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1、3.2产业内贸易理论产业内贸易理论 几个概念：几个概念：v产业间贸易产业间贸易 inter-industry tradev产业内贸易产业内贸易 intra-industry tradev差异化产品（差异化产品（differentiated product）v传统贸易理论传统贸易理论产业间贸易（产业间贸易（inter-industry trade），它是），它是相对于产业间贸易而言的。相对于产业间贸易而言的。v当存在内部规模经济时，传统理论所强调的完全竞争市场结构当存在内部规模经济时，传统理论所强调的完全竞争市场结构很难存在，很难存在，差异化产品和垄断竞争、寡头、垄断成为市场上的差异化产品和垄断
2、竞争、寡头、垄断成为市场上的常见现象。常见现象。所谓差异化产品，指的是在每一个产业部门内部，在质量、性所谓差异化产品，指的是在每一个产业部门内部，在质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等方面存在细微差别的产品。能、规格、牌号、设计、装潢等方面存在细微差别的产品。差异化产品差异化产品和和不完全竞争不完全竞争对国际贸易的一个重要影响是导致产对国际贸易的一个重要影响是导致产业内贸易的大量出现。业内贸易的大量出现。产业内贸易被定义为进出口属于同一产业的产品，这些产品通产业内贸易被定义为进出口属于同一产业的产品，这些产品通常是常是不同质的差异化产品。不同质的差异化产品。3.2.1 产业内贸易理论的发展产业
3、内贸易理论的发展 产产业业内内贸贸易易理理论论（intra-industry trade theory）又又称称差差异异化化产产品品理理论论（differentiated product theory），是是解解释释产产业业内内不同质产品贸易不同质产品贸易特点和原因的理论。特点和原因的理论。3.2.2 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 1、同类产品的异质性、同类产品的异质性 差异化产品属于同一产业，形成无数种差别的产品系列。差异化产品属于同一产业，形成无数种差别的产品系列。 任何一个国家和企业必须有所取舍，着眼于某些差别化产任何一个国家和企业必须有所取舍，着眼于某些差别化产品的专业化生
4、产，品的专业化生产，以获取规模经济利益以获取规模经济利益。 而而消费多样化消费多样化造成的市场需求多样化，使各国对存在差异化造成的市场需求多样化，使各国对存在差异化的同种产品产生相互需求，进而发生了贸易的同种产品产生相互需求，进而发生了贸易。2、规模报酬递增与不完全竞争、规模报酬递增与不完全竞争 追追求求规规模模经经济济效效益益也也是是国国际际贸贸易易发发生生的的基基础础之之一一。这这是是因因为为国国际际贸贸易易开开展展后后，厂厂商商面面对对更更广广大大的的市市场场，生生产产规规模模可可以以扩扩大大，规规模模经经济济使使扩扩大大生生产产规规模模的的厂厂商商的的生生产产成成本本、产产品品价价格格
5、下下降，生产相同产品而规模不变的其他国内外厂商因此被淘汰。降，生产相同产品而规模不变的其他国内外厂商因此被淘汰。 因因此此，在在存存在在规规模模经经济济的的某某一一产产业业部部门门内内，各各国国将将各各自自专专于于该该产产业业部部门门的的某某些些差差异异产产品品的的发发展展，再再相相互互交交换换（即即开开展展产产业内贸易）以满足彼此的多样化需求。业内贸易）以满足彼此的多样化需求。 3 3、经济发展水平、经济发展水平 经经济济发发展展水水平平越越高高，产产业业内内异异质质性性产产品品的的生生产产规规模模就就越越大大，产业部门内部分工就越发达，从而形成异质性产品的供给市场。产业部门内部分工就越发达
