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1、信永中和会计师事务所北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话: +86(010)65548 号富华大厦 A 座 9 层telephone: 2288+86(010)65542288ShineWing9/F, Block A, Fu Hua Mansion ,No. 8, Chaoyangm en Beidaj ie,D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真:+86(010)65547190+86(010)6554certified public accountants 100027, P. R. Chinafa
2、csimile: 7190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告XYZH/2011CDA4029-1-2四川依米康环境科技股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的四川依米康环境科技股份有限公司(以下简称依米康公司)关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。依米康公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完
3、整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，依米康公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的创业板上市公司规范运作指引及相关格
4、式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了依米康公司 2011 年度募集资金的实际存放与使用情况。本鉴证报告仅供依米康公司 2011 年度报告披露之目的使用，不应被用于任何其他目的。信永中和会计师事务所有限责任公司中国注册会计师：何勇中国注册会计师：李建府中国北京二一二年三月二十八日四川依米康环境科技股份有限公司董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一） 募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会关于核准四川依米康环境科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
5、业板上市的批复（证监许可 20111104 号）核准，通过主承销商海际大和证券有限责任公司（以下简称海际大和）公开发行人民币普通股（A 股）1960.00 万股，每股发行价为人民币 17.50 元。共募集资金总额 343,000,000.00 元。扣除主承销商海际大和承销和保荐费用 41,500,000.00 元后的募集资金人民币 301,500,000.00 元，已由主承销商海际大和于 2011 年 7 月 28 日汇入本公司中国民生银行成都神仙树支行2010019490000925 银行账号内。扣除审计费、律师费、法定信息批露、上市登记托管费等 其 他 发 行 费 用 4,251,200.
6、00 元 后 ， 本 次 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币297,248,800.00 元，其中超募资金金额为 157,248,800.00 元。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。信永中和会计师事务所有限责任公司已于 2011 年 7 月 28 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2011CDA4005验资报告。（二） 募集资金本年度使用金额1、 以募集资金直接投入募投项目 7,735,223.47 元。其中：以募集资金 365,640.00元投入精密机房空调生产技术改造项目；以募集资金 400,000.00 元投入营销服务网络
7、建设技术改造项目；以募集资金 6,969,583.47 元投入工程承包业务营业资金项目。2、 以超募资金偿还银行借款 21,000,000.00 元。3、 募集资金专户 2011 年累计收到的利息（扣除银行手续费）812,028.49 元。（三） 募集资金年末余额截止到2011年12月31日，尚未使用的募集资金账户余额为269,325,605.02元，具体情况如下：开户单位开户银行银行账号241101201020016449账户类别募集资金专项账户年末余额4,728,108.2424110120501000515715,000,000.00天津银行成都分行2411012050100052961
8、0,000,000.00241101205010005061241101205010004967小计2010014210002413定期存单募集资金专项账户5,000,000.005,000,000.0039,728,108.244,774,025.01中国民生银行成都20100142600001255,000,000.00四川依米康环境科技股份有限公司神仙树支行浙商银行成都分行20100142700000632010014260000117小计65100000101201003405396510000010121800038967定期存单募集资金专项账户定期存款10,000,000.005,
9、000,000.0024,774,025.015,013,792.8725,000,000.00小计30,013,792.87中国建设银行股份有限公司成都第一支行51001416108051507934-000151001416108051507934-0002小计20100142100025692010014260000133募集资金专项账户募集资金专项账户募集资金专项账户6,756,833.60130,000,000.00136,756,833.603,052,845.3010,000,000.00四川桑瑞思环境技术工程有限公司中国民生银行成都神仙树支行201001427000008020
