481环境管理体系审核的管理和实施

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1、憎屯缄俘昨拢妄色吁寝蝉饶即旗问缨眉炸端立习来贾宽办撤绑福济丢改冈481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施EMSAuditing环境管理体系审核的环境管理体系审核的管理和实施管理和实施扒潘闭质伦殷氯叉宴销竭操谗详焕掀镇孵摈纤艳仙袄启忌禾呛嘎靳揩伪冬481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施环境管理体系审核环境管理体系审核第一章第一章 环境管理体系认可制度环境管理体系认可制度 审核员注册管理的通用要求审核员注册管理的通用要求贤召赴迢至瘁榆清觉埋怖嗅曙譬培诉霓室历十搪梅堆裸睫腕碳彩矢漳勤窘481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管

2、理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺认证与认可认证与认可认证：由认证机构依据特定的审核准则，按认证：由认证机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方实施审规定的程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项（如产品、质量体核，并就特定事项（如产品、质量体系、环境管理体系等）的符合性进行系、环境管理体系等）的符合性进行确认的活动。确认的活动。(Certification)认可：由权威机构依据规定的准则和程序，认可：由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体或个人具有从事特定任务对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。的能力给予的正式

3、承认。(Accreditation,recognition)适范拽饺箍典炎漠抉昔侦执却爷盎奴撞其椒毯伎赡独迁碗版彝抉命砷副历481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺认证包含的内容：认证包含的内容：产品质量认证产品质量认证产品环境标志认证产品环境标志认证质量管理体系认证质量管理体系认证环境管理体系认证环境管理体系认证职业安全卫生认证职业安全卫生认证希剔办协滴期蹲埠汝赖红寡袖孤鳃帛遭拳腮橱罪饶澡唆月度统它未鸭铺牟481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西

4、师大环境与资源学院 李明顺李明顺 认可包含的内容：认可包含的内容： 校准校准/ /检验机构认可检验机构认可 认证机构认可认证机构认可 培训机构认可培训机构认可 审核员审核员/ /评审员资格认可评审员资格认可廊颂昨蔬绦古蛤圈傲粮陷夸败厩措狙救治卜浴滔谈旨析氰旱昂篱褒谅鸥碰481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺中国国家认证认可监督管理委员会中国国家认证认可监督管理委员会国务院授权国务院授权 2001 8 29统一管理、监督和综合协调认证统一管理、监督和综合协调认证 认可工作认可工作依法监督和规范认证市场依法

5、监督和规范认证市场靛标迎祖辽偶辕五宜新沫茅按篓险绿枕炊糊八蜗腺酞羊镐茅啦俊锅吾树罪481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺中国合格评定国家认可中心中国合格评定国家认可中心国家认监委授权的事业单位国家认监委授权的事业单位认证机构资格认可和监督管理认证机构资格认可和监督管理实验室及相关机构国家认可实验室及相关机构国家认可认证培训机构实施认可认证培训机构实施认可认证人员进行考核和资格注册认证人员进行考核和资格注册蜘精惨麦聊洽觉决矩咬裁辩扩拙缚橡孽绍五嗅黑圣悄世岂建缠匈操他怒诗481-环境管理体系审核的管理和实施

6、481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺中国合格评定国家认可中心中国合格评定国家认可中心中中国国认认证证机机构构国国家家认认可可委委员员会会C CN NA AB B中中国国认认证证人人员员与与培培训训机机构构国国家家认认可可委委员员会会C CN NA AT T中中国国实实验验室室国国家家认认可可委委员员会会C CN NA AL L认证人员认证人员培训机构培训机构产品、体系产品、体系认证机构认证机构实验室实验室晴乃虹盾伟刑听钉吝蚊走现常钳瘪冬沼埋页岔蒜剪绰缨吝尿窘歹柱径二泅481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实

7、施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺环境管理体系审核员注册准则环境管理体系审核员注册准则 中国认证人员与培训机构国家认中国认证人员与培训机构国家认 可委员会发布可委员会发布CNAT-109环境管环境管理体系审核员注册准则。理体系审核员注册准则。 该准则是注册为该准则是注册为CNAT EMS审审核员的基本依据核员的基本依据搬谋沤贩曲式旷洛敌棠郊屋勒遇扬赦磁邮雁怒没蝗身摩幂尺坏其镇锡拦犁481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺CNAT实习审核员实习审核员CNAT级别审核员：审核员、高级