6、，从而形成异质性产品的供给市场。 同同时时，经经济济发发展展水水平平越越高高，收收入入水水平平也也就就越越高高，而而较较高高的的收收入入水水平平使使得得人人们们的的消消费费模模式式呈呈现现出出多多样样化化的的特特点点，而而需需求求的的多多样样化化又又带带来来对对异异质质性性产产品品需需求求的的扩扩大大，从从而而形形成成异异质质性性产产品品的的需需求求市市场场。在在对对异异质质性性产产品品的的供供给给市市场场和和需需求求市市场场的的推推动动下下，经济发展水平比较高的国家之间出现了较大规模的产业内贸易。经济发展水平比较高的国家之间出现了较大规模的产业内贸易。 3.2.3 产业内贸易模式及其特点产业
7、内贸易模式及其特点 产业内贸易并不反映比较优势。产业内贸易并不反映比较优势。 即使两国具有相同的资本即使两国具有相同的资本/劳动比率，各国的厂商仍然会充劳动比率，各国的厂商仍然会充分利用分利用规模经济规模经济来生产来生产差异性的产品差异性的产品 。v产业内贸易模式的确定产业内贸易模式的确定A国为劳动丰裕国家，国为劳动丰裕国家，B国为资本丰裕国家国为资本丰裕国家X为劳动密集型产业，为劳动密集型产业，Y为资本密集型产业为资本密集型产业商品商品X是同质的，是同质的，Y是差异性产品是差异性产品 B国国资本丰裕资本丰裕 A国国劳动丰裕劳动丰裕X与与Y产业间产业间分工贸易分工贸易Y产业内差异化产业内差异化
8、产品贸易产品贸易Y产业产业x产业产业产业内贸易的特点产业内贸易的特点（1）产业间贸易是建立在要素禀赋差异产生的比较优势之产业间贸易是建立在要素禀赋差异产生的比较优势之上，而产业内贸易则上，而产业内贸易则以产品的异质性和规模经济为基础。以产品的异质性和规模经济为基础。 （2）产业间贸易的流向可以凭借贸易前同种商品的价格差产业间贸易的流向可以凭借贸易前同种商品的价格差来确定，而产业内贸易则不可以简单地凭贸易前同种商品的来确定，而产业内贸易则不可以简单地凭贸易前同种商品的价格差来确定贸易模式。价格差来确定贸易模式。（3）产业间贸易会提高本国丰裕要素的报酬而降低本国稀缺产业间贸易会提高本国丰裕要素的报
9、酬而降低本国稀缺要素的报酬，而要素的报酬，而产业内贸易是以规模经济为基础，所有要素产业内贸易是以规模经济为基础，所有要素都可能从中受益。都可能从中受益。 这也就解释了战后制成品贸易（多为产业内贸易）受到利这也就解释了战后制成品贸易（多为产业内贸易）受到利益集团的阻挠较小的原因。益集团的阻挠较小的原因。（4）产业内贸易与生产的国际化和零部件贸易的快速发展密）产业内贸易与生产的国际化和零部件贸易的快速发展密切相关，从而与要素流动之间存在着一定的互补关系。切相关，从而与要素流动之间存在着一定的互补关系。 产业间贸易的理论基础为产业间贸易的理论基础为H-O理论理论，这一理论很好地解释这一理论很好地解释
10、发发达国家达国家-发展中国家之间的垂直型贸易发展中国家之间的垂直型贸易的成因的成因。 产业内贸易则基于产品差别（垄断竞争）与规模经济效应产业内贸易则基于产品差别（垄断竞争）与规模经济效应，对于解释对于解释发达国家之间的水平型贸易发达国家之间的水平型贸易有很大帮助。有很大帮助。 在现实中，所有国家都可以利用在现实中，所有国家都可以利用规模经济效应规模经济效应进行进行差别产品差别产品的生产，可以想象，某些小国也可以向大国出口某些种类、款的生产，可以想象，某些小国也可以向大国出口某些种类、款式的商品。式的商品。 产业内贸易不仅包括产品（不同种类、款式）贸易，并且，产业内贸易不仅包括产品（不同种类、款
11、式）贸易，并且，跨国公司为了追求规模经济与降低成本，经常在不同国家生产跨国公司为了追求规模经济与降低成本，经常在不同国家生产同一产品的不同零部件，而后以国际贸易的方式组装成成品，同一产品的不同零部件，而后以国际贸易的方式组装成成品，零部件贸易日益成为产业内贸易的重要组成部分。零部件贸易日益成为产业内贸易的重要组成部分。v比比较较优优势势确确定定产产业业间间贸贸易易模模式式，差差异异化化产产品品生生产产中中的的规规模模经经济济导致产业内贸易。导致产业内贸易。v在现实世界中，两种类型的贸易都同时发生。在现实世界中，两种类型的贸易都同时发生。v要要素素禀禀赋赋差差别别越越大大，（例例如如发发达达国国
