓度。3.入井前未做电缆及设备耐压试验。 4.停电后不进行验电、放电，不挂牌上锁、不挂接地线。 5.没使用相应电压等级的验电器验电。胶带机维修钳工主要

299、危险源辨识卡胶带机维修钳工主要危险源辨识卡胶带机维修钳工共有主要危险源10条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2检修刮板机、破碎机或更换各转载点大型部件，停机未闭锁或未通知人员撤出，误开机导致人员伤害中等1.设备停机闭锁.断电上锁并挂牌。2.检修或更换大型部件前，对设备试启动确认。3.确认人员撤出后，方可通知岗位工解除闭锁预警开机。3检修卸载部、破碎机、高架吊挂胶带时，未系安全

300、带，人员坠落受伤中等1.搭设临时工作平台必须牢固可靠。2.高空作业，必须系好安全带。4大型部件起吊，起吊用具存在缺陷或设备捆绑不牢固，设备坠落伤人中等1.工作前检查起吊器具完好。2.设警戒线，悬挂“当心高空坠物,禁止入内”警示牌,专人看守。3.专人操作，清点工件数量。4.吊装完毕恢复原位，切断电源。5运输、安装、拆卸除铁器，磁铁反吸周围铁器，碰伤人员中等1.运输前，应对行走路线及码放地点周围的零碎铁器进行清除。2.安装拆除时必须使用铜吊链，工作人员应站在安全地点操作。6夹带装置失效或张紧钢丝绳突然断裂，造成跑带伤害人员中等1.使用完好可靠的夹带装置，并设专人检查。2.工作前检查钢丝绳及接头的完

301、好状况。7未按要求安装防护设施，人员触及转动部位伤害人员中等1.严格按照标准安装防护设施。2.连接防护设施的螺栓必须紧固可靠，并定期检查。8煤仓溜煤眼上、下口检修未设防护和关闭插板，造成人员坠落或落煤伤人中等1.检查仓口有害气体是否超标。2.煤仓溜煤眼上口检修时，要系安全带，设防护网。3.煤仓溜煤眼下口检修时，放空仓内存煤，清理浮矸、活煤，关闭插板。9检修胶带机时工具使用不当或未使用专用工具造成人员受伤中等胶带机维修钳工在检修胶带机时，必须使用专用工具，严禁用手直接接触胶带。10修补皮带时，砂轮打磨产生火星引发火灾中等1.易燃材料远离作业地点，妥善保管。2.清洗时严禁打磨。清洗完毕后，及时回收

302、清洗剂。本岗位主要不安全行为1.检修作业时未停机闭锁、上锁。2.检修、安装起吊设备用铁丝代替钢丝绳套。3.工作中不佩戴防护用品或使用不完好的防护用品。4.未从皮带过桥通过，跨越皮带或钻底皮带。5.设备运转中检修作业。胶带机巡视工主要危险源辨识卡胶带机巡视工共有主要危险源10条，其中重大危险源2条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2跨越、蹬、乘运行中的胶带机或从底胶带下通过造成人员伤害重大在胶带机运

303、行过程中严禁跨越、蹬、乘胶带机。3胶带机保护不齐全、防护不可靠造成人员伤害中等胶带机的跑偏、堆煤、急停、联锁、打滑、烟雾、超温洒水保护装置齐全可靠，驱动部、张紧部、液力耦合器、滚筒的防护罩（网）齐全可靠。4调整胶带机时工具使用不当或未使用专用工具造成人员受伤中等胶带机巡视工在调试胶带时，必须使用手锤、撬棍、扳手等工具，严禁用手直接接触胶带。5设备运行时，巡视胶带机站位不当或着装不整齐，造成人员卷入转动部位受伤中等1.胶带机巡视工必须穿着整齐，衣扣、袖扣扎紧，并站在距皮带30cm以外的位置观察胶带运行情况。2.胶带机防护网罩必须齐全完好，胶带机巡视工不得随意取下护网，运行过程中身体任何部位不得探

304、入机架内作业。6巡检路线有陡坡或湿滑,巡检时行走在路滑及陡坡路段，滑倒受伤中等在陡坡和湿滑坡段加扶手，行走时小心谨慎防止滑倒。7胶带机运行时在非行人侧巡视，被运行的皮带卷入导致人员伤亡中等皮带运行时严禁检修人员在非行人侧行走巡查。8巡视转载点、缓冲床、喷雾人员站位不当，煤块飞溅伤人中等站位要避开煤块飞溅方向。9处理胶带机特殊故障（托辊一头脱落、托辊上挂杂物、撕裂带边等），未停机处理造成伤害中等处理胶带机特殊故障，必须停机处理。10梯子、过桥不完好，导致人员受伤一般使用梯子、过桥前，必须检查，确保稳固、完好后方可使用，移动式梯子高度不够时不得垫高使用；运转队安排专人定期对梯子、过桥完好检查，对不

305、完好的及时处理，使用移动式梯子高度不满足要求时应及时更换。本岗位主要不安全行为1.不走过桥违章跨越运行的皮带；从底皮带一侧直接钻到另一侧。2.擅自进入不通风巷道。3.在支护不全或有离层片帮的地方站立、休息。4.着装不规范、不整齐，未扎紧衣物，袖口；未按要求系好安全帽帽带。5.胶带运行中，使用工具敲打检查转动部位。井下电气焊工主要危险源辨识卡井下电气焊工主要危险源辨识卡井下电气焊工共有主要危险源5条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未编制、审批电气焊措施，进行电气焊作业，造成火灾、瓦斯事故重大井下电气焊作业前施工单位必须编写电气焊安全措施，且必须

306、由矿长等相关人员批准。2未清理浮煤或清理不干净，焊接时的高温或溅起的火花引起燃烧，发生火灾，引起煤尘爆炸重大1.电气焊工在作业前用清水对焊接地点10m内煤尘、浮煤进行冲洗清理。2.电气焊工在气割、焊接结束后必须再次冲洗。 3未准备消防器材或准备不齐全，发生燃烧后不能及时熄灭或遏制火势，扩大受害范围，增加事故后果重大电气焊工在电气焊作业前在焊接地点至少准备2个干粉灭火器和15个沙袋，再接好消防洒水管。 4未检查瓦斯或检查不到位，未及时发现瓦斯超标，焊接时的高温引起瓦斯燃烧或爆炸中等1.在焊接前必须对作业地点附近20M范围内进行瓦斯浓度检查确认，瓦斯浓度低于0.5%，方可作业。2.作业过程中，便携

307、瓦检仪要挂在作业地点的上风侧5m范围内。5氧焊接时未检查氧气瓶、乙炔瓶安全阀是否完好、未检查氧气、乙炔带是否完好，未检查仪表、割具是否完好,造成人员伤害中等氧焊接时必须检查氧气瓶、乙炔瓶安全阀是否完好；检查氧气、乙炔带是否完好；检查仪表、割具是否完好。防震圈、防火帽、防倒装置必须齐全。6操作前未佩戴合格的防护用具,造成人员烧伤、灼伤。一般操作前必须佩戴合格的防护用具。7.未检查顶板、两帮状况未及时发现顶板、煤壁破碎，冒顶、片帮伤害人员中等电气焊工作业前检查顶板、两帮的状况，保证作业地点顶板完整、无离层、无活矸、无鳞皮，巷帮无裂缝。发现问题及时处理，确认安全后方可作业。8氧气瓶、乙炔瓶放置距离过