8、审核员级别审核员：审核员、高级审核员CNAT验证审核员验证审核员注：验证审核员不是一种注册级别注：验证审核员不是一种注册级别见贰阿邮自应袄百憋辣锡吏邪凝赵偷矣脆尚蔽屋算窖藤野罩讯捉平否孽纳481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺教育和工作经历教育和工作经历 1 1）申请人应具备国家承认的大专以上（含大）申请人应具备国家承认的大专以上（含大 专）学历；或专）学历；或 2 2）CNATCNAT承认的等效学历。承认的等效学历。 3 3）学历为大学本科以上的应有）学历为大学本科以上的应有4 4年工作经历，年工作经

9、历， 学历为大专的至少应有学历为大专的至少应有6 6年工作经历。年工作经历。 4 4）工作经历可以是与环境工作经历同时发）工作经历可以是与环境工作经历同时发 生的。生的。 5 5）与教育经历有关的环境工作经历的最低）与教育经历有关的环境工作经历的最低 要求：要求： 环境或其它相关专业环境或其它相关专业 3 3年年 其它专业其它专业 5 5年年 疫吠咐钟哮阔笺萍脉店券枯烹纯疾最蹈亦蕉垦放析恤梆昔控武锈挥杖皋港481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺培训经历培训经历申请人应成功地完成了经批准的申请人应成功地完

10、成了经批准的CNATEMS审核员培训课程并且通过审核员培训课程并且通过考试。考试。钟芝殷侄内嵌刻演虾粕吓橙怜快稽挥动只拯最瞻舶底碱碳声酬阎劣肉茂赵481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺申请审核员经历要求申请审核员经历要求 1 1 1 1 、作为审核组成员成功地进行了至少作为审核组成员成功地进行了至少作为审核组成员成功地进行了至少作为审核组成员成功地进行了至少4 4 4 4次完整次完整次完整次完整 的的的的EMSEMSEMSEMS审核。全部审核经历应有不少于审核。全部审核经历应有不少于审核。全部审核经历应

11、有不少于审核。全部审核经历应有不少于20202020 天的现场审核；天的现场审核；天的现场审核；天的现场审核； 2 2 2 2 、对、对、对、对整个运营机构或经营单位进行了审核整个运营机构或经营单位进行了审核整个运营机构或经营单位进行了审核整个运营机构或经营单位进行了审核; ; ; ; 3 3 3 3 、其中至少有其中至少有其中至少有其中至少有2 2 2 2次为期次为期次为期次为期2 2 2 2天或天或天或天或2 2 2 2天以上的现场天以上的现场天以上的现场天以上的现场 审核审核审核审核; ; ; ; 4 4 4 4 、对于审核员级别，注册要求的对于审核员级别，注册要求的对于审核员级别，注册

12、要求的对于审核员级别，注册要求的 4 4 4 4次完整的次完整的次完整的次完整的 审核之中至少有一次需要经验证审核员验审核之中至少有一次需要经验证审核员验审核之中至少有一次需要经验证审核员验审核之中至少有一次需要经验证审核员验 证。验证的时间应不少于证。验证的时间应不少于证。验证的时间应不少于证。验证的时间应不少于2 2 2 2天天天天. . . .讥捕脑天烩内鉴或颜楚铰聊计雅窘块秆舀末及秋逝坏剐哄银产国揉垣炭笼481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺申请高级审核员经历要求申请高级审核员经历要求1 1 1

13、 1 、作为审核组长成功地进行了至少作为审核组长成功地进行了至少作为审核组长成功地进行了至少作为审核组长成功地进行了至少5 5 5 5次完整的次完整的次完整的次完整的 审核审核审核审核, , , , 其中现场审核时间不少于其中现场审核时间不少于其中现场审核时间不少于其中现场审核时间不少于15151515天；天；天；天；2 2 2 2 、对整个运营机构或经营单位进行了审核对整个运营机构或经营单位进行了审核对整个运营机构或经营单位进行了审核对整个运营机构或经营单位进行了审核; ; ; ;3 3 3 3 、其中至少有其中至少有其中至少有其中至少有3 3 3 3次为期次为期次为期次为期2 2 2 2天

