档案分类与整理课件

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1、文书档案分类与整理文书档案整理工作一、定义文书档案整理工作，是指将处于零乱状态的和需要进一步条理化的文件经过分类、组合、排列与编目，达到系统化的过程。是一项重要的基础工作。文书档案整理方法：新的整理方法以件为管理单位传统整理方法以卷为管理单位二、一般程序从文书档案整理工作的全过程来看，主要包括区分全宗-全宗内档案分类-立卷（或按件装订）-案卷（或件）的排列与编号-编目-排架等步骤。1、区分全宗：将文件按不同的形成机关、组织或个人分开，以避免不同机关形成的文件混合在一起，反映了各单位历史发展的面貌。2、全宗内档案分类：把一个单位内的全部档案按其在来源、时间、内容和形式上的异同，分门别类，并按照一

2、定办法排列。3、立卷：将归档文件按一定特征分门别类地组成档案的基本保管单位案卷。包括文件材料的组合、卷内文件的排列、拟定案卷标题和装订等。4、案卷的排列：将案卷按年度、组织机构或问题等标准系统排列，以固定案卷序列。5、编目：以一定形式揭示和介绍档案内容与形式特征的工作，包括填写卷内文件目录、备考表、案卷封面和编制案卷目录或归档文件目录、档号等。档案整理工作的原则已办理完毕的，有保存价值的遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系区分不同价值便于档案的保管和利用保持文件之间的有机联系是指文件在产生和处理过程中所形成的固有关系，主要表现在文件在来源、时间、内容和形式等方面的联系。如：一个单位

3、及其内部机构 一定的历史阶段、一个年度 一项特定的活动、处理一项业务、进行一次调查、承办一个案件、召开一次会议 不同的文种、载体材料等区分不同价值要依照机关文件材料归档与不归档范围和关于机关档案保管期限的规定（或机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定的要求，区分归档范围内不同文件的价值，划定不同的保管期限。如：保存价值大重点整理和保管 保存价值小根据条件区别对待 无保存价值不需归档、销毁便于档案的保管和利用是档案整理工作的基本出发点和根本目的当与保持文件之间的历史联系发生矛盾时，应充分考虑档案保管和利用的方便新的整理方法以件为管理单位归档文件整理规则规则是在充分调研国内外归档文件整理方法和

4、借鉴传统立卷方法合理性的基础上，适应档案管理现代化的需要，对归档文件整理工作的原则和具体方法作出了规定。规则的制订，弥补了我国档案工作法规标准体系中归档文件整理工作方面的空白，是新形势下实现归档文件整理规范化、档案管理科学化的一项重要标准。一、基本概念v归档文件立档单位在其职能活动中形成、办理完毕、应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。v归档文件整理将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。v件归档文件的整理单位。 一般以每份文件为一件； 文件正本与定稿为一件； 正文与附件为一件； 正文与文件处理单等为一件； 原件与复制件为一件； 转发文与被转发文为一件；

5、报表、名册、图册等一册（本）为一件； 来文与复文可各为一件。二、文件修整一般包括：v对破损文件进行修校；v对字迹模糊或易褪变的文件进行复制；v去除文件上易锈蚀的金属物；v对过大的文件进行折叠。三、文件装订v归档文件应按“件”装订v“件”内排序 正本在前，定稿在后； 正文在前，附件在后； 原件在前，复制件在后； 转发件在前，被转发件在后； 复文在前，来文在后； 不同文字的文本，中文本在前，外文本在后。v对齐方式 1、装订前应将“件”内的各页按一定方式对齐，便于将来翻阅利用。 2、采用左上角装订的，应将左、上侧对齐。 3、采用左侧装订的，应将左、下侧对齐。v装订方式和用品：常用的有三种1、线装：缝

6、纫机轧线2、粘接式：包角3、变形材料：不锈钢夹、燕尾夹、塑料夹符合档案保护要求，降低成本、简便易行四、归档文件的分类（一）分类方法：年度分类法、机构/问题分类法、保管期限分类法。（二）分类方案：1、年度机构（问题）保管期限（例1、2）2、年度保管期限（例3）3、保管期限年度机构（问题）（例4）4、保管期限年度v例1：2001年：办公室永久、长期、短期 v 人事处永久、长期、短期v 管理处永久、长期、短期v 2002年：办公室永久、长期、短期 v 人事处永久、长期、短期v 管理处永久、长期、短期v v 2003年：v v例2：2001年：党群类永久、长期、短期 业务类永久、长期、短期 行政类永久