308、近，气体外泄会导致燃烧爆炸中等1.电气焊工摆放氧气瓶、乙炔气瓶，将氧气瓶、乙炔气瓶和工作地点三处之间应相距10m以上，并要与易燃易爆物品保持10m以上距离。 2.电气焊工必须将乙炔瓶放置在作业地点的上风侧。9电焊完毕，作业现场未彻底清理并且无人留守，发生煤尘燃烧、爆炸或皮带着火，中等在电焊结束后必须将电焊所产生的废弃物品及时清理，不得混入煤中。 并留人监护1小时。10电焊机漏电、焊把绝缘破损造成人员触电中等1.电焊机电压与电网电压两端电压相等。 2.电焊机工作台必须有可靠接地，接地线不许接到有易燃易爆介质的管道或设备上。 3.电源线无划伤、无破损。 4.焊把绝缘完好。本岗位主要不安全行为1.电

309、气焊工没有按要求佩带瓦检仪。2.电气焊作业不进行瓦斯检测，灭火器，砂子或水管没有准备到作业现场。3.焊接完毕未及时清理现场并再次洒水，未按要求留人看守。4.气割作业时，氧气、乙炔瓶放置的安全距离不够。 5.电气焊作业，电气焊工未戴防护面罩。井下电钳工主要危险源辨识卡井下电钳工主要危险源辨识卡井下电钳工共有主要危险源10条,其中重大危险源5条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查瓦斯及顶、帮情况，造成人员伤害重大1.作业前检查瓦斯，浓度在1%以下才能作业。2.作业前应检查顶板和帮的情况。2检修电气设备及配电装置时误送电，造成人员伤害重大电钳工在检修设备时必须确认线

310、路上无作业人员，方可送电。3检修电气设备前未验电、放电、挂接地线，造成人员伤害重大停电后应用合适的验电器和接地线，采用正确的方法进行验、放电。4停电后未挂牌、上锁，误送电造成人员触电重大停电后，应悬挂“禁止合闸，有人工作”警示牌，并用专用锁具进行上锁。5在巷道安装设备时未敲帮问顶，起吊用具不符合要求或吊装操作不规范造成人员伤害重大1.操作前，必须检查顶板、巷帮情况，选择顶板、巷帮完好的地点进行操作。2.起吊作业时，必须选择标准的起吊用具。在操作过程中，不得站在起吊物件上或起吊物件下方作业。 6未使用合格的工器具或使用不当，造成人员伤害中等电钳工在检修前，检查并确认工具无破损、外观完好，绝缘符合

311、要求、规格型号配套。7带电检修、搬迁电气设备，造成人员触电中等检修或搬迁电气设备前必须停电、验电、放电、上锁、挂“有人工作禁止合闸”警示牌。8电气设备故障时甩保护强行送电，造成人员伤害中等1.严禁甩保护、擅自调整电气设备的整定值。 2.发生故障时，要先排除故障,不得强行送电。9登高作业时未系安全带或安全带不合格，人员跌落受伤中等在登高空作业时必须系好合格的安全带，并将安全带栓在牢固的地方。10将工具或零件遗弃在电气设备内腔，造成短路导致电弧伤人中等检修完毕后必须检查确保零部件齐全，连接可靠，无零件或工具等遗留在设备中，拆掉接地线，方可上盖。本岗位主要不安全行为1.清扫擦洗高压电缆上煤尘不按要求

312、戴绝缘手套。2.井下打开电气设备前未检查瓦斯浓度。3.入井前未做电缆及设备耐压试验。 4.停电后不进行验电、放电，不挂牌上锁、不挂接地线。 5.没使用相应电压等级的验电器验电。掘进胶带输送机司机主要危险源辨识卡掘进胶带输送机司机主要危险源辨识卡掘进胶带输送机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源4条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2检修输送机时未停电、闭锁、挂牌、上锁造成人员伤害 重大 检修前

313、必须停电闭锁，挂牌上锁。3未发出预警信号启动胶带机，造成人员伤害重大 启动胶带机前必须发出预警信号。4跨越、蹬、乘运行中的胶带机造成人员伤害重大 在胶带机运行过程中严禁跨越、蹬、乘胶带机。5胶带机运行中，更换托辊造成人员伤害中等 胶带机运行中严禁更换托辊。6胶带机保护不齐全、防护不可靠造成人员伤害中等胶带机的跑偏、堆煤、急停、联锁、打滑、烟雾、超温洒水保护装置齐全可靠，驱动部、张紧部、液力耦合器、滚筒的防护罩（网）齐全可靠。7煤尘、浮煤清理不及时，带边毛絮未清理，造成带面摩擦起火中等1.胶带输送机司机每班及时清理胶带机转动部位及部件的煤尘、浮煤、带边毛絮。2.胶带输送机司机定期巡视胶带输送机，

314、带面不得有磨损H架的现象，底胶带不得有磨损底板和浮煤的现象，底胶带距离底板至少有200mm以上，上下托辊必须转动灵活。8调整胶带机时工具使用不当或未使用专用工具造成人员受伤中等胶带输送机司机在调试胶带时，必须使用手锤、撬棍、扳手等工具，严禁用手直接接触胶带。9延接胶带时，吊挂胶带吊具选择不合格，胶带坠落造成人员伤害中等 吊挂胶带时要选择合适的起吊用具。10设备运行时，检查带面站位不当或着装不整齐，造成人员卷入转动部位受伤中等1.皮带司机必须穿着整齐，衣扣、袖扣扎紧，并站在距皮带30cm以外的位置观察胶带运行情况。2.胶带机防护网罩必须齐全完好，司机不得随意取下护网，运行过程中身体任何部位不得探

315、入机架内作业。本岗位主要不安全行为1.不走过桥跨越运行的胶带。2.胶带运行中从事更换托辊或处理、更换清扫器等检修工作。3.胶带运行中人员用工具往里捅外翻的挡煤皮或用铁丝绑挡煤皮。4.胶带运转时用锹或其它东西处理底胶带上的煤。5.胶带运转中调整胶带跑偏。 排水工主要危险源辨识卡排水工主要危险源辨识卡排水工共有主要危险源10条,其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2跨越、蹬、乘运行中的

316、胶带机或从底胶带下通过造成人员伤害重大 在胶带机运行过程中严禁跨越、蹬、乘胶带机。3擅自进入不通风巷道重大 严禁进入不通风巷道。4在胶带运输机巷排水人员，未注意皮带上的大块矸石，在非行人侧行走或靠近皮带行走，造成人员伤害中等 在皮带巷行走时，必须注意矸石，不得在非行人侧行走。5大巷作业时未穿有反光标志的工作服，造成人员伤害中等1.在巷道行走时，必须遵守行车不行人、行人不行车。有车辆驶来时，要及时躲避。2.在行车巷道行走时必须穿反光工作服。6擦洗或搬迁电气设备和电缆时漏电，造成人员伤害中等 严禁带电搬迁或擦洗带电设备或电缆。 7观察水仓水位或检查设备时站位不当，坠入水仓中等 严禁跨越护栏进行观察