12、家家与与发发展展中中国国家家之之间间的的差差别别），产产业业间间贸贸易易就就越越重重要要；国国家家间间的的要要素素禀禀赋赋愈愈相相似似，愈愈可可能能生生产产更更多多相相同同类类型型的的产产品品，因因而而它它们们之之间间的的产产业业内内贸易量将愈大，甚至占主导地位。贸易量将愈大，甚至占主导地位。3.2.4 产业内贸易程度的测定产业内贸易程度的测定产业内贸易程度可通过产业内贸易程度可通过产业内贸易指数（产业内贸易指数（B）来测量。来测量。 v1、0B1v2、X=0或者或者M=0时，时，B=0v3、X=M时，时，B=13.3 其它新贸易理论其它新贸易理论 3.3.1 技术差距论技术差距论 （tech
13、nological gap theory）又称创新与模仿理论（又称创新与模仿理论（innovation and imitation theory） 提出者：提出者：1961 波斯纳（波斯纳（MAPosner）国际贸易国际贸易和技术变化和技术变化v放松了放松了H-O理论关于技术相同的假设理论关于技术相同的假设v基本观点：在其他条件不变时，基本观点：在其他条件不变时，技术差距是国际贸易技术差距是国际贸易的一个重要基础。的一个重要基础。随着技术差距消失，贸易也将消失。随着技术差距消失，贸易也将消失。 技术创新国出口技术领先产品；当一国创新的技术为外技术创新国出口技术领先产品；当一国创新的技术为外国模
14、仿时，外国即可自行生产而减少进口，随着时间的推移，国模仿时，外国即可自行生产而减少进口，随着时间的推移，新技术最终将被技术模仿国掌握，使技术差距消失，贸易停新技术最终将被技术模仿国掌握，使技术差距消失，贸易停止。止。技术差距与贸易模式技术差距与贸易模式技术差距与贸易模式技术差距与贸易模式 反应滞后期：只有创新国生产反应滞后期：只有创新国生产反应滞后期：只有创新国生产反应滞后期：只有创新国生产需求滞后期：只有创新国消费，不出口需求滞后期：只有创新国消费，不出口需求滞后期：只有创新国消费，不出口需求滞后期：只有创新国消费，不出口模仿模仿模仿模仿 滞后期：创新国既消费又出口，两国消费滞后期：创新国既
15、消费又出口，两国消费滞后期：创新国既消费又出口，两国消费滞后期：创新国既消费又出口，两国消费掌握滞后期：两国都生产，只有创新国出口掌握滞后期：两国都生产，只有创新国出口掌握滞后期：两国都生产，只有创新国出口掌握滞后期：两国都生产，只有创新国出口掌握滞后期后：技术差距和贸易基础消失掌握滞后期后：技术差距和贸易基础消失掌握滞后期后：技术差距和贸易基础消失掌握滞后期后：技术差距和贸易基础消失v 技术差距论从技术创新出发，论述了产品贸易优势在创新技术差距论从技术创新出发，论述了产品贸易优势在创新国和追随国之间的国和追随国之间的动态转移动态转移。 3.3.2 产品生命周期理论产品生命周期理论提出者：提出
16、者：Vernon,1966生命周期中的国际投资与国际生命周期中的国际投资与国际贸易贸易放松放松H-O理论技术不变和技术相同的假定理论技术不变和技术相同的假定主要观点：在制成品的生命周期过程中，由于技术扩散，主要观点：在制成品的生命周期过程中，由于技术扩散，随着产品技术的成熟和标准化，创新国的比较优势逐渐随着产品技术的成熟和标准化，创新国的比较优势逐渐消失，最后成为该产品的净进口国。消失，最后成为该产品的净进口国。 根根据据这这一一理理论论，凡凡制制成成品品都都有有一一个个生生命命周周期期: : 即即创创新新期期、成长期、成熟期、销售下降期、让与期。成长期、成熟期、销售下降期、让与期。 产产品品