7、、长期、短期 2002年：党群类永久、长期、短期 业务类永久、长期、短期 行政类永久、长期、短期 2003年：v例3：2001年：永久、长期、短期 2002年：永久、长期、短期 2003年：永久、长期、短期 v例4：永久：2001年办公室、人事处、管理处 2002年办公室、人事处、管理处 2003年 长期：2001年办公室、人事处、管理处 2002年办公室、人事处、管理处 2003年 短期：2001年办公室、人事处、管理处 2002年办公室、人事处、管理处 2003年五、归档文件的排列v是指在分类方案的最低一级类目内，根据一定的方法确定归档文件先后次序的过程。v事由原则v结合时间、重要程度v会

8、议文件、统计报表等成套性文件可集中排列（一）同一事由内的归档文件排列按文件形成时间的先后顺序；按文件的重要程度排列。（二）不同事由间的归档文件排列按不同事由形成时间的先后顺序排列；按事由的重要程度排列；按事由具有的共同属性分别集中排列。六、归档文件的编号v归档文件应依分类方案和排列顺序逐件编号，在文件首页上端的空白位置加盖归档章并填写相关内容。v归档章必备项目为：全宗号、年度、保管期限和件号；选择项目为：机构（问题）。 全宗号是档案馆对其接收范围内各立档单位所编制的代号； 年度指归档文件的形成年度； 保管期限是按照文书档案保管期限表给归档文件划定的； 件号指归档文件的排列顺序号。v填写归档章项

9、目时应使用符合档案保护要求的字迹材料v加盖归档章的时间v归档章格式（如图） 全宗号全宗号 年度年度 室编件号室编件号机构或问题机构或问题保管期限保管期限 馆编件号馆编件号七、归档文件的编目v归档文件应依据分类方案和室编件号顺序编制归档文件目录v归档文件目录由二部分构成： 归档文件目录 归档文件目录封面归档文件目录v归档文件应逐件编目，目录中一件只体现一条条目。如：来文与复文件为一件时，只对复文进行编目。v归档文件目录各项目应体现归档文件的内容和形式特征，方便检索和利用。v归档文件目录包括件号、责任者、文号、题名、日期、页数和备注等项目。归档文件目录归档文件目录机构：办公室机构：办公室件号件号责

10、任者责任者 文号文号题题 名名 日期日期 页数页数备备注注00001国家档案国家档案局局档办档办20048号号国家档案局办公室关于加强档国家档案局办公室关于加强档案安全保管的通知案安全保管的通知20040305200002浙江省档浙江省档案局案局浙档浙档 200456号号浙江省档案局关于转发浙江省档案局关于转发国家档国家档案局关于加强汛期档案安全管案局关于加强汛期档案安全管理的几点意见理的几点意见的通知的通知20040610300003杭州市人杭州市人民政府民政府杭政杭政200412号号关于进一步加强我市精神文明关于进一步加强我市精神文明建设的决定（附：市民公约）建设的决定（附：市民公约）20

11、0402208v归档文件目录用纸采用国际标准A4型纸横排或竖排v归档文件目录应打印装订成册并编制封面v归档文件目录封面设置全宗名称、年度、保管期限、机构（问题）等项目归档文件目录封面归档文件目录全宗名称：中国银行年度：2004年保管期限：永久机构：行长办公室（问题）八、归档文件的装盒v装盒包括将归档文件按件号顺序装入档案盒，填写备考表、编制档案盒封面及盒脊项目等内容。v装盒的要求： 不同形成年度的归档文件不应放入同一档案盒； 不同保管期限的归档文件不应放入同一档案盒； 分机构（问题）的情况下，不同机构（问题）形成的归档文件不应放入同一档案盒。档案盒封面（全宗名称）（全宗名称）档案盒盒脊(馆馆)