317、水位或检查设备。8水泵对轮护罩不完好，水泵运转时造成人员伤害中等 水泵工开泵前必须确认水泵防护罩齐全、可靠。9管路安装不完好，水管崩裂或掉落伤人中等开泵前必须确认水管安装紧固、可靠，螺栓无短缺，管路无裂缝。10开关设置不稳定、不牢固，开关掉落造成人员伤害中等 必须检查确认开关架设置稳定、牢固。本岗位主要不安全行为1.未携带有害气体检测仪器。2.随意关闭矿灯。3.不关闭风门、同时打开两道风门，造成风流短路。4.搬运水泵时作业方式不当。5.睡岗。配仓刮板机司机主要危险源辨识卡配仓刮板机司机主要危险源辨识卡配仓刮板机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源3条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等

318、级标准及措施标准及措施1启动时未检查设备（传）转动部位有人，造成人员伤害重大启动前检查，确保设备上无人方可启动。2未检查瓦斯及一氧化碳，造成人员窒息和瓦斯事故重大配仓刮板机司机必须佩戴瓦斯便携仪和一氧化碳便携仪，并对仓口及刮板机运行区域进行检测。3进入刮板输送机槽箱内检修时，未关闭原煤仓口液压闸门，并将闸门泵站停电闭锁造成人员掉入原煤仓内重大进入槽箱内检修刮板输送机时，必须将仓口液压闸门关闭并切断泵站电源并上锁、挂牌后，方可检修。4停机时未闭锁上锁、挂牌，误起动导致人员伤害中等停机后必须对就地急停按钮进行闭锁且上锁、挂牌；跟班队长不定期进行监督检查，确保操作无误。5未按要求对所属设备进行检查或

319、检查不到位；不能及时发现设备过热、漏油、开焊、震动超限等故障源，造成设备损坏中等岗位工必须对所属设备进行完好检查；严格执行岗位工巡回检查制度，跟班队长不定期的监督检查。6接链时制动不可靠，人员配合不当，造成人员伤害中等1.检查阻链器是否安装合适。2.人员配合得当，要有专人指挥。7在刮板输送机运转部位清煤或清扫设备卫生时人体或工具伸入转动部位造成作业人员伤害中等1.刮板输送机所有外露的转动部位必须设置安全可靠的防护罩或网，在摘除防护罩的情况下不准开机运转。严禁将人体或工具伸入运转中的刮板槽箱内。2.人员衣扣、袖扣扎紧。8查看原煤仓仓位时，防护网不可靠造成人员掉入原煤仓内中等为防止人员掉入原煤仓内

320、，在原煤仓口要加装防护网，在测量仓位时，要注意防护网是否完好9梯子、过桥不完好，导致人员受伤一般使用梯子、过桥前，必须检查，确保稳固、完好后方可使用；移动式梯子不得垫高使用。10安全出口不畅，护栏、爬梯不完好，紧急情况人员无法撤离造成伤害一般刮板运输机司机工作期间，必须及时清理安全出口杂物、浮煤，保证安全出口畅通及护栏、台阶、爬梯完好。本岗位主要不安全行为1跨越运行的刮板机。2在停止运转的刮板机上行走或检修作业时未将启动开关闭锁上锁。3未进行报警启动刮板机。4刮板机运转中，用工具或其他物件直接碰触转动部位或贴近传动部位点检设备。5设备检修完毕后，拆除的防护罩、防护栏不及时恢复到原位。 顺槽胶带

321、输送机司机主要危险源辨识卡顺槽胶带输送机司机主要危险源辨识卡顺槽胶带输送机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源5条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2检修胶带机、处理漏斗或破碎机卡、堵时未停电、闭锁、挂牌、上锁，造成人员伤害重大1.设备停机闭锁、断电上锁并挂牌。2.进入漏斗或破碎机前，对设备试启动确认。3检修、处理漏煤嘴堵，操作不当或工器具遗弃在胶带上，造成人员伤害或撕带事故重大1.按规定程序

322、停机处理漏煤嘴堵塞。2.人员站位合适，工器具符合要求。3.检修完毕后，要清理现场，清点工器具。4未发出预警信号启动胶带机造成人员伤害重大 启动胶带机前必须发出预警信号。5跨越、蹬、乘运行中的胶带机造成人员伤害重大 在胶带机运行过程中严禁跨越、蹬、乘胶带机。6缩胶带时，吊挂胶带吊具选择不合格或卷带机操作不当，胶带卷坠落、滚动造成人员伤害中等1.吊挂胶带时要选择合适的起吊用具。2.胶带卷吊装要捆绑牢固。7CST液压系统管路接头或销子检查不到位，造成人员伤害中等1.检修或更换接头销子前必须要卸压。2.油温未冷却，严禁拆卸液压系统元件。8从除铁器上拽拉铁器，站位、操作不当造成人员伤害中等1.选择合适位

323、置、正确处理。2.处理时佩带防护手套。3.使用完好专用工具，较大铁器需用铜吊链摘除。9胶带、转载点、煤流方向、非行人侧，煤块飞溅伤人中等1.设置防护网或加长挡煤板。2.在非行人侧清煤时必须停机。10胶带机保护不齐全、防护不可靠，胶带张力过大造成人员伤害中等1.胶带机的跑偏、堆煤、急停、联锁、打滑、张力、纵撕、烟雾、超温洒水保护装置齐全可靠，驱动部、张紧部、液力耦合器、滚筒的防护罩（网）齐全可靠。2.胶带张力符合要求，钢丝绳、滑轮及其附件完好。本岗位主要不安全行为1.不走过桥跨越运行的胶带。2.胶带运转时用锹或其它东西处理底胶带上的煤。3.胶带运转中调整胶带跑偏。4.人员清理除铁器杂物时未停皮带

324、。5.甩掉皮带保护开启胶带输送机。瓦斯管路安装工主要危险源辨识卡瓦斯管路安装工主要危险源辨识卡瓦斯管路安装工共有主要危险源9条，其中重大危险源6条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1拆管前未检查瓦斯、顶帮，瓦斯浓度超限造成瓦斯事故或人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中瓦斯浓度不超过1.0%或二氧化碳浓度不超过1.5%。3.总回风巷风流中的瓦斯最大浓度值不超过0.75%，当瓦斯浓度超限时，应立即停止作业撤出人员，设好警戒人。2进行拆管时不检查管内瓦斯浓度，引起瓦斯事故重大1.拆管