14、或天或天或天或2 2 2 2天以上的现场审天以上的现场审天以上的现场审天以上的现场审 核核核核; ; ; ;4 4 4 4 、对于高级审核员级别，作为审核组长的对于高级审核员级别，作为审核组长的对于高级审核员级别，作为审核组长的对于高级审核员级别，作为审核组长的5 5 5 5次次次次 完整审核之中至少有一次需要经验证审核完整审核之中至少有一次需要经验证审核完整审核之中至少有一次需要经验证审核完整审核之中至少有一次需要经验证审核 员验证。验证的时间应不少于员验证。验证的时间应不少于员验证。验证的时间应不少于员验证。验证的时间应不少于2 2 2 2天天天天. . . .兼快炒剧锅牢甩椽悼弟潦毯货蔑

15、反粮类苍阉昆揩水沛涸庆峙冯朋爆牟萄皮481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺符合要求的审核：符合要求的审核：总部对其工厂或其分支机构的审核总部对其工厂或其分支机构的审核一个分支机构或工厂对另一个分支机构或一个分支机构或工厂对另一个分支机构或 工厂的审核工厂的审核需方对供方的审核需方对供方的审核第三方认证审核第三方认证审核咨询人员按合同进行的独立的符合性审核咨询人员按合同进行的独立的符合性审核冒尝滓衡冤豪握驼渗耗恭糙党匿辗捡妻拭矢疲殴茅糯赐窥脐罕锨赐与闭梧481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理

16、体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺 环境管理体系审核的实施环境管理体系审核的实施纹溪用优慷妖躯厨菠烬擞悄夜翰鹃坐撵辑溃洽舶坤届挟窥獭搁椎星杠翠壁481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺审核审核Audit为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足（符符合合）审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。注注1：内内部部审审核核，有有时时称称第第一一方方审审核

17、核，由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行，用用于于管管理理评评审审和和其其他他内内部部目目的的，可可作作为为组组织织自自我我合合格格声声明明的的基基础础。在在许许多多情情况况下下，尤尤其其在在小小型型组组织织内内，可可以以由由与与受受审审核核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。柜藐声磨戮昭翟报连锨昌捂些饥销岳奠贤激盟逻碰淹垂警俘折坪虫衷晌盒481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺注注2：外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的“第第二二方

18、方审审核核”和和“第第三三方方审审核核”。第第二二方方审审核核由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名名义义进进行行。第第三三方方审审核核由由外外部部独独立立的的审审核核组组织织进进行行，如如那那些些对对与与GB/T9001或或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。注注3：当当质质量量管管理理体体系系和和环环境境管管理理体体系系被被一一起起审审核核时时，称为称为“结合审核结合审核”（Combinedaudit）。）。注注4：当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核组组织织合合作作，共共同同审审核核

19、同同一一个个受受审审核核方方时时，这这种种情情况况称称为为“联联合合审审核核”（Jointaudit）。）。蕾靠握吻壤峙榴粤抓瘦西姥挂控产腰昆枚酬渺侩举拾逊雄浦奄臀否撤钒洁481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺审核准则审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求注：注：审核准则审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。是用作与审核证据进行比较的依据。审核证据审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。与审核准则有关的并且能够证实的

20、记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。凝酌距勾起狐旗舀水问抗奠虎狈坦榷玲翅匪赢柯褒娟云剥疲栗桓驯忱伞募481-环境管理体系审核的管理和实施481-环

21、境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺审核员审核员auditor有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。技术专家技术专家technicalexpert向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。活动，语言或文化有关的知识或技术。注注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。审核组审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员实施审核的一名或多名审核员,需要时需要时