12、(室室)全宗号全宗号年年 度度保管期限保管期限机构机构(问题问题)起起止止件件号号盒号盒号备 考 表盒内文件情况说明盒内文件情况说明盒内文件齐全完整程度；盒内文件齐全完整程度；盒内文件缺损、修改、补充、盒内文件缺损、修改、补充、 销毁等情况；销毁等情况；备注项内容。备注项内容。 整理人：整理人： 检查人：检查人： 年年 月月 日日九、排架v档案按分类方案 如年度机构（问题）保管期限 或年度保管期限机构（问题）从上到下、从左到右的顺序排列上架, 也可将历年档案统一按保管期限分别排架。传统整理方法以卷为管理单位v案卷是有密切联系的若干文件的组合体v立卷就是把已办理完毕并具有查考保存价值的文件，根据

13、其固有的特征和内部联系，分门别类地有序地组合成案卷，也即是将互有联系的文件进行分类、组合、编目的一个过程v立卷工作是文书工作的重要组成部分一、全宗内档案分类（一）分类的常用方法1、年度分类法 将文件按其形成和处理的年度进行分门别类。 一般文件归入文件形成年度，对跨年度或专门年度的文件根据具体情况区分年度。2、组织机构分类法 将文件按其形成或承办的机构进行分门别类。3、问题分类法 将文件按其内容所反映的问题进行分门别类。（二）常用的复式分类方法v1）年度与组织机构分类法v如：如： 20002000年年 办公室办公室 20012001年年 办公室办公室 人事处人事处 人事处人事处 业务处业务处 业

14、务处业务处 v 办公室办公室 20002000年年 人事处人事处 20002000年年 20012001年年 20012001年年 20022002年年 20022002年年 v2）年度与问题分类法v如：如： 20002000年年 党群类党群类 20012001年年 党群类党群类 行政类行政类 行政类行政类 教学类教学类 教学类教学类 外事类外事类 外事类外事类 v 综合类综合类 20002000年年 业务类业务类 20002000年年 20012001年年 20012001年年 20022002年年 20022002年年 二、立卷组合方法立卷“六个特征”，即问题 、作者、名称（文种）、时间、

15、通讯者、地区特征组卷1 1、按问题组卷、按问题组卷 将文件内容涉及的同一事件、问题或同一类性质的问题组成案卷2 2、按作者组卷、按作者组卷 将同一作者的一些文件组成案卷 3 3、按文种（名称）组卷、按文种（名称）组卷 将文件种类或名称相同的文件组成案卷4 4、按时间组卷、按时间组卷 按文件形成的时间或文件内容针对时间，将属于同一时期的文件组成案卷5 5、按通讯者组卷、按通讯者组卷 将本单位与某单位针对某一问题或几个问题的来往文件组成案卷 6 6、按地区组卷、按地区组卷 将来自同一地区或内容涉及同一地区的文件组成案卷 实际工作中，一般是运用两个以上的特征来组成一个案卷 如如“ 市委党委会市委党委

16、会19991999年会议记录年会议记录”就运用了作者、时就运用了作者、时间和名称三个立卷特征间和名称三个立卷特征三、卷内文件整理( (一一) )检查调整组卷检查调整组卷1、检查已归卷的文件是否齐全完整，是否保持了文件之间的有联系；2、检查卷内是否有不需要归档的或应转入一年度立卷的文件；3、检查卷内文件的保管期限是否一致和卷内文件的数量多少；4、检查卷内文件是否有破损、纸张过大过小、有无金属物等，及时进行修整。( (二二) )卷内文件的排列和编号卷内文件的排列和编号1、卷内文件排列 按重要程度或时间顺序排列、注意文件间的联系，保持来文与复文、正文与附件、同一文件的各种不同稿本（正本、定稿等）之间