325、时，严格按操作程序，先排空管内瓦斯，方可拆管。2.由瓦检员检查瓦斯符合规定方可作业，严禁瓦斯超限作业。3关闭支管阀门及打开尾部盲板不规范，导致瓦斯泄漏,引起瓦斯事故重大严格按照作业程序进行施工作业，拆除支管时把盲板、螺栓、垫片备好后方可拆除。4泵站设备、管道安装进行电焊、气割时，未严格执行措施造成火灾事故重大1.施焊前，泵站及管道内瓦斯必须排空。2.带班人员应首先严格遵守电氧焊割安全技术措施的规定。5螺栓未加平弹垫，造成漏气引发瓦斯事故重大1.管路安装严格按照施工作业规程的规定作业，不能省略相应的作业工序。2.使用质量合格的平弹垫。6焊接管路完毕时，焊接部位未检查，漏气发生瓦斯事故重大施焊人员

326、焊接完毕后，要仔细检查其焊接质量。7安装、拆卸管路未稳吊轻放，垫木未衬平，管路滑落伤人中等拆除管路时，严格按照作业规程施工作业,做到支管下落时用手动葫芦吊好、稳放，以免发生危险。8未检查吊装器具完好，起吊时管路掉落砸伤人员中等1.定期检查吊装器具的完好情况，发现吊装器具损坏立即更换。2.带班人员应检查每位员工的手工工具及劳动防护用品，不完好责令其立即更换。9运输车辆经过时，没有避让造成车祸中等有车辆经过时，必须停止前进，靠帮避让，避让时，面向巷中，矿灯向巷中照射，随身携带的工具沿巷道方向贴帮放稳。本岗位主要不安全行为1.拆卸前未检查管路内瓦斯浓度。2.起吊作业时用铁丝代替吊扣或索具。3.人货混

327、装；超员、超高、超宽、超载；车辆超速。4.装卸管路时，车辆未停稳、熄火。5.多人作业配合不当。 主排水泵司机主要危主排水泵司机主要危险源辨识卡险源辨识卡主排水泵司机共有主要危险源5条,其中重大危险源3条。序序号号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1启泵前未检查工作现场瓦斯，引起瓦斯事故重大作业前必须用便携式瓦斯监测仪检查瓦斯浓度，确认正常后开始作业。2清理吸水过滤器未系安全带，造成人员伤害重大主排水泵司机在作业时必须系好安全带，将安全带栓在牢固的地方，并有专人监护。3水泵检修未停电闭锁、未挂警示牌、未上锁，误送电造成人员伤害重大1、停电后，必须锁好隔离手把并上锁。2、挂警示牌

328、、上接地线。4设备转动部位未安装防护罩，启动设备造成人员伤害中等1.在设备转动部位必须安装有防护罩。2.联轴器间隙符合规定，防护罩牢固可靠。5检查主排水泵及电控设备不到位造成人员伤害中等1.水泵启动前检查各部件是否完好。 2.电控设备各开关手把应在停车位置。3.各种仪表指示正常，符合电动机启动要求。 本岗位主要不安全行为1.检修设备时，停机不闭锁。2.设备运行期间，擦洗设备转动、传动部位。3.检查后未及时盖严吸水井盖、设置进入水仓的栅栏。主通风机司机主要危险源辨识卡主通风机司机主要危险源辨识卡主通风机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源有6条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及

329、措施标准及措施1主通风机司机未在10分钟内完成风机切换，造成有害气体超限重大切换前，检查机械系统和电气系统必须正常可靠。2在两回路停电时未及时打开防爆门，造成人员伤害重大1.定期检查防爆门，保证其完好可靠。2.在两回路停电时，要听从调度指令，及时打开防爆门。3反风操作未将防爆门锁好，造成有害气体涌出，人员伤害重大主通风机司机反风操作前必须检查闭锁装置，确认完好后方可作业。4停送电操作时未使用绝缘用具，设备漏电造成触电事故重大主通风机司机操作高压柜时，必须戴绝缘手套，穿绝缘靴或站在绝缘平台上。5主通风机停机后未拉下隔离开关，未将操作杆上锁，其他人员误操作造成工作人员伤害重大主通风机司机断开断路器

330、后，拉下隔离开关，将操作杆取下来锁好。6未对风机进行日常点检，风机出故障不能及时发现，出现无计划停风中等主通风机司机对主通风机每日进行一次检查，并做好点检记录，发现异常及时汇报调度或队领导。7合隔离开关缓慢，产生电弧灼伤人员中等在送电时应迅速合上隔离开关，再合上断路器；停电时相反。8主通风机停机后未及时汇报调度室，导致有毒有害气体涌出，造成人员伤害中等主通风机停机必须立即汇报调度。9身体靠近设备转动部位，造成人员受伤中等1.设备转动部位必须有防护装置。2.巡回检查时严禁身体靠近设备转动部位。10进入风道检查时，开、关检查门不当夹伤人员中等进入风道检查时，两人配合。本岗位主要不安全行为1.启动、

331、切换风机不按操作程序。2.不按时巡查、不认真填写记录、不及时汇报异常情况。3.不使用或使用不完好的防护用品、工器具。4.酒后上岗、 脱岗、睡岗。5.交接班时不履行交接班程序。主运输胶带输送机司机主要危险源辨识卡主运输胶带输送机司机主要危险源辨识卡主运输胶带输送机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源5条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查有害气体、顶帮，造成人员伤害重大1.执行“敲帮问顶”制度，顶板无离层、无活矸、无鳞皮、巷帮无裂缝，支护完好。2.必须检查作业地点有害气体，出现异常或超限，采取措施。2检修胶带机、处理漏斗或破碎机卡、堵时未停电、闭锁、挂牌、上

332、锁造成人员伤害重大1.设备停机闭锁、断电上锁并挂牌。2.进入漏斗或破碎机前，对设备试启动确认。3检修、处理漏煤嘴堵，操作不当或工器具遗弃在胶带上，造成人员伤害或撕带事故重大1.按规定程序停机处理漏煤嘴堵塞。2.人员站位合适，工器具符合要求。3.检修完毕后，要清理现场，清点工器具。4未发出预警信号启动胶带机造成人员伤害重大 启动胶带机前必须发出预警信号。5跨越、蹬、乘运行中的胶带机造成人员伤害重大 在胶带机运行过程中严禁跨越、蹬、乘胶带机。6检查转载点、缓冲床、喷雾，人员站位不当，煤块飞溅伤人中等 站位要避开煤块飞溅方向。7从除铁器上拽拉铁器，站位、操作不当造成人员伤害中等1.选择合适位置、正确

333、处理。2.处理时佩带防护手套。3.使用完好专用工具，较大铁器需用铜吊链摘除。8斜巷胶带、转载点煤流方向非行人侧，煤块飞溅伤人中等1.设置防护网或加长挡煤板。2.在非行人侧清煤时必须停机。9胶带机保护不齐全、防护不可靠，胶带张力过大造成人员伤害中等1.胶带机的跑偏、堆煤、急停、联锁、打滑、张力、纵撕、烟雾、超温洒水保护装置齐全可靠，驱动部、张紧部、液力耦合器、滚筒的防护罩（网）齐全可靠。2.胶带张力符合要求，钢丝绳、滑轮及其附件完好。10设备运行时，检查带面站位不当或着装不整齐，造成人员卷入转动部位受伤中等1.皮带司机必须穿着整齐，衣扣、袖扣扎紧，并站在距皮带30cm以外的位置观察胶带运行情况。