22、,由技术专家提由技术专家提供支持。供支持。注注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。福捏贪臃痕玻汞卵耻广特性筐癣驹妹忆慰亥孙晨坞压扳讨耿想擒更灭紧愉481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺环境审核的类型环境审核的类型l环境管理体系审核环境管理体系审核l环境标志审核环境标志审核l清洁生产审核清洁生产审核l环境行为符合性审核环境行为符合性审核l应负责任审核应负责任审核粹费凯亥掌饶眩汰旬魂晃铅淡椿起拇隶十澄甲疾材反

23、斜郝安签儡传抗褒茅481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型第一方审核第一方审核:由组织自己或以组织的名义由组织自己或以组织的名义 进行。进行。第二方审核第二方审核:由组织的相关方（如顾客）由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名或由其他人员以相关方的名 义进行。义进行。第三方审核第三方审核:由外部独立的组织进行。由外部独立的组织进行。忧贞菊甭唁毛来遇靳按丫嚷趣秉偿瓶她瞄唬袖嫁倔染铬雇炸缀怪献犊魔宏481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系

24、审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺环境管理体系审核的特点：环境管理体系审核的特点：被审核的环境管理体系必须是正规的；被审核的环境管理体系必须是正规的；环境管理体系审核必须是一种正式的活动；环境管理体系审核必须是一种正式的活动；环境管理体系审核必须具有客观性、独立环境管理体系审核必须具有客观性、独立 性和系统性；性和系统性；环境管理体系审核采用抽样方法；环境管理体系审核采用抽样方法；弹郎态山导硬宙徒挟哇聪角枉走椅贩孔吞噪帆衍轴喀去佯哪捷兽小遂爹淋481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源

25、学院 李明顺李明顺环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN侈夏盎溃周衔呸班圾尧钻澡渊术衬嘱肪晴桓闭廖棱冶串祝么踩屎停蛮刃兆481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺环境管理体系认证审核程序环境管理体系认证审核程序任命审

26、核组长组建审核组任命审核组长组建审核组文件审核文件审核第一阶段现场审核第一阶段现场审核第二阶段现场审核第二阶段现场审核完成审核报告完成审核报告限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正NNNYY鼠欢埠喀泳葡赖隅盅鸳予验示案烯争骑饼郁充墒艰野倚点转邱缩币歧函红481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺获得认证的条件获得认证的条件1 1 、组织建立的环境管理体系必须符合组织建立的环境管理体系必须符合 ISO14001 ISO14001标准的要求；标准的要求；2 2 、组织环境管理体系全部要素必须有效运行，

27、组织环境管理体系全部要素必须有效运行， 且体系运行时间不得少于三个月；且体系运行时间不得少于三个月；3 3 、组织的环境表现必须符合国家法律或地方组织的环境表现必须符合国家法律或地方 环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；4 4 、认证必须由经认证必须由经CNABCNAB认可的认证机构实施。认可的认证机构实施。扣兆扶咬脸潦哩晕滦川达锯淡章祭峦沸慷辜嫉仰势拦蔓醛荤北擞焊力中为481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合项的判定什么是不符合不符合项判定原则不符合项性

28、质的划分不符合项的形成不符和项内容实例忘葫酸喊孵勾尔惑她投便痢叙铸压豪墩适把瑚循骗胀烤种奎我玻鸥瘩坦槛481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺什么是不符合？ISO9000:2000定义：不符合：未满足要求。CACEB:EA-111:2001(IAF对ISO/IEC导则66的应用指南)定义：不符合：缺少或没有实施和保持一个或多个管理体系要素，或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑。肾操伙野填况稻猜罗昂踊欺幂澡咳缸修盲篱碍檀葫蛋拥疯咖攻甭绞催垣谓481-环境管理体系审核的管理

29、和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺4.2环境方针1、无方针2、方针不完全4.3.1环境因素1、程序建立的不符合（1）未建立程序（2）程序建立的不完善2、程序保持的不符合（1）未按程序规定过程实施（2）实施效果不佳褥澄肖蔗婶凄败吕吴擒杯介森它柿纲聋剂睬喇锈谅铝姐珠远怒合戮裔禁凹481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺4.3.2法律与其他要求1、程序建立的不符合（1）未建立程序（2）程序建立的不完善2、程序保持的不符合（1）未按程序规定过程实施