10、100142700000712010014260000141定期存单10,000,000.0010,000,000.005,000,000.00合计小计38,052,845.30269,325,605.02二、募集资金管理情况（一） 募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，公司制定了四川依米康环境科技股份有限公司募集资金管理制度（以下简称募集资金管理制度）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批
11、手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2011 年 8 月 26 日本公司与保荐人海际大和、天津银行股份有限公司成都分行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号为241101201020016449）。该专户仅用于“精密机房空调生产技术改造项目”项目募集资金的存储和使用，对该资金进行专户管理。2011 年 8 月 26 日本公司与保荐人海际大和、浙商银行成都分行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号为6510000010120100340539）。该专户仅用于“技术研发中心技术改造”项目募集资金的存储和
12、使用，对该资金进行专户管理。2011 年 8 月 26 日本公司与保荐人海际大和、中国民生银行股份有限公司成都分行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号为 2010014210002413，募集资金存储于其支行中国民生银行成都神仙树支行）。该专户仅用于“营销服务网络建设技术改造项目”募集资金的存储和使用，对该资金进行专户管理。2011 年 8 月 25 日本公司与保荐人海际大和、建设银行成都市一支行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号为51001416108051507934）。该专户仅用于“其他与主营业务相关的营运
13、资金项目”项目募集的存储和使用，对该资金进行专户管理。2011 年 11 月 9 四川桑瑞思环境技术工程有限公司与保荐人海际大和、中国民生银行股份有限公司成都分行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定桑瑞思公司在该行开设募集资金专项账户（账号为 2010014210002569，募集资金存储于其支行中国民生银行成都神仙树支行）。该专户仅用于“工程承包业务营运资金”募集资金的存储和使用，对该资金进行专户管理。（二） 募集资金专户存储情况 (见本报告一、（三）的披露)。三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金项目的资金使用情况详见附表（1）四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度不存在变更募集
14、资金项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、募集资金管理办法等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。六、其他需要说明的事项本公司 2011 年 8 月至 2011 年 12 月由非募集资金专户投入募投项目资金 2,897,181.40元。其中:精密机房空调生产技术改造项目 834,588.71 元，技术研发中心技术改造项目249,254.81 元，营销服务网络建设技术改造项目 1,813,337.88 元。该款项待券商及独立董事检查后，将从募集资金专户转出。四川依米康环境科技股份有
15、限公司董事会二一二年三月二十八日-附表（1）：募集资金使用情况对照表金额单位：除特别注明外，均以人民币万元列示募集资金总额29,724.88本年度投入募集资金总额2,873.52报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额2,873.52承诺投资项目和超募资金投向精密机房空调生产技术改造项目是否已变更项目（含部分变更否募集资金承诺投资总额4,000.00调整后投资总额（1）4,000.00本年度投入金额36.56截至期末累计投入金额(2)36.56截至期末投资进度（%）(3)(2)/(10.91项目达到预定可使用状态日期2012
16、年 9 月本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化否技术研发中心技术改造否3,000.003,000.000.000.002012 年 9 月否营销服务网络建设技术改造工程承包业务营运资金否否2,500.004,500.002,500.004,500.0040.00696.9640.00696.961.6015.492013 年 8 月2013 年 12 月否否承诺投资项目小计14,000.0014,000.00773.52773.52超募资金投向归还银行贷款超募资金投向小计合计未达到计划进度或预计收益的情况和原因2,100.002,100.002,873.52由于本公司实际
17、发行上市时间晚于原计划时间，致使本公司募投项目实际启动建设时间推迟，因此募投项目实际实施进度晚于计划进度。无无无无无无项目可行性发生重大变化的情况说明1、本公司募集资金净额 297,248,800.00 元，与初始预计募集资金 140,000,000.00 元相比，超募资金为 157,248,800.00元。超募资金的金额、用途及使用进展情况2、2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了的议案，同意将存储于建行第一支行的超募资金中的 2,100.00 万元归还银行贷款。2011 年 8 月 29 日，公司第一届监事会第六次会议审议通过了的议案，同意公司使用部分超募资金 2,100.00 万元用于偿还银行贷款。公司独立董事及保荐机构对该议案发表了同意意见。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况项目尚处于建设期存放于募集资金专项账户