334、2.胶带机防护网罩必须齐全完好，司机不得随意取下护网，运行过程中身体任何部位不得探入机架内作业。本岗位主要不安全行为1.不走过桥跨越运行的胶带。2.胶带运转时用锹或其它东西处理底胶带上的煤。3.胶带运转中调整胶带跑偏。4.人员清理除铁器杂物时未停皮带。5.甩掉皮带保护开启胶带输送机。装载机司机主要危险源辨识卡装载机司机主要危险源辨识卡装载机司机共有主要危险源10条，其中重大危险源2条。序号序号风险源及后果风险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检查保护系统或检查不到位，引起瓦斯爆炸事故重大1.出车前检查防爆装载机的隔爆接合面、阻火器、水洗箱、空气关断阀。 2.入井前打开保护系统。 3.井下

335、严禁随意打开电器系统。 4.定期强制保养维护，保证保护系统灵敏可靠。2强行、强会、强超，人员受伤、车辆损坏重大1.根据路况确认能否通行。 2.会车时靠近水沟或水管（缆线）侧的车辆停车关闭大灯让行。 3.坡道相遇时，下坡车辆给上坡车辆让行。 4.超车时鸣笛，待对方让行时方可超过。5.严禁强行、强会、强超。3出车前未检查车辆或检查不到位，人员受伤、车辆损坏中等1.出车前按要求对车辆进行点检并做好记录。 2.液位、灯光、转向、刹车等系统完好。4停车时未拉手刹，造成人员伤害或车辆损坏中等1.车辆停在合适位置。 2.装载机司机定期检查手刹系统。3.停车时拉起手刹。5作业时未对周围环境检查，造成人员伤害和

336、车辆损坏中等1.装载机司机作业前必须检查作业区域内是否有人员存在,确认作业区域内没有人员存在时方可作业。2.装载机司机在作业时严格执行“行人不行车，行车不行人”制度。6牵引故障车辆时绳索断裂或脱钩，造成人员伤害或设备损坏中等1.装载机司机在牵引故障车辆前必须检查绳索、挂钩的完好性。2.牵引故障车辆时主要巷道不得超过15km/h,拐弯，上、下坡时不得超过5km/h。7车辆超速行驶，转弯、十字交叉处不减速，导致人员受伤中等井下主要运输巷道内行使速度不得超过30Km/h,其他巷道车速不得超过20Km/h，会车速度不得超过5Km/h，行使到巷道交叉点、转弯及前必须鸣号变换灯光减速慢行。8物料装卸过程中

337、误操作造成人员伤害，设备损坏中等1.装载机司机在开机之前，要检查装载机周围的安全情况，是否有人走进，车后有一个盲区，要鸣号示意，确保安全运作。2.抓举或铲运物料时，应避免过多的偏重一侧，不允许提升到最高位置运输物料，装运时不得超出额定吨位，以防机器受到损坏。3.卸料后，应将铲斗（或抓具）上翻，然后方能下降大臂，工作完毕离开驾驶室前，要将铲斗（或抓具）放到地面，然后关掉发动机，并切断电源。9铲运物料时未固定或固定不牢固，货物掉落伤人、损坏货物中等在铲运设备材料时要捆绑牢固，匀速、慢速行驶。10进入低采高巷道工作时，驾驶室顶棚与巷道顶板安全距离不足，造成人员伤害、设备损坏中等进入低采高巷道工作时，

338、装载机司机要确认作业范围内驾驶室顶棚与巷道顶板的安全距离是否达到20cm以上，同时作业时要控制车速，防止装载机颠簸时与顶板碰撞。本岗位主要不安全行为1.装载货物时未进行观察周围环境。 2.出车前车辆检查不到位。3.装载机载人。 4.装载机行走时铲斗或两侧站人。5.驾驶无防护顶棚的装载机。4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践安全安全-通风类危害、危险因素辨识卡通风类危害、危险因素辨识卡 （15个工种）个工种）安监员主要危险源辨识卡安监员主要危险源辨识卡安监员共有主要危险源8条，其中重大0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1隐瞒事故不报，导致他人不能吸取教训，扩大事故

339、范围中等发生事故、发现隐患及时汇报。2未全面掌握本单位安全管理制度，监督不到位造成人员伤害中等认真学习全面掌握各项安全规章制度，并严格执行。3不熟悉安全专业知识，不能有效识别生产现场安全隐患，造成人员伤害中等加强本岗位专业知识学习，全面辨识各类安全隐患。4不熟悉被检查作业点的作业规程，违章指挥造成人员伤害中等上岗前学习作业点的作业规程。5对“三违”现象未进行制止造成人员伤害中等对在岗期间查处的“三违”现象要立即制止，并按矿安全管理条例进行处罚，情节严重的要组织追查处理。6随身携带的便携仪不完好，不能及时发现瓦斯等有害气体超限，造成窒息、中毒、燃烧或爆炸中等便携仪完好，随时进行检查。7监督检查时

340、，未评估周围安全环境，造成自身伤害中等确认顶帮完好，无运行设备。8无证操作车辆或设备中等1.必须持证上岗。2.不得私自操作井下各类设备。本岗位主要不安全行为1.空班、顶岗、脱岗、睡岗。2.关闭随身携带监测仪器及通讯设备。3.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。4.不按规定检查区域检查。5.驾驶室内不戴安全帽。测风测尘工主要危险源辨识卡测风测尘工主要危险源辨识卡测风测尘工共有主要危险源6条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等等级级标准及措施标准及措施1测风时车辆经过没有避让，挤伤人员中等在行车巷道中测风时，及时避让来往的车辆。2设备运行区域内测尘，未采取防护措施，导致伤人中等

341、1.掘进面测尘，在瓦检员的监护梭车停止运行下进行。2.综采面测尘，与煤机司机、支架工协调配合下进行。3测风不准确或未按计划风量配风，导致供风量不足，有害气体积聚，造成窒息、中毒、燃烧或爆炸中等1.根据风量分配计划对井下需风地点进行风量调节。2.仪表完好，选择相应量程的仪表，并按操作规程要求测量。4通风系统不稳定，导致作业地点风量不足，出现有害气体积聚中等定期对通风系统进行详细检查，发现问题及时处理。5虚报、假报风量，导致作业地点风量不足，出现有害气体积聚中等定期测定风量，如实上报测量数据。6粉尘浓度测量不准确，防尘措施落实不到位，导致煤尘爆炸中等定期测定各地点的粉尘浓度。本岗位主要不安全行为1