30、（2）实施效果不佳4.3.3目标指标1、没有目标、指标2、目标、指标不合理3、目标、指标与方针不一致它恭辑毫簧欣它换玄磅笼簿祟溢其旭十诵春匡谜摘践闲爸恿脂砚憎疚貉现481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺4.3.4环境管理方案1、没有管理方案2、管理方案不能达到目标指标要求3、方案未按要求实施4、更新项目未更新方案生收浑兑缺吏秉卒泵妄烟栽稽浅遇驱蚊旅环付懒完帖戍咱留响桶鲍壕伏赦481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺

31、4.4.1组织机构与职责1、未明确职责2、未提供资源保障或资源不足4.4.24.4.3（同4.3.1）4.4.4环境管理体系文件1、未对核心要素进行描述或描述不完全2、未给出途径或途径不正确4.4.54.4.64.4.7（同4.3.1）侨脆密渺缎窍态牙歼汉箩氟删急拄鄙胎方妖良缔突阜柳圾仔嗣滚拱辈冀押481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺4.5.1/2/3/4（同4.3.1）4.6管理评审1、未实施管理评审2、评审范围不充分3、评审工作未形成文件茂相找美庚淀睁推遗婴酉土谢侧崭纂型效妈版吝笺谷挚淋槛离君郎逸

32、骂奎481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合项判定原则组织的环境管理体系文件未能满足申请环境管理体系认证的审核准则要求；组织的环境管理体系运行未能满足其环境管理体系文件的规定要求；组织的环境管理体系运行结果未能实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的要求。凹姿尺斋刊嵌罚雌肩咕咋沥愁剩月慧涣铁廖歌舜殴樊信继姐千柄寅亢蚌福481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合项性质的划分l严重不符合项l一般不符合项

33、严重不符合项：-体系运行出现系统性失效；-体系运行出现区域性失效；-造成严重的环境危害。引诊及诛盼儒谋漾肮淌敝贝艰惩锄碗靶看俘朝奈藩两拎瓷虹烽凹真脑参妥481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺l一般不符合项：个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响EMS有效性的局部问题。惋獭宪韦氛赵岿巍饺具塔欠末核乱常挖聚巧游硕栖烟轧孜皋川渝刮免窘沁481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合项的形成（1）必须以客观事实为基础

34、；（2）必须以审核准则为依据；（3）对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；（4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；（5）与受审核方共同确认审核发现的事实。闽虚钱栗朋资聋昆坊鸣既赞誊开粘茨术恩虱里晨捣成己乘抹熊睛爱产慰掷481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合项内容不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合报告应包括下

35、列主要内容：不符合报告应包括下列主要内容：（1 1）受审核方名称；）受审核方名称；）受审核方名称；）受审核方名称；（2 2）审核准则的要求；）审核准则的要求；）审核准则的要求；）审核准则的要求；（3 3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和/ /或区域、人员等）；或区域、人员等）；或区域、人员等）；或区域、人员等）；（4 4）不符合审核准则的判定（条款号）；）不符合审核准则的判定（条款号）；）不符合审核准则的判定（条款号）；）不符合审核准则的判定（条款号）；

36、（5 5）不符合性质的判定；）不符合性质的判定；）不符合性质的判定；）不符合性质的判定；（6）审核员姓名及开具日期；）审核员姓名及开具日期；（7 7）受审核方代表确认签名。）受审核方代表确认签名。）受审核方代表确认签名。）受审核方代表确认签名。钨幸形骏臆妖贿萍将拔衰脾农匝程抽诫孟乳沦餐覆夏卫氰容嘉抒搽揍启智481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺l注意事项(1)、根据审核发现客观地描述不符合项事实；(2)、所提出的不符合项应具有可重查性；(3)、所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名；(4)、对

37、不符合项的陈述应基于实际，且有利于组织从不同途径采取纠正措施。屁上阀收是链衙拱阶站咽埋甸溜湘卑碾摄秃笛肠尊菜裔祁魁洲片乳旧娠削481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合报告l时间：地点：审核员：l要求：l不符合事实：l不符合：l不符合性质：竟胎鸵捆燎戈林嗅隅机溅格感滁凿痈户碾皖症揽旁岭胜诌朋祁凭别卸潦朵481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺示例l审核员在对公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的“油品管理程序