17、创创新新国国在在开开始始时时出出口口这这种种新新产产品品，但但随随着着产产品品技技术术的的成成熟熟与与标标准准化化，创创新新国国逐逐渐渐丧丧失失优优势势，最最后后变变成成这这种种产产品品的的进进口国。口国。产品生命周期和国际贸易产品生命周期和国际贸易 注意：不同时期的进出口情况和贸易模式改变注意：不同时期的进出口情况和贸易模式改变v产品生命周期不同阶段的成本主要决定因素与比较产品生命周期不同阶段的成本主要决定因素与比较优势的变化优势的变化:v新生阶段（新生阶段（0-t0-t1 1）：技术尚未成熟，小规模生产，比较优势）：技术尚未成熟，小规模生产，比较优势体现为技术和人力资本、产品知识与技术密集
18、型体现为技术和人力资本、产品知识与技术密集型v成长阶段（成长阶段（t t1 1-t-t2 2）：技术趋于成熟，规模经济开始显现，比）：技术趋于成熟，规模经济开始显现，比较优势体现为技术，规模经济，较优势体现为技术，规模经济，v成熟阶段（成熟阶段（ t t2 2-t-t3 3 ）：技术已经成熟并扩散，生产达到适度）：技术已经成熟并扩散，生产达到适度规模，比较优势体现为资本、管理水平、营销技巧等非价格规模，比较优势体现为资本、管理水平、营销技巧等非价格竞争手段，资本密集竞争手段，资本密集v衰退阶段（衰退阶段（ t t3 3-t-t4 4 ）：产品高度标准化，比较优势体现为品）：产品高度标准化，比较
19、优势体现为品牌。牌。v让与期（让与期（t t4 4）：创新国退出市场，劳动力比较优势。）：创新国退出市场，劳动力比较优势。 由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术和新产品创新在技术领先的断变化，新技术和新产品创新在技术领先的某发达国家某发达国家，而后而后传递和扩散到传递和扩散到其他发达国家其他发达国家，再到，再到发展中国家发展中国家。 基于技术和经济发展阶段的贸易理论的进一步发展基于技术和经济发展阶段的贸易理论的进一步发展比较优势的动态模型比较优势的动态模型代表性理论：代表性理论：v赤松要的赤松要的“雁行模式雁行模式”
20、： v麦耶的麦耶的“梯队模式梯队模式”：ladder & queuev从自然的比较优势到创造比较优势，从落后国家从自然的比较优势到创造比较优势，从落后国家-较发较发达国家达国家-发达国家发达国家3.3.3 需求需求/偏好相似理论：偏好相似理论：theory of preference similarity提出者：提出者：Linder 1961贸易与变化贸易与变化，需求重叠理论，需求重叠理论 核核心心思思想想：两两国国之之间间贸贸易易关关系系的的密密切切程程度度是是由由两两国国的的需需求求结结构构与与收收入入水水平平决决定定的的；收收入入水水平平越越相相近近的的两两个个国国家家之之间间需需求求结
21、结构构越越相相似似，则则它它们们进进行行贸贸易易的的可可能能性性越越大大，产产业业内内贸贸易易的的可可能能性越大。性越大。 主主要要观观点点：对对工工业业制制成成品品而而言言，两两国国的的需需求求结结构构和和收收入入水水平平越越相相似似，两两国国之之间间贸贸易易关关系系的的密密切切程程度度越越高高，特特别别是是产产业业内贸易。内贸易。 评评价价：部部分分地地解解释释了了当当前前国国际际贸贸易易现现象象，主主要要是是工工业业制制成成品和发达国家之间的产业内贸易。品和发达国家之间的产业内贸易。v偏好相似与国际贸易偏好相似与国际贸易人均收入人均收入FCDEM1M2商商品品档档次次3.3.4 国家竞争
22、优势理论国家竞争优势理论提出者：波特，提出者：波特，1990s竞争优势竞争优势等系列著作等系列著作 迈克尔迈克尔波特国家竞争优势理论希望确定在国际经济和贸波特国家竞争优势理论希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。1、国家竞争优势理论的要旨、国家竞争优势理论的要旨核心：创新是国家竞争力的源泉核心：创新是国家竞争力的源泉 国家竞争优势取决于企业与行业的竞争优势，竞争优势的国家竞争优势取决于企业与行业的竞争优势，竞争优势的源泉在于创新。源泉在于创新。 波波特特认认为为现现有有的的国国际际贸贸易易理理论论存存在在一一定定的