342、.井下作业不系帽带。 2.测风时不全面测风。3.未按规定测量粉尘浓度。4.未对工作地点环境进行观察。5.不在规定地点进行测风。抽放工主要危险源辨识卡抽放工主要危险源辨识卡抽放工共有主要危险源6条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等等级级标准及措施标准及措施1气水分离器中无水，排水管中泄露瓦斯，造成泵站瓦斯事故中等随时检查气水分离器的水位，发现水位下降应立即处理。2泵站观察瓦斯浓度孔未关闭，导致瓦斯事故中等观察完瓦斯浓度后，及时关闭观察孔。3靠近旋转部位，机械伤人中等1.旋转部位防护设施完好。2.严禁靠近旋转区域。4除渣器内杂物未及时清理，导致抽放效果差发生瓦斯事故中等每小时

343、检查负压、压差、瓦斯浓度，发现异常及时处理。5传动带断裂伤人中等传动带松紧度适当，损坏及时更换。6抽放泵保养维护不到位，损坏抽放泵中等1.按规定注油、更换机油、检修。2.每月对抽放泵进行一次切换。本岗位主要不安全行为1.擅自停送电。2.假检或漏检瓦斯抽放参数。3.井下睡岗。 4.劳动保护用品佩戴不全。风门看护工主要危险源辨识卡风门看护工主要危险源辨识卡风门看护工共有主要危险源有6条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1车辆通过风门撞伤人员中等1.人员站在安全距离外。2.车辆停稳后方可开门。2风门自动关闭碰伤人员中等开门后要把门链挂好，保证风门不自动

344、关闭。3风门检查不到位，风门倾倒砸伤人员中等检查门扇、框体、底坎、销钉、合页等的完好情况。4同时打开两道风门，造成风流短路，致使井下部分区域无风或微风中等严禁同时打开两道风门。5超数量放入风门中间车辆，造成车辆伤人或损坏风门中等按规定放入车辆。6上下班乘车拥挤，造成人员受伤中等乘车人员排队候车，按先后顺序上下车。本岗位主要不安全行为1.擅自进入不通风巷道或盲巷。 2.进入支护不完好的巷道。 3.不观察作业场所，敲帮问顶不使用专用工具。 4.井下睡觉。监测工主要危险源辨识卡监测工主要危险源辨识卡( (无抽采系统无抽采系统) )监测工共有主要危险源8条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险

345、源及后果等级等级标准及措施标准及措施1登高作业，未系安全带，造成人员受伤中等1.作业前检查梯子是否牢靠。2.作业时必须有人监护。3.登高人员要系牢安全带。2对监测主机维护不到位，造成瓦斯事故中等1.监测工必须每月对监测数据进行一次备份，防止数据丢失。2.班长负责对主机维护，杀毒软件要按时进行升级。3未对监控设备进行标校和测试，造成瓦斯事故中等 定期对传感器设备进行标校。4未能及时对监控设备故障进行排除，造成瓦斯事故中等出现故障时，必须立即处理，处理时间不超过4小时；无法处理时，必须在24小时内更换完毕。5未在规定地点安装监控设备，不能及时发现瓦斯等有害气体超限中等 必须按有关规定安设各类传感器

346、。6站在车上作业，人员摔伤中等1.人员站在车上作业时，必须停稳熄火。2.作业时必须有人监护。7未对监控系统巡检，不能及时发现有害气体中等每日对井下的安全监测监控设备进行一次巡检,传感器的挂设位置符合规定、电缆敷设符合标准化要求、各闭锁功能动作可靠。8工作场所的周边环境不完好，导致人员意外伤害中等作业人员在确保现场顶板无离层、无活矸、无磷皮，支护齐全有效，巷帮无裂缝的情况下才能开始作业。本岗位主要不安全行为1.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。2.不按要求佩戴劳保和防护用品，携带违禁物品入井。3.监测工入井没按要求佩带便携式瓦检仪、一氧化碳便携仪，测氧仪。4.进入采掘工作面安装维护时,未检查有

347、害气体浓度,顶板、片帮危险，站位不正确。5.损坏通风监测监控装备。监测工主要危险源辨识卡监测工主要危险源辨识卡( (有抽采系统有抽采系统) )监测工共有主要危险源9条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1闭锁实验时，人员联系不到位，瓦斯抽放泵停泵时间长，造成上隅角瓦斯超限重大1.闭锁试验必须在检修班进行。2.甲烷超限断电功能测试前与工作面瓦检员和泵站司机联系，尽量缩短停泵时间。3.向调度室、通风队汇报并通知监控室值班员关注上隅角瓦斯浓度变化。2登高作业，未系安全带，造成人员受伤中等1.作业前检查梯子是否牢靠。2.作业时必须有人监护。3.登高人员要系

348、牢安全带。3对监测主机维护不到位，造成瓦斯事故中等1.监测工必须每月对监测数据进行一次备份，防止数据丢失。2.班长负责对主机维护，杀毒软件要按时进行升级。4未对监控设备进行标校和测试，造成瓦斯事故中等 定期对传感器设备进行标校。5未能及时对监控设备故障进行排除，造成瓦斯事故中等出现故障时，必须立即处理，处理时间不超过4小时；无法处理时，必须在24小时内更换完毕。6未按规定地点安装监控设备，不能及时发现瓦斯等有害气体超限中等 必须按有关规定安设各类传感器。7站在车上作业，人员摔伤中等1.人员站在车上作业时，必须停稳熄火。2.作业时必须有人监护。8未对监控系统巡检，不能及时发现有害气体中等每日对井

349、下的安全监测监控设备进行一次巡检,传感器的挂设位置符合规定、电缆敷设符合标准化要求、各闭锁功能动作可靠。9工作场所的周边环境不完好，导致人员意外伤害中等作业人员在确保现场顶板无离层、无活矸、无磷皮，支护齐全有效，巷帮无裂缝的情况下才能开始作业。本岗位主要不安全行为1.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。2.不按要求佩戴劳保和防护用品，携带违禁物品入井。3.监测工入井没按要求佩带便携式瓦检仪、一氧化碳便携仪，测氧仪。4.进入采掘工作面安装维护时,未检查有害气体浓度,顶板、片帮危险，站位不正确。5.损坏通风监测监控装备。木工主要危险源辨识卡木工主要危险源辨识卡木工共有主要危险源5条，其中重大危险源

350、0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1锯片破裂，造成人员伤害中等1.使用平整的锯片。2.截木料时要匀速推进。2推料、接料时，离锯片安全距离小，伤害人员中等1.推料、接料距离锯片大于50cm。2.木料锯到尾端时，要下手拉料，不要上手推料。3两人及多人作业配合不当，造成人员伤害中等 两人及多人共同作业，分工要明确，指定人员指挥。4带电检修，造成人员伤害中等 严禁带电检修。5电锯不完好，造成人员伤害中等1.作业前首先对电锯各部件全面仔细检查，使其处于完好状况。2.对电锯空试运行检查。3.在确认电锯完好下，方可作业。本岗位主要不安全行为1.木料上有金属物体强行截割。2.锯