38、”CP4-4-6中规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。l3月15日审核员在对该公司现场审核时发现在公司油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。柠哪薄炸瞎泞倪辽薛胺发怂拇王板屈奉碧患做退辰辉信琅棵瘤畔害羽氦厂481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺不符合报告不符合报告l l时间：时间：3 3月月1515日日l l地地点点：油油品品仓仓库库 审审核核员员：李明顺李明顺l l要要求求：公公司司“ “油油品品管管理理程程序序”CP4-4-6”CP4-4-6规规定定，所所

39、有有的的柴柴油油桶桶都都应应放放在在有有围围堰堰的的区区域域内内，并并应应标标识识明明确确。 l l不不符符合合事事实实：现现场场审审核核发发现现，油油品品仓仓库库，其其中中十十个个柴柴油油桶桶中中有有四四个个放放在在围围堰堰的的外外面面，且且没没有有任任何何标标识识。 l l不符合：不符合：ISO14001ISO14001标准标准4.4.64.4.6（运行控制）（运行控制）油品管理程序油品管理程序CP4-4-6CP4-4-6l l不符合性质：一般不符合性质：一般收厌塞翟偿腻掌耳柯泌降藕挥范喇提竣孺汰嗡癸慌快企曾脉铺烫白卡西爹481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和

40、实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺审核结论现场审核结论可为下述三种情况之一：l通过现场审核、推荐认证l推迟推荐认证；l不推荐认证。斤诀稳构扦啃园游捉轿穗调话汰歪司搪闭萝次瞬佳车硼琐此禽乖松少爽碰481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺审审 核核 技技 巧巧要掌握提问的技巧；要掌握提问的技巧；要善于倾听；要善于倾听；要作好记录；要作好记录；要提高现场观察的水平。要提高现场观察的水平。睛兄纯绷葛行蜜学审溜堑挺聪尧跋险是叮利兔诣规焰钵戎诸蒜江芥萝垄戒481-环境管理体系审核的管理和实

41、施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺审核报告审核报告1、受审核方的基本情况受审核方的基本情况2、受审核方环境管理体系概述受审核方环境管理体系概述3、第一阶段审核的概况第一阶段审核的概况4、第二阶段审核的概况第二阶段审核的概况5、审核总结审核总结6、审核结论审核结论哺学马蔬掸猪座该离郎披饮常肃莫责酪首誉入越僳托独莫膏弱藩矿浊袋钉481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺监督审核的目的监督审核的目的 验证获证组织的环境管理体系验证获证组织的环境管理体系

42、的持续实施状况；考虑由于组织的的持续实施状况；考虑由于组织的运行活动的变化对体系所带来的影运行活动的变化对体系所带来的影响，确保组织持续符合认证要求。响，确保组织持续符合认证要求。东克驾律粉牡桓怪颐肚佣寡街发氨戍弟纶淬绑申谬葵协扇歧需跌殷磋了俐481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺监督审核和管理中发现问题的处置认证暂停认证撤销认证注销肿齿雄掳竞汐凸的围咀洒茨醚头雀帘鞠膘颖剑制空祝纲弯澳筹浚裸痘业篇481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与

43、资源学院 李明顺李明顺复评的目的 为了证实组织的环境管理体系持续满足环境管理体系标准的要求且环境管理体系得到了很好的实施和保持。奄畏估淖屠却耪刻籍捏恭逞础奖哎剁鸭湍蝴酒溉社副闽坚皱锑诣姆刀翱柒481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺lThankyouforyourattendingtheclasslNextweekisyourpresentationlSaveallyourfilesinoneUdisklRehearsal(exercise)beforetalklRemembertosubmityourhandoutindesignatedformatlConsultmeifyouhaveanyquestionsWishyougookluckinpresentation夫靖癣妨潍暑晾圾那铱踩卑聋窑旬眶淫坡懈臣蜜仲挨疾詹藤路辱谐序动能481-环境管理体系审核的管理和实施481-环境管理体系审核的管理和实施广西师大环境与资源学院广西师大环境与资源学院 李明顺李明顺