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1、第第5章章 国际贸易保护理论国际贸易保护理论http:/ 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论n幼稚产业(InfantIndustry)的含义n形成于资本主义自由竞争时期n代表理论：1.汉密尔顿(Hamilton)的制造业保护论2.李斯特(List)的幼稚产业保护论http:/ 认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应。 http:/ 初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途的工业;保护手段：关税保护程度：对不同行业采取不同程度的保护保护期限：非永久，最长30年因此，他提出的保护对象有几个条件因此，他提出的保护对象有几个条件 ： 幼稚工业才需保护 。 在被保护的工业得到发展 ，其产品价格低于进
2、口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保护工业在适当时期内还不能扶植起来时，也就不需再保护 。 一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保护。 农业不需要保护。 http:/ 无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府一无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和相贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位的互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位的重要原因。重要原因。（
3、一）国家给予资金拨付（一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展美国主要通过对军民两用技术的投资从而提升民机技术水平。国防部和NASA的R&D项目在承担者和成果应用方而都与民机有相当程度和数量的交叉。据欧盟估算，从1976年到1990年美国国防部批准拨款的500亿美元用于军事航空的研究费中，59亿到97亿美元直接或间接有利于民机工业。世界另一大民机制造商空客公司，一方面通过政府对军用航空技术的投资使其民机获得间接支持；另一方面，空客还有一些民机研究项目获得了政府的直接支持。美国政府估计，从1980到1989年间，空客各成员公司获
4、得的政府间接支持好处总计大约有42亿美元。为达到赶超目的，日本政府向高超音速大型运输机研究计划提供了大量的资金支持，首期就超过了5亿日元。 http:/ 2、对民机型号投资或直接给予资金支持、对民机型号投资或直接给予资金支持美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的各种补贴；在B7E7项目上，波音公司更是利用了多项政府补贴，占项目启动资金的41.6%。 欧洲各国政府通过可收回的发起投资来资助民机制造商的。欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或无息贷款。据估计，从19801989年间，空客各个成员
5、公司获得的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客被指责获得了法、德、英、西等四国提供的65亿美元的补贴。 同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体-日本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段，出资42亿日元，占资本金的54%。http:/ 3、对民机企业投资注股、对民机企业投资注股巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。 加拿大政府更是多次在紧急关头以政府收
6、购方式扶植本国民机企业。在对加拿大飞机公司和德哈维兰公司的两次收购中，通过投入资金和偿还债务方式政府共投入了25亿加元的资金。政府还鼓励集中航空企业力量，如鼓励庞巴迪集团先后收购了加拿大飞机公司、德哈维兰公司、美国的利尔飞机公司、英国的肖特飞机公司，集中力量从事涡桨、涡扇支线飞机、公务机以及大型飞机的转包生产。http:/ （二）给予税收政策优惠（二）给予税收政策优惠美国采用了包括全部完成合同征税方法、加快折旧、减免研制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在19972003年间，波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。空客公司的
7、母公司EADS集团也享受类似的好处，20012003年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税收优惠,而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何关税。加拿大政府主要采取投资抵免、费用扣除、减免税等税收优惠政策来扶持高科技企业。所有研发费用（含资本设备）均可抵扣应缴税款；投资抵扣即可冲抵当年全额应缴联邦税款，也可追抵前3年或转计入后10年；若公司的研发活动在安达略省进行，还能额外享受安达略省超级补贴。http:/ （三）提供出口信贷（三）提供出口信贷美国进出口银行、欧洲政府都为出口援助制订长期而广泛的出口规划，
8、并为出口项目提供充足的资金。巴西政府提供了多种出口融资支持，购买巴西飞机的外国顾客可以从巴西出口筹资机构得到年息8%的低息贷款。加拿大政府通过加拿大出口开发公司、加拿大商业公司和加拿大实业开发银行，给加拿大航空企业提供出口信贷支持。http:/ （四）干预民机销售以保护本国民机市场（四）干预民机销售以保护本国民机市场美国政府一方面通过向外国政府施加压力保证本国产品出口，如以美日贸易不平衡强迫日本终止了购买10亿美元A340飞机的协议，改为购买波音飞机；另一方面则经常利用出口管制对装有一定比例（2025%）美国部件的欧洲产品进行出口管制，那些带有美国发动机的空客飞机受到的再出口管制，甚至比波音飞
9、机的管制更严厉。欧洲国家政府不仅影响本国航空公司的飞机采购决策，而且对潜在的外国客户，政府以提供诸如落地权、航路、地区经济援助、贸易协议、转包生产合同、带有极富吸引力的出口信贷援助的低息贷款等条件来促销。还有一些靠政治因素进行销售。发展中国家主要靠保护本国市场为本国航空产品保留基本的生存空间。在巴西，不论国营还是私营航空公司，购买航空产品必须经政府批准。对于和国产飞机相竞争的飞机整机，征收50%的关税，其他飞机只征收7%的关税。http:/ 小岛清标准http:/ n肯普(Kemp)：将穆勒和巴斯塔布尔的标准结合在一起，同时要求先行企业获得的经验具有外部经济http:/ 改变了穆勒、巴斯塔布尔
10、、肯普等人只是根据个别企业或产业的利弊得失来寻求确定幼稚产业的标准，认为要根据要素禀赋和比较优势的动态变化选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业n具体标准：所保护的幼稚产业要有利于潜在资源的利用对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化保护幼稚产业要有利于要素利用率的提高http:/ 凯恩斯的超贸易保护主义凯恩斯的超贸易保护主义n以20世纪30年代的大危机为背景n以凯恩斯为代表人物n批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯定的评价，因此也称“新重商主义”n认为宏观经济体系没有明显的自我调节能力，主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保护贸易政策http:/ “中心中心外围外围”理论理论n理论背
11、景： 二战后，发展中国家纷纷独立，渴望脱离旧的国际经济秩序尤其是旧的国际分工和贸易体系n代表人物： 普雷维什提(Raul Prebisch)n核心思想： 以不平等交换理论为基础，批判传统自由贸易理论会使发展中国家通过自由贸易表现出来的相对优势和加速经济发展之间存在着冲突，并会使发展中国家的贸易条件恶化 http:/ 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司550010010000表表1 两家企业竞争两家企业竞争http:/ 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司5200010012500表表2 补贴对
12、空中客车公司的影响补贴对空中客车公司的影响政府每年向空中客车公司提供政府每年向空中客车公司提供25单位的补贴：单位的补贴：http:/ 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司5200012510000 表表3 两家企业竞争：两家企业竞争： 另一种情况另一种情况假定波音公司在技术上更高一筹，但由于假定波音公司在技术上更高一筹，但由于信息不充分信息不充分，政府，政府仍然给予空中客车公司仍然给予空中客车公司25单位的补贴：单位的补贴：http:/ 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司550012512500表表4 信息不充分时补贴对空中客车公司的影响信息不充分时补贴对空中客车公司的影响与前面一种情况相反，在那里补贴使利润增加并大于补贴本与前面一种情况相反，在那里补贴使利润增加并大于补贴本身，而在这里身，而在这里利润小于补贴利润小于补贴；也就是说，补贴已不能阻止波；也就是说，补贴已不能阻止波音公司进行生产音公司进行生产。http:/ http:/