351、齿不尖锐、有缺齿、有裂缝勉强使用。3.在木工房内吸烟。4.不及时清理加工房木屑。5.乱拉乱接电源线。通风工程监理主要危险源辨识卡通风工程监理主要危险源辨识卡通风工程监理共有主要危险源4条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1密闭施工质量不符合规定，造成瓦斯等有害气体涌出，导致窒息、中毒、燃烧或爆炸重大必须及时对密闭墙体的结构、厚度、材料、墙面平整度、密闭前的支护、密闭前的瓦斯浓度等进行检查，发现问题及时处理。2风门施工质量不符合规定，造成漏风严重，导致作业地点有害气体积聚，造成窒息、中毒、燃烧或爆炸中等必须对风门施工质量进行检查，发现不符合规定及时

352、处理。3密闭墙周边环境不完好造成人员伤害中等密闭墙体前5m内支护完好，无片帮、冒顶，无杂物、积水和淤泥、墙体前无瓦斯积聚。4离开驾驶室没有熄火，车辆溜车，伤害人员中等司机离开驾驶室前必须关闭发动机并拉紧手刹。本岗位主要不安全行为1.入井时未佩戴劳动保护用品。2.不关闭风门、同时打开两道风门。3.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。4.在工作地点检查时没有观察周围环境。5.封闭采空区时未携带便携仪。通风设施工主要危险源辨识卡通风设施工主要危险源辨识卡通风设施工共有主要危险源有8条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未检测有害气体，造成窒息、中毒中等

353、1.未检查作业区域有害气体浓度不得进入作业。2.有害气体超标严禁进入。2未观察顶帮情况，片帮冒顶伤人中等作业前先检查施工点的围岩情况，执行敲帮问顶后确认安全后方可作业。3密闭倒塌，砸伤人员中等施工的密闭要按照正规作业方法施工，保证密闭质量。 4车辆经过没有避让，挤伤人员中等在行车巷道中施工时，及时避让来往的车辆。5脚手架不完好或人员踩空，造成人员伤害中等1.脚手架架杆分布均匀且间距小于1.2m，跨度大于1.2m。2.登高作业时，必须使用安全带。6施工时门框、门扇、立柱倾倒，造成人员伤害中等1.互相配合统一口号，确认安装完毕后，同时松手立即离开。 2.立柱上方木楔应逆风打设，下方要挖不少于200

354、mm柱窝，立柱必须保持在同一垂直面。 7登高作业，未系安全带，造成人员受伤中等1.作业前检查登高设施是否牢靠。2.作业时必须有人监护。3.登高人员要系牢安全带。8施工或拆除风障，钉子或铁丝头伤人中等1.带钉子或铁丝头的木板要统一放置。2.能拆除的铁钉或铁丝头要拆除。本岗位主要不安全行为1.随意操作电气设备。 2.进入工作地点不携带便携仪或未打开。 3.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。 4.在采空区密闭前睡觉。 5.脱掉工作服，不系帽带。瓦检员主要危险源辨识卡瓦检员主要危险源辨识卡瓦检员共有主要危险源9条，其中重大危险源7条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1不按

355、规定测量或测量不准确，造成窒息、中毒重大1.入井前必须对所携带的仪器进行检查不符合要求及时更换。2.定期检修标校。3.按规定测点进行测量。2局扇停电停风，造成缺氧窒息、瓦斯积聚重大1.局扇定期进行闭锁和切换试验。2.停风后必须停电撤人，设置警戒，并汇报。3.瓦斯浓度符合规定恢复通风。3局扇吸循环风，有害气体超标，造成窒息、中毒重大1.定期检查局扇是否拉循环风和吸风口瓦斯浓度。2.发现问题停电撤人，设置警戒，并汇报。4排放瓦斯失误，造成瓦斯熏人、燃烧、爆炸重大1.检查局扇及开关附近瓦斯浓度。2.瓦斯流经路线停电、撤人、设警戒。3.限量排放严禁一风吹，严格执行“三级排放”制度。5爆破及电气焊作业未

356、检查瓦斯，造成瓦斯燃烧或爆炸重大严格执行一炮三检和电气焊瓦斯检查制度，瓦斯浓度超过0.5%严禁进行电气焊作业。6上隅角瓦斯检查不到位，造成瓦斯燃烧或爆炸重大1.上隅角瓦斯浓度达到0.8时，瓦检员立即汇报。2.当瓦斯浓度达到1.0%时责令带班队长停机断电。3.采取挂风帐向上隅角导风或其它措施。7瓦斯超限造成窒息、燃烧或爆炸重大 瓦斯超限后，立即停电、撤人、设警戒，同时汇报。8设备运行区域内检测瓦斯，未采取防护措施，导致伤人中等 严格执行“行人不行车，行车不行人”制度。9进入盲巷未按规定检查有害气体，造成窒息、中毒、爆炸中等1.进入盲巷时，必须两人一前一后边走边检查有害气体。2.当瓦斯、二氧化碳浓

357、度达到3%或氧气浓度低于18%时，立即停止前进并退出，设警戒，并汇报。本岗位主要不安全行为1.不现场交接班。2.进入作业区域未观察顶帮情况。 3.井下睡岗。4.发现隐患当班不及时处理，不及时汇报。5.不按要求进行有害气体的检查，假检、漏检。巷道清扫工主要危险源辨识卡巷道清扫工主要危险源辨识卡巷道清扫工共有主要危险源7条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1在巷道内工作时，未穿反光服，车辆撞伤人员中等车辆通过时，必须躲入就近的联巷内。严格执行“行车不行人”的规定。2车辆未停稳上下车，伤害人员中等车辆停稳后上下车。3高压管脱节摆动,打伤人员中等连接高压

358、胶管时使用相应规格的U型卡子。 4登高作业，未系安全带，造成人员受伤中等登高设施完好，安设稳固,并系好安全带。5站在车上作业，人员摔伤中等人员站在车上作业时，车辆必须停稳熄火。6逆风冲洗或正对巷帮冲洗，煤尘、煤渣入眼或片帮，伤害人员中等佩戴个人防护用品，顺风冲洗，与冲洗点保持安全距离。7冲洗巷道时未发现行人，伤害人员中等冲洗巷道时，严禁将水管朝向他人。本岗位主要不安全行为1.劳动保护用品佩戴不全。 2.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。 3.冲洗带电设备。4.随意操作巷道内电气设备。消尘工主要危险源辨识卡消尘工主要危险源辨识卡消尘工共有主要危险源7条，其中重大危险源1条。序号序号危险源及后果

359、危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1未按规定消尘，煤尘堆积超标引发煤尘爆炸重大 按规定冲洗巷道。2消尘时车辆经过没有避让，挤伤人员中等 在行车巷道中消尘时，及时避让来往的车辆。3高压管脱节摆动,打伤人员中等 连接高压胶管时使用相应规格的U型卡子。 4登高作业，未系安全带，造成人员受伤中等 登高设施完好，安设稳固,并系好安全带。5站在车上作业，人员摔伤中等 人员站在车上作业时，车辆必须停稳熄火。6逆风冲洗或正对巷帮冲洗，煤尘、煤渣入眼或片帮，造成人员伤害中等 佩戴个人防护用品，顺风冲洗，与冲洗点保持安全距离。7冲洗巷道时未发现行人，造成人员伤害中等 冲洗巷道时，严禁将水管朝向人。本岗位主要