23、的缺缺陷陷，即即问问题题的的关关键键是是应应当当揭揭示示为为何何一一个个国国家家在在某某个个特特定定行行业业能能够够获获得得国国际际性性的的成成功并进而取得垄断性的行业地位。功并进而取得垄断性的行业地位。 譬如，日本譬如，日本汽车汽车 瑞士瑞士精密仪器设备、化学药品精密仪器设备、化学药品 德国德国机床机床 美国美国航天、化学工业航天、化学工业国家竞争优势的钻石模型国家竞争优势的钻石模型国家竞争优势的四个基本要素：国家竞争优势的四个基本要素：生产要素生产要素国内需求国内需求相关和支撑产业相关和支撑产业企业竞争力的国内环境企业竞争力的国内环境 v国家竞争优势的钻石模型 企业战略、企业战略、 结构与
24、竞争结构与竞争 生产要素生产要素 需求状况需求状况相关及支撑相关及支撑产业产业（1）生产要素）生产要素 一国如果在某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素上具有一国如果在某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素上具有优势，该国就有可能在充分利用这些要素的产业发展上获得竞优势，该国就有可能在充分利用这些要素的产业发展上获得竞争优势。争优势。基本要素：自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债基本要素：自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等务资本等高等要素：现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术高等要素：现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术高等要素的获得是一国行业竞争取胜的重要条件。高等要素
25、的获得是一国行业竞争取胜的重要条件。（2）需求情况）需求情况 国内需求大，有利于促进竞争，形成规模经济。国内需求大，有利于促进竞争，形成规模经济。 若国内消费者特别若国内消费者特别“挑剔挑剔”，要求复杂且品味较高，便会，要求复杂且品味较高，便会促使企业提高产品质量和服务水平，从而取得竞争优势。促使企业提高产品质量和服务水平，从而取得竞争优势。（3）相关和支撑产业）相关和支撑产业 所谓相关产业，是指共用某些技术、共享同样的营销渠所谓相关产业，是指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或互补性的产业。道和服务而联系在一起的产业或互补性的产业。 所谓支持产业，是指某一产业的上游产业
26、，它主要向其所谓支持产业，是指某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、中间产品。下游产业提供原材料、中间产品。（4）企业战略、结构与竞争）企业战略、结构与竞争1.公司战略、组织结构：公司需要有正确、恰当的目标公司战略、组织结构：公司需要有正确、恰当的目标,，有，有正确的对经理、雇员的激励机制。正确的对经理、雇员的激励机制。2.国内的竞争程度：国内的竞争程度：v减少外国竞争者的进入，迫使企业走向海外；减少外国竞争者的进入，迫使企业走向海外；v增强模仿效应和人员交流效应；增强模仿效应和人员交流效应；v促使竞争升级：促使企业寻找更高级的竞争优势源泉，如促使竞争升级：促使企业寻找更高级的竞争优势源泉，如专有技术等。专有技术等。国家竞争优势的两个辅助因素：国家竞争优势的两个辅助因素： 机遇和政府作用机遇和政府作用政府作用政府作用v在经济发展中起到催化和激励企业创造能力的作用在经济发展中起到催化和激励企业创造能力的作用v制定和完善竞争规则，为企业创造一个公正、公平、开放、制定和完善竞争规则，为企业创造一个公正、公平、开放、有序的竞争环境。有序的竞争环境。