17、不可分离的联系。 一般情况下是：正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；批复在前，请示在后；案件的结论性文件在前，依据性材料在后。2、卷内文件编号 文件页码用页码机打印在正面右上角、反面左上角，从001开始编起。一般每卷不超过2公分（200张）。 不装订的案卷应在卷内每份文件的右上方加盖档案号章，并逐件编序号。（三）编制卷内文件目录（三）编制卷内文件目录顺顺序序号号文号文号 责任者责任者题题 名名日期日期页号页号备注备注1 1浦银杭浦银杭发发200420042020号号浙江省档浙江省档案局、上案局、上海浦东发海浦东发展银行杭展银行杭州分行州分行关于上海浦东发展银行杭州关于上海浦东发展银行杭州分

18、行辖属临安、文晖支行分行辖属临安、文晖支行20032003年通过档案工作目标管年通过档案工作目标管理省级认定的通报理省级认定的通报20042004020502050010012 2浙农银浙农银 200420043636号号浙江省档浙江省档案局、中案局、中国农业银国农业银行浙江省行浙江省分行分行关于关于20032003年度全省农行系统年度全省农行系统通过档案管理省级认定单位通过档案管理省级认定单位的通报的通报20042004021002100030033 3浙文办浙文办200420041212号号浙江省档浙江省档案局、浙案局、浙江省文化江省文化厅厅关于公布全省文化系统档案关于公布全省文化系统档案

19、工作目标管理省级认定单位工作目标管理省级认定单位名单的通知名单的通知2004200402200220007007（四）（四）填写备考表填写备考表备考表放在案卷最后，用来登记卷内文件的基本情况，便于档案管理人员和利用者了解案卷的有关情况。（五）案卷的装订（五）案卷的装订 采用三孔一线 （六）填写档案案卷封面（六）填写档案案卷封面（ 全全 宗宗 名名 称称 ） （ 类类 目目 名名 称称 ）（案卷标题）（案卷标题） 自自 年年 月至月至 年年 月月保管期限保管期限本卷共本卷共 件件 页页归档号归档号全宗号全宗号目录号目录号案卷号案卷号1、案卷标题的拟写包括本卷文件的主要责任者、问题、名称。如：浙江

20、省档案局有关职工福利问题的决定2、档号的编制 档号是各种顺序号的总称，一个档号代表了某一份具体档案实体，它是存取档案的标记。档号的编制既固定了档案分类和排列的顺序，更便于保管和查找利用。 档号的基本结构： 全宗号-案卷目录号-案卷号-件或页（张）号 全宗号-案卷类别号-案卷号-件或页（张）号 档号编制原则： 唯一性、合理性、稳定性、扩充性、简单性原则四、类内案卷排列v案卷的排列，是指按照一定的办法，确定各个类内案卷的前后次序和存放位置，以保持案卷之间的有机联系。v基本方法有： 按照案卷所反映的问题或工作上的联系排列； 按照文件的作者、收发机关以及文件内容所涉及的地区排列； 按照案卷所属的时间顺

21、序排列； 按照案卷内容的重要程度排列。五、编制案卷目录五、编制案卷目录 包括案卷号、案卷标题、年度、页数、期限、备注等项目六、档案上架六、档案上架 档案按从上到下、从左到右的顺序排列上架。业务档案的整理整理的总体要求：通常情况下是按照文书档案按卷整理的要求经过分类、组卷、排列、编目等程序，同时，需要结合具体情况以及行业要求，突出业务特色。为便于查找和利用，对案卷封面的项目设置除遵循文书档案按卷整理的一些要求外，还可以体现一些业务特征。（全宗名称）公积金个人住房抵抻贷款档号（合同编号）借款人身份证号保管期限 序号文件题名件数备注1职工住房抵押借款申请审批书2公积金缴交证明3借款人身份证、户口簿复

22、印件4自筹资金复印件5商品房购销合同6收入证明7公证书8公有住房买卖协议书9价格审批表10房屋转让合同11卖方三证复印件12其它13个贷档案卷内目录全宗号全宗号目录号目录号案卷号案卷号（全宗名称）行政处罚案件档案案件名称案件名称处理理结果果自自 年年 月月 日至日至 年年 月月 日止日止保管期限保管期限本案共本案共 卷，本卷卷，本卷为第第 卷卷 件件 页归档号档号（全宗（全宗名称）名称）参参保管理类保管理类编号参保单位年度案卷号保管期限参保管理档案卷内目录序号序号文文 件件 名名 称称页数页数备注备注1职工基本医疗保险用人单位职工增减登记表2参保人员本人的身份证复印件3报到证（或调令、劳动用工

23、合同）复印件4一寸证件照5职工基本医疗保险视作缴费年限核定表6原证历本封面7调令复印件、死亡证明复印件8医保证历本、医保就诊卡9退休人员审批表10养老保险视作缴费年限审批表11事业（企业）单位职工退休（退职）和基本养老金审核表12退休证复印件13批准退休的文件14退休人员登记表或退休人员审批表15其它16特种载体档案的整理一、照片档案的整理（一）基本概念1、照片档案：是指机关或个人在社会活动中直接形成的，对国家和社会有保存价值的，以感光材料为载体，以影象为主要反映方式，并辅以文字叙述的记录材料。2、芯页：用以固定照片或底片，并标注说明的中性偏碱性纸质载体，是照片册、底片册的组成单元。（二）照片

24、档案的组成 由底片、照片、文字说明三个部分组成（三）照片档案的收集1、本单位在工作活动中产生的具有凭证和参考价值的照片；2、本单位领导活动的照片，社会知名人士在本单位工作、学习的照片；3、本单位向有关单位提出内容和要求，组织拍摄或征集的照片；4、本单位工作中选用的外单位的照片。（四）整理原则 保持照片档案的有机联系，便于查找和利用。照片的底片应单独整理并存放在专门制作的底片册里，照片及其文字说明一同整理并存放在照片册里。(五)保管期限与密级保管期限是按照片、底片的价值划定的存留年限，分为永久、长期、短期三种。具体按照国家档案局关于机关档案保管期限的规定执行。密级是指照片、底片保密程度的等级。密

25、级的划定按照保密法及其实施办法执行。底片的整理1、底片的整理可按年度问题分开，其次是进行底片编号。底片号格式：全宗号-保管期限代码-张号。2、可以以一张底片或一组底片为一个保管单位，编一个顺序号。如果是一组底片编一个顺序号，则在一组内每张底片上再编一个分号。3、底片号可用铁笔横向刻写在胶片边处，但不能损伤影像。4、将底片放入乳胶袋，在乳胶袋右上方空白处标明底片号。5、按底片号顺序将乳胶袋依次插入芯页，并在芯页的插袋上标明底片号。照片的整理1、一般应按照片反映的内容或专题来进行分类，使同一内容或同一性质事物的照片归入同一类中，保持其内在的联系。2、照片分类以后，按照重要程度或时间顺序进行排列，按

26、序嵌进影集。3、照片的编号，以影集每页从上到下，自左至右依次编流水号。格式：全宗号-保管期限代码-册号-张号； 全宗号-保管期限代码-张号。4、照片的分类号、序号以及底片号等除在文字说明栏中写清外，每张照片的背面都应写明，以便查找利用。文字说明的编写1、照片的说明，主要包括符号说明、文字说明及拍摄时间和摄影者。2、符号说明包括照片号、底片号和参见号。其中参见号是指与本张（组）照片有联系的其他档案的档号。3、照片的文字说明包括事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等六要素4、编写文字说明要综合六个要素，概括地揭示照片影象所反映的全部信息，其次要语言流畅，文字简洁。5、编写说明一般以单张照片为单元，

27、而对由若干联系密切的一组照片应编写一个总说明，其中的每一个单张还需编写的分说明。总说明在该组照片的第一张照片的上方书写，分说明则一律在每张照片的正下方或者左侧、右侧书写。v数码照片的整理：实行“双套制”保存。冲印具有代表性的数码照片按照传统照片整理方法进行整理、编写说明等，形成的全部数码照片配上文字说明刻成光盘进行保存。二、磁带、录音带、录像带、光盘的整理在不同载体形式分类的基础上，按其包含内容所形成的先后时间顺序逐件编号，可跨年度编制流水号，并编制目录，目录应包括序号、内容、形成日期、保管期限、备注等项目。三、实物档案的整理包括奖牌、奖状、奖杯、锦旗、纪念品、废旧印章等，可以总的编一个大流水号，并编制实物档案目录。讲课到此结束谢谢！