360、不安全行为1.井下作业不系帽带。 2.不按要求冲洗巷道。 3.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。4.冲洗带电设备。 5.随意操作巷道内电气设备。仪器标校工主要危险源辨识卡仪器标校工主要危险源辨识卡仪器标校工共有主要危险源4条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等等级级标准及措施标准及措施1发出不完好的便携仪,测量数据不准确造成窒息、中毒中等1.发放前对仪器全面检查，不合格的仪器禁止发放。2.对交回的仪器进行检查，发现问题及时处理。2标校时室内产生火花,造成标气燃烧或爆炸中等1.调校前必须开启排风装置，便携仪器调校员不得穿化纤衣服，调校室内严禁烟火、严禁使用灯泡、电炉。2.必

361、须配备灭火器材。3取放标准气瓶处置不合理,有害气体泄露，造成人员窒息、中毒中等1.使用标准气体时应轻拿轻放，避免磕碰，并分类存放。2.标准气瓶应加设防倒、防撞装置，并加贴各种气体的识别标志。3.不同气瓶放置在远离热源和电器设备的地点，安全间距符合规定。4选择标准气体不准确，仪器不能有效监测有害气体，导致窒息、中毒、燃烧或爆炸中等选择相应的标准气体进行标校。本岗位主要不安全行为1.调校员在调校室内吸烟。2.在仪器标校室内嬉戏打闹。3.使用不完好的防护用品及工器具。运料工主要危险源辨识卡运料工主要危险源辨识卡运料工共有主要危险源有8条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标

362、准及措施标准及措施1物料倾倒、掉落，砸伤人员中等运送物料时，必须将物料捆绑牢靠。2运送超重、超高、超宽、超长货物时，伤害人员中等运送超重、超高、超宽、超长货物时，必须制定专门的安全技术措施。3人货混装，伤害人员中等运送材料时，严禁人货混装。4车辆未停稳装卸物料，伤害人员中等装卸货物时车辆必须停稳。5两人及多人作业配合不当，伤害人员中等两人及多人共同作业，分工要明确，指定人员指挥。6装卸地点顶、帮状况差，伤害人员中等装卸时观察顶帮完好情况，及时进行敲帮问顶，确保顶帮完好，无离层片帮再工作。7抛、扔装卸物料，伤害人员中等装卸物料时，不得乱扔物料，要码放整齐。8车辆未停稳上下车，伤害人员中等车辆停稳

363、后上下车。本岗位主要不安全行为1.劳动保护用品佩戴不全。2.自救器、矿灯不系在腰间。3.忽视警告标志、警告信号进入危险区域。 4.连班、串岗。5.违禁物品带入井下。钻探工主要危险源辨识卡钻探工主要危险源辨识卡钻探工共有主要危险源6条，其中重大危险源0条。序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1钻机行走时，伤害人员 中等1.行走时操作人员必须站在防护装置内。 2.钻机行走时，其它人员站在安全距离外。 2误操作或夹持器没有夹牢钻杆造成钻杆反转伤人中等1.钻机操作工必须严格按规程熟练操作设备。 2.每班随时检查夹持器情况，发现异常立即停机处理。3支撑杠未支撑牢固，未使用保险链，

364、支撑杠滑落砸伤人员 中等1.钻机顶杠和加长杆连接牢固、支撑到位。 2.使用保险链连接钻机顶杠、加长杆和顶板。4装卸水辫和钻杆时，钻机钻动 绞住手套或衣服造成人员伤害 中等1.装卸水辫和钻杆前钻机必须停止运转。 2.装卸水辫和钻杆时，严禁戴手套，必须使用管钳，不得用钻机钻动来装卸水辫和钻杆。 5人员站位不当，退钻时，撞伤、挤伤人员 中等退钻时人员禁止站在正对钻杆末端位置。 6钻杆散落，砸伤人员 中等1.钻杆必须放入钻杆架中。2.钻杆码放不得超过钻杆架。 3.作业人员必须穿防砸靴。本岗位主要不安全行为1.私自顶岗、串岗和打连班。 2.劳动保护用品佩戴不全。 3.在采空区密闭前休息。 4.忽视警告标

365、志、警告信号进入危险区域。5.带电搬迁设备。 （5） 危害、危险因素监测危害、危险因素监测上湾煤矿采用定期和不定期的人工检查、监测监控系统、井下人员定位系统对整个矿井系统的危害、危险因素进行监测，并将相关信息统一录入或直接传递到风险预控信息系统平台上。4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践序序号号负责单位负责单位危险源危险源存在问题存在问题历史预历史预警等级警等级当前预当前预警等级警等级管理管理对象对象主要主要责任人责任人1服务队服务队通风设施不完好通风设施不完好连采一队风门闭锁线断连采一队风门闭锁线断巨警巨警无警无警风门风门张张 军军2连采二队连采二队锚杆扭力未达到要求（锚杆扭力未达到要求（1

366、00NM）LZJ班支护辅运顺槽检查班支护辅运顺槽检查3排锚杆有排锚杆有2根扭力不根扭力不够够巨警巨警无警无警锚杆机锚杆机司机司机刘占军刘占军3综采队综采队1.工作面支架未达到初撑力工作面支架未达到初撑力57. 160架的初撑力没达到要求架的初撑力没达到要求重警重警无警无警支架工支架工魏居进魏居进4连采二队连采二队3.风筒距掘进头距离不符合要求风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距，超距重警重警无警无警风筒风筒郭忠强郭忠强5连采二队连采二队4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警铲车无声光报警中警中警无警无警维修电工维修电

367、工李海军李海军6连采二队连采二队3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关给料机后缺一个跑偏开关中警中警无警无警维修电工维修电工刘万峰刘万峰7综采队综采队3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理下顺槽端头片帮不及时处理中警中警无警无警顺槽两顺槽两帮及顶板帮及顶板邢军利邢军利8连采二队连采二队3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转一部皮带两个拖辊不转中警中警无警无警皮带机皮带机保护装置保护装置杨建忠杨建忠9运转队运转队10.电线，接线盒不完好电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱煤机头变电所控制线乱低警低警无

368、警无警接线盒接线盒常秋林常秋林10机电队机电队2.消防器材状况不完好、不齐备消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面综采工作面15联配电点消防沙袋失效联配电点消防沙袋失效低警低警无警无警消防器材消防器材郝郝 赫赫上湾矿危险源预警表上湾矿危险源预警表（6） 风险预警和消警风险预警和消警4 上湾煤矿安全生产风险预控管理实践 信息平台建设信息平台建设人工监测实时监测预警危险因素消警区队内部控制考核煤矿内部管控监督评价管控决策职能部门监督管理 通过对风险的辨识、评价、监测、预警、消警等闭环管理，实现区队内部的风险控制，同时，通过煤矿考核、职能部门监督评价实现对各类危险因素的全面控制。4 煤矿安全生产风险预控管理 信息平台建设信息平台建设再再 见见返回返回返回返回再再 见见返回返回返回返回休息一下吧休息一下吧再再 见见返回返回返回返